上证 超级大 盘 交易型 开放式指 数 证券 投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2014 年第1 号）
上证超级大 盘交易型 开放式指 数证券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基金”）经 中 国证券监 督
管理委员会 证监许可[2009]1258 号文核准 （核准 日 期 2009 年 11 月 26 日） 募集。 本 基金的
基金合同于 2009 年 12 月29 日 正式生效 。本基 金为 交易型上市 开放式指 数基金。
重要提示
博时基金管 理有限公 司 （以 下简称 “本基金 管理人 ” 或 “管理 人” ） 保证招 募说明书 的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对 本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金 合同的承 认和接受， 并按照 《基 金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及 其他有 关规
定享有权利、 承 担义务。 基金 投资人欲 了解基金 份额 持有人的权 利和义务， 应 详细查阅 基金
合同。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日为 2013 年 12 月 29 日，有关财务 数据和净 值表
现数据截止 日为 2013 年9 月 30 日（财 务资料未 经审 计）。
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书
6-2-1
一、 基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月 13 日
注册资本： 2.5 亿元人民币
存续期间： 持续经营
联系电话： （0755 ）83169999
博时基金管 理有限公 司 （以下 简称 “公司 ”） 经 中国 证监会证监 基金字[1998]26 号文
批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司, 持有股份 49% ；中国长城资产管理公
司，持有股 份 25% ；天津港（ 集团）有 限公司， 持有 股份 6 ％；璟安 股权投资 有限公司 ，
持有股 份 6 ％； 上海盛 业股权投 资基金 有限公司 ，持 有股份 6 ％； 上海 丰益 股权投资 基金
有限公司 ， 持有股 份 6 ％； 广 厦建设集 团有限责 任公 司， 持有 股份 2% 。 注 册资本为 2.5 亿
元人民币。
公 司设立了 投资决策 委员会。 投资决策 委员会负 责指 导基金资产 的运作、 确定基本 的
投资策略和 投资组合 的原则。
公司下设 三 大总部和 十 一个直 属部门， 分别是： 权益 投资总部、 固定收益 总部、市 场
销售总部以 及宏观策 略部、交 易部、产 品规划部 、 董 事长办公室 、总裁办 公室、人 力资源
部、财务部 、信息技 术部、基 金运作部 、风险管 理部 和 监察法律 部 。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益投资 总部下设 股
票投资部 （含各投 资风格小 组） 、 特定资 产管理部 、 研 究部和国际 组。 股 票投资部 负责进 行
股票选择和 组合管理 。特定资 产管理部 负责特定 资 产 的管理和客 户咨询服 务。研究 部负责
完成对宏观 经济、投 资策略、 行业上市 公司及市 场的 研究。国际 组负责公 司海外投 资业务
中与权益类 资产管理 和研究相 关的工作 。固定收 益总 部负责公司 所管理资 产的固定 收益投
资管理及相 关工作。 固定收益 总部下设 现金管理 组、 公募基金组 、专户组 、国际组 和研究
组，分别负 责各类固 定收益资 产的研究 和投资工 作。 市场销售总 部负责公 司全国范 围内的
客户、销售 和服务工 作。市场 销售总部 下设机构 与零 售两大业务 线和营销 服务部。 机构业
务线含战略 客户部、 机构-上海 、机构- 南方三大 区域 和养老金部 、券商业 务部两个 部门。上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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战略客户 部 负责北方 地区由国 资委和财 政部直接 管辖 企业以及该 区域机构 客户的销 售与服
务工作。机 构-上海和 机构- 南 方分别主 要负责华 东地 区、华南地 区以及其 他指定区 域的机
构客户销售 与服务工 作。养老 金业务部 负责养老 金业 务的研究、 拓展和服 务等工作 。券商
业务部负责 券商渠道 的开拓和 销售服务 。 零售 业务线 含零售-北京 、 零售-上海 、 零售-南方
三大区域， 以及电子 商务部、 客户服务 中心。其 中， 零售三大区 域负责公 司全国范 围内零
售客户的渠 道销售和 服务。电 子商务部 负责公司 电子 商务业务的 发展、各 部门使用 公司官
方网站营销 资源的归 口管理和 公司直销 网上交易 平台 的建设与管 理工作。 客户服务 中心负
责零售客户 的服务和 咨询工作 。营销服 务部负责 营销 策划、总行 渠道维护 和销售支 持等工
作。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部 负责新产 品设计、 新 产品
报批、 主管部门 沟通维护、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作。 董事 长办公室 专门负责 股东
会、 董事 会、 监事会及 董事会各 专业委员 会各项会 务 工作； 股 东关系管 理与董 、 监事 的联络、
沟通及服务； 基金行业 政策、 公 司治理、 战略发展 研 究； 与公司治 理及发展 战略等相 关的 重
大信息披露 管理； 政府 公共关系 管理； 党 务工作； 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办
公室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品 牌传播、
对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工 作 等 。人力资 源部负责 公司的人 员招聘、
培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估 、 员工沟 通、 人力 资 源信息管理 工作。 财务 部负责 公司预算
管理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工作。 信 息 技术部负责 信息系统 开发、 网 络运行及
维护、IT 系统安 全及数据备 份等工作。 基金运作部 负责基金会计和 基金注册登 记等业务。
风险管理部 负责建立 和完善公 司 投资风 险管理制 度与 流程， 组织实施 公司投资 风险管理 与绩
效分析工作， 确保公司 各类投资 风险得到 良好监督 与 控制。 监察法 律部负责 对公司投 资决策、
基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察， 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客
观、 公正 的意见和 建议 。 另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成
都 分 公 司 ， 分 别 负 责 对 驻 京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、
沈 阳 、郑 州 和 成 都 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 。此 外 ，还 设 有 全 资 子 公 司 ：博 时 资 本 管 理
有 限 公 司 和 境 外 子 公 司 ： 博 时 基 金 （ 国 际 ） 有 限 公 司 。
截止到 2013 年 9 月 30 日， 公司总人数 373 人， 其中 研究员和基 金经理超 过 92% 拥有
硕士及以上 学位。
公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、
人 事 管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。
二 、 主要人员情况
1 、基金管理人董 事会成员 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事 长， 深 圳市五届 人大代表 ， 中 国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。
1983 年起历任 中国银行国 际金融研究 所助理研究员 ；香港中银集团 经济研究部 副研究员；
招商银行证 券部总经 理； 深圳中 大投资管 理公司常 务 副总经理； 长 盛基金管 理公司副 总经理；
中 信基 金管理 公 司 总经理 ；招 商银行 独立 董事； 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008
年 7 月起， 任博时基 金管理有 限公司董 事会董事 长。 现任公司董 事长，兼 博时基金 （国际）
有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券股份有 限公司董 事。
桑自国先生， 博 士后， 副董 事长。1993 年起历 任山东 证券投资银 行部副总 经理、 副总
经理、 泰 安营业部 副总经理 ， 中经 信投资公 司总经理 助理、 中 经证券有 限公司筹 备组组长，
永汇信用担 保有限公 司董事长 、总经理 ，中国华 融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、
副总经理。2011 年 5 月进 入中国长 城资产 管理公司， 历任投资投 行事业部 副总经理、 总 经
理。2011 年7 月 起， 任 博时基金 管理有 限公司董 事会 董事。2013 年 8 月起， 任博时基 金管
理有限公司 董事会副 董事长。
吴姚东先生 ，博士， 北京大学 光华管理 学院 EMBA ，董 事。1990 年至 1996 年 曾任职于
湖北省鄂城 钢铁厂， 历任 团委干部、 下属合资 公司副 总经理等职。2002 年进入 招商证券 股
份有限公司 ， 历任 国际业务 部分析 师、 招 商证券武 汉 营业部副总 经理 （ 主持工作 ） 、 招商证
券（香港） 公司副总 经理（主 持工作） 兼国际业 务部 董事、总裁 办公室总 经理、董 事总经
理， 公司总裁助 理。2013 年 5 月加 入博时基 金管理有 限公司， 任公司 总经理。 现 任公司总
经理，兼任 博时基金 （国际） 有限公司 董事会副 主席 兼总裁（CEO ） 、博时 资本管理 有限公
司副董事长 兼总经理 。
姚钢先生， 独 立董事。 1985 年起历任中 国人民大 学财 政金融讲师、 中国经济 体制改革
研究所微观 研究室主 任助理、 中国社会 科学院农 村发 展研究所副 研究员、 海南汇通 国际信
托投资公司 任证券业 务部副总 经理、汇 通深圳证 券业 务部总经理 、中国社 会科学院 经济文
化研究中心 副主任。2001 年 4 月起，任博 时基金管 理有限公司 董事会独 立董事。
何迪先生， 硕士， 独立董事 。1971 年起， 先后在北 京 西城区半 导 体器件厂 、 北京东 城
区电子仪器 一厂、中 共北京市 委党校、 社科院美 国研 究所、加州 大学伯克 利分校、 布鲁津
斯学会、标 准国际投 资管理公 司工作。1997 年 9 月 至今任瑞士 银行投资 银行部副 主席。
2008 年 1 月，何迪先生建立了 资助、支 持中国经 济 、社会与国 际关系领 域中长期 问题研
究的非营利 公益组织 “博源基 金会”， 并担任该 基金 会总干事。2012 年 7 月起，任 博时
基金管理有 限公司董 事会独立 董事。
李南峰先生 ， 学士 ， 独立董 事。1969 年起先后在中 国 人民解放军 酒泉卫星 基地、 四 川上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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大学经济系 、中国人 民银行、 深圳国际 信托投资 公司 、华润深国 投信托 有 限公司工 作，历
任中国人民 银行总行 金融研究 所研究院 、深圳特 区人 行办公室主 任；深圳 国际信托 投资公
司副总经理 、总经理 、董事长 、党委书 记；华润 深国 投信托有限 公司总经 理、副董 事长。
1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股 份有限公 司董事 、董事长。2010 年退休。2013 年 8
月起，任博 时基金管 理有限公 司董事会 独立董事 。
郭健先生， 学士， 董事。1987 年起曾就职 于蛇口中 华 会计师事务 所、 香港 招商局集 团
财务部、 蛇 口多利时 装公司、 深圳立诚 会计师事 务所 和深圳中大 投资管理 公司。2004 年 3
月进入招商 证券股份 有限公司， 历任国际 业务部总 经 理、 总裁助理 兼投资银 行董事总 经理、
招商证券董 事会秘书 、招商证 券（香港 ）有限公 司副 董事长等职 ，现任招 商证券副 总裁兼
董事会秘书 、招商证 券（香港 ）有限公 司副董事 长。2013 年 8 月起，任博时基金管 理有
限公司董事 会董事。
王 金宝 先生 ，硕 士， 董 事。1988 年 起 在上 海同 济大 学数 学系 工作 ，任 教师 。1995
年 4 月进入招商 证券股份 有限公司 ， 历任 上海澳门 路 营业部总经 理、 上海 地区总部 副总经
理（主持工 作）、证 券投资部 总经理、 投资部总 经理 兼固定收益 部总经理 、股票销 售交易
部总经理。 现任招商 证券股份 有限公司 机构业务 董事 总经理。2008 年 7 月起，任博 时基
金管理有限 公司董事 会董事。
杨林峰先生 ，硕士， 董事。1988 年 8 月就职于国家 纺织工业部 ，1992 年起历任华源
集团控股之 上市公司 董秘、副 总经理、 常务副总 经理 ，上海市国 资委直属 上海大盛 资产有
限 公 司 战略 投 资 部副 总 经理 。 现任 上 海盛 业 资 产管理 有 限 公司 执 行 董事 、 总经 理 。2013
年 8 月起，任博 时基金管 理有限公 司董事会 董事。
2 、基金管理人监 事会成员
车晓昕女士 ， 硕士 ， 监事 。1983 年 起历任郑 州航空工 业管理学院 助教、 讲 师、 珠 海证
券有限公司 经理、招 商证券股 份有限公 司投资银 行总 部总经理。 现任招商 证券股份 有限公
司财务管理 董事总经 理。2008 年7 月起 ，任博时 基金 管理有限公 司 监事会 监事。
彭毛字先生， 学 士， 监事。1982 年 8 月起 历任中国 农 业银行总行 农贷部国 营农业信 贷
处科员、副 处长，中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长 ，中国农 业银行信 贷管理
三部扶贫贷 款管理处 处长，中 国农业银 行总行项 目评 估部副总经 理、金桥 金融咨询 公司副
总经理。1999 年 12 月至 2011 年1 月在中国 长城资产 管理公司工 作， 先 后任评估 咨询部副
总经理， 债权管 理部 （法律 事务部） 副总 经理， 南宁 办事处副总 经理 （党委委 员） ， 监察审
计部（纪委 办公室） 总经理。2007 年 12 月至今兼 任 新疆长城金 融租赁有 限公司监 事会主
席。2011 年 1 月至今任 中国长 城资产管 理公司控 股子 公司专职监 事（总经 理级） 。2011 年上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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7 月起，任博 时基金 管理有限 公司监事 会监事 。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。 1987 年至1995 年就职 于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012
年 5 月先后任 天津港贸 易公司财 务科科长 、天津港 货 运公司会计 主管、华 夏人寿保 险股份
有限公司财 务部总经 理、 天津港财 务有限公 司常务副 总经理。2012 年 5 月筹备 天津港 （集
团）有限公 司金融事 业部，2011 年 11 月 至今任天 津 港（集团） 有限公司 金融事业 部副部
长。2013 年3 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事。
郑波先生， 博士， 监事。2001 年起先后 在中国 平安保 险公司总公 司、 博时基 金管理有
限公司工作。 现 任博时基 金管理有 限公司人 力资源部 总经理。2008 年 7 月起， 任 博时基金
管理有限公 司监事。
林琦先生， 硕士， 监事。1998 年起历任 南天信 息系统 集成公司任 软件工程 师、 北京万
豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理
有限公司总 经理助理 、博时基 金管理有 限公司信 息技 术部副总经 理。现任 博时基金 管理有
限公司信息 技术部总 经理。2010 年4 月 起，任博 时 基 金管理有限 公司监事 。
赵卫平先生 ，硕士， 监事。1996 年起先 后在山东 国际 信托投资公 司、大鹏 证券公司、
北京证券公 司、博时 基金管理 有限公司 工作。现 任博 时基金管理 有限公司 交易部总 经理。
2013 年 8 月 起，任博 时基金管 理有限公 司监事会 监事 。
3 、公司高管人员
杨鶤女士 ， 简历同上 。
吴 姚 东 先 生 ， 简 历 同 上 。
王德英先生 ， 硕士 ， 副总经 理。1995 年起先后任北 京 清华计算机 公司开发 部经理、 清
华紫光股份 公司 CAD 与信息 事业部工 作。2000 年加入博时基金 管理有限 公司， 历任 行政
管理部副经 理， 电脑部 副经理及 信息技 术部总经 理。 现任公司 副 总经理， 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事。
董良泓先生 ，CFA ，MBA ，副 总经理 。1993 年起先后在中国技 术进出口 总公司 、中技
上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事投资管理 工作。2005
年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司，历任 社保股票 基金经理， 特定资产 高级投资 经理，研
究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理、 特定资产 管理部总 经理。 现任公
司副总经理 兼高级投 资经理、 社保组合 投资经理 。
李志惠先生 ，经济学 博士，副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深
圳市委政策 研究室城 市 研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基
金管理有限 公司， 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书、 机构
业务董事总 经理。现 任公司副 总经理。
邵凯先生， 经济学硕 士，副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司，历 任债券组 合经理助 理、债券
组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理、 固 定收
益部总经理 、固定收 益投资总 监。现任 公司副总 经理 兼社保组合 投资经理 。
孙麒清女士 ， 商法学 硕士， 督察长 。 曾供职 于广东深 港律师事务 所。2002 年加入博时
基金管理有 限公司， 曾任监察 法律部法 律顾问、 监察 法律部总经 理。现任 公司督察 长。
4 ．本基金基金经 理
方维玲女士 ，硕士。 曾先后在 云南大学 、海南省 信托 投资公司证 券部、湘 财证券有 限
责任公司海 口营业部 、北京玖 方量子软 件技术公 司任 职。2001 年 3 月入博时基金管 理有
限公司，历 任金融工 程小组金 融工程师 、数量化 投资 部副总经理 、产品规 划部总经 理、股
票投资部 ETF 及量化投资组投 资经理、 博时上证 超 大盘 ETF 基金及其联接基金基 金经理
助理、博时 上证超大盘 ETF 基金及其联 接基金和 博 时 上证自然 资源 ETF 基金及其联接基
金基金经理 助理。 现任博时 上证超 大盘 ETF 基金及其 联接基金基 金经理 （2012 年 11 月 13
日至今）、 博时上 证自然资 源 ETF 基金及其 联接基金 的基金经理 （2013 年 9 月13 日至 今 ） 。
本基金历任 基金经理 ：
张晓军先生 ，2009 年 12 月至 2010 年 4 月担任本基 金的基金经 理。
王政先生，2010 年 4 月至 2012 年 11 月担任本基金 的基金经理 。
5 ．投资决策委员 会成员
委员： 吴 姚 东 、 董 良 泓 、 邵 凯 、 邓 晓 峰 、 黄 健 斌 、 魏 凤 春 、 聂 挺 进 。
吴 姚 东 先 生 ， 简 历 同 上 。
董良泓先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历 同上 。 。
邓晓峰先生 ， 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清华大学学习，获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份
有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ，历任股 票投资部 单独账户
小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 （LOF ） 基 金经理 。 现任 权益投
资 总部 董事总 经理兼 股票 投资部 总经理 、股 票投资 部价 值组 投资总 监、博 时主 题行业 股票
（LOF ）基金基金 经理、社 保组合 投资经理 。
黄健斌先生， 工商管理 硕士。 1995 年起先后在 广 发证 券有限公司、 广发基金 管理有限
责任公司投 资管理部 、 中银 国际基金 管理有限 公司基 金管理部工 作。 于 2005 年 10 月加入
博时基金管 理公司， 历任固定 收益部基 金经理、 博时 平衡配置混 合型基金 经理、博 时平衡
配置混合型 基金经理 兼社保组 合基金经 理、固定 收益 部副总经理 ，兼任高 级投资经 理、社上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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保组合基金 经理、固 定收益部 总经理。 现任固定 收益 总部董事总 经理兼高 级投资经 理。
魏 凤 春 先 生 ， 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大
学 、 江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 8 月 正 式 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公
司 。 现 任 宏 观 策 略部总经理兼投资经理。
聂 挺 进 先 生 ， 硕 士 。2004 年至 2006 年在招商局国际有限公司从事研究工作。
2006 年 9 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 研 究 部 研 究 员 、 研 究 员 兼 任 博 时 第 三
产 业 基 金 基 金 经 理 助 理 、 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 、 裕 泽 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 股 票 投 资 部 GARP 组 投 资 总 监 、 博 时 卓 越 品 牌 股 票 基
金基金经理。
6 ．上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
三、基金管理人的职责
1 、依法申请并 募集基金 ，办理或 者委托经 中国证监 会认定的其 他机构代 为办理基 金份
额的发售、 申购、赎 回和登记 事宜；
2 、办理基金备案 手续；
3 、自基金合同生 效之日起 ，以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管理 和运用基 金财产；
4 、配备足够的 具有专业 资格的人 员进行基 金投资分 析、决策， 以专业化 的经营方 式管
理和运作基 金财产；
5 、建立健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管理 及人事管理 等制度， 保证所管 理的
基金财产和 基金管理 人的财产 相互独立， 对 所管理的 不同基金分 别管理、 分别 记账， 进行证
券投资；
6 、按基金合同的 约定确定 基金收 益分配方 案，及时 向基金份额 持有人分 配基金收 益 ；
7 、除依据《基 金法》、 基金合同 及其他有 关规定外 ，不得利用 基金财产 为自己及 任何
第三人 谋取 利益，不 得委托第 三人运作 基金财产 ；
8 、进行基金会计 核算并编 制基金 的财务会 计报告；
9 、依法接受基金 托管人的 监督；
10 、编制季度、半年 度和年度 基金报告 ；
11 、 采取适 当合理的 措施使 计算开放 式基金份 额认购、 申购、赎 回和注销 价格的 方法
符合基金合 同等法律 文件的规 定；
12 、计算并公告基金 资产净值 ，确定基 金份额申 购、 赎回价格；
13 、严格按照《基金 法》、基 金合同及 其他有关 规定 ，履行信息 披露及报 告义务；
14 、 保守基 金商业秘 密，不 泄露基金 投资计划 、投资意 向等。除 基金法、 基金合 同及
其他有关规 定另有规 定外，在 基 金信息 公开披露 前应 予以保密， 不得向他 人泄露；
15 、按规定受理申购 和赎回申 请，及时 、足额支 付赎 回款项； 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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16 、 保存基 金财产管 理业务 活动的记 录、账册 、报表、 代表基金 签订的重 大合同 及其
他相关资料 ；
17 、 依据《 基金法》 、基金 合同及其 他有关规 定召集基 金份额持 有人大会 或配合 基金
托管人、基 金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大 会；
18 、 以基金管理人 名义 ， 代表基 金份额持 有人利益 行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为；
19 、 组织并参加基金财产 清算小组， 参与基金 财产的 保管、 清理、 估价、 变现 和分配 ；
20 、 因违反 基金合同 导致基 金财 产的 损失或损 害基金份 额持有人 的合法权 益，应 承担
赔偿责任， 其赔偿责 任不因其 退任而免 除；
21 、 基金托 管人违反 基金合 同造成基 金财产损 失时，应 为基金份 额持有人 利益向 基金
托管人追偿 ；
22 、法律法规及中国 证监会规 定的和基 金合同约 定的 其他义务。
四、基金管理人的承诺
1 ．基金管理人 承诺不从 事违反《 证券法》 的行为， 并承诺建立 健全内部 控制制度 ，采
取有效措施 ，防止违 反《证券 法》行为 的发生；
2 ． 基金管理人承诺不 从事违 反 《基金法》 的行 为， 并 承诺建立健 全内部风 险控制制 度，
采取有效措 施，防止 下列行为 的发生：
（1 ）将基金管理 人 固有财 产或者 他人财产 混同于基 金财产从事 证券投资 ；
（2 ）不公平地对 待管理的 不同基 金财产；
（3 ）利用基金财 产为基金 份额持 有人以外 的第三人 牟取利益；
（4 ）向基金份额 持有人违 规承诺 收益或者 承担损失 ；
（5 ）依照法律、 行政法规 有关规 定，由中 国证监会 规定禁止的 其他行为 。
3 ． 基金管理人 承诺严格 遵守基 金合同 ， 并承诺 建立 健全内部控 制制度 ， 采取有 效措施，
防止违反基 金合同行 为的发生 ；
4 ．基金管理人承诺加强人 员管理，强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业 规范，诚 实信用、 勤勉尽责 ；
5 ．基金管理人承 诺不 从事 其他法 规规定禁 止从事的 行为。
五、基金经理承诺
1 ．依照有关法律法规和基 金合同的规定，本着谨慎 的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
2 ．不利用职务之 便为自己 、受雇 人或任何 第三者谋 取利益；
3 ．不泄露在任职期间知悉 的有关证券、基金的商业 秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投 资计划等 信息；
4 ．不以任何形式 为其他组 织或个 人进行证 券交易。
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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六、基金管理人的内部控制制度
1 ．风险管理的原 则
（1 ）全面性原则
公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位， 渗透 各项业务过 程和业务 环节。
（2 ）独立性原则
公司设立独 立的监察 部， 监 察部保持 高度的独 立性和 权威性， 负责对公 司各部门 风险控
制工作进行 稽核和检 查。
（3 ）相互制约原 则
公司及各部 门在内部 组织结构 的设计上 要形成一 种相 互制约的机 制， 建立不同 岗位之间
的制衡体系 。
（4 ）定性和定量 相结合原 则
建立完备的 风险管理 指标体系 ，使风险 管理更具 客观 性和操作性 。
2 ．风险管理和内 部风险控 制体系 结构
公司的风险 管理体系 结构是一 个分工明 确、 相 互牵制 的组织结构 ， 由最 高管理层 对风险
管理负最终 责任， 各个业务 部门负责 本部门的 风险评 估和监控 ， 监察部 负责监察 公司的风 险
管理措施的 执行。具 体而言， 包括如下 组成部分 ：
（1 ）董事会
负责制定公 司的风险 管理政策 ，对风险 管理负完 全的 和最终的责 任。
（2 ）风险管理委 员会
作为董事会 下的专业 委员会之 一， 风 险管理委 员会负 责批准公司 风险管理 系统文件 ， 即
负责确保每 一个部门 都有合适 的系统来 识别、 评定和 监控该部门 的风险 ， 负责批 准每一个 部
门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。
（3 ）督察长
独立行使督 察权利 ； 直接对 董事会负 责； 按 季向风险 管理委员会 提交独立 的风险管 理报
告和风险管 理建议。
（4 ）监察法律部
监察法律部 负责对公 司风险管 理政策和 措施的执 行情 况进行监察 ， 并 为每一个 部门的风
险管理系统 的发展提 供协助， 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目标 。
（5 ）风险管理部
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程，组织 实施公司 投资风险 管
理与绩效分 析工作， 确保公司 各类投资 风险得到 良好 监督与控制 。
（6 ）业务部门 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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风险管理是 每一个业 务部门最 首要的责 任。 部 门经理 对本部门的 风险负全 部责任 ， 负责
履行公司的 风险管理 程序， 负责本 部门的风 险管理 系 统的开发、 执行 和维护， 用 于识别、 监
控和降低风 险。
3 ．风险管理和内 部风险控 制的措 施
（1 ）建立内控结 构，完善 内控制 度
公司建立、 健全了内 控 结构 ， 高管人 员关于内 控有明 确的分工， 确保各项 业务活动 有恰
当的组织和 授权， 确保监 察活动是 独立的， 并 得到高 管人员的支 持， 同时置备 操作手册， 并
定期更新。
（2 ）建立相互分 离、相互 制衡的 内控机制
建立、 健 全了各项 制度， 做到基金 经理分开 ， 投 资决 策分开， 基金交易 集中， 形成不同
部门，不同 岗位之间 的制衡机 制，从制 度上减少 和防 范风险。
（3 ）建立、健全 岗位责任 制
建立、 健全了岗 位责任制， 使每个员 工都明确 自己的 任务、 职责， 并及 时将各自 工作领
域中的风险 隐患上报 ，以防范 和减少风 险。
（4 ）建立风险分 类、识别 、评估 、报告、 提示程序
建立了评估 风险的委 员会， 使 用适合 的程序， 确认和 评估与公司 运作有关 的风险； 公司
建立了自下 而上的风 险报告程 序， 对 风险隐患 进行层 层汇报， 使各个层 次的人员 及时掌握 风
险状况，从 而以最快 速度作出 决策。
（5 ）建立有效的 内部监控 系统
建立了足够、 有 效的内部 监控系统， 如电脑预 警系统 、 投资监控系统， 对可能出 现的各
种风险进行 全面和实 时的监控 。
（6 ）使用数量化 的风险管 理手段
采取数量化 、 技术 化的风 险控制手 段， 建立数量 化的 风险管理模 型， 用 以提示 指数趋势、
行业及个股 的风险， 以便 公司及时 采取有效 的措施， 对风险进行 分散、 控制和 规避， 尽 可能
地减少损失 。
（7 ）提供足够的 培训
制定了完整 的培训计 划， 为所有 员工提供 足够和适 当 的培训， 使员 工明确其 职责所在 ，
控制风险。
二、 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行) 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名 为“中国 建设银行 ” 。中国 建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。中国
建设银行股 份有限公 司由原中 国建设银 行于 2004 年9 月分立而成 立， 承继了 原中国建 设银
行的商业银 行业务及 相关的资 产和负债 。中国建 设银 行(股票代码 ：939)于 2005 年 10 月
27 日 在香 港联合 交易所 主板上 市，是 中国四 大商业银 行中首 家在海 外公开 上市的 银行 。
2006 年 9 月 11 日，中 国建设 银 行又作 为第一家 H 股 公司晋身恒 生指数。2007 年 9 月 25
日中国建设 银行 A 股在上 海证券交 易所上市 并开始交 易。A 股 发行后中 国建设银 行的已发
行股份总数 为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股A
股)。
截至2013 年6 月30 日， 中国建设银 行资产总额148,592.14 亿元， 较上年 末增长6.34%。
2013 年上半 年，中国 建设银行 实现净利 润 1,199.64 亿元，较上 年同期增 长 12.65% 。年化
资产回报率 为 1.66% ， 年化加 权净资 产收益率 为 23.90% 。 利息净 收入 1,876.60 亿 元， 较 上
年同期增长 10.59% 。净利 差为 2.54%， 较上年同 期提 高 0.01 个百分点。净 利息收益 率为
2.71% ，与上 年同期持 平。手续 费及佣金 净收入 555.24 亿元，较上 年同期 增长 12.76% 。
中国建设银 行在中国 内地设有 1.4 万余个 分支机构 ， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、
约翰内斯堡 、 东京 、 首尔、 纽约、 胡 志明市 、 悉尼、 台北设有 10 家一级海 外分行 ， 拥有建
行亚洲、建 行伦敦、 建行俄罗 斯、建行 迪拜、建 银国 际等 5 家全资 子公司， 海外机构 已覆
盖到全球 14 个国家 和地区 ， 基本完 成在全球 主要金 融中心的网 络布局 ，24 小 时不间断 服
务能力和基 本服务架 构已初步 形成。 中国建设 银行筹 建、 设立 村镇银行 27 家， 拥有建信 基
金、建信租 赁、建信 信托、建 信人寿、 中德住房 储蓄 银行等多家 子公司， 为客户提 供一体上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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化全面金融 服务能力 进一步增 强。
2013 年上半 年， 本集团各 方面良好 表现， 得到 市场与 社会各界广 泛认可， 先后 荣获国
内外知名机 构授予的 近 30 个重 要奖项。 在英国《 银 行家》杂 志 2013 年“世 界银 行 1000
强排名” 中位 列第 5， 较 上年上升1 位； 在美 国 《财 富》 世界 500 强排名第50 位， 较 上年
上升 27 位； 在美国《 福布斯》2013 年全 球 2000 强上 市企业排行 榜中位列 全球第 2， 较上
年提升 11 位。 此 外， 本集团还 荣获了 国内外重 要机构 授予的包括 公司治理、 中 小企业服 务、
私人银行、 现金管理 、托管、 投行、投 资者关系 和企 业社会责任 等领域的 多个专项 奖。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下设综合 处、 基金市场处 、证券保 险资产市 场
处、 理财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、 核 算处、 清 算处、 监督稽 核处、 涉外 资产核算 团
队、 养老金托 管处、 托 管业务系 统规划与 管理团队 、 上 海备份中心 等 12 个职 能处室、 团队，
现有员工 225 人。 自2007 年起， 托管部连 续聘请外 部 会计师事务 所对托管 业务进行 内 部控
制审计，并 已经成为 常规化的 内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰，投 资托管业 务部总经 理，曾就 职于中国 建设 银行江苏省 分行、广 东省分行 、
中国建设银 行总行会 计部、 营运管 理部， 长期从事 计 划财务、 会计结算 、 营 运管理等 工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
纪伟，投资 托管业务 部副总经 理，曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、中国 建设银行 总
行计划财务 部、信贷 经营部、 公司业务 部，长期 从事 大客户的客 户管理及 服务工作 ，具有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。
张军红，投 资托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、中 国建设银 行
零售业务部 、个人银 行业务部 、行长办 公室，长 期从 事零售业务 和个人存 款业务管 理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
郑绍平， 投资托管 业务部副 总经理 ， 曾就职 于中国建 设银行总行 投资部 、 委托代 理部，
长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作，具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ，中国建设 银行一直 秉持“以 客
户为中心” 的经营理 念，不断 加强风险 管理和内 部控 制，严格履 行托管人 的各项职 责，切
实维护资产 持有人的 合法权益， 为资产委 托人提供 高 质量的托管 服务。 经过 多年稳步 发展，
中国建设银 行托管资 产规模不 断扩大， 托 管业务品 种 不断增加， 已 形成包括 证券投资 基金、
社保基金、 保险资金 、基本养 老个人账 户、QFII 、企 业年金等产 品在内的 托管业务 体系，上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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是目前国内 托管业务 品种最齐 全的商业 银行之一 。截 至 2013 年6 月 30 日， 中国建设 银行
已托管 311 只 证券投资 基金。建 设银行专 业高效的 托 管服务能力 和业务水 平，赢得 了业内
的高度认同 。中国建 设银行在 2005 年及 自 2009 年 起 连续四年被 国际权威 杂志 《全 球托管
人》 评为“ 中国最佳 托管银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被《 财资》杂 志评为“ 国内最
佳 托管银行 ”奖，并 获和讯网 2011 年度 和 2012 年 度 中国“最佳 资产托管 银行”奖 ，和 境
内权威经济 媒体《每 日经济观 察》2012 年度 “最 佳基 金托管银行 ”奖 。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部 控制目标
作为基金托 管人，中 国建设银 行严格遵 守国家有 关托 管业务的法 律法规、 行业监管 规
章和本行内 有关管理 规定，守 法经营、 规范运作 、严 格监察，确 保业务的 稳健运行 ，保证
基金财产的 安全完整 ，确保有 关信息的 真实、准 确、 完整、及时 ，保护基 金份额持 有人的
合法权益。
（二）内部 控制组织 结构
中国建设银 行设有风 险与内控 管理委员 会，负责 全行 风险管理与 内部控制 工作，对 托
管业务风险 控制工作 进行检查 指导。投 资托管业 务部 专门设置了 监督稽核 处，配备 了专职
内控监督人 员负责托 管业务的 内控监督 工作，具 有独 立行使监督 稽核工作 职权和能 力。
（三）内部 控制制度 及措施
投资托管业 务部具备 系统、完 善的制度 控制体系 ，建 立了管理制 度、控制 制度、岗 位
职责、 业 务操作流 程， 可 以保证托 管业务的 规范操作 和顺利进行 ； 业务 人员具备 从业资格；
业务管理严 格实行复 核、 审 核、 检查制度 ， 授 权工作 实行集中控 制， 业 务印章按 规程保 管、
存放、使用 ，账户资 料严 格保 管，制约 机制严格 有效 ；业务操作 区专门设 置，封闭 管理，
实施音像监 控；业务 信息由专 职信息披 露人负责 ，防 止泄密；业 务实现自 动化操作 ，防止
人为事故的 发生，技 术系统完 整、独立 。
三、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序
（一）监督 方法
依照《基金 法》及其 配套法规 和基金合 同的约定 ，监 督所托管基 金的投资 运作。利 用
自行开发的 “ 托管业务 综合系统 ——基金 监督子系 统” ， 严格按照现 行法律法 规以及基 金合
同规定，对 基金管理 人运作基 金的投资 比例、投 资范 围、投资组 合等情况 进行监督 ，并定
期编写基金 投资运作 监督报告 ，报送中 国 证监会 。在 日常为基金 投资运作 所提供的 基金清
算和核算服 务环节中 ，对基金 管理人发 送的投资 指令 、基金管理 人对各基 金费用的 提取与上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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开支情况进 行检查监 督。
（二）监督 流程
1. 每工作日 按时通过 基金监督 子系统， 对 各基金投 资 运作比例控 制指标进 行例行监 控，
发现投资比 例超标等 异常情况， 向基金管 理人发出 书 面通知， 与基 金管理人 进行情况 核实，
督促其纠正 ，并及时 报告中国 证监会。
2. 收到基金 管理人的 划款指令 后，对涉 及各基金 的投 资范围、投 资对象及 交易对手 等
内容进行合 法合规性 监督。
3. 根据基金 投资运作 监督情况 ，定期编 写基金投 资运 作监督报 告 ，对各基 金投资运 作
的合法合规 性、投资 独立性和 风格显著 性等方面 进行 评价，报送 中国证监 会。
4. 通过技术 或非技术 手段发现 基金涉嫌 违规交易 ，电 话或书面要 求基金管 理人进行 解
释或举证， 并及时报 告中国证 监会。
三、
相关服务机 构
一、基金份额 销售机构
1 ．申购赎回代理 券商（简 称 “ 一级交易 商 ” ）
(1) 国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦东 新区商城 路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城 中路 168 号
法定代表人 ： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： 021 －38676666
传真： 021 －38670161
客户服务电 话： 95521
网址： http://www.gtja.com/
(2) 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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网址： http://www.csc108.com/
(3) 国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(4) 招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636
客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(5) 广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河区 天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41、
42、43、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
联系人： 黄岚
电话： 020 －87555888
传 真： 020 －87555305
客户服务电 话： 95575 或致电 各地营 业网点
网址： http://www.gf.com.cn/
(6) 中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(7) 中国 银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(8) 海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开 国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(9)申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常熟 路 171 号
办公地址： 上海市常熟 路 171 号
法定代表人 ： 丁国荣
联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021 －54033888
传真： 021 －54038844
客户服务电 话： 95523
网址： http://www.sywg.com/
(10) 兴业 证券股份 有限公司
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注册地址： 福州市湖东 路 99 号标 力大厦
办公地址： 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ： 兰荣
联系人： 谢高得
电话： 021 －38565785
传真： 021 －38565783
客户服务电 话： 4008888123
网址： http://www.xyzq.com.cn/
(11) 长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ： 胡运钊
联系人： 李良
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客户服务电 话： 95579;4008-888-999
网址： http://www.95579.com/
(12) 安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话： 0755 －82825551
传真： 0755 －82558355
客户服务电 话： 4008001001
网址： http://www.essences.com.cn
(13) 西南 证券股份 有限公司
注册地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦
法定代表人 ： 余维佳
联系人： 张婷
电话： 023-63786220
传真： 023-63786212
客户服务电 话： 4008096096 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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网址： http://www.swsc.com.cn
(14) 中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭州 市 滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层
法定代表人 ： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电 话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(15) 华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
(16) 中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层
法定代表人 ： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 0532-96577
网址： http://www.zxwt.com.cn
(17) 东方 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层－29 层
办公地址： 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层－29 层
法定代表人 ： 潘鑫军
联系人： 胡月茹 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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电话： 021 －63325888
传真： 021 －63326729
客户服务电 话： 95503
网址： http://www.dfzq.com.cn
(18) 长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
(19) 光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 徐浩明
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021 －22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(20) 浙商 证券 股份 有限公司
注册地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
办公地址： 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座6 －7 楼
法定代表人 ： 吴承根
联系人： 毛亚莉
电话： 021 －64318893
传真： 0571 －87901913
客户服务电 话： 0571-967777
网址： http://www.stocke.com.cn/
(21) 平安 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
20
办公地址： 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： 0755 －22626172
传真： 0755 －82400862
客户服务电 话： 4008816168
网址： http://www.pingan.com/
(22) 齐鲁 证券有限 公司
注册地址： 山东省济南 市经十路20518 号
办公地址： 山东省济南 市经七路86 号 23 层
法定代表人 ： 李玮
联系人： 吴阳
电话： 0531 －81283938
传真： 0531 －81283900
客户服务电 话： 95538
网址： http://www.qlzq.com.cn/
(23) 华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰州 市静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦
法定代表人 ： 李晓安
联系人： 李昕田
电话： 0931 －8888088
传真： 0931 －4890515
客户服务电 话： 0931-4890619 4890618 4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
(24) 财通 证券股份 有限公司
注册地址： 杭州市解放 路 111 号
办公地址： 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室
法定代表人 ： 沈继宁
联系人： 董卿
电话： 0571 －87822359
传真： 0571 －87925100
客户服务电 话： 96336 （上海 地区 962336 ）
网址： http://www.ctsec.com
上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
21
(25) 中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、
20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至21
层
法定代表人 ： 龙增来
联系人： 刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电 话： 4006008008
网址： http://www.cjis.cn/
(26) 华宝 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
办公地址： 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼
法定代表人 ： 陈林
联系人： 汪明丽
电话： 021-68777222
传真： 021 －68777822
客户服务电 话： 4008209898;021-38929908
网址： http://www.cnhbstock.com
(27) 北京高 华证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号， 英蓝国际 中心 18 层1801-1806 室，
1826-1832 室
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 7 号， 英蓝国际 中心 18 层1801-1806 室，
1826-1832 室
法定代表人 ： 章星
联系人： 陈冰冰
电话： 010-66273040
传真： 010-66273002
客户服务电 话： 4008888378
网址： http://www.ghsl.cn
2． 二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司。 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
22
3 ． 基 金管理 人可根据 有关法 律法规， 选择其 他符合要 求的机构 代理发 售本基金 ，并
及时公告。
二、登记结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：北京 市西城区 太平桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
联系人：陈 龙
电话： （021 ）58876741
传真： （021 ）68870311
三、律师事务所和经办律师
名称：国浩 律师集团 （北京） 事务所
注册地址： 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号泰康金 融大厦 9 层
办公地址： 北京市朝阳 区东三环 北路 38 号泰康金 融大厦 9 层
电话： 010-65890699
传真： 010-65176800
联系人： 黄伟民
经办律师： 黄伟民、陈 周
四、会计师事务所和经办注册会计师
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所( 特殊 普通合伙)
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
联系人： 沈 兆杰
经办注册会 计师： 薛 竞、陈熹
四、 基金的名称
上证超级大 盘交易型 开放式指 数 证券投 资基金
五、 基金的类型
交易型开放 式 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
23
六、 基金的投资目 标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 最小 化 。
七、 投资方向
本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股 。 本 基金跟踪标 的指数成 份股和备 选
成份股的资 产比例不 低于基金 资产净值 的 90%。
为更好地实 现基金的 投资目标 ，本基金 可能会少 量投 资于新股、 债券及 中 国证监会 允
许基金投资 的其他金 融工具 。
八、 投资策略
本基金主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股
票投资组合， 并 根据标的 指数成份 股及其权 重的变动 而进行相应 的调整。 但因 特殊情况 （如
流动性不足 等）导致 本基金无 法获得足 够数量的 股票 时，基金管 理人将搭 配使用其 他合理
方法进行适 当的替代 。
本基金跟踪 标的指数 成份股和 备选成份 股的资产 比例 不低于基金 资产净值 的 90%。
在法律法规 允许的情 况下， 基金 管理人在 履行相应 程 序后可以使 用 相关金 融衍生工 具，
以更好地实 现基金的 投资目标 。但基金 管理人使 用相 关金融衍生 工具必须 是以提高 投资效
率、降低交 易成本、 缩小跟踪 误差等为 目的，而 非用 于投机或用 作杠杆工 具放大基 金的投
资。
（一）投资决策依据
有关法律、 法规、基 金合同以 及标的指 数的相关 规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决
策依据。
（二）投资管理体制
本基金管理 人实行投 资决策委 员会领导 下的基金 经理 负责制。投 资决策委 员会负责 做
出有关标的 指数重大 调整的应 对决策、 基金组合 重大 调整的决策 ，以及其 他单项投 资的重
大决策。基 金经理负 责做出日 常标的指 数跟踪维 护过 程中的组合 构建、组 合调整及 基金每
日申购赎回 清单的编 制等决策 。
（三）投资管理程序
研究、投资 决策、组 合构建、 交易执行 、投资绩 效评 估、组合监 控与调整 各环节的 相
互协调与配 合，构成 了本基金 的投资管 理程序。
1． 研究 。 基金管 理人的研 究部依托 公司整体 研究平台 ， 整合外 部信息包 括券商等 外部上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
24
研究力量的 研究成果 ，开展标 的指数跟 踪、成份 股公 司行为等相 关信息的 搜集与分 析、流
动性分析、 误差及其 归因分析 等工作， 并撰写相 关的 研究报告， 作为本基 金投资决 策的重
要依据。
2． 投资决 策。 基 金管理人 的投资决 策委员会 依据研究 部提供的研 究报告 ， 定期或 遇重
大事 件时临 时召开投 资决策委 员会议， 对相关事 项做 出决策。基 金经理根 据投资决 策委员
会的决议， 做出基金 投资管理 的日常决 策。
3． 组合 构建 。 结合研 究报告 ， 基金经 理主要 采取完全 复制法， 即完全按 照标的指 数的
成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合，并 根据 标的指数成 份股及其 权重的变 动而进
行相应的调 整。在追 求跟踪误 差和跟踪 偏离度最 小化 的前提下， 基金经理 可采取适 当的方
法，提高投 资效率， 降低交易 成本，控 制投资风 险。
4． 交易执 行。 基 金管理人 的交易部 负责本基 金的具体 交易执行 ， 交易部 同时履行 一线
监控的职责 。
5． 投 资绩效评 估。 本 基金管理 人定期和 不定期对 本基金的投 资绩效进 行评估 ， 并撰写
相关的绩效 评估报告 ，确认基 金组合是 否实现了 投资 预期，投资 策略是否 成功，并 对基金
组合误差的 来源进行 归因分析 等。 基金经 理依据绩 效 评估报告总 结或检讨 以往的投 资策略，
如果需要， 亦对投资 组合进行 相应的调 整。
6． 组合监 控与调整 。 基金 经理根据 标的指数 的每日变 动情况， 结合成份 股等的基 本面
情况、流动 性状况、 基金申购 赎回的现 金流量情 况， 以及基金投 资绩效评 估结果等 ，对基
金投资组合 进行动态 监控和调 整，密切 跟踪标的 指数 。
基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下 ，根 据环境的 变 化和基金 实际投资 的
需要，有权 对上述投 资程序做 出调整， 并将调整 内容 在基金招募 说明书及 招募说明 书更新
中予以公告 。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数，即 上证超级 大盘 指数。该指 数属于价 格指数。
如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 超级大盘 指数 的编制及发 布，或者 上证超级 大
盘指数被其 他指数所 替代，或 者由于指 数编制方 法等 重大变更导 致上证超 级大盘指 数不宜
继续作为本 基金的标 的指数， 或者证券 市场有其 他代 表性更强、 更适合于 本基金投 资的指
数推出，基 金管理人 依据维护 投资者合 法权益的 原则 ，在履行适 当程序后 ，有权变 更本基
金的标的指 数并相应 地变更业 绩比较基 准 。
十、 基金的风险收 益特征 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
25
本基金属于 股票型基 金，其预 期收益及 风险水平 高于 混合基金、 债券基金 与货币市 场
基金，属于 高风险高 收益的开 放式基金 。
本基金为被 动式投资 的股票型 指数基金 ，主要采 用完 全复制策略 ，跟踪上 证超级大 盘
指数，其风 险收益特 征与标的 指数所表 征的市场 组合 的风险收益 特征相似 。
十一 、基金的投资 组合报告
博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、误 导性陈述 或
重大遗漏， 并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承 担个别及连 带责任。
基金托管人 根据本基 金合 同规 定， 复核了 本报告中 的 净值表现和 投资组合 报告等内 容，
保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2013 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例（%）
1 权益投资 795,327,429.54 99.85
其中：股票 795,327,429.54 99.85
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售 金融资
产
- -
5 银行存款和 结算备付 金合计 1,146,752.82 0.14
6 其他各项资 产 14,855.46 0.00
7 合计 796,489,037.82 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 139,485,125.03 17.53
C 制造业 235,892,537.55 29.65
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 39,205,332.18 4.93
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 47,142,768.40 5.93 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
26
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 38,570,507.28 4.85
J 金融业 267,595,158.46 33.63
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 27,436,000.64 3.45
合计 795,327,429.54 99.96
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元） 占基金资产 净值比例 （%）
1 600000 浦发银行 5,015,899 50,610,420.91 6.36
2 600111 包钢稀土 1,720,916 48,529,831.20 6.10
3 601006 大秦铁路 6,475,655 47,142,768.40 5.93
4 600030 中信证券 3,738,600 45,947,394.00 5.77
5 601166 兴业银行 4,073,655 45,502,726.35 5.72
6 600585 海螺水泥 2,949,485 44,065,305.90 5.54
7 600036 招商银行 4,033,347 44,044,149.24 5.54
8 600016 民生银行 4,438,011 42,427,385.16 5.33
9 600028 中国石化 8,987,320 39,903,700.80 5.02
10 600104 上汽集团 2,922,075 39,535,674.75 4.97
4. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大 小排名 的前五名权证投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明
本基金本报 告期末未 持仓股指 期货。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
10.投资组合报告附注
（1） 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查， 或在报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。
(2) 报告期 内基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外
的股票。
(3)其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,611.45
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 244.01
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,855.46
(4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
(5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
(6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
第十二 部分
基金 的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产，但不 保
证基金一定 盈利， 也不保证 最低收益 。 基金 的过往业 绩并不代表 其未来表 现。 投 资有风险，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② － ④
2009.12.29-
2009.12.31
0.60% 0.17% 3.36% 0.97% -2.76% -0.80%
2010.1.1-20 -25.58% 1.52% -26.76% 1.53% 1.18% -0.01% 上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
28
10.12.31
2011.1.1-20
11.12.31
-18.28% 1.13% -19.63% 1.16% 1.35% -0.03%
2012.1.1-20
12.12.31
17.28% 1.27% 15.28% 1．29% 2.00% -0.02%
2013.1.1-20
13.6.30
-20.78% 1.59% -21.76% 1.57% 0.98% 0.02%
2009.12.29-
2013.6.30
-43.15% 1.35% -45.12% 1.37% 1.97% -0.02%
注：本基金 的业绩比 较基准为 上证超级 大盘指数 。
第十 三部分
费用 概览
一．与基金运作有关的费用
1 ．基金管理人的 管理费；
2 ．基金托管人的 托管费；
3 ．基金上市费及 年费 ；
4 ．基金收益分配 发生的费 用 ；
5 ．基金财产拨划 支付的银 行费用 ；
6 ．基金合同生效 后的基金 信息披 露费用；
7 ．基金份额持有 人大会费 用；
8 ．基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ；
9 ．基金的证券交 易费用；
10 ． 在中 国证监会规定允 许的前 提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销售 服务费， 具
体计提方法 、计提标 准在招募 说明书或 相关公告 中载 明；
11 ．依法可以在基 金财产中 列支的其 他费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定 ，法律法 规
另有规定时 从其规定 。
2 ．基金运作费用 的计提方 法、计 提标准和 支付方式
（1 ） 基金管理人 的管理费
在通常情况 下， 基金管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.50% 年费率计提。 计算方法 如
下：
H ＝E× 0.50%÷ 当年天数
H 为 每日应计 提的基金 管理费
E 为前一日的基 金资产净 值
基 金管理费 由基金管 理人每日 计算，每 日计提， 按月 支付，由基 金管理人 于次月首 日上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
29
起 2 个工作日内 向基金托 管人发送 基金管理 费划付指 令， 经基 金托管人 复核后于 当日内从
基金资产中 一次性支 付给基金 管理人。 如遇法定 节假 日、休息日 等，支付 日期顺延 。
（2 ） 基金托管人 的托管费
在通常情况 下， 基金托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.10% 年费率计提。 计算方法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年天数
H 为 每日应计 提的基金 托管费
E 为前一日的基 金资产净 值
基金托管费 由基金管 理人每日 计算，每 日计提， 按月 支付，由基 金管理人 于次月首 日
起 2 个工作日内 向基金托 管人发送 基金托管 费划付指 令， 经基 金托管人 复核后于 当日内从
基金资产中 一次性支 付给基金 托管人。 如遇法定 节假 日、休息日 等，支付 日期顺延 。
3 ．除 管理费 和托管费 之外的 基金费用 ，由基 金托管人 根据其他 有关法 规及相应 协议
的规定，按 费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金 费用。
二 ． 与基金销售有关的费用
投资人在申 购、赎回 基金份额 时，按照 本基金招 募说 明书的规定 ，交纳一 定的申购 、
赎回佣金。
本基金的申 购、赎回 均以份额 申请，费 用计算公 式为 ：
申购（或赎 回）佣金 ＝申购（ 或赎回） 份额× 佣金比 率
本基金申购 、赎回佣 金由申 购 赎回代理 券商在投 资人 申购、赎回 确认时收 取，用于 市
场推广费用 、销售服 务费用、 证券交易 所和登记 结算 机构收取的 相关费用 等。
三．不列入基金费用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。基金 合同生效 前所发
生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。
四 ． 基金管理费和托管费的调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金发 展情况调 整基 金管理费率 和基金托 管费率。 基
金管理人必 须最迟于 新的费率 实施日 2 日前 在指定 媒 体上刊登公 告。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求,对本基 金管理人 于2013 年2月8日刊 登的本 基金 原招募说明 书 （ 《上证超 级大盘交 易型开上证 超级 大盘 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 （摘 要）
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放式指数证 券投资基 金 招募说 明书》） 进行 了更新,并 根据本基金 管理人对 本基金实 施的投资
经营活动进 行了内容 补充和更 新,主要更 新的内 容如 下：
1. 在“三、基 金管理人 ”中，对 基金管理 人博时基 金管 理公司的基 本情况进 行了更
新；
2. 在“四、基 金托管人 ”中，对 基金托管 人中国建 设银 行股份有限 公司的基 本情况
及相关业务 经营情况 进行了更 新；
3. 在“五、相 关服务机 构”中， 更新了相 关服务机 构信 息；
4. 在 “十一 、 基 金的投资 ” 中 ， 更新 了 “ （十 二） 基金 投资组合报 告” ， 数据 内容
截止时间为 2013 年 9 月30 日 ，财务数 据未经审 计；
5. 在 “十二 、 基金的 业绩” 中， 更新 了基金的 业绩数据 ， 数据内容 截止时间 为 2013
年6 月30 日；
6. 在“二十四 、其它应 披露事项 ”中披露 了报告期 内我 公司在指定 信息披露 媒体上
披露的与本 基金相关 的所有公 告。
博时 基金管理有限 公司
2014 年 2 月 12 日
