更新 招募说明书摘要
银华永泰积极债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年 第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公 司
更新 招募说明书摘要
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 （ 以下 简称 “中 国证监 会” ） 于2011 年10 月10日 证监
许可2011 【1630 】号 文核 准募集 。
本基金 基金 合同 已于2011 年12月28日 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的风 险和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能保 证投 资人 获得 收 益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 人投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资人 承担的 风险 也越大 。 本基 金为债 券型 基金 ， 属 于证 券投资 基金 中的较 低风 险 品
种，其 预期 风险 与收 益高 于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值 1.00 元 发售 ，在 市场 波动等 因素 的影 响下 ，基 金份额 净
值可能 低于 基金 份额 初始 面值。
本招募 说明 书摘要 （ 更新 ） 所 载内 容截 止日为2013 年12月28日 ， 有关财 务数 据和净 值 表
现截止日 为2013年12 月31 日，所披 露的 投资组 合为2013年第4 季度 的数据 （财 务数据未 经审
计） 。
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一、基金管理人概况 和主 要人员情况
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性资产管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ，公 司的股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例 ： 49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （ 出资 比例 ： 29 ％） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例：21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例 ：1％ ） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基 金销 售、 资产 管理、 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 门委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、 监 察稽 核部 等18 个职能 部门 ， 并 设有 北京 分公司 等分 支机
构。此 外，公 司还设 有A 股 基金投 资决策 委员会 、境 外投资 决策委 员会、 特定 资产投 资决策
委员会3 个投资 决策 委员会 ，分别 负责指 导基金 及其 他投资 组合的 运作， 确定 基本的 投资策
略。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证 券
公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
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董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有 限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学
公共经 济管 理研 究中 心研 究员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处副 处长（ 正处 级） ；吉 林省长 岭县 副县长 ；吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方 基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
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究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有限 公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担 任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 ， 并 同时 兼
任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 、 银华 中证800 等权重 指数 增强 分级 证券 投资基 金基金
经理职 务。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 重庆 国际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。 2001 年至 2005 年 就职 于中 国平安 保险 （ 集团 ） 股 份有 限公司 ，
历任研 究员 、组 合经 理等 职。2005 年 9 月 加盟 银华 基金管 理有 限公 司， 曾任 养老金 管理 部
投资经 理职 务。 自 2007 年 1 月 30 日起 担任 银华 保 本增值 证券 投资 基金 基金 经理， 自 2008
年 1 月 8 日至 2009 年 2 月 18 日期 间任 银华 货币 市 场证券 投 资 基金 基金 经理 ， 自 2008 年 12
月 3 日 起兼 任银 华增 强收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 自 2011 年 6 月 28 日起兼 任银 华
永祥保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理，自 2013 年 7 月 8 日起兼 任本 基金 基金 经理， 自 2013
年 8 月 15 日 起兼 任银 华中 证转债 指数 增强 分级 证券 投资基 金 基 金经 理 。 现同 时担 任 公司 总
经理助 理、 固定 收益 部总 监及固 定收 益基 金投 资总 监 。
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本基金 历任 基金 经理 ：
王怀震 先生 ，管 理本 基金 的时间 为2011 年12 月28日至2013 年8 月26 日。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、郭 建兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。 现 任 银 华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理、 公司 总经理 助理 、 投
资管理 部总 监及A 股基 金 投资总 监。
姜永康 先生 ， 详 见本 基金 基金经 理情 况 。
郭建兴 先 生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人概况
名称： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路12号
法 定 代 表 人 ： 吉 晓辉
成 立 时 间 ： 1992 年10 月19 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 186.5347 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]105 号
联 系 人 ： 朱萍
联 系 电 话 ： （021 ）61618888
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上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓 ， 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较
快 增 长 ， 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 。
上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 于2003 年 设 立 基 金 托 管 部 ，2005 年 更 名 为 资 产 托 管 部 ，2013
年 再 次 更 名 为 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部 ， 下 设 证 券 托 管 处 、 客 户 资 产 托 管 处 、 养 老 金
业 务 处 、 内 控 管 理 处 、 运 营 管 理 处 五 个 职 能 部 门 ， 现 有 员 工63人。
目 前 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基 金 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 （ 一 对 多 、
一 对 一 ） 、 保 险 基 金 、QFII、QDII、 券 商 资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 年 金 基 金 、 理 财 产
品 、 私 募 基 金 、 客 户 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的
托 管 服 务 。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3) 银华 基金 管理 有限 公司网 上直 销交 易系 统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
1）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
2）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
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客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
4）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
5）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
7）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 傅育宁
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
8）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
9）广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
10）浙 江稠 州商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 金子军
客服电 话 (0571)96527 ，4008096527 网址 www.czcb.com.cn
11）哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
客服电 话 95537 ；400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn
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12）广 东顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号
法定代 表人 姚真勇
网址 www.sdebank.com
13）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
14）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 bank.ecitic.com
15）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com/
16）宁 波 银 行股 份有 限公 司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电 话
96528 ， 上 海、 北京 地
区962528
网址 www.nbcb.com.cn
17）上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话
021 － 962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
18）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址 东莞市 莞城 区 体 育路21 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 陈幸
客服电 话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
19）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号
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法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn
20）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
21）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路168 号
法定代 表人 范一飞
客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com
22）青 岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号
法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克
客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
400-669-6588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
23）乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
24）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳
客服电 话
内蒙古 地区 ：0472-96016 、
北京地 区：010-96016 、
宁波地 区：0574-967210 、
深圳地 区：0755-967210 、
成都地 区：028-65558555
网址 www.cbhb.com.cn
25）西 安银 行股 份有 限公 司
注册地址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号
法定代 表人 王西省
客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com
26）第 一创 业证 券股 份有 限公司
更新 招募说明书摘要
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12 号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn
27）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 www.pingan.com
28）兴 业证 券股 份有 限公司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
29）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
30）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 www.gf.com.cn
31）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
32）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
33）东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
更新 招募说明书摘要
34）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
35）财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
36）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
37）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 张华东
客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn
38）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
39）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 www.dwzq.com.cn
40）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 www.962518.com
41）中 航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
更新 招募说明书摘要
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
42）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
43）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 ；95532 网址 www.china-invs.cn
44）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
45）厦 门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
46）广 州证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
47）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
48）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
更新 招募说明书摘要
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
49）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
50）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
51）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
52）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
53）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 www.bhzq.com
54）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
55）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
56）大 同证 券经 纪有 限责 任公司
更新 招募说明书摘要
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 www.dtsbc.com.cn/
57）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
58）瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
59）江 海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
60）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19 号 富凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
61）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
62）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
63）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
64）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
更新 招募说明书摘要
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
65）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
66）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
67）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
68）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
69）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
70）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
71）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
更新 招募说明书摘要
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
72）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
73）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
74）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
75）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层（1507-1510 室）
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn
76）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电 话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
77）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
78）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
79）红 塔证 券股 份有 限公 司
更新 招募说明书摘要
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
80）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网 址 www.guosen.com.cn
81）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
82）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
83）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道588 号 恒鑫 大厦 主楼19 、20楼
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
84 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
85 ）日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 www.rxzq.com.cn
86）大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大 连市沙河口区会展路129 号大连国 际金融中心A 座- 大连期 货
大厦38 、39 层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
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87）中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电 话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
88）国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
89）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
90）中 山 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 www.zszq.com
91）华 林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
客服电 话
全国统一客服热线
400-188-3888；
全国统一电话委托号
码：400-880-2888
网址 www.chinalions.com
92）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
93）五 矿 证 券有 限公 司
更新 招募说明书摘要
注册地 址 深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心办 公楼47层01 单元
法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
94）开 源 证 券有 限责 任公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
95）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I、J 单元
联系人 童彩平
客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn
96）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
联系人 敖玲
客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com
97）北 京展 恒基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层
联系人 焦琳
客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com
98）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道3588 号 恒生 大厦12楼
联系人 周嬿旻
客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn
99）上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
联系人 张茹
客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com
100） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人 杨 翼
客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
101） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
更新 招募说明书摘要
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人 潘世友
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
102） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中路68号 时代 金融 中心8 楼801
联系人 方成
客服电 话 400－821 －5399 网址 www.noah-fund.com
103） 联讯 证券 有限 责任 公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
联系人
丁宁
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
104） 郑州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号
法定代 表人 王天宇 联系人 张露茜
客服电 话 967585 网址 www.zzbank.cn
105） 华安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
客服电 话
96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
106） 中天 证券 有限 责任 公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
（ 以上 排名 不分 先后 ）
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）注册登记机构
名称 银华基 金管 理有 限公 司
注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
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办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162951
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 北京市 众一 律师 事务 所
住所及 办公 地址 北京市 东城 区东 四十 条 甲 22 号 南新 仓商 务大 厦 A 座 502 室
负责人 常建 联系人 云大慧
电话 010-64096089 传真 010-64096188
经办律 师 云大慧 、胡 广志
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
更新 招募说明书摘要
四、基金的名称
银华永 泰积 极债 券 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
债券型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
在严格 控制 基金 资产 风险 和确保 投资 组合 流动 性的 前提下 ， 通过 积极 主动 的可 转换债 券
投资管 理， 力争 为投 资者 提供最 优的 当期 收益 和稳 定的长 期投 资回 报 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资对 象为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券、 股票
（包括 中小 板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票 ） 、 权证 以及 法 律法规 或中 国证
监会 允 许基 金投 资的 其他 金融工 具（ 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于固 定收 益类金 融工 具， 包括 可转 债 （含 可分 离交 易的 可转 换债） 、 国
债、 中央 银行 票据 、 金融 债、 企业 债 、 公 司债 、 短期 融资券 、 地方 政府 债 、 正 回购 、 逆 回购 、
次级债 、 资产 支持证 券 、 银行存 款 ， 以 及法律 法规 或监管 部门 允许 基金 投资 的其他 固定 收益
类金融 工具 。
本基金 也可 投资 股票 、 权证 以及法 律法 规或 监管 部门 允许基 金投 资的 其他 权益 类金融 工
具。 本基 金可 参与一 级市 场股票 首次 公开 发行 或新 股增发 ， 也可 从二级 市场 买入股 票 、 权 证
等权益 类金 融工 具， 并可 持有因 可转 债转 股所 形 成 的股票 、 因 持仓 股票 所派 发或因 投资 可分
离交易 的可 转换 债而 产生 的权证 。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资组 合比 例为 ： 本基金 投资 于固 定收 益类 金融工 具的 资产 占基 金资 产的比 例
不低于 80% ，其 中可 转债 （含可 分离 交易 的可 转换 债）的 投资 比例 为基 金资 产的 20%-95% ；
本基金 投资 于权 益类 金融 工具的 资产 占基 金资 产的 比例不 超 过20% ； 本基 金持 有现金 或到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
本基金 将充 分发 挥基 金管 理人 的 研究 分析 和投 资管 理优势 ， 采取 自上 而下 的宏 观分析 和
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自下而 上的 个券 精选 相结 合的投 资策 略 ， 在 挖掘 可转 债及其 它固 定收 益类 金融 工具的 债券 特
性， 获 取债 券组 合稳 健收 益的基 础上 ， 通 过积 极主 动的研 究分 析挖 掘可 转债 及其他 权益 类金
融工具 的股 票特 性 ， 以 优化 投资组 合的 整体 风险 收益 特征 ， 追 求基 金资 产的 风险 调整后 收 益 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 国内 外宏 观经济 形势 、 通 货膨 胀趋 势、 市 场利 率走 势、 经济 环境、 政策
取向以 及市 场资 金面 等因 素的深 入研 究分 析， 采取 定性和 定量 结合 的方 法， 确定上 述因 素对
各大类 资产 预期 风险 收益 的影响 ， 对各 类资 产在 不 同 持有时 间区 间的 风险 收益 特征进 行前 瞻
性预测 ， 采用 自上 而下 的方 法将基 金资 产在 固定 收益 类资产 和权 益类 资产 之间 进行合 理配 置
并动态 调整 。
本基金 在整 体资 产配 置策 略的框 架下 ， 还 将根 据各 个大类 资产 的收 益水 平、 风险情 况以
及流动 性等 因素 ， 自 上而 下地识 别固 定收 益类 金融 工具中 不同 券种 的风 险收 益特征 ， 并 寻求
投资组 合最 佳的 风险 收益 平衡点 。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1） 可转 债投 资策 略
本基金 将综 合运 用多 种可 转债投 资策 略进 行二 级市 场投资 操作 ， 在锁 定组 合下 行风险 的
前提下 追求 较高 的投 资回 报。 同 时， 本 基金 将重 点关 注盈利 能力 较强 或成 长性 较好的 行业 或
上市公 司的 可转 债， 通过 一级市 场积 极申 购预 期收 益较高 、 发行 条款较 好 、 公司基 本面 优秀
的可转 债。
可转债 的理 论价 值等 于作 为普通 公司 债券 的基 础价 值加上 内含 的转 股期 权价 值。 投资 者
可在约 定的 期限 内按 照事 先确定 的价 格将 所持 可转 债转换 为公 司普 通股 ， 因 此， 可 转债 同时
具备“ 债性 ”和 “股 性” 两大特 征。
① 持有配 置策 略
在组合 下行 风险 可控 的前 提下， 本基 金综 合分 析可 转 债的债 性特 征、 股性 特征、 流动性 、
摊薄率 等因 素 ， 并 采用 Black-Scholes 期 权定 价模 型 和二叉 树期 权定 价模 型等 数量化 估值 工
具评定 其投 资价 值， 选择 安全边 际较 高、 发行 条款 相对优 惠、 流动 性良 好， 并且基 础股 票基
本面优 良、 具有 较强 盈利 能力、 成长 前景 好、 股性 活跃且 有一 定上 涨潜 力的 可转债 ， 以 合理
价格买 入并 持有 。 同 时， 综合考 虑内 含收 益率 、 折 溢价比 率、 久期 和凸 性等 因素， 构建 可转
债投资 组合 。
② 基于基 础股 票分 析的 个券 精选策 略
本基金 将重 点研 究可 转债 所对应 的基 础股 票， 结合 定性和 定量 的分 析方 法， 自下而 上精
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选盈利 能力 较强 、 成 长性 良好且 估值 合理 的正 股， 并通过 可转 债的 转债 条款 、 对 应利 率曲 线
以及隐 含波 动率 等因 素判 断可转 债的 估值 情况 ， 重 点投资 于对 应正 股未 来上 涨潜力 较大 、 且
估值具 有吸 引力 的可 转债 。
③ 相对价 值套 利策 略
本基金 将通 过分 析不 同市 场环境 下可 转债 “债 性” 与 “股 性” 的相 对价 值， 通过对 目标
转债债 性与 股性 的合 理估 值以及 目标 转债 与其 基础 股票之 间的 替换 操作 ， 以期 在现有 的市 场
条件下 把握 套利 机会 。
即当可 转债 隐含 较高 波动 率， 且正 股股 价出 现低 估情 形时 ， 本 基金 将可 转债 转换 为股票 ；
而当可 转债 的隐 含波 动率 较低且 有较 好的 债性 保护 时， 转 债与 正股 相比 具有 明显优 势， 本基
金将买 入或 者将 所持 该正 股售出 后购 买相 应可 转债 。
④ 条款获 利策 略
与普通 债券 相比 ， 可 转债 一般均 设有 修正 、 回 售、 赎回等 特殊 条款 ， 本 基金 在深入 研究
上述条 款属 性的 基础 上， 预测上 述条 款执 行给 可转 债投资 价值 带来 的可 能影 响， 从 而在 控制
风险的 前提 下， 把握 可转 债进入 转股 期后 可能 出现 的套利 机会 。
（2） 普通 债券 投资 策略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 利率 走势 、 资 金供 求、 货 币政策 、 信 用风 险状 况等 因素的 分
析和预 测， 灵活 运用 久期 调整策 略、 收益 率曲 线配 置策略 、类 属配 置策 略等 多种投 资策 略 ，
在保证 基金 资产 流动 性的 前提下 ， 积 极挖 掘固 定收 益资产 的投 资机 会， 获取 各类债 券的 超额
投资收 益。
①久期 调整 策略
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 通过对 宏观 经济 走势 、 经 济周期 波动
以及国 家财 政货 币政 策等 因素的 深入 研究 分析 ， 判 断未来 市场 利率 变化 的方 向和时 间， 确定
债券组 合的 目标 久期 ，并 动态调 整。
当预期 收益 率曲 线下 移时 ， 本基 金将 适当 延长 所持 有债券 组合 的久 期值 ， 以 在市场 利率
实际下 降时 获得 债券 价格 上涨的 收益 ； 当预期 收益 率曲线 上移 时 ， 则适 当降 低组合 久期 ， 以
规避债 券价 格下 跌的 风险 所带来 的资 本损 失， 并获 得较高 的再 投资 收益 。
②收益 率曲 线配 置策 略
在组合 久期 确定 的基 础上 ， 本基 金通 过分 析和 预测 收益率 曲线 可能 发生 的形 状变化 ， 在
期限结 构配 置上 适时 采取 子弹型 策略 、 哑 铃型 策略 或者阶 梯型 等策 略， 以从 收益率 曲线 的形
变中 获 利； 其次 ， 本 基金 还通过 不同 期限 间债 券当 前利差 与历 史利 差的 比较 ， 进行 增陡 、 减
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斜和凸 度变 化的 交易 ，从 而进一 步优 化债 券组 合的 期限结 构。
③类属 配置 策略
本基金 对不 同类 型债 券品 种的市 场流 动性 、 市 场风 险、 信 用风 险和 税赋 水平 等因素 进行
综合分 析， 深入 研究 不同 类型和 不同 市场 上债 券品 种的利 差和 变化 趋势 ， 制 定债券 类属 配置
策略， 以获 取不 同债 券类 属之间 利差 变化 所带 来的 投资收 益。
④基于 信用 变化 的策 略
本基金 管理 人将 通过 深入 研究债 券发 行人 所处 行业 的市场 地位 、 竞 争情 况、 公 司管理 水
平和公 司财 务状 况， 并结 合债券 担保 条款 、 抵 押品 估值及 债券 其他 要素 ， 对 债券发 行人 信 用
风险和 债券 的信 用级 别进 行细致 调研 ，并 做出 综合 评价。
⑤息差 策略
当回购 利率 低于 债券 收益 率时， 本基 金将 通过 正回 购， 融 资买 入收 益率 高于 回购成 本的
债券， 从而 获得 杠杆 放大 收益。
⑥利差 策略
利差策 略是 指对 两个 期限 相近的 债券 的利 差进 行分 析， 从而 对利 差水 平的 未来 走势做 出
判断， 通过 同时 买进 涨多 （跌少） 、 卖出 涨少 （ 跌 多） 的 债券， 达到 不受 市 场涨跌 的直 接影
响、规 避市 场风 险的 效果 。
⑦个券 选择 策略
在债券 目标 久期 、 债 券类 属配置 比例 确定 基础 上， 本基金 将根 据宏 观经 济运 行、 市场 资
金面和 债券 市场 收益 率数 据 ， 并 结合 债券 的信 用评 级、 息 票率 、 流 动性 和税 赋等因 素， 对单
个债券 进行 估值 分析 ， 遴 选并重 点投 资具 有以 下特 征的债 券品 种 ： 较高 到期 收益率 、 较高 当
期收入 、 价 值被 低估 、 预 期信用 质量 将改 善、 期权 和债权 突出 、 属 于创 新品 种而价 值尚 未被
市场充 分发 现。
⑧资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将深 入分 析资 产支 持证券 的市 场利 率、 发行 条款 、 支 持资 产的构 成及 质量 、 提 前
偿还率 、 风险 补偿收 益和 市场流 动性 等基 本面 因素 ， 估 计资 产违 约风险 和提 前偿付 风险 ， 并
根据资 产证 券化 的收 益结 构安排 ，模 拟资 产支 持证 券的本 金偿 还和 利息 收益 的现金 流过 程 ，
辅助采 用蒙 特卡 洛方 法 等 数量化 定价 模型 ，评 估其 内在价 值。
3、股 票投 资策 略
（1） 新股 申购 投资 策略
本基金 将通 过对 发行 人基 本面的 深入 研究 分析 ， 对首 次发行 股票 及增 发新 股的 上市公 司
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的基本 面进 行深 入分 析， 并充分 考虑 当前 资本 市场 情况以 及拟 发行 上市 新股 的基本 面因 素 ，
结合市 场资 金面 和预 期中 签率等 关键 参数 ， 同 时参 考股票 一级 市场 资金 供求 关系， 在此 基础
上谨慎 参与 新股 申购 ，以 获得稳 定的 投资 收益 。
（2） 股票 二级 市场 投资 策 略
本基金 股票 二级 市场 的投 资策略 ， 将 主要 采用 定量 与定性 分析 相结 合的 方法 ， 通过 有针
对性的 实地 调研 和深 入细 致的草 根研 究 ， 自 下而 上挖 掘出盈 利增 长能 力良 好且 估值合 理的 上
市公司 股票 ，以 增强 本基 金的投 资回 报。
①盈利 增长 能力 评价
本基金 将重 点对 上市 公司 的公司 治理 结构 、 管 理层 经营管 理情 况、 公司 短期 和长期 发展
战略、 公司 所处 行业 的市 场地位 和市 场份 额、 成本 控制、 技术 水平 及创 新能 力、 政 策因 素等
多方面 ，考 察企 业在 行业 中的竞 争优 势。
在上述 分析 的基 础上 ，本 基金还 将对 企业 的现 金流 、主营 业务 利润 率、 资产 负债结 构 、
净 资 产 收 益 率等 财 务 指 标进 行 量 化 分 析， 从 中 挑 选出 指 标 值 优 于同 行 业 平 均水 平 的 上 市公
司。
②相对 价值 评估
相对价 值评 估主 要包 括国 内市场 整体 估值 比较 和国 际 估值 比较 两个 纬度 。 通过 上述两 个
纬度的 估值 比较 ， 同 时结 合特定 行业 的历 史估 值水 平， 对 所处 不同 行业 的上 市公司 的合 理动
态估值 水平 进行 评估 ， 重 点选择 估值 水平 相对 较低 的个股 进行 投资 。 具 体采 用的方 法包 括股
息贴现 模型 、自 由现 金流 贴现模 型、 市盈 率法 、市 净率法 、PEG 、EV/EBITDA 等方法 。
③综合 评估
本基金 管理 人将 综合 对上 市公司 盈利 能力 和估 值水 平的分 析研 究 ， 对 上市 公司 股票的 投
资价值 进行 综合 评估 ， 挖 掘盈利 性良 好、 且估 值合 理的上 市公 司进 行投 资。 同时， 本基 金还
将把握 由于 特殊 产业 政策 、行业 整合 、市 场需 求、 技术进 步等 因素 带来 的投 资机会 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 在深 入研 究权 证行 权价格 、 标 的证 券价 格和 权证价 格之 间的 内在 联系 ， 发掘 无风
险套利 机会 的同 时， 以标 的证券 基本 面分 析为 基础 ， 辅 助运 用期 权定价 模型 ， 根 据标 的证 券
估值水 平、 价格 走势 以及 权证的 隐含 波动 率、 剩余 期限， 进行 权证 投资， 力求 取得稳 健收 益 。
九、基金的业绩比较 标准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 天相 可转 债指 数收 益率 ×60% ＋中 债综 合指 数收 益率×40%
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天相可 转债 指数 是国 内较 早编制 的可 转债 指数 ， 编 制原则 客观 、 清晰 ， 能 够 较好的 反映
目前国 内可 转债 市场 变化 。 中债 综合 指数 由中 央国 债登记 结算 有限 责 任 公司 编制并 发布 ， 该
指数样 本具 有广 泛的 市场 代表性 ， 涵盖 主要交 易市 场、 不同 发行 主体和 期限 的债券 ， 是中 国
目前最 权威 、 应用最 广的 债券指 数之 一 。 上述 两个 指数 具 有广 泛的 市场 代表 性 ， 覆盖 了本 基
金主要 的投 资范 围。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金经 基金管 理人 和基
金托管 人协 商一 致， 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期 风 险与 预期收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金 。
十一、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人上 海 浦 东发 展 银行股份有限公司 对本 招募 说 明 书 中 的 基 金 投资 组合 报 告 和
基金业 绩中 的数 据进 行了 复核。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,672,800.00 3.27
其中： 股票
1,672,800.00 3.27
2 固定收 益投 资
47,822,944.92 93.36
其中： 债券
47,822,944.92 93.36
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,266,794.33 2.47
6 其他资 产
462,285.06 0.90
7 合计
51,224,824.31
100.00
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2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气 及水 生产 和
供应业
786,000.00 2.04
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 886,800.00 2.30
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商 务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,672,800.00 4.34
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601006 大秦铁 路 120,000 886,800.00 2.30
2 600886 国投电 力 200,000 786,000.00 2.04
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 2,350,705.00 6.10
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 9,303,300.00 24.16
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 36,168,939.92 93.93
8 其他 - -
9 合计 47,822,944.92 124.20
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 113005 平安转 债 100,000 10,725,000.00 27.85
2 110018 国电转 债 76,220 7,862,093.00 20.42
3 110015 石化转 债 75,390 7,189,190.40 18.67
4 110023 民生转 债 65,000 6,274,450.00 16.29
5 122080 11 康 美债 35,000 3,429,300.00 8.91
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。
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9. 投资组合报告附注
9.1 本基金投资的前十名 证 券中包括 12 科伦 01 （ 债券代码：112126） 、 石 化转债 （债券代
码：110015）和平安转债 （债券代码：113005 ）。
根据12 科伦 01 债券发行 主体四川科伦药业股 份有 限公司于 2013 年 5 月 21 日发布
的公告，该上市公司 因信 息披露存在违反《中 华人 民共和国证券法》有 关规 定的行
为而被中国证监会立 案调 查。
根据石化转债债券发 行主 体中国石油化工股份 有限 公司 于2014 年 1 月 12 日发布
的公告， 国务院对山东 省青 岛 市 “ 11? 22 ” 中 石 化东 黄 输 油 管 道 泄 漏 爆炸 特别 重 大
事故调查处理报告作 出批 复，同意国务院事故 调查 组的调 查处理结果， 认定 是一起
特别重大责任事故； 同意 对事故有关责任单位 和责 任人的处理建议，对 中国 石化及
当地政府的 48 名责任人 分别给予纪律处分， 对涉 嫌犯罪的 15 名责任人移 送司法机
关依法追究法律责任 。 本 次事故造成直接经济 损失 人民币 75,172 万元， 中 国石油
化工股份有限公司将 承担 其相应赔偿责任。相 关资 金主要来自中国石化 在以 前年度
积累的安全生产保险 基金 （指经国家有关部门 批准 由中国石油化工集团 公司 面向公
司所属企事业单位设 立的 企业安全生产保险基 金） 和公司向商业保险公 司投 保的商
业巨灾保险的保险理 赔资 金。
根据平安转债债券发 行主 体中国平安保险（集 团） 股份有限公司于 2013 年 5 月 21
日和2013 年10 月14 日发布的公告， 该上市公司的 控股子公司平安证券 有限 责任公
司在保荐万福生科（ 湖南 ）农业开发股份有限 公司 发行上市过程中受到 中国 证券监
督管理委员会的行政 处罚 ，罚款金额为 5,110 万元 ，同时其保荐机构资 格被 暂停 3
个月。
在上述公告公布后， 本基 金管理人对该上市公 司进 行了进一步了解和分 析， 认为上
述处罚不会对石化转 债和 平安转债的投资价值 构成 实质性负面影响，因 此本 基金管
理人对该上市公司的 投资 判断未发生改变。
报告期内，本基金投 资的 前十名证 券的其余七 名证 券的发行主体没有被 监管 部门立
案调查或在本报告编 制日 前一年内受到公开谴 责、 处罚的情况。
9.2 本基金 投资 的前十名 股票 没有超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库之外 的情 形。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 28,142.39
2 应收证 券清 算款 106,551.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 323,701.43
5 应收申 购款 3,889.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 462,285.06
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9.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110018 国电转 债 7,862,093.00 20.42
2 110015 石化转 债 7,189,190.40 18.67
3 110023 民生转 债 6,274,450.00 16.29
4 113003 重工转 债 524,385.00 1.36
5 110022 同仁转 债 162,422.00 0.42
9.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注： 本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
9.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 本基 金 A 类 基金 份额净 值 收益率 与业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011.12.28-2011.12.31
0.00%
0.00%
0.63%
0.13%
-0.63%
-0.13%
2012.1.1-2012.12.31
0.60%
0.40%
3.60%
0.21%
-3.00%
0.19%
2013.1.1-2013.12.31 4.57% 0.45% -0.43% 0.39% 5.00% 0.06%
自基金 合同 生效 日
（2011.12.28）至
2013.12.31
5.20% 0.42% 3.80% 0.31% 1.40% 0.11%
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（二） 本基 金C 类基 金份 额净值 收益 率与 业绩 比较 基准收 益率 比较 表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011.12.28-2011.12.31
0.00%
0.00%
0.63%
0.13%
-0.63%
-0.13%
2012.1.1-2012.12.31
-0.20%
0.39%
3.60%
0.21%
-3.80%
0.18%
2013.1.1-2013.12.31 4.11% 0.45% -0.43% 0.39% 4.54% 0.06%
自基金 合同 生效 日
（2011.12.28）至
2013.12.31
3.90% 0.42% 3.80% 0.31% 0.10% 0.11%
十三、基金的费用
（一）基金费用的种 类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 证券 账户 开户 费用 、银 行账户 维护 费；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
更新 招募说明书摘要
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.C 类 基金 份额 的销 售服 务费
本基 金C 类 基金 份额 的销 售服务 费率 为年 费 率 0.4% 。
在通常 情况 下 ，C 类基 金份 额的销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的 年费率 计
提。计 算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ，
经基金托 管人 复核后 于次 月首日 起 5 个 工作 日内从 基金财产 中一 次性支 付给 基金管理 人，
若遇法 定节 假日 、休 息日 ，支付 日期 顺延 。
C 类 基 金 份 额 销 售 服务 费主 要 用 于 本 基 金 持 续销 售以 及 基 金 份 额 持 有 人服 务等 各 项 费
用。
4. 除管 理费 、 托 管费 和 C 类基金 份额 的销 售服 务费 之外的 基金 费用 ， 由 基金 托管人 根据
其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
更新 招募说明书摘要
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定 报 刊及其 他相 关 媒 体上 刊 登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银华永 泰 积 极 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、在 “重 要提 示 ” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日
期。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 对基 金托 管人 的基 本情况 进行 了 更 新。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分， 增加 联讯证 券有 限责任公 司 、 郑州银 行股 份有限 公
司 、 华安 证券 有限责 任公 司 、 中天 证券 有限责 任公 司 为代 销机 构 ， 并更 新了 部分代 销机 构 的
资料 。
5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
6 、 在 “ 十、 基金 的业 绩” 部分， 说明 了基 金合 同生 效至2013年12月31日 的基 金投资 业
绩。
7 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基
金的重 要公 告。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华基 金管 理有 限公 司
2014 年2 月12 日
