华 夏 红 利 混 合 型证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更新 ） 摘 要
2013 年第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
重要提 示
华夏红利 混合型证 券投资 基金（以 下简称 “ 本基金 ” ）经中 国证监会2005 年4 月25日证
监基金 字[2005]68 号文 核准 募集。 本基 金基 金合 同于2005 年6 月30 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但 中国 证监会 对本 基 金募集 的核 准， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或 保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社会 等环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。本 基金 是混合 型基 金 ，
风险高 于债 券基 金和 货币 市场基 金 ， 低 于股 票基 金 。 本 基金 主要 投资 于红 利 股， 属于 中等 风
险的证 券投 资基 金品 种 。 投资有 风险 ， 投资 人申 购 基金时 ， 应认 真阅 读本 招 募说明 书 ， 全 面
认识本 基金 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和接 受，并 按照《 基 金法》 、 《运 作办法 》 、基 金 合同及其 他有关 规定享 有 权利、承 担义
务。基 金投 资人 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2013 年12 月30 日 ， 有 关财务 数据 和净 值表 现数据 截止 日
为2013 年9 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
2
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董事 长 ， 硕 士， 高级 经济 师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党
委委员 。 曾任 纺织 部北 京 纺织机 械研 究所 工程 师 、 室副主 任 ， 中 信兴 业信 托 投资公 司纺 织处
项目经 理 ， 中 国国 际信 托 投资公 司证 券部 项目 经理 ， 中 信证 券北 京营 业部 副 总经理 ， 中信 证
券公司 董事 、 襄理 、 副总 经理 ， 中 信控 股公 司董 事 、 常 务副 总裁 并兼 任中 信 证券董 事 、 中 信
信托董 事 、 信 诚基 金管 理 有限公 司董 事长 ， 中国 建 银投资 证券 有限 责任 公司 党委副 书记 、 执
行董事 、总 裁。
杨一夫 先生 ： 董事 ， 硕 士 。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金融公 司（ 世界 银行 组织 成员） 驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生 ： 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级
经济学 家 ， 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
3
理 。
徐刚先 生 ： 董 事 ， 博 士 ， 经济师 。 现任 中信 证券 股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董事 总
经理 、 经 纪业 务发 展与 管 理委员 会主 任委 员 、 研 究 部行政 负责 人 。 曾 任中 国 地质机 械仪 器工
业总公 司干 部 ， 曾 任职 于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管 理部 、 金融产 品开 发小
组、 金 融组、 研究 部、 股 票 销售交 易部 ， 担任 经理 、 高级经 理、 部门副 总经 理 、 部门 总经 理、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 （现 交易 与衍 生产 品业务 部） 行政 负责 人。
滕天鸣 先生 ： 董事 、 总 经 理， 硕士 。 曾 任机 构理 财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师 、 系 副主 任 ， 兼任 北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北 京建 设 （ 控股 ） 有 限 公司 、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事， 中国金 融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 ： 独立 董事 ， 大学本 科 ， 高 级经 济师 。 现已退 休 。 曾 任职 于北 京 工艺品 进出
口公司、 美国纽 约中国 物 产有限公 司（外 派 工作） ， 曾担任中 国银行 信托咨 询 公司副处 长、
处长 ， 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 ， 中国 银行 意 大利代 表处 首席 代表 ， 中 银集团 投资 管理
公司副 董事 长 、 总 经理 ， 中 国银行 重组 上市 办公 室 、 董事会 秘书 办公 室 、 上 市 办公室 总经 理，
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师 ， 兼 任北 京超 图软 件 股份有 限公 司 、 同 方环 境 股份有 限公 司 、 北 京双 杰 电气股 份有 限公
司独立 董事 ， 中国 会计 学 会 《 会计 研究 》 编 委 ， 中 国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长， 国家 自然科 学基 金 和国家 社会 科学 基金 通 讯 评审专 家， 教育部 科技 发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家。 曾任 清华大 学经 济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。
吴志军 先生 ： 副总 经理 ， 学 士。 曾任 上海 分公 司总 经 理、 市场 总监 、 公 司总 经理 助理等 。
林浩先 生 ： 副 总经 理， 硕 士。 兼任 华夏 资本 管理 有 限公司 总经 理 。 曾 任公 司 总经理 助理
等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究员 级高 级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
4
责任公 司总 经理。 曾任 中 国北方 光学 电子 总 公 司信 息部职 员， 中国兵 器工 业 总公司 教育 局职
员、 主任 科员 、 规划 处副 处长 、 计 划处 处长 ， 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监事 ， 硕士 ， 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （ 法
定代表人） 、党委 副书记 。 曾任 山东 省交通 厅 政策 法 规处副主 任科员 、主任 科 员， 山东 省交
通厅 外 事外 经处 副处 长 ， 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 ， 山东 高速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生 ： 监 事， 学士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理 。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生 ： 监 事， 工商 管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民 银行 总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员 ， 中 国农 业发 展银行 总行 信息
电脑部信 息综合 处 副处 长 （主持工 作） ，华 夏基金 管 理有限公 司工会 主席、 党 办主任、 养老
金部总 经理 等。
查尔斯 · 西姆 斯先 生： 监事 ， 学 士， 注册 会计 师。 现任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ，
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公
司， 曾 任富 勤谭普 顿投 资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 ， 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁 、 公 司行政 总裁 ， 另外 ， 曾 任职 于 FundSERV
公司董 事会 ，并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 ： 监 事 ， 法 学和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法律 监察 部总 经理 。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部 、 证 券监 管部 门 主任科 员 ， 华 夏
基金管 理有 限公 司成 都分 公司总 经理 。
刘文灿 先生 ： 监事 ， 工 商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原
北京市 二商 局干 部， 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ，华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监事 ， 经 济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北京NTT DATA 人 力资 源部 职 员， 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2、本 基金 基金 经理
谭琦先 生 ， 工学 硕士 。2003 年 7 月 加入 华夏 基金 管 理有限 公司 ， 曾 任行 业研 究员、 行
业 研 究 主 管 、 基 金 经 理 助 理 、 华 夏 蓝 筹 核 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经 理 （2007
年 9 月 27 日至 2009 年 1 月 1 日 期间 ） 等， 现任 股 票投资 部副 总经 理 ， 华 夏 红利混 合型 证券华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
5
投资基 金基 金经 理 （2009 年 1 月 1 日 起任 职） 、 华夏 策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理（2012 年 5 月 4 日起任 职） 。
赵航先 生 ， 中 南财 经大 学 投资经 济专 业硕 士 。 曾 任 大鹏证 券资 产管 理中 心投 资经理 、 长
城证券 投资 银行 部项 目经 理、 鹏 华基 金 原 普华 证券 投资基 金基 金经 理 （2003 年 4 月 10 日至
2005 年 5 月 21 日 期间）、 原 中信 基金 中信 红利 精选 股票型 证券 投资 基金 基金 经理（2008 年
5 月 19 日至 2009 年 4 月 18 日期间 ） 等 。2009 年 1 月加入 华夏 基金 管理 有限 公司 ， 曾任 华
夏经典 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 经理 （2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间 ） 等，
现任 华 夏红 利混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（2011 年 1 月 18 日起 任职） 。
严鸿宴 先生 ， 北京 大学 管 理学硕 士 。 曾 任中 国工 商 银行总 行计 划财 务部 主任 科员 ， 大 鹏
证券研 究员 ，渤 海证 券投 资经理 ，上 汽集 团财 务公 司投资 部经 理 等 。2008 年 4 月 加 入华 夏
基金管 理有 限公 司， 曾任 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理（2010 年 2 月 4 日 至
2011 年 11 月 7 日 期间 ） 、 机 构投资 经理 等， 现 任 华夏 红 利混合 型证 券投 资基 金基 金经理 （2011
年 11 月 7 日起 任职 ） 。
贺振华 先生 ， 复旦 大学 经 济学硕 士 。 曾 任职 于 申 银 万国证 券研 究所 ， 担任 分 析师 。2010
年 2 月 加入 华夏 基金 管理 有限公 司， 曾任 分 析师 、 华 夏行业 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理（2012 年 9 月 19 日至 2013 年 9 月 23 日期 间） 等 ， 现 任 华 夏红 利混 合型证 券投资 基金 基
金经理 （2013 年 8 月 2 日 起任职 ） 。
历任基 金经 理：2005 年 6 月 30 日至 2010 年 2 月 4 日期间 ， 孙 建冬 先生 任基 金经理 ；
2009 年 1 月 1 日至 2010 年 1 月 16 日期 间， 童汀 先 生 任基 金经 理 ； 2010 年 1 月 16 日至 2011
年 3 月 17 日期 间， 郑煜 女 士任基 金经 理。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
林浩先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司总 经理。
阳琨先 生 ： 华 夏基 金管 理 有限公 司 投 资总 监 、 股票投 资部 副总 经理 ， 华夏 兴 华混合 型证
券投资 基金 基金 经理 、华 夏盛世 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王海雄 先生 ： 华夏 基金 管 理有限 公司 投资 副总 监 、 股票投 资部 副总 经理 ， 华 夏经典 配置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华夏 平稳增 长混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 华夏 回报 证券
投资基 金基 金经 理 、 华夏 回报二 号证 券投 资基 金基 金经理 。
童汀 先生 ：华夏 基金管理有限 公司 股票投 资部副总经理 ，华夏成长 证券投资基金 基金
经理。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
6
谭琦先 生 ： 华夏基 金管 理 有限公 司 股 票投 资部 副总 经理， 华夏 红利混 合型 证 券投资 基金
基金经 理、 华夏 策略 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
孙彬先 生： 华夏基 金管 理 有限公 司投 资研 究部 总监 ， 华夏 行业 精选股 票型 证 券投资 基金
（LOF ）基金经 理、 华夏 大盘精 选证 券投 资基 金基 金经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行股 份有 限 公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行 （股 票代 码：939 ） 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋升恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行 A 股 在上 海证 券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股 发行 后中 国建 设银 行 的已发 行股 份
总数为 ：250,010,977,486 股（包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股） 。
截至2013 年6月30 日 ， 中国 建设银 行资 产总 额148,592.14 亿元 ， 较上 年末 增长6.34% 。 2013
年上半 年 ，中 国建 设银 行 实现净 利润1,199.64 亿元 ， 较上年 同期 增长12.65% 。 年化资 产回 报
率为1.66% ， 年化 加 权净资 产 收 益率 为23.90% 。 利息 净 收 入1,876.60 亿元 ，较上 年 同 期增 长华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
7
10.59% 。 净 利差 为2.54% ， 较上年 同期 提高0.01 个百 分点 。 净 利息 收益 率为2.71% ， 与 上年 同
期持平 。手 续费 及佣 金净 收入555.24 亿元 ，较 上年 同期增 长12.76% 。
中 国建设 银行在中 国内地设 有1.4万余 个分支 机构，并 在香港、 新加坡 、法兰克 福、约
翰内斯 堡 、 东 京 、 首 尔、 纽约 、 胡 志明 市 、 悉 尼、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥有 建行 亚
洲、建行 伦敦、 建行俄 罗 斯、建行 迪拜、 建银国 际 等5家全资 子公司 ，海外 机 构已覆盖 到全
球14 个 国家 和地 区， 基 本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ， 24小 时不 间 断服务 能力 和基
本服务 架构 已初 步形 成 。 中国建 设银 行筹 建 、 设 立 村镇银 行27 家 ， 拥 有建 信 基金 、 建 信租 赁、
建信信 托 、 建 信人 寿 、 中 德住房 储蓄 银行 等多 家子 公司 ， 为 客户 提供 一体 化 全面金 融服 务能
力进一 步增 强。
2013年 上半 年 ， 本 集团 各 方面良 好表 现 ， 得 到市 场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获 国内
外知名 机构 授予 的近30个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美国 《福 布斯 》2013 年全 球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2 ， 较上 年提 升11 位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私人 银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业务 部 ， 下 设综 合处 、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托股权市场 处、QFII 托管处、核算处、清算 处、监督稽核处、 涉外资 产核算团队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队， 现
有员 工 225 人。 自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理 等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托管 业务 部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
8
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务 、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银行 一直 秉 持 “以 客户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商 业 银行 之一 。截至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只证 券投 资基 金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在 2005 年及 自 2009 年 起连 续 四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ” ， 在 2007 年及 2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “ 国内 最佳 托管银 行 ” 奖 ，
并获和 讯 网 2011 年 度和 2012 年度 中 国 “最 佳资 产托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
（1 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
9
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
10
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（7 ） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
11
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（9 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表 人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（10 ） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人 ：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服 务电 话：95595
（11 ）中 国民 生银 行股 份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
12
（12 ） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人 ：陈 春林
网址：www.psbc.com
（13 ） 北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045
联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（14 ） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（15 ） 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东 风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市农 林下 路 83 号广 发银 行大 厦
法定代 表人 ：董 建岳 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
13
电话：020-38321207 、15011838290
传真：020-87310955
联系人 ：韩 鹏
网址：www.gdb.com.cn
客户服 务电 话：400-803-8003
（16 ） 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（17 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ）
（18 ） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦 15 层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
14
网址：www.shrcb.com
（19 ） 北京 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人 ：王 薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（20 ） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588（全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（21 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
住所： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽 大厦 A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
联系人 ：叶 卓伟
网址：www.hsbank.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6588 （安 徽省 外） 、96588 （ 安徽省 内）
（22 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
15
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
网址：www.czbank.com
客户服 务电 话：95527
（23 ） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（24 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（25 ） 南京 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
电话：025-84544021
传真：025-84544129 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
16
联系人 ：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服 务电 话：400-889-6400
（26 ） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（27 ） 温州 银行 股份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699（其 他地 区）
（28 ） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道 933 号 武汉 商业 银行 大厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ： 黄 慧琼
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558（全 国 ） 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
17
（29）江 苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 、400-869-6098
（30 ） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 洛阳 银行 三楼 306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（31 ） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
住所： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人 ：何 佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服 务电 话：0991-96518
（32 ） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
18
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（33 ） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路 88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路 88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（34 ） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街 28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（35 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
19
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（36 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（37 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
传真：010-85657357
联系人 ：习 甜
网址：licaike.hexun.com
（38 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（39 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
20
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（40 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（41 ） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（42 ） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
21
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（43 ） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（44 ） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（45 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
22
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（46 ） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话
（47 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（48 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（49 ） 长江 证券 股份 有限 公司 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
23
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（50 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑 虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（51 ） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（52 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
24
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（53 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（54 ） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（55 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
25
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（56 ） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（57 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（58 ） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（59 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
26
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（60 ） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（61 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（62 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
27
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（63 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（64 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（65 ） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
28
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（66 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（67 ） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路 69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼六 楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（68 ） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（69 ） 南京 证券 有限 责任 公司 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
29
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（70 ） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（71 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（72 ） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山 西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
30
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（73 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6-8 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（74 ） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：0571-967777
（75 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
31
客户服 务电 话：400-881-6168
（76 ） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（77 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂 林 市辅 星 路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（78 ） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（79 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
32
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（80 ） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（81 ） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（82 ） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：021-50498825 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
33
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（83 ） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 40 层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（84 ） 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（85 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦 10-13 楼
法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（86 ） 华西 证券 有限 责任 公司 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
34
住所： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（87 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（88 ） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（89 ） 世纪 证券 有限 责 任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
35
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（90 ） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（91 ） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（92 ） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
36
客户服 务电 话：400-886-6567
（93 ） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（94 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（95 ） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（96 ） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
37
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（97 ） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（98 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（99 ） 财通 证券 有限 责任 公司
住所： 杭州 市解 放 路 111 号金钱 大厦
办公地 址： 杭州 市解 放 路 111 号金 钱大 厦
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
38
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（100 ）华 鑫证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（101 ）瑞 银证 券有 限责 任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（102 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
住所 ： 深 圳市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
39
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（103 ）中 山证 券有 限责 任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（104 ）西 藏同 信证 券有 限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（105 ）日 信证 券有 限责 任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（106 ）江 海证 券有 限公 司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
40
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（107 ）国 金证 券股 份有 限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（108 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（109 ）华 宝证 券有 限责 任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
41
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（110 ）厦 门证 券有 限公 司
住所： 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（111 ） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（112 ）华 融证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街 26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
42
客户服 务电 话：010-58568118
（113 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
基金管 理人 可以 根据 情况 增加或 者减 少代 销机 构， 并另行 公告 。 销售 机构 可 以根据 情况
增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 金锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 娜
经办律 师： 李志 宏 、 李娜
（四） 会计 师事 务所 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
43
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼 （ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ：华 夏红 利混 合型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 。
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标： 追求 基金资 产的 长期 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围： 限 于 具有良 好流 动性 的金 融工 具， 包 括国 内依法 公开 发 行上市 的股
票、债 券及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
八、基金的投资策略
（一） 决策 依据
有关法 律、 法规 、基 金合 同的相 关规 定是 基金 管理 人运用 基金 财产 的决 策依 据。
（二） 投资 管理 体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的投 资总 监负责 制 ， 投 资总 监是 投资 决策委 员
会的执 行代 表， 对 基金 经 理团队 的整 体投 资业 绩负 责。 公 司投 资决策 委员 会 和投资 总监 的主
要职责 是确 定基 金的 资产 配置政 策、 审批 重大 单项 投资决 定等 。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
44
本基金 基金 经理 的主 要职 责是在 公司 投资 决策 委员 会确定 的资 产配 置范 围内 ， 构建和 调
整投资 组合 ，并 向交 易管 理部下 达投 资指 令。
交易管 理部 负责 交易 执行 和一线 监控 。 通过 严格 的 交易制 度和 实时 的一 线监 控功能 ， 保
证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效的 执行 。
（三） 投资 管理 方法
在资产 配置 层面 ， 本基 金 将采取 积极 的资 产配 置策 略， 根据 对宏 观经 济 、 政 策和证 券市
场走势 的综 合分 析 ， 确 定 基金资 产在 股票 、 债券 和 现金上 的配 置比 例 。 在 个 股层面 ， 基金 主
要选择 具备 良好 现金 分红 能力且 财务 健康、 具备 长 期增长 潜力 、 市场 估值 合 理的上 市公 司进
行投资 。
1、 资 产配 置策 略
本基金 将采 取积 极的 资产 配置策 略， 股票 投资 比例 范围 为 20% ～95% ； 债 券 投资比 例范
围为 0 ～80% ； 同时 ，为 满 足投资 者的 赎回 要求 ， 基 金持有 的现 金以 及到 期日 在 1 年 以内 的
国债、 政策 性金 融债 等短 期金融 工具 的资 产比 例不 低于 5% 。
本基金 资产 配置 的主 要方 法是 ： 采 用定 量工 具 ， 基 于价值 分析 方法 ， 定期 估 算股票 市场
整体的 合理 市盈 率 ， 并 与 市场实 际平 均市 盈率 水平 做比较 ； 根据 两者 之间 的 差异 ， 结 合对 国
家宏观 经济 、 政策 和证 券 市场走 势的 定性 分析， 判 断股票 市场 是否 被高 估或 低估以 及偏 离的
程度 ， 并 据此 进行 资产 配 置。 一般 情况 下， 当估 算 市盈率 高于 实 际 市盈 率水 平， 且判 断市 场
存在明 显低 估时 ， 基金 将 增加股 票投 资比 例 ； 当 估 算市盈 率低 于实 际市 盈率 ， 且 判断 市场 存
在明显 高估 时， 基金 将减 少股票 投资 比例 。
基金定 量分 析的 主要 指标 包括 GDP 增长 率、 消费 者 价格指 数 （CPI ） 增 长率、A 股 全市
场主营 业务 收入 增长 率、A 股 市场 收益 率、 国债 基 准收益 率和 全市 场市 盈率 及其变 化趋 势。
定性分 析重 点关 注国 家财 政政策 、货 币政 策、 汇率 政策以 及证 券市 场政 策等 。
2、 个 股选 择策 略
（1 ） 建立 初选 股票 池
本基金 主要 根据 过 去 3 年 上市公 司的 历史 分红 状况 建立初 选股 票池 。 初选 股票 池包括 具
有以下 一项 或多 项特 征的 股票：
① 在过 去 3 年进 行 过 2 次 以上分 红的 个股 ；
② 预期 将会 推出 较优 厚红 利分配 方案 的个 股；
③ 具有 良好 投资 价值 的新 股。
未来， 在政 策允 许的 条件 下，本 基金 还将 关注 将采 取回购 股票 、股 权分 红等 创新方 式 ，华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
45
作为现 金分 红的 替代 措施 ，以提 高股 东回 报的 上市 公司股 票。
（2 ） 建立 备选 股票 池
在初选 股票 池的 基础 上， 本基金 将通 过财 务指 标分 析和业 务模 式分 析， 对 初 选股票 池成
分股进 行筛 选， 确定 备选 股票池 。
①财务 指标 分析
股票投 资收 益率 的提 升由 现金流 、盈 利能 力、 成长 性和估 值 等 4 类 价值 驱动 因素决 定 ，
这 4 类因素 分别 与一 定的 财务指 标相 对应 （见 表 1） 。本基 金将 通过 对代 表价 值驱动 因素 的
财务指 标的 分析 ，筛 选出 过往业 绩优 良的 红利 股。
表 1： 四类 因素 及其 对应 的财务 指标
现金流因素 盈利性因素 成长性因素 估值因素
经营性 现金 流 净资产 收益 率 税后利 润增 长率 P/B
资本支 出 资产收 益率 总资产 增长 率 P/E
资本支 出/折旧 已占用 资本 回报 率 主营业 务收 入增 长率 P/E
FY3
自由现 金流/ 销售 边际 EBIT 每股收 益增 长率 P/C
边际净 利润
一般情 况下 ， 本基 金将 主 要根据 经营 性现 金流 、 净 资产收 益率 、 税后 利润 增 长率和 市净
率（P/B）等 4 项 代表 性指 标在过 去 3 年的 变化 情况 ，分析 各类 因素 对上 市公 司投资 价值 的
影响 。 结 合不 同的 市场 情 况， 除了 上述 4 项 指标 以 外， 基金 还将 对各 类因 素 中的其 他财 务指
标予以 关注 。
②业务 模式 分析
财务指 标只 是代 表了 过往 经营业 绩， 本基金 将在 财 务指标 分析 的基 础上， 进 一步筛 选出
未来具 有良 好投 资价 值的 红利股 。这 类上 市公 司的 业务模 式具 有下 面两 个特 点。
a ）有 明确 的盈 利增 长前 景
经济发 展使 得消 费者 生活 质量标 准不 断提 升， 对 产 品和服 务的 要求 越来 越高 。 与其 他经
济体相 比， 中国 经济 的内 需市场 存在 着巨 大的 潜力 。中国 沿海 发达 地区 人均 GDP 已 经达 到
1000 美 元以上 ，但其 多项 产品和服 务的人均 水平与 国际平均 水平相 比仍存在 着较大差 异。
与此相 关的 上市 公司 ，具 备长期 持续 增长 的潜 力， 是本基 金关 注的 重点 。
经济发展存在着结构性的 不平衡，某些行业和企业 的产品或服务尽管有大量 的潜在需
求， 但是 未来 较长 时间 内 ， 其 总量 供给 能力 不足 ， 或者生 产能 力增 长速 度落 后于潜 在需 求增
长速度 ，短 缺是 这类 上市 公司未 来业 绩增 长的 基础 。本基 金对 这类 上市 公司 也将予 以 关 注 。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
46
b） 有 难以 复制 的竞 争优 势
难以复 制的 竞争 优势 主要 体现在 下列 几个 方面 ：具 有自然 垄断 或国 家特 许经 营的特 性 ；
具有显 著的 品牌 优势 ； 具 有产品 定价 能 力 ， 毛利 率 稳定 ； 有 较强 的技 术研 发 能力 ； 强 大的 分
销网络 。 上市 公司 只有 具 备难以 复制 的竞 争优 势 ， 才能把 盈利 前景 转化 为真 实的盈 利 ， 本 基
金将在 盈利 前景 分析 的基 础上进 行竞 争优 势分 析， 最终确 定备 选股 票池 。
图 1 ：备选股票池筛 选流 程示意图
（3 ） 实地 调研
研究团 队将 通过 案头 分析 、 公司 实地 调研等 方式 ， 深 入了解 备选 股票 池成 份股 基本面 数
据的真 实性 ， 确保 对上 市 公司内 在价 值估 计的 合理 性。 研 究员 将把上 市公 司 的盈利 能力 与国
际、国 内同 行业 的公 司作 比较， 调研 与公 司有 关的 供应商 、客 户、 竞争 对手 等各方 的情 况 ，
从行业 主管 机关 、税 务部 门、海 关等 进行 第三 方数 据核实 等。
实地调 研过 程中， 研究 团 队还将 关注 上市 公司 的红 利分配 计划 ， 了解 上市 公 司的红 利分
配意愿 。 对 于具备 良好 红 利分配 能力 且具 有红 利分 配意愿 的上 市公 司， 本 基 金将予 以重 点关
注。
（4 ） 建立 投资 组合
研究团 队在 深入 分析 的基 础上， 提出 个股买 入名 单 和卖出 名单 。 基金 经理 将 根据自 己的
判断、 市场 时机 和个 股流 动性情 况， 建立 投资 组合 。
3、 债 券投 资策 略
红利股
有分红前 景的
股票
新股
现金流因素
盈利性因素
成长性因素
估值因素
业务模 式分 析
初选股 票池
备选股 票池 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
47
本基金 债券 投资 的主 要目 标是优 化基 金流 动性 管理 ， 并分 散股 票投资 风险 。 本 基金可 投
资于国 债、 金融 债和 企业 债（包 括可 转 债 ） 。
（1 ） 类属 配置 策略
在正常 市场 情况 下 ， 基 金 债券资 产将 主要 投资 于国 债、 金融 债和 央行 票据 。 在预期 股票
市场收 益率 上升 但风 险较 大时， 基金 将提 高可 转债 投资比 例， 在市 场流 动性 充足的 情况 下 ，
基金将 利用 税收 优势 ，适 当增加 对企 业债 和金 融债 的投资 。
（2 ） 期限 配置 策略
基金将 结合 对市 场利 率、 通货膨 胀率 及其 他核 心宏 观经济 变量 的分 析， 确 定 期限配 置策
略。 在预 期市 场利 率上 升 或收益 率曲 线更 加陡 峭的 情况下 ， 基金 将降 低组 合 久期 、 减 持长 期
债券 、 增 持短 期债 券， 以 降低利 率风 险 ； 在 预期 市 场利率 稳定 或下 降 、 收 益 率曲线 趋于 平坦
的情况 下， 基金 将提 高组 合久期 、减 持短 期债 券、 增持长 期债 券， 以提 高基 金收益 。
（3 ） 个券 选择 策略
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券 ，将 是本 基金 债券 投资重 点关 注的 对象 ：
①具有 较好 流动 性的 债券 ；
②在信 用质 量和 剩余 期限 类似的 条件 下， 到期 收益 率较高 的债 券；
③风险 水平 合理 、有 较好 下行保 护的 债券 ；
④在同 等条 件下 信用 质量 较好的 债券 。
（四） 投资 管理 程序
研究 、 决 策 、 组 合构 建 、 交易 、 评 估 、 组 合调 整的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免 重大 风险 的发生 。
1、研究
本基金 股票 投资 研究 依托 公 司整 体的 研究 平台 ， 同时 整合了 外部 信息 以及 券商 等外部 研
究力量 的研 究成 果。 公司 研究员 按行 业分 工， 负责 对各行 业以 及行 业内 个股 进行跟 踪研 究 。
在财务 指标 分析 、 实地 调 研和价 值评 估的 基础 上 ， 研究员 对所 研究 的股 票 、 行业提 交投 资建
议报告 ， 供基 金经 理和 投 资决策 委员 会参 考 。 此 外 ， 公 司有 专门 的宏 观经 济 研究员 ， 负责 分
析消费 、 投资 、 进出 口 、 就 业、 利率 、 汇率 以及 政府 政 策等因 素 ， 为 资产 配置 决 策提供 支持 。
公司还 设有 固定 收益 部， 专门负 责债 券投 资研 究。
2、 资 产配 置决 策
投资决 策委 员会 负责 判断 一段时 间内 证券 市场 的基 本走势 ， 决 定基金 资产 在 股票、 债 券
等资产 类别 间的 分配 比例 范围。 基金 经理在 投资 决 策委员 会决 定的 资产 配置 比例范 围内 ， 决华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
48
定基金 的具 体资 产配 置。
3、 组 合构 建
基金经 理根 据研 究员 提交 的投资 报告 ， 结合 自身 的 研究判 断， 决定具 体的 投 资品种 并决
定买卖 时机 ， 其中 重大 单 项投资 决定 需经 投资 决策 委员会 审批 。 对于 拟投 资 的个股 ， 基金 经
理将采 取长 期关 注、 择机 介入的 方法 ，以 降低 买入 成本、 控制 投资 风险 。对 于买入 的股 票 ，
基金的 持有 周期 一般 较长 ， 长期 持有 的操作 策略 可 有效降 低基 金的 交易 费用 和变现 成本 ， 从
而提高 基金 的收 益水 平。
4、 交 易执 行
交易管 理部 负责 具体 的交 易执行 ， 同 时履行 一线 监 控的职 责， 监控内 容包 括 基金资 产配
置、个 股投 资比 例等 。
5、 风 险与 绩效 评估
风险管 理部 定期 和不 定期 对基金 进行 风险 和绩 效评 估， 并 提供 相关报 告。 风险 报告使 得
投资决策委员会和基 金经 理能够随时了解组合 承担 的风险水平以及是否 符合 既定的投资策
略。 绩效 评估 能够 确认 组 合是否 实现 了投 资预 期 、 组合收 益的 来源 及投 资策 略成功 与否 ， 基
金经理 可以 据以 检讨 投资 策略， 进而 调整 投资 组合 。
6、 组 合监 控与 调整
基金经 理将 跟踪 经济 状况 、 证券 市场 和上市 公司 的 发展变 化， 结合基 金申 购 和赎回 的现
金流量 情况 ， 以及 组合 风 险与绩 效评 估的 结果 ， 对 投资组 合进 行监 控和 调整 ， 使 之不 断得 到
优化。
基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述
投资程 序做 出调 整， 并在 招募说 明书 更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 股票 投资 的业 绩比 较基准 为富 时中国 A 股红利 150 指 数， 债券 投资 的 业绩比 较
基准为 富时 中国 国债 指数 。基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：
基准收 益率= 富时 中国 A 股红利 150 指 数收 益率× 60% ＋富 时中 国国 债指 数收 益率× 40%
未来 ， 如 市场 中出 现更 具 有代表 性的 红利 股指 数 、 债券市 场指 数 ， 基 金管 理 人可根 据本
基金的 投资 范围 和投 资策 略， 确 定变 更基金 的 基 准 指数或 其权 重构 成。 业 绩 比较基 准的 变更
需经基 金管 理人 与基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中 列示 。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
49
十、基金的风险收益 特征
本基金 是混 合型 基金 ， 风 险高于 债券 基金 和货 币市 场基金 ， 低于 股票 基金 。 本基金 主要
投资于 红利 股， 属于 中等 风险的 证券 投资 基金 品种 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ，于 2013 年 10 月 22 日复核 了 本报告 中
的 财务 指标 、 净值 表现 和 投资组 合报 告等 内容 ， 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 9 月 30 日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 15,779,881,158.42 86.26
其中： 股票 15,779,881,158.42 86.26
2 固定 收 益投 资 983,962,652.76 5.38
其中： 债券 983,962,652.76 5.38
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,451,301,664.80 7.93
6 其他各 项资 产 78,080,206.99 0.43
7 合计 18,293,225,682.97 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 177,422,970.84 0.98
B 采矿业 106,115,166.89 0.59
C 制造业 8,153,137,308.35 44.95 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
50
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 475,182,507.41 2.62
E 建筑业 79,897,401.28 0.44
F 批发和 零售 业 732,818,001.31 4.04
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 345,433,864.24 1.90
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,701,412,654.20 9.38
J 金融业 1,752,195,265.96 9.66
K 房地产 业 1,104,387,152.16 6.09
L 租赁和 商务 服务 业 225,702,132.52 1.24
M 科学研 究和 技术 服务 业 12,079.00 0.00
N 水利、 环 境 和公 共设 施管 理业 244,682,284.13 1.35
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 560,650,446.47 3.09
S 综合 120,831,923.66 0.67
合计 15,779,881,158.42 87.01
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 18,641,417 832,898,511.56 4.59
2 000333 美的集 团 10,861,732 469,661,291.68 2.59
3 000400 许继电 气 12,488,613 402,507,996.99 2.22
4 600837 海通证 券 30,809,416 385,425,794.16 2.13
5 600690 青岛海 尔 26,808,824 357,093,535.68 1.97
6 600406 国电南 瑞 18,320,145 264,726,095.25 1.46
7 002415 海康威 视 9,828,449 259,471,053.60 1.43
8 000915 山大华 特 6,786,619 246,761,466.84 1.36
9 601328 交通银 行 56,959,434 244,925,566.20 1.35
10 000661 长春高 新 1,964,348 216,687,227.88 1.19
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 519,709,000.00 2.87
2 央行票 据 - - 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
51
3 金融债 券 386,945,000.00 2.13
其中： 政策 性金 融债 386,945,000.00 2.13
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 77,308,652.76 0.43
8 其他 - -
9 合计 983,962,652.76 5.43
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019219 12 国债 19 4,100,000 409,795,000.00 2.26
2 130214 13 国开 14 2,000,000 199,360,000.00 1.10
3 130210 13 国开 10 1,000,000 99,970,000.00 0.55
4 110236 11 国开 36 900,000 87,615,000.00 0.48
5 019107 11 国债 07 700,000 69,965,000.00 0.39
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基 金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、 本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九 ） 投资 组合 报告 附注
1、报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其他 各项 资 产构 成 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
52
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,617,024.27
2 应收证 券清 算款 53,857,970.39
3 应收股 利 1,047,267.84
4 应收利 息 17,054,937.72
5 应收申 购款 2,503,006.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 78,080,206.99
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113001 中行转 债 48,192,453.40 0.27
2 110016 川投转 债 9,796,589.40 0.05
3 110007 博汇转 债 6,583,944.90 0.04
4 110017 中海转 债 6,021,328.40 0.03
5 110018 国电转 债 4,534,019.00 0.02
6 125887 中鼎转 债 1,580,790.94 0.01
7 110011 歌华转 债 390,754.80 0.00
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产
净值比 例
（％）
流通受 限情 况说 明
1 600690 青岛海 尔 357,093,535.68 1.97 筹划重 大事 项
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
53
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 基金份 额 持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入费 用后实 际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收益
率标准 差
④
①－③ ② －④
2005 年 6 月 30 日至
2005 年 12 月 31 日
0.50％ 0.30％ 3.26 ％ 0.77 ％ -2.76％ -0.47％
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
117.83% 1.26% 51.26% 0.88% 66.57% 0.38%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
169.42% 1.96% 101.50% 1.61% 67.92% 0.35%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-38.59% 1.82% -40.27% 1.92% 1.68% -0.10%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
79.33% 1.70% 60.32% 1.38% 19.01% 0.32%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
2.92% 1.32% -0.82% 0.93% 3.74% 0.39%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-22.33% 1.13% -11.80% 0.75% -10.53% 0.38%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
1.98% 1.05% 0.66% 0.67% 1.32% 0.38%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 9 月 30 日
16.09% 1.12% -0.67% 0.75% 16.76% 0.37%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 证券 交易 费用 。
（4 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（5 ） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用 。
（6 ） 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
2、基 金费 用 的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
54
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性划 付给 基金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划付 给基 金托管 人。
（3 ）基金 管理人 和基金托 管人可根 据基金规 模等因 素协商酌 情调低 基金管理 费率、 基
金托管 费率 ，无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。
（4 ） 本条 第（ 一） 款第 1 项中第 （3 ）至 第（6 ）项 费用由 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相关合 同等 的规 定， 按费 用实际 支出 金额 支付 ，并 列入或 摊入 当期 基金 费用 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关事 项发 生的 费用 等不 列入基 金费 用。
（二） 基金 销售 费用
1、 申 购费 与赎 回费
（1 ） 申购 费
①本基 金申 购费 由申 购人 承担 ， 用 于市 场推 广、 销 售、 登记 结算 等各 项费 用 。 投 资者 可
选择在申购本基金或 赎回 本基金时交纳申购费 。投 资者选择在申购时交 纳的 称为前端申购
费，投 资者 选择 在赎 回时 交纳的 称为 后端 申购 费。
②投资 者选 择交 纳前 端申 购费时 ， 费 率按申 购金 额 递减。 投资 者在一 天之 内 如果有 多笔
申购， 适用 费率 按单 笔分 别计算 。具 体费 率如 下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
55
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）-500 万 元以 下 1.2%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元）-1000 万 元以 下 0.8%
1000 万 元以 上（ 含1000 万 元） 每笔500 元
③投资 者选 择交 纳后 端申 购费时 ，费 率按 持有 时间 递减， 具体 费率 如下 ：
持有时间 后端申购费率
1 年以 内 1.8%
满1年 不满2 年 1.5%
满2年 不满3 年 1.2%
满3年 不满4 年 1.0%
满4年 不满8 年 0.5%
满8年 以后 0
（2 ） 本基 金赎 回费 由赎 回 人承担 ，在 投资 者赎 回基 金份额 时收 取。 赎回 费率 为 0.5% 。
其中，须依法 扣除所收取赎回费总额 的 25% 归入基金资产，其余 用于支付登记结算费、 销
售手续 费等 各项 费用 。
（3 ）基金 管理人 可以根据 基金合同 的相关规 定调整 申购费率 和赎回 费率，并 按规定 提
前公告 。
基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式 （如 网上 交易 、 移动客 户端 交易 ） 等进 行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在基 金促 销 活动期 间， 按相关 监管 部 门要求 履行 必要
手续后 ，基 金管 理人 可以 适当调 低基 金申 购费 率和 基金赎 回费 率。
2、申 购份额 与 赎回 金额 的 计算方 式
（1 ） 申购 份额 的计 算
①投资 者选 择交 纳前 端申 购费 时 申购 份额 的计 算方 法
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
56
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
净申购 金额 及申 购份额 的 计算结 果以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 。
②投 资 者选 择交 纳 后 端申 购费 时 申购 份额 的计 算方 法
申购份 额= 申 购金 额/T 日 基 金份额 净值
申购份额 以 四舍 五入 的方 法保留 小数 点后 两位 ， 由此 误差产 生的 损失 或收 益归 入基金 资
产。
例一： 投资 者选 择交 纳前 端申购 费时
假定T 日 的基 金 份 额净 值为1.200 元， 若三笔申 购 金额 分 别 为1,000 元、100 万元 、500万
元 ， 则 各笔 申购 负担 的前 端申购 费用 和获 得的 基金 份额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前 端申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申 购费 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
39,682.54
申购份 额（E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若申购 金额 为1000 万 元， 则申购 负担 的前 端申 购费 用和获 得的 基金 份额 计算 如下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 10,000,000.00
前端申 购费 （B ） 500.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 9,999,500.00
申购份 额（D=C/1.200 ） 8,332,916.67
例二 ： 投资 者选 择交 纳后 端申购 费时
假定T 日的 基金份额净值为1.200 元，四笔申购金额分别为1,000.00 元、100 万元、500 万
元和1000 万 元， 如果 投资 者选择 交纳 后端 申购 费， 各笔申 购获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购1 申购2 申购3 申购4
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 10,000,000.00
申购份额 （B=A/1.200 ） 833.33 833,333.33 4,166,666.67 8,333,333.33
（2 ） 赎回 金额 的计 算
①如果 投资 者在 认购/ 申购 时选择 交纳 前端 认购/ 申购 费，则 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总 金 额× 赎 回费率
赎回金 额= 赎 回总 金 额- 赎回费用
②如果 投资 者在 认购 时选 择交纳 后端 认购 费， 则赎 回金额 的计 算方 法如 下： 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
57
赎回总 金额 ＝赎 回份额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总 金 额× 赎 回费率
后端认 购费 用＝ 赎回 份额× 基金份 额面 值× 后 端认 购费 率/ （1 ＋ 后端 认购 费率 ） ；
（后端 认购 费用 的计 算以 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后两 位）
赎回金 额= 赎 回总 金 额- 赎回费用- 后端 认购 费用
其中， 基金 份额 面值 为 1.00 元。
③如果 投资 者在 申购 时选 择交纳 后端 申购 费， 则赎 回金额 的计 算方 法如 下：
赎回总 金额 ＝赎 回份额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总 金 额× 赎 回费率
后 端 申 购 费 用 ＝ 赎 回 份额× 申 购 日 基 金 份 额 净 值× 后 端 申 购 费 率/ （1 ＋ 后 端 申 购 费
率）
（后端 申购 费用 的计 算以 四舍五 入的 方法 保留 小数 点后两 位）
赎回金 额= 赎 回总 金 额- 赎回费用- 后端 申购 费用
例 三 ： 假定 某 投资 者 在T 日赎回10,000.00 份 ，该 日基 金 份 额净 值 为1.250 元， 其在认购/
申购时 已交 纳前 端认 购/ 申 购费， 则其 获得 的赎 回金 额计算 如下 ：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
赎回金 额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例四 ： 假定 某投资 者在 募 集期内 认购 本基 金份 额时 选择交 纳后 端认 购费， 并 分别在 半年
后、一 年半 后和 两年 半后 赎回 10,000.00 份， 赎回 当日的 基金 份额 净值 分别 为 1.025 、1.080
和 1.140 元 ，各 笔赎 回扣 除的赎 回费 用、 后端 认购 费用和 获得 的赎 回金 额计 算如下 ：
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份额 （A ） 10,000.00 10,000.00 10,000.00
基金份 额面 值（B ） 1.000 1.000 1.000
赎回日 基金 份额 净值 （C ） 1.025 1.080 1.140
赎回总 金额（D=A× C ） 10,250.00 10,800.00 11,400.00
赎回费 用（E=D× 0.5% ） 51.25 54.00 57.00
适用后 端认 购费 率（F ） 1.2% 0.9% 0.7%
后端认 购费 （G=A× B× F/ （1+F）） 118.58 89.20 69.51
赎回金 额（H=D-E-G ） 10,080.17 10,656.80 11,273.49
例五 ： 假定 某投 资者 申购 本基金 份额 当日 的基 金份 额净值 为 1.200 元， 该 投资 者选择 交华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
58
纳后端 申购 费， 并分 别在 半年后 、一 年半 后和 两年 半后赎 回 10,000.00 份 ，赎 回当日 的基 金
份额净 值分 别 为 1.230 、1.300 和 1.360 元 ， 各 笔赎回 扣除的 赎回 费用 、 后端申 购费用 和获 得
的赎回 金额 计算 如下 ：
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份额 （A ） 10,000.00 10,000.00 10,000.00
申购日 基金 份额 净值 （B ） 1.200 1.200 1.200
赎回日 基金 份额 净值 （C ） 1.230 1.300 1.360
赎回总 金额（D=A× C ） 12,300.00 13,000.00 13,600.00
赎回费 用（E=D× 0.5% ） 61.50 65.00 68.00
适用后 端申 购费 率（F ） 1.8% 1.5% 1.2%
后端申 购费 （G=A× B× F/ （1+F）） 212.18 177.34 142.29
赎回金 额（H=D-E-G ） 12,026.32 12,757.66 13,389.71
（3 ）T 日 的基 金份 额净 值 在当日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告， 计算 公式 为 计算日 基
金资产 净值 除以 计算 日发 售在外 的基 金份 额总 数 。 如 遇特殊 情况 ， 可以 适当 延迟 计算或 公告 ，
并报中 国证 监会 备案 。
3、 转 换费
（1 ） 基金 转换 费： 无。
（2 ）转出 基金费 用：按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取， 如该部 分基金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收 取赎 回 费外 ， 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额 指扣 除赎 回费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3 ） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率 ） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率 适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
59
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例六 。
⑦从 前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例七 。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
60
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例九 。
⑩从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将 其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 。
?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 一。
?从 后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 二。
?从 不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
61
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费 率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转 入基 金的 申购 费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 三。
?从 不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固 定费 用－ 转换 金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 四。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 五。
?从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 六。
?对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对于 货币 型基金（目前包 括华夏现金 增利货币、华 夏货币、华 夏财富宝货币 ）和
不收取 赎回 费用 的债 券型 基金（ 目前 包括 华夏 债 券 C ） ， 每当 有基 金新 增份 额 时，均 调整 持
有时间 ，计 算方 法如 下：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/（原 份额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于除 上述 （i ） 中四 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 ， 其持 有时 间为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
62
（4 ） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5 ） 业务 举例
例一： 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二 ： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，乙基 金华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
63
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转 入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份， 转入 后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日 这 笔转换 确认 成功 。 甲基 金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
64
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
65
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若T 日 转 入 乙 基 金 （ 前 端 收 费 模 式 ） ， 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 500 元 ， 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用
为 1,000 元 ， 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为1.300 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日基 金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
66
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转出 持有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙 ， 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该 日甲 、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲 基金 适用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
67
例八： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份， 转入 不收 取申购 费用 基
金乙 ， 甲 基金 申购 费率 适 用固定 费用 。 T 日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者 在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
68
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基 金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下： 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
69
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基金甲 1,000 份，转 入后端收 费基金乙 ，转出 时适用甲 基金后端 申购费率 为
1.0% ， 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ，适 用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转 入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
70
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率为 0.5% ， 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88% 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
71
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份 额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投资 者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率为 1.0% ， 且乙 基 金赎回 费率 为 0.5% ，该 日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ： 华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
72
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏红 利混 合型 证券 投资 基金招 募说 明书 （ 更新 ） 依据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售
办法》 、 《信 息披露 办法》 、 基金合同 及其他 法律法 规 的要求， 对本基 金管理 人 于 2013 年 8
月 14 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 （更 新） 进行 了更 新，主 要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中 相 关信 息。
（四） 更新 了“ 八、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关信 息。
（ 五 ） 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 中 的 基金投 资 组 合 报 告 ， 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 。
（六）更 新了 “ 十一 、 基 金的业 绩” ， 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 ， 并经 托 管人 复 核。
（七） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（八 ）更 新了“二 十三、 其他应披 露事项” ，披露 了 自上次招 募说明 书更新截 止日以来华夏红利混合型证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
73
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 四年 二 月 十二 日
