上证 50 交易型开放式指数证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2013 年 第 2 号
基金管 理人 ：华 夏基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国工 商银 行股份 有限 公司
上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重 要提 示
上证50 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 （以 下简 称 “本基 金 ” ） 经中 国证 监 会2004 年11 月22
日 证监 基金 字[2004]196 号 文批准 募集 。本 基金 基金 合同于2004 年12 月30 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金的 核准， 并不 表明 其对 本基 金的价 值 和 收益 作出 实质 性判断 或保 证， 也不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有
的基金 份额 享受 基金 收益 ，同时 承担 相应 的投 资风 险。本 基金 投资 中的 风险 包括： 因整 体政 治、
经济、 社会 等环 境因 素对 证券市 场价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性
风险 ， 本 基金 的特 定风 险 等。 本基 金属 股票 基金 ， 风险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市
场基金 。本 基金 为指 数型 基金， 采用 完全 复制 策略 ，跟踪 上证50指 数， 是股 票基金 中风 险较 低、
收益中 等的 产品 。 投资 有 风险 ， 投 资人 申购 基金 时 ， 应 认真 阅读 本招 募说 明 书， 全面 认识 本基 金
的风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自 身的 风 险承受 能力， 理性 判断 市 场， 谨慎 做出 投资 决
策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义 务 的法律 文件。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和接 受，
并按照《 基金法》 、 《运 作 办法》 、基 金合 同及其 他有 关规定享 有权利 、承担 义 务。基金 投资人 欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募说明书所载内容 截 止日为2013 年12 月30 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值 表现数 据 截 止 日 为
2013 年9 月30 日。 （ 本 招募 说明书 中的 财务 资料 未经 审计 ） 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
设立日 期：1998 年4 月9日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长 ，硕 士，高 级经 济师 。现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、党 委
委员。 曾任 纺织 部北 京纺 织机械 研究 所工 程师 、室 副主任 ，中 信兴 业信 托投 资公司 纺织 处项 目
经理， 中国 国际 信托 投资 公司证 券部 项目 经理 ，中 信证券 北京 营业 部副 总经 理，中 信证 券公 司
董事、 襄理、 副总 经理， 中信控 股公 司董 事、 常务 副总裁 并兼 任中 信证 券董 事、 中 信信 托董 事、
信诚基 金管 理有 限公 司董 事长 ， 中 国建 银投 资证 券 有限责 任公 司党 委副 书记 、 执 行董 事 、 总 裁 。
杨一夫 先生 ：董 事， 硕士 。现任 鲍尔 太平 有限 公司 总裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔公司 在中 国
的投资 活动 。曾 任国 际金 融公司 （世 界银 行组 织成 员）驻 中国 的首 席代 表等 。
胡祖六 先生 ：董 事， 博士 ，教授 。现 任春 华资 本集 团主席 。曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经
济学家 ，达 沃斯 世界 经济 论坛首 席经 济学 家， 高盛 集团大 中华 区主 席、 合伙 人、董 事总 经 理 。
徐刚先 生： 董事 ，博 士， 经济师 。现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、董 事总 经
理、经 纪业 务发 展与 管理 委员会 主任 委员 、研 究部 行政负 责人 。曾 任中 国地 质机械 仪器 工业 总上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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公司干 部， 曾任 职于 中信 证券股 份有 限公 司研 究咨 询部、 资产 管理 部、 金融 产品开 发小 组、 金
融组、 研究 部、 股票 销售 交易部 ，担 任经 理、 高级 经理、 部门 副总 经理 、部 门总经 理、 部门 行
政负责 人等 职务 。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理、 计
划财务 部行 政负 责人 。曾 任中信 证券 股份 有限 公司 投资银 行部 高级 经理 、上 市部副 主任 、风 险
控制部 执行 总经 理、 交易 部（现 交易 与衍 生产 品业 务部） 行政 负责 人。
滕天鸣 先生 ： 董事 、 总 经 理， 硕士 。 曾 任机 构理 财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副总 经
理 等。
朱武祥 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导
师、系 副主 任， 兼任 北京 燕京啤 酒股 份有 限公 司、 北京建 设（ 控股 ）有 限公 司、歌 尔声 学股 份
有限公 司独 立董 事， 中国 金融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出 口
公司、 美国 纽约 中国 物产 有限公 司（ 外派 工作 ） ， 曾 担任中 国银 行信 托咨 询公 司副处 长、 处长 ，
中国银 行卢 森堡 公司 副总 经理， 中国 银行 意大 利代 表处首 席代 表， 中银 集团 投资管 理公 司副 董
事长、 总经 理， 中国 银行 重组上 市办 公室 、董 事会 秘书办 公室 、上 市办 公室 总经理 ，中 银基 金
管理有 限公 司董 事长 。
谢德仁 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士生 导
师，兼 任北 京超 图软 件股 份有限 公司 、同 方环 境股 份有限 公司 、北 京双 杰电 气股份 有限 公司 独
立董事 ，中 国会 计学 会《 会计研 究》 编委 ，中 国会 计学会 财务 成本 分会 第七 届理事 会副 会长 ，
国家自 然科 学基 金和 国家 社会科 学基 金通 讯评 审专 家，教 育部 科技 发展 中心 科研基 金和 科技奖
励评审 专家 、学 位与 研究 生教育 发展 中心 专家 。曾 任清华 大学 经济 管理 学院 会计学 讲师 、副 教
授。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理 等 。
林浩先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理 等 。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ：监 事会 召集 人，硕 士， 研究 员级 高级 工程师 。现 任南 方工 业资 产管理 有限 责
任公司 总经 理。 曾任 中国 北方光 学电 子总 公司 信息 部职员 ，中 国兵 器工 业总 公司教 育局 职员、
主任科 员、 规划 处副 处长 、计划 处处 长， 中国 兵器 装备集 团公 司发 展计 划部 副主任 、经 济运 营
部副主 任、 资本 运营 部巡 视员兼 副主 任。
罗楚良 先生： 监事 ， 硕士 ， 高 级工 程师 。 现任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （ 法定 代上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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表人） 、党 委副书 记。曾 任 山东省交 通厅 政 策法规 处 副主任科 员、主 任科员 ， 山东省交 通厅外事
外经处 副处 长 ， 山 东基 建 股份有 限公 司董 事 、 副 总 经理 ， 山 东高 速股 份有 限 公司董 事 、 常 务副 总
经理 。
吕翔先 生： 监事 ，学 士。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。曾任 国家 劳
动部综 合计 划与 工资 司副 主任科 员 ， 中信 证券 股份 有限公 司人 力资 源管 理部 执行总 经理 。
刘义先 生： 监事 ， 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总 监。
曾任中 国人 民银 行总 行计 划资金 司副 主任 科员 、主 任科员 ，中 国农 业发 展银 行总行 信息 电脑 部
信息综 合处 副处 长 （ 主持 工作） ， 华 夏基 金管 理有 限 公司工 会主 席、 党办 主任 、 养老 金部 总经 理
等。
查尔斯 ·西 姆斯 先生 ：监 事，学 士， 注册 会计 师。 现任万 信基 金公 司总 裁兼 首席执 行官 ，
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公司 ，
曾任富 勤谭 普顿 投资 公司 在加拿 大多 伦多 分支 机构 的首席 财务 官和 销售 与营 销主管 ，富 勤谭 普
顿投资 公司 加利 福尼 亚州 国际总 部副 总裁 、 公 司行 政总裁 ， 另 外， 曾任 职于 FundSERV 公 司董
事会， 并曾 担任 加拿 大投 资基金 协会 （IFIC ）董事 会成员 、理 事会 成员 。
康茜女 士： 监事 ，法 学和 金融学 双学 士。 现任 华夏 基金管 理 有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员、
法律监 察部 总经 理。 曾 任 中国工 商银 行北 京分 行法 律部、 证 券监 管部 门主 任 科员， 华 夏基 金管 理
有限公 司成 都分 公司 总经 理 。
刘文灿 先生 ： 监事 ， 工商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原北 京
市二商 局干 部， 中 国国 际 贸易促 进委 员会 干部， 华 夏基金 管理 有限 公司 财务 部总经 理、 办 公室 主
任、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监事 ， 经济 学学士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾任 北
京NTT DATA 人 力资 源部 职员， 华夏 基金 管理 有限 公司人 力资 源部 总经 理助 理等。
2、本 基金 基金 经理
方军先生 ， 硕士 。1999 年7 月加入华 夏基金 管理有限 公司，曾 任研究 员，华 夏 成长证券 投资
基金基 金经 理助 理、 兴华 证券投 资基 金基 金经 理助 理和华 夏回 报证 券投 资基 金基金 经理 助理 等，
现任 数 量投 资部 副总 经理 ， 上证50 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （2004 年12 月30 日起
任职） 、中 小企业 板交易 型 开放式指 数基金 基金经 理 （2006 年6月8 日 起任职） 、 华夏沪深300交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 （2009 年7月10日 起任 职） 。
3、 本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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林浩先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司总 经理。
阳琨先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 投 资总 监、 股票 投资部 副总 经理 ， 华 夏兴 华混合 型证 券
投资基 金 基 金经 理、 华夏 盛世精 选股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理。
王海雄 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 副总 经理 ，华 夏经典 配置 混
合型 证 券投 资基 金基 金经 理 、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 华夏回 报证 券投 资
基金基 金经 理 、 华夏 回报 二号证 券投 资基 金基 金经 理 。
童汀先 生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司 股 票投 资部 副总 经理， 华夏 成长 证券 投资 基金基 金经 理 。
谭琦先 生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司 股 票投 资部 副总 经理， 华夏 红利 混合 型证 券投资 基金 基金
经理、 华夏 策略 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。
孙 彬 先 生 ： 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 研 究 部 总 监 ， 华 夏 行 业 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金经 理、 华夏 大盘精 选证 券投 资基 金基 金经理 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ： 赵 会军
（二） 主要 人员 情况
截至 2013 年 12 月末 ， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 176 人， 平均 年龄 30 岁， 95% 以
上员工 拥有 大学 本科 以上 学历， 高管 人员 均拥 有研 究生以 上学 历或 高级 技术 职称。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务以 来， 秉
承 “ 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的宗旨 ， 依靠 严密 科学 的风 险管理 和内 部控 制体 系 、 规 范的管 理模 式、
先进的 营运 系统 和专 业的 服务团 队， 严 格履 行资 产 托管人 职责， 为境 内外 广 大投资 者、 金 融资 产
管理机 构和 企业 客户 提供 安全 、 高 效 、 专 业的 托管 服务 ， 展 现优 异的 市场 形 象和影 响力 。 建立 了上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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国内托 管银 行中 最丰 富、 最成熟 的产 品线。 拥有 包 括证券 投资 基金 、 信托 资 产、 保险 资产 、 社会
保障基 金 、 安 心账户 资金 、 企 业年 金基 金、QFII 资 产、QDII 资产、 股 权投 资 基金 、 证 券公 司集合
资产管 理计 划、 证 券公 司 定向资 产管 理计 划、 商 业 银行信 贷资 产证 券化、 基 金公司 特定 客户 资产
管理 、QDII 专 户 资产、ESCROW 等 门类齐全 的托管产品 体系，同 时在国内率先开 展绩效评 估、
风险管 理等 增值 服务， 可 以为各 类客 户提 供个 性化 的托管 服务。 截至2013 年12 月， 中 国工 商银 行
共托管 证券 投资 基金358 只。自2003 年以 来， 本 行连 续 十年 获得 香港 《 亚洲 货 币》 、 英 国 《全 球托
管人》 、香 港《 财资》 、 美 国《环球 金融》 、内地 《证 券时报》 、 《上海 证券报 》 等境内外 权威财 经
媒体评选的41 项最 佳托管 银行大奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得
国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回 代 理券 商（简称 “一 级交 易商 ”）
（1 ） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（2 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3 ） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4 ） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5 ） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 州天 河区 天 河北路183-187号 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（6 ） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（9 ） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（10 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（12 ） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服 务电 话 ：400-800-1001
（13 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（14 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（15 ） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（16 ） 渤海 证券 股份 有限 公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42 号 写字 楼101 室 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（17 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（18 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（19 ） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
12
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（20 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（21） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（22 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
13
客户服 务电 话：95571
（23 ） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（24 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市 静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（25 ） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（26 ） 上海 证券 有限 责 任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（27 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（28 ） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（29 ） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
15
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：0571-967777
（30 ） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（31 ） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（32 ） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
16
（33 ） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（34 ） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：021-50498825
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（35 ） 华西 证券 有限 责任 公司
住所： 四川 省成 都市 陕西 街239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（36） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19 号 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（37） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（38） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（39） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
18
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（40 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（41） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（42） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
19
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（43） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（44 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
2、二 级市 场交 易 代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、基金管 理人可 根据 有 关 法律法规 ，选择 其他符 合 要求的机 构代理 销售 本 基 金，并及 时公
告。
（二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金颖
联系人 ： 陈 文祥
联系电 话：021-68419095 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：021-68870311
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街19 号富 凯大 厦B 座 十二层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 娜
经办律 师： 李志 宏、 李娜
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城安永 大楼 （东 三办 公楼 ）16层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东方 经贸 城 安永大 楼16 层
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐 艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳、 濮晓达
四、基金的名称
本基金 名称 ：上 证50 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金。
五、基金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式。
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标： 紧密 跟踪标 的指 数， 追求 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差最 小化 。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
七、基金的投资方向
本基金 的投 资方 向 ： 主 要 投资于 标的 指数 成份 股 、 备选成 份股 。 为更 好地 实 现投资 目标 ， 本
基金可 少量 投资 于新 股、 债券及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
八、基金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资
组合 ， 并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 。 但 在因 特殊 情况 （如 流动 性不 足）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票时 ，基 金管 理人 将搭 配使用 其他 合理 方法 进行 适当的 替代 。
（一） 决策 依据
有关法 律、 法规 、基 金合 同和标 的指 数的 相关 规定 是基金 管理 人运 用基 金财 产的决 策依 据 。
（二） 投资 管理 体制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投 资决 策委 员会 负责决 定有 关
指数重 大调 整的 应对 决策 、 其他 重大 组合 调整 决策 以及重 大的 单项 投资 决策 ； 基金 经理 决定 日常
指数跟 踪维 护过 程中 的组 合构建 、调 整决 策以 及每 日申购 、赎 回清 单的 编制 决策。
（三） 投资 程序
研究、 决 策、 组 合构 建 、 交易 、 评 估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管 理程
序。严 格的 投资 管理 程序 可以保 证投 资理 念的 正确 执 行， 避免 重大 风险 的发 生。
1、 研究： 基金经 理、研 究 人员 依托 公司整 体研究 平 台，整合 外部信 息以及 券 商等外部 研究
力量的 研究 成果 开展 指数 跟踪、 成 份股 公司 行为 等 相关信 息的 搜集 与分 析、 流动性 分析、 误差 及
其归因 分析 等工 作， 撰写 研究报 告， 作为 基金 投资 决策的 重要 依据 。
2、 投资 决策： 投资 决策 委 员会依 据研 究报 告， 定 期 召开或 遇重 大事 项时 召开 投资决 策会 议，
决策相 关事 项。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议，每 日进 行基 金投 资管 理的日 常决 策。
3、 组合构 建：根 据标的 指 数，结合 研究报 告，基 金 经理以完 全复制 指数成 份 股权重方 法构
建组合。 在追 求跟 踪误 差 和偏离 度最 小化 的前 提下 ， 基金经 理将 采取 适当 的 方法， 以 降低 买入 成
本、控 制投 资风 险。
4、 交 易执 行： 交易 管理 部 负责具 体的 交易 执行 ，同 时履行 一线 监控 的职 责。
5、 投资绩 效评估 ： 风险 管 理部 定期 和不定 期对基 金 进行投资 绩效评 估，并 提 供相关报 告。
绩效评 估能 够确 认组 合是 否实现 了投 资预 期、 组合 误差的 来源 及投 资策 略成 功与否 ， 基 金经 理可
以据此 检讨 投资 策略 ，进 而调整 投资 组合 。 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
22
6、 组合 监控 与调 整： 基金 经理将 跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成 份股 基本 面情 况 、 流 动性 状况 、
基金申 购和 赎回 的现 金流 量情况 以及 组合 投资 绩效 评估的 结果 ， 对 投资 组合 进 行监 控和 调整 ， 密
切跟踪 标的 指数 。
基金管理人在确保 基金份 额持有人利益的前 提下有 权根据环境变化和 实际需 要对上述投资
程序做 出调 整， 并在 基金 招募说 明书 及其 更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为上 证50 指数 。
如果上 海证 券交 易所 变更 或停止 上证50 指 数的 编制 及发布 、或 上证50指 数由 其他指 数替 代、
或由于 指数 编制 方法 等重 大变更 导致 上证50 指 数不 宜继续 作为 标的 指数， 或证 券市场 有其 他代 表
性更强、 更适 合投 资的 指 数推出 时， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则， 变更 本
基金的 标 的 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属股 票基 金， 风 险 与收益 高于 混合 基金、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为指 数型
基金， 采用 完全 复制 策略 ，跟踪 上证50指 数， 是股 票基金 中风 险较 低、 收益 中等的 产品 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据本 基金 合同 规定， 于2013年10 月22 日复 核了 本报 告中的 财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ， 保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年9 月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 21,412,359,211.00 98.88
其中： 股票 21,412,359,211.00 98.88
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 235,397,737.01 1.09
6 其他各 项资 产 6,726,527.12 0.03
7 合计 21,654,483,475.13 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,854,351,418.42 8.57
C 制造业 3,723,675,578.67 17.21
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 588,612,056.85 2.72
F 批发和 零售 业 40,298,326.68 0.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 414,236,324.32 1.91
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 270,764,646.16 1.25
J 金融业 13,585,082,379.14 62.78
K 房地产 业 661,441,775.88 3.06
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 273,896,662.88 1.27
合计 21,412,359,169.00 98.94
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 215,471,100 2,059,903,716.00 9.52 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2 600036 招商银 行 160,006,427 1,747,270,182.84 8.07
3 601166 兴业银 行 109,653,926 1,224,834,353.42 5.66
4 600837 海通证 券 93,993,259 1,175,855,670.09 5.43
5 601318 中国平 安 31,853,911 1,137,184,622.70 5.25
6 600000 浦发银 行 105,546,662 1,064,965,819.58 4.92
7 601328 交通银 行 164,644,697 707,972,197.10 3.27
8 600887 伊利股 份 13,592,334 607,305,483.12 2.81
9 601288 农业银 行 238,218,256 595,545,640.00 2.75
10 601601 中国太 保 30,445,578 534,928,805.46 2.47
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六） 报告 期末 按公 允价 值 占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九） 投资 组合 报告 附注
1、 报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前十 名
证券的 发行 主体 本期 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、 处 罚的
情形。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,085,139.82
2 应收证 券清 算款 837,579.11 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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3 应收股 利 4,754,641.81
4 应收利 息 49,166.38
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,726,527.12
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计 入费 用后 实际 收益水 平要 低
于所列 数字 。
阶
段
净值增 长
率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2004 年 12 月 30 日至
2004 年 12 月 31 日
-0.10% 0.07% -0.12% 0.05% 0.02% 0.02%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
-3.29% 1.21% -5.50% 1.25% 2.21% -0.04%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
127.78% 1.33% 126.69% 1.39% 1.09% -0.06%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
135.79% 2.20% 134.13% 2.28% 1.66% -0.08%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-65.19% 2.92% -67.23% 3.08% 2.04% -0.16%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日
83.60% 2.03% 84.40% 2.07% -0.80% -0.04%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
-21.78% 1.54% -22.57% 1.56% 0.79% -0.02% 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-17.24% 1.27% -18.19% 1.28% 0.95% -0.01%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
17.00% 1.21% 14.84% 1.21% 2.16% 0.00%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 9 月 30 日
-8.41%
1.66%
-11.55%
1.68%
3.14%
-0.02%
十三、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3 ） 基金 上市 费及 年费 。
（4 ） 证券 交易 费用 。
（5 ） 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7 ） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费、 律师 费和信 息披 露费 用 。
（8 ） 其他 按照 国家 有关 规 定可以 列入 的费 用。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起5个 工作 日内 从基 金 财产中 一次 性划 付给 基金 管理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.1% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H=E× 0.1%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费 每日 计提， 按 月支付。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令， 基
金托管 人复 核后 于次 月首 日起5 个工 作日 内从 基金 财 产中一 次性 划付 给基 金托 管人。
（3 ）基金 管理人 和基金 托 管人可根 据基金 规模等 因 素协商酌 情调低 基金管 理 费率、基 金托
管费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。 提高 上述 费率需 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过。
（4 ） 本 条第 （一 ） 款第1 项中第 （3） 至第 （8） 项 费用由 基金 托管 人根 据有 关法规 及相 关合
同等的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失， 以
及处理 与基 金运 作无 关事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购、 赎回 的对 价、 费 用及价 格
（1 ）申购 对价是 指投资 者 申购基金 份额时 应交付 的 组合证券 、现金 替代、 现 金差额及 其他
对价 。 赎 回对 价是 指投 资者 赎回基 金份 额时 ， 基金 管理 人应交 付给 赎回 人的 组合 证券 、 现 金替 代、
现金差 额及 其他 对价 。 申 购对价 、 赎回 对价 根据 申 购、 赎回 清单 和投 资者 申 购、 赎回 的基 金份 额
数额确 定。
（2 ）投 资者 在申 购或 赎回 基金份 额时 ， 申购 赎回 代 理券商 可按 照0.5% 的 标准 收取佣 金 ，其
中包含 证券 交易 所、 登记 结算机 构等 收取 的相 关费 用。
（3 ）T 日的 基金份 额净 值 在当天 收市 后计 算 ， 并 在T+1 日 公告 ， 计算 公式 为计 算日基 金资 产
净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。T 日的 申 购、 赎 回清 单在 当日 上海 证券交 易所 开市 前
公告。 如遇 特殊 情况 ，可 以适当 延迟 计算 或公 告， 并报中 国证 监会 备案 。
2、 本 基金 申购 、赎 回均 以 份额申 请， 费用 计算 公式 为：
申购/ 赎 回佣 金＝ 申购/ 赎 回 份额× 佣 金比 率
本基金 申购、 赎回 佣金 由 申购赎 回代 理券 商在 投资 者申购、 赎回 确认 时收 取 ， 用于市 场推 广
费用、 销售 服务 费用 、证 券交易 所和 登记 结算 机构 收取的 相关 费用 等。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
上证50 交 易 型开 放 式 指数证 券 投 资 基 金招 募 说 明书 （更新）依 据《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
《 销 售 办 法 》 、 《 信 息披 露办 法 》 、 基 金合 同 及 其他 法律 法 规 的 要求 ， 对 本基 金管 理 人 于2013 年8
月14 日 刊登 的本 基金 招募 说明书 （更 新） 进行 了更 新，主 要更 新内 容如 下： 上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”的 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”的 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中 相 关信 息。
（四） 更新 了 “ 十、 基金 份额的 申购 与赎 回 ” 中相关 信息 。
（五） 更新 了 “ 十一 、基 金的投 资 ” 中投 资组 合报 告，该 部分 内容 均按 有关 规定编 制。
（六） 更新 了 “ 十二 、基 金的业 绩 ” ， 该 部分 内容 均按有 关规 定编 制 ， 并经 托管人 复核 。
（七 ） 更 新了 “二 十四、 其他应 披露 事项 ” ， 披 露 了自上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来 涉及
本基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 四 年 二月 十二 日
