国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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国泰信用互利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2013年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]1706号文核准募集，本基金的基金合 同于 2011年 12月 29日成立正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金 净 值会 因为 证券市场 波动等因素产 生 波动 。投资人 在 投资 本基金 前 ， 需全面认识 本基金 产品 的风险收益 特征 和 产品特 性， 充 分 考虑自身 的风险 承受能
力 ，理性判断市场，对投资本基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行为作 出 独 立 决策 。投资人 根
据所持 有 份额享受 基金的收益，但同 时 也 需承担相应 的投资风险。基金投资中的风险 包括：
因 整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境因素变化 对证券价 格产 生 影响而形 成的 系统 性风险， 个别 证
券 特 有的 非系统 性风险， 由 于基金 份额持 有人 连续大量赎回 基金 产 生的 流动 性风险，基金管
理人 在 基金管理实 施过程 中 产 生的基金管理风险，本基金的 特定 风险 等 。
信用互利基金 份额是 本基金基 础份额 ， 属 于证券投资基金中的中 低 风险 品种 ，其 预期 风
险 与预期 收益 高 于 货币 市场基金， 低 于 混 合型基金和 股票 型基金。互利 A与 互利 B通过 场内
的信用互利基金 份额 按照 7： 3的基金 份额 配比 分 拆 而 来 。 按照 基金合同的 约 定 ， 具 有 与 信用 互利基金 份额 不同的风险收益 特征 。互利 A风险 较 低 、 预期 收益 较稳 定 ，互利 B风险 较 高 、 预期 收益 相 对 较 高 。 由 于互利 B份额 内 含杠杆 机 制 的 设计 ，互利 B份额净 值的 变动 幅度将 大 于信用互利基金 份额 和互利 A份额净 值的 变动 幅度 ， 即 互利 B的 波动 性要 高 于其 他两类 份额 ， 其 承担 的风险也 较 高 。互利 B份额 的 持 有人会 因 杠杆倍 数 的 变化而承担 不同 程 度 的投资风险。 互利 A与 互利 B可 通过 基金合同 约 定 的 配 对 转换方 式合并 为 场内的信用互利基金 份额 ，或 通 过 基金合同 约 定 的 份额 折算方 式， 折算 为 场内的信用互利基金 份额 ， 从 而 还原 为 本基金基 础国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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份额 的风险收益 特征 。
投资有风险，投资人 认 购 （或 申购 ）基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “买者 自 负”原则 ， 在 投资人 作 出投资 决策 后 ，基金 运营状况 与 基金 净 值 变化 导致 的投资风险， 由 投资人 自行 负 担 。 当 投资人 赎回时 ， 所 得 或会 高 于或 低 于投资人 先
前所 支付 的金 额 。
基金的 过 往业绩 并不 预 示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运 用基金资 产 ，但不保证 基金 一 定 盈 利，也不保证 最 低 收益。
本招募说明书中 涉及 的 与 托 管 相 关 的基金信 息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所
载 内容 截止 日 为 2013年 12月 29日，投资 组 合 报告 为 2013年 3季度报告 ，有 关财务 数据 和
净 值表 现截止 日 为 2013年 6月 30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办 公 地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
成立 时 间 ： 1998年 3月 5日
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹仟万元 人 民 币
联 系 人 ： 何晔
联 系 电话 ： 021-38569000， 4008888688
股 本 结构 ：
股 东 名称 股 权 比 例
中国 建银 投资有 限 责任 公司 60%
意大 利 忠 利集 团 30%
中国 电 力 财务 有 限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截 至 2013年 12月 29日，本基金管理人 共 管理 1只封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投资 基金， 以 及 41只开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券投资国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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基金（ 包括 2 只子 基金，分 别为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债券证券投资基
金）、国泰金 马 稳 健 回 报 证券投资基金、国泰 货币 市场证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混 合
证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混 合型证券投资
基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新成 长 股票 型证券投资基金、国泰 沪深 300
指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本 增 值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利债券证券投
资基金、国泰 区位优势 股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票 型证券投资基金（ LOF）（ 由
金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰价值经 典 股票 型证
券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 180金 融交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、国泰 事件驱 动策 略 股 票 型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中 小板 300 成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、国泰成
长优选 股票 型证券投资基金、国泰 大 宗 商 品 配 置 证券投资基金 (LOF)、国泰信用债券型证券投 资基金、国泰 6 个 月 短 期 理 财 债券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货币 市场基金、国泰金泰
平衡 混 合型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 民 安 增 利债券型 发起 式证券
投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指 数 分级证券投资基金、国泰 估 值 优势 股票 型证券投资基金
（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势 可分 离 交易 股票 型证券投资基金 封闭 期 届满 转换 而 来 ）、 上 证 5 年 期
国债 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 5年 期 国债 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金
联接 基金、 纳斯达克 100 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰中国 企 业 境 外 高 收益债券型
证券投资基金、国泰 黄 金 交易 型 开放 式证券投资基金、国泰 美 国 房 地 产 开 发 股票 型证券投资
基金、国泰 目标 收益保本 混 合型证券投资基金、国泰国证 医药卫 生 行 业 指 数 分级证券投资基
金、国泰 淘 金互 联 网 债券型证券投资基金、国泰 聚 信价值 优势 灵活 配 置 混 合型证券投资基金。 另外 ，本基金管理人于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事 会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前
受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19日，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资 管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理人成 为 首批获 准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业务 （ 专 户 理 财 ）的基金 公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证监会 批 准 获 得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）
资 格 ，成 为 目 前 业 内 少 数 拥 有 “ 全 牌 照” 的基金 公司 之 一 ， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、
专户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。
（三）主要人员情况
1.董 事 会成员 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕士研究 生， 高 级经 济 师 ， 21年证券 从业 经 历 。 1982年 起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计 划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算 部副总 经理
（ 主 持 工 作 ）。 1992年 起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公
司 总 经理， 1998年 3月 起 任 国泰基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月 起 任 公司 董 事长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高 级经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业务 部 高 级经理。 2005年 1月 至 2007
年 7月 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组 办 公 室主 任 。 2007年 8月
至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责任 公司 任 董 事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月 起 在 中国 建
银 投资有 限 责任 公司 工 作 ， 先后 任 资本市场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人， 现 任 中国 建银 投资有
限 责任 公司 办 公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月 起 任 公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量 分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财务 经理。 2010年 3月 起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 风险管理 部工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有 限 责任 公司 风险管理 部 风险管
理二 组负 责 人。 2012年 4月 起 任 公司 董 事 。
Santo Borsellino， 董 事 ， 硕士研究 生。 1994-1995年 在 BANK OF ITALY负 责 经 济 研究； 1995 年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任 金 融 部助 理， 1995-1997 年 在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任 金 融 分 析师； 1999-2004年 在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任 股票 保险 研究 员 ； 2004-2005年 任 URWICK CAPITAL LLP
合 伙 人 ； 2005-2006年 在 CREDIT SUISSE任 副总裁； 2006-2008年 在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA历 任 研究 员 /基金经理。 2009-2013年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权 益 部总 监。 2013年 6月 起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总 经理。 2013年 11月 起 任 公司 董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保险 学 会 高 级会员（ FCII） 及 英 国 特 许保险 师 （ Chartered
Insurer）。 1989年 起 任 中国人 民 保险 公司 总 公司营业 部助 理经理 ； 1994年 起 任 中国保险（ 欧洲 )
控 股 有 限公司 总裁助 理 ； 1996年 起 任忠 利保险有 限公司 英 国分 公司 再 保险 承 保人 ； 1998年 起 任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理。 2002年 起 任 中 意 人 寿 保险有 限公司 董 事 。 2007年 起 任 中 意 财 产 保险有 限公司 董 事 、 总 经理。 2010年 6月 起 任 公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信 托 投
资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部 项 目 经理，证券 部 项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证
券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 信 息 中 心 主 任 、国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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信 息 技术 部主 任 、 首 席 信 息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公
司 党 组 成员、 副总 经理。 2012年 4月 起 任 公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 20年证券 从业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证监 会 工 作 ， 历 任法 规 处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。 2001年 11月 至 2004年 7月 在 华 夏 基金管理有 限公司 任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北 京 代 表 处 任 首 席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月 起 任 公司 董 事 。
王军 ， 独 立 董 事 ， 博士研究 生， 教授 。 1986年 起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院执 教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院 学 位 委 员会第 六 届学科 评议 组 法 学 组 成员、 全 国 法 律 专 业 学 位 研究 生 教育 指 导 委员会委员、国 际 贸 易 和金 融法 律 研究 所所 长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学研究
会 常 务 理 事 、中国 法 学 教育 研究 会第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲
裁 员、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员、 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员、 大连 仲 裁 委员会 仲 裁 员 等 职 。 2010年 6月 起 任 公司 独 立 董 事 。
刘秉 升 ， 独 立 董 事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济 师 。 1980年 起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委书 记； 1982年 起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年 起 任 吉 林 省抚松县 县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989 年 起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记； 1995
年 起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市分 行行 长 、 党 委书 记； 1998年 起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独 立 董 事 。
韩 少华 ， 独 立 董 事 ， 大 学专科 ， 高 级会 计 师 。 1964年 起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分 行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市分 行行 长 、 党 组 书 记； 分 行 总 会 计 师 。 2003年 至 2008年 任 河 南 省豫 财 会 计 师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月 起 任 公司 独 立 董 事 。
2.监 事 会成员
唐 建 光 ，监 事 会 主 席 ， 大 学 本 科 ， 高 级 工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发总 公司 总 经理 办 公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月 起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 先后 任 资 产 管理 处置部总 经理、 企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010 年 11 月 起 任 公司 监 事 会 主国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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席 。
Nikhil Srinivasan，监 事 ， 硕士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich工
作 ，并 曾 任 Allianz SE Munich首 席 投资 官 。 2013年 2月 加入 意大 利 忠 利集 团 ， 担 任 首 席 投资
官 。 2013年 11月 起 任 公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高 级经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军 军 事 经 济 学 院 工 作 ， 历 任 教 员、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎百 富 勤 证券有 限 责任 公司 北京部 高 级经理。 2005年 6月 起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部主 任 ， 营业 管理 部主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华北 分 公司
副总 经理、 党 组 成员、 纪 检 组 长 、 工 会 主 席 ， 福 建 业务 部副主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财务
有 限公司 投资管理 部主 任 。 2012年 4月 起 任 公司 监 事 。
乔巍 ，监 事 ， 大 学 本 科 。 1997年 1月 至 2001年 7月 任 职 于泰 康 人 寿 保险 公司 ， 2001年 8
月 至 2001年 9月 任 职 于 上海 明 诚 投资 咨询 公司 ， 2001年 9月 至 2013年 7月 任 职 于 华 夏 基金
管理有 限公司 。 2013年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 现 任 公司 总 经理 助 理。 2013年 11
月 起 任 公司职 工 监 事 。
李辉 ，监 事 ， 大 学 本 科 。 1997年 7月 至 2000年 4月 任 职 于 上海 远洋 运 输 公司 ， 2000年 4
月 至 2002年 12月 任 职 于中 宏 人 寿 保险有 限公司 ， 2003年 1月 至 2005年 7月 任 职 于 海 康 人 寿 保险有 限公司 ， 2005年 7月 至 2007年 7月 任 职 于 AIG集 团 ， 2007年 7月 至 2010年 3月 任 职
于 星 展 银 行 。 2010年 4月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 先后 担 任 财 富 大 学 负 责 人、 总 经理 办 公 室 负 责 人。 现 任 公司 人 力 资 源 部 及财 富 大 学 负 责 人。 2013年 11月 起 任 公司职 工 监 事 。
束琴 ，监 事 ， 大 专学历 。 1980年 3月 至 1992年 3月分 别 任 职 于人 民银 行 安 康 地区 分 行 和 工商 银 行 安 康 地区 分 行 ， 1993年 3月 至 2008年 8月 任 职 于 陕 西 省 住 房 资金管理中 心 。 2008
年 8 月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 先后 担 任 行政 管理 部主 管、 总 监 助 理。 现 任 公司 行政 部 副总 监。 2013年 11月 起 任 公司职 工 监 事 。
3.高 级管理人员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会成员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理， 简 历 情 况 见 董 事 会成员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高 级会 计 师 ， 20年证券基金 从业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华 夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财务 经理、 公司计 划 财务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财务 部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华 夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部总 经理、基国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2008
年 12月 起 担 任 公司 副总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 17年金 融 从业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 先后 任办 公 室科 员、 个 人 银 行 业务 部主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月 在 中
国 建银 投资 公司 工 作 ， 任办 公 室 高 级 业务 经理、 业务运营组负 责 人。 2011年 1月 加入 国泰基
金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月 起 任 公司 副总 经理。
李 志 坚 ， 硕士研究 生， 21年金 融 业从业 经 历 。 1992年 2月 至 1994年 12月 在 美 国 花旗 银 行 台 北 分 行 工 作 ， 任 财务 企划助 理 ； 1995年 1月 至 2000年 12月 在 台湾 大 华 证券 公司 工 作 ，
任 债券 交易 总 监 ； 2001年 1月 至 2004年 9月 在 台湾景 顺 投信 股份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业 务 ； 2004年 10月 至 2006年 5月 在 台湾 保 诚 投信 股份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业务 ； 2006年 6月 至 2010年 4月 在 美 国 纽 约 人 寿 台湾 子 公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2010年 5月 至 2012年 12月 在 台湾 富 邦 投信 股份 有 限公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2013年 1月 起 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 全 球 投资 总 监， 2013年 6月 起 任 公司 副总 经理。
贺燕萍 ， 硕士 ， 15年证券 业从业 经 历 。 1998年 2月 至 2007年 8月 在 中信 建 投证券有 限 责任 公司 (原 华 夏 证券有 限公司 )研究 所 和 机 构 业务 部 任 总 经理 助 理 ； 2007年 8月 至 2013年 8
月 历 任 光 大 证券 股份 有 限公司 销售 交易 部副总 经理、 总 经理和 光 大 证券资 产 管理有 限公司 总
经理 ； 2013年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2013年 10月 起 任 公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 11年证券基金 从业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监会 信 息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 8
月 起 任 公司 督 察 长 。
4.本基金的基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
吴晨 ， 硕士研究 生， CFA， FRM， 11年证券基金 从业 经 历 。 2001年 6月 加入 国泰基金管理 有 限公司 ， 历 任 股票 交易 员、债券 交易 员 ； 2004年 9月 至 2005年 10月， 英 国 城 市 大 学 卡 斯 商学 院 金 融 系 学 习 ； 2005年 10月 至 2008年 3月 在 国泰基金管理有 限公司 任 基金经理 助 理 ； 2008年 4月 至 2009年 3月 在 长 信基金管理有 限公司从 事 债券 研究； 2009年 4月 至 2010年 3
月 在 国泰基金管理有 限公司 任 投资经理。 2010年 4月 起 担 任 国泰金 龙 债券证券投资基金的基
金经理 ； 2010年 9月 至 2011年 11月 担 任 国泰金 鹿 保本 增 值 混 合证券投资基金的基金经理 ； 2011年 12月 起 任 国泰信用互利分级债券型证券投资基金的基金经理 ； 2012年 9月 至 2013年国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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11月 兼 任 国泰 6个 月 短 期 理 财 债券型证券投资基金的基金经理 ； 2013年 10月 起兼 任 国泰 双 利债券证券投资基金的基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
本基金 自 基金成立 以 来 ， 无 基金经理 变 更 事 宜 。
5.本基金投资 决策 委员会成员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其成员 在 公司 总 经理、分管 副总 经理、投资 总
监、 研究 开 发部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、市场 体系等 负 责 人员中 产 生。
公司 总 经理可 以 推荐 上 述 人员 以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成员，督 察 长 和 运营 体系 负 责 人 列 席 公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会 主 要 职 责 是根据 有 关 法 规 和基金合同，
审 议 并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配 置 原则 ， 以 及 研究
相 关 投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会成员 组 成 如下 ：
李 志 坚 先 生 ： 副总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理
黄 焱 先 生 ： 总 经理 助 理
乔巍 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
6.上 述 成员 之 间 均 不 存 在 近亲 属 或 家 属 关 系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1.基本 情 况
名称 ： 中国 建 设 银 行股份 有 限公司 (简 称 ： 中国 建 设 银 行 )
住 所： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章
成立 时 间 ： 2004年 09月 17日
组 织 形 式 ：股份 有 限公司
注册 资本 ： 贰 仟 伍佰 亿壹仟 零玖拾柒 万 柒 仟 肆佰捌拾陆 元 整 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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存 续期 间 ：持续 经 营
基金 托 管资 格 批 文 及 文号 ： 中国证监会证监基 字 [1998]12号
联 系 人 ： 田青
联 系 电话 ： (010) 6759 5096
中国 建 设 银 行股份 有 限公司 拥 有 悠久 的经 营 历 史 ，其 前身 “ 中国人 民建 设 银 行 ” 于 1954
年成立， 1996年 易 名 为 “ 中国 建 设 银 行 ” 。中国 建 设 银 行是 中国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中国 建 设 银 行股份 有 限公司 由 原 中国 建 设 银 行 于 2004年 9月分立 而 成立， 承 继 了 原 中国 建 设 银 行 的 商 业 银 行 业务及 相 关 的资 产 和 负 债。中国 建 设 银 行 (股票 代 码 ： 939)于 2005年 10月 27日 在 香港
联 合 交易 所 主 板上 市， 是 中国 四 大 商 业 银 行 中 首 家 在 海 外 公 开上 市的 银 行 。 2006年 9月 11日， 中国 建 设 银 行 又 作为 第 一 家 H股 公司 晋 身 恒 生 指 数 。 2007年 9月 25日中国 建 设 银 行 A股在 上海 证券 交易 所 上 市并 开 始 交易 。 A股 发 行 后 中国 建 设 银 行 的 已 发 行股份 总 数为：
250,010,977,486股 (包括 240,417,319,880股 H股 及 9,593,657,606股 A股 )。
截 至 2013年 6月 30日，中国 建 设 银 行 资 产 总 额 148,592.14亿元 ， 较 上 年 末 增长 6.34%。 2013年 上 半 年，中国 建 设 银 行 实 现 净 利 润 1,199.64亿元 ， 较 上 年同 期 增长 12.65%。年 化 资 产
回 报 率 为 1.66%，年 化 加 权 净 资 产 收益 率 为 23.90%。利 息 净 收 入 1,876.60亿元 ， 较 上 年同 期 增长 10.59%。 净 利 差 为 2.54%， 较 上 年同 期 提 高 0.01个 百 分 点 。 净 利 息 收益 率 为 2.71%， 与
上 年同 期持 平 。 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 555.24亿元 ， 较 上 年同 期 增长 12.76%。
中国 建 设 银 行在 中国内 地 设 有 1.4万 余 个 分 支 机 构 ，并 在 香港 、新 加坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 首 尔 、 纽 约 、 胡 志 明市、 悉尼 、 台 北 设 有 10家 一 级 海 外 分 行 ， 拥 有 建 行 亚洲 、
建 行 伦敦 、 建 行 俄罗 斯 、 建 行 迪拜 、 建银 国 际 等 5家 全 资 子 公司 ， 海 外 机 构 已 覆盖到 全 球 14 个 国 家 和 地区 ，基本完成 在全 球 主 要金 融 中 心 的 网 络 布 局 ， 24 小 时 不 间 断 服 务 能力 和基本 服 务 架 构 已 初步 形 成。中国 建 设 银 行 筹建 、 设 立 村镇 银 行 27家 ， 拥 有 建 信基金、 建 信 租赁 、 建 信
信 托 、 建 信人 寿 、中 德 住 房 储蓄 银 行等 多 家 子 公司 ， 为 客户 提 供 一 体化全面 金 融 服 务 能力 进
一 步 增 强 。
2013年 上 半 年，本集 团 各 方 面 良好 表 现 ， 得 到 市场 与社 会 各界广泛 认 可， 先后 荣 获 国内 外 知 名 机 构 授 予 的 近 30个 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》杂 志 2013年 “ 世 界 银 行 1000强排 名”
中 位列 第 5， 较 上 年 上 升 1位 ； 在 美 国 《 财 富 》 世 界 500强排 名 第 50位 ， 较 上 年 上 升 27位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 2013年 全 球 2000强 上 市 企 业 排 行 榜 中 位列 全 球 第 2， 较 上 年 提 升 11位 。 此
外 ，本集 团 还 荣 获了 国内 外重 要 机 构 授 予 的 包括 公司 治 理、中 小 企 业 服 务 、 私 人 银 行 、 现 金 管理、 托 管、投 行 、投资 者关 系 和 企 业 社 会 责任 等 领域 的 多 个 专 项 奖 。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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中国 建 设 银 行 总 行 设 投资 托 管 业务 部 ， 下 设 综 合 处 、基金市场 处 、证券保险资 产 市场 处 、
理 财 信 托 股 权 市场 处 、 QFII 托 管 处 、核 算 处 、 清 算 处 、监督 稽 核 处 、 涉 外 资 产 核 算 团 队 、 养 老 金 托 管 处 、 托 管 业务 系统 规 划 与 管理 团 队 、 上海 备 份 中 心 等 12个 职 能 处室 、 团 队 ， 现 有员
工 225人。 自 2007年 起 ， 托 管 部 连续 聘请 外部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业务 进 行 内 部控 制 审 计 ，
并 已 经成 为 常规 化 的内 控工 作 手 段 。
2.主 要人员 情 况
杨 新 丰 ，投资 托 管 业务 部总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 、 广 东 省 分 行 、中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 、 营运 管理 部 ， 长 期 从 事 计 划 财务 、会 计 结 算 、 营运 管理 等 工 作 ， 具
有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
纪 伟 ，投资 托 管 业务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 南 通 分 行 、中国 建 设 银 行 总 行 计 划 财务 部 、信 贷 经 营 部 、 公司业务 部 ， 长 期 从 事 大 客户 的 客户 管理 及 服 务 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
张 军 红 ，投资 托 管 业务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、中国 建 设 银 行 零 售 业务 部 、 个 人 银 行 业务 部 、 行 长办 公 室 ， 长 期 从 事 零售 业务 和 个 人 存 款 业务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
郑 绍 平 ，投资 托 管 业务 部副总 经理， 曾 就 职 于中国 建 设 银 行 总 行 投资 部 、委 托 代 理 部 ， 长 期 从 事 客户 服 务 、信 贷 业务 管理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务 管理经 验 。
3.基金 托 管 业务 经 营 情 况
作为 国内 首批 开办 证券投资基金 托 管 业务 的 商 业 银 行 ，中国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不断 加 强 风险管理和内 部控 制 ， 严 格 履 行 托 管人的 各 项 职 责 ， 切 实 维
护 资 产持 有人的合 法权 益， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。经 过 多 年 稳 步 发展 ，中国
建 设 银 行 托 管资 产 规 模 不断 扩 大 ， 托 管 业务 品种 不断 增 加 ， 已 形 成 包括 证券投资基金、 社 保 基金、保险资金、基本 养老 个 人 账 户 、 QFII、 企 业 年金 等产品在 内的 托 管 业务 体系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业务 品种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 。 截 至 2013年 6月 30日，中国 建 设 银 行 已托 管 311
只 证券投资基金。 建 设 银 行 专 业 高 效的 托 管 服 务 能力 和 业务 水 平 ， 赢 得 了 业 内的 高 度 认 同。
中国 建 设 银 行在 2005年 及 自 2009年 起 连续 四 年 被 国 际 权 威杂 志 《 全 球 托 管人 》 评 为 “中国 最
佳 托 管 银 行 ”， 在 2007年 及 2008年 连续 被《 财 资 》杂 志 评 为 “ 国内 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 ，并 获 和 讯 网 2011年 度 和 2012年 度 中国 “最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ，和 境 内 权 威 经 济 媒 体 《每 日经 济
观 察 》 2012年 度 “最 佳 基金 托 管 银 行 ”奖 。
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三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.场 外发 售 机 构
（ 1） 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上海浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
直 销 业务 专 用 电话 ： 021-38561759
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限 公司 上海 直 销 柜 台
传 真 ： 021-68775881 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有 限 公司 北京 直 销 柜 台
联 系 人 ： 吉 ?青 珂莫
网 站 ： www.gtfund.com 登录 网 上交易 页 面
3
国泰基金
电子交易 平 台
电话 ： 021-38561841 联 系 人 ： 沈茜
（ 2） 代 销 机 构
① 代 销 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55号（ 100005）
法 定 代 表人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
1
中国 工商 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.icbc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超良 客户 服 务 电话 ： 95599
联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 传 真 ： 010-85109219
2
中国 农 业 银 行股 份 有 限公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 田 国立 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 3
中国 银 行股份
有 限公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
4
中国 建 设 银 行股 份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
12
办 公 地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话 ： 95533
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 牛 锡 明 客 服 电话 ： 95559
联 系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
5
交 通 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 傅 育 宁 联 系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
6
招 商 银 行股份 有
限公司
客户 服 务 热 线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号
办 公 地址 ： 上海 市中 山 东 一 路 12号
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888
7
上海浦东 发展 银
行股份 有 限公司
联 系 人 ：高 天 、 虞谷云 客户 服 务 热 线 ： 95528
注册地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
办 公 地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 22号
法 定 代 表人 ： 吴 建 客户 服 务 热 线 ： 95577
8
华 夏 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.hxb.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联 系 人 ： 丰 靖
电话 ： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
9
中信 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95558 网 址 ： www.bank.ecitic.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云 巍 、 吴 海鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
10
中国 民 生 银 行股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17号 首 层
法 定 代 表人 ： 闫 冰 竹 联 系 人 ： 谢 小 华
11
北京 银 行股份 有
限公司
电话 ： 010-66223587 传 真 ： 010-66226045 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
13
客 服 电话 ： 010-95526
网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 大 道 981号
法 定 代 表人 ： 胡 平西 联 系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
12
上海 农村 商 业 银 行股份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
注册地址 ： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 太普 联 系 人 ： 严 峻
电话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
13
杭州 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn
注册地址 ： 洛 阳 市新 区开元 大 道 与通济 街 交 叉 口
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联 系 人 ： 胡 艳丽
电话 ： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
客 服 电话 ： 0379-96699
14
洛 阳 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳 发展 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 肖遂宁 联 系 人 ： 王 昕
电话 ： 0755-22168032 客 服 电话 ： 95511-3或 95501
15
平安 银 行股份 有
限公司
网 址 ： www.bank.pingan.com
注册地址 ： 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 ： 何 沛 良 联 系 人 ： 何 茂才
电话 ： 0769-22866255 电话 ： 0769-22866255
16
东 莞 农村 商 业 银 行股份 有 限公司
客 服 电话 ： 0769-961122 网 址 ： www.drcbank.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万建 华 联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
17
国泰 君 安 证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法 定 代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
18
中信 建 投证券 股
份 有 限公司
电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
14
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国信证券 大 厦
16-26楼
法 定 代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
19
国信证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少林 联 系 人 ： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
20
招 商 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8111/95565
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 陈 有 安 联 系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888
21
中国 银 河 证券 股
份 有 限公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
22
海 通 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
23
申 银万 国证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰 荣 联 系 人 ： 谢 高 得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
24
兴 业 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-888-8123 网 址 ： www.xyzq.com.cn
25
中信证券（ 浙 江 ） 有 限 责任 公司
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
15
法 定 代 表人 ： 沈强 联 系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
26
万联 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区建 国 门 内 大 街 28号 民 生金 融 中 心 A
座 16-18层
法 定 代 表人 ： 余 政 联 系 人 ： 赵 明
电话 ： 010-85127622 传 真 ： 010-85127917
27
民 生证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-619-8888 网 址 ： www.mszq.com
注册地址 ： 苏 州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴 永敏 联 系 人 ： 方 晓丹
电话 ： 0512-65581136 传 真 ： 0512-65588021
28
东 吴 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 0512-33396288 网 址 ： www.dwzq.com.cn
注册地址 ： 上海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法 定 代 表人 ： 潘 鑫 军
联 系 人 ： 吴 宇
电话 ： 021-63325888 传 真 ： 021-63326173
29
东 方 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
注册地址 ： 上海 市 西 藏 中 路 336号
法 定 代 表人 ： 郁 忠民 联 系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真 ： 021-53519888
30
上海 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办 公 地址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88号 江 信国 际 金 融 大 厦 4
楼
法 定 代 表人 ： 曾 小 普 联 系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真 ： 0791-6288690
31
国 盛 证券有 限 责 任 公司
网 址 ： www.gsstock.com
32
光 大 证券 股份 有
限公司
注册地址 ： 上海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
16
法 定 代 表人 ： 徐浩 明 联 系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-2216 传 真 ： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址 ： 新 疆 维 吾 尔 自治 区 乌鲁木 齐 市文 艺 路 233号
法 定 代 表人 ： 冯戎 联 系 人 ： 李巍
电话 ： 010-88085858 传 真 ： 010-88085195
33
宏源 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-800-0562 网 址 ： www.hysec.com
注册地址 ： 广 州 天河 区 天河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办 公 地址 ： 广 东 省 广 州 天河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
34
广 发 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95575 网 址 ： www.gf.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场 （二 期 ） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
35
中信证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.cs.ecitic.com
注册地址 ： 天津 市经 济 技术 开 发 区 第二 大 街 42号 写 字 楼 101
室
办 公 地址 ： 天津 市 河 西 区 宾 水 道 8号
法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
36
渤 海 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办 公 地址 ： 青 岛 市 崂 山 区深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1
号 楼 第 20层 （ 266061）
法 定 代 表人 ： 杨 宝 林 联 系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真 ： 0532-85022605
37
中信 万 通 证券有 限 责任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
17
注册地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
办 公 地址 ： 江 苏 省 南京 市中 山 东 路 90号 华 泰证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 万 善 联 系 人 ： 张 小 波
电话 ： 025-84457777
网 址 ： www.htzq.com.cn
38
华 泰证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 95597
注册地址 ： 武汉 市新 华 路 特 8号 长 江 证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
电话 ： 027-6579 传 真 ： 027-85481900
39
长 江 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号
办 公 地址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10号 17层
法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联 系 人 ：程 月 艳 、 耿铭
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中 原 证券 股份 有
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41
齐 鲁 证券有 限公 司
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42
安 信证券 股份 有
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注册地址 ： 内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号
法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 王旭 华
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43
恒 泰证券 股份 有
限公司
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44
东 莞 证券有 限 责 任 公司
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18
法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联 系 人 ： 梁 健 伟
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15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单 元
法 定 代 表人 ： 龙增 来 联 系 人 ： 刘 毅
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中国中投证券有 限 责任 公司
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46
厦 门 证券有 限公 司
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法 定 代 表人 ： 陈 林 联 系 人 ： 刘 闻 川
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华 宝 证券有 限 责 任 公司
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中国国 际 金 融 有 限公司
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电话 ： 0591-87278701 传 真 ： 0591-87841150
49
华 福 证券有 限 责 任 公司
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法 定 代 表人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽
电话 ： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
50
天 相 投资 顾问 有
限公司
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19
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ：高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真 ： 010-88656290
51
信 达 证券 股份 有
限公司
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注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 5号新 盛 大 厦 A座 6-9层
法 定 代 表人 ： 赵 大 建 联 系 人 ： 李 微
电话 ： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
52
中国 民 族 证券有 限 责任 公司
客 服 电话 ： 400-889-5618 网 址 ： www.e5618.com
注册地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静宁 路 308号
法 定 代 表人 ： 李 晓 安 联 系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088 传 真 ： 0931-4890515
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53
华 龙 证券有 限 责 任 公司
网 址 ： www.hlzqgs.com
注册地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联 系 人 ： 祝 丽 萍
电话 ： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
54
国 元 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95578 网 址 ： www.gyzq.com.cn
注册地址 ： 陕 西 省 西安 市 东 新 街 232号信 托 大 厦 16-17楼
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联 系 人 ： 冯 萍
电话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
55
西部 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法 定 代 表人 ： 杨 宇 翔 联 系 人 ： 郑 舒 丽
电话 ： 0755-22626391 传 真 ： 0755-82400862
56
平安 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 95511-8 网 址 ： www.pingan.com
注册地址 ： 上海 市 普 陀 区 曹杨路 510号 南 半 幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
57
德 邦 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
58
中 航 证券有 限公 司
注册地址 ： 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
20
法 定 代 表人 ： 杜 航 联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
客 服 电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com
注册地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 芙蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 22－ 24
层
法 定 代 表人 ： 雷杰 联 系 人 ： 郭瑞 军
电话 ： 0731-85832503 传 真 ： 0731-85832214
59
方 正证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95571 网 址 ： www.foundersc.com
注册地址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯巍 联 系 人 ： 郭熠
电话 ： 0351-8686659 传 真 ： 0351-8686619
客 服 电话 ： 400-666-1618、 95573
60
山 西 证券 股份 有
限公司
网 址 ： www.i618.com.cn
注册地址 ： 湖 南 省 长 沙 市 黄 兴 中 路 63号中 山 国 际 大 厦 12楼
法 定 代 表人 ： 林 俊 波 联 系 人 ： 钟 康 莺
电话 ： 021-68634518 传 真 ： 021-68865680
61
湘 财 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-1551 网 址 ： www.xcsc.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 8号
法 定 代 表人 ： 宋 德清 联 系 人 ： 黄 恒
电话 ： 010-58568235
传 真 ： 010-58568062mailto:xmzqzb
62
华 融 证券 股份 有
限公司
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注册地址 ： 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联 系 人 ： 陈 韦杉
电话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
63
日信证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn
注册地址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863
传 真 ： 0451-82287211mailto:xmzqz
64
江 海 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
65
广 州 证券有 限 责 任 公司
注册地址 ： 广 州 市 天河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主
塔 19楼 、 20楼 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
21
法 定 代 表人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
注册地址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联 系 人 ： 王 斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
66
天源 证券经 纪 有 限公司
客 服 电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 杭 大 路 1号 黄 龙世纪 广 场 A座 6/7
法 定 代 表人 ： 吴 承根 联 系 人 ： 毛 亚 莉
电话 ： 021-64318893 传 真 ： 021-64713795
67
浙 商 证券 股份 有
限公司
客 服 电话 ： 967777 网 址 ： www.stocke.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区银 城 中 路 200号中 银 大 厦 39层
法 定 代 表人 ： 许 刚 联 系 人 ： 王 炜哲
电话 ： 021-20328309 传 真 ： 021-50372474
68
中 银 国 际 证券有 限 责任 公司
客 服 电话 ： 4006208888 网 址 ： www.bocichina.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层
法 定 代 表人 ： 马 金 声 联 系 人 ： 孙 恺
电话 ： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
69
新 时 代 证券有 限
责任 公司
客 服 电话 ： 4006989898 网 址 ： www.xsdzq.cn
注册地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维佳 联 系 人 ： 张 煜
电话 ： 023-63786141 传 真 ： 023-63786212
70
西南 证券 股份 有
限公司
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资 大 厦 9
层 10层
法 定 代 表人 ： 常 喆 联 系 人 ： 黄 静
电话 ： 010-84183333 传 真 ： 010-84183311-3389
71
国 都 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 4008188118 网 址 ： www.guodu.com
注册地址 ： 宁 波 市 江 东区 中 山 东 路 294号
法 定 代 表人 ： 陆 华 裕
72
宁 波 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 96528（ 上海地区 962528） 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
22
网 址 ： www.nbcb.com.cn
注册地址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座
法 定 代 表 ： 上 官 永 清
73
晋 商 银 行股份 有
限公司
客 服 电话 ： 95105588 网 址 ： www.jshbank.com
② 第 三 方 销售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 上海 市金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方 成
电话 ： 021-38602377 传 真 ： 021-38509777
1
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾
问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
注册地址 ： 上海 市 虹 口 区 场中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
2
上海 好 买 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201 传 真 ： 021— 58787698
3
上海长 量 基金 销售 投资 顾问 有 限公司
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区深 南 东 路 5047号 发展 银 行大 厦 25
楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
4
深 圳 众禄 基金 销售 有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 北京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安富 街 6号
法 定 代 表人 ： 闫 振 杰 联 系 人 ： 焦 琳
电话 ： 010-62020088-8288 传 真 ： 010-62020088-8802
5
北京展 恒 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 4008886661 网 址 ： www.myfund.com
6 杭州 数 米 基金 销售 注册地址 ： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
23
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿旻
电话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
有 限公司
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ： www.fund123.cn
注册地址 ： 上海 市 徐 汇 区龙 田 路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联 系 人 ： 朱钰
电话 ： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
7
上海 天天 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 4001818188 网 址 ： www.1234567.com.cn
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 北 四 环 中 路 27号 院 5号 楼 3201内
法 定 代 表 ： 李 招 弟 联 系 人 ： 刘 媛
电话 ： 010-59393923 传 真 ： 010-59393074
8
万银 财 富 （ 北京 ） 基金 销售 有 限公 司
客 服 电话 ： 4008080069 网 址 ： www.wy-fund.com
注册地址 ： 上海 市 宝山 区 蕴 川 路 5475号 1033室
法 定 代 表 ： 盛 大 联 系 人 ： 叶 志 杰
电话 ： 021-50583533 传 真 ： 021-50583633
客 服 电话 ： 400-005-6355
9
上海 利 得 基金 销
售 有 限公司
网 址 ： www.leadfund.com.cn
注册地址 ： 杭州 市 教 工 路 18号 EAC欧美 中 心 A座 D区 801
法 定 代 表 ： 陆 彬彬 联 系 人 ： 鲁 盛
电话 ： 0571-56028617 传 真 ： 0571-56899710
客 服 电话 ： 400-068-0058
10
浙 江 金 观 诚财 富
管理有 限公司
网 址 ： www.jincheng-fund.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 8号 B座 46楼 06-10
单 元
法 定 代 表 ： 赵 学 军 联 系 人 ： 张 倩
电话 ： 021-20289890 客 服 电话 ： 400-021-8850
传 真 ： 021-20280110、 010-85097308
11
嘉 实 财 富 管理有 限公司
网 址 ： www.harvestwm.cn
2.场内 销售 机 构
信用互利基金 需通过 具 有基金 代 销 业务 资 格 且符 合 深 圳 证券 交易 所 风险 控 制 要 求 的 深 圳
证券 交易 所 会员 单 位办 理场内 申购 、 赎回 业务 。投资人 需 使 用 深 圳 证券 账 户 ， 通过 深 圳 证券
交易 所 交易 系统 办 理信用互利基金 份额 的场内 申购 、 赎回 业务 。本基金互利 A 份额 （场内 简国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
24
称 ： 互利 A； 交易代 码 ： 150066） 与 互利 B份额 （场内 简 称 ： 互利 B； 交易代 码 150067）于 2012年 1月 17日 在 深 圳 证券 交易 所 上 市 交易 。
（二）登记结算机构
名称 ： 中国证券 登 记 结 算 有 限 责任 公司
地址 ： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法 定 代 表人 ： 金 颖
联 系 人 ： 朱 立 元
电话 ：（ 010） 59378839
传 真 ：（ 010） 59378907
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称 ：通力 律 师 事 务 所
住 所： 上海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传
真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所： 中国 上海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行大 厦 6楼
办 公 地址 ： 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
电话 ： （ 021） 23238888
传 真 ：（ 021） 23238800
联 系 人 ： 魏 佳 亮
经 办注册 会 计 师 ： 汪 棣 、 屈 斯 洁
四、基金名称
国泰信用互利分级债券型证券投资基金
五、基金类型和存续期限 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
25
1.基金 类 型 ： 债券型
2.基金 运 作 方 式 ： 契 约 型 开放 式
3.基金的 存 续期 间 ： 不 定期
六、投资目标
在 有效 控 制 投资风险的 前 提 下 ， 通过 积极 主 动 的投资管理， 力 争 获 取 超 越 业绩比较 基准 的投资收益。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 具 有 良好 流动 性的金 融 工 具 ， 包括 国内 依 法 发 行 上 市的债券、 股票 （ 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其 他 经中国证监会核准 上 市的 股票 ）、 货币 市场 工 具 、 权 证、资 产 支 持 证券 及 法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 ，但 须符 合中国证监会的 相 关 规 定 。
如 法 律 法 规 或监管 机 构以 后 允 许基金投资的其 他 品种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投资 范围 。
本基金不 从 二级市场 买 入 股票 、 权 证 等 权 益 类 金 融 工 具 ，但可 以 参 与 一 级市场 股票 首 次 公 开 发 行 或 增 发 ， 还 可 持 有 因所持 可 转换公司 债券 转 股形 成的 股票 、 因持 有 股票 被 派 发 的 权
证、 因 投资于可分 离 交易 可 转 债 而产 生的 权 证。 因 上 述 原 因持 有的 股票 和 权 证 等 资 产 ，本基
金 应在 其可 交易 之 日 起 的 6个 月内 卖 出。
基金的投资 组 合 比 例 为： 本基金投资于债券 等 固 定 收益 类 资 产 的 比 例 不 低 于基金资 产 的 80%，其中，投资于信用债券的 比 例 不 低 于 固 定 收益 类 资 产 的 80%； 本基金投资于 股票等 权 益 类 资 产 的 比 例 不 超 过 基金资 产 的 20%。同 时 本基金 还 应 保 留 不 低 于基金资 产净 值 5%的 现 金或
到 期 日 在 一 年 以 内的 政 府 债券。
本基金投资的信用债券 指 金 融 债、 政策 性金 融 债、 公司 债、 企 业 债、 短 期 融 资券、 地 方 政 府 债、可 转换公司 债券（ 含 可分 离 交易 的可 转换 债券）、资 产 支 持 证券 等 除 国债和 央 行票据
外 的 非 国 家 信用的债券资 产 。
八、投资策略
1.大 类 资 产 配 置
本基金 将 主 要 根据 对 宏 观 经 济 运 行 周 期 和国内 外 经 济形 势 的分 析 和判断， 结 合国 家 财 政 货币政策 、证券市场 走 势 、资金 面 状况 、 各 类 资 产流动 性 等 其 他 多 方 面因素 ， 自 上 而 下 确 定 本基金的 大 类 资 产 配 置 策 略 ，并 通过 严 格 的风险 评 估 ， 在充 分分 析 市场 环境 和 流动 性的基 础
上 ，对投资 组 合 进 行动 态 的 优 化 调 整， 力 求 保 持 基金的 总 体 风险 水 平 相 对 稳 定 。
2. 债券投资 策 略 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
26
本基金债券投资 将 根据 对经 济 周 期 和市场 环境 的 把握 ，基于对 财 政政策 、 货币政策 的 深 入 分 析 以 及 对 宏 观 经 济 的 持续 跟踪 ， 灵活 运 用 久 期策 略 、收益 率 曲 线 策 略 、信用债 策 略 、可
转 债 策 略 、 回 购 交易 套 利 策 略 等 多 种 投资 策 略 ， 构建 债券资 产 组 合，并 根据 对债券收益 率 曲 线 形变 、 息 差 变化 的 预 测 ， 动 态 的对债券投资 组 合 进 行 调 整。
（ 1） 久 期策 略
本基金 将 基于对 宏 观 经 济政策 和 通货 膨胀 状况 的分 析 ， 预 测 未来 的利 率 变化 趋 势 ，并确 定相应 的 久 期 目标 ，合理 控 制 利 率 风险。 在预期 利 率 整 体 上 升 时 ， 降 低 组 合的 平 均久 期 ； 在 预期 利 率 整 体 下 降 时 ， 提 高 组 合的 平 均久 期 。 在通 胀 预期 较 为 强 烈 的 时期 ， 提 高 短 久 期 、 高
收益债券的 配 置 比 例 ， 以 有效 应 对 加 息 预期 ， 降 低 组 合风险。
（ 2）收益 率 曲 线 策 略
在 组 合的 久 期 配 置 确 定 以 后 ，本基金 将 通过 对收益 率 曲 线 的 研究 ，分 析 和 预 测 收益 率 曲 线 可 能 发 生的 形 状 变化 ， 采 用 子 弹 型 策 略 、 哑铃 型 策 略 或 梯 形策 略 ， 在 长 期 、中 期 和 短 期 债
券 间 进 行 配 置 ， 以 从 长 、中、 短 期 债券的 相 对价 格变化 中 获 利。
（ 3）信用债 策 略
信用债 策 略 是 本基金债券投资的核 心 策 略 。本基金 将 通过 分 析 宏 观 经 济 周 期 、市场资金 结构 和 流 向 、信用利 差 的 历 史 水 平 等因素 ，判断 当 前 信用债市场信用利 差 的合理性、 相 对投
资价值和风险 以 及 信用利 差 曲 线 的 未来 走 势 ，确 定 信用债券的 配 置 。 具 体 的投资 策 略 包括：
1） 自 上 而 下 与自 下 而 上 的分 析 相 结 合的 策 略 ：自 上 而 下 即从 宏 观 经 济 、债券市场、 机 构
行为等 角 度 分 析 ， 制 定 久 期 、 类 属 配 置 策 略 ， 选 择 投资 时 点 ； 自 下 而 上 即 寻找 相 对有 优势 和
评 级 上 调概 率 较 大 的 公司 ， 制 定个 券 选 择 策 略 。本基金 通过 将两 种 分 析 方 式 相 结 合 来 确 定 信 用债的 行 业配 置 ，经 济 上 升 期 选 择 周 期 性 行 业 ，经 济回 落 期 选 择防御 型 行 业 ；
2） 相 对投资价值判断 策 略 ：根据 对同 类 债券的 相 对价值判断， 选 择 合 适 的 交易 时机 ， 增
持相 对 低 估 、价 格 将 上 升 的债券， 减 持相 对 高 估 、价 格 将 下 降 的债券。 由 于利 差 水 平 受流动
性和信用 水 平 的 影响 ， 因 此 该 策 略 也可 扩 展 到 新 老 券 置 换 、 流动 性和信用的 置 换 ， 即 在相 同
收益 率下 买 入 近 期 发 行 的债券或 是流动 性更 好 的债券，或 在相 同 外部 信用级 别 和收益 率下 ，
买 入 内 部 信用 评 级更 高 的债券 ；
3）信用风险 评 估 ： 信用债收益 率 是在 基准收益 率 基 础 上 加 上 反映 信用风险收益的信用利 差 。基准收益 率 主 要 受 宏 观 经 济政策环境 的 影响 ， 而 信用利 差 收益 率 主 要 受 该 信用债对 应 信 用 水 平 的市场信用利 差 曲 线 以 及 该 信用债本 身 的信用 变化 的 影响 。债券 发 行 人 自身素 质的 变
化 ， 包括 公司 产 权 状况 、 法 人 治 理 结构 、管理 水 平 、经 营状况 、 财务 质 量 、 抗 风险 能力等 的
变化 将 对信用级 别产 生 影响 。
本基金管理人 将 利用内 部 评 级 系统 来 对信用债的 相 对信用 水 平 、 违 约 风险 及 理 论 信用利 差 进 行全面 的分 析 。 该 系统包 含 定 性 评 级、 定量 打 分 以 及 条 款 分 析 等 多 个 不同 层 面 。 定 性 评 级 主 要 关 注 股 权结构 、 股 东 实 力 、 行 业 风险、 历 史 违 约及 或有 负 债 等 ； 定量 打 分 系统 主 要 考国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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察 发 债 主 体 的 财务 实 力 ； 条 款 分 析 系统 主 要 针 对有 担 保的 长 期 债券， 通过 分 析 担 保 条 款 、 担
保 主 体 的 长 期 信用 水 平 ，并 结 合 担 保的 情 况 下 对债 项 做出 综 合分 析 。
（ 4）可 转 债 策 略
可 转换公司 债券 兼 具 股票与 债券的 特 性。本基金也 将 充 分利用可 转 债 具 有 安 全 边 际 和 进
攻 性的 双 重 特征 ， 在 对可 转换公司 债券 条 款 和 发 行 债券 公司 基本 面 进 行 深 入 分 析研究 的基 础
上 ， 配 置 溢 价 率 低 、 具 有 一 定 安 全 边 际 的可 转 债 进 行 投资。
（ 5） 回 购 套 利 策 略
回 购 套 利 策 略 也 是 本基金 重 要的投资 策 略 之 一 ， 把 信用债投资和 回 购 交易结 合 起 来 ， 在 信用风险和 流动 性风险可 控 的 前 提 下 ，或 者 通过回 购 融 资 来 博 取 超 额 收益，或 者 通过回 购 的 不断 滚 动 来 套取 信用债收益 率 和资金成本的利 差 。
3.新 股 投资 策 略
本基金的 股票 投资 包括 新 股 申购 、 增 发 等 一 级市场投资。 在 参 与股票 一 级市场投资的 过
程 中，本基金管理人 将 全面 深 入 地 研究企 业 的基本 面 ， 发 掘 新 股 内 在 价值， 结 合市场 估 值 水 平 ，并 充 分 考虑 中 签 率 、 锁 定期等因素 ，有效 识别 并 防范 风险， 以 获 取 较 好 收益。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩比较 基准 为： 中证 全 债 指 数 收益 率 。
中证 全 债 指 数作为 中证 指 数 有 限公司提 供 的中证 系 列指 数 之 一 ， 具 有 一 定 的 优势 和市场 影响力 。中证 全 债 指 数 从 上海 证券 交易 所 、 深 圳 证券 交易 所 和 银 行 间 市场 选 择 国债、金 融 债 及 企 业 债 组 成 样 本券， 能 够 较 好 的 反映 债券市场 变动 的 全 貌 ，市场 代 表性 较 强 ， 比较 适 合 作 为 本基金的 业绩比较 基准。
如 果 出 现 市场 情 况 发 生 变化等 情 形 导致 此 业绩比较 基准不 再 适 用或 者 出 现 更 加 适 合的 业
绩比较 基准，基金管理人有 权 根据 市场 发展 状况及 本基金的投资 范围 和投资 策 略 ， 调 整本基
金的 业绩比较 基准。基金管理人对 业绩比较 基准的 调 整或 变 更 须 与 基金 托 管人 协 商 一致后报
中国证监会 备 案 并 及 时 公告 。
十、风险收益特征
从 基金资 产 整 体 运 作 来 看 ，本基金 为 债券型基金， 属 于证券投资基金中的中 低 风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高 于 货币 市场基金， 低 于 混 合型基金和 股票 型基金。
从 本基金的 两类 基金 份额 来 看 ， 由 于本基金资 产 及 收益的分 配 安 排 ， 优 先类 份额 将 表 现 出 低 风险、收益 相 对 稳 定 的 特征 ； 进 取 类 份额 则 表 现 出 较 高 风险、收益 相 对 较 高 的 特征 。
十一、基金投资 组合报告 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别 及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 建 设 银 行股份 有 限公司 根据 本基金合同 规 定 ，于 2013年 10月 21日 复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所 载 数据 截止 2013年 9月 30日，本 报告 所 列 财务 数据 未 经 审 计 。
1. 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比 例 （ %）
1 权 益投资 - -
其中 ：股票 - -
2 固 定 收益投资 573,379,771.50 94.56
其中 ： 债券 - -
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计
13,525,065.99 2.23
6 其 他 各 项 资 产 19,487,521.08 3.21
合 计 606,392,358.57 100.00
2.报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
3.报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产净 值 比 例 大 小 排序 的 前 十 名 股票 投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
4.报告 期 末 按 债券 品种 分 类 的债券投资 组 合
序 号 债券 品种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债券 28,711,050.00 5.06
2 央 行票据 - -
3 金 融 债券 - -
其中 ：政策 性金 融 债 - - 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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4 企 业 债券 330,045,175.20 58.11
5 企 业 短 期 融 资券 210,555,000.00 37.07
6 中 期票据 - -
7 可 转 债 4,068,546.30 0.72
8 其 他 - -
合 计 573,379,771.50 100.95
5.报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债券投资明 细
序 号 债券 代 码 债券 名称
数量 （ 张 ）
公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值 比
例 （ ％ ）
1 041253072 12太 西 煤 CP003 300,000 30,213,000.00 5.32
2 041252060 12恒 力 集 CP002 300,000 30,201,000.00 5.32
3 041354011 13亿 利 CP001 300,000 29,949,000.00 5.27
4 041364011 13众 品 CP001 300,000 29,922,000.00 5.27
5 122849 11新 余 债 200,000 20,200,000.00 3.56
6.报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
7.报告 期 末 按公 允 价值 占 基金资 产净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
8. 报告 期 末 本基金投资的 股 指 期货 交易 情 况 说明
（ 1） 报告 期 末 本基金投资的 股 指 期货持 仓 和 损 益明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股 指 期货 。
（ 2）本基金投资 股 指 期货 的投资 政策
本基金本 报告 期 未 投资 股 指 期货 。 若 本基金投资 股 指 期货 ，本基金 将 根据 风险管理的 原
则 ， 以 套 期 保值 为 主 要 目 的，有 选 择 地 投资于 股 指 期货 。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期货 合 约 。
本基金 在 进 行股 指 期货 投资 时 ， 将 通过 对证券市场和 期货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ，并 结 合 股 指 期货 的 定 价 模 型 寻求 其合理的 估 值 水 平 。
本基金管理人 将 充 分 考虑股 指 期货 的收益性、 流动 性 及 风险 特征 ， 通过 资 产 配 置 、 品种 选 择 ， 谨慎 进 行 投资， 以 降 低 投资 组 合的整 体 风险。
法 律 法 规 对于基金投资 股 指 期货 的投资 策 略 另 有 规 定 的，本基金 将按 法 律 法 规 的 规 定 执国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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行 。
9、 报告 期 末 本基金投资的国债 期货 交易 情 况 说明
本基金投资国债 期货 的投资 政策：
根据 本基金基金合同，本基金不 能 投资于国债 期货 。
10.投资 组 合 报告 附 注
（ 1）本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2）基金投资的 前 十 名 股票 中，没有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选 股票 库 之外 的 情 况 。
（ 3）其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 17,442.68
2 应 收证券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收利 息 19,469,780.31
5 应 收 申购 款 298.09
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
合 计 19,487,521.08
（ 4） 报告 期 末 持 有的 处 于 转 股期 的可 转换 债券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转 股期 的可 转换 债券。
（ 5） 报告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在流通受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截止 日 为 2013年 6月 30日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实信用、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运 用基金资 产 ，但不保证 基金 一 定 盈 利，也不保证 最 低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有风险，投
资 者 在 做出投资 决策前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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阶 段
净 值 增 长 率 ①
净 值 增长 率 标 准 差 ②
业绩比较 基 准收益 率 ③
业绩比较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2011年 12月 29日 至 2011年 12月 31日
0.00% 0.00% 0.19% 0.09% -0.19% -0.09%
2012年 度 7.30% 0.06% 3.52% 0.07% 3.78% -0.01%
2013年 上 半 年 度 3.23% 0.09% 2.42% 0.08% 0.81% 0.01%
2011年 12月 29日 至 2013年 6月 30日
10.77% 0.07% 6.22% 0.07% 4.55% 0.00%
十三、基金 费用与税 收
（一）基金 费用 的 种 类
1.基金管理人的管理 费 ；
2.基金 托 管人的 托 管 费 ；
3.基金 财 产 拨 划 支付 的 银 行 费 用 ；
4.基金合同生效 后 的基金信 息 披露 费 用 ；
5.基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
6.基金合同生效 后 与 基金有 关 的会 计 师 费 和 律 师 费 ；
7.基金的证券 交易 费 用 ；
8． 基金 上 市 费 及 年 费 ；
9.在 中国证监会 规 定 允 许的 前 提 下 ，本基金可 以 从 基金 财 产 中 计提 销售 服 务 费 ， 具 体 计
提方 法 、 计提 标 准 在 招募说明书或 相 关公告 中 载 明 ；
10.依 法 可 以 在 基金 财 产 中 列 支 的其 他 费 用。
（二） 上述 基金 费用由 基金管理人 在 法律 规定 的范围 内参照 公 允 的 市场价格确定， 法律 法 规另 有 规定时从其规定。
（三）基金 费用 计 提方 法、计 提 标准和 支付方式
1.基金管理人的管理 费
在通 常情 况 下 ，基金管理 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年 费率 计提 。 计算方 法 如下 ：
H＝ E× 年管理 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计提 的基金管理 费
E为前 一 日基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计提 ， 按 月 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金管理 费 划 付 指 令 ，
经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人， 若国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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遇 法 定 节假 日、 休 息 日， 支付 日 期 顺 延 。
2.基金 托 管人的 托 管 费
在通 常情 况 下 ，基金 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.2%年 费率 计提 。 计算方 法 如下 ：
H＝ E× 年 托 管 费率 ÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计提 的基金 托 管 费
E为前 一 日基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计提 ， 按 月 支付 。 由 基金管理人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 付 指 令 ， 经基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金 托 管人， 若 遇 法 定 节假 日、 休 息 日， 支付 日 期 顺 延 。
3.除 管理 费 和 托 管 费 之外 的基金 费 用， 由 基金 托 管人 根据 其 他 有 关 法 规 及 相应 协议 的 规 定 ， 按 费 用 支 出金 额 支付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基金 费 用。
（四） 不列入 基金 费用 的 项 目
基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务导致 的 费 用 支 出或基金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用 等 不 列 入 基金 费 用。基金合同生效 前所 发 生 的信 息 披露 费 、 律 师 费 和会 计 师 费 以 及 其 他 费 用不 从 基金 财 产 中 支付 。
（五）基金管理人和基金托管人 可根据 基金发 展 情况 调整 基金管理 费率 和基金托管 费率。 基金管理人 必须最迟于新 的 费率实施日 2日前在指定媒体上刊 登公 告。
（六）基金 税 收
基金和基金 份额持 有人 根据 国 家 法 律 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳 税 义 务 。
十四、 对招募说明 书 更新部分 的 说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人 民共 和国证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金 运 作 管理 办法 》 、
《 证券投资基金 销售 管理 方 法 》 、《 证券投资基金信 息 披露 管理 办法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的
要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2013年 8月 12日 刊 登 的本基金
招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提示” 部 分，更新 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “ 三 、基金管理人 ” 中的 相 关 内容 ；
3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人 ” 中的 相 关 内容 ；
4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 销售 机 构 的 相 关 信 息 ；
5、更新 了 “ 九 、互利 A与 互利 B基金 份额 的 上 市 与 交易 ” 中 上 市 交易 的 相 关 信 息 ；
6、更新 了 “ 十 二、基金的投资 ” 中基金投资 组 合 报告 ，更新 至 2013年 9月 30日 ； 国泰信用互利分级债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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7、更新 了 “ 十 三 、基金的 业绩” ，更新 至 2013年 6月 30日 ；
8、更新 了 “ 二 十 六 、对基金 份额持 有人的 服 务” 的 相 关 内容 ；
9、更新 了 “ 二 十七 、其 他 应 披露 的 事 项 ” ， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来涉及 本基
金的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详细 资 料 须 以 本更新招募说明书正文 所 载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文，可 登录 国泰基金管理有 限公司 网 站 www.gtfund.com。
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二 ○ 一四 年 二 月 十一 日
