国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2013年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
重要提示
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会证监许可 [2012]1596号文核准募集。本基金的基金合同于 2012年 12月 26日正式生 效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有 风险 。 本基金投资于证券 市场 ，基金 净 值会 因为 证券 市场 波动等因素产 生 波动 。投资 者在 投资本基金 前 ， 需全面认识 本基金 产品 的 风险 收益 特征 和 产 品特 性， 充分考虑自身 的 风险承受能力 ，理性判断 市场 ，对投资本基金的 意愿 、 时机 、 数量 等 投资 行为作 出 独立决策 。投资 者根据所持 有 份额享受 基金的收益，但同 时 也 需承担相应 的 投资 风险 。基金投资中的 风险包括：因 整 体政治 、经 济 、 社 会 等环境因素变化 对证券价 格产 生 影响而形成 的 系统 性 风险 ， 个别 证券 特 有的 非系统 性 风险 ， 由 于基金 份额持 有人 连续大量 赎回 基金 产 生的 流动 性 风险 ，基金管理人 在 基金管理实 施过程 中 产 生的基金管理 风险 ，本基 金的 特定风险等 。
投资有 风险 ，投资 者认购 （或 申购 ）基金 时应认 真 阅读 本招募说明书。基金管理人 提醒
投资 者 基金投资的“ 买者自 负 ” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后 ，基金 运营状况与 基金 净 值
变化 导致 的投资 风险 ， 由 投资 者自行 负 担 。 当 投资 者赎回时 ， 所 得 或会 高 于或 低 于投资 者 先 前所 支付 的金 额 。
基金的 过 往业绩 并不 预示 其 未来 表 现 。
基金管理人 依照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证 基金 一 定 盈 利，也不保证 最低 收益。
投资 者在 进 行 投资 决策前 ， 请仔细 阅读 本基金的 《 招募说明书 》及《 基金合同 》。
本招募说明书中 涉及 的 与托 管 相 关 的基金 信息已 经本基金 托 管人 复 核。本招募说明书 所 载 内容 截止 日 为 2013年 12月 26日，投资 组 合 报告 为 2013年 3季度报告 ，有 关财务 数据 和 净 值表 现截止 日 为 2013年 6月 30日。
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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一、基金管理人
一 、基金管理人 概况
名 称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球 金 融 中 心 39 楼
办公地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球 金 融 中 心 39 楼
成立时 间 ： 1998 年 3 月 5 日
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
注册 资本 ： 壹亿壹 千万元 人民 币
联 系 人 ： 何 晔
联 系 电话 ： 021-38561743
股 本 结构 ：
股 东名 称 股权比例
中国 建银 投资有 限 责任 公司 60%
意大 利 忠 利集 团 30%
中国 电 力 财务 有 限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本 情 况
截 至 2013年 12月 26日，本基金管理人 共 管理 1只封闭 式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投 资基金，以 及 41只开放 式证券投资基金 ： 国泰金 鹰 增 长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券 投资基金（ 包括 2只子 基金， 分别为 国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债券证券投 资基金）、国泰金 马稳健 回 报 证券投资基金、国泰 货币 市场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本增 值 混 合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混 合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选混 合型证 券投资基金（ 由 金 鼎 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰金 牛创 新 成 长股票 型证券投资基金、国 泰 沪深 300指 数 证券投资基金（ 由 国泰金 象 保本增值 混 合证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 双 利债券证券投资基金、国泰 区 位优势股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长股票 型证券投资 基金（ LOF）（ 由 金 盛 证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰 价值经 典股票 型证券投资基金（ LOF）、 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国 泰 上 证 180金 融 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、国泰保本 混 合型证券投资基金、 国泰 事件驱 动策 略股票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利 分 级 债券型证券投资基金、中 小板 300成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型 开放 式 指 数 证券投资 基金 联接 基金、国泰 成 长优选股票 型证券投资基金、国泰 大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、
国泰 信用 债券型证券投资基金、国泰 6个 月 短期 理 财 债券型证券投资基金、国泰 现 金管理 货
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币 市场 基金、国泰金泰 平衡混 合型证券投资基金（ 由 金泰证券投资基金 转 型 而 来 ）、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 估 值
优势股票 型证券投资基金（ LOF）（ 由 国泰 估 值 优势 可 分 离交易股票 型证券投资基金 封闭期 届满转换 而 来 ）、 上 证 5 年 期 国债 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国泰 上 证 5年 期 国债 交 易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、 纳斯达克 100交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、国
泰中国 企 业 境 外 高 收益债券型证券投资基金、国泰 黄 金 交易 型 开放 式证券投资基金、国泰 美 国 房 地 产 开 发 股票 型证券投资基金、国泰 目 标 收益保本 混 合型证券投资基金、国泰国证 医药 卫 生 行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 淘 金 互联 网 债券型证券投资基金、国泰 聚 信 价值 优势 灵活 配置混 合型证券投资基金。 另 外 ，本基金管理人于 2004年 获 得 全 国 社 会保 障 基金理 事
会 社 保基金资 产 管理人资 格 ， 目 前受 托 管理 全 国 社 保基金 多 个 投资 组 合。 2007年 11月 19
日，本基金管理人 获 得 企 业 年金投资管理人资 格 。 2008年 2月 14日，本基金管理人 成为 首 批获 准 开 展 特定 客户 资 产 管理 业务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一 ，并于 3月 24日经中国证 监会 批 准 获 得 合 格境 内 机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ， 成为 目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基
金 公司 之 一 ， 囊 括 了 公 募基金、 社 保、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管理 业务 资 格 。
三 、 主 要人员 情 况
（ 一 ） 董 事 会 成 员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经 理（ 主 持 工 作 ）。 1992年起 任 国泰证券有 限公司 国 际 业务 部总 经理， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理， 1998年 3月起 任 国泰基金管理有 限公司 董 事 、 总 经理， 1999年 10月起 任 公 司 董 事长 、 党 委书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理、 机 构 业务 部 高 级 经理。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组办公 室主 任 。 2007
年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有 限 责任 公司 任 董 事 、 党 委委员 及 副总裁 。 2009年 2月起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公司 工 作 ， 先后 任 资本 市场 部 负 责 人、 战 略 部 负 责 人， 现 任 中国 建 银 投资有 限 责任 公司办公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保 险 任 财务 经理。 2010年 3月起 在 中
国 建银 投资有 限 责任 公司 风险 管理 部工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有 限 责任 公司 风险 管理 部 风险 管理二 组负 责 人。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。
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Santo Borsellino， 董 事 ， 硕士研究 生。 1994-1995年 在 BANK OF ITALY负 责 经 济 研究； 1995年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任 金 融 部助 理， 1995-1997年 在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任 金 融 分 析师； 1999-2004年 在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票 保 险 研究 员 ； 2004-2005年 任 URWICK CAPITAL LLP
合 伙 人 ； 2005-2006年 在 CREDIT SUISSE任 副总裁； 2006-2008年 在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA历 任 研究 员 /基金经理。 2009-2013年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权 益 部总 监。 2013年 6月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总 经理。 2013年 11月起 任 公司
董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许保 险 学 会 高 级 会员（ FCII） 及 英 国 特 许保 险 师
（ Chartered Insurer）。 1989年起 任 中国人民保 险 公司 总 公司营业 部助 理经理 ； 1994年起 任 中 国保 险 （ 欧洲 )控 股 有 限公司 总裁助 理 ； 1996年起 任忠 利保 险 有 限公司 英 国 分 公司 再 保 险承 保人 ； 1998年起 任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理。 2002年起 任 中 意 人 寿 保 险 有 限公司 董 事 。 2007
年起 任 中 意 财 产 保 险 有 限公司 董 事 、 总 经理。 2010年 6月起 任 公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 高 级 工 程 师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托
投资有 限公司 工 作 ， 历 任 经理 部项 目 经理，证券 部项 目 经理， 北京 证券 营业 部副 经理， 天津 证券 营业 部副 经理、经理。 2002年 2月起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 信息 中 心 主 任 、 信息 技术部主 任 、 首席 信息 师 、 华北 分 公司 总 经理、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 党 组 成 员、 副总 经理。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任 法 规处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管理有 限公司 任 副总 经理。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管理有 限公司 任 总 经理。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有 限公司 北京 代 表 处 任 首席 代 表。 2007年 5月 担 任 国泰基金管理有 限公司 总 经理。 2007年 11月起 任
公司 董 事 。
王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生， 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学 院 执教 ， 任 助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教授 、 博士 生 导 师 、 法 学 院 副 院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院 学 位 委员会第 六 届 学科 评议 组法 学 组 成 员、 全 国 法 律 专 业 学 位 研究 生 教育 指 导 委员会委员、国 际
贸 易 和金 融法 律 研究 所所 长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会民 法 学研 究 会 常 务 理 事 、中国 法 学 教育 研究 会第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委员会 仲 裁 员、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁 员、 北京 仲 裁 委员会 仲 裁 员、 大连 仲 裁 委员会 仲 裁 员 等 职 。
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2010年 6月起 任 公司 独立 董 事 。
刘秉 升 ， 独立 董 事 ， 大 学学历 ， 高 级 经 济 师 。 1980年起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党 委 书 记； 1982年起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自治 县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党 委书 记； 1995年起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市分行行 长 、 党 委书 记； 1998年起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党 委书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董 事 。
韩 少华 ， 独立 董 事 ， 大 学专科 ， 高 级 会 计师 。 1964年起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董 事 。
（二）监 事 会 成 员
唐 建 光 ，监 事 会 主席 ， 大 学 本 科 ， 高 级 工 程 师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工 程 师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管理中 心 工 作 ， 先后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产 保 全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月起 在 中国 建银 投资有 限 责任 公 司先后 任 资 产 管理 处 置 部总 经理、 企 业 管理 部 高 级 业务 总 监。 2010 年 11 月起 任 公司 监 事 会 主席 。
Nikhil Srinivasan，监 事 ， 硕士研究 生。 先后 在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工 作 ，并 曾 任 Allianz SE Munich首席 投资 官 。 2013年 2月 加入 意大 利 忠 利集 团 ， 担 任 首席 投资 官 。 2013年 11月起 任 公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济 师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人民 解 放 军军 事 经 济 学 院 工 作 ， 历 任 教 员、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有 限 责任 公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎 百 富 勤 证券有 限 责任 公司 北京部 高 级 经理。 2005年 6月起 在 中国 电 力 财务 有 限公司 工 作 ， 先后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部主 任 ， 营业 管理 部主 任 助 理， 华北 分 公司 总 经理 助 理、 华 北 分 公司 副总 经理、 党 组 成 员、 纪 检 组 长 、 工 会 主席 ， 福 建 业务 部副主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财务 有 限公司 投资管理 部主 任 。 2012年 4月起 任 公司 监 事 。
乔巍 ，监 事 ， 大 学 本 科 。 1997年 1月 至 2001年 7月 任 职 于泰 康 人 寿 保 险 公司 ， 2001
年 8月 至 2001年 9月 任 职 于 上海 明 诚 投资 咨询 公司 ， 2001年 9月 至 2013年 7月 任 职 于 华 夏 基金管理有 限公司 。 2013年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 现 任 公司 总 经理 助 理。 2013
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年 11月起 任 公司职 工 监 事 。
李辉 ，监 事 ， 大 学 本 科 。 1997年 7月 至 2000年 4月 任 职 于 上海 远洋 运 输 公司 ， 2000
年 4月 至 2002年 12月 任 职 于中 宏 人 寿 保 险 有 限公司 ， 2003年 1月 至 2005年 7月 任 职 于 海 康 人 寿 保 险 有 限公司 ， 2005年 7月 至 2007年 7月 任 职 于 AIG集 团 ， 2007年 7月 至 2010年 3月 任 职 于 星 展 银 行 。 2010年 4月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 先后 担 任 财 富 大 学 负 责 人、 总 经理 办公 室 负 责 人。 现 任 公司 人 力 资 源 部 及财 富 大 学 负 责 人。 2013年 11月起 任 公司职 工 监 事 。
束琴 ，监 事 ， 大 专学历 。 1980年 3月 至 1992年 3月 分别 任 职 于人民 银 行 安 康 地区 分行 和 工 商银 行 安 康 地区 分行 ， 1993年 3月 至 2008年 8月 任 职 于 陕 西 省 住 房 资金管理中 心 。 2008
年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 先后 担 任 行政 管理 部主 管、 总 监 助 理。 现 任 公司 行政 部 副总 监。 2013年 11月起 任 公司职 工 监 事 。
（ 三 ） 高 级 管理人员
陈勇胜 ， 董 事长 ，简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理，简 历 情 况 见 董 事 会 成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高 级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财务 经理、 公司 计划 财务 部副总 经理 兼 上海 分 公司财务 部 经 理。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管理有 限公司 工 作 ， 历 任 综 合管理 部总 经理、 基金 运 作 部总 经理、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2008年 12月起 担 任 公司 副总 经理。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作 ， 先后 任 办公 室科 员、 个 人 银 行 业务 部主 任 科 员。 2004年 12月 至 2011年 1月
在 中国 建银 投资 公司 工 作 ， 任 办公 室 高 级 业务 经理、 业务运营组负 责 人。 2011年 1月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 任 总 经理 助 理， 2012年 11月起 任 公司 副总 经理。
李 志 坚 ， 硕士研究 生， 21年金 融业 从 业 经 历 。 1992年 2月 至 1994年 12月 在 美 国 花旗 银 行 台 北 分行 工 作 ， 任 财务 企 划助 理 ； 1995年 1月 至 2000年 12月 在 台湾 大 华 证券 公司 工 作 ， 任 债券 交易 总 监 ； 2001年 1月 至 2004年 9月 在 台湾景顺 投 信 股 份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业务 ； 2004年 10月 至 2006年 5月 在 台湾 保 诚 投 信 股 份 有 限公司 工 作 ， 负 责 投资 业务 ； 2006年 6月 至 2010年 4月 在 美 国 纽约 人 寿 台湾 子 公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2010年 5月 至 2012
年 12月 在 台湾 富 邦 投 信 股 份 有 限公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2013年 1月起 加入 国泰基金管理有
限公司 ， 任 全 球 投资 总 监， 2013年 6月起 任 公司 副总 经理。
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贺燕萍 ， 硕士 ， 15年证券 业 从 业 经 历 。 1998年 2月 至 2007年 8月 在 中 信 建 投证券有 限 责任 公司 (原 华夏 证券有 限公司 )研究 所 和 机 构 业务 部 任 总 经理 助 理 ； 2007年 8月 至 2013年 8月 历 任 光 大 证券 股 份 有 限公司 销售 交易 部副总 经理、 总 经理和 光 大 证券资 产 管理有 限公司 总 经理 ； 2013年 8月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2013年 10月起 任 公司 副总 经理。
林 海 中， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信息 中 心 工 作 ， 历 任 专 业 助 理、 主 任 科 员 ； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科 员、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012
年 8月起 任 公司 督 察 长 。
（ 四 ）本基金的基金经理
（ 1） 现 任 基金经理
张 一 格 ， 硕士研究 生， 7年证券投资经 历 。 2006年 6月 至 2012年 8月 在 兴 业 银 行 资金
运营 中 心 任 投资经理， 2012年 8月起 加入 国泰基金管理有 限公司 ， 2012年 12月起 任 国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金的基金经理， 2013年 3月起 兼 任 上 证 5年 期 国债 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 及 其 联接 基金的基金经理， 2013年 10月起 兼 任 国泰 信用 债券型证 券投资基金基金经理， 2013年 12月起 兼 任 国泰 淘 新 灵活 配置混 合型证券投资基金（ LOF） 基金经理。
（ 2） 历 任 基金经理
自 本基金 成立 以 来一 直 由 张 一 格担 任 基金经理， 无 基金经理更 换事 项 。
（ 五 ）本基金投资 决策 委员会 成 员
本基金管理人 设 有 公司 投资 决策 委员会，其 成 员 在 公司 总 经理、 分 管 副总 经理、投资 总
监、 研究部 、 固 定 收益 部 、基金管理 部 、 财 富 管理中 心 、 市场体系等 负 责 人员中 产 生。 公司 总 经理可以 推荐 上 述 人员以 外 的投资管理 相 关 人员 担 任 成 员，督 察 长 和 运营 体系 负 责 人 列 席
公司 投资 决策 委员会会 议 。 公司 投资 决策 委员会 主 要 职 责 是 根据 有 关法 规 和基金合同， 审 议 并 决策 公司 投资 研究部 门 提 出的 公司 整 体 投资 策 略 、基金 大 类 资 产 配置 原则 ，以 及 研究 相 关
投资 部 门 提 出的 重 大 投资 建 议 等 。
投资 决策 委员会 成 员 组 成 如 下 ：
李 志 坚 先 生 ： 副总 经理
周向 勇先 生 ： 副总 经理
黄 焱 先 生 ： 总 经理 助 理
乔巍 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
（ 六 ） 上 述 成 员 之 间 均 不 存 在 近亲属 或 家属 关 系 。
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二、基金托管人
一 、基金 托 管人基本 情 况
名 称 ： 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
住 所： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 28号 凯晨 世 贸 中 心东 座九层
法 定 代 表人 ： 蒋超良
成立时 间 ： 2009年 1月 15日
注册 资本 ： 32,479,411.7万元 人民 币
存 续 期 间 ：持续 经 营
联 系 电话 ： 010-63201510
传 真 ： 010-63201816
联 系 人 ： 李 芳菲
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 是 中国金 融 体系 的 重 要 组 成 部 分 ,总 行 设 在 北京 。经国 务 院 批 准，中国 农 业 银 行 整 体 改制 为 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 并于 2009年 1月 15日 依法 成立 。 中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 承 继 原 中国 农 业 银 行全 部 资 产 、 负 债、 业务 、 机 构 网 点 和员 工 。 中国 农 业 银 行 网 点遍布 中国 城 乡 ， 成为 国内 网 点 最 多 、 业务 辐射范围 最 广 ， 服 务 领域 最 广 ，
服 务 对 象 最 多 ， 业务 功 能 齐 全 的 大 型国有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ，中国 农 业 银 行 同 样通 过自 己 的 努 力 赢 得 了 良好 的 信 誉 ， 每 年 位 居 《财 富 》世 界 500强 企 业 之 列 。 作为 一 家城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐备 的 大 型国有 商 业 银 行 ，中国 农 业 银 行 一 贯 秉 承 以 客户 为 中 心 的经 营 理 念 ， 坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可 持续 发 展 ， 立 足 县 域 和 城 市 两 大市场 ，实 施 差异 化 竞争 策 略 ， 着 力 打
造 “ 伴你 成 长 ” 服 务 品 牌 ， 依托 覆盖 全 国的 分 支 机 构 、 庞 大 的 电子 化 网 络 和 多 元 化 的金 融 产
品 ， 致 力为 广 大 客户 提 供 优 质的金 融 服 务 ， 与 广 大 客户 共创 价值、 共 同 成 长 。
中国 农 业 银 行 是 中国第 一 批 开 展 托 管 业务 的国内 商 业 银 行 ，经 验丰 富 ， 服 务 优 质， 业绩 突 出， 2004年 被 英 国 《 全 球托 管人 》 评 为 中国“ 最 佳 托 管 银 行 ”。 2007年中国 农 业 银 行 通 过
了 美 国 SAS70内 部控 制审 计 ，并 获 得 无 保 留 意 见 的 SAS70审 计 报告 ，表明 了 独立 公 正第 三 方
对中国 农 业 银 行 托 管 服 务运 作流程 的 风险 管理、内 部控 制 的 健 全 有效性的 全面认 可。中国 农 业 银 行 着 力 加 强 能力 建 设 ， 品 牌 声誉 进一 步 提 升 ， 在 2010年 首 届 “ ‘金 牌 理 财 ’TOP10颁 奖 盛典 ”中 成 绩 突 出， 获 “ 最 佳 托 管 银 行 ” 奖 。 2010 年 再 次荣 获 《 首席 财务 官 》 杂 志 颁 发 的“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ”。中国 农 业 银 行 证券投资基金 托 管 部 于 1998年 5月经中国证监会和中 国人民 银 行 批 准 成立 ， 2004年 9月更 名 为 托 管 业务 部 ，内 设 养老 金管理中 心 、 技术 保 障处 、 营运 中 心 、委 托 资 产 托 管 处 、保 险 资 产 托 管 处 、证券投资基金 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 综 合管理 处 、 风险 管理 处 ， 拥 有 先进 的安 全 防 范 设 施 和基金 托 管 业务 系统 。
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二、 主 要人员 情 况
中国 农 业 银 行 托 管 业务 部 现 有员 工 140余 名 ，其中 高 级 会 计师 、 高 级 经 济 师 、 高 级 工 程 师 、 律 师 等 专 家 10余 名 ， 服 务 团 队 成 员 专 业 水 平 高 、 业务 素 质 好 、 服 务 能力 强 ， 高 级 管理 层均 有 20年以 上 金 融 从 业 经 验 和 高 级 技术 职 称， 精 通 国内 外 证券 市场 的 运 作 。
三 、基金 托 管 业务 经 营 情 况
截止 2013年 12月 31日，中国 农 业 银 行 托 管的 封闭 式证券投资基金和 开放 式证券投资 基金 共 188只 ， 包括 富 国 天 源 平衡混 合型证券投资基金、 华夏 平稳 增 长混 合型证券投资基金、 大成 积极 成 长股票 型证券投资基金、 大成 景阳 领 先 股票 型证券投资基金、 大成 创 新 成 长混 合 型证券投资基金、 长盛 同 德 主 题 增 长股票 型证券投资基金、 博 时 内 需 增 长 灵活 配置混 合型证 券投资基金、 汉 盛 证券投资基金、 裕 隆 证券投资基金、 景福 证券投资基金、 鸿 阳 证券投资基 金、 丰 和价值证券投资基金、 久嘉 证券投资基金、 长盛 成 长 价值证券投资基金、 宝 盈 鸿 利收 益证券投资基金、 大成 价值增 长 证券投资基金、 大成 债券投资基金、 银 河 稳健 证券投资基金、 银 河 收益证券投资基金、 长盛 中 信 全 债 指 数 增 强 型债券投资基金、 长 信 利 息 收益 开放 式证券 投资基金、 长盛 动 态 精选 证券投资基金、 景顺 长 城 内 需 增 长开放 式证券投资基金、 万 家 增 强 收益债券型证券投资基金、 大成 精选 增值 混 合型证券投资基金、 长 信 银 利 精选开放 式证券投 资基金、 富 国 天 瑞 强 势 地区 精选混 合型证券投资基金、 鹏 华 货币 市场 证券投资基金、中 海 分
红 增利 混 合型证券投资基金、国泰 货币 市场 证券投资基金、新 华 优选 分 红 混 合型证券投资基 金、 交银 施 罗德 精选股票 证券投资基金、泰 达 宏 利 货币 市场 基金、 交银 施 罗德 货币 市场 证券 投资基金、 景顺 长 城 资 源 垄 断 股票 型证券投资基金、 大成 沪深 300指 数 证券投资基金、 信诚 四 季 红 混 合型证券投资基金、 富 国 天 时 货币 市场 基金、 富 兰 克 林 国 海 弹 性 市 值 股票 型证券投 资基金、益民 货币 市场 基金、 长 城 安 心 回 报 混 合型证券投资基金、中 邮 核 心 优选股票 型证券 投资基金、 景顺 长 城 内 需 增 长 贰 号 股票 型证券投资基金、 交银 施 罗德 成 长股票 证券投资基金、 长盛 中证 100指 数 证券投资基金、泰 达 宏 利 首 选企 业 股票 型证券投资基金、 东 吴 价值 成 长双 动力 股票 型证券投资基金、 鹏 华 动力 增 长混 合型证券投资基金、 宝 盈 策 略 增 长股票 型证券投 资基金、国泰金 牛创 新 成 长股票 型证券投资基金、益民 创 新 优势混 合型证券投资基金、中 邮
核 心 成 长股票 型证券投资基金、 华夏 复 兴 股票 型证券投资基金、 富 国 天 成 红 利 灵活 配置混 合 型证券投资基金、 长 信 双 利 优选 灵活 配置混 合型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 深 化 价值 股票 型证券投资基金、 申 万 巴黎 竞争 优势股票 型证券投资基金、新 华 优选 成 长股票 型证券投资基 金、金 元 惠 理 成 长 动力 灵活 配置混 合型证券投资基金、 天 治 稳健双 盈 债券型证券投资基金、 中 海 蓝筹 灵活 配置混 合型证券投资基金、 长 信 利 丰 债券型证券投资基金、金 元 惠 理 丰 利债券 型证券投资基金、 交银 施 罗德 先 锋 股票 证券投资基金、 东 吴 进 取 策 略 灵活 配置混 合型 开放 式 证券投资基金、 建 信 收益增 强 债券型证券投资基金、 银 华 内 需 精选股票 型证券投资基金
(LOF)、 大成行 业 轮 动 股票 型证券投资基金、 交银 施 罗德 上 证 180公司 治 理 交易 型 开放 式 指
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数 证券投资基金 联接 基金、 上 证 180公司 治 理 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 沪深 300指 数 增 强 型证券投资基金、 南 方 中证 500交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基 金 (LOF)、 景顺 长 城 能 源 基 建股票 型证券投资基金、中 邮 核 心 优势 灵活 配置混 合型证券投资 基金、 工 银 瑞 信 中 小盘 成 长股票 型证券投资基金、 东 吴 货币 市场 证券投资基金、 博 时 创 业 成 长股票 型证券投资基金、招 商 信用 添 利债券型证券投资基金、 易 方 达 消费 行 业 股票 型证券投 资基金、 富 国 汇 利 分 级 债券型证券投资基金、 大成 景 丰 分 级 债券型证券投资基金、 兴 全 沪深 300 指 数 增 强 型证券投资基金 (LOF)、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、 工 银 瑞 信 深 证 红 利 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、 富 国可 转换 债券证券投资基 金、 大成 深 证 成 长 40交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、 大成 深 证 成 长 40交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、泰 达 宏 利 领 先 中 小盘股票 型证券投资基金、 交银 施 罗德 信用 添 利债 券证券投资基金、 东 吴 中证新 兴 产 业 指 数 证券投资基金、 工 银 瑞 信 四 季 收益债券型证券投资 基金、招 商 安 瑞 进 取 债券型证券投资基金、 汇添 富 社 会 责任股票 型证券投资基金、 工 银 瑞 信 消费 服 务 行 业 股票 型证券投资基金、 易 方 达黄 金 主 题 证券投资基金（ LOF）、中 邮 中 小盘 灵活 配置混 合型证券投资基金、 浙 商 聚 潮 产 业 成 长股票 型证券投资基金、 嘉 实 领 先 成 长股票 型证 券投资基金、 广 发中 小板 300交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、 广 发中 小板 300交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、 南 方 保本 混 合型证券投资基金、 交银 施 罗德 先进 制造 股票 证 券投资基金、 上 投 摩 根 新 兴 动力 股票 型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵活 配置混 合 型证券投资基金、金 元 惠 理保本 混 合型证券投资基金、招 商 安 达 保本 混 合型证券投资基金、 交银 施 罗德 深 证 300价值 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、 南 方 中国中 小盘股票指 数 证券投 资基金（ LOF）、 交银 施 罗德 深 证 300价值 交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金 联接 基金、 富 国中 证 500指 数 增 强 型证券投资基金（ LOF）、 长 信 内 需成 长股票 型证券投资基金、 大成 中证内 地
消费 主 题 指 数 证券投资基金、中 海 消费 主 题 精选股票 型证券投资基金、 长盛 同 瑞 中证 200
指 数分 级 证券投资基金、 景顺 长 城 核 心 竞争 力 股票 型证券投资基金、 汇添 富 信用 债债券型证 券投资基金、 光 大 保 德 信 行 业 轮 动 股票 型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 亚洲 （ 除 日本） 机 会
股票 型证券投资基金、 汇添 富 逆 向 投资 股票 型证券投资基金、 大成 新 锐 产 业 股票 型证券投资 基金、 申 万 菱 信 中 小板指 数分 级 证券投资基金、 广 发 消费 品 精选股票 型证券投资基金、 鹏 华 金 刚 保本 混 合型证券投资基金、 汇添 富 理 财 14天 债券型证券投资基金、 嘉 实 全 球 房 地 产 证 券投资基金、金 元 惠 理新经 济 主 题 股票 型证券投资基金、 东 吴 保本 混 合型证券投资基金、 建 新 社 会 责任股票 型证券投资基金、 嘉 实理 财 宝 7天 债券型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 恒久 信用 债券型证券投资基金、 大成 月 添 利理 财 债券型证券投资基金、安 信 目 标 收益债券型证券 投资基金、 富 国 7天 理 财 宝 债券型证券投资基金、 交银 施 罗德 理 财 21天 债券型证券投资基 金、 易 方 达 中债新 综 合 指 数 发起式证券投资基金（ LOF）、 工 银 瑞 信信用 纯 债债券型证券投资 基金、 大成 现 金增利 货币 市场 基金、 景顺 长 城 支 柱 产 业 股票 型证券投资基金、 易 方 达 月月利 理 财 债券型证券投资基金、 摩 根 士 丹 利 华 鑫 量化 配置股票 型证券投资基金、 东 方 央视 财 经
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50指 数 增 强 型证券投资基金、 交银 施 罗德纯 债债券型发起式证券投资基金、 鹏 华 理 财 21天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、 万 家 14天 理 财 债券型证 券投资基金、 华 安 纯 债债券型发起式证券投资基金、金 元 惠 理 惠 利保本 混 合型证券投资基金、 南 方 中证 500交易 型 开放 式 指 数 证券投资基金、招 商双 债增 强 分 级 债券型证券投资基金、 景 顺 长 城 品 质投资 股票 型证券投资基金、中 海 可 转换 债券债券型证券投资基金、 融 通 标 普 中国 可 转 债 指 数 增 强 型证券投资基金、 大成 现 金 宝 场 内实 时申赎 货币 市场 基金、 交银 施 罗德荣祥 保本 混 合型证券投资基金、国泰中国 企 业 境 外 高 收益债券型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 焦 点 驱 动 灵活 配置混 合型证券投资基金、 景顺 长 城 沪深 300等 权 重 交易 型 开放 式 指 数 证券投资 基金、 广 发 聚 源 定 期开放 债券型证券投资基金、 大成 景 安 短 融 债券型证券投资基金、 嘉 实 研 究 阿尔 法 股票 型证券投资基金、新 华 行 业 轮 换 灵活 配置混 合型证券投资基金、 富 国 目 标 收益 一 年 期 纯 债债券型证券投资基金、 汇添 富 高息 债债券型证券投资基金、 东 方 利 群 混 合型发起 式证券投资基金、 南 方 稳 利 一 年 定 期开放 债券型证券投资基金、 景顺 长 城四 季 金利 纯 债债券 型证券投资基金、 华夏 永 福 养老 理 财 混 合型证券投资基金、 嘉 实 丰 益 信用 定 期开放 债券型证 券投资基金、国泰国证 医药卫 生 行 业 指 数分 级 证券投资基金、 交银 施 罗德 定 期 支付 双 息 平衡 混 合型证券投资基金、 光 大 保 德 信现 金 宝 货币 市场 基金、 易 方 达 投资 级 信用 债债券型证券投 资基金、 广 发 趋 势优选 灵活 配置混 合型证券投资基金、 华 润 元 大 保本 混 合型证券投资基金、 长盛双 月 红 一 年 期 定 期开放 债券型证券投资基金、 富 国国有 企 业 债债券型证券投资基金、 富 安 达 信用 主 题轮 动 纯 债债券型发起式证券投资基金、 景顺 长 城 沪深 300指 数 增 强 型证券投资 基金、中 邮 定 期开放 债券型证券投资基金、安 信 永 利 信用 定 期开放 债券型证券投资基金、 工 银 瑞 信信息 产 业 股票 型证券投资基金、 大成 景 祥 分 级 债券型证券投资基金、 富 兰 克 林 国 海 岁 岁恒 丰 定 期开放 债券型证券投资基金、 景顺 长 城 景 益 货币 市场 基金、 万 家 市政 纯 债 定 期开放 债券型证券投资基金、 建 信 稳 定 添 利债券型证券投资基金、 上 投 摩 根 双 债增利债券型证券投 资基金、 嘉 实 活 期 宝 货币 市场 基金。
三、相关服务机构
一 、基金 份额 发 售 机 构
1、 直 销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上海浦东世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
直 销 业务 专 用 电话 ： 021-38561759
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管理有 限公 司上海 直 销 柜 台
传 真 ： 021-68775881 网 址 ： www.gtfund.com
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12
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真 ： 010-66553082 2
国泰基金管理有 限公 司 北京 直 销 柜 台
联 系 人 ： 吉 ?青珂莫
网 站 ： www.gtfund.com 登录 网 上 交易 页 面
3
国泰基金 电子交易平 台
电话 ： 021-38561841 联 系 人 ： 沈茜
（二） 代 销 机 构
1、 代 销 银 行 及 券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法 定 代 表人 ： 蒋超良 客户 服 务 电话 ： 95599
联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 传 真 ： 010-85109219
1
中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法 定 代 表人 ： 田 国 立 联 系 人 ： 客户 服 务 中 心 2
中国 银 行 股 份
有 限公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 王 洪章 客 服 电话 ： 95533
3
中国 建 设 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 上海 市 银 城 中 路 188号
法 定 代 表人 ： 牛 锡 明 客 服 电话 ： 95559
联 系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
4
交 通 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 傅 育 宁 联 系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真 ： 0755-83195109
5
招 商银 行 股 份 有 限公司
客户 服 务 热线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号 6
上海浦东 发 展 银 行 股 份 有 限公司
办公地址 ： 上海 市 中 山 东一 路 12号
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13
法 定 代 表人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888
联 系 人 ： 高 天 、 虞谷云 客户 服 务 热线 ： 95528
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 朝阳 门 北 大 街 8号 富华 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 孔丹 联 系 人 ： 丰 靖
电话 ： 010-65550827 传 真 ： 010-65550827
7
中 信 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95558 网 址 ： www.bank.ecitic.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 2号
法 定 代 表人 ： 董 文 标 联 系 人 ： 董 云 巍 、 吴 海 鹏
电话 ： 010-58351666 传 真 ： 010-83914283
8
中国民生 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95568 网 址 ： www.cmbc.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区浦东 大 道 981号
法 定 代 表人 ： 胡 平 西 联 系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977 传 真 ： 021-50105124
9
上海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
注册地址 ： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 吴 太 普 联 系 人 ： 严峻
电话 ： 0571-85163127 传 真 ： 0571-85179591
10
杭州 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn
注册地址 ： 天津 市 河 西 区 马 场 道 201-205号
法 定 代 表人 ： 刘 宝 凤 联 系 人 ： 王宏
电话 ： 022-58316666 传 真 ： 022-58316259
11
渤 海 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8811 网 址 ： www.cbhb.com.cn
注册地址 ： 青 岛 市市 南 区 香港 中 路 68号 华 普 大 厦
法 定 代 表人 ： 郭 少 泉 联 系 人 ： 滕 克
电话 ： 0532-85709732 传 真 ： 0532-85709725
客 服 电话 ： 96588（ 青 岛 ） 400-669-6588（ 全 国）
12
青 岛 银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.qdccb.com
注册地址 ： 洛 阳 市 新 区 开元 大 道与 通 济 街 交 叉 口
法 定 代 表人 ： 王 建 甫 联 系 人 ： 胡 艳丽
13
洛 阳 银 行 股 份 有 限公司
电话 ： 0379-65921977 传 真 ： 0379-65920155
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14
客 服 电话 ： 0379-96699
网 址 ： www.bankofluoyang.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 3038号合 作 金 融 大 厦
法 定 代 表人 ： 李 伟 联 系 人 ： 王 璇
宋 永 成
电话 ： 0755-25188269 传 真 ： 0755-25188785
14
深 圳 农 村 商 业 银
行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 4001961200 网 址 ： www.4001961200.com
注册地址 ：大连市 中 山 区 中 山 路 88号 天 安国 际 大 厦 49楼
法 定 代 表人 ： 陈 占维 联 系 人 ： 李 鹏
电话 ： 0411-82308602 传 真 ： 0411-82311420
15
大连 银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-664-0099 网 址 ： www.bankofdl.com
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5047号 深 圳 发 展 银 行大 厦
法 定 代 表人 ： 肖遂 宁 联 系 人 ： 王 昕
电话 ： 0755-22168032 客 服 电话 ： 95511-3或 95501
16
平 安 银 行 股 份 有
限公司
网 址 ： www.bank.pingan.com
注册地址 ： 哈 尔 滨 市 道 里 区 尚 志 大 街 160号
法 定 代 表人 ： 郭 志 文 联 系 人 ： 武艳凤
电话 ： 0451-86779018
传 真 ： 0451-86779218mailto:xmzqz
客 服 电话 ： 95537、 400-60-95537
17
哈 尔 滨 银 行 股 份
有 限公司
网 址 ： http://www.hrbcb.com.cn
注册地址 ： 内 蒙古 包 头 市 钢铁 大 街 6号
法 定 代 表 ： 李 镇 西 法 定 代 表 ： 刘 芳
电话 ： 0472-5189051 电话 ： 0472-5189057
客 服 电话 ： 96016（ 北京 、内 蒙古 地区 ）
18
包 商银 行 股 份 有 限公司
网 址 ： www.bsb.com.cn
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区 商 城 路 618号
法 定 代 表人 ： 万建 华 联 系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真 ： 021-38670161
19
国泰 君 安证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼 20
中 信 建 投证券 股
份 有 限公司
法 定 代 表人 ： 王常 青 联 系 人 ： 魏 明
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电话 ： 010-85130588 传 真 ： 010-65182261
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证券 大 厦
16-26楼
法 定 代 表人 ： 何 如 联 系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真 ： 0755-82133952
21
国 信 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法 定 代 表人 ： 宫 少林 联 系 人 ： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666 传 真 ： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
22
招 商 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8111/95565
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法 定 代 表人 ： 陈 有安 联 系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真 ： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888
23
中国 银 河 证券 股
份 有 限公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 上海 市 淮 海 中 路 98号
法 定 代 表人 ： 王 开 国 联 系 人 ： 李 笑鸣
电话 ： 021-23219000 传 真 ： 021-23219100
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
24
海 通 证券 股 份 有 限公司
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 上海 市 常 熟 路 171号
法 定 代 表人 ： 丁 国 荣 联 系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真 ： 021-54038844
25
申 银万 国证券 股
份 有 限公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 福 建 省福 州 市 湖 东 路 268号证券 大 厦
法 定 代 表人 ： 兰荣 联 系 人 ： 谢 高得
电话 ： 021-38565785 传 真 ： 021-38565783
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兴 业 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8123 网 址 ： www.xyzq.com.cn
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注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法 定 代 表人 ： 沈 强 联 系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
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中 信 证券（ 浙 江 ） 有 限 责任 公司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法 定 代 表人 ： 张 建 军 联 系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真 ： 020-22373718-1013
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万联 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 苏州 工 业 园 区 翠园 路 181号 商 旅 大 厦 18-21层
法 定 代 表人 ： 吴永 敏 联 系 人 ： 方 晓丹
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29
东 吴 证券 股 份 有 限公司
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东 方 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 郁 忠 民 联 系 人 ： 张 瑾
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31
上海 证券有 限 责 任 公司
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32
国 盛 证券有 限 责 任 公司
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法 定 代 表人 ： 徐浩 明 联 系 人 ： 刘 晨
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光 大 证券 股 份 有 限公司
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17
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宏源 证券 股 份 有 限公司
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注册地址 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187号 大 都 会 广 场 43楼 （ 4301-4316房 ）
办公地址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44楼
法 定 代 表人 ： 孙树 明 联 系 人 ： 黄 岚
电话 ： 020-87555888 传 真 ： 020-87555305
35
广 发证券 股 份 有 限公司
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注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场 （二 期 ） 北 座
法 定 代 表人 ： 王 东 明 联 系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真 ： 010-84865560
36
中 信 证券 股 份 有 限公司
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室
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法 定 代 表人 ： 杜庆 平 联 系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真 ： 022-28451892
37
渤 海 证券 股 份 有 限公司
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号 楼 第 20层 （ 266061）
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38
中 信 万 通 证券有 限 责任 公司
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华 泰证券有 限 责 任 公司
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法 定 代 表人 ： 胡 运 钊 联 系 人 ： 李 良
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40
长 江 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 张 雅 锋 联 系 人 ： 牛 孟 宇
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国 海 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 菅 明 军 联 系 人 ：程 月 艳 、 耿铭
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中 原 证券 股 份 有 限公司
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办公地址 ： 山 东 省 济 南 市市 中 区 经 七 路 86号
法 定 代 表人 ： 李 玮 联 系 人 ： 吴 阳
电话 ： 0531-68889155 传 真 ： 0531-68889185
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齐 鲁 证券有 限公 司
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法 定 代 表人 ： 庞 介 民 联 系 人 ： 王 旭华
电话 ： 0471-4972343 传 真 ： 0471-4961259
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恒 泰证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
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法 定 代 表人 ： 游 锦 辉 联 系 人 ： 梁 健 伟
电话 ： 0769-22119341 传 真 ： 0769-22116999
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东 莞 证券有 限 责 任 公司
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15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单 元
法 定 代 表人 ： 龙 增 来 联 系 人 ： 刘 毅
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中国中投证券有 限 责任 公司
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厦 门 证券有 限公 司
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层
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华宝 证券有 限 责 任 公司
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28层
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中国国 际 金 融 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 黄 金 琳 联 系 人 ： 张 腾
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华 福 证券有 限 责 任 公司
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注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法 定 代 表人 ： 林 义 相 联 系 人 ： 林 爽
电话 ： 010-66045608 传 真 ： 010-66045527
51
天 相 投资 顾问 有
限公司
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注册地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法 定 代 表人 ： 高 冠 江 联 系 人 ： 唐 静
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信 达 证券 股 份 有 限公司
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法 定 代 表人 ： 赵 大 建 联 系 人 ： 李 微
电话 ： 010-59355941 传 真 ： 010-66553791
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中国民 族 证券有 限 责任 公司
客 服 电话 ： 400-889-5618 网 址 ： www.e5618.com
注册地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号
法 定 代 表人 ： 李 晓 安 联 系 人 ： 李 昕 田
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华 龙 证券有 限 责 任 公司
网 址 ： www.hlzqgs.com
注册地址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179号
法 定 代 表人 ： 凤 良 志 联 系 人 ： 祝 丽 萍
电话 ： 0551-2257012 传 真 ： 0551-2272100
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国 元 证券 股 份 有 限公司
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注册地址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232号 信托 大 厦 16-17楼
法 定 代 表人 ： 刘 建 武 联 系 人 ： 冯 萍
电话 ： 029-87406488 传 真 ： 029-87406387
56
西部 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田路 大 中 华 国 际 交易 广 场 8楼
法 定 代 表人 ： 杨 宇 翔 联 系 人 ： 郑舒 丽
电话 ： 0755-22626391 传 真 ： 0755-82400862
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平 安证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 95511-8 网 址 ： www.pingan.com
注册地址 ： 上海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法 定 代 表人 ： 姚 文 平 联 系 人 ： 罗 芳
电话 ： 021-68761616 传 真 ： 021-68767981
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德 邦 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注册地址 ： 南 昌 市 红谷 滩 新 区 红谷 中 大 道 1619号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼
法 定 代 表人 ： 杜 航 联 系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真 ： 0791-86770178
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中 航 证券有 限公 司
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法 定 代 表人 ： 刘 化 军 联 系 人 ： 李 涛
电话 ： 0519-88157761 传 真 ： 0519-88157761
60
东海 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册地址 ： 太 原 市 府 西 街 69号 山 西 国 际 贸 易 中 心东 塔 楼
法 定 代 表人 ： 侯 巍 联 系 人 ： 郭 熠
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山 西 证券 股 份 有 限公司
网 址 ： www.i618.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 8号
法 定 代 表人 ： 宋 德 清 联 系 人 ： 黄 恒
电话 ： 010-58568235
传 真 ： 010-58568062mailto:xmzqzb
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华 融 证券 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册地址 ： 呼 和 浩 特市 新 城 区 锡 林南 路 18号
法 定 代 表人 ： 孔 佑杰 联 系 人 ： 陈 韦杉
电话 ： 010-66413306 传 真 ： 010-66412537
63
日 信 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn
注册地址 ： 黑 龙 江省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水路 56号
法 定 代 表人 ： 孙 名 扬 联 系 人 ： 张 宇 宏
电话 ： 0451-82336863
传 真 ： 0451-82287211mailto:xmzqz
64
江 海 证券有 限公 司
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 19楼 、 20楼
法 定 代 表人 ： 刘 东 联 系 人 ： 林 洁茹
电话 ： 020-88836655 传 真 ： 020-88836654
65
广 州 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 020-961303 网 址 ： www.gzs.com.cn
注册地址 ： 青 海 省 西 宁 市 长 江 路 53号
法 定 代 表人 ： 林 小 明 联 系 人 ： 王 斌
电话 ： 0755-33331188 传 真 ： 0755-33329815
66
天 源 证券经 纪 有 限公司
客 服 电话 ： 4006543218 网 址 ： www.tyzq.com.cn
67
新 时 代 证券有 限
责任 公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 1号 A座 8层
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
22
法 定 代 表人 ： 马 金 声 联 系 人 ： 孙 恺
电话 ： 010-83561149 传 真 ： 010-83561094
客 服 电话 ： 4006989898 网 址 ： www.xsdzq.cn
注册地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法 定 代 表人 ： 余 维 佳 联 系 人 ： 张 煜
电话 ： 023-63786141 传 真 ： 023-63786212
68
西南 证券 股 份 有 限公司
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
注册地址 ： 杭州 市 建 国中 路 99号
法 定 代 表 ： 张晨 联 系 人 ： 仇侃 宁
电话 ： 0571-87923225 传 真 ： 0571-87923214
69
杭州 联 合 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公司
客 服 电话 ： 96592 网 址 ： www.urcb.com
注册地址 ： 山 东 寿 光 市 银 海 路 19号
法 定 代 表 ： 颜廷 军 联 系 人 ： 周 淑贞
电话 ： 0536－ 5293756 传 真 ： 0536－ 5293756
70
山 东 寿 光 农 村 商
业 银 行 股 份 有 限
公司
客 服 电话 ： 0536－ 96633
注册地址 ： 宁 波市 江 东区 中 山 东 路 294号
法 定 代 表人 ： 陆 华 裕
客 服 电话 ： 96528（ 上海地区 962528）
71
宁 波 银 行 股 份 有
限公司
网 址 ： www.nbcb.com.cn
注册地址 ： 山 西 省 太 原 市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A
座
法 定 代 表 ： 上 官 永 清
72
晋 商银 行 股 份 有 限公司
客 服 电话 ： 95105588 网 址 ： www.jshbank.com
2、第 三 方 销售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 上海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室
法 定 代 表人 ： 汪 静 波 联 系 人 ： 方 成
电话 ： 021-38602377
传 真 ： 021-38509777
1
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基金 销售 投资 顾
问 有 限公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
2 上海 好 买 基金 销售 注册地址 ： 上海 市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
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23
法 定 代 表人 ： 杨 文 斌 联 系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 021-58870011 传 真 ： 021-68596916
有 限公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区高 翔 路 526号 2幢 220室
法 定 代 表人 ： 张 跃 伟 联 系 人 ： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201 传 真 ： 021— 58787698
3
上海 长 量 基金 销售 投资 顾问 有 限公司
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
注册地址 ：深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047号发 展 银 行大 厦 25楼 I、 J单 元
法 定 代 表人 ： 薛峰 联 系 人 ： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950 传 真 ： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
4
深 圳 众 禄 基金 销售 有 限公司
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 北京 市 顺 义 区后 沙峪 镇 安 富 街 6号
法 定 代 表人 ： 闫振 杰 联 系 人 ： 焦 琳
电话 ： 010-62020088-8288 传 真 ： 010-62020088-8802
5
北京展 恒 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 4008886661 网 址 ： www.myfund.com
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 文二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903
法 定 代 表人 ： 凌 顺 平 联 系 人 ： 杨 翼
电话 ： 0571-88911818-8565 传 真 ： 0571-86800423
客 服 电话 ： 4008-773-776/0571-88920897
6
浙 江 同 花顺 基金 销 售 公司
网 址 ： www.5ifund.com
注册地址 ： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法 定 代 表人 ： 陈 柏 青 联 系 人 ： 周 嬿旻
电话 ： 0571-28829790 传 真 ： 0571- 26698533
7
杭州 数 米 基金 销售 有 限公司
客 服 电话 ： 4000-766-123 网 址 ： www.fund123.cn
注册地址 ： 无 锡 市 滨湖 区 锦 溪 路 99号
法 定 代 表 ： 费晓 燕 联 系 人 ： 袁 丽 萍
电话 ： 0510-82758877 传 真 ： 0510-88555858
8
江 苏 金 百 临 投资 咨 询 有 限公司
客 服 电话 ： 0510-9688988 网 址 ： www.jsjbl.com
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
24
注册地址 ： 上海 市 徐 汇 区 龙 田路 190号 2号 楼 2层
法 定 代 表 ： 其实 联 系 人 ： 朱钰
电话 ： 021-54509988-1071 传 真 ： 021-64383798
9
上海 天天 基金 销
售 有 限公司
客 服 电话 ： 4001818188 网 址 ： www.1234567.com.cn
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 北 四 环 中 路 27号 院 5号 楼 3201内
法 定 代 表 ： 李 招 弟 联 系 人 ： 刘 媛
电话 ： 010-59393923 传 真 ： 010-59393074
10
万银 财 富 （ 北京 ） 基金 销售 有 限公 司
客 服 电话 ： 4008080069 网 址 ： www.wy-fund.com
注册地址 ： 上海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475号 1033室
法 定 代 表 ： 盛 大 联 系 人 ： 叶 志 杰
电话 ： 021-50583533 传 真 ： 021-50583633
客 服 电话 ： 400-005-6355
11
上海 利 得 基金 销
售 有 限公司
网 址 ： www.leadfund.com.cn
注册地址 ： 北京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 1号 院 8号 楼 C座 1701室
法 定 代 表 ： 齐 凌 峰 联 系 人 ： 阮 志 凌
电话 ： 010-82151989 传 真 ： 010-82158830
12
鼎 信 汇 金（ 北京 ） 投资管理有 限公 司
客 服 电话 ： 400-158-5050 网 址 ： www.9ifund.com
注册地址 ： 杭州 市 教 工 路 18号 EAC欧 美 中 心 A座 D区 801
法 定 代 表 ： 陆 彬彬 联 系 人 ： 鲁 盛
电话 ： 0571-56028617 传 真 ： 0571-56899710
客 服 电话 ： 400-068-0058
13
浙 江 金 观 诚财 富
管理有 限公司
网 址 ： www.jincheng-fund.com
注册地址 ： 上海 市 浦东 新 区世纪 大 道 8号 B座 46楼 06-10单 元
法 定 代 表 ： 赵 学 军 联 系 人 ： 张 倩
电话 ： 021-20289890 客 服 电话 ： 400-021-8850
传 真 ： 021-20280110、 010-85097308
14
嘉 实 财 富 管理有 限公司
网 址 ： www.harvestwm.cn
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 建 国 路 88号 9号 楼 15层 1809
法 定 代 表 ： 沈 伟 桦 联 系 人 ： 王 巨 明
15
宜 信 普 泽 投资 顾
问 （ 北京 ）有 限公 司
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国泰民安增利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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客 服 电话 ： 400-6099-500 网 址 ： www.yixinfund.com
二、 登 记 结 算 机 构
名 称 ： 国泰基金管理有 限公司
住 所： 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上海浦东 新 区世纪 大 道 100号 上海 环 球 金 融 中 心 39楼
法 定 代 表人 ： 陈勇胜
电话 ： 4008-888-688， 021-38569000
传 真 ： 021-38561800
联 系 人 ： 何
晔
三 、出 具 法 律 意 见 书的 律 师 事 务 所
名 称 ： 通 力 律 师 事 务 所
住 所： 上海 市 银 城 中 路 68号 19楼
负 责 人 ： 韩 炯
联 系 电话 ： 021-31358666
传 真 ： 021-31358600
联 系 人 ： 黎 明
经 办 律 师 ： 吕 红 、 黎 明
四 、 审 计 基金 财 产 的会 计师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所： 上海 市 浦东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318号 星 展 银 行大 厦 6楼
办公地址 ： 上海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法 定 代 表人 ： 杨 绍 信
联 系 电话 ：（ 021） 23238888
经 办注册 会 计师 ： 汪 棣 、 屈 斯 洁
联 系 人 ： 魏 佳 亮
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四、基金名称
国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
五、基金类型
债券型基金
六、投资目标
在 适 度 承担风险 并保 持 资 产流动 性的基 础 上 ， 通 过 配置 债券 等 固 定 收益 类 金 融 工 具 ， 追 求 基金资 产 的 长期稳 定 增值， 通 过 适 量 投资 权 益 类 资 产力 争 获 取 增 强 型 回 报 。
七、投资范围
本基金的投资 范围 为 国内 依法 发 行 上 市 的国债、 企 业 债、 公司 债、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债、 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债、 政策 性金 融 债、中 期票 据 、资 产 支 持 证券、可 分 离交易 可 转
债、 短期 融 资券、中 小企 业 私 募债、债券 回购 和 银 行 存 款 等 固 定 收益 类 资 产 ， 股票 和 权 证 等 权 益 类 资 产 ，以 及法 律 法 规 或中国证监会 允 许基金投资的其 他 金 融 工 具 ，但 须符 合中国证监 会 相 关 规 定 。
法 律 法 规 或监管 机 构 以 后 允 许基金投资的其 他 品 种 ，基金管理人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可
以 将 其 纳 入 投资 范围 ，其投资 比例 遵循 届 时 有效 法 律 法 规 或 相 关 规 定 。
本基金投资 组 合资 产 配置比例 ： 债券 等 固 定 收益 类 资 产 占 基金资 产 的 比例 不 低 于 80％ ； 股票 等 权 益 类 资 产 占 基金资 产 的 比例 不 超 过 20％ ； 基金投资于中 小企 业 私 募债的 比例 不 高 于基金资 产净 值的 20%； 基金 持 有 现 金 及 到 期 日 在 一 年以内的 政 府 债券 占 基金资 产净 值的 比 例 不 低 于 5%。
八、投资策略
1、 大 类 资 产 配置 策 略
本基金的 大 类 资 产 配置 主 要 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 状况 、国 家 财 政 和 货币 政策 、国 家 产 业
政策 以 及 资本 市场 资金 环境 、证券 市场 走 势 的 分 析 ， 预 测 宏 观 经 济 的发 展 趋 势 ，并 据 此 评 价
未来一 段 时 间 股票 、债券 市场相 对收益 率 ， 主 动 调 整 股票 、债券 类 资 产在 给 定 区间 内的 动 态 配置 ，以 使 基金 在 保 持 总 体风险 水 平 相 对 稳 定 的基 础 上 ， 优 化 投资 组 合。
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2、 固 定 收益 品 种 投资 策 略
本基金 采 用 的 固 定 收益 品 种 主 要投资 策 略 包括： 久 期 策 略 、 期 限 结构 策 略 和 个 券 选 择 策
略 等 。
3、 股票 投资 策 略
本基金 适 当 投资于 股票 市场 ，以 强 化 组 合 获 利 能力 ， 提 高预 期 收益 水 平 。本基金 股票 投 资以价值 选股 、 组 合投资 为 原则 ， 通 过 选 择 高 流动 性 股票 ，保证 组 合的 高 流动 性 ； 通 过 选 择
具 有 高 安 全 边 际 的 股票 ，保证 组 合的收益性 ； 通 过分 散 投资、 组 合投资， 降 低 个 股 风险 与 集
中性 风险 。
本基金 采 用 定量分 析 与 定 性 分 析 相 结 合的 方 法 ， 选 取 主 业 清 晰 ， 具 有 持续 的核 心 竞争 力 ， 管理 透 明 度 较 高 ， 流动 性 好 且 估 值 具 有 高 安 全 边 际 的 个 股构建股票 组 合。
4、 权 证投资 策 略
权 证 为 本基金 辅 助 性投资 工 具 ，其投资 原则 为 有利于基金资 产 增值。本基金 在 权 证投资
方 面 将 以价值 分 析 为 基 础 ， 在 采 用 数量化 模 型 分 析 其合理 定 价的基 础 上 ， 立 足 于 无 风险 套 利， 尽 力 减 少 组 合 净 值 波动 率 ， 力 求 稳健 的 超 额 收益。
九、业绩比较基准
本基金的 业绩 比 较 标 准 为： 一 年 期银 行定 期 存 款税 后 收益 率 + 0.5%
本基金 选 择该 业绩 比 较 基准的 原 因 如 下 ：
本基金 在 满 足 分 红 条 件 的 情 况 下， 将 定 期 为 投资 者分 配 收益。 该 机 制 体 现 了 本基金 追求
绝 对收益、 为 投资 者 实 现 稳 定定 期 回 报 的理 念 。 因 此 ，本基金 采 用一 年 期银 行定 期 存 款税 后
收益 率 + 0.5%作为 业绩 比 较 基准也正 是 本基金 追求绝 对收益的 体 现 。
如 果今 后法 律 法 规 发生 变化 ，或证券 市场 中有其 他 代 表性更 强 或 者 更 科学客 观 的 业绩 比
较 基准 适 用 于本基金 时 ，本基金管理人可以 依 据 维 护 基金 份额持 有人合 法 权 益的 原则 ， 根据 实 际 情 况 对 业绩 比 较 基准 进 行相应 调 整。 调 整 业绩 比 较 基准 应 经基金 托 管人同 意 ，并 报 中国 证监会 备 案 。基金管理人 应在 调 整 前 2个 工 作 日 在 指 定 媒 体 上 予 以 公告 ， 而 无 需 召 开 基金 份 额持 有人 大 会。
十、风险收益特征
本基金 为 债券型基金， 预 期 收益和 风险 水 平 低 于 混 合型基金、 股票 型基金， 高 于 货币 市
场 基金。
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十一、投资组合报告
本基金管理人的 董 事 会 及 董 事 保证本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别 及 连 带 责任 。
基金 托 管人中国 农 业 银 行 股 份 有 限公司 根据 本基金合同 规 定 ，于 2013年 10月 21日 复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标 、 净 值表 现 和投资 组 合 报告 等 内容，保证 复 核内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所 载 数据 截止 2013年 9月 30日，本 报告 所 列 财务 数据 未 经 审 计 。
（ 一 ） 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益投资 - -
其中 ： 股票 - -
2 固 定 收益投资 95,014,076.83 96.96
其中 ： 债券 95,014,076.83 96.96
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其中 ：买 断式 回购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金合 计 1,332,139.34 1.36
6 其 他 各 项 资 产 1,642,940.26 1.68
合 计 97,989,156.43 100.00
（二） 报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
（ 三 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股票 。
（ 四 ） 报告 期 末 按 债券 品 种 分 类 的债券投资 组 合
序 号 债券 品 种 公 允 价值（ 元 ） 占 基金资 产净 值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债券 22,718,260.00 37.78
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债券 9,907,000.00 16.48
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其中 ：政策 性金 融 债 9,907,000.00 16.48
4 企 业 债券 62,355,264.20 103.70
5 企 业 短期 融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转 债 33,552.63 0.06
8 其 他 - -
合 计 95,014,076.83 158.01
（ 五 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 债券投资明 细
序 号 债券 代 码 债券 名 称
数量 （ 张 ）
公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净 值
比例 （ ％ ）
1 019315 13国债 15 200,000 19,240,000.00 32.00
2 1380266 13蚌埠 城 投债 100,000 10,003,000.00 16.63
3 130239 13国 开 39 100,000 9,907,000.00 16.48
4 1380165 13桂 水 电 债 02 100,000 9,864,000.00 16.40
5 1380164 13桂 水 电 债 01 100,000 9,846,000.00 16.37
（ 六 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证券投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有资 产 支 持 证券。
（ 七 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证投资明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 权 证。
（ 八 ） 报告 期 末 本基金投资的 股指期货交易情 况 说明
1、 报告 期 末 本基金投资的 股指期货 持 仓 和 损 益明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 股指期货 。
2、本基金投资 股指期货 的投资 政策
本基金本 报告 期 未 投资 股指期货 。 若 本基金投资 股指期货 ，本基金 将 根据风险 管理的 原 则 ，以 套 期 保值 为 主 要 目 的，有 选 择 地 投资于 股指期货 。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流动 性 好 、 交 易 活 跃 的 期货 合 约 。
本基金 在 进 行 股指期货 投资 时 ， 将 通 过 对证券 市场 和 期货 市场 运 行 趋 势 的 研究 ，并 结 合
股指期货 的 定 价 模 型 寻 求 其合理的 估 值 水 平 。
本基金管理人 将 充分考虑 股指期货 的收益性、 流动 性 及 风险特征 ， 通 过 资 产 配置 、 品 种
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选 择 ， 谨慎进 行 投资，以 降 低 投资 组 合的整 体风险 。
法 律 法 规 对于基金投资 股指期货 的投资 策 略 另 有 规 定 的，本基金 将 按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
（ 九 ）本基金投资国债 期货 的投资 政策
根据 本基金基金合同，本基金不 能 投资于国债 期货 。
（ 十 ）投资 组 合 报告 附 注
1、本 报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的发 行 主 体 没有 被 监管 部 门 立 案调 查 或 在 报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票 中，没有投资于 超 出基金合同 规 定 备 选股票 库 之 外 的 情 况 。
3、其 他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出保证金 30,297.15
2 应 收证券 清 算 款 263,498.52
3 应 收 股 利 -
4 应 收利 息 1,344,756.34
5 应 收 申购 款 4,388.25
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊 费 用 -
8 其 他 -
合 计 1,642,940.26
4、 报告 期 末 持 有的 处 于 转股期 的可 转换 债券明 细
本基金本 报告 期 末 未 持 有 处 于 转股期 的可 转换 债券。
5、 报告 期 末 前 十 名 股票 中 存 在流 通 受 限 情 况 的说明
本基金本 报告 期 末 前 十 名 股票 中不 存 在流 通 受 限 情 况 。
十二、基金的业绩
基金 业绩截止 日 为 2013年 6月 30日，并经基金 托 管人 复 核。
基金管理人 依照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉尽 责 的 原则 管理和 运用 基金资 产 ，但不保证 基金 一 定 盈 利，也不保证 最低 收益。基金的 过 往业绩 并不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做出投资 决策前应 仔细 阅读 本基金的招募说明书。
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国泰民安增利债券基金 A：
阶 段
净 值增 长 率 ①
净 值增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 12月 26日 至 2012年 12月 31日
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2013年 上 半 年 2.80% 0.13% 1.74% 0.01% 1.06% 0.12%
2012年 12月 26日 至 2013年 6月 30日
2.90% 0.12% 1.79% 0.01% 1.11% 0.11%
国泰民安增利债券基金 C：
阶 段
净 值增 长 率 ①
净 值增 长 率 标 准 差 ②
业绩 比 较 基 准收益 率 ③
业绩 比 较 基准收 益 率 标 准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 12月 26日 至 2012年 12月 31日
0.10% 0.05% 0.06% 0.01% 0.04% 0.04%
2013年 上 半 年 2.50% 0.12% 1.74% 0.01% 0.76% 0.11%
2012年 12月 26日 至 2013年 6月 30日
2.60% 0.12% 1.79% 0.01% 0.81% 0.11%
十三、基金的费用与税收
（ 一 ）基金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、 销售 服 务 费 ： 本基金 从 C类 基金 份额 的基金资 产 中 计 提 销售 服 务 费 ；
4、《 基金合同 》 生效 后与 基金 相 关 的 信息 披露 费 用 ；
5、《 基金合同 》 生效 后与 基金 相 关 的会 计师 费 、 律 师 费 和 诉讼 费 ；
6、基金 份额持 有人 大 会 费 用 ；
7、基金的证券 交易 费 用 ；
8、基金的 银 行 汇 划 费 用 ；
9、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基金合同 》 约 定 ，可以 在 基金 财 产 中 列 支 的其 他 费 用 。
（二）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准和 支付 方 式
1、基金管理人的管理 费
本基金的管理 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.7%年 费 率 计 提 。管理 费 的 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.7%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管理 费
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E为前 一 日的基金资 产净 值
基金管理 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金管理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人。 若遇 法 定 节 假 日、 公 休 假 等 ,支付 日 期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
本基金的 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净 值的 0.2%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.2%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为前 一 日的基金资 产净 值
基金 托 管 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若遇 法 定 节 假 日、 公 休 日 等 ,支付 日 期 顺 延 。
3、 销售 服 务 费
本基金 A类 基金 份额 不收 取 销售 服 务 费 ， C类 基金 份额 的 销售 服 务 费 年 费 率 为 0.4%。
本基金 销售 服 务 费 按 前 一 日 C类 基金资 产净 值的 0.4%年 费 率 计 提 。
计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.4%÷ 当 年 天 数
H为 C类 基金 份额 每 日 应 计 提 的 销售 服 务 费
E为 C类 基金 份额前 一 日基金资 产净 值
销售 服 务 费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金管理人 向 基金 托 管人发 送 基金 销售 服 务 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 5个 工 作 日内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支付 给 基金管理人，经基金管理人 代付 给 各 个 销售 机 构 。 若遇 法 定 节 假 日、 公 休 日 等 ， 支付 日 期 顺 延 。
销售 服 务 费 主 要 用 于本基金 持续 销售 以 及 基金 份额持 有人 服 务 等 各 项 费 用 。
上 述 “（ 一 ）基金 费 用 的 种 类 中第 4－ 9项 费 用 ”， 根据 有 关法 规 及 相应 协议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基金 托 管人 从 基金 财 产 中 支付 。
（ 三 ）不 列 入 基金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基金 费 用 ：
1、基金管理人和基金 托 管人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务导致 的 费 用支 出或基金 财 产 的 损失 ；
2、基金管理人和基金 托 管人 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发生的 费 用 ；
3、《 基金合同 》 生效 前 的 相 关 费 用 ；
4、其 他 根据相 关法 律 法 规 及 中国证监会的有 关 规 定 不 得 列 入 基金 费 用 的 项 目 。
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（ 四 ）基金 税 收
本基金 运 作过程 中 涉及 的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书 依 据 《 中 华 人民 共 和国证券投资基金 法》 、《 证券投资基金 运 作 管理 办法》 、 《 证券投资基金 销售 管理 方 法》 、《 证券投资基金 信息 披露 管理 办法》及 其 他 有 关法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合本基金管理人对本基金实 施 的投资管理 活 动 ，对 2012年 12月 7日 刊 登 的本基金 招募说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要内容 如 下 ：
1、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 ，新增 了 招募说明书内容的 截止 日 期 ；
2、更新 了 “ 三 、基金管理人”中的 相 关信息 ；
3、更新 了 “ 四 、基金 托 管人” 中的 相 关信息 ；
4、更新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 销售 机 构 的 相 关信息 ；
5、更新 了 “ 六 、基金的募集”中的 相 关 内容 ；
6、更新 了 “ 八 、基金 份额 的 申购 与 赎回 ”中的 申购 金 额 的 限 制 的 相 关 内容 ；
7、更新 了 “ 九 、基金的投资”中基金投资 组 合 报告 ， 数据 截 至 2013年 9月 30日 ；
8、更新 了 “二 十 二、对基金 份额持 有人的 服 务 ”的 相 关 内容 ；
9、更新 了 “二 十 三 、其 他 应 披露 事 项 ”， 披露 了 自 上 次 招募说明书 披露 以 来涉及 本基金 的 相 关公告 。
上 述 内容 仅 为 本更新招募说明书的摘要， 详 细 资 料须 以本更新招募说明书正文 所 载 的内 容 为 准。 欲查 询 本更新招募说明书正文，可 登录 国泰基金管理有 限公司 网 站
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国泰基金管理有限公司
二○一四年二 月八日
