华安沪深 300 指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2014 年第1 号）
基金管 理人：华安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
二〇一 四年 二 月
重要提 示
华安沪深300指 数分 级 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 由华 安基金 管理 有限公 司
（以下 简称 “基 金管 理人 ”） 依 照有 关法 律法 规及 约定发 起， 并经 中国 证券 监督管 理委 员会
2012年3月5 日证 监许 可[2012]278 号文 核准 。 本 基金 基金合 同自2012 年6 月25 日 正式生 效。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。
本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ， 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本
基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应 详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投 资人 应当 认真阅 读 《 基金 合同 》 、 《 招募说 明书 》 等 基金 法律 文件， 了解
基金的 风险 收益 特征 ， 并 根据自 身的 投资 目的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况等 判断 基金
是否和 投资 人的 风险 承受 能力相 适应 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩
表现（ 或 “ 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证 ”）。
本摘要 中涉 及与 基金 托管 人相关 的基 金信 息已 经与 基金托 管人 复核 。 除 特别 说明外 ， 本
摘要 所 载内 容截 止日 为 2013 年12 月25 日， 有关 财 务数据 截止 日为2013 年 9 月 30 日， 净
值表现 截止 日 为2013 年6 月30 日。
目
录
一 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 4
二 、基 金托管 人 ........................................................................................................... 9
三 、相 关服务 机构 ..................................................................................................... 11
五 、基 金的类 型 ........................................................................................................... 1
六 、基 金的运 作方 式 ................................................................................................... 1
七 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................... 1
八 、基 金的投 资范 围 ................................................................................................... 1
九 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................... 2
十 、业 绩比较 基准 ....................................................................................................... 2
十 一、 风险收 益特 征 ................................................................................................... 3
十 二、 基金投 资组 合报告 ........................................................................................... 3
十 三、 基金的 业绩 ....................................................................................................... 8
十 四、 费用概 览 ........................................................................................................... 9
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 11
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
3 、办 公地 址： 上海 市浦 东 新区世 纪大 道8 号， 上海 国金中 心二 期 31 、32 层
4 、法 定代 表人 ：李 勍
5 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
6 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
7 、联 系电 话： （021 ）38969999
8 、联 系人 ：冯 颖
9 、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
10 、网 址：www.huaan.com.cn
（二） 注册 资本 和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
（1） 董事 会
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份 5
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 办公室 副主 任科 员、 主任 科员， 上海
市经济 委员 会信 息中 心副 主任、 主任 ， 上 海市 工业 投资公 司副 总经 理、 总经 理， 上 海工 业投
资 （集 团） 有 限公 司副 总 裁， 现 任上 海工 业投 资 （ 集团） 有限 公司 总裁、 法 定代表 人、 党委
副书记 。
马名驹 先生 ， 工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 大众 保险 股份 有限公 司董 事 、
上海国 际信 托有 限公 司监 事。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师 ， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任上 海财 经大 学科研 处处 长， 上海 财经 大学南 德管 6
理学院院 长， 上海财 经大 学常务副 校长 ，现任 上海 国家会计 学院 院长、 党委 书记，APEC 金
融与发 展项 目执 行秘 书处 秘书长 ， 兼 任香 港中 文大 学荣誉 教授 、 中 国工 业经 济研究 与开 发促
进会副 会长 、 中国会 计学 会副会 长 、 财 政部会 计 准 则委员 会咨 询专 家、 上海 证交所 上市 公 司
专家委 员会 委员 、上 海工 业经济 专业 研究 会主 任委 员等职 务。
（2） 监事 会
谢伟民 先生 ， 研 究生 学历 ， 副教 授。 历任 上海 市城 建沪南 工务 所干 部， 空军 政治学 院训
练部中 共党 史研 究室 正营 级教员 、 讲师 ， 上 海市 计 委直属 机关 党委 干事 ， 中 共上海 市综 合经
济工作 委员 会组 织处 干部 、 宣传 员 （副 处级） 、 副处 长， 中 共上 海市 金融 工作 党委组 织处 （宣
传处） 副处长 兼机关 党委 副书记 、机关 纪委书 记（ 正处级） ，现任 华安 基金管 理有限 公司监
事会主 席。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资 产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资 产管 理总 部投 资业 务部副 科长 ， 现 任上 海国 际信托 投资 有限
公司资 产管 理总 部投 资业 务部科 长。
柳振铎 先生 ， 研 究生 学历 ， 高级 经济 师。 历任 上海 良工阀 门厂 团委 书记 、 车 间主任 、 副
厂长， 上海 机电 工业 管理 局办公 室副 主任 、 规 划处 处长， 上海 电气 （集 团） 总公司 副总 裁兼
上海机 电股 份公 司党 委书 记、总 经理 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书 记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管 7
理有限 公司 总裁 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管 理 人员
朱仲群 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 中国 人民 银行 人事 司、 办 公厅 副处 长、 处长 ， 国家 开发
银行办 公厅 处长 ， 中 国光 大银行 大连 分行 行长 助理 、 监 察室 副主 任， 中国 平 安人寿 保险 股份
有限公 司北 京分 公司 党委 副书记 兼副 总经 理、 党委 书记兼 总经 理， 长城 人寿 保险股 份有 限公
司总经 理、副 董事长 、董 事，现 任上海 国际集 团有 限公司 总经理 助理, 华安基 金管理 有限公
司董事 长。
李勍先生 ，大 学学历 ，高 级管理人 员工 商管理 硕士 （EMBA） 。历任 中国 兴南( 集团)公司
证券投 资部 副总 经理 ， 北 京汇正 财经 顾问 有限 公司 董事总 经理 ， 上 海证 券交 易所深 圳办 事处
主任， 中国 投资 信息 有限 公司董 事总 经理 ，现 任华 安基金 管理 有限 公司 董事 、 总裁 。
尚志民先 生， 工商管 理硕 士 ，16 年证券 、基 金从业 经验。曾 在上 海证券 报研 究所、 上
海证大 投资 管理 有限 公司 工作 ， 进 入华 安基 金管 理有 限公司 后曾 先后 担任 公司 研究发 展部 高
级研究 员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2000 年 7 月至
2001 年9 月同 时担 任安 瑞 证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2001 年 9 月至 2003 年9 月担任 华安 创
新证券 投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺证 券投 资基 金的 基金 经理，2006 年
9 月起 同时 担任 华安 宏利 股票型 证 券 投资 基金 的基 金经理 。 现任 华安 基金 管 理有限 公司 副总
裁 、首 席投 资官 。
秦军先生 ，研 究生学 历，14 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生， 研究生 学历 ，25 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总 经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
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2 、本 基金 基金 经理
牛勇先 生 ， 复 旦大 学经 济 学硕士 ，FRM （ 金融 风险 管 理师 ）,9 年 证券 金融 从业 经历 ， 曾
在泰康 人寿 保险 股份 有限 公司从 事研 究工 作。2008 年 5 月加 入华 安基 金管 理 有限公 司后 任
风险管 理与 金融 工程 部 高 级金融 工程 师，2009 年 7 月至 2010 年 8 月 担任 华 安 MSCI 中国 A
股指数 增强 型证 券投 资基 金的基 金经 理助 理，2010 年 6 月至 2012 年 12 月 担 任上 证 180 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金的 基金 经理 。2010 年9 月起 同时 担任 华安MSCI 中国A 股指 数
增强型 证券 投资 基金 的基 金经理 。2010 年 11 月 起担 任上证 龙头 企业 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金及 其联 接基 金的 基金经 理。2012 年6 月 起 同时担 任本 基金 的基 金经 理。
张昊先 生， 密歇 根大 学金 融 工程专 业硕 士， 6 年 证券 金 融从业 经历 ， 曾 在Trafelet Delta
基金担 任量 化风 控分 析师 。2009 年 6 月加 入华 安基 金管理 有限 公司 ，任 风险 管理与 金融 工
程部高 级金 融工 程师 。现 任指数 投资 部基 金经 理。2012 年6 月 起担 任本 基金 的基金 经理 。
3、本 公司 采取 集体 投资 决策制 度， 公司 投资 决策 委员会 成员 的姓 名和 职务 如下：
李
勍 先生 ，总
裁
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
顾建国 先生 ，财 富管 理中 心总经 理
陈俏宇 女士 ，基 金经 理
杨
明 先生 ，研 究发 展部 总经理 、首 席宏 观策 略师
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2013 年9 月 30 日， 公司目 前共 有员 工295 人 ， 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机
构， 其 中91.2% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 ， 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
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二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元 ，较 上年 末增 长6.34% 。
2013 年 上半 年 ， 中国 建设 银行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期增 长12.65%。 年化 资产
回报率 为1.66% ，年 化加 权 净资产 收益 率为23.90% 。 利息净 收入1,876.60 亿元 ，较上 年同 期
增长10.59% 。 净 利差 为2.54% ， 较 上年 同期 提高0.01 个百分 点。 净利 息收 益率 为2.71% ， 与上
年同期 持平 。手 续费 及佣 金净收 入555.24 亿元 ，较 上年同 期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约 10
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥 有建 行亚
洲、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海外 机 构已覆 盖到 全
球14 个国 家和 地区， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国 建设 银行 筹建 、 设 立村镇 银行27家 ， 拥 有建 信基金 、 建 信租
赁、 建 信信 托、 建信 人寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为 客户 提供 一体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。
2013年 上半 年， 本集 团各方 面良 好表 现， 得到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项。 在英 国《 银 行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美国 《 福布 斯》2013 年全 球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2， 较上 年提 升11位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工225人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务 部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售 机构
1 、场 外发 售机 构
（1） 直销 机 构
① 华安 基金 管理 有限 公司 上海业 务部
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
② 华安 基金 管理 有限 公司 北京分 公司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
③ 华安 基金 管理 有限 公司 广州分 公司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
④ 华安 基金 管理 有限 公司 西安分 公司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
⑤ 华安 基金 管理 有限 公司 成都分 公司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
12
联系人 ：张彤
⑥ 华安 基金 管理 有限 公司 沈阳分 公司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
⑦ 华安 基金 管理 有限 公司 电子交 易平 台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
（2） 代销 机构
1 、 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2 、 中国银 行股 份有 限公 司
注 册地 址： 中 国北 京市 复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66016871
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
3 、 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
13
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
4 、 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408440
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 、 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： 86755-83198888
传真： 86755-83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6 、 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
办公地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
7 、 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：86-10-68946790
14
传真：86-10-68466796
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8 、 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476215
联系人 ：张 萍
客户服 务电 话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
9 、 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
10 、 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com
11 、 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
15
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）84864818
传真： （010 ）84865560
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
12 、 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833 转2181
传真： （0755 ）82133302
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13 、 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943511
传真： （0755 ）82943237
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
14 、 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
16
15 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16 、 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
17 、 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410456
客户服 务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
18 、 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
17
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
19 、 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
20 、 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址： www.cjsc.com
21 、 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
22 、 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
18
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
23 、 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
24 、 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
25 、 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
26 、 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
19
电话： （025 ）84457777
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
27 、 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西 国 际贸 易 中心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心 A 座 26-30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）8686703
传真： （0351 ）8686619
客户服务 电 话：95573
网址： www.sxzq.net
28 、 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29 、 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客户服 务电 话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
30 、 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
20
法定代 表人 ：袁 长清(代行)
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话:95525
网站：www.ebscn.com
31 、 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832343
传真： （0731 ）85832342
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
32 、 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
33 、 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：矫 正中
电话： （0431 ）85096709
传真： （0431 ）85096795
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
34 、 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
21
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
35 、 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
36 、 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址： www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
37 、 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）5161666
传真： （0551 ）5161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
38 、 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
22
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ：孙 智勇
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 0731-84403304
网址：www.cfzq.com
39 、 东莞证 券有 限 责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
40 、 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585670
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
41 、 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
23
42 、 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：许 刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：4006208888
网址：www.bocichina.com
43 、 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
44 、 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
45 、 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
24
客户服 务电 话： 4008888128
网址：www.tebon.com.cn
46 、 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋41 层
法定代 表人 ： 王宜 四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
47 、 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
48 、 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
49 、 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
25
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
50 、 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠 江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘东
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务 电 话： 02083963933
网址：www.gzs.com.cn
51 、 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网 址： www.china-invs.cn
52 、 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
53 、 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号 宏源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
26
联系电 话： （010 ）88085338
传真号 码： （010 ）88085195
客户服 务电 话：0991-4008000562
公司网 址：www.hysec.com
54 、 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：9553895538
网址： www.qlzq.com.cn
55 、 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26层
办公地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26层
法定代 表人 ： 刘学 民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
56 、 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
57 、江 海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
27
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-6228
网址：www.jhzq.com.cn
58 、 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
59 、 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.com.cn
60 、 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办 公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
61 、 天风证 券股 份有 限公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
28
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
62 、 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
63 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
64 、 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
65 、 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
29
网址: www.e-rich.com.cn
66 、 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号东 码头 园区C 栋 2 楼
法定代 表人 ： 汪 静波
电话：021-38600676
客服电 话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
67 、 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市 罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
客服电 话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
2 、场 内发 售机 构
本基金 的场 内发 售机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 （ 具体 名单可 在
深圳证 券交 易所 网站 查询 ） 。
本基金募集结束前获 得基 金代销资格的深圳证 券交 易所会员单位可新增 为本 基金的场
内发售 机构 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区太 平桥 大街 17 号
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人 ：朱 立元
30
（ 三） 律师 事务 所 和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 赵钰 9-1
五 、基 金 的类 型
股票型 基金 。
六 、基 金 的运 作方 式
契约型 开放 式。
七 、基 金 的投 资目 标
本基金 通过 被动 的指 数化 投资管 理， 紧密 跟踪 标的 指数， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差最
小化。
八 、基 金 的投 资范 围
本基金资产投资于具 有良 好流动性的金融工具 ，包 括标的指数成份股及 其备 选成份股
(包括 中小 板 、 创 业板 及其 他中 国 证监 会核 准上 市的 股票) 、 新股( 一级 市场 初次 发行或 增发)、
债券、 债券 回购、 权证、 股 指期货 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 它金融 工具 （但
须符合 中国 证监 会的 相关 规定） 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股及 其备 选成 份股 的市 值加上 买入 、 卖出 股指 期货 合约的 轧
差合计 值不 低于 基金 资产 的 90% ， 其中 投资 于标 的指 数成份 股及 其备 选成 份股 的市值 不低 于
基金资 产 的85%； 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不
低于基金 资产 净值 5% 的现 金或到期 日在 一年以 内的 政府债券 ；投 资于权 证的 比例不得 超过
基金资 产净 值 的3% ；其 他 金融工 具的 投资 比例 符合 法律法 规和 中国 证监 会的 规定。 9-2
如法律法规或监管机 构在 基金合同生效以后允 许基 金投资其他品种或变 更投 资比例限
制，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
九 、基 金 的投 资策 略
本基金 为被 动式 股票 指数 基金， 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 ， 即按 照标
的指数 的成 份股 组成 及其 权重构 建基 金股 票投 资组 合， 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变
动进行 相应 调整 。 若 因特 殊情况 （如 市场 流动 性不 足、 个 别成 份股 被限 制投 资、 法 律法 规禁
止或限 制投 资等 ） 导 致无 法获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持有 成份
股， 基 金管 理人 将采 用合 理方法 替代 等指 数投 资技 术适当 调整 基金 投资 组合 ， 并可 在条 件允
许的情 况下 ， 辅以金 融衍 生工具 进行 投资 管理 ， 以 有效控 制基 金的 跟踪 误差 ， 追 求尽 可能 贴
近标的 指数 的表 现。
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差，本 基金 在注 重风 险管 理的前 提下 ，将 适度 运用 股指期 货 。
本基金 利用 股指 期货 流动 性好、 交易 成本 低和 杠杆 操作等 特点 ， 通 过股 指期 货对本 基金 投资
组合的 跟踪 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 和优化 ， 并 提高投 资组 合的 运作 效率 等。 例如 在本 基
金的建 仓期 或发 生大 额净 申购时 ， 可运 用股 指期 货有 效减少 基金 组合 资产 配置 与跟踪 标的 之
间的差 距； 在本 基金 发生 大额净 赎回 时， 可运 用股 指期货 控制 基金 较大 幅度 减仓时 可能 存在
的冲击 成本 ，从 而确 保投 资组合 对指 数跟 踪的 效果 。
正常情 况下 ， 本基 金力 求日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ， 年跟 踪误 差不 超过 4%。
十 、业 绩比较 基准
本基金的 业绩 比较基 准为 95 ％×沪 深 300 指 数收益 率＋5 ％ ×同期 银行活 期存 款利率
（税后 ） 。
由于本 基金 投资 标的 指数 为沪 深 300 指数 ， 且投 资于 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 5%，因 此， 本基 金将 业绩 比较基 准定 为 95 ％× 沪深 300 指 数收 益9-3
率＋5% ×同 期银 行活 期存 款利率 （税 后） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管
人协商 一致 ，可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一 、 风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、 债 券型 基金和 混合 型基 金。 从本 基金所 分离 的两 类基 金份 额来看 ， 华安 沪
深300A 份额 具 有低 风险 、 收益相 对稳 定的 特征 ； 华 安沪 深 300B 份额 具 有高 风 险、 高预 期收
益的特 征。
十二 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 10 月 21 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日。
1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 51,209,299.44 94.50
其中： 股票 51,209,299.44 94.50
2 固定收 益投 资 - - 9-4
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,961,775.34 5.47
6 其他各 项资 产 18,454.63 0.03
7 合计 54,189,529.41 100.00
2 报告期末按行业分类的 股 票投资组合
2.1 积 极投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票。
2.2 指 数投 资按 行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 386,553.63 0.72
B 采矿业 3,617,726.87 6.73
C 制造业 18,359,676.12 34.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 1,537,235.13 2.86
E 建筑业 1,825,840.87 3.40
F 批发和 零售 业 1,790,146.89 3.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,168,816.19 2.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,310,181.69 2.44
J 金融业 17,186,620.27 31.96
K 房地产 业 2,513,980.21 4.68 9-5
L 租赁和 商务 服务 业 391,579.76 0.73
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 381,176.08 0.71
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 198,638.91 0.37
S 综合 541,126.82 1.01
合计 51,209,299.44 95.23
3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 股票投资明细
3.1 期末 指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 235,835 2,254,582.60 4.19
2 600036 招商银 行 172,308 1,881,603.36 3.50
3 601166 兴业银 行 119,354 1,333,184.18 2.48
4 601318 中国平 安 33,716 1,203,661.20 2.24
5 600000 浦发银 行 116,856 1,179,077.04 2.19
6 600837 海通证 券 81,430 1,018,689.30 1.89
7 000002 万
科Ａ 97,411 889,362.43 1.65
8 600030 中信证 券 69,303 851,733.87 1.58
9 601328 交通银 行 163,926 704,881.80 1.31
10 601288 农业银 行 260,166 650,415.00 1.21
3.2 期末 积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
9-6
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价值占 基金资产 净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
8.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
为有效 控制 指数 的跟 踪误 差， 本基 金在 注重风 险管 理的前 提下 ， 将适度 运用 股指期 货 。 本 基
金利用 股指 期货 流动 性好 、 交易 成本 低和 杠杆 操作 等特点 ， 通 过股 指期 货对 本基金 投资 组合
的跟踪 效果 进行 及时 、有 效地调 整和 优化 ，并 提高 投资组 合的 运作 效率 等。
9 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
9.1 本 基金 投资 国债 期货 的投资 政策
无。
9.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
9.3 本 基金 投资 国债 期货 的投资 评价
无。
10 投资组合报告附注 9-7
10.1 本基 金投 资的 中国 平 安 （601318 ） 因子 公司 平安 证券有 限责 任公 司在 万福 生科 （湖 南）
农 业 开发 股 份有 限 公司 发行 上 市项 目 中存 在 违规 行为 ， 平安 证 券有 限 责任 公司 被 中国 证 监
会 处 以 人民 币5,110 万 元 的罚 款 ， 并暂 停 其保 荐机 构资 格3 个月 。 报告 期 内， 基金 投 资 的前
十 名 其他 证 券的 发 行主 体没 有 被监 管 部门 立 案调 查的 ， 也没 有 在报 告 编制 日前 一 年内 受 到
公开谴 责、 处罚 的情 况。
10.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
10.3 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 12,463.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 5,412.92
4 应收利 息 578.43
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,454.63
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5.1 期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。
10.5.2 期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票不 存在 流通 受限的 情况 。 9-8
十三 、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间 2013 年 6 月 30 日）
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
① － ③ ②－④
自 2012 年 6 月
25 日 （合 同生 效
日） 起 至 2012 年
12 月 31 日
4.90% 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08%
自2013 年1 月1
日起 至2013 年6
月30 日止
-11.53% 1.42% -12.13% 1.42% 0.60% 0.00%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 9-9
十四 、 费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基 金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.22% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二） 与 基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 率
（1） 场外 申购 费率
本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资人在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单9-10
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M<100 万 1.2%
100 万 ≤M<300万 0.8%
300 万 ≤M<500万 0.4%
M≥500 万 每笔1000 元
（2） 场内 申购 费率
本基金 的场 内申 购费 率由 基金代 销机 构参 照场 外申 购费率 执行 。
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本 基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
2 、赎 回费 率
（1） 场外 赎回 费率
本基金 的场外 赎 回费 率按 持有期 递减 ，具 体费 率如 下：
持有年 限（Y） 赎回费 率
Y ＜1年 0.5%
1年 ≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为 730 天
（2） 场内 赎回 费率
本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.5% 。
（3）本 基金的 赎回费 用在 投资人赎 回本 基金份 额时 收取。本 基金 的赎回 费用 由赎回 申
请人承 担， 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产， 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的
手续费 。
（三） 其他 费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 9-11
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
7 、基 金上 市费 用；
8 、基 金合 同生 效以 后的 标 的指数 使用 许可 费；
9 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规另
有规定 时从 其规 定。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 的相 关内 容。
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。 9-12
四、基 金托 管人 更新基 金托 管人 相关 信息 。
五、相 关服 务机 构
更新了 部分 直销 机构 和代 销机构 的信 息；
更新了 会计 师事 务所 的相 关信息 。
十三 、 基金 的投 资 增加 了 基金 投资 组合 报告 至 2013 年9 月30 日 。详 见招募 说明 书 。
十 四、 基金 的业 绩
披露了 基金 合同 生效 以来 至 2013 年6 月30 日 的基金 业绩， 详见 招
募说明 书。
二十八 、 其 他应 披露 事
项
披露了 自 2013 年 6 月 25 日至 2013 年 12 月 25 日 期间本 基金 的公
告信息 。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一 四 年二 月八 日
