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鹏华 环保 产业股 票 型
证券投资 基金
基金合同 内容摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国 建设银行股份有限公司
基 金合 同内 容摘 要
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一、基金份额持有人、基金管理人和基 金托管人的权 利、义务
（一）基金份额持有人的权利、义务
1、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规 定， 基金份额持有人的 权利包括但不 限
于：
（1）分享基 金财产收 益；
（2）参与分 配清算后 的剩余基 金财产；
（3）依法 转 让或 申请 赎回其持 有的基金 份额；
（4）按照规 定要求召 开基金份 额持有人 大会 或 者召 集基金份额 持有人大 会；
（5）出席或者委派 代表出席基金 份额持有人大 会， 对基金份额持有人 大会审议事项 行
使表决权；
（6）查阅或 者复制公 开披露的 基金信息 资料；
（7）监督基 金管理人 的投资运 作；
（8）对基金管理人 、基金托管人 、基金 服务机 构损 害其合法权益的行 为依法提起诉 讼
或仲裁；
（9）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规 定， 基金份额持有人的 义务包括但不 限
于：
（1）认真阅 读并遵守 《基金合 同》 ；
（2）了解所 投资基金 产品，了 解自身风 险承受 能力 ，自行承担 投资风险 ；
（3）关注基 金信息披 露，及时 行使权利 和履行 义务 ；
（4）交纳基 金认购、 申购 、赎 回 款项及 法律法 规和 《基金合同 》所规定 的费用；
（5）在其持 有的基金 份额范围 内，承担 基金亏 损或 者《基金合 同》终止 的有限责 任；
（6）不从事 任何有损 基金及其 他《基金 合同》 当事 人合法权益 的活动；
（7）执行生 效的基金 份额持有 人大会的 决定；
（8）返还在 基金交易 过程中因 任何原因 获得的 不当 得利；
（9）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 义务。
（二）基金管理人的权利、义务
1、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金管 理人 的权利包 括但不限 于：
（1）依法募 集 资金；
（2）自《基金合同 》生效之日起 ，根据法律法 规和 《基金合同》独立 运用并管理基 金
财产；
（3）依照《基金合 同》收取基金 管理费以及法 律法 规规定或中国证监 会批准的其他 费
用；
（4）销售基 金份额；
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（5）按照规 定 召集基 金份额持 有人大会 ；
（6） 依据 《基金合 同》 及 有关法律 规定监督 基金托管 人， 如认为 基金托管 人违反了 《基
金合同》 及 国家有关 法律规定 ， 应呈 报中国证 监会和 其他监管部 门， 并采 取必要措 施保护基
金投资者的 利益；
（7）在基金 托管人更 换时，提 名新的基 金托管 人；
（8）选择、 更换基金 销售机构 ，对基金 销售机 构的 相关行为进 行监督和 处理；
（9）担任或委托其 他符合条件的 机构担任基金 登记 机构办理基金登记 业务并获得《 基
金合同》规 定的费用 ；
（10）依据 《基金合 同》及有 关法律规 定决定基 金收 益的分配方 案；
（11 ）在《基金 合同》约 定的范围 内，拒 绝或暂停 受 理申购与赎 回申请；
（12） 依 照法律法 规为基金 的利益对 被投资 公司行使 股东权利 ， 为基金 的利益行 使因基
金财产投资 于证券所 产生的权 利；
（13）在法 律法规允 许的前提 下，为基 金的利益 依法 为基金进行 融资 、融 券 ；
（14） 以 基金管理 人的名义 ， 代 表基金份 额持有人 的 利益行使诉 讼权利或 者实施其 他法
律行为；
（15） 选择、 更换 律师事务 所、 会计师 事务所、 证 券 经纪商或其 他为基金 提供服务 的外
部机构；
（16） 在符 合有关法 律、 法 规的前提 下， 制 订和调整 有关基金认 购、 申购 、 赎回 、 转换
和非交易过 户的业务 规则；
（17）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 权利。
2、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金管理人 的义务包 括但不限 于：
（1）依法募集 资金 ，办理或者委 托经中国证监 会认 定的其他机构代为 办理基金份额 的
发售、申购 、赎回和 注册登记 事宜；
（2）办理基 金备案手 续；
（3）自《基 金合同》 生效之日 起, 以诚 实信用、 谨慎 勤勉的原则 管理和运 用基金财 产；
（4）配备足够的具 有专业资格的 人员进行基金 投资 分析、决策，以专 业化的经营方 式
管理和运作 基金财产 ；
（5）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、财 务管 理及人事管理等制 度，保证所管 理
的基金财产 和基金管 理人的财 产相互独 立 ， 对 所管理 的不同基金 分别管理 ， 分别记 账， 进 行
证券投资；
（6）除依据《基金 法》 、 《基金合 同》及其他有 关规 定外 ，不得利用基 金财产为自己 及
任何第三人 谋取利益 ，不得委 托第三人 运作基金 财产 ；
（7）依法接 受基金托 管人的监 督；
（8） 采取 适当合理 的措施使 计算基金 份额认购 、 申购 、 赎回和注 销价格的 方法符合 《基
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金合同》 等法律 文件的规 定， 按有关 规定计算 并公告 基金资产净 值， 确定基金 份额申购、 赎
回的价格；
（9）进行基 金会计核 算并编制 基金财务 会计报 告；
（10）编制 季度、半 年度和年 度基金报 告；
（11 ） 严格按照 《 基金法》 、 《基金合 同》 及 其他有关 规定， 履 行信息披露 及报告义 务；
（12） 保守 基金商业 秘密， 不泄露基 金投资计 划、 投 资意向等。 除 《基 金法》 、 《 基金合
同》及其他 有关规定 另有规定 外，在基 金信息公 开披 露前应予保 密，不向 他 人泄露 ；
（13） 按 《基金合 同》 的约定 确定基金 收益分配 方案 ， 及时向基金份 额持有 人分配基 金
收益；
（14）按规 定受理申 购与赎回 申请，及 时、足额 支付 赎回款项；
（15） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有关规 定 召集基金份 额持有人 大会或配 合基
金托管人、 基金份额 持有人依 法召集基 金份额持 有人 大会；
（16）按规定保存 基金财产管理 业务活动的会 计账册 、报表、记录和其 他相关资料 15
年以上；
（17） 确 保需要向 基金投资 者提供的 各项文 件或资料 在规定时间 发出， 并且保证 投资者
能够按照 《基金 合同》 规定 的时间和 方式， 随时查 阅 到与基金有 关的公开 资料， 并在支 付合
理成本的条 件下得到 有关资料 的复印件 ；
（18） 组织并 参加基 金财产清 算小组, 参 与基金财 产的 保管、 清理、 估价、 变 现和分配 ；
（19） 面 临解散 、 依法被 撤销或者 被依法宣 告破产时 ， 及时报 告中国证 监会并通 知基金
托管人；
（20） 因违反 《基 金合同》 导 致基金财 产的损失 或损 害基金份额 持有人合 法权益时， 应
当承担赔偿 责任，其 赔偿责任 不因其退 任而免除 ；
（21） 监督基金 托管人 按法律法 规和 《基金 合同》 规 定履行自己 的义务， 基 金托管人 违
反 《基金合 同》 造 成基金财 产损失时 ， 基金管 理人应 为基金份额 持有人利 益向基金 托管人 追
偿；
（22） 当 基金管理 人将其义 务委托第 三方处 理时， 应 当对第三方 处理有关 基金事务 的行
为承担责任 ；
（23） 以 基金管理 人名义 ， 代表基 金份额持 有人利 益行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为；
（24）基金管理人 在募集期间未 能达到基金的 备案条 件， 《基金合同》不 能生效，基 金
管理人承担全部募集 费用，将已募 集资金并加计 银行 同期存款利息在基金 募集期结束 后 30
日内退还基 金认购人 ；
（25）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的 决议；
（26）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ；
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（27）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 义务 。
（三）基金托管人的权利、义务
1、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金托管人 的权利包 括但不限 于：
（1）自《基金合同 》生效之日起 ，依法律法规 和《 基金合同》的规定 安全保管基金 财
产；
（2）依《基金合同 》约定获得基 金托管费以及 法律 法规规定或监管部 门批准的其他 费
用；
（3）监督基金管理 人对本基金的 投资运作，如 发现 基金管理人有违反 《基金合同》 及
国家法律法 规行为， 对基金财 产、 其 他当事人 的利益 造成重大损 失的情形 ， 应呈报 中国证监
会，并采取 必要措施 保护基金 投资者的 利益；
（4）根据相 关市场规 则，为基 金开设证 券账户 、为 基金办理证 券交易资 金清算 ；
（5）提议召 开或召集 基金份额 持有人大 会；
（6）在基金 管理人更 换时，提 名新的基 金管理 人；
（7）法律法 规及中国 证监会规 定的和《 基金合 同》 约定的其他 权利。
2、根据《基 金法》 、 《 运作办法 》及其他 有关规 定， 基金托管人 的义务包 括但不限 于：
（1）以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则持有 并安全 保管 基金财产；
（2）设立专门的基 金托管部门， 具有符合要求 的营 业场所，配备足够 的、合格的熟 悉
基金托管业 务的专职 人员，负 责基金财 产托管事 宜；
（3）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、财 务管 理及人事管理 等制 度，确保基金 财
产的安全， 保证其托 管的基 金财产与 基金托管 人自有 财产以及不 同的基金 财产相互 独立； 对
所托管的不 同的基金 分别设置 账户，独 立核算， 分账 管理，保证 不同基金 之间在账 户设置 、
资金划拨、 账册记录 等方面相 互独立；
（4）除依据《基金 法》 、 《基金合 同》及其他有 关规 定外，不得利用基 金财产为自己 及
任何第三人 谋取利益 ，不得委 托第三人 托管基金 财产 ；
（5）保管由 基金管理 人代表基 金签订的 与基金 有关 的重大合同 及有关凭 证；
（6）按规定开设基 金财产的资金 账户和证券账 户 ， 按照《基金合同》 的约定，根据 基
金管理人的 投资指令 ，及时 办 理清算、 交割事宜 ；
（7）保守基金商业 秘密，除《基 金法》 、 《基金 合同 》及其他有关规定 另有规定外， 在
基金信息公 开披露前 予以保密 ，不得向 他人泄露 ；
（8）复核、 审查基金 管理人计 算的基金 资产净 值、 基金份额申 购、赎回 价格；
（9）办理与 基金托管 业务活动 有关的信 息披露 事项 ；
（10） 对基金财 务会计 报告、 季度、 半 年度和年 度基 金报告出具 意见， 说明 基金管理 人
在各重要方 面的运作 是否严格 按照 《基金合 同》 的规 定进行； 如果基 金管理人 有未执行 《 基
金合同》规 定的行为 ，还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施；
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（11 ）保存基金 托管业 务 活动的记 录、账 册、报表 和 其他相关资 料 15 年以 上；
（12）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ；
（13）按规 定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ；
（14）依据 基金管理 人的指令 或有关规 定向基金 份额 持有人支付 基金收益 和赎回款 项；
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同》 及 其他有关 规定 ， 召集基金份 额持有人 大会或配 合
基金、 基金 份额持有 人依法召 集基金份 额持有人 大会 ；
（16）按照 法律法规 和《基金 合同》的 规定监督 基金 管理人的投 资运作；
（17）参加 基金财产 清算小组 ，参与基 金财产的 保管 、清理、估 价、变现 和分配；
（18） 面 临解散 、 依法被 撤销或者 被依法宣 告破产时 ， 及时报 告中国证 监会和银 行监管
机构，并通 知基金管 理人；
（19） 因违反 《 基金合同》 导致基金 财产损失 时， 应 承担赔偿责 任， 其赔偿 责任不因 其
退任而免除 ；
（20） 按规定监 督基金 管理人按 法律法规 和 《基金合 同》 规定履行自 己的义 务， 基金管
理人因违反 《基金 合同 》 造成基 金财产损 失时 ， 应为基 金份额持有 人利益向 基金管理 人追偿；
（21）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定；
（22）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及 表决的程序和 规则
基金份额 持 有人大会 由基金份 额持有人 组成， 基金份 额持有人的 合法授权 代表有权 代表
基金份额持 有人出席 会议并表 决。基金 份额持有 人持 有的每一基 金份额拥 有平等的 投票权 。
（一）召开 事由
1、当出现或 需要决定 下列事由 之一的， 应当召 开基 金份额持有 人大会：
（1）终止《 基金合同 》 ；
（2）更换基 金管理人 ；
（3）更换基 金托管人 ；
（4）转换基 金运作方 式；
（5）提高基 金管理人 、基金托 管人的报 酬标准 ；
（6）变更基 金类别；
（7）本基金 与其他基 金的合并 ；
（8）变更基 金投资目 标、范围 或策略；
（9）变更基 金份额持 有人大会 程序；
（10）基金 管理人或 基金托管 人要求召 开基金份 额持 有人大会；
（11 ）单独或合 计持有本 基金总份 额 10% 以上（ 含 10% ）基金 份额的基 金份额 持有人
（以基金管 理人收到 提议当日 的基金份 额计算 ， 下同 ） 就同一事 项书面要 求召开 基金份额 持
有人大会；
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（12）对基 金当事人 权利和义 务产生重 大影响的 其他 事项；
（13）法律法规、 《基 金合同》或中 国证监会规定 的 其他应当召开基金份 额持有人大 会
的事项。
2、 以下情 况可由基 金管理人 和基金托 管人协商 后修改 ， 不需召开 基金份额 持有人 大会：
（1）调低基 金管理费 、基金托 管费 和其 他应由 基金 承担的费用 ；
（2）法律法 规要求增 加的基金 费用的收 取；
（3）在法律法规和《 基金合同》规 定的范围内调 整 本基金的申购费率、 调低赎回费 率
或变更收费 方式 ；
（4）因相应 的法律法 规发生变 动而应当 对《基 金合 同》进行修 改；
（5） 对 《 基金合同 》 的修改 对基金份 额持有人 利益无 实质性不利 影响或修 改不涉及 《基
金合同》当 事人权利 义务关系 发生 重大 变化；
（6）按照法律法规和 《基金合同》 规定不需召开 基 金份额持有人大会的 以外的其他 情
形。
（二）会议 召集人及 召集方式
1、除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基 金份额持有人大会由 基金管理人 召
集；
2、基金管理 人未按规 定召集或 不能召 开 时，由 基金 托管人召集 ；
3、基金托管人认为有 必要召开基金 份额持有人大 会 的，应当向基金管理 人提出书面 提
议。 基金管 理人应当 自收到 书面提议 之日起 10 日内决 定是否召集 ， 并书面 告知基 金托管人。
基金管理人 决定召集 的， 应 当自出具 书面决定 之日起 60 日内召开 ； 基金 管理人决 定不召集，
基金托管人 仍认为有 必要召开 的，应当 由基金托 管人 自行召集。
4、 代表基 金份额 10% 以 上 （含 10% ） 的基金 份额持 有人就同一 事项书面 要求召开 基金
份额持有人 大会， 应 当向基 金管理人 提出书面 提议。 基金管理人 应当自收 到书面提 议之日 起
10 日内决定是否召 集，并书面告 知提出提议的 基金 份额持有人代表和基 金托管人。基 金管
理人决定召 集的，应 当自出具 书面决定 之日起 60 日 内召开；基 金管理人 决定不召 集，代表
基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基 金份额持 有人仍 认为有必要 召开的， 应当向基 金托管人
提出书面提 议。基金 托管人应 当自收到 书面提议 之日 起 10 日 内决定是 否召集， 并书面告 知
提出提议的 基金份额 持有人代 表和基金 管理人 ； 基金 托管人决定 召集的， 应当自 出具书面 决
定之日起 60 日内召开 。
5、 代表基 金份额 10% 以 上 （含 10% ） 的基金 份额持 有人就同一 事项要求 召开基金 份额
持有 人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的 ，单独或合计代表基金份额 10% 以上
（含 10% ）的基金 份额持有 人有权 自行召集 ，并至少 提前 30 日报 中国证监 会备案。 基金份
额持有人依 法自行召 集基金份 额持有人 大会的 ， 基金 管理人、 基 金托管人 应当配合 ， 不得 阻
碍、干扰。
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6、基金份额 持有人会 议的召集 人负责选 择确定 开会 时间、地点 、方式和 权益登记 日。
（三）召开 基金份额 持有人大 会的通知 时间、通 知内 容、通知方 式
1、 召开基金份 额持有人 大会， 召集人 应于会议 召开 前 30 日， 在指 定媒体公 告。 基金份
额持有人大 会通知应 至少载明 以下内容 ：
（1）会议召 开的时间 、地点和 会议形式 ；
（2）会议拟 审议的事 项、议事 程序和表 决方式 ；
（3）有权出 席基金份 额持有人 大会的基 金份额 持有 人的权益登 记日；
（4）授权委托证明的 内容要求（包 括但不限于代 理 人身份，代理权限和 代理有效期 限
等） 、送达时 间和地点 ；
（5）会务常 设联系人 姓名及联 系电话；
（6）出席会 议者必须 准备的文 件和必须 履行的 手续 ；
（7）召集人 需要通知 的其他事 项。
2、采取通讯开会方式 并进行表决的 情况下，由会 议 召集人决定在会议通 知中说明本 次
基金份额持 有人大会 所采取的 具体通讯 方式、 委托的 公证机关及 其联系方 式和联系 人、 书 面
表决意见寄 交的截止 时间和收 取方式。
3、如召集人为基金管 理人，还应另 行书面通知基 金 托管人到指定地点对 表决意见的 计
票进行监督 ； 如召集 人为基 金托管人 ， 则应另 行书面 通知基金管 理人到指 定地点对 表决意见
的计票进行 监督； 如 召集人 为基金份 额持有人 ， 则应 另行书面通 知基金管 理人和基 金托管人
到指定地点 对表决意 见的计票 进行监督 。 基金 管理人 或基金托管 人拒不派 代表对书 面表决意
见的计票进 行监督的 ，不影响 表决意见 的计票效 力。
（四）基金 份额持有 人出席会 议的方式
基金份额持 有人大会 可通过现 场开会方 式 、 通 讯开会 方式 或法律 法规和监 管机 关允 许的
其他方式 召 开，会议 的召开方 式由会议 召集人确 定。
1、现场开会。由基金 份额持有人本 人出席或以代 理 投票授权委托证明委 派代表出席 ，
现场开会时 基金管理 人和基金 托管人的 授权代表 应当 列席基金份 额持有人 大会， 基金管理 人
或 基金 托管 人不派代 表列席的 ， 不影响 表决效 力。 现 场开会同时 符合以下 条件时， 可以进行
基金份额持 有人大会 议程：
（1）亲自出席会议者 持有基金份额 的凭证、受托 出 席会议者出具的委托 人持有基金 份
额的凭证及 委托人的 代理投票 授权委托 证明符合 法律 法规、 《基 金合同 》 和会议 通知的规 定，
并且持有基 金份额的 凭证与基 金管理人 持 有的登 记资 料相符；
（2）经核对，汇总到 会者出示的在 权益登记日持 有 基金份额的凭证显示 ，有效的基 金
份额不少于本基金在 权益登记日基 金总份额的 二 分之 一 （含二分之一）。 若到会者在权 益登
记日代表的 有效的基 金份额少 于本基金 在权益登 记日 基金总份额 的二分之 一， 召 集人可以 在
原公告的基 金份额持 有人大会 召开时间 的 3 个月 以后 、6 个月以内， 就 原定审议 事项重新 召
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集基金份额 持有人大 会。 重 新召集的 基金份额 持有人 大会到会者 在权益登 记日代表 的有效的
基金份额应 不少于本 基金在权 益登记日 基金总份 额的 三分之一（ 含三分之 一） 。
2、通讯开会。通讯开 会系 指基金份 额持有人将其 对 表决事项的投票以书 面形式在表 决
截至日以前 送达至召 集人指定 的地址。 通讯开会 应以 书面方式进 行表决。
在同时符合 以下条件 时，通讯 开会的方 式视为有 效：
（1）会议召 集人按《 基金合同 》约定公 布会议 通知 后，在 2 个工作 日内连续 公布相关
提示性公告 ；
（2）召集人按基金合 同 约定通知基 金托管人（如 果 基金托管人为召集人 ，则为基金 管
理人） 到指 定地点对 书面表决 意见的计 票进行 监督。 会议召集人 在基金托 管人 （如 果基金托
管人为召集 人， 则为 基金管 理人） 和 公证机关 的监督 下按照会议 通知规定 的方式收 取基金份
额持有人的 书面表决 意 见； 基金托管 人或基金 管理人 经通知不参 加收取书 面表决意 见的， 不
影响表决效 力；
（3）本人直接出具书 面意见或授权 他人代表出具 书 面意见的，基金份额 持有人所持 有
的基金份额不小于在 权益登记日基 金总份额的 二 分之 一 （含二分之一）； 若本人直接出 具书
面 意见 或授权 他人 代表 出具书 面意 见基金 份额 持有人所 持有 的基金 份额 小于 在权益 登记 日
基金总份额的二分之 一，召集人可 以在原公告的 基金 份额持有人大会召开 时间的 3 个 月以
后、6 个 月以内 ， 就原 定审议事 项重新召 集基金 份额 持有人大会 。 重 新召集的 基金份额 持有
人大会应当 有代表三 分之一以 上 （含 三分之一 ） 基金 份额的持有 人直接出 具书面意 见或授权
他人代表出 具书面意 见；
（4） 上述 第 （3） 项中直接 出具书面 意见的基 金份额 持有人或受 托代表他 人出具书 面意
见的代理人 ， 同时提 交的持 有基金份 额的凭证 、 受托 出具书面意 见的代理 人出具的 委托人 持
有基金份额的凭证及 委托人的代理 投票授权委托 证明 符合法律法规、 《基 金合同》和会 议通
知的规定， 并与基金 登记机构 记录相符 ；
（五）议事 内容与程 序
1、议事内容 及提案权
议事内容为 关系基金 份额持有 人利益的 重大事项， 如 《基金合同》 的重大 修改、 决定 终
止《基金合同》 、更 换基金管理人 、更换基金托 管人 、与其他基金合并、 法律法规及《 基金
合同》规定 的其他事 项以及会 议召集人 认为需提 交基 金份额持有 人大会讨 论的其他 事项。
基金份额持 有人大会 的召集人 发出召集 会议的通 知后 ， 对原有 提案的修 改应当在 基金份
额持有人大 会召开前 及时公告 。
基金份额持 有人大会 不得对未 事先公告 的议事内 容进 行表决。
2、议事程序
（1）现场开 会
在现场开会 的方式下 ，首先由 大会主持 人按照下 列第 七条规定程 序确定和 公布监票 人，
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然后由大会 主持人宣 读提案， 经讨论后 进行表 决， 并 形成大会决 议。 大会 主持人为 基金管理
人授权出席 会议的代 表， 在 基金管理 人授权代 表未能 主持大会的 情况下， 由基金 托管人授 权
其出席会议 的代表主 持；如果 基金管理 人授权代 表和 基金托管人 授权代表 均未能主 持大会 ，
则由出席大 会的基金 份额持有 人和代理 人所持表 决权 的 二分之一 以上 （含 二分之 一 ） 选举 产
生一名基金 份额持有 人作为该 次基金份 额 持有人 大会 的主持人 。 基金管 理人和基 金托管人 拒
不出席或主 持基金份 额持有人 大会，不 影响基金 份额 持有人大会 作出的决 议的效力 。
会议召集人 应当制作 出席会议 人员的签 名册。 签名册 载明参加会 议人员姓 名 （或 单位名
称） 、身份证明文件 号码、持有或 代表有表决权 的基 金份额、委托人姓名 （或单位名称 ）和
联系方式等 事项。
（2）通讯开 会
在通讯开会 的情况下 ，首先由 召集人提 前 30 日公布 提案，在所 通知的表 决截止日 期后
2 个工作日内 在公证 机关监督 下由召集 人统计全 部有 效表决，在 公证机关 监督下形 成决议 。
（六）表决
基金份额持 有人所持 每份基金 份额有 一 票表决权 。
基金份额持 有人大会 决议分为 一般决议 和特别决 议：
1、一般决议，一般决 议须经参加大 会的基金份额 持 有人或其代理人所持 表决权的 二分
之一 以上 （ 含 二分之 一 ） 通 过方为有 效； 除下 列第 2 项所规定的 须以特别 决议通过 事项以外
的其他事项 均以一般 决议的方 式通过。
2、特别决议，特别决 议应当经参加 大会的基金份 额 持有人或其代理人所 持表决权的 三
分之二 以上 （含 三分之二） 通过方可 做出。 转换基 金 运作方式、 更换 基金管理 人或者基 金托
管人、终止 《基金合 同》 、本基 金与其他 基金合 并 以 特别决议通 过方为有 效。
基金份额持 有人大会 采取记名 方式进 行 投票表决 。
采取通讯方 式进行表 决时， 除非在计 票时有充 分的相 反证据证明 ， 否则提 交符合 会议通
知中规定的 确认投资 者身份文 件的表决 视为有效 出席 的投资者 ， 表面符 合会议通 知规定的 书
面表决意见 视为有效 表决， 表决意见 模糊不清 或相互 矛盾的视为 弃权表决 ， 但应 当计入出 具
书面意见的 基金份额 持有人所 代表的基 金份额总 数。
基金份额持 有人大会 的各项提 案或同一 项提案内 并列 的各项议题 应当分开 审议、 逐项表
决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管 理人或基金托 管人召集，基 金 份额持有人大会的主 持人应当在 会
议 开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份 额持有 人和 代理人中 选举 两名基 金份 额持 有人代 表与 大
会召集人授 权的一名 监督员共 同担任监 票人； 如大会 由基金份额 持有人自 行召集或 大会虽然
由基金管理 人或基金 托管人召 集， 但 是基金管 理人或 基金托管人 未出席大 会的， 基金份额 持
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有 人大 会的主 持人 应当 在会议 开始 后宣布 在出 席会议的 基金 份额持 有人 中选 举三名 基金 份
额持有人代 表担任监 票人。基 金管理人 或基金托 管人 不出席大会 的，不影 响计票的 效力。
（2）监票人应当在基 金份额持有人 表决后立即进 行 清点并由大会主持人 当场公布计 票
结果。
（3）如果会议主持人 或基金份额持 有人或代理人 对 于提交的表决结果 有 怀疑，可以 在
宣布表决结 果后立即 对所投票 数要求进 行重新清 点。 监票人应当 进行重新 清点， 重新清点 以
一次为限。 重新清点 后，大会 主持人应 当当场公 布重 新清点结果 。
（4） 计票过程 应由公证 机关予以 公证,基 金管理人 或 基金托管人 拒不出席 大会的， 不 影
响计票的效 力。
2、通讯开会
在通讯开会 的情况下 ， 计票 方式为： 由大会召 集人授 权的两名监 督员在基 金托管人 授权
代表 （若由基金 托管人召 集， 则为基 金管理人 授权代 表） 的监督下进 行计票， 并 由公证机 关
对其计票过 程予以公 证。 基 金管理人 或基金托 管人拒 派代表对书 面表决意 见的计票 进行监督
的，不影响 计票 和表 决结果。
（八）生效 与公告
基金份额持 有人大会 的决议， 召集人应 当自通过 之日 起 5 日内报 中国证监 会备案。
基金份额持 有人大会 的决议自 完成备案 手续 之日 起生 效。
基金份额持 有人大会 决议自生 效之日起 2 个工作 日内 在 指定媒体 上公告 。 如果采 用通讯
方式进行表 决， 在公告基 金份额持 有人大会 决议时， 必须将公证 书全文、 公证 机构、 公证 员
姓名等一同 公告。
基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人应当 执行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的 决
议。 生效的 基金份额 持有人大 会决议对 全体基 金份额 持有人、 基 金管理人 、 基金 托管人均 有
约束力。
（九） 本部分关 于 基金份 额持有人 大会召开 事由、 召 开条件、 议事程 序、 表决条 件等规
定， 凡是直 接引用法 律法规的 部分， 如将来法 律法规 修改导致相 关内容被 取消或变 更的， 基
金管理人提 前公告后 ， 可直 接对本部 分内容进 行修改 和调整， 无 需召开基 金份额 持有人大 会
审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收 入、投资收益、 公允价值变动 收益和其他收入扣除相 关费用后
的余额，基 金已实现 收益指基 金利润减 去公允价 值变 动收益后的 余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截 至收益分配基准 日基金未分配 利润与未分配利润中已 实 现收益
的孰低数。
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（三）基金收益分配原则
1、 在符合有关基 金分红条 件的前提 下， 本基金 每年收 益分配次数 最多为 6 次， 每次收
益分配比例 不得低于 该次可供 分配利润的 20% ，若《 基金合同》 生效不满 3 个 月可不进 行
收益分配；
2、 本基金收益分 配方式分 两种 ： 现金分 红与红 利再投 资， 投 资者可选 择现金红 利或将
现金红利自 动转为基 金份额进 行再投资 ； 若投 资者不 选择， 本基 金默认的 收益分 配方式是 现
金分红；
3、 基金收益分 配后基金 份额净值 不能低 于面值； 即 基 金收益分配 基准日的 基金份额 净
值减去每单 位基金份 额收益分 配金额后 不能低于 面值 ；
4、每一基 金 份额享有 同等分配 权；
5、法律法规 或监管机 关另有规 定的，从 其规定 。
（四）收益分配方案
基金收益分 配方案中 应载明截 止收益分 配基准日 的可 供分配利润 、 基 金收益分 配对象、
分配时间、 分配数额 及比例、 分配方式 等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实 施
本基金收益 分配方案 由基金管 理人拟定 ，并由基 金托 管人复核，在 2 个工作日 内在指
定媒体公告 并报中国 证监会备 案。
基金红利发放日距离收 益分配基准日（ 即可供分配利 润计算截止日）的时间 不得超过
15 个工作日 。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生 的银行转账或其 他手续费用由 投资者自行承担。当投 资者的现
金红利小于 一定金额 ， 不足 于支付银 行转账或 其他手 续费用时， 基金登记 机构可 将基金份 额
持有人的现 金红利自 动转为基 金份额。 红利再投 资的 计算方法， 依照《业 务规则》 执行。
四、与基金财产管理、运用有关费用的 提取、支付方 式与比例
（一）基金管理人的管理费
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支 付， 由托管 人根据 与 管理人核 对一
致的财务数 据， 自动 在月初 5 个工作日 内、 按 照指定 的账户路径 进行资金 支付， 管 理人无需
再出具资金 划拨指令。 若 遇法定 节假日、 休息 日等， 支付日期顺 延。 费用自动 扣划后， 管 理
人应进行核 对，如发 现数据不 符，及时 联系托管 人协 商解决。
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（二）基金托管人的托管费
本 基金 的托管 费按前 一日 基金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。托 管费的 计算 方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由托管 人根据与 管理 人核 对一
致的财务数 据， 自动 在月初 5 个工作日 内、 按 照指定 的账户路径 进行资金 支付， 管 理人无需
再出具资金 划拨指令。 若 遇法定 节假日、 休息 日等， 支付日期顺 延。 费用自动 扣划后， 管 理
人应进行核 对，如发 现数据不 符，及时 联系托管 人协 商解决。
五、基金财产的投资目标、投资范围和 投资方向
(一)投资目标
本基金为股 票型基金 ， 在有效 控制风险 前提下 ， 精选 优质的环保 产业上市 公司， 力 求超
额收益与长 期资本增 值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流 动性的金融工具，包 括国内依法发行上市的股票（包
含中小板、创业板及 其他经中国证 监 会核准上市 的股 票） 、债券、货币市 场工具、权证 、资
产支持证券 以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资 的其他金融 工具 （ 但须符合 中国证监 会
的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占 基金资产的 80% －95% ，投资 于环保产业的上市
公司发行的股票占非现金资产的比例不低于 80% ；基金持有全部权证的市值不得超过基金
资产净值的 3% ；投 资于现金或到 期日在一年以 内的 政府债券的比例合计 不低于基金资 产净
值的 5%。
如果法律法规对该比 例要求有变 更的，以变更后的比 例为准，本基金的投资范围会做
相应调整。
（三）投资限制
1、组合限制
基金的投资 组合应遵 循以下限 制：
（1） 本基金 股 票资产占 基金资产 的 80％－95 ％， 投 资于环保产 业的上市 公司发行 的股
票占非现金 资产的比 例不低于 80% ；
（2）保持不 低于基金 资产净 值 5 ％的现 金或者到 期日 在一年以内 的政府债 券；
（3）本基金 持有一家 上市公司 的股票， 其市值 不超 过基金资产 净值的 10 ％；
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（4）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 一家公 司发 行的证券， 不超过该 证券的 10 ％；
（5）本基金 持有的全 部权证， 其市值不 得超过 基金 资产净值的 3 ％；
（6）本基金 管理人管 理的全部 基金持有 的同一 权证 ，不得超过 该权证的 10％；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（8）本基金投资于同 一原始权益人 的各类资产支 持 证券的比例，不得超 过基金资产 净
值的 10％；
（9）本基金 持有的全 部资产支 持证券， 其市值 不得 超过基金资 产净值的 20％；
（10） 本基金 持有的同 一( 指 同一信用 级别) 资产支持 证券的比例， 不得超过 该资产支 持
证券规模的 10 ％；
（11） 本基 金管理人 管理的全 部基金投 资于同一 原始 权益人的各 类资产支 持证券 ， 不得
超过其各类 资产支持 证券合计 规模的 10 ％；
（12）本基 金应投资 于信用级 别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证 券。基金 持有
资产支持证 券期间 ， 如果 其信用等 级下降 、 不再 符合 投资标准 ， 应在 评级报告 发布之日 起 3
个月内予以 全部卖出 ；
（13） 基金 财产参与 股票发行 申购， 本基金所 申报的 金额不超过 本基金的 总资产， 本基
金所申报的 股票数量 不超过拟 发行股票 公司本次 发行 股票的总量 ；
（14） 本 基金进入 全国银行 间同业市 场进行债 券回购 的资金余额 不得超过 基金资产 净值
的 40% ；
（15） 本 基金持 有的 所有 流通受限 证券 ， 其市值 不 得 超过基金资 产净值的30% ； 经基金
管理人和托 管人协商 ，可对以 上比例进 行调整；
（16）法律 法规及中 国证监会 规定的和 《基金合 同》 约定的其他 投资限制 。
因证券市场 波动、 上 市公司合 并、 基 金规模变 动、 股 权分置改革 中支付对 价等基金 管理
人之外的因 素致使基 金投资比 例不符合 上述规定 投资 比例的，基 金管理人 应当在 10 个交 易
日内进行调 整。
基金管理人应当自基 金合同生效之 日起 6 个月内 使 基金的投资组合比例 符合基金合同
的有关约定 。基金托 管人对基 金的投资 的监督与 检查 自本基金合 同生效之 日起开始 。
2、禁止行为
为维护基金 份额持有 人的合法 权 益，基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 ：
（1）承销证 券；
（2）违反规 定 向他人 贷款或者 提供担保 ；
（3）从事承 担无限责 任的投资 ；
（4）买卖其 他基金份 额，但 中 国证监会 另有规 定的 除外；
（5）向其基 金管理人 、基金托 管人出资 ；
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（6）从事内 幕交易、 操纵证券 交易价格 及其他 不正 当的证券交 易活动；
（7）法律、 行政法规 和中国证 监会规定 禁止的 其他 活动 。
3、如法律法规或监管 部门取消上述 限制或禁止规 定 ，履行适当程序后， 如适用于本 基
金，则本基 金投资不 再受相关 限制。
六、基金资产净值的计算方法和公告方 式
(一)基金资产净值
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债后 的价 值。
(二)基金资产净值 公告 、基金份额净值 公告、基金 份额累计净值公告
《基金合同 》 生效后 ， 在开 始办理基 金份额申 购或者 赎回前， 基 金管理人 应当至少 每周
公告一次基 金资产净 值和基金 份额净值 。
在开始办理 基金份额 申购或者 赎回后， 基金管理 人应 当在每个开 放日的次 日， 通过 网站、
基金份额发 售网点以 及其他媒 介，披露 开放日的 基金 份额净值和 基金份额 累计净值 。
基金管理人 应当公告 半年度和 年度最后 一个市场 交易 日 （或自然 日） 基 金资产净 值和基
金份额净值。 基 金管理人 应当在前 款规定的 市场交易 日 （或自然日） 的次 日， 将基金 资产净
值、基金份 额净值和 基金份额 累计净值 登载在指 定媒 体上。
七、基金合同变更和终止的事由、程序 以及基金财产 清算方式
(一)基金合同的变更
1、变更基金合同 涉及 法律法规规定 或本合同约定 应 经基金份额持有人大 会决议通过 的
事项的， 应 召开基金 份额持 有人大会 决议通过 。 对于 可不经基金 份额持有 人大会决 议通过的
事项，由基 金管理人 和基金托 管人同意 后变更并 公告 ，并报中国 证监会备 案。
2、 关于 《基 金合同 》 变更 的基金份 额持有人 大会决议 自完成备案 手续 生效 后方可执 行，
自决议生效 之日起按 照《信息 披露办法 》的规定 在指 定媒体公告 。
(二)本基金合同的终止
有下列情形 之一的， 《 基金合同 》应当终 止：
1、基金份额 持有人大 会决定终 止的；
2、基金管理 人、基金 托管人职 责终止， 在 6 个月内 没有新基金 管理人、 新基金托 管人
承接的；
3、 《基金合 同》约定 的其他情 形；
4、相关法律 法规和中 国证监会 规定的其 他情况 。
(三)基金财产的清算
1、 基金财产清 算小组： 自出 现 《基金合同》 终止事由 之日起 30 个 工作日内 成立清算 小
组，基金管 理人组织 基金财产 清算小组 并在中国 证监 会的监督下 进行基金 清算。
2、基金财产清算小组 组成：基金财 产清算小组成 员 由基金 管理人、基金 托管人、具 有
从事证券相 关业务资 格的注册 会计师 、 律师以 及中国 证监会指定 的人员组 成。 基 金财产清 算
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小组可以聘 用必要的 工作人员 。
3、基金财产清算小组 职责：基金财 产清算小组负 责 基金财产的保管、清 理、估价、 变
现和分配。 基金财产 清算小组 可以依法 进行必要 的民 事活动。
4、基金财产 清算程序 ：
（1） 《基金 合同》终 止情形出 现时，由 基金财产 清算 小组统一接 管基金；
（2）对基金 财产和债 权债务进 行清理和 确认；
（3）对基金 财产进行 估值和变 现；
（4）制作清 算报告；
（5）聘请会计师事务 所对清算报告 进行外部审计 ， 聘请律师 事务所对清 算报告出具 法
律意见书；
（6）将清算 报告报中 国证监会 备案并公 告。
（7）对基金 财产进行 分配；
5、基金财产 清算的期 限为 6 个 月。
6、清算费用
清算费用是 指基金财 产清算小 组在进行 基金清算 过程 中发生的所 有合理费 用， 清 算费用
由基金财产 清算小组 优先从基 金财产中 支付。
7、基金财产 清算剩余 资产的分 配
依据基金财 产清算的 分配方案 ， 将基 金财产清 算后的 全部剩余资 产扣除基 金财产清 算费
用、交纳所 欠税款并 清偿基金 债务后， 按基金份 额持 有人持有的 基金份额 比例进行 分配。
8、基金财产 清算的公 告
清算过程中 的有关重 大事项须 及时 公告 ； 基金 财产清 算报告经会 计师事务 所审计并 由律
师事务所出 具法律意 见书后报 中国证监 会备案并 公告 。 基金财 产清算公 告于基金 财产清算 报
告报中国证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基金财产 清算 小组进行公 告。
9、基金财产 清算账册 及文件的 保存
基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人 同意， 因 《基金合 同》 而 产生的或 与 《基 金合同》 有 关的一切 争议， 如 经友
好协商未能 解决的， 应提交 中国国际 经济贸易 仲裁委 员会， 按照 中国国际 经济贸 易仲裁委 员
会届时有效 的仲裁规 则进行仲 裁。 仲裁 地点为 北京市 。 仲裁裁决 是终 局的 ， 对各 方当事人 均
有约束力， 仲裁费用 由败诉方 承担。
争议处理期 间， 基金合同 当事人应 恪守各自 的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽 责地履 行基金
合同规定的 义务，维 护基金份 额持有人 的合法权 益。
《基金合同 》受中国 法律管辖 。
九、基金合同存放地和投资者取得基金 合同的方式
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《基金合同》 可 印制成册， 供投资者 在基金管 理人、 基金托管人、 销 售机构的 办公场所
和营业场所 查阅。
