华宝兴业服务优选股票型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2013年第1 号
基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
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【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可［2013］306号的核准，进行募集。
基金管理人保证 《华宝兴业服务优选股票型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “招募说明书”
或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监
会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写，经基金托管人审核，并经中国证监会核准。
《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售
的基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》及其他有关规定享有
权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》 。
投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书摘要所载内容截止日为2013年12月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2013
年9月30日，数据未经审计。
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一、 《基金合同》生效日期
本基金自 2013 年 6 月 3 日到 2013 年 6 月 25 日向个人投资者和机构投资者同时发售， 《基金合
同》于 2013 年 6月 27日生效。
二、 基金管理人
(一) 基金管理人概况
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：郑安国
总经理：HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）
成立日期：2003年 3 月 7日
注册资本：1.5亿元
电话：021－38505888
传真：021－50499688
联系人：韩东霞
股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东领先资产管理有限公司
持有49%的股份。
(二) 主要人员情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
（1）董事会成员
郑安国先生，董事长、博士、高级经济师。曾任南方证券有限公司发行部经理、投资部经理、
南方证券有限公司投资银行部总经理助理、南方证券有限公司上海分公司副总经理、南方证券公司
研究所总经理级副所长、华宝信托投资有限责任公司副总经理、总经理、总裁。现任华宝兴业基金
管理有限公司董事长、华宝信托有限责任公司董事长、华宝投资有限公司董事、总经理，中国太平
洋保险(集团)股份有限公司董事。
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融分析
师，Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总监、
董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
Inès de Dinechin女士，董事，硕士。曾任法国兴业银行外汇及汇率公司销售和风险管理方案 3
负责人、分级产品全球负责人、人力资源全球负责人，领先资产管理有限公司首席执行官。现任领
先资产管理有限公司董事长。
谢文杰先生，董事，金融学硕士。曾任汇丰银行外汇及期权交易员、法国兴业银行及投资银行
初级市场及衍生品团队负责人、法国兴业银行及投资银行债务融资部亚洲区（除日本外）董事总经
理兼结构化衍生品主任、法国兴业亚洲有限公司环球市场部中国区销售及交易部门主管、法国兴业
亚洲有限公司领先资产管理中国区业务部门主管、华宝兴业基金管理有限公司副总经理。现任领先
资产管理有限公司董事总经理，亚洲地区主管。
张群先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任北京科技大学经济管理学院（现东凌经济管理
学院）教授、院长。现任北京科技大学东凌经济管理学院教授、学术委员会副主席，管理科学研究
所所长。
罗飞先生，独立董事，博士、教授、博导。曾任中南财经政法大学会计系讲师、会计系西方会
计研究室主任、会计系副主任、会计学院院长。现任中南财经政法大学经济与会计监管中心主任。
江岩女士，独立董事，法学学士、工商管理硕士。曾任中国政法大学教师、深圳市轻工集团公
司法律秘书、南方证券股份有限公司深圳总部总经理、国际业务总部总经理助理、总经理。现任北
京竞天公诚律师事务所律师。
（2）监事会成员
张永光 （Jackson CHEUNG）先生，监事，工商管理硕士。曾在法国兴业银行主管银团贷款、
项目融资、固定收益、外汇交易、衍生产品及结构性融资等工作，法国兴业银行亚洲区债务融资及
衍生产品业务部总管。现任法国兴业银行集团中国区总裁。
贾璐女士，监事，硕士研究生，高级工程师。曾任宝钢自动化部组干科主办，宝钢国贸公司人
事部人才开发室主任，宝钢国际公司人力资源部部长、组织部部长，宝钢资源（国际）公司总经理
助理。现任华宝投资公司副总经理，宝钢集团金融系统党委副书记。
贺桂先先生，监事，毕业于江西财经大学。曾任华宝信托投资有限责任公司研究部副总经理；
现任公司营运副总监。
（3）总经理及其他高级管理人员
HUANG Xiaoyi Helen（黄小薏）女士，总经理，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金融分
析师，Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任公司营运总
监、董事会秘书、副总经理，现任公司总经理。
任志强先生，副总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南方证
券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资责任有限公司发展研究中心总经理兼投资管理部总经 4
理、华宝信托投资责任有限公司总裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。
2007 年 8 月加入华宝兴业基金管理有限公司，曾任华宝兴业行业精选股票型证券投资基金基金经
理，现任华宝兴业基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
刘月华先生，督察长，硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工作。
现任华宝兴业基金管理有限公司督察长。
2、 本基金基金经理
邵喆阳先生，硕士研究生，拥有 CFA 资格。2005 年 7 月至 2006 年 12 月任安永会计师事务所
审计员。2006 年 12 月加入华宝兴业基金管理有限公司先后任行业分析师、华宝兴业收益增长混合
型证券投资基金基金经理助理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理助理，2010 年 6
月至今任华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理， 2013年 6月起兼任华宝兴业服务优选股
票型证券投资基金基金经理，2013年10月任国内投资部副总经理。
3、 本基金历任基金经理
冯刚先生，硕士，2006年6月到2010年7 月担任本基金基金经理
栾杰先生，硕士，2006年6月至2007年7 月担任本基金基金经理。
4、 投资决策委员会成员
任志强先生，副总经理、投资总监。
郭鹏飞先生，国内投资部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业新
兴产业股票型证券投资基金基金经理。
刘自强先生，投资副总监、华宝兴业动力组合股票型证券投资基金基金经理。
王智慧先生，研究部总经理、华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业医药
生物优选股票型证券投资基金基金经理、华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。
邵喆阳，国内投资部副总经理、华宝兴业收益增长混合型证券投资基金基金经理、华宝兴业服
务优选股票型证券投资基金基金经理。
(三) 基金管理人职责
基金管理人应严格依法履行下列职责：
1、 依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜；
2、 办理本基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
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5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制中期和年度基金报告；
7、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 中国证监会规定的其他职责。
(四) 基金管理人承诺
1、 基金管理人将遵守《基金法》 、 《证券法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露办法》等
法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。
2、 基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、 基金经理承诺
（1） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
(五) 基金管理人内部控制制度
1、风险管理体系
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难） 。
针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：
（1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清 6
晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。
（2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。
（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类。
（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的
度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相
应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。
（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围
以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风
险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备
了相应的应急处理措施。
（6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时
结合新的需求加以改变。
（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员
及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部风险控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节。
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，保证内
部控制制度的有效执行。
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位，
各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离运作，
独立进行。
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制
衡措施来消除内部控制中的盲点。
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场开发等相关部门，应
当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序
和监督防范措施。
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，
保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
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合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础
上遵循国际和行业的惯例制订。
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，并普遍适用于公司每一位员
工，不留有制度上的空白或漏洞。
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和
化解风险为出发点。
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或
完善。
（2）内部风险控制的要求和内容
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完
整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术
系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。
（3）督察长制度
公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。督察
长的任免须报中国证监会核准。
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基
金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改
建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督
察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
（4）监察稽核及风险管理制度
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序
和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公
司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失
提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审
查在内的各项内部审计事务等。
3、基金管理人关于内部合规控制声明书
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（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
三、 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成
立，1996年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份
有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及
相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005年10月27日在香港联合交易所主板上
市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月 11 日，中国建设银行又作为
第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始
交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880
股H 股及 9,593,657,606股A股)。
截至2013 年6月 30 日， 中国建设银行资产总额 148,592.14亿元， 较上年末增长 6.34%。 2013
年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64亿元，较上年同期增长 12.65%。年化资产回报率为
1.66%，年化加权净资产收益率为 23.90%。利息净收入 1,876.60 亿元，较上年同期增长 10.59%。
净利差为2.54%，较上年同期提高 0.01个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上年同期持平。手续
费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长 12.76%。
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中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯
堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦
敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5 家全资子公司，海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地
区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形
成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、
中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知
名机构授予的近30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013 年“世界银行 1000 强排名”中位列
第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界 500强排名第 50 位，较上年上升27位；在美国《福
布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第 2，较上年提升11位。此外，本集团还荣
获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投
资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财
信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管
处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等 12 个职能处室、团队，现有员工 225 人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设
银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财
务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务
部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从
事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
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作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”
的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的
合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模
不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个
人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行
之一。截至2013年6月30 日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托
管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005 年及自 2009 年起连续四年
被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在 2007年及2008年连续被《财资》
杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011 年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”
奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行
内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完
整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风
险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责
托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业
务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实
行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料
严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职
信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发
的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金
管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督 11
报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比
例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及
时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法
合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金投资运作的合法合规性、
投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并
及时报告中国证监会。
四、 相关服务机构
（一） 基金份额销售机构
1、直销机构
（1）直销柜台
本公司在上海开设直销柜台。
住所：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 100号
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼
法定代表人：郑安国
直销柜台电话：021-38505888-301或302
直销柜台传真：021-50499663、50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销e 网金
投资者可以通过本公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体
交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。
2、代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
12
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
13
联系人：邓炯鹏
联系电话：0755－83198888
公司网址： www.cmbchina.com
客户服务电话： 95555
（6）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（8）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
网址：www.cbhb.com.cn
客户服务电话：400 888 8811
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海浦东新区商城路 618号
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
14
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
服务热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（10）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人： 刘晨、李芳芳
电话：021－22169999
传真：021－22169134
客户服务热线：95525、4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（11）海通证券股份有限公司
注册地址：上海淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
服务热线：95553、400－8888－001或拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
公司网址：www.htsec.com
（12）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-8888-888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（13）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：400-8888-108(免长途费)
15
联系人：权唐
公司网址：www.csc108.com
（14）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：95579 或4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
（15）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
(16) 华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025－84457777－882
传真：025－84579763
联系人：万鸣
公司网址： www.htsc.com.cn
客户服务热线：95597
(17)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888 或 21-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
16
网址：www.sywg..com
（18）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人: 杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
客服电话: 95511—8
公司网址: http://www.pingan.com
（19）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
公司网址：www.ce.ecitic.com
（20）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
联系人：黄英
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（21）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
（22）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16 楼至 26楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755－82130833
传真：0755-82133952
17
客户服务热线：95536
国信证券网站：www.guosen.com.cn
（23）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1 号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
客户咨询电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（24）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
邮政编码：200120
客服热线：400-820-9898，021-38929908
总部总机电话：021-68777222
传真：021-68777822
公司网站： http://www.cnhbstock.com
（25）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
咨询电话：4006208888或各地营业网点咨询电话
网址：www.bocichina.com
传真：021-50372474
（26）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客户服务热线：
0755-33680000、400 6666 888
公司网址：www.cgws.com
（27）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层
法定代表人: 龙增来
联系电话：0755-82023442
18
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400 600 8008、95532
网址：www.china-invs.cn
（28）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（29）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（30）江海证券有限公司
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（31）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（32）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
19
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客服电话：4006000686
网址：www.nesc.cn
（33）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 楼
公司地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 楼
法定代表人：刘化军
全国统一客服热线：400-888-8588
东海证券网站：http://www.longone.com.cn
（34）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人：方加春
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（35）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166号润安大厦A座 24层-32 层
法定代表人：李工
公司电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
客户服务电话：0551-96518、400-80-96518
（36）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
20
网址：www.962518.com
客户服务电话：4008918918、021-962518
（37）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
（38）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（39）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（40）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：http://www.ghzq.com.cn
（41）上海好买基金销售有限公司
21
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服热线：400-700-9665
好买基金交易网：www.ehowbuy.com
（42）深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服热线：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com
（43）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客服热线：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（44）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座10 楼
法定代表人： 其实
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（45）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人： 王莉
22
电话： 021-20835788
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10 层1006#
法定代表人： 陈操
电话： 0755-88394666
传真： 0755-88394677
客户服务电话：400-850-7771
网址：t.jrj.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金，并及时公告。
（二） 登记机构：华宝兴业基金管理有限公司（同上）
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎 明
经办律师：吕 红、黎 明
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦 1604-1608室
办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：张鸿
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经办注册会计师：汪棣 刘颖
五、 基金简介
基金名称：华宝兴业服务优选股票型证券投资基金
基金类型：契约型开放式基金
六、 基金的投资
（一）投资目标
把握服务相关行业的稳步成长，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币
市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金
基金资产的 80%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金
持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；其余资产投资于现金、货币市场工具、债券
资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中，持有现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%。
（三）投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、
货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决
定大类资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相
关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享服务业快速发展所带来的行业高回报。
（1）服务业的界定
24
本基金所指的服务亦称“劳务”，指不以实物形式而以提供活劳动的形式满足他人某种需要的
活动。
本基金所指的服务业是为社会生活和生产服务，拥有一定设施、设备或工具提供劳务的国民经
济部门。具体而言，本基金所涵盖的服务相关行业主要包括：电力、煤气及水的生产和供应业、建
筑业、交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化
产业以及其它相关子行业。
（2）子行业配置
服务相关的各个子行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同，因此，
其相关行业表现也并非完全同步。本基金将综合考虑经济周期、国家政策、社会经济结构、子行业
特性以及市场短期事件等方面因素，在不同子行业之间进行资产配置。
（3）个股选择
本基金将服务相关行业的上市公司分为以下两类：一类是以服务相关业务为主业的上市公司；
另一类是当前服务类业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。
基金管理人将对这两类公司分别进行系统地分析，依靠定量与定性相结合的方法，综合分析其
投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券，
投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切
关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投
资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。
4、其他金融工具投资策略
在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组
合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。
（四） 投资管理
1、投资决策依据
本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：
（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；
（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（3）服务业类上市公司的发展状况和实地调研结果；
（4）市场资金供求状况及未来走势；
（5） 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
25
2、投资决策流程
（1）投资决策机制
公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，由基金经理根据投资决策委员
会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动。公司投资决策机制为
分级授权机制，即：
第一级，投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资。
投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构， 以定期或不定期 （会议频率每月不少于一次）
会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题。
第二级，投资研究联席会议。确定投资组合配置提案。
研究部、投资部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议，研究、
交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市场
模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品
种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。
第三级，基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案。
（2）投资流程
1）投资决策委员会负责投资决策
投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策。
2）量化投资部进行定量分析
量化投资部实时进行定量分析，定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理。
3）研究部负责投资研究和分析
宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部
门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等） 、重大技术服务创
新等，撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议。
行业研究人员根据量化投资部定期提交的股票排名，以排名靠前的股票为主要研究对象，考察
上市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等，预测上市公司未来2－3年的经营情况，
选择重点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具
体建议。
4）基金经理小组负责投资执行
基金经理小组根据宏观经济和行业发展，结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合
的资产配置比例建议，同时结合股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会，并
根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划。
经投资决策委员会和总经理审核的投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令，
交易员根据投资决定书执行指令。
5）绩效评估
26
主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估
人员利用相关工具评估。
6）内部控制
内部控制委员会、督察员、副总经理、内控审计风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行
情况。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
中证服务业指数是以中证全指样本股为样本空间，由电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、
交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业以
及其它服务相关子行业股票构成，用以反映沪深A股中服务业主题股票的整体表现。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而
成。它推出的目的是反映债券市场整体变动状况，是债券市场价格变动的“指示器”。
本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致后变更业绩比较基
准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
（六）风险收益特征
本基金是一只主动型的行业股票投资基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高
的品种，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的股票投资比例为基金资产的60%-95%，投资于服务相关行业股票的比例不低于非
现金基金资产的 80%；其余资产投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资
的其他证券品种；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 27
10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规
模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其
各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持
证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部
卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；
（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者
债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
28
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利
益。
(九)基金的融资、融券
经基金管理人公告有关规则及事项，本基金可以依据法律法规的规定参与融资、融券。
（十）基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 798,852,752.80 73.63
其中：股票
798,852,752.80 73.63
2 固定收益投资
539,327.46 0.05
其中：债券
539,327.46 0.05
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计
134,861,701.91 12.43
6 其他资产
150,727,089.43 13.89
7 合计
1,084,980,871.60
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 26,573,232.91 2.64
C 制造业 298,429,258.00 29.60
D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -
29
业
E 建筑业 11,719,131.90 1.16
F 批发和零售业 16,867,557.60 1.67
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 119,981,060.72 11.90
J 金融业 - -
K
房地产业
19,543,326.00 1.94
L
租赁和商务服务业
121,970,505.07 12.10
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 46,804,267.40 4.64
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
43,180,179.96 4.28
R 文化、体育和娱乐业
93,784,233.24 9.30
S 综合 - -
合计 798,852,752.80 79.24
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300058 蓝色光标 1,099,691 73,679,297.00 7.31
2 300027 华谊兄弟 680,415 52,990,720.20 5.26
3 002400 省广股份 1,099,777 48,291,208.07 4.79
4 603000 人民网 500,051 46,954,788.90 4.66
5 300070 碧水源 1,149,982 46,804,267.40 4.64
6 300228 富瑞特装 526,426 40,845,393.34 4.05
7 300133 华策影视 1,007,496 40,793,513.04 4.05
8 002353 杰瑞股份 539,465 37,805,707.20 3.75
9 300090 盛运股份 1,099,810 36,348,720.50 3.61
10 002065 东华软件 1,085,811 35,701,465.68 3.54
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
30
6 中期票据 - -
7 可转债 539,327.46 0.05
8 其他 - -
9 合计 539,327.46 0.05
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 128002 东华转债 4,340 539,327.46 0.05
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
10. 投资组合报告附注
（1）2013年6月14日安徽盛运机械股份有限公司发布公告：2013 年6 月 9 日，公司高管收
到中国证券监督管理委员会上海稽查局下达的 《调查通知书》 （编号： 沪调查通字2013-2-012 号） ，
通知内容如下： “刘玉斌：因调查需要，根据《中华人民共和国证劵法》的有关规定，我会决定
对你涉嫌泄露内幕信息立案调查，请予以配合”。
本基金管理人通过对该上市公司进行进一步了解和分析, 认为本基金持有盛运股份主要是基 31
于国家大力发展新兴产业的政策，且盛运股份又是环保行业中垃圾处理领域的龙头公司，基金管理
人长期看好环保行业的发展前景及该公司的长期投资价值。根据该公司公告，高管被立案调查是由
于个人原因、对公司生产经营没有影响，因此，该事项不影响我们对该公司长期投资价值的判断。
报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 143,576.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 71,615.52
5 应收申购款 150,511,897.62
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 150,727,089.43
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 002400 省广股份 48,291,208.07 4.79 重大事项停牌
2 002065 东华软件 35,701,465.68 3.54 重大事项停牌
七、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2013年 9月 30日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经
审计。
1、净值增长率与同期比较基准收益率比较
32
阶段
净值增长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2013/06/27-2013/09/30 10.90% 0.74% 14.97% 1.10% -4.07% -0.36%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华宝兴业服务优选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2013 年6 月27 日至2013 年9月30日）
注:1、本基金基金合同生效于 2013年6月27日，截止 2013年9月30日本基金基金合同生效未满
一年。
2、按照基金合同的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。截至 2013年9 月30 日，本基金尚处于建仓期。
八、 基金份额的申购和赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点参见本招募说明书“五、相关服务
机构”部分相关内容以及基金份额发售公告或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供 33
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易
所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公
告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金
管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自 2013年 8月 5日起开始办理日常申购及赎回业务。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投
资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金
份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申
请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
34
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日)， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，
投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情
况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到
申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况，投
资者应及时查询。
（五）申购与赎回的数量限制
1、申请申购基金的金额
通过代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 100元人民币。通过直销柜台首次申购
的最低金额为 10 万元人民币，追加申购最低金额为 100 元人民币。已有认购本基金记录的投资人
不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。
代销网点的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据
市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规
定的除外。
2、申请赎回基金的份额
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数
点后两位，单笔赎回份额不得低于 100 份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的
基金份额余额不足 100份的，在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制、投资
人每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资人累计持有的基金份额上限等。基金管理
人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
（六）申购费与赎回费
1、申购费
本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申
购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：
申购金额 申购费率
500万（含）以上 每笔 1000元
35
大于等于 200万，小于 500 万 0.5%
大于等于 100万，小于 200 万 1.0%
大于等于 50 万，小于 100万 1.2%
50万以下 1.5%
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项
费用。
2、赎回费
本基金的最高赎回费率不超过 5％，赎回费随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率
表如下：
持有基金份额期限 赎回费率(%)
小于 7日 1.50%
大于等于 7日，小于 30日 0.75%
大于等于 30 日，小于 1年 0.50%
大于等于 1年，小于 2 年 0.25%
大于等于 2年 0
注：此处一年按 365天计算
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对
于收取的持续持有期小于 30 日的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产。对于收取
的持续持有期大于等于 30 日的投资人的赎回费，基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产，
其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计
划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适
当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算
1、申购份额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
36
申购费用适用比例费率的情形下：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购费用适用固定金额的情形下：
申购费用=固定金额
净申购金额=申购金额-申购费用
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，申购份额的计算
结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。购费用、
净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产
承担。
例：假定 T 日基金份额净值为 1.086 元，某投资人当日申购本基金 10 万元，对应的本次前端申购
费率为1.50%，该投资人可得到的基金份额为：
净申购金额=100000/（1+1.50%）＝98522.17元
申购费用=100000-98522.17＝1477.83元
申购份额=98522.17/1.086＝90720.23份
即：投资人投资10万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.086 元，可得到90720.23份
基金份额。
2、赎回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额－赎回费用
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单
位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
例：某投资者赎回本基金1 万份基金份额，持有时间为两年三个月，对应的赎回费率为 0%，假设赎
回当日基金份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为：
37
赎回总额=10000×1.150=11500 元
赎回费用=11500×0%=0 元
赎回金额=11500-0=11500 元
即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有期限为两年三个月，假设赎回当日基金份额净值是
1.150元，则其可得到的赎回金额为 11,500元。
3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（八）申购与赎回的登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以
撤销。
2、投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理登记手续，投资
者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。
3、 投资者 T 日赎回基金成功后， 基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前 3
个工作日在指定媒体上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面
影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记
系统或基金会计系统无法正常运行。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的申购
申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被
拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购 38
业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延
缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款
项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂
时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付
部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份
额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金
总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延
期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回
申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，
应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放
日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能 39
赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基
金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在
指定媒体上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其
他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内
在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购
或赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。如发生暂停的时间超过1 日，基金管理人可
以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定媒体上刊登基金暂停公告的次数，并应于重新
开放日， 在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公布最近1 个估值日的基金份额净值。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的
其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关
法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
（十四）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过
户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体
必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持
有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依
据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理
非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登
记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十五）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照
规定的标准收取转托管费。
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在 40
办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十七）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符
合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
九、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动
在月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后，基金管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。
上述“（一） 、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十、 《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《证券投资基金运作管理办
法》(以下简称《运作办法》)、 《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、 《证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限
公司对《华宝兴业服务优选股票型证券投资基金招募说明书》作如下更新：
1、 “二、释义”更新了释义中的“基金合同生效日”的相关内容。
2、 “三、基金管理人”更新了基金管理人的相关情况。
3、 “四、基金托管人”更新了基金托管人的相关情况。
4、 “五、相关服务机构”更新了直销柜台的联系方式及代销机构的相关信息。
5、 “六、基金的募集”更新了基金的募集的相关内容。
6、 增加了“七、基金合同生效”本基金基金合同生效时间。
7、 “八、基金份额的申购与赎回”更新了申购与赎回的开放时间及数额限制的相关信息。
8、
增加了“九、与基金管理人管理的其他基金转换”本基金办理转换业务的销售机构和本 42
基金与其他基金转换的相关内容。
9、 “十、基金的投资”增加了截至 2013年9 月30 日的基金的投资组合报告。
10、 增加了“十一、基金的业绩”截至 2013年 9月30日的基金业绩数据。
11、 “二十二、对基金份额持有人的服务” 更新了对基金份额持有人服务的相关信息。
12、 “二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝兴业基金管理有限公司
2014年 2月 7日
