招募说 明书
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富国 强收 益 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 三年 第二号）
富 国 强 收 益 定 期开 放 债券 型 证 券 投 资 基金 （ 以下 简 称 “ 本基金 ” ） 的募 集 申
请经中国证监会2012 年 11 月9 日证监许可【2012 】1476 号文核准。本基金的基
金合同于2012 年12 月 18 日生效。
【 重要 提示 】
基 金 管 理 人 保 证本 招 募说 明 书 的 内 容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 招募 说 明书 经 中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 有 风 险 ，投 资 人 认购（ 或 申 购 ）基 金 时 应认真 阅 读 本 招募 说 明 书，全 面 认 识 本
基 金 产 品 的风 险 收 益特征 和 产 品 特性 ， 充 分考虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认购 基 金 的意愿 、 时 机 、数 量 等 投资行 为 作 出 独立 决 策 。投资 人 在 获 得
基 金 投 资 收益 的 同 时，亦 承 担 基 金投 资 中 出现的 各 类 风 险， 可 能 包括： 证 券 市 场
整 体 环 境 引发 的 系 统性风 险 、 个 别证 券 特 有的非 系 统 性 风险 、 大 量赎回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性风 险 、 基金管 理 人 在 投资 经 营 过程中 产 生 的 操作 风 险 以及本 基 金 特 有
风 险 等 。 基金 管 理 人提醒 投 资 者 基金 投 资 的“买 者 自 负 ”原 则 ， 在投资 者 作 出 投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。本基金可投资中小
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企业私募债券，中小企业私募债券 是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发
行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券 ， 其发行人是非上市中小微企业，
发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的
信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
基 金 的 过 往 业 绩并 不 预示 其 未 来 表 现 。基 金 管理 人 管 理 的 其 他基 金 的业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
本 基 金 为 定 期 开放 基 金， 开 放 频 率 为 每季 度 。本 基 金 封 闭 期 内不 办 理申 购 赎
回业务。 本基金的每个 自由开放期为 5 至20 个工作日， 基金份额持 有人在 自由开
放期可自由申购、 赎回 基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为 1 个工作日，
且在 受 限 开放 期 ， 本基金 仅 有 限 度地 确 认 申购、 赎 回 申 请。 因 而 ，基金 份 额 持 有
人可能面临因不能全部赎回基金 份额而产生的流动性风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至2013 年12 月 18 日， 基金投资组合报告截止至
2013 年 9 月30 日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
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注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2013 年12 月18 日）：
股东名称 出资比例（%）
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资决 策 委员 会 和 风 险 控 制委 员 会等 专 业 委 员 会 。投 资 决策 委 员
会 负 责 制 定基 金 投 资的重 大 决 策 和投 资 风 险管理 。 风 险 控制 委 员 会负责 公司日常
运 作 的 风 险控 制 和 管理工 作 ， 确 保公 司 日 常经营 活 动 符 合相 关 法 律法规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固 定 收 益 部、 量 化 与海外 投 资 部 、研 究 部 、集中 交 易 部 、专 户 投 资部、 机 构 业 务
部 、 零 售 业务 部 、 营销策 划 与 产 品部 、 客 服与电 子 商 务 部、 战 略 发展部 、 监 察 稽
核 部 、 计 划财 务 部 、人力 资 源 部 、行 政 管 理部、 信 息 技 术部 、 运 营部、 北 京 分 公
司 、 成 都 分公 司 、 广州分 公 司 、 富国 资 产 管理（ 香 港 ） 有限 公 司 、富国 资产管理
（上海 ） 有限公司 。 权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理； 固定收益部：
负责固定收益类产品的研究与投资管理； 量化 与海外投 资部： 负责FOF 、PE 、 定量
类 产 品 等 的研 究 与 投资管 理 ； 研 究部 ： 负 责行业 研 究 、 上市 公 司 研究和 宏 观 研 究
等 ； 集 中 交易 部 ： 负责投 资 交 易 和风 险 控 制；专 户 投 资 部： 在 固 定收益 部 、 权 益
投 资 部 和 量化 与 海 外投资 部 内 设 立的 虚 拟 部门， 独 立 负 责年 金 等 专户产 品 的 投 资
管 理 ； 机 构业 务 部 ：负责 年 金 、 专户 、 社 保以及 共 同 基 金的 机 构 客户营 销 工 作 ；
零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司） 、
北 方 营 销 中心 （ 北 京分公 司 ） 、 西部 营 销中 心（ 成 都 分 公司 ） 、华 北营 销 中 心 ， 负
责 共 同 基 金的 零 售 业务； 营 销 策 划与 产 品 部：负 责 产 品 开发 、 营 销策 划和品牌建
设 等 ； 客 服与 电 子 商务部 ： 负 责 电子 商 务 与客户 服 务 ； 战略 发 展 部：负 责 公 司 战
略 的 研 究 、规 划 与 落实； 监 察 稽 核部 ： 负 责监察 、 风 控 、法 务 和 信息披 露 ； 信 息
技 术 部 ： 负责 软 件 开发与 系 统 维 护等 ； 运 营部： 负 责 基 金会 计 与 清算； 计 划 财 务
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部 ： 负 责 公司 财 务 计划与 管 理 ； 人力 资 源 部：负 责 人 力 资源 规 划 与管理 ； 行 政 管
理 部 ： 负 责文 秘 、 行政后 勤 ； 富 国 资 产 管 理（香 港 ） 有 限公 司 ： 就证券 提 供 意 见
和 提 供 资 产管 理 ； 富国资产管理（ 上海） 有限公 司 ： 经 营特 定 客 户资产 管 理 以 及
中国证监会认可的其他业务。
截止到 2013 年12 月18 日，公司有员工226 人，其中61.5%以上具有硕士以
上学历。
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于 1954 年， 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任
上 海 市 信 托投 资 公 司副处 长 、 处 长； 上 海 市外经 贸 委 处 长； 上 海 万国证 券 公 司 党
委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基
金管理有限公司董事长。2013 年6 月5 日起开始代行公司总经理职责。 （ 注： 基金
管理人 已于 2014 年 1 月 29 日发布公告，陈戈先生于 2014 年 1 月 29 日起任 富国
基金管理有限公司 总经理 。）
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ， 副 董 事 长 。文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿大 注 册
会计师。1977 年加入加 拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并于
1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合 伙人负责毕马
威在加拿大中部地区 的 对华业务 。 现任 BMO 金融集团亚洲业务总 经 理（General
Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
李明山先生， 董事。 生于 1952 年， 中共党员， 硕士， 高级经济师。 历任申银
万 国 证 券 股份 有 限 公司副 总 经 理 ；上 海 证 券交易 所 副 总 经理 。 现 任海通 证 券 股 份
有限公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生于 1966 年， 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京
用 友 电 子 财务 技 术 有限公 司 研 究 所信 息 中 心副主 任 ； 厦 门大 学 工 商管理 教 育 中 心
副 教 授 ； 中国 人 民 银行深 圳 经 济 特区 分 行 深圳市 中 心 支 行会 计 处 副处长 ； 中 国 人
民 银 行 深 圳市 中 心 支行非 银 行 金 融机 构 处 处长； 中 国 银 行业 监 督 管理委 员 会 深 圳
监 管 局 财 务会 计 处 处长、 国 有 银 行监 管 处 处长。 现 任 申 银万 国 证 券股份 有 限 公 司
财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会计
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师。1980 年至 1984 年 在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大
BMO 银 行 金 融 集 团 蒙特利 尔 银 行 。 现任 BMO 金融集团国际业务 全球 总裁（SVP &
Managing Director, International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 生于 1973 年， 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任
山东省济南市经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任；
山 东 鲁 信 实业 集 团 公司财 务 ； 山 东省 鲁 信 投资控 股 集 团 有限 公 司 财务。 现 任 山 东
省国际信托有限公司财务部经理。
戴国强 先生，独立董事。生于 1952 年，博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于 1952 年，工商管理硕士，加拿
大特许会计师。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司
担任审计工作，有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo
Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财
务总监(CFO) 及财务副总裁。 现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务
金融科教授。
汤期庆先生， 独立董事， 生于 1955 年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公
司 办 事 员 、副 科 长 ；上海 市 第 一 商业 局 副 科长、 副 处 长 、处 长 ； 上海交 电 家 电 商
业集团公司总经理； 上海市第一商业局局长助理、 副局长； 上海商务 中心总经理；
长 江 经 济 联合 发 展 集团总 裁 、 副 董事 长 、 党组书 记 。 现 任上 海 水 产集团 总 公 司 董
事长、党委书记。
李宪明先生， 独立董事。 生于 1969 年， 中共党员， 博士。 历任吉林大学法学
院教师。现任上海市锦天 城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学专科。 历任山东省国际信托有限公
司 科 员 、 项目 经 理 、业务 经 理 ； 鲁信 投 资 有限公 司 财 务 经理 ； 山 东省国 际 信 托 有
限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
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沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历任上海市中级人民 法院助理审
判 员 、 审 判员 、 审 判组长 ； 上 海 市第 二 中 级人民 法 院 办 公室 综 合 科科长 。 现 任 申
银万国证券股份有限公司合 规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士， 监事。 生 于 1971 年， 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师；
荷 兰 银 行 上海 分 行 结构融 资 部 经 理； 蒙 特 利尔银 行 金 融 机构 部 总 裁助理 ； 荷 兰 银
行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 生于 1960 年， 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上
海 分 行 杨 浦支 行 所 主任； 华 夏 证 券有 限 公 司上海 分 公 司 财务 主 管 。现任 海 通 证 券
股份有限公司计划财务部副总经理。
李燕女 士， 监事。 生于 1978 年， 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管
理有限公司基金 会计、 基金会计主管。 现任富 国 基金管理有限公司运营总监助理。
孙琪先生， 监事。 生于 1979 年， 学士。 历任杭州恒生电子股份公司、 东吴证
券 有 限 公 司， 富 国 基金管 理 有 限 公司 系 统 管理员 、 系 统 管理 主 管 。现任 富 国 基 金
管理有限公司IT 总监助理。
唐洁 女士，CFA，监事。生于 1977 年，中共 党员，硕士。历任上海夏商投资
咨 询 有 限 公司 研 究 员，富 国 基 金 管理 有 限 公司研 究 助 理 、助 理 研 究员。 现 任 富 国
基金管理有限公司策略研究员。
郑焰女士， 监事。 生于 1981 年， 硕士。 历任上海证券报、 富国基金管理有限
公 司 销 售 支持 经 理 、富国 基 金 管 理有 限 公 司营销 策 划 高级 经 理 ， 现任富 国 基 金 管
理有限公司营销策划副总监。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 生于 1974 年， 中共党员， 硕士研究生。 曾任毕马威华
振会计师事务所项目经理， 中国证监会上海监管局主任科员、 副处长。2012 年10
月20 日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈敏女士， 总 经理 （ 代行 ， 简 历 请 参 见上 述 关于 董 事 的 介 绍 ；基 金 管理 人 已
于 2014 年 1 月 29 日发 布公告， 陈戈先生于 2014 年 1 月 29 日起任富国基金管理
有限公司 总经理）。
林志松先生， 副总经理。 生于 1969 年， 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。
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曾 在 漳 州 商检 局 办 公室、 晋 江 商 检局 检 验 科、厦 门 证 券 公司 投 资 发展部 工 作 。 曾
任 富 国 基 金管 理 有 限公司 监 察 稽 核部 稽 察 员、高 级 稽 察 员、 部 门 副经理 、 经 理 、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生， 副总经理。 生于 1972 年， 中共党员， 硕士，1996 年起开始从事证
券行业工作。 曾任君安证券研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年4 月起任富
国天 益价值证券投 资基金基金经理至今，2009 年 1 月起兼任权益投资部总经理。
2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于1972 年， 硕士研究生，12 年金融领域从业经历。
曾 任 新 华 人寿 保 险 股份有 限 公 司 企业 年 金 管理中 心 总 经 理 ， 泰 康 养老保 险 股 份 有
限公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本 基金基金经理
冯彬先生， 生于 1983 年， 硕士研究生，2008 年起开始从事证券行业工作。 曾
任平安证券有限责任公司债券交易员， 光大证 券股份有限公司债券投资经理； 2012
年7 月至 2012 年11 月 任富国基金管理有限公司基金经理助理， 2012 年11 月起任
富国7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2012 年12 月起任富国纯债债券型
发 起 式 证 券 投资 基 金 、富 国 强 收 益 定期 开 放 债券 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 ，2013
年5 月起任富国信用增强债券型证券投资基金 基金经理 ，2013 年9 月起任富国国
有企业债债券型证券投资基金基金经理 。
（注： 基金管理人已于 2013 年12 月23 日在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、
《 证 券 时 报》 和 公 司网站 上 发 布 《 富 国 基 金管理 有 限 公 司关 于 增 聘富国 强 收 益 定
期开放债券型证券投资基金基金经理的公告 》 ，自 2013 年 12 月 23 日起增聘邹卉
女士为 富国强收益定期开放债券型证券投资基金 基金经理。）
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 陈敏女士 （代行） ， 公司 主管投研
副总经理 陈戈 先 生 ，研究 部 总 经 理朱 少 醒 先生， 固 定 收 益部 总 经 理饶刚 先 生 等 人
员。 （ 注： 基金管理人已于 2014 年 1 月 29 日 发布公告， 陈戈先生于 2014 年 1 月
29 日起任 富国基金管理有限公司 总经理。）
列席人员包括： 督察长 、 集中交易部总经理以 及投委会主席邀请的其他人员。
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本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管 人
（ 一 ） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010) 6759 5096
中 国 建 设 银 行 股份 有 限公 司 拥 有 悠 久 的经 营 历史 ， 其 前 身 “ 中国 人 民建 设 银
行”于1954 年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大
商业银行之一。 中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立
而 成 立 ， 承继 了 原 中国建 设 银 行 的商 业 银 行业务 及 相 关 的资 产 和 负债。 中 国 建 设
银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日 在香港联合交易所主板上市，是中国
四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又
作为第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证
券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
截至 2013 年6 月 30 日， 中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元， 较上年末
增长6.34%。2013 年上半年， 中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元， 较上年同
期增长12.65%。年化资产回报率为 1.66%，年化加权净资产收益率为 23.90% 。利
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息净收入1,876.60 亿元， 较上年同期增长 10.59% 。 净利差为2.54%， 较上年同期
提高0.01 个百分点。净利息收益率为 2.71%，与上年同期持 平。手续费及佣金净
收入555.24 亿元，较上年同期增长 12.76%。
中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分 支机构，并在香港、新加坡、法
兰克福、 约翰内斯堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡 志明市、 悉尼、 台北设 有 10 家一级
海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家
全资子公司， 海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地区， 基本完成在全球主要金融
中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。 中国建设
银行筹建、 设立村镇银行 27 家， 拥有建信基金、 建信租赁、 建信信托、 建信人寿、
中德住房储 蓄 银 行 等多家 子 公 司 ，为 客 户 提供一 体 化 全 面金 融 服 务能力 进 一 步 增
强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先
后荣获国内外知名机构授予的近 30 个重要奖 项。在英国《银行家》杂志 2013 年
“世界银行1000 强排名” 中位列第 5， 较上年上升 1 位； 在美国 《财富》 世界 500
强排名第50 位， 较上 年上升 27 位； 在美国 《福布斯》2013 年全 球 2000 强上市企
业排行榜中位列全球第 2，较上年提升11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要
机 构 授 予 的包 括 公 司治理 、 中 小 企业 服 务 、私人 银 行 、 现金 管 理 、托管 、 投 行 、
投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中 国 建 设 银 行 总行 设 投资 托 管 业 务 部 ，下 设 综合 处 、 基 金 市 场处 、 证券 保 险
资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 核算处、 清算处、 监督稽核处、
涉 外 资 产 核算 团 队 、养老 金 托 管 处、 托 管 业务系 统 规 划 与管 理 团 队、上 海 备 份 中
心等 12 个职能处室、团队，现有员工 225 人。自 2007 年起，托管部连续聘请外
部 会 计 师 事务 所 对 托管业 务 进 行 内部 控 制 审计， 并 已 经 成为 常 规 化的内 控 工 作 手
段。
（ 二） 主要人 员情 况
杨 新 丰 ， 投 资 托管 业 务部 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 江 苏省 分 行、 广 东
省分行、 中国建设银 行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、
营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就职 于 中国 建 设 银 行 南 通分 行 、中 国 建
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设 银 行 总 行计 划 财 务部、 信 贷 经 营部 、 公 司业务 部 ， 长 期从 事 大 客户的 客 户 管 理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 青岛 分 行、 中 国
建 设 银 行 零售 业 务 部、个 人 银 行 业务 部 、 行长办 公 室 ， 长期 从 事 零售业 务 和 个 人
存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 投 资 托管 业 务部 副 总 经 理 ， 曾就 职 于中 国 建 设 银 行 总行 投 资部 、 委
托 代 理 部 ，长 期 从 事客户 服 务 、 信贷 业 务 管理等 工 作 ， 具有 丰 富 的客户 服 务 和 业
务管理经验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作 为 国 内 首 批 开办 证 券投 资 基 金 托 管 业务 的 商业 银 行 ， 中 国 建设 银 行一 直 秉
持 “ 以 客 户为 中 心 ”的经 营 理 念 ，不 断 加 强风险 管 理 和 内部 控 制 ，严格 履 行 托 管
人 的 各 项 职责 ， 切 实维护 资 产 持 有人 的 合 法权益 ， 为 资 产委 托 人 提供高 质 量 的 托
管 服 务 。 经过 多 年 稳步发 展 ， 中 国建 设 银 行托管 资 产 规 模不 断 扩 大，托 管 业 务 品
种 不 断 增 加， 已 形 成包括 证 券 投 资基 金 、 社保基 金 、 保 险资 金 、 基本养 老 个 人 账
户、QFII 、企业 年 金 等产 品 在 内 的 托管 业 务 体系 ， 是 目 前 国内 托 管 业务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建设银行已托管 311 只证券投
资基金。 建设银行专业 高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内 的高度认同。
中国建设银行在 2005 年及自 2009 年起连续 四年被国际权威杂志 《全球托管人》
评为 “中国最佳托管银行 ”，在 2007 年及 2008 年连续被《财资》杂志评为“国
内最佳托管银行”奖，并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国“最 佳资产托管银
行”奖，和 境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行 ”
奖。
三 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金销售 机构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人：陈敏
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总经理：陈敏（代行）
成立日期：1999 年 4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686，4008880688
传真： （021）20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2．代销机构
（1）中国建设银行 股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
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12
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（4）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城南城路 2 号
办公地址：东莞市莞城南城路 2 号
法定代表人：何沛良
电话：0769-22866268
传真：0769-22866268
联系人：何茂才
客户服务电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
（5）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（6）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
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13
客服电话：96528（上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（7）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号
办公地址：杭州市庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话： （0571）85108195
传真： （0571）85108195
客户服务电话：96523
公司网站：www.hzbank.com.cn
（8）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址：河 南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
电话： （0379）65921977
传真： （0379）65921977
客户服务电话：96699
公司网站：www.bankofluoyang.com.cn
（9）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（10 ）申银万国证券股份有限公司
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14
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sywg.com
（11 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系 电话： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（12 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）5832 8888
传真： （010）5832 8112
联系人：牟冲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（13 ）国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城 区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（ 100007）
办公地址： 北京市东城 区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（ 100007）
法定代表人：常喆
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15
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（14 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（15 ）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话： （0755）83709350
传真： （0755）83700205
联系人：牛孟宇
客服热线：95563
公司 网站：www.ghzq.com.cn
（16 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国 际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司 网站：www.pingan.com
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16
（17 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：(0755) 82960223
传真： （0755）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565、400-8888-111、（ 0755）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（18 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（19 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服 电话：96326（福建省外请先拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（20 ）齐鲁证券有限公 司
注册地址：济南市经七路 86 号
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17
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：0531－68889157
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（21 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（22 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（23 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
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18
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：龚厚红
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（24 ）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网址：www.qdccb.com
（25 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（26 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
层及第 04 层 01、02 、03、05、11、12、13、15 、16、18、19、20、21、22、23
单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
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法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（27 ）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系电话：0371—65585287
传真：0371--65585665
联系人：陈利民
客户咨询电话：967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（28 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： （021）58870011
传真： （021）68596916
客户 服务电话：4007009665
公司网站：www.ehowbuy.com
（29 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
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电话：021-54509988 分机7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（30 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：021- 60897869
传真：021- 60897869
客户服务电话：4000766123
公司 网址：www.fund123.cn
（31 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海 市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人： 芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（32 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：唐苑
联系电话 ： （021）61616150
传真 ： （021）63604199
客服热线：95528
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公司网站：www.spdb.com.cn
（33 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：杨菲
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（34 ）东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（35 ）中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 田国立
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（36 ）中国农业银行股份有限公司
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注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：曾艳
电话：010-85108227
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人：陈敏
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 （基 金募集 时）
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
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注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球 金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国强收益定期开放债券型证券投资基金
五 、基 金类 型
债券型
六 、基 金的 投资 目标
本 基 金 投 资 目 标是 在 追求 本 金 长 期 安 全的 基 础上 ， 力 争 为 基 金份 额 持有 人 创
造超越业绩比较基准的稳定收益。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 发 行上 市 的
国 家 债 券 、金 融 债 券、次 级 债 券 、中 央 银 行票据 、 企 业 债券 、 公 司债券 、 中 小 企
业 私 募 债 券、 中 期 票据、 短 期 融 资券 、 可 分离交 易 可 转 债的 纯 债 部分、 质 押 及 买
断 式 回 购 、协 议 存 款、定 期 存 款 、通 知 存 款、资 产 支 持 证券 等 金 融工具 以 及 法 律
法 规 或 中 国证 监 会 允许基 金 投 资 的其 他 固 定收益 证 券 品 种（ 但 须 符合中 国 证 监 会
的相关规定） 。
本 基 金 不 直 接 从二 级 市场 买 入 股 票 、 权证 等 权益 类 资 产 ， 也 不参 与 一级 市 场
的新股申购或增发新股。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 的 其他 品 种 ， 基 金 管理 人 在履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%， 在每个 受限开放 期 的前10 个工作日和后10 个工作日、 自由 开放期 的前 3 个
月和后 3 个月以及开 放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期内
持 有 现 金 或者 到 期 日在一 年 以 内 的政 府 债 券占基 金 资 产 净值 的 比 例不受 限 制 ， 但
在 开 放 期 本基 金 持 有现金 或 者 到 期日 在 一 年以内 的 政 府 债券 不 低 于基金 资 产 净 值
的5% 。
八 、基 金的 投资 策略
1．固定收益品种的 配置策略
（1）平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、 工业增长、 货币信 贷、 固定
资 产 投 资 、消 费 、 外贸差 额 、 财 政收 支 、价 格指 数 和 汇 率等) 和宏 观经 济 政 策( 包
括货币政策、 财政政策、 产业政策、 外贸和汇率政策等)进行分析， 预测未来的利
率 趋 势 ， 判断 债 券 市场对 上 述 变 量和 政 策 的反应 ， 并 据 此对 债 券 组合的 平 均 久 期
进行调整，提高债券组合的总投资收益。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属 资产的风险来源、 收益 率水平、
利 息 支 付 方式 、 利 息税务 处 理 、 附加 选 择 权价值 、 类 属 资产 收 益 差异、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性等 因 素 ，采取 积 极 投 资策 略 ， 定期对 投 资 组 合类 属 资 产进行 最 优 化 配
置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置上 ， 首先 根 据 明 细 资 产的 剩 余期 限 、 资 产 信 用等 级 、流 动 性
指 标 决 定 是否 纳 入 组合； 其 次 ， 根据 个 别 债券的 收 益 率 与剩 余 期 限的配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益要 求 决 定是否 纳 入 组 合； 最 后 ，根据 个 别 债 券的 流 动 性指标 决 定 投 资
总量。
2．固定收益品种的 投资策略
本 基 金 在 普 通 债券 的 投资 中 主 要 基 于 对国 家 财政 政 策 、 货 币 政策 的 深入 分 析
以 及 对 宏 观经 济 的 动态跟 踪 ， 采 用久 期 控 制下的 主 动 性 投资 策 略 ，主要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市 场套利和相对价值判断等管理手段，
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25
对 债 券 市 场、 债 券 收益率 曲 线 以 及各 种 债 券价格 的 变 化 进行 预 测 ，相机 而 动 、 积
极调整。
（1） 久期控制是根据 对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确定 组 合 的整 体 久 期，有 效 的 控 制整 体 资 产风险 。 本 基 金在 久 期 控制上 遵 循 组 合
久期与 运作周期的 期限 适当匹配的原则。
（2） 期限结构配置是 在确定组合久期后， 针 对收益率曲线形态特征确定合理
的 组 合 期 限结 构 ， 包括采 用 集 中 策略 、 两 端策略 和 梯 形 策略 等 ， 在长期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是 管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根 据发债主
体 的 经 营 状况 和 现 金流等 情 况 对 其信 用 风 险进行 评 估 ， 以此 作 为 品种选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信用 债 市 场 运 行 的 中 枢 既取 决 基准 利 率 的 变 动 ，也 取 决于 发 行
人 的 整 体 信用 状 况 。监管 层 的 相 关政 策 指 导、信 用 债 投 资群 体 的 投资理 念 及 其 行
为 等 变 化 决定 了 信 用债收 益 率 的 变动 区 间 ，整个 市 场 资 金面 的 松 紧程度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自上 而 下通 过 对 宏 观 经 济形 势 、基 准 利 率 走 势 、资 金 面状 况 、
行 业 以 及 个券 信 用 状况的 研 判 ， 积极 主 动 发掘收 益 充 分 覆盖 风 险 ，甚至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超额 收 益 的投资 品 种 ； 同时 通 过 行业及 个 券 信 用等 级 限 定、久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流 动性风险， 以求得投资 组合赢利性、
安全性的中长 期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在不 同 市场 状 态 下 往 往 会有 不 同的 表 现 ， 针 对 不同 的 表现 ， 管
理 人 将 采 取不 同 的 操作方 式 ： 如 果信 用 债 一二级 市 场 利 差高 于 管 理人判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理人 将 在 该信用 债 上 市 时就 寻 找 适当的 时 机 卖 出实 现 利 润；如 果 一 二 级
市 场 利 差 处于 管 理 人判断 的 正 常 区间 ， 管 理人将 持 券 一 段时 间 再 行卖出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的骑 乘 收 益和持 有 期 间 的票 息 收 益。本 基 金 信 用债 投 资 在操作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和票 息 收 益为主 ， 这 种 以时 间 换 空间的 操 作 方 式决 定 了 本基金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据 不同债券 市场间的运行规律和风险特性， 构建 和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
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26
（5） 相对价值判断是根 据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交 易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
（6） 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方
面展开。久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判，灵活调整组合的
久期。信用风险控制方面，对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处
行业、增信措施以及经营情况进行综合考量，尽可能地缩小信用风险暴露。流动
性控制方面，要 根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3．回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是本 基 金重 要 的 操 作 策 略之 一 ，把 信 用 产 品 投 资和 回 购交 易 结
合 起 来 ， 管理 人 根 据信用 产 品 的 特征 ， 在 信用风 险 和 流 动性 风 险 可控的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回购 融 资 来博取 超 额 收 益， 或 者 通过回 购 的 不 断滚 动 来 套取信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
4．投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会负 责 确定 本 基 金 的 大 类资 产 配置 比 例 、 组 合 基准 久 期、 回 购
的最高比例等重大投资决策 。
基 金 经 理 在 投 资决 策 委员 会 确 定 的 投 资范 围 内制 定 并 实 施 具 体的 投 资策 略 ，
向集中交易室下达投资指令。
集 中 交 易 室 设 立债 券 交易 员 ， 负 责 执 行投 资 指令 ， 就 指 令 执 行过 程 中的 问 题
及 市 场 面 的变 化 对 指令执 行 的 影 响等 问 题 及时向 基 金 经 理反 馈 ， 并可提 出 基 于 市
场 面 的 具 体建 议 。 集中交 易 室 同 时负 责 各 项投资 限 制 的 监控 以 及 本基金 资 产 与 公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
5．投资程序
投 资 决 策 委 员 会负 责 决定 基 金 投 资 的 重大 决 策。 基 金 经 理 在 授权 范 围内 ， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1） 基金经理根据市场的趋势、 运行 的格局和特点， 并结合基金合同、 投资
风格拟定投资策略报告。
（2） 投资策略报告提 交给投资决策委员会。 投资决策委员会审批决定基金的
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投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
（3） 基金经理根据批 准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 组 合基准久
期和个券投资分布方式等。
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
九、 业 绩比 较基 准
本 基 金 的 业 绩 比较 基 准为 同 期 中 国 人 民银 行 公布 的 一 年 期 定 期存 款 基准 利 率
（税后）+0.5%。
如 果 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ， 或 者 有 更权 威 的、 更 能 为 市 场 普遍 接 受的 业 绩
比 较 基 准 推出 ， 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 的业 绩 基 准的指 数 时 ， 本
基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本 基 金 为 债 券 型基 金 ，属 于 证 券 投 资 基金 中 的较 低 风 险 品 种 ，其 预 期风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投 资 － －
其中： 股票 － －
2 固定收 益投 资 1,286,006,748.72 96.03
其中： 债券 1,256,996,578.86 93.86
资产 支持 证券 29,010,169.86 2.17
3 金融衍 生品 投资 － －
4 买入返 售金 融资 产 － －
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－
－
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,701,297.07 1.02
6 其他资 产 39,526,657.72 2.95
7 合计 1,339,234,703.51 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
招募说 明书
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3、报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 1,053,440,089.68 146.29
5 企业短 期融 资券 130,728,000.00 18.15
6 中期票 据 69,829,000.00 9.70
7 可转债 － －
8 中小企 业私 募债 2,999,489.18 0.42
9 其他 － －
10 合计 1,256,996,578.86 174.56
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 122033 09 富 力债 771,910 78,657,629.00 10.92
2 122904 10 长 城投 700,000 70,665,000.00 9.81
3 041358003 13 广 汇汽 车 CP001 700,000 70,336,000.00 9.77
4 1080026 10 广 州建 投债 600,000 59,652,000.00 8.28
5 122866 10 杭 交投 500,000 50,400,000.00 7.00
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
序号 证券代码 证券名称 数量 （份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （% ）
1 119023 侨城 01 290,000 29,010,169.86 4.03
7、报告期末按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
（3） 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9、本期国债期货投资政策
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本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（1） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（2） 本期国债期 货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
10、 投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金投 资 的前 十 名 证 券 的 发行 主 体没 有 被 监 管 部 门立 案 调查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本基金本报告期末未持有股票资产。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 52,935.48
2 应收证 券清 算款 330,832.25
3 应收股 利 －
4 应收利 息 39,142,889.99
5 应收申 购款 －
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 39,526,657.72
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与 合计可能存
在尾差。
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十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国 强收益定期开放债券型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与
同期业绩比较基准收益率比较表
（1）A 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.12.18-2012.12.31 0.10% 0.03% 0.14% 0.00% -0.04% 0.03%
2013.1.1-2013.6.30 3.80% 0.10% 1.76% 0.01% 2.04% 0.09%
2013.1.1-2013.9.30 3.70% 0.09% 2.65% 0.01% 1.05% 0.08%
2012.12.18-2013.9.30 3.80% 0.09% 2.79% 0.01% 1.01% 0.08%
（2）C 级
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.12.18-2012.12.31 0.10% 0.03% 0.14% 0.00% -0.04% 0.03%
2013.1.1-2013.6.30 3.50% 0.10% 1.76% 0.01% 1.74% 0.09%
2013.1.1-2013.9.30 3.30% 0.09% 2.65% 0.01% 0.65% 0.08%
2012.12.18-2013.9.30 3.40% 0.09% 2.79% 0.01% 0.61% 0.08%
注： 本基金的后端收费模式(B 类份额)自 2013 年 6 月 17 日起开通 ，2013 年 6 月
18 日为本基金B 类份额的首个受限开放日 。
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较：
（1） 自基金合同生效以来 富国强收益A 基金累计 净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
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（2） 自基金合同生效以来 富国强收益C 基金累计 净值增长率变动及其与同期业绩
比较基准收益率变动的比较
注：截止日期为2013 年 9 月30 日。
本基金于2012 年12 月 18 日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年。
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本基金 建仓期 6 个月， 即从 2012 年12 月18 日起至 2013 年6 月17 日， 建仓期结
束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三、 费用 概览
一 、 与 基金运 作有 关的费 用
( 一) 基金费 用的 种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.销售服务费；
4.基金财产拨划支付的银行费用；
5.基金合同生效后的基金信息披露费用；
6.基金份额持有人大会费用；
7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8.基金的证券交易费用；
9．基金的开户费用、账户维护费用
10.在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以 从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
11.依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上 述基 金 费 用由 基金 管 理 人 在法 律 规 定的范 围 内 参 照公 允 的 市场价 格 确
定 ，法 律法规 另有 规定时 从其 规定。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 托管 人 根据 与 管 理 人 核 对一 致 的财 务 数
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据 ， 自 动 在月 初 五 个工作 日 内 、 按照 指 定 的帐户 路 径 进 行资 金 支 付，管 理 人 无 需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.18%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 托管 人 根据 与 管 理 人 核 对一 致 的财 务 数
据 ， 自 动 在月 初 五 个工作 日 内 、 按照 指 定 的帐户 路 径 进 行资 金 支 付，管 理 人 无 需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息 日等，支付日期顺延。
3.销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费将专门用
于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
在通常情况下，销售服务费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 销 售
服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内 从基金财产中
一次性支付给销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付 日期顺延。
4..除管理费、 托管费 和销售服务费之外的基金费用， 由基金托管人 根据其他
有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金 费用的项 目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
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( 五) 基 金管 理 人 和基 金托 管 人 可 根据 基 金 发展情 况 调 整 基金 管 理 费率、 基 金
托 管费 率和销 售服 务费率 。基 金管理 人必 须最迟 于 新 的费率 实施日 2 日 前 在 指定
媒 体上 刊登公 告。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费用
（1） 投资人申购A类基金份额时， 需交纳前端 申购费用， 前端申购费率按申购
金额递减。 投 资 人 在一天 之 内 如 果有 多 笔 申购， 适 用 费 率按 单 笔 分别计 算 。 本基
金 前端 收 费模 式 对 通过直 销 柜 台 申购 的 养 老金客 户 与 除 此之 外 的 其他投 资 者 实 施
差别的申购费率。 具体费率如下：
A、前端申购费率
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 0.5%
100 万元（含）—500 万元 0.3%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注： 上述 前端申购费率 适用于除通过本公司直销柜台申购的 养老金客户 以外的
其他 选择前端收费模式申购 本基金基金份额的 投资者。
B、特定申购费率
申购金额（M） 特定申购费率
M＜100 万元 0.15%
100 万 元≤M＜500 万元 0.09%
M≥500 万元 1000 元/笔
注：上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、选择前端收费模式申购
本基金 基金份额 的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的
资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；
可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及 集合计划；企业年金
理事会委托的特定客户资产管理计划。
如 将 来 出 现 经 养老 基 金监 管 部 门 认 可 的新 的 养老 基 金 类 型 ， 本公 司 将在 招 募
招募说 明书
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说 明 书 更 新时 或 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，并 按 规 定向中 国 证 监 会
备案。
（2） 投资者申购B类基金份额 需交纳后端申 购费， 费率按持有时间递减 ， 具体
如下：
持有时间 后端申购费率
1年以内（含） 1%
1年-3年（含） 0.6%
3年-5年（含） 0.4%
5年以上 0
本基金的 后端收费模式目前仅适用于 本公司 基金直销系统， 如有变更， 详见届
时 公 告 或 更新 的 招 募说明 书 。 实 际办 理 过 程中根 据 支 付 渠道 不 同 可能存 在 限 制 办
理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
（3）投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用。
2、赎回费用
（1） 本基金 A 类份额（前端收费模式） 的赎回费率如下表：
赎回时点 赎回费率
受限开放期 1%
自由开放期 0%
（2） 本基金B 类份额 （后端收费模式）的 赎回费率如下表：
持有时间 赎回费率
1年以内（含） 0.1%
1年-2年（含） 0.05%
2年以上 0
（3） 本基金C 类份额不收取赎回费 。
本基金 A、B 类份额 的赎回费用在投资者赎回本基金份 额时收取， 扣除用于市
场 推 广 、 注册 登 记 费和其 他 手 续 费后 的 余 额归基 金 财 产 ，赎 回 费 归入基 金 财 产 的
比例 为赎回费总额的 100%。
三、 基 金税 收
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基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法 》 、 《证 券 投 资基金 运 作
管 理 办 法 》 、 《 证券 投 资基 金 销 售 管理 办 法》 、 《证 券 投 资 基金 信 息披 露管 理 办 法 》
及 其 他 有 关法 律 法 规的要 求 ， 对 本基 金 招 募说明 书 进 行 了更 新 ， 主要更 新 内 容 如
下：
1 、 “ 重 要 提示 ” 部 分 更新 了 更 新 招 募说 明 书 内容 的 截 止 日 期及 有 关 财务 数据
的截止日期。
2 、 “ 三 、 基金 管 理 人”部 分 对 基 金 管理 人 概 况、 主 要 人 员 情况 等 内 容进 行 了
更新。
3 、 “ 四 、 基金 托 管 人”部 分 对 基 金 托管 人 基 本情 况 、 基 金 托管 业 务 经营 情 况
等内容进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构部分信息进行了更新。
5 、 “ 六 、 基金 的 募 集 ”部 分 增加了本基 金 的 第二 个 运 作 周 期内 在 每 个受 限 开
放期 的净赎回数量 控制 比例，并将基金运作的例子更新至第二个 运作周期。
6 、 “ 八 、 基金 份 额 的申购 与 赎 回 ” 部分 新 增 了本 基 金 的 第 三个 受 限 开放 日 和
第一个自由开放期的日期 ，更新了申购金额的限制 和基金转换的相关内容 。
7、 “九、基金的投资” 对投资组合报告内容更新 至2013 年9 月30 日。
8、 “十、基金的业绩” 对基金业绩更新至 2013 年 9 月 30 日，并更 新了历史
走势对比图 。
9、 更新了 “二十二、 其他应披露事项” ， 对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
二〇一四年一月三十日
