交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2013 年第2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行股 份有限公司
二〇一 三 年十二 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每6 个月 的最 后1 日。
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【 重要 提示 】
交银施罗德 荣安保本混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”）经2012 年
4 月26 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 证监许可 【2012】
565 号文核准募集。 本基金基金合同于 2012 年6 月20 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证监会核准 ， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 人 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对投 资 本 基 金的 意 愿 、时机 、 数 量 等
投 资 行 为 作出 独 立 决策。 投 资 人 根据 所 持 有份额 享 受 基 金的 收 益 ，但同 时 也 需 承
担 相 应 的 投资 风 险 。投资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 ： 市场 风 险 、 管理 风 险 、 流
动 性 风 险 、信 用 风 险、 本 基 金 投 资策 略 所 特有的 风 险 、 担保 风 险 、本基 金 到 期 期
间 操 作 所 特有 的 风 险 等等 。 本基金 是 一 只 保本混 合 型 基 金， 在 证 券投资 基 金 中 属
于 低 风 险 品种 。 投 资人投 资 于 本 保本 基 金 并不等 于 将 资 金作 为 存 款存放 在 银 行 或
存款类金融机构，投资人投资本 基金仍然存在本金损失的风险。
投 资 有 风 险 ， 投资 人 在 投资本 基 金 前 应认 真 阅读 本 招 募 说 明 书。 基 金的 过往
业 绩 并 不 代表 未 来 表现 。 基 金 管 理人 管 理 的其他 基 金 的 业绩 并 不 构成 对本基金业
绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同 。
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本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 12 月 20 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2013 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：(021)61055050
传真：(021)61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下 使用全称或其简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副
行长。历任中国建设银行 资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资
产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负
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债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份
有限公司副行长兼上海分行行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战 龙 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ，CFA 、CPA ， 硕 士 学 历 。 历 任 安 达 信 （ 新 加 坡 ）
有 限 公 司 审计 师 ， 澳洲信 孚 基 金 管理 有 限 公司投 资 风 险 管理 副 总 监，信 安 资 产 管
理 亚 洲 有 限公 司 投 资风险 管 理 总 监， 荷 兰 国际投 资 管 理 亚太 有 限 公司中 国 区 总 经
理，招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮 红 女 士 ， 董 事， 博 士学 历 。 历 任 交 通银 行 办公 室 综 合 处 副 处长 兼 宣传 处 副
处 长 、 办 公室 综 合 处处长 、 交 通 银行 海 外 机构管 理 部 副 总经 理 、 总经理 、 交 通 银
行 上 海 分 行副 行 长 、交通 银 行 资 产托 管 部 总经理 ， 现 任 交通 银 行 投资管 理 部 总 经
理。
吴伟先生， 董事， 博士学历。 历任交通银行总行财会部财务处主管、 副处长，
预 算 财 务 部副 总 经 理、 总 经 理 、 交通 银 行 沈阳分 行 行 长 、交 通 银 行预算 财 务 部 总
经理，现任 交通银行投资银行部总经理 。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 历 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司分 析 师、 投 资
经 理 ， 施 罗德 投 资 管理（ 新 加 坡 ）有 限 公 司副董 事 长 ， 施罗 德 投 资管理 国 际 有 限
公司执行董事， 施罗德投资管理 （卢森堡） 有限公司总经理， 施罗德投资管理 （日
本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资管 理 有 限公司 英 国 区 总经 理 及 销售总 监 、 全 球
渠道销售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 历 。 历任 蒙 特利 尔 大 学 经 济 系助 理 教授 ， 国
际 货 币 基 金经 济 学 家和高 级 经 济 学家 ， 香 港科技 大 学 助 理教 授 、 副教授 、 教 授 、
系主任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 历 。 历任 复 旦大 学 经 济 学 院 副教 授 、教 授 、
经济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 历 。 历 任复 旦 大学 管 理 科 学 系 助教 ， 美国 耶 鲁
大 学 经 济 系助 理 教 授、副 教 授 ， 美国 杜 克 大学经 济 系 副 教授 ， 香 港城市 大 学 经 济
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与 金 融 系 教授 ， 美 国亚利 桑 那 州 立大 学 凯 瑞商学 院 经 济 系冠 名 教 授，上 海 交 通 大
学 上 海 高 级金 融 学 院常务 副 院 长 、教 授 ， 现任上 海 交 通 大学 安 泰 经济与 管 理 学 院
院长、教授。
2、基金管理人监 事会成员
杜 静 先 生 ， 监 事长 ， 硕士 学 位 ， 高 级 经济 师 。历 任 中 国 农 业 银行 潜 江支 行 办
公 室 副 主 任； 交 通 银行武 汉 分 行 信贷 处 副 处长、 信 贷 处 处长 兼 授 信催理 处 主 任 、
国 外 业 务 处处 长 ； 交通银 行 市 场 营销 部 业 务代理 处 处 长 ；交 通 银 行宜昌 分 行 党 委
书 记 、 行 长； 交 通 银行福 建 省 分 行党 委 书 记、行 长 ； 交 通银 行 华 中授信 审 批 中 心
总经理。
裴关淑仪女士 ， 监 事，CFA 、CIPM 、FRM ， 工 商管 理 、 资 讯 管 理 双 硕士。 曾 任
职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施 罗 德 投 资管 理( 香港)有限公司 资讯 科 技部 主管 、 中 国 事务 联 席董 事、 交 银 施 罗
德 基 金 管 理有 限 公 司监察 稽 核 及 风险 管 理 总监。 现 任 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公
司总经理助理 、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总裁 。
陈 超 女 士 ， 监 事， 硕 士学 历 。 历 任 交 通银 行 股份 有 限 公 司 资 产托 管 部内 控 综
合 员 ， 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公司 董 事 会秘书 、 合 规 审计 部 总 经理 、监察稽核
部总经理 ，现 任 交 银施罗 德 基 金 管理 有 限 公司 董 事 会 监 事会 办 公 室 总经 理 兼 董 事
会秘书。
张 科 兵 先 生 ， 监事 ， 学士 学 历 。 历 任 安达 信 （上 海 ） 企 业 咨 询有 限 公司 审 计
部 高 级 审 计师 ， 普 华永道 会 计 师 事务 所 审 计部项 目 经 理 ，第 一 证 券有限 责任公司
投 资 部 投 资经 理 ， 申万巴 黎 基 金 管理 有 限 公司（ 现 申 万 菱信 基 金 管理有 限 公 司 ）
投 资 管 理 部高 级 研 究员， 交 银 施 罗德 基 金 管理有 限 公 司 高级 研 究 员、研 究 部 副 总
经理、研究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
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部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并 购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士， 副总经理， 硕士学历， 高级经济师。 历任湖南大学(原湖南财经
学院)金融学院讲师， 湘 财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理 总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金 基金经理
项廷锋先生， 基金经理， 上海交通大学管理学博士，14 年基金从业经验。1999
年至2007 年任职于华安基金管理有限公司， 先后担任研究员、 固定 收益投资经理
和基金经理。 其中2003 年12 月30 日至2007 年 5 月15 日担任华安现金富利投资
基金基金经理。2007 年加入交银施罗德基金管理有限公司， 历任固定收益部总经
理，现任投资总监。2012 年 6 月 20 日起担任 本 基金基金经理至今，2013 年 4 月
24 日起担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理至今 ，2013 年 12
月25 日起担任交银施罗德荣泰保本混合型证券投 资基金基金经理至今。
林洪钧先生， 基金经理助理。 学士学历。9 年证券、 基金业从业经验。 历任国
泰 君 安 证 券股 份 有 限公司 上 海 分 公司 机 构 客户部 客 户 经 理， 华 安 基金管 理 有 限 公
司 债 券 交 易 员 ， 加 拿 大 Financial Engineering Source Inc. 金 融 研 究 员 。2009
年 加 入 交 银施 罗 德 基金管 理 有 限 公司 ， 历 任专户 投 资 经 理助 理 和 专户投 资 经 理 ，
现任 固定收益部助理总经理 。 2011 年1 月27 日起担任交银施罗德信用添利债券证
券投资基金基金经理至今，2011 年6 月9 日起兼任交银施罗德货币市场证券投资
基金基金经理至今，2012 年11 月5 日起兼任交银施罗德理财 21 天债券型证券投
资基金基金经理至今，2013 年 4 月 16 日起兼任本基金基金经理助理至今，并于
2013 年4 月24 日起兼任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理至
今。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
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战龙（总经理）
管华雨（权益 投资总监、基金经理）
胡军华（固定收益部总经理 、基金经理 ）
张科兵（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
( 一) 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中信银行 股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年 4 月7 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-65558812
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址 ：bank.ecitic.com
经 营 范 围 ： 吸 收公 众 存款 ； 发 放 短 期 、中 期 和长 期 贷 款 ； 办 理国 内 外结 算 ；
办 理 票 据 承兑 与 贴 现；发 行 金 融 债券 ； 代 理发行 、 代 理 兑付 、 承 销政府 债 券 ； 买
卖 政 府 债 券、 金 融 债券； 从 事 同 行业 拆 借 ；买卖 、 代 理 买卖 外 汇 ；从事 银 行 卡 业
务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项； 提供保管箱服务； 结汇、 售汇业务；
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经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中信银行 （601998.SH 、0998.HK） 成立于1987 年， 原名中信实业银行， 是中
国 改 革 开 放中 最 早 成立的 新 兴 商 业银 行 之 一，是 中 国 最 早参 与 国 内外金 融 市 场 融
资 的 商 业 银行 ， 并 以屡创 中 国 现 代金 融 史 上多个 第 一 而 蜚声 海 内 外。伴 随 中 国 经
济的快速发展， 中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大， 于 2005
年8 月，正式更名“中信银行” 。2006 年12 月，以中国中信集团和中信国际金融
控 股 有 限 公司 为 股 东，正 式 成 立 中信 银 行 股份有 限 公 司 。同 年 ， 成功引 进 战 略 投
资 者 ， 与 欧 洲领 先 的 西班 牙 对 外 银 行（BBVA ）建 立 了 优 势 互补 的 战 略合 作 关 系 。
2007 年 4 月27 日， 中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009
年 ， 中 信 银 行 成功 收 购中 信 国 际 金 融 控股 有 限公 司 （ 简 称 ： 中信 国 金）70.32% 股
权。 经过二十多年的发 展， 中信银行已成为国 内资本实力最雄厚的商业银行之一，
是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年， 中信银行通过了美国SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的SAS70
审 订 报 告 ，表 明 了 独立公 正 第 三 方对 中 信 银行托 管 服 务 运作 流 程 的风险 管 理 和 内
部控制的健全有效性全面认可。
2、主要人员情况
朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。1982 年
湖北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，1985 年北京大学经济法专业专
科毕业，2006 年中山大学世界经济 专业博士毕业。曾任中国建设银行股份有限公
司 副 行 长 兼首 席 风 险官。 现 任 中 国中 信 集 团有限 公 司 党 委委 员 、 中国中 信 股 份 有
限公司副总经理、中信银行党委书记及行长 。
曹 国 强 先 生 ， 中信 银 行副 行 长 ， 分 管 托管 业 务。 曾 担 任 人 民 银行 陕 西省 分 行
计 划 资 金 处副 处 长 ，招商 银 行 深 圳管 理 部 计划资 金 部 总 经理 ， 招 商银行 总 行 计 划
资金部总经理，中信银行计划财务部总经理，中信银行行长助理。
刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，1965 年出生，中共党员，硕士研
究 生 。 曾 任中 信 银 行贸易 结 算 部 副总 经 理 ，中信 银 行 总 行营 业 部 国际业 务 部 总 经
理 ， 中 信 银行 国 际 业务管 理 部 总 经理 ， 中 信银行 上 海 分 行行 长 助 理兼风 险 主 管 ，
中信银行国际业务部副总经理。2007 年6 月至今， 任中信银行资产托管部总经理，
负责全行托管业务。
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3、基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督
管 理 委 员 会批 准 ， 取得基 金 托 管 人资 格 。 中信银 行 本 着 “诚 实 信 用、勤 勉 尽 责 ”
的原则，切实履行托管人职责。
截至 2013 年9 月30 日， 中信银行已托管30 只开放式证券投资基金及证券公
司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产，总托
管规模逾1.7 万亿元人民币。
（ 二） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、 内部控制目标。 强 化内部管理， 确保有关法律法规及规章在基金托管业务
中 得 到 全 面严 格 的 贯彻执 行 ； 建 立完 善 的 规章制 度 和 操 作规 程 ， 保证基 金 托 管 业
务持续、 稳健发展； 加强稽核监察， 建立高效的风险监控体系， 及时有效地发现、
分析、控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2 、 内 部 控制 组 织 结构。 中 信 银 行 总行 建 立 了风 险 管 理 委 员会 ， 负 责全 行 的
风 险 控 制 和风 险 防 范工作 ； 托 管 部内 设 内 控合规 岗 ， 专 门负 责 托 管部内 部 风 险 控
制 ， 对 基 金托 管 业 务的各 个 工 作 环节 和 业 务流程 进 行 独 立、 客 观 、公正 的 稽 核 监
察。
3、 内部控制制度。 中信银行严格按照 《基金法》 以及其他法律法规及规章的
规 定 ， 以 控制 和 防 范基金 托 管 业 务风 险 为 主线， 制 定 了 《中 信 银 行基金 托 管 业 务
管 理 办 法 》 、 《 中信 银 行基 金 托 管 业务 内 部控 制管 理 办 法 》和 《 中信 银行 托 管 业 务
内控检查实施细则》 等 一整套规章制度， 涵盖 证券投资基金托管业务的各个环节，
保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、 内部控制措施。 建立了各项规章制度、 操作流程、 岗位职责、 行为规范等，
从 制 度 上 、人 员 上 保证基 金 托 管 业务 稳 健 发展； 建 立 了 安全 保 管 基金财 产 的 物 质
条 件 ， 对 业务 运 行 场所实 行 封 闭 管理 ， 在 要害部 门 和 岗 位设 立 了 安全保 密 区 ， 安
装 了 录 像 、录 音 监 控系统 ， 保 证 基金 信 息 的安全 ； 建 立 严密 的 内 部控制 防 线 和 业
务授权管理等制度， 确 保所托管的基金财产独立运行； 营造良好的内 部控制环境，
开展多种形式的持续培训，加强职业道德教育。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、 基金合同、 托管
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协 议 和 有 关法 律 法 规及规 章 的 规 定， 对 基 金的投 资 运 作 、基 金 资 产净值 计 算 、 基
金 份 额 净 值计 算 、 应收资 金 到 账 、基 金 费 用开支 及 收 入 确定 、 基 金收益 分 配 、 相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
基 金 合 同 和有 关 法 律法规 及 规 章 的行 为 ， 将及时 以 书 面 形式 通 知 基金管 理 人 限 期
纠 正 。 在 限期 内 ， 基金托 管 人 有 权随 时 对 通知事 项 进 行 复查 ， 督 促基金 管 理 人 改
正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人将以书面形式报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、 本基金的申购、 赎回、转
换及定期定额投资 等业务， 具体交易细则请参阅本公司网站。 网上 直销交易平
台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城 区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
12
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴 太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（10 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（11 ） 国泰君安证券股份有 限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
13
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（12 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（13 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（14 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
14
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（15 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（16 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（17 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（18 ） 中信证券股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
15
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（19 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（20 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（21 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
16
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（22 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571 ）96598
网址：www.96598.com.cn
（23 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中 路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（24 ） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（25 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
17
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（26 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（27 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（28 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷 滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
18
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（29 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（30 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
19
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（32 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（33 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（34 ） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（35 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
20
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（36 ） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真：（ 0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（37 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（38 ） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
21
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（39 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（40 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（41 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
22
网址：www.cc168.com.cn
（42 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（43 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨 国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（44 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（45 ） 信达证券股份有限公司
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
23
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（46 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（47 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（48 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
24
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（49 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大 厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（50 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045527
联系人：林爽
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（51 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
25
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（52 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（53 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（54 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
26
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（55 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（56 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（57 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算 有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 金颖
电话：（010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 黎明
经办律师：吕红、 黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会计 师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师： 汪棣、叶尔甸
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四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的保本
本 基 金 为 基 金 份额 持 有人 持 有 到 期 的 基金 份 额提 供 的 保本金额 为 ： 本基 金 募
集 期 内 认 购本 基 金 的投 资 人 认 购 并持 有 到 期的基 金 份 额 的认 购 金 额（即 认 购 保 本
金 额 ， 包 括该 等 基 金份额 的 净 认 购金 额 、 认购费 用 以 及 募集 期 间 的认购 利 息 ） ，
以 及 发 生 本基 金 转 入下一 保 本 周 期的 情 形 时，在 过 渡 期 内进 行 申 购的投 资 人 申 购
并 持 有 到 期的 基 金 份额在 折 算 日 所代 表 的 资产净 值 ， 以 及从 本 基 金上一 个 保 本 周
期结束后 默认 选 择 转入当 期 保 本 周期 的 基 金份额 持 有 人 在上 一 个 保本周 期 持 有 到
期 的 基 金 份额 在 折 算日所 代 表 的 资产 净 值 ，按照 基 金 合 同其 他 约 定未获 得 可 享 受
保本条款确认的基金份额除外 。
在 保 本 周 期 到 期日 ， 如基 金 份 额 持 有 人持 有 到期 的 基 金 份 额 的可 赎 回金 额 加
上 其 持 有 到期 的 基 金份额 在 当 期 保本 周 期 内 累计 分 红 金 额之 和 计 算的总 金 额 低 于
其 保本金额 （ 低 出 的部分 即 为 “ 保本 差 额” ） ，则 基 金 管 理人 或 保本 义务 人 应补足
该保本差额， 并在保本周期到期日 后20 个工作日内将该保本差额支付 给基金份额
持有人 。
发生基金合同 约定 的 不适 用 保 本 条 款 情形 的 ，相 应 基 金 份 额 不适 用 本保本条
款。
七、基 金的投资目标
本 基 金 在 追 求 保本 周 期到 期 时 本 金 安 全的 基 础上 ， 通 过 稳 健 资产 与 风险 资 产
的动态配置和有效的组合管理，力争实现保本周期内基金资产的稳定增长。
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八、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范围 为 具有 良 好 流 动 性 的金 融 工具 ， 包 括 国 内 依法 公 开发 行 交
易的债券、 股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 货
币 市 场 工 具、 权 证 以及 法律法规或 中 国 证 监会允 许 基 金 投资 的 其 他金融 工 具 ， 但
需符合中国证监会的相关规定。
本 基 金 的 基 金 资产 包 括 稳健资产和 风 险资 产 ，稳健资产为 国 内依 法 发行 交 易
的 债 券 和 货币 市 场 工具等 ， 其 中 债券 包 括 国债、 金 融 债 、地 方 政 府债券 、 企 业 债
券、公司债券、短期融资券、可转换公司债券（含分离交易的可转换公司债券） 、
资 产 支 持 证券 、 债 券回购 等 。 风 险资 产 为 股票（ 包 括 中 小板 、 创 业板及 其 他 经 中
国证监会核准上市的股票） 、权证等。
如法律 法 规 或 监管 机 构以 后 允 许 基 金 投资 其 他品 种 ， 基 金 管 理人 在 履行 适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：债券、货币市场工具等稳健资产占基金资产的
60%-100% ，其中基金应 保留不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券；股票、权证等 风险资产占基金资产的 0%-40%，其中，基金持有的全部
权证的市值不超过基金资产净值的 3%。
九、基 金的 投资策略
本 基 金 运 用 恒 定 比 例 组 合 保 险 （CPPI ，Constant Proportion Portfolio
Insurance ） 原理， 动 态调整稳健 资产与风险资产在基金组合中的投资比例， 以确
保 本 基 金 在保 本 周 期到期 时 的 本 金安 全 ， 并实现 基 金 资 产在 保 本 基础上 的 保 值 增
值目的。
具 体 而 言 ， 本 基金 的 投资 策 略 包 括 资 产配 置 策略 、 稳健资产 投资 策 略和 风险
资产 投资策略。
（1） 资产配置策略
本 基 金 基 于 恒 定 比 例 组 合 保 险 （CPPI ，Constant Proportion Portfolio
Insurance ） 原理对稳 健资产 和风险资产进行配置， 动态调整 稳健资 产 与风险资产
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投 资 的 比 例， 通 过 对 稳健 资 产 的 投资 实 现 保本周 期 到 期 时投 资 本 金的安 全 ， 通 过
对 风险资产 的 投 资 寻求 保本周期内 资 产 的 稳定 增 值 。 本 基金 对 稳 健资产 和 风险资
产的资产配置具体可分为以下四步：
第一步,确定本基金的价值底线 （Floor） 。 根 据本基金 保本周期到期时投资组
合的最低目标价值（本基金的最低保本值为投资本金的 100%）和合理的贴现率，
确定本基金当前应持有的 稳健资产数额，亦即本基金的价值底线（Floor） 。
第二步，计算本基金 的 安全垫（Cushion ） 。 通过 计 算 基 金 投 资 组 合现时 净 值
超越价值底线的数额，得到本基金的安全垫（Cushion）。
第三步， 确定风险乘数 （Multiplier） 。 本基 金通过对宏观经济和证券市场运
行 状 况 和 趋势 的 判 断，并 结 合 基 金的 风 险 收益情 况 ， 确 定安 全 垫 的放大 倍 数 ——
风 险 乘 数 ，并 在 安 全垫和 风 险 乘 数确 定 的 基础上 ， 得 到 当期 风 险 资产的最高配置
规模与比例 。
第 四 步 ， 动 态 调整 稳 健资 产 和 风险资产 的 配 置比 例 ， 并 结 合 市场 实 际运 行 态
势制定 风 险资 产 投 资策略 ， 进 行 投资 组 合 管理， 实 现 基 金资 产 在 保本基 础 上 的 保
值增值。
（2） 稳健资产投资策略
本基金通 过 分 析判 断 宏观 经 济 运 行 趋 势及 其 引致 的 财 政 货 币 政策 变 化， 对 未
来 市 场 利 率趋 势 及 市场信 用 环 境 变化 作 出 预测， 并 综 合 考虑 利 率 变化对 不 同 债 券
品 种 的 影 响、 收 益 率水平 、 信 用 风险 的 大 小、流 动 性 的 好坏 等 因 素， 在确保基金
资产收益安全性和稳定性的基础上， 构造债券组合。
1）免疫策略
本基金采 用 剩 余期 限 与保 本 周期到 期 期限 匹 配 的 积 极 投 资 策 略， 根 据保 本 周
期 的 剩 余 期限 动 态 调整 稳健资产债券 组 合 久期， 有 效 控 制债 券 利 率、收 益 率 曲 线
等各种风险 ，保证债券组合收益的稳定性。
2）收益率曲线策略
本基金将结合 对收 益 率曲 线 变 化 的 预 测 ， 适 时采 用 子 弹 、 杠 铃或 梯 形策 略 构
造组合，并进行动态调整 ，从短、中、长期债券的相对价格变化中获取收益 。
3）相对价值策略
本基金通过对不同债券市场、 债券品种及信用等级的债券间利差的分析判断，
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获取不合理的市场定价所带来的 投资机会。
4）骑乘策略
本基金通 过 分 析收 益 率曲 线 各 期 限 段 的利 差 情况 ， 买 入 收 益 率曲 线 最陡 峭 处
所 对 应 的 期限 债 券 ，持有 一 定 时 间后 ， 随 着债券 剩 余 期 限的 缩 短 ，到期 收 益 率 将
迅速下降，基金可获得较高的资本利得收入。
5）回购策略
本 基 金 将 适 时 运用 回 购交 易 套 利 策 略 ，在 确 保基 金 资 产 安 全 的前 提 下 增强债
券组合的收益率。
6）信用债投资策略
本基金将采用内部信用评级和外部信用评级相结合的方法， 通过对信用产品
基本面 的研究,形成对该信用产品 信用级别综合评 定， 并通过调整组合内信用产品
在信用等级和剩余期限方面的分布，获取 超额收益 。
（3）风险资产 投资策略
1）股票投资策略
本 基 金 充 分 发 挥基 金 管理 人 的 研 究 优 势， 将 严谨 、 规 范 化 的 选股 方 法与 积 极
主 动 的 投 资风 格 相 结合， 在 分 析 和判 断 宏 观经济 运 行 和 行业 景 气 变化、 以 及 上 市
公 司 成 长 潜力 的 基 础上， 通 过 优 选具 有 良 好成长 性 、 成 长质 量 优 良、定 价 相 对 合
理的股票进行投资，以谋求超额收益。
① 行业配置
本 基 金 通 过 对 宏观 经 济运 行 趋 势 、 产 业环 境 、产 业 政 策 和 行 业竞 争 格局 等 多
因 素 的 分 析和 预 测 ，确定 宏 观 及 行业 经 济 变量的 变 动 对 不同 行 业 的潜在 影 响 ， 得
出 各 行 业 的相 对 投 资价值 与 投 资 时机 ， 据 此挑选 出 具 有 良好 景 气 和发展 潜 力 的 行
业。
② 个股选择
本 基 金 综 合 运 用交 银 施罗 德 的 股 票 研 究分 析 方法 和 其 它 投 资 分析 工 具挑 选 具
有 良 好 成 长性 、 成 长质量 优 良 、 定价 相 对 合理的 股 票 构 建股 票 投 资组合 。 具 体 分
以下三个层次进行：
a）品质筛选
筛 选 出 在 公 司 治理 、 财务 及 管 理 品 质 上符 合 基本 品 质 要 求 的 上市 公 司， 构 建
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备选股票池。 主要筛选指标包括： 盈利能力 （ 如 P/E、P/Cash Flow、P/FCF 、P/S、
P/EBIT 等） ，经营效率（如 ROE、ROA、Return on operating assets 等）和财务
状况（如 D/A、流动比率等）等。
b）公司质量评价
通过对上市公司直 接接触和实地调研， 了解并 评估公司治理结构、 公 司战略、
所 处 行 业 的竞 争 动 力、公 司 的 财 务特 点 ， 以决定 股 票 的 合理 估 值 中应该 考 虑 的 折
价 或 溢 价 水平 。 在 调研基 础 上 ， 分析 员 依 据公司 成 长 性 、盈 利 能 力可预 见 性 、 盈
利 质 量 、 管理 层 素 质、流 通 股 东 受关 注 程 度五大 质 量 排 名标 准 给 每个目 标 公 司 进
行评分。
c）多元化价值评估
在 质 量 评 估 的 基础 上 ，根 据 上 市 公 司 所处 的 不同 行 业 特 点 ， 综合 运 用多 元 化
的 股 票 估 值指 标 ， 对股票 进 行 合 理估 值 ， 并评定 投 资 级 别。 在 明 确的价 值 评 估 基
础上选择价值被低估的投资标的。
2）权证投资策略
本 基 金 的 权 证 投资 以 权证 的 市 场 价 值 分 析 为 基础 ， 配 以 权 证 定价 模 型寻 求 其
合 理 估 值 水平 ， 以 主动式 的 科 学 投资 管 理 为手段 ， 充 分 考虑 权 证 资产的 收 益 性 、
流 动 性 及 风险 性 特 征，通 过 资 产 配置 、 品 种与类 属 选 择 ，追 求 基 金资产 稳 定 的 当
期收益。
十、基 金的 业绩比较标准
本基金的业绩比较基准采用：
三年期银行定期存款税后收益率。
三 年 期 银 行 定 期存 款 税后 收 益 率 指 按 照基 金 合同 生 效 日 或 新 的保 本 周期 开 始
日 中 国 人 民银 行 公 布并执 行 的 同 期金 融 机 构人民 币 存 款 基准 利 率 （按照 四 舍 五 入
的方法保留到小数点后第 2 位，单位为百分数）计算的与当期保本周期同期限的
税后收益率。
本 基 金 是 保 本 型基 金 ， 保 本 周 期 为 三 年， 保 本但 不 保 证 收 益 率。 以 三年 期 银
行 定 期 存 款税 后 收 益率作 为 本 基 金的 业 绩 比较基 准 ， 能 够使 本 基 金保本 受 益 人 理
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性判断本基金的风险收益特征，合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。
如 果 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ， 或 者 市 场变 化 导致 本 业 绩 比 较 基准 不 再适 用 ，
又或者市场出现更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的业绩比较基准,则
本 基 金 管 理人 将 视 情况经 与 本 基 金托 管 人 协商同 意 后 调 整本 基 金 的 业绩 比 较 基 准
并报中国证监会备案,并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金是一只保本混合型基金， 在证券投资基金中属于低风险品种。
十二、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中信银行 根据本基金合同规定,于 2013 年 10 月 23 日 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2013 年 7 月 1 日至 2013 年 9 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 171,896,778.33 14.35
其中：股票 171,896,778.33 14.35
2 固定收益投资 791,506,380.00 66.05
其中：债券 791,506,380.00 66.05
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金融资产
- -
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5
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
209,303,750.41 17.47
6 其他各项资产 25,593,898.95 2.14
7 合计 1,198,300,807.69 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 134,429,857.93 11.30
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
4,574,100.00 0.38
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,634,000.00 0.22
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 23,718,820.40 1.99
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,895,900.00 0.24
R 文化、体育和娱乐业 3,644,100.00 0.31
S 综合 - -
合计 171,896,778.33 14.45
3、 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
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（％）
1 002415 海康威视 1,182,432 31,216,204.80 2.62
2 600703 三安光电 1,292,909 26,233,123.61 2.20
3 300070 碧水源 582,772 23,718,820.40 1.99
4 600893 航空动力 687,395 11,232,034.30 0.94
5 300177 中海达 399,934 9,490,433.82 0.80
6 600422 昆明制药 300,000 8,094,000.00 0.68
7 601012 隆基股份 450,079 7,574,829.57 0.64
8 002052 同洲电子 580,000 7,029,600.00 0.59
9 002658 雪迪龙 260,000 5,720,000.00 0.48
10 000938 紫光股份 150,000 4,032,000.00 0.34
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,825,000.00 5.87
其中：政策性金融债 69,825,000.00 5.87
4 企业债券 283,911,380.00 23.86
5 企业短期融资券 149,745,000.00 12.59
6 中期票据 288,025,000.00 24.21
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 791,506,380.00 66.53
5、报 告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 088050 08渝城投债 1,000,000 101,000,000.00 8.49
2 041361026
13津城建
CP001
1,000,000 99,500,000.00 8.36
3 1082063 10津城建 1,000,000 99,150,000.00 8.33
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MTN1
4 122672 12西城投 680,000 72,420,000.00 6.09
5 130201 13国开01 700,000 69,825,000.00 5.87
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 799,846.83
2 应收证券清算款 7,233,902.59
3 应收股利 -
4 应收利息 17,508,762.21
5 应收申购款 51,387.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,593,898.95
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三、基金的业 绩
基金业绩截止日为 2013 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较列表
阶段
净值增长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3.47% 0.26% 1.09% 0.01% 2.38% 0.25%
2013 年度上半年 3.50% 0.31% 2.14% 0.02% 1.36% 0.29%
2012 年度（自基
金 合 同 生 效 日 起
至 2012 年 12 月
31 日）
2.40% 0.10% 2.32% 0.01% 0.08% 0.09%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2012 年 6 月 20 日至 2013 年 9 月 30 日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资 比例的约定。
十四、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用 ；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他费
用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
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（1） 基金管理人的管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
在 保 本 周 期 内 ，本 基 金的 保 证 费 用 或 风险 买 断费 用 从 基 金 管 理人 的 管理 费 收
入中列支，向担保人或保本义务人支付 。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下，基金 托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 本基金在到期期间 （除 保本周期到期日） 和过渡期内， 基金管理人和基
金托管人免收基金管理费和基金托管费。
（4） 若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 基金份额持 有人
默认 选 择 将所 持 有 本基金 份 额 转 为变 更 后 的“交 银 施 罗 德策 略 回 报灵活 配 置 混 合
型证券投资基金”的基金份额，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 的年费
率计提， 基金 托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 计算方法同上。
（5） 除管理费和托管 费之外的基金费用， 由 基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
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（1）申购费用
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 份 额 申 购 人 承担 ， 不列 入 基 金 财 产 ，主 要 用于 本 基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
在本基 金 的 保 本周 期 内， 投资人 可 以 多次 申 购本 基 金 ， 申 购 费率 按 每笔 申 购
申请单独计算 ，申购费率如下 ：
申 购金 额（含 申购 费） 申 购费 率
50 万元以下 1.0%
50 万元（含）至 100 万元 0.8%
100 万元（含）至 200 万元 0.6%
200 万元（含）至 500 万元 0.4%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
若 保 本 周 期 到 期后 ， 本基 金 不 符 合 保 本基 金 存续 条 件 ， 转 型 为“ 交 银施 罗 德
策略回报灵活配置混合型证券投资基金” ， 转型后的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
转 型 后 基 金 可 择机 开 通后 端 收 费 模 式 ，即 在 赎回 时 才 支 付 相 应的 申 购费 用 ，
该费用随基金份额的持有时间递减，具体后端申购费率如下：
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利 自动 再投 资而 产 生 的基金 份额 ，不 收取 相应 的申购 费用 。
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本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金的养老金
客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金 的养老金客户特定申购费率如下表：
特定申购费率
申 购金 额（含 申购 费） A 类特 定申购 费率
50 万元以下 0.40%
50 万元（含）至100 万元 0.32%
100 万元（含）至 200 万元 0.24%
200 万元（含）至 500 万元 0.16%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
（a）保本周期内申购
申购 总金额=申请总金额
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申购费用的 申购 ，净 申购金额＝申购 总 金 额－ 固 定
申购 费用金额）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定 金额申购费用的申购， 申购费用＝固定申购费用金额）
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
例一 ：在保本周期内， 某投资人投资40,000 元申购本基金（非网上交易） ，
假设对应的 申购费率为 1.0%，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，则其可得
到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
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净申购金额=40,000/ （1+1.0%）=39,603.96 元
申购 费用=40,000-39,603.96=396.04 元
申购份额=（40,000-396.04）/1.040=38,080.73 份
即： 投资 人投资40,000 元申购本基金 （非网上交易） ， 可得到38,080.73 份
基金份额 。
（b） 若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 转型为 “交银施
罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金”后的申购
1）前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 费 用 的 申购 ， 净申 购 金 额 ＝ 申 购总 金 额－ 固 定
申购费 用 金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适 用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
转 型 后 基 金 可 择机 开 通场 内 申 购 ， 场 内申 购 目前 只 支 持 前 端 收费 模 式。 场内
申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
例二：若 保 本 周期 到 期后 ， 本 基 金 不 符合 保 本基 金 存 续 条 件 ，转 型 为“ 交 银
施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金” ， 某投资者投资 40,000 元申购 转
型后的 基金（非网上交易），假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，如果其选
择前端收费方式，申购费率为 1.5%，则其可得到的申购 份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资 人是场外申购，申购份额为 37,893.14 份。
如果投资 人是场内申购，则申购份额为 37,893 份，其余 0.14 份对 应金额返
回给投资者。
2）后端收费模式：
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申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资 人提出赎回时，后端 申购费用的计算方法 为：
后端申购费用＝赎回份额 ×申购日基金份额净值 ×后端申购费率
例 三 ： 若 保 本 周期 到 期后 ， 本 基 金 不 符合 保 本基 金 存 续 条 件 ，转 型 为“ 交 银
施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金” ， 某投资人投资40,000 元申购 转
型后的 基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040 元，如果转型后基金开通后端
收费模式 且该投资者选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.040 ＝ 38,461.54 份
即：投资 人投资40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040
元，则可得到 38,461.54 份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费用
赎回费用由赎回基 金份 额的基金份额持有 人承 担，不低于赎回费 总额 的 25%
应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
在 本 基 金 的 保 本周 期 内， 赎 回 费 率 随 基金 份 额的 持 有 时 间 递 减， 赎 回费 率 如
下：
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 2.0%
1 年至2 年（含） 1.6%
2 年至3 年 1.2%
持有到保本周期到期日 0
若 保 本 周 期 到 期后 ， 本基 金 不 符 合 保 本基 金 存续 条 件 ， 转 型 为“ 交 银施 罗 德
策略回报灵活 配置混合型证券投资基金” ， 转型后 的赎回费率如下：
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
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（4）赎回金额的计算
（a）保本周期内赎回
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例四 ：某投资人在保本周期到期前 赎回 1 万 份基金份额，对应的赎回费率为
2.0% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.016×2.0%＝203.20 元
赎回金额 = 10,000×1.016-203.20＝9,956.80 元
即：投资 人在保本周期到期前 赎回本基金 1 万份基金份额，假设赎回当日基
金份额净值是1.016 元，则其可得到的赎回金额为 9,956.80 元。
保本周期到期日的赎回安排按本基金到期保本条款执行。
（b） 若保本周期到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 转型为 “交银施
罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金” 后的赎回
1） 如果投资 人在保本周 期内申购， 或在转型后 申购时选择交纳前端申购费用，
则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额 ×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值-赎回费用
例五 ： 某投资人赎回通 过前端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的赎回费
率为0.5% ，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000 ×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资人 赎 回 本 基金 10,000 份 基 金 份 额， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份额 净 值 是
1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
2） 如果 转型后基金开通后端收费模 式且投资 人在转型后申购时选择交纳后端
申购费用，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 ×T 日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额 ×申购日基金份额净值 ×后端申购费率
赎回费用＝赎回总额 ×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端 申购费用－赎回费用
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例六 ： 某投资人赎回通 过后端申购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的后端申
购费率是1.8%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 申购
时的基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.016=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.010×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
即： 投资 人赎回本基金 10,000 份基金份额， 对应的赎回费率为 0.5%， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.016 元，投资者对应的后端申购费 率是1.8%，申购时的
基金净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1） 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的 申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基 金 的 赎 回费 用 按照 各 基 金 最 新 的更 新 招募 说 明 书 及 相 关公 告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费 。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 前 端 申 购 费用 低 的基 金 向 前 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 收 取前 端 申 购补差 费 用 ； 从前 端 申 购费用 高 的 基 金向 前 端 申购费 用 低 的 基
金 或 不 收 取申 购 费 用的基 金 转 换 ，不 收 取 前端申 购 补 差 费用 。 申 购补差 费 用 原 则
上 按 照 转 出确 认 金 额对应 分 档 的 转入 基 金 前端申 购 费 率 减去 转 出 基金前 端 申 购 费
率 差 额 进 行补 差 ， 转出与 转 入 基 金的 申 购 补差费 率 按 照 转出 确 认 金额分 档 ， 并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收 取 申 购 费用 的 基金 或 后 端 申 购 费用 低 的基 金 向 后 端 申 购费 用 高的 基 金
转 换 ， 不 收取 后 端 申购补 差 费 用 ，但 转 入 的基金 份 额 赎 回的 时 候 需全额 收 取 转 入
基 金 的 后 端申 购 费 ；从后 端 申 购 费用 高 的 基金向 后 端 申 购费 用 低 的基金 或 不 收 取
申 购 费 用 的基 金 转 换，收 取 后 端 申购 补 差 费用， 且 转 入 的基 金 份 额赎回 的 时 候 需
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全 额 收 取 转入 基 金 的后端 申 购 费 。后 端 申 购补差 费 用 按 照转 出 份 额持有 时 间 对 应
分档的转出 基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5） “网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，个 人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直 销 交易平 台 ” 办 理基 金 转 换业务 ， 其 中 部分 转 换 业务可 享 受 转 换
费 率 优 惠 ，优 惠 费 率只适 用 于 转 出与 转 入 基金申 购 补 差 费用 ， 转 出基金 的 赎 回 费
用 无 优 惠 。可 通 过 网上直 销 交 易 平台 办 理 的转换 业 务 范 围及 转 换 费率优 惠 的 具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
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例一：某投资者持 有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份 额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为 交 银 趋 势前 端 基 金份额 （ 不 通 过“ 网上 直销 交易平台 ” ） ， 则转 入 交银 趋 势 确 认
的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（不
通过“ 网上 直销交易平 台” ） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
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份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金 份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（不通过“ 网上直销 交易平
台” ） ，则转入确认的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场 基金的情形，否则A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
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转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
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转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “网上 直销交
易平台 ” ） 办理开户和本基金基金份额的申购、 赎回、 定期定额投资和转换等业务。
通过网上直销 交 易 平台 办 理 本 基 金基 金 份 额申购 和 定 期 定额 投 资 业务的 个 人 投 资
者 将 享 受 申购 费 率 优惠， 通 过 网 上直 销 交 易平台 进 行 基 金转 换 ， 从各基 金 招 募 说
明 书 所 载 的零 申 购 费率的 基 金 转 换入 非 零 申购费 率 的 基 金， 转 出 与转入 基 金 的 前
端 申 购 补 差费 率 将 享受优 惠 ， 其 他费 率 标 准不变 。 具 体 优惠 费 率 请参见 公 司 网 站
列示的 网上 直销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业 务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网上直销 交 易 平台 申 购 本 基 金 基金 份 额的 单 笔
最低金额为1000 元 （含） ， 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受网上
直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份，投 资者可将其全
部 或 部 分 基金 份 额 转换成 其 它 基 金， 单 笔 转换申 请 不 受 转入 基 金 最低申 购 限 额 限
制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 合 同 生 效前 所 发 生的信 息 披 露 费、 律 师 费和会 计 师 费 以及 其 他 费用不 从 基 金 财
产中支付。
（四）基 金 管理 人 和 基金 托 管 人 可 根据 基 金 发展 情 况 调 整 基金 管 理 费率 和基
金 托 管 费 率。 基 金 管理人 必 须 在 调整 实 施 日前按 照 《 信 息披 露 办 法》的 规 定 在指
定 媒体 上刊登 公告 。
（ 五） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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行。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书 更新了“重要提示”、 “释义”、“基金管理人”、“基
金托管人 ”、“相关服务机构”、“基金 份额的申购 与赎回”、“基金的转换”、
“基金保本的保障机制”、 “基金的投资”、“基金的业绩”、 “对基金份额持有
人的服务” 、“其他应披露事项” 以及“招募说明书的存放及查阅方式 ” 等部分的
内容。
“ 重要 提示” 部分
更新 了本招募说明书 所载相关内容截止日。
“ 二、 释义” 部分
中国投资担保有限公司更名为中国投融资担保有限公司。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新 相关信息。
2、“ (二)主要人员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新 董事会成员信息。
“2、基金管理人 监 事会成员”
更新监 事会成员信息。
“4、 本基金基金经理 ”
更新 基金经理简历 。
“5、 投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会成员 职务。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新了 基金托管人 相关信息。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
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（更新）招募说明书摘要（2013 年第2 号）
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1、 “ （一）基金份额 销售机构”
“1、直销机构 ”
更新相关表述 。
“2、代销机构”
更新代销机构的相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新审计基金财产的会计师事务所相关信息。
“ 八、 基金份 额的 申购 与 赎回 ”部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所 ”
更新相关表述。
2、 “ （六 ）基金的申购费和赎回费”
“3 、网上直销的有关费率”
更新相关 表述。
3、“（十 四）定期定额投资计划”
更新相关表述。
4、 “ （十五）定期定额赎回业务”
更新相关表述。
“ 九、 基金的 转换 ”部分
更新相关表述。
“ 十一 、基金 保本 的保障 机制 ”部分
中国投资担保有限公司更名为中国投融资担保有限公司。
“ 十二 、基金 的投 资 ”部分
更新 “七、基金投资组合报告” 。数据截止到 2013 年9 月30 日。
“ 十三 、基金 的业 绩”部 分
更新基金的业绩， 数据截止到2013 年9 月30 日。
“ 二十 五、对 基金 份额持 有 人 的服务 ”部分
更新相关 表述。
“ 二十 六、 其 他应 披露事 项 ” 部分
更新 了本次招募更新期间， 涉及本基金的相关信息披露。
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“ 二十 四、招 募说 明书的 存放 及查阅 方式 ”部分
更新相关表述。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年一 月三十日
