东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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东方核心动力股票型开放式证券投
资基金招募说明书（更新） 摘要
（2013 年 第 2 号）
基金管 理人 ：东 方基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
日
期： 二 〇一四 年一 月
东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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【重要 提示 】
东方核 心动 力股 票型 开放 式证券 投资 基金 （以 下简 称 “ 本基 金” ） 根据2009 年4月14 日中
国证券 监督 管理 委员 会 《关 于核准 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投资基 金募 集的批 复》 （证
监许可 【2009】302 号） 和 《关于 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金募 集时间 安排 的
确认函 》 （基金 部函 【2009 】301 号） 的 核准募 集。 本基金基 金合 同于2009 年6 月24日正 式生
效。
东方基 金管 理有 限责 任公 司（以 下简 称“ 本基 金管 理人” 、 “管理 人” 或“ 本公司 ” ）
保证《 东方 核心 动力 股票 型开放 式证 券投 资基 金招 募说明 书》 （以 下简 称“ 《 招募说 明书 》 ”
或“本 《招 募说 明书 》 ” ） 的内容 真实 、准 确、 完整 。本《 招募 说明 书》 经中 国证监 会核 准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收益特征 和产 品特 性， 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 ， 并对认 购 （或
申购） 本基 金的 意愿 、 时 机、 数 量等 投资 行为 作出 独立决 策。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投
资要承 担相 应风 险， 包括 市场风 险 、 管 理风险 、 流 动性风 险和 本基 金所 投资 的各种 投资 工具
的相关 风险 等。 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化导 致的投 资风 险 ，
由投资 者自 行负 担。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为2013年9月30 日（财务数 据 未经审 计）, 本招募说 明
书其他 所载 内容 截止 日为2013年12 月24 日。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已于2014 年1 月12 日对本招 募说 明书 中的基金 投
资组合 报告 和基 金业 绩中 的数据 进行 了复 核。
本摘要 根据 本基 金合 同和 本基金 《招 募说 明书 》编 写,并经中 国证 监会 核准 。基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、义 务的 法律 文件 。基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额,即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人, 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接受,并按照 《中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 （以下 简称 《基 金法》 ） 、 《中 华东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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人民共 和国 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称 《运作 办法 》 ） 、 基金 合同 及其他 有关 规
定享有 权利 、承 担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细查 阅本 基
金合同 。
一、基金合同生效日期
2009年6月24 日
二、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
成立日 期：2004 年6 月11 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理； 中国 证监会 许可 的其 他业 务
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2004 】80 号
基金管 理公 司法 人许 可证 编号：A039
企业法 人营 业执 照注 册号 ：1100001704226
联系人 ：李景岩
电话：010-66295888
股权结 构：
股东名 称 出资金 额（ 人民 币） 出资比 例
东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64%
河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27%
渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9%
合
计 20,000 万元 100％
内部组 织结 构：
股东会是 公司 的最高 权力 机构，下 设董 事会和 监事 会,董事 会下设 合规与 风险 控制委 员
会、 薪酬 与考 核委员 会 ； 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制， 下设总 经理 办公东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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会、 风 险控 制委 员会 、 投 资决策 委员 会、 产品 委员 会和董 事会 办公 室、 综合 管理部 、 人 力资
源部、 风险 管理 部 、 监 察 稽核部 、 财 务部、 信息 技 术部、 登记 清算 部、 权益投资部 、 固定收
益部、 交易 部、 专户业 务 部 、 指数 与量 化投 资部、 公募 业务部 十四 个职 能部 门及 上海分 公司 、
北京分 公司 、 广州分 公司 ； 公司 设督 察长 ， 分管 风 险管理 部、 监察 稽核 部， 负责组 织指 导公
司的风险管 理和 监察 稽核 工作。
（二） 基金 管理 人 主 要人 员情况
1.董事 会成 员
崔伟先 生， 董事 长， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民银 行副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 级秘
书， 中 国证 监会 党组 秘书 、 秘书 处副 处长 、 处 长， 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长、 党委
委员 ， 中 国人 民银行 汕头 中心支 行行 长 、 党委 书记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 ， 中
国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员、 局长 兼党 委书记 ， 中 国证 监会 协调 部副主 任兼 中国
证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ； 现 任东 方基 金管 理有限 责任 公司 董事 长， 兼任东 北证 券股
份有限 公司 副董事 长 、 吉林大学 商学 院教 师 、 中国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东方汇 智资 产
管理有 限公 司董 事长 。
杨树财 先生 ， 董 事， 硕士 ， 中国 注册 会计 师， 高级 会计师 。 历 任广 西北 海吉 兴会计 师事
务所主 任会 计师 ， 吉林 会计师事 务所 副所 长， 东北证券有 限责 任公 司财 务总 监、 副总 裁兼 财
务总监 ，东 方基 金管 理有 限责任 公司 董事 长； 现任 东北证 券股 份有 限公 司总 裁、副 董事 长，
兼任中国证 券业 协会 创新 发展战 略委 员会 副主 任委 员， 吉林省 高级 专业 技术 资格评审 委员 会
评委。
何俊岩先 生， 董事， 硕士 ，高级会 计师 、中国 注册 会计师、 中国 注册资 产评 估师,吉林
省五一 劳动 奖章 获得 者。 历任吉林省 五金 矿产 进出 口公 司计划 财务 部财 务科 长， 东北证 券有
限责任 公司 计划 财务 部总 经理、 客户 资产 管理 总部 总经理 ， 福 建凤 竹纺 织科 技股份 有限 公司
财务总 监， 东北 证券 有限 责任公 司财务 部负责 人、 财务总 监， 东北证券 股份 有限公 司副 总裁
兼财务 总监 ，东 方基 金管 理有限 责任 公司 监事 会主 席；现 任东 北证 券股 份有 限公司 副总 裁 ，
兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会计 学会 常务理 事 、 吉 林省金 融学 会理事 、 吉林 省
见义勇 为基 金会 理事 、 吉林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉林省 青联 委员 、 吉林大学研 究生 校外
合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事。
郭兴哲 先生 ， 董事， 硕士， 高级 经济 师。 历任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调 度， 河北省 委科
教部干 部， 河北省 经济 体制改革 委员 会干 部， 河北省体改 委证 管办 副主 任， 河北省 证券 委员东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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会国内 业务 处处 长、 综合处处长 ， 中国 证监 会石 家庄特派 员办 公室 综合 处调研员 ， 河北证 券
有限责 任公 司总 裁、 顾问 ； 现任 河北 省国 有资 产控 股运营 有限 公司 副总 裁、 党委常 委， 兼任
河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ；河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、 总经 理 。
彭铭巧 女士 ， 董 事， 经 济学 硕士。 历任 黑龙 江证 券有 限公司 深圳 营业 部交 易员 、 研究 员，
特区时 空杂 志社 编辑 ， 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员， 海航 集团 有限 公司证 券业务部
研究室 经理 ， 海 航集 团财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ； 现 任渤 海国 际信 托有限 公司 投资
部总经 理。
田瑞璋 先生， 独立 董事， 大学本 科。 历 任中 国北 方 工业 （集 团） 总公司 副总 经理， 中 国
兵器工 业总公 司总经 济师 、副总 经理、 党组成 员（ 副部级） ，中国 工商 银行党 委副书 记、副
行长、 中央金 融工委 委员 （副部 级） ，工 商东 亚金融 控股有 限公司 全国政 协委 员、工 商东亚
董事长 ；现任 中国扶 贫开 发协会 常务副 会长（ 中组 部任命 、副部 级） 、 中国金 融学会 常务理
事、 中 国城 市金 融学 会副 会长、 中国 宏观 经济 学会 常务理 事、 渤海 银行 独立 董事、 晋商 银行
独立董 事。
金硕先 生， 独 立董 事， 教 授。 历 任吉林 大学 总务 办 公室副 主任、 副教 授、 教 授， 长春 税
务学院 党委 书记 、 院 长， 长春市 政协 委员 ， 吉 林省 政协委 员、 文教 卫生 委员 会副主 任； 现任
吉林财 经大 学党 委书 记。
关雪凌 女士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士。 历任中国 人民 大学东 欧中 亚研 究所 副所 长、 所长 ；
现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任 、 国 务院 发展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级
研究员 、中 国俄 罗斯 东欧 中亚学 会常 务理 事。
孙晔伟 先生 ， 董 事， 经济 学博士 。 历 任吉 林省 社会 科学院 助理 研究 员， 东北 证券股 份有
限公司 投资 银行 部经 理， 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长， 新华 基金 管理 有限公 司总 经理
助理 ， 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 ， 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ；
现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理，兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。
2.监事 会成 员
赵振兵 先生 ，监 事会 主席 ，本科 ，高 级经 济师 。历 任河北 华联 商厦 部门 助理 、副经 理 、
副总经 理， 河北 省商 贸集 团经营 二公 司副 总经 理， 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处
副处长 ， 河北 省国有 资产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产运 营部 部长 ； 现 任河 北
省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事。
杨晓燕 女士 ， 监事 ， 哲学 硕士， 金融 学研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 职北 京银 行等金 融机东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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构，19 年金融 、证 券从 业经历； 现任 本 公司 监察稽 核 部经理。
肖向辉 先生 ， 监 事， 本科 。 曾任 职北 京市 化学 工业 研究院 、 中 国工 商银 行总 行； 现 在本
公司登 记清 算部 任职 。
3.其他 高级 管理 人员
孙晔伟 先生 ， 总经理 ，简 历请参 见董 事介 绍。
王兴宇 先生 ， 副总经 理 ， 美国宾 西法 尼亚 印第 安那 大学工 商管 理硕 士、 美国 依阿华 大学
法律学 硕士 ； 具有 7 年基 金从业 经历 和5 年保 险从 业经历 ， 曾 任中 法人 寿保 险有限 责任 公司
宣传公 关及 法律 部经 理、 董事会 秘书 ， 先后任 职于 博时基 金管 理有 限公 司、 嘉实基 金管 理有
限公司 、湘 财荷 银基 金管 理有限 公司 、益 民基 金管 理有限 公司 。2009 年 9 月 加盟本 公司 ，
曾任市 场部 经理 。
刘鸿鹏 先生 ，副 总经 理， 吉林大 学行 政管 理硕 士， 具有 21 年证 券从 业经 历。 曾先后 任
吉林物 贸股 份有 限公 司投 资顾问 ， 君 安证 券有 限责 任公司 长春 办事 处融 资融 券专员 ， 吉 林省
信托营 业部 筹建 负责 人， 新华证 券股 份有 限公 司长 春同志 街营 业部 副经 理、 经理 ， 东 北证 券
股份有 限公 司杭 州营 业部 经理、 营销 管理 总部 副经 理、经 理。2011 年 5 月加 盟本公 司， 曾
任总经 理助 理兼 市场 总监 和市场 部经 理 。
李景岩 先生 ， 督察长 ， 硕士研究 生， 中国 注册 会计 师。 具有16 年证 券从 业经 历， 曾 任东
北证券 股份 有限 公司 延吉 证券营 业部 财务 经理 、北 京管理 总部 财务 经理 。2004 年6月加盟 本
公司， 曾任 财务 主管 ， 财 务部经 理， 财务 负责 人， 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经
理助理 。
4.本基 金基 金经 理
姓名 任职时 间 简历
张岗（ 先生 ） 2010 年 9 月 16 日起 至今
西北大 学经 济学 博士 ，11 年
证券从 业经 历。 曾任 天治 基 金
管理有 限公 司研 究员 、 基金经
理、 投资副 总监 ， 建信基 金管
理有限公司专户投资部总监
助理、 副总 监。2010 年 4 月
加盟东方基金管理有限责任
公司， 曾任 研究 部经 理。现 任东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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权益投 资部 总经 理、 投资决策
委员会 委员 、 东方保 本混 合型
开放式证券投资基金基金经
理、 东方核 心动 力股 票型 开放
式证券 投资 基金 基金 经理 、 东
方安心收益保本混合型证券
投资基 金基 金经 理。
郑军恒 （先 生） 2009 年6 月 24 日至2010 年 9 月 15 日任 本基 金基 金经理
5.投资 决策 委员 会成 员
孙晔伟 先生 ，总经理 ，投 资决策 委员 会主 任委 员。 简历请 参见 董事 介绍 。
于鑫先 生 ， 投 资总监 ， 东 方龙混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东 方策 略成长 股票
型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 东 方利 群混 合型 发起式 证券 投资 基金 基金 经理、 东方 精选
混合型 开放 式证 券投 资基 金基金 经理 ，投资决 策委 员会副 主任 委员 。清 华大 学 IMBA，CFA ，
12 年证 券从 业经 历。 曾任 世纪证 券有 限公 司资 产管 理部投 资经 理。2005 年加 盟东方 基金 管
理有限 责任 公司 ， 曾任 基 金管理 部经 理、 投资 副总 监、 投 资决 策委 员会 委员 、 东方 精选 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 东方金 账簿 货币 市场 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 精选混 合型 开放
式证券 投资 基金 基金 经理 。
张岗先 生， 权 益投资 部总 经理 ， 东 方保 本混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金经 理、 东方 安
心收益 保本 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 本基金 基金经 理， 投 资决策 委员 会委员 。 简历 请
参见本 基金 基金 经理 介绍 。
王丹丹 女士， 固定收 益部 副总经 理 ， 东方金账 簿货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 、 东方
强化收 益债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、 东方 稳健 回报债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 东方
安心收 益保 本混 合型 证券 投资基 金基 金经 理， 投资 决策委 员会 委员 。 中 国人 民银行 研究 生部
金融学 硕士 ，7 年证 券从 业经历 。2006 年6 月加盟 东方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾任债 券研
究员、 债券 交易 员、 东方 金账簿 货币 市场 证券 投资 基金基 金经 理助 理。
呼振翼 先生 ， 东 方增 长中 小盘混 合型 开放 式证 券投 资基金 基金 经理 、 东 方精 选混合 型开
放式证 券投 资基 金基 金经 理， 投资 决策 委员会 委员 。 对 外经 济贸 易大学金融 学硕士 ，17 年期
货和证 券从 业经 历。 曾任 高斯达 期货 公司 投资 经理 ， 金 鹏期 货公 司投资 经理 ， 海 南证 券研 究
员，湘 财证 券研 究员 、投 资理财 部经 理， 民生 证券 研究员 、行 业组 组长 。2010 年5月加盟 东东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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方基金 管理 有限 责任 公司 ， 曾任 研究 员、 东 方策 略成 长股票 型开 放式 证券 投资 基金基 金经 理
助理。
6.上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
三、基金托管人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟 柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 ，
大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证 券、 基金、信托 从业经 验， 且具有 海外 工作 、 学习 或培 训经
历，60 ％以上 的员工 具有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为给客 户提 供 专业 化 的托管服 务， 中国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券商资 产管 理计 划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金
托管等 门类 齐全 、 产品丰 富 的托 管产 品体 系。在国 内， 中国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性化的 托管 增值 服务 ， 是国内 领先 的大 型中 资托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年9 月30 日， 中国银 行已 托管 233 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金209 只，
QDII 基金24 只， 覆盖了 股票型 、 债券型 、 混合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管及 投资 者服 务部风 险控 制工 作是 中国 银行风 险控 制工 作的 组成 部分 ， 秉 承
中国银 行风 险控 制理 念， 坚持 “ 规范 运作 、 稳 健经 营” 的 原则 。 中 国银 行托 管及投 资者 服务
部风险 控制 工作 贯穿 所辖 业务各 环节 ， 包 括风 险识 别 ， 风险 评估， 工作 程序 设计 与制度 建设 ，
风险检 视 ， 工 作程序 与制 度的执 行 ， 工 作程序 与制 度执行 情况 的内 部监 督、 稽核以 及风 险 控
制工作 的后 评价 。
中国银 行托管业 务从 2007 年已经 连续 四年 通过 美国 “SAS70”准则 和英 国“AAF01/06 ”
准则审 计报 告 ， 是国 内唯 一一家 通过 两种 国际 准则 的托管 银行 ， 内控制 度完 善、 风险 防范 严
密，能够 有效 保证托 管资 产的安全 。2011、2012 年 度，中国 银行 托管业 务内 部控制通 过国
际新准 则“ISAE3402 ” ， 是 国内第 一家 获得 此报 告的 托管银 行， 再次 领先 于同 业。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
四、相关服务机构
（一） 直销 机构
名称： 东方 基金 管理 有限责任公 司直 销中 心
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号3 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：张婷
电话：010-66295921
传真：010-66578690
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（二） 代销 机构 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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1.中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号中 国银 行总行 办公 大楼
法定代 表人 ：田国立
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
2.中国 建设 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
3.中国 工商 银行 股份 有限 公司
住所： 中国 北京 复兴 门内 大街55 号
办公地址 ：中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
传真：010-66108013
客户服 务电话；95588
网址：www.icbc.com.cn
4.招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅育宁
联系人 ：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195109
客户服 务电话：95555 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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网址：www.cmbchina.com
5.中国 民生 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨成茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李国华
联系人 ：王硕
传真：010-68858117
客户服 务电话 ：95580
网址：www.psbc.com
7.北京 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 甲17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8.中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦 C 座 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常振明
客户服 务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
9.交通 银行 股份 有限 公司
住所：上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ：牛锡明
客户服 务电 话：95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.95559.com.cn
10.中国农 业银 行股 份有 限公司
住所：北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
11.东北证 券股 份有 限公 司
住址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话: 4006000686
网址：www.nesc.cn
12.中国银 河证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国际 企业 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈有安
联系人 ：田薇 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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电话：010-66568888
传真：010-66568990
客户服 务电话 ：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
13.中信证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮马桥 路 48 号
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833799
客户服 务电话 ： 各地 营业 部咨询 电话
网址：www.ecitic.com
14.申银万 国证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市常 熟路 171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：储晓明
联系人 ：李 清怡
电话：021-54041654
传真：021-54033888
客户服 务电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
15.海通证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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客户服 务电话 ：021-95553 、400-8888-001 或拨打 各城市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
16.中信建 投证 券 股份 有限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ：王常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服 务电话 ：400-8888-108
网址：www.csc108.com
17.山西证 券 股份有 限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心东 塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客户服 务电话 ：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
18.光大证 券股 份有 限公 司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号3 楼
法定代 表人 ：袁长清 （代 行）
联系人 ：李芳芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电话 ：10108998
网址：www.ebscn.com 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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19.东海证 券 股份有 限公 司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投资 广场 18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层
法定代 表人 ：刘化军
联系人 ：梁旭
电话：0519-50586660
传真：0519-88157761
客户服 务电话 ：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
20.国泰君 安证 券股 份有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：万建华
联系人 ：吴倩
电话：021-38676767
传真：021-38670767
客户服 务电话：95521
网址：www.gtja.com
21.中信证 券(浙江) 有限 责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：姚锋
电话：0571-86087713
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
22.国元证 券股 份 有限公 司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路178 号
法定代 表人 ：蔡咏
联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
客户服 务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
23.中信万 通证 券有 限责 任公司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨宝林
联系人 ：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
24.东方证 券股 份有 限公 司
住所：上海 市中 山南 路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：021-962506 或40088-88506
网址：www.dfzq.com.cn
25.广发证 券股 份有 限公 司
住所： 广东 省广 州市 天河 北路183 号大都 会广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙树明 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
26.兴业证 券股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路99 号标 力大 厦
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 东路166 号中保 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-68419393-1098
传真：021-68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
27.安信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈剑虹
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
客户服 务电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
28.国信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十六层 至二 十六 层
办公地 址：深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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传真：0755-82133952
客户服 务电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
29.长江证 券股 份有 限公 司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电话 ：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
30.招商证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林迎生
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电话 ：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
31.齐鲁证 券有 限公 司
住所： 济南 市经 七路 86 号
办公地 址： 济南 市经 七路86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电话 ：95538 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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网址：www.qlzq.com.cn
32.江海证 券有 限公 司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
33.宏源证 券股 份有 限公 司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 19 号
法定代 表人 ：冯戎
联系人 ：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服 务电话 ：4008-000-562
网址：www.hysec.com
34.华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄金琳
联系人 ：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电话 ：96326（福建省外 请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
35.五矿证 券有 限公 司 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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住所： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4028 号经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：张永衡
联系人 ：高 克南
电话：0755-82545707
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
36. 恒 泰长 财证 券有 限责 任公司
住所： 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层 A-33 段
办公地 址： 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城 2 层 A-33 段
法定代 表人 ：赵 培武
联系人 ：曲 志诚
电话：0431-82945299
传真：0431-82946531
客户服 务电 话：0431-82951765
网址：www.cczq.net
37.东莞证 券有 限责 任公 司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
电话：0769-22100155
客户服 务电 话：961130（省内直 拨， 省外 请加 拨区 号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
38.华安证 券股 份有 限公 司
住所：安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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联系人 ：钱 欢
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
网址：www.hazq.com
39.方正证 券股 份有 限公 司
住所：湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
办公地 址： 湖南 省长沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
40.恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：孙 伟
电 话：0471-4972042
传 真：0471-4961259
客户服 务电 话：0471-4961259
网 址：www.cnht.com.cn
41.上海长 量基 金销 售投 资顾问有 限公 司
住所：上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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客户服 务电话：400 089 1289
网址：www.erichfund.com
42.杭州数 米基 金销 售有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电话：400 076 6123
网址： www.fund123.cn
43.深圳众 禄基 金销 售有 限公司
住所：深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
44.上海好 买基 金销 售有 限公司
住所：上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂尔 多斯 国际 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
45.上海天 天基 金销 售有 限公司 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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住所：浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：陈 琪
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服 务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
（三） 份额 登记 机构
名称： 东方 基金 管理 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 锦什 坊街28 号1-4 层
办公地 址： 北京 市西 城区 锦什坊 街28 号1-4 层
法定代 表人 ：崔伟
联系人 ：张婷
电话：010-66295879
传真：010-66578680
网址：www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
（四） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海市 银城 中路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：吕 红
电话：021-31358666
传真: 021-31358600
经办律 师： 吕红 黎明
（五）会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 立信 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市南 京东 路61 号新黄 浦金 融大 厦4 层 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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办公地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中路 16 号院7 号楼 10 层
法定代 表人 ：朱 建弟
联系人 ：朱 锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注 册会 计师 ：朱 锦梅 、魏星
五、基金名称和基金类型
（一） 本基 金名 称： 东方 核心动 力股 票型 开放 式证 券投资 基金
（二） 本基 金类 型： 股票 型
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
六、基金的投资目标和投资方向
（一） 投资 目标
本基金 的投 资目 标是 ： 坚 持长期 投资 理念 ， 以 全球 视野考 察中 国经 济、 行业 以及个 股 的
成长前 景， 通过 “核 心- 卫 星”投 资策 略， 把握 中国 经济崛 起过 程中 的投 资机 遇，在 控制 投
资风险 的前 提下 ，追 求资 本的长 期稳 定增 值。
（二） 投资 范围
本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行或 上市 的股票 、 债
券及法 律、 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 如法 律法 规或 监管机构以 后允
许基金 投资 其他 品种 ，基 金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的60%-95% ，债券、现 金等 类型 资产 及权 证、资 产
支持证 券的 投资 比例 为基 金资产 的5% －40% ，其中 ，现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的5% ， 权 证投 资比 例不 高于基 金资 产净 值的3%， 资产支 持证 券投
资比例 不高 于基 金资 产净 值的20% 。
（三） 投资 理念
本基金 的投 资理 念： 坚持 价值投 资理 念， 寻找 具有 长期竞 争优 势、 公司 治理 优良、 估值
合理的 上市 公司 ， 把握 中国 经济崛 起过 程中 出现 的产 业升级 等造 就具 有国 际竞 争力的 世界 级
企业的 投资 机会 。
七、基金的投资策略 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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1.资产 配置
根据对 宏观 经济 运行 周期 的研判 ， 确 定股 票、 债券、 现金等 资产 的配 置比 例， 并根据 不
同资产 类别 的收 益情 况进 行动态 调整 。
2.股票 投资 策略
本基金 采用 “核 心- 卫星 ” 投资策 略， 分别 构建 “核 心”与 “动 力” 两个 投资 组合进 行
股票投 资。 其中 核心 组合 的投资 比例 X 控制 在股 票 资产的70％以上 。
(1)核心组 合选 择以 沪深300 指数 的成 分股 和备 选成 份股为投 资对 象， 根据中 证指 数有限
公司发 布的 沪深300 行业 分 类标准 ，结 合定 量与 定性 选股的 方法 ，在 十大 类行 业中选 择行 业
地位突 出、 竞争 优势 明显 并稳步 增长 的上 市公 司构 建投资 组合 ，以 期获 得超 过沪深300 指数
的收益 。
“核心 组合 ” 的 定量 选股 方法， 主要 是根 据增 长性 指标、 盈利 质量 指标 、 估 值水平 指标
等三方 面因 素， 根据 中证 沪深300 行业分 类方 法对 十大类行 业分 别进 行筛 选， 然后合 并建 立
初选库 。
①增长 性指 标： 最近 一年 或一个 季度 的主 营业 务收 入同比 增长 率、 近三 年平 均主营 业务
收入增 长率 、近 三年 平均 息税折 旧前 利润 （EBITDA ）增长 率、 市盈 增长 比率 （PEG）；
②盈利 质量 指标 ： 近 三年 平均净 资产 收益 率(ROE)、 近三年 平均 投资 资本 回报 率(ROIC) ；
③估值 指标 ：市 盈率 （P/E） 、市 销率 （P/S ） 、市净 率（P/B）。
在备选 股票 池基 础上 ， 本基金将 根据 以下 几个 方面 ， 对公司 基本 面进行 深入 研究 ， 选择
具备长 期竞 争优 势、 稳定 增长的 个股 ，纳 入核 心股 票组合 ：
①公司 在行 业内 的地 位： 如公司 是否 属于 行业 龙头 ； 是 否具 有较 高的市 场占 有率 ； 是 否
具有产 品的 定价 权或 者能 够影响 主要 产品 的市 场价 格等；
②公司 的竞 争优 势： 是否 具有与 行业 竞争 结构 相适 应的 、 清 晰的 竞争战 略 ； 是否拥 有成
本优势 、 规 模优 势、 品牌 优势或 其它 特定 优势 ； 是 否在特 定领 域具 有原 材料 、 专有 技术 或其
它专有 资源 ；有 较强 技术 创新能 力；
③公司 的盈 利质 量： 如公 司未来 盈利 的可 持续 性和 可预测 性如 何； 公司 的盈 利模式 和扩
张方式 等；
④公司 的经 营管 理能 力： 管理层 对企 业未 来发 展是 否有着 明确 的方 向和 清晰 的思路 ； 是
否建立 了制 度化 的管 理机 制；管 理层 对公 司的 控制 力如何 ；
⑤公司 的分 红机 制： 是否 具有持 续稳 定高 分红 记录 或具备 持续 稳定 分红 潜力 。 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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(2)动力组 合主 要选 择沪 深300指 数成 分股 和备 选成 分 股以外 、 具备 核心 优势 和高 成长性
的中小 企业 作为 投资 对象 ，并根 据价 值和 主题 两个 方面进 行投 资。
本基金 价值 投资 的选 股标 准主要 包括 以下 几个 方面 ：
①企业 长期 的竞 争优 势： 选择在 激烈 的市 场竞 争中 ， 能够 通过 成本 或差 异化 等战略 获得
优于竞 争对 手的 竞争 优势 ， 并获得 超越 竞争 对手 的市 场份额 或者 高于 行业 平均 水平的 回报 率
的上市 公司 ；
②公司 的治 理结 构： 如董 事会中 独立 董事 的比 例、 股权结 构是 否过 于集 中等 ；
③估值 水平 ： 对稳定 增长 的公司 ， 以历 史平均 市盈 率作为 参考 标准 ； 对 高速 增长的 公 司
以公司 未来 有望 可达 到的 股价贴 现值 作为 参考 标准 。
本基金 主题 投资 主要 以国 际竞争 力为 投资 标准 ， 通 过自上 而下 的方 法， 以全 球视野 ， 从
资本密 集、 劳动 密集 、技 术成熟 等三 个方 面出 发， 结合中 国现 阶段 的产 业环 境、产 业政 策 ，
考核产 业的 国际 竞争 力和 未来的 发展 潜力 。 在 具备 国际竞 争力 的产 业中 ， 本 基金将 通过 案头
分析、 公司 实地 调研 等方 式， 挖 掘出 面向 全球 市场 、 有望 成长 为世 界级 企业 的上市 公司 。 通
过长期 持有 ，分 享上 市公 司实现 的盈 利及 增长 ，获 得超过 市场 平均 水平 的收 益。
(3)债券投 资策 略
在目前 中国 债券 市场 处于 制度与 规则 快速 调整 的阶 段,本基金 将采 用久 期控 制、期限 结
构配置 、 市 场转 换、 相对 价值判 断和 信用 风险 评估 等管理 手段 ， 进 行主 动性 投资。 在有 效控
制整体 资产 风险 的基 础上, 根据对 宏观 经济 发展 状况 、金融 市场 运行 特点 等因 素的分 析， 确
定组合 整体 框架 ；对 债券 市场、 收益 率曲 线以 及各 种债券 品种 价格 的变 化进 行预测,相机而
动、积 极调 整。
(4)权证投 资策 略
本基金 将通 过对 权证 标的 股票基 本面 的研 究， 结合 权证定 价模 型寻 求其 合理 估值水 平 ，
综合运 用杠 杆交 易策 略、 看跌保 护组 合策 略、 保护 组合成 本策 略、 获利 保护 策略等 策略 ， 以
达到获 取权 证投 资收 益、 改善组 合风 险收 益特 征的 目的。
八、基金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深300 指数 收益 率×80%+ 中证 全债 指数 收益 率×20% 。
鉴于本 基金 占权 益类 投资 比重70% 以上的 核心 组合 ， 选择沪 深300 指数成 分股 和备选股 为
投资对 象， 因此 我们 认为 沪深300 指 数与 本基 金实 际 投资风 格比 较相 似， 比较 适合作 为本 基
金股票 类资 产的 业绩 比较 标准 ； 同 时考 虑中 证全 债指 数是中 证指 数公 司编 制的 综合反 映银 行东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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间债券 市场 和沪 深交 易所 债券市 场的 跨市 场债 券指 数， 由银 行间 市场 和沪 深交 易所市 场的 国
债、 金融 债券 及企业 债券 组成 ， 两 者均 具有良 好的 市场代 表性 ， 因此本 基金 债券组 合的 业 绩
比较基 准采 用中 证全 债指 数。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金可 以在与 托管 人协
商一致 、报 中国 证监 会备 案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告。
九、基金的风险收益特征
本基金 属于 股票 型基 金， 为证券 投资 基金 中的 高风 险品种 。 长 期平 均的 风险 和预期 收益
高于混 合型 基金 、债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
十、基金的投资组合报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ，已 于2014年1 月12日 复
核了本 投资 组合 报告 的内 容。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年 9 月 30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1.报告 期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 128,027,172.95 90.32
其中： 股票 128,027,172.95 90.32
2 固定收 益投 资 860,040.80 0.61
其中： 债券 860,040.80 0.61
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 10,275,435.30 7.25 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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计
6 其他各 项资 产 2,591,007.76 1.83
7 合计 141,753,656.81 100.00
2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 67,459,283.63 48.01
D
电力 、 热力、 燃气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 3,048,919.40 2.17
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,281,511.00 0.91
H 住宿和餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
6,440,469.13 4.58
J 金融业 14,348,232.35 10.21
K 房地产 业 14,667,095.44 10.44
L 租赁和 商务 服务 业 14,782,434.00 10.52
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,999,228.00 4.27
S 综合 - -
合计 128,027,172.95 91.11
3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 300058 蓝色光 标 114,619 7,679,473.00 5.47
2 000538 云南白 药 60,035 7,027,697.10 5.00
3 002241 歌尔声 学 144,540 6,111,151.20 4.35
4 000002 万
科Ａ 635,320 5,800,471.60 4.13
5 000625 长安汽 车 547,800 5,642,340.00 4.02
6 600519 贵州茅 台 41,338 5,619,487.72 4.00
7 600066 宇通客 车 296,196 5,450,006.40 3.88
8 601888 中国国 旅 118,200 4,898,208.00 3.49
9 600518 康美药 业 216,603 4,056,974.19 2.89
10 002635 安洁科 技 91,490 3,998,113.00 2.85
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 860,040.80 0.61
8 其他 - -
9 合计 860,040.80 0.61
5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （%）
1 113002 工行转 债 7,760 860,040.80 0.61
2 - - - - - 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
30
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
9.报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.投资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内本基 金投 资的前十 名证 券的发 行主 体没有被 监管 部门立 案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 。
（2）本 报告期 内本基 金投 资的前十 名股 票中， 没有 投资超出 基金 合同规 定备 选股票 库
之外的 股票 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 35,062.28
2 应收证 券清 算款 2,507,528.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,501.24
5 应收申 购款 45,916.06
6 其他应 收款 - 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,591,007.76
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113002 工行转 债 860,040.80 0.61
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2009/6/24-2009/12/31 2.83% 1.56% 13.03% 1.68% -10.20% -0.12%
2010/1/1-2010/12/31 -6.35% 1.34% -9.15% 1.27% 2.80% 0.07%
2011/1/1-2011/12/31 -24.39% 1.13% -19.39% 1.04% -5.00% 0.09%
2012/1/1-2012/12/31 6.83% 1.11% 7.08% 1.02% -0.25% 0.09%
2013/1/1-2013/6/30 3.43% 1.42% -9.74% 1.20% 13.17% 0.22%
2013/7/1-2013/9/30 11.24% 1.39% 7.37% 1.15% 3.87% 0.24%
（二） 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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注： ① 根据 《东 方核 心动 力股票 型开 放式 证券 投资 基金基 金合 同》 的规 定， 本基金 股票
资产投 资比 例为 基金 资产 的60%-95% ， 债券、 现金等 类型资 产及 权证 、 资产支 持证券 的投 资
比例为 基金 资产 的5% －40% ， 其中 ， 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例不 低于 基
金资产 净值 的 5% ，权 证投 资比例 不高 于基 金资 产净 值的 3% ，资 产支 持证 券投 资比例 不高 于
基金资 产净 值的 20% 。 本报告期内 ， 本基金 严格 执行 了 《东 方核 心动 力股 票型 开放式 证券 投
资基金 基金 合同 》的 相关 规定。
②本基 金建 仓期 为 6 个月 ， 建仓 期结 束时 各项 资产 配置比 例符 合合 同约 定。 本基金 合同
生效日 为2009 年6 月24 日，截至 2013 年 9 月 30 日，本 基金 成立 不满 五年 。
③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计入 费用后实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
十二、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.因基 金的 证券 交易 或结 算而产 生的 费用 ；
4.基金 合同 生效 以后 的信 息披露 费用 ； 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 以后 的会 计师费 和律 师费 ；
7.基金 资产 的资 金汇 划 费用；
8.按照 国家 有关 法律 法规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5%年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。
2.基金 托管 人的 基金 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产净值 的0.25%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。
3.本条 第（ 一） 款第3 至第8项费用 由基 金管 理人 和基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协
议的规 定， 按费 用发 生的 金额支 付， 列入 或摊 入当 期基金 费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 东方核心动力基金招募说明书（更新）摘要（2013 年第 2 号）
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十三、对招募说明书更新部分的说明
《东方 核心 动力 股票 型开 放式证 券投 资基 金招 募说 明书 （ 更新） 》 （2013年 第2 号）， 依据
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金销 售管
理方法 》 、 《证 券投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 他有关 法律 法规 的要 求， 结合本 基金 管理
人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 进行 了更 新， 主要 内容如 下：
（一） 在 “ 重要 提示” 中， 更新了 “招 募说 明书 有关 财务数 据的 截止 日期 ” 、 “其他内 容
的截止 日期 ”及 托管 行复 核日期 。
（二） 在“ 二、 释义 ”部 分，对 释义 的相关内 容 进 行了更 新。
（三） 在“ 三、 基金 管理 人”部 分， 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。
（四） 在“ 四、 基金 托管 人”部 分， 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。
（五） 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ，更 新了 代销 机构、 份额 登记 机构 的信 息。
（六） 在 “七、 基金份 额的申购 与赎 回” 部分 ， 更新了 “ 申购 与赎 回办 理的 场所”、 “基
金转换 ”、 “定 期定 额投 资 计划” 等内 容， 并说 明了 开通定 期定 额投 资和基金 转换业 务的代
销机构 。
（七 ） 在 “八 、 基金的 投资” 部分 ， 更新了 “基 金投资组 合报 告” 的内容 ， 截止日 期更
新为2013年9月30 日， 该部分内容 均按 有关 规定 编制 ， 并经本 基金 托管人 复核 ， 但未经 审计 。
（八 ） 在 “九 、 基金的 业绩” 部分 ， 更新了 “基 金净值表 现” 和 “本 基金 累计净值 增长
率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图” ，该 部 分内容 均按 照有 关规 定编 制，并 经本 基
金托管 人复 核， 但相 关财 务数据 未经 审计 。
（九） 在“ 十九 、基 金托 管协议 的内 容摘 要” 部分 ，更新 了基金托 管人 的相 关信息 。
（十） 在“ 二十 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了具体服 务内 容。
（十一 ） 在 “二 十一、 其 他应披 露事 项” 部分 ， 更 新了从 上次 招募 说明 书 （ 更新） 截止
日2013 年6 月24 日至本次 《招募说 明书 （更 新） 》截 止2013年12月24日 之间 的信 息披露 事项 。
上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要， 详细 资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文所 载
的内容 为准 。欲 查询 本更 新招募 说明 书详 细内 容， 可登录 东方 基金 管理 有限 责任公 司网
站www.orient-fund.com 。
东方基 金管 理有 限责 任公司
2014 年1 月 30 日
