国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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国泰金泰平衡混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（ 2013年第二号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而成。依据中国证监会
2012年 11月 22日证监许可 [2012]1549号文核准的金泰证券投资基金基金份额持有人大会 决议，金泰证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投 资目标、范围和策略以及修订基金合同，并更名为“国泰金泰平衡混合型证券投资基金”。
自 2012年 12月 24日起，由原《金泰证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰金泰平衡 混合型证券投资基金基金合同》生效。
基金管 理 人 保 证招募说明书的 内容真实 、准 确 、 完 整。 本 招募说明书 经 中国证监会核准， 但 中国证监会 对本 基金募 集 的核准，并 不表 明 其对本 基金的 价值 和 收益作出实质性判断或保 证， 也不表 明投资 于本 基金 没 有 风险 。
本 基金投资 于 证券市 场 ，基金 净值 会 因 为证券市 场波动等因素产 生 波动 ，投资人 根 据 所 持有份额 享受 基金的 收益 ， 但 同 时也 要 承担相应 的投资 风险 。投资有 风险 ，投资人 申购本 基 金 时应认真阅读本 招募说明书， 全面认识本 基金 产品 的 风险收益特征 和 产品特性 ， 充分考虑 自 身 的 风险承受能力 ， 理性判断 市 场 ， 对申购 基金的 意愿 、 时机 、 数量等 投资 行 为 作出独立 决策。基金投资中的 风险包括： 市 场风险 、管 理风险 、 流动性风险 、 本 基金的 特 有 风险 和 其
他风险等 。 本 基金为混合型基金，混合型基金的 风险高于债 券型基金和 货币 市 场 基金， 低于 股票 型基金， 属于较高风险 、 相对较高预 期 收益 的 品种 。
基金管 理 人依 照恪尽职守 、 诚 实 信用 、 谨慎勤勉 的原 则 管 理 和 运用 基金 财 产 ， 但不保 证 基金 一定盈利 ， 也不保 证 最 低收益 。
基金的 过往业绩 并 不预 示 其 未来 表 现 。
基金管 理 人 提醒 投资人基金投资的“ 买者 自 负 ”原 则 ， 在 投资人 作出 投资决策 后 ，基金国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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运营状况与 基金 净值 变化引致 的投资 风险 ，由投资人自 行 负责 。
本 招募说明书 已 经本 基金 托 管人 复 核。 本 招募说明书 所 载 内容 截 止日为 2013年 12月 24日，投资 组 合 报告 为 2013年 3季度报告 ，有 关财务 数 据和 净值表 现截 止日为 2013年 6
月 30日。
一、基金管理人
（ 一 ）基金管 理 人 概况
名 称 ： 国泰基金管 理 有限 公司
住 所： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼
办公地址 ： 上 海 市 浦东 新 区世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼
设 立 日期 ： 1998年 3月 5日
法定代 表 人 ： 陈勇胜
注册 资 本： 壹亿壹仟万元 人 民 币
联系 人 ： 何
晔
联系电话 ：（ 021） 38569000， 4008888688
股本 结构 ：
股 东 名 称 股 权比例
中国 建银 投资有限 责 任 公司 60%
意 大 利 忠 利 集 团 30%
中国 电 力 财务 有限 公司 10%
（二）基金管 理 人管 理 基金的基 本 情 况
截 至 2013年 12月 24日， 本 基金管 理 人 共 管 理 1只 封闭式证券投资基金 ： 金 鑫 证券投 资基金，以及 41只 开放式证券投资基金 ： 国泰金 鹰增长 证券投资基金、国泰金 龙 系 列 证券 投资基金（ 包括 2只子 基金， 分 别 为国泰金 龙 行 业 精选 证券投资基金、国泰金 龙 债 券证券投 资基金）、国泰金 马稳健回 报 证券投资基金、国泰 货币 市 场 证券投资基金、国泰金 鹿 保本 增 值 混合证券投资基金、国泰金 鹏蓝筹 价值 混合型证券投资基金、国泰金 鼎 价值 精选 混合型证 券投资基金（由金 鼎 证券投资基金转型而 来 ）、国泰金 牛创 新成 长 股票 型证券投资基金、国 泰 沪深 300指 数 证券投资基金（由国泰金 象 保本 增 值 混合证券投资基金转型而 来 ）、国泰 双 利 债 券证券投资基金、国泰 区 位优势 股票 型证券投资基金、国泰中 小盘 成 长 股票 型证券投资 基金（ LOF）（由金 盛 证券投资基金转型而 来 ）、国泰 纳斯达克 100指 数 证券投资基金、国泰国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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价值经 典 股票 型证券投资基金（ LOF）、上证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰 上证 180金 融 交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰 保本 混合型证券投资基金、国
泰 事件驱 动 策略 股票 型证券投资基金、国泰 信用 互 利 分 级 债 券型证券投资基金、中 小板 300
成 长交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 小板 300成 长交易 型开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、国泰成 长优选 股票 型证券投资基金、国泰大 宗商 品 配置 证券投资基金 (LOF)、国 泰 信用 债 券型证券投资基金、国泰 6个 月 短 期 理 财 债 券型证券投资基金、国泰 现 金管 理货币 市 场 基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而 来 ）、国泰 民 安 增 利 债 券型 发 起式证券投资基金、国泰国证 房 地 产行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 估 值 优 势 股票 型证券投资基金（ LOF）（由国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股票 型证券投资基金封闭期 届满 转 换 而 来 ）、上证 5年期国 债 交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰上证 5年期国 债 交易 型 开放式 指 数 证券投资基金 联 接 基金、 纳斯达克 100交易 型开放式 指 数 证券投资基金、国泰中 国 企 业 境外 高收益债 券型证券投资基金、国泰 黄 金 交易 型开放式证券投资基金、国泰 美 国 房 地 产 开 发 股票 型证券投资基金、国泰目标 收益保本 混合型证券投资基金、国泰国证 医药卫 生 行 业 指 数分 级 证券投资基金、国泰 淘 金 互 联 网 债 券型证券投资基金、国泰 聚 信 价值 优势灵活 配置 混合型证券投资基金。 另外 ， 本 基金管 理 人 于 2004年 获得 全 国 社 会 保 障 基金 理 事 会 社 保 基金资 产 管 理 人资 格 ，目 前 受 托 管 理全 国 社 保 基金 多个 投资 组 合。 2007年 11月 19日， 本 基金管 理 人 获得企 业 年金投资管 理 人资 格 。 2008年 2月 14日， 本 基金管 理 人成为 首批获 准开 展 特 定 客户 资 产 管 理 业务 （ 专户 理 财 ）的基金 公司 之 一 ，并 于 3月 24日 经 中国证监会 批 准 获得 合 格境 内机 构 投资 者 （ QDII）资 格 ，成为目 前 业 内 少 数 拥 有“ 全 牌 照 ”的基金 公司 之 一 ， 囊 括 了 公 募基金、 社 保 、年金、 专户 理 财 和 QDII等 管 理 业务 资 格 。
（ 三 ） 主 要人 员 情 况
1、 董 事 会成 员 ：
陈勇胜 ， 董 事长 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济师 ， 21年证券 从 业 经 历 。 1982年起 在 中国 建 设 银 行 总 行 、中国投资 银 行 总 行 工 作 。 历 任 综 合 计划处 、资金 处副处 长 、国 际 结 算部副总 经 理 （ 主 持 工 作 ）。 1992年起 任 国泰证券有限 公司 国 际 业务 部总 经理 ， 公司 总 经理 助 理 兼北京 分 公司 总 经理 ， 1998年 3月起 任 国泰基金管 理 有限 公司 董 事 、 总 经理 ， 1999年 10月起 任 公 司 董 事长 、 党委 书 记 。
庄乾志 ， 董 事 ， 博士研究 生， 高 级 经 济师 。 1999年 8月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银 行 总 行 工 作 ， 历 任建 设 银 行 总 行 投资 银 行 部副 经理 、 机 构业务 部 高 级 经理 。 2005年 1月 至 2007年 7月 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 任 投 行 部副总兼 证券 公司 重 组办公 室主 任 。 2007国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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年 8月 至 2009年 2月 在 西南 证券有限 责 任 公司 任 董 事 、 党委委员 及 副总裁 。 2009年 2月起 在 中国 建银 投资有限 责 任 公司 工 作 ， 先 后 任 资 本 市 场 部 负责 人、 战 略 部 负责 人， 现 任 中国 建 银 投资有限 责 任 公司办公 室 （ 党 办 、 董 监 办 ） 主 任 。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。
林川 ， 董 事 ， 博士研究 生。 2006年 6月 至 2009年 1月 在 美 国 华 盛 顿 互 惠 银 行 任 高 级 计 量分 析师 。 2009年 2月 至 2009年 7月 在 美 国 富升 人 寿 保险 任 财务 经理 。 2010年 3月起 在 中
国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管 理 部工 作 ， 现 任 中国 建银 投资有限 责 任 公司 风险 管 理 部 风险 管 理 二 组负责 人。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。
Santo Borsellino， 董 事 ， 硕士研究 生。 1994-1995年 在 BANK OF ITALY负责 经 济研究； 1995年 在 UNIVERSITY OF BOLOGNA任 金 融 部助 理 ， 1995-1997年 在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任 金 融 分 析师； 1999-2004年 在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任 股票保险 研究员； 2004-2005年 任 URWICK CAPITAL LLP
合 伙 人 ； 2005-2006年 在 CREDIT SUISSE任 副总裁； 2006-2008年 在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA历 任 研究员 /基金 经理 。 2009-2013年 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE权 益 部总 监。 2013年 6月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE总 经理 。 2013年 11月起 任 公司
董 事 。
游 一 冰 ， 董 事 ，大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保险 学 会 高 级 会 员 （ FCII）及 英 国 特 许 保险 师
（ Chartered Insurer）。 1989年起 任 中国人 民 保险 公司 总 公司营业 部助 理经理 ； 1994年起 任 中 国 保险 （ 欧洲 )控 股 有限 公司 总裁助 理 ； 1996年起 任忠 利 保险 有限 公司 英 国 分 公司 再 保险承 保 人 ； 1998年起 任忠 利 亚洲 中国 地区 总 经理 。 2002年起 任 中 意 人 寿 保险 有限 公司 董 事 。 2007
年起 任 中 意 财 产保险 有限 公司 董 事 、 总 经理 。 2010年 6月起 任 公司 董 事 。
侯 文 捷 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 高 级 工程师 。 1994年 3月 至 2002年 2月 在 中国 电 力 信托
投资有限 公司 工 作 ， 历 任 经理 部项 目 经理 ，证券 部项 目 经理 ， 北京 证券 营业 部副 经理 ， 天津 证券 营业 部副 经理 、 经理 。 2002年 2月起 在 中国 电 力 财务 有限 公司 工 作 ， 先 后 任 信 息 中 心 主 任 、 信 息技术部主 任 、 首 席 信 息师 、 华北 分 公司 总 经理 、 党 组 副 书 记 ， 现 任 中国 电 力 财务 有限 公司 党 组 成 员 、 副总 经理 。 2012年 4月起 任 公司 董 事 。
金 旭 ， 董 事 ， 硕士研究 生， 20年证券 从 业 经 历 。 1993年 7月 至 2001年 11月 在 中国证 监会 工 作 ， 历 任 法 规处副处 长 、 深 圳 监管 专 员 办 事 处 机 构 处副处 长 、基金监管 部综 合 处处 长 。
2001年 11月 至 2004年 7月 在 华夏 基金管 理 有限 公司 任 副总 经理 。 2004年 7月 至 2006年 1
月 在 宝 盈 基金管 理 有限 公司 任 总 经理 。 2006年 1月 至 2007年 5月 在 梅隆 全 球 投资有限 公司 北京 代 表 处 任首 席 代 表 。 2007年 5月 担 任 国泰基金管 理 有限 公司 总 经理 。 2007年 11月起 任国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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公司 董 事 。
王军 ， 独立 董 事 ， 博士研究 生， 教授 。 1986年起 在 对 外 经 济贸 易 大 学 法 律 系 、 法 学院 执教 ， 任 助教 、 讲师 、 副教授 、 教授 、 博士 生 导师 、 法 学院副院 长 、 院 长 ， 兼 任 国 务 院学 位 委员 会第 六 届 学科 评 议 组法 学 组 成 员 、 全 国 法 律 专 业 学 位 研究 生 教 育 指 导委员 会 委员 、国 际
贸 易 和金 融法 律研究 所所 长 、中国 法 学 会国 际 经 济 法 学研究 会 副 会 长 、中国 法 学 会 民法 学研 究 会 常 务 理 事 、中国 法 学教 育 研究 会第 一 届 理 事 会 常 务 理 事 、中国国 际 经 济贸 易 仲 裁委员 会 仲 裁员 、新 加坡 国 际 仲 裁 中 心 仲 裁员 、 北京 仲 裁委员 会 仲 裁员 、大 连仲 裁委员 会 仲 裁员 等职 。 2010年 6月起 任 公司 独立 董 事 。
刘秉 升 ， 独立 董 事 ，大 学学历 ， 高 级 经 济师 。 1980年起 任 吉 林 省 长 白县 马鹿 沟乡 党委 书 记； 1982年起 任 吉 林 省 长 白朝鲜族 自 治县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1985年起 任 吉 林 省抚 松县县 委 常 委 、 常 务 副 县 长 ； 1989年起 任 中国 建 设 银 行 吉 林 省白山 市 支 行行 长 、 党委 书 记； 1995年起 任 中国 建 设 银 行 长 春 市 分行行 长 、 党委 书 记； 1998年起 任 中国 建 设 银 行 海 南 省 分 行行 长 、 党委 书 记 。 2007年 任 海 南 省 银 行 业 协 会会 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董 事 。
韩 少华 ， 独立 董 事 ，大 学 专 科 ， 高 级 会 计师 。 1964年起 在 中国 建 设 银 行 河 南 省 工 作 ， 历 任 河 南 省 分行 副处 长 、 处 长 ；南 阳 市 分行行 长 、 党 组 书 记； 分行 总 会 计师 。 2003年 至 2008
年 任 河 南 省豫 财 会 计师 事 务 所 副 所 长 。 2010年 11月起 任 公司 独立 董 事 。
2、监 事 会成 员 ：
唐 建 光 ，监 事 会 主席 ，大 学 本 科 ， 高 级 工程师 。 1982 年 1月 至 1988年 10月 在 煤炭 工 业 部 基 建 司 任 工程师； 1988年 10月 至 1993年 7月 在 中国 统 配 煤矿 总 公司 基 建 局 任 副处 长 ； 1993 年 7月 至 1995年 9月 在 中 煤 建 设 开 发 总 公司 总 经理 办公 室 任 处 长 ； 1995年 9月 至 1998
年 10月 在 煤炭 部 基 建 管 理 中 心 工 作 ， 先 后 任 综 合 处处 长 、中 心 副主 任 ； 1998 年 10月 至 2005
年 1月 在 中国 建 设 银 行 资 产保全 部 任 副总 经理 ； 2005年 1月起 在 中国 建银 投资有限 责 任 公
司 先 后 任 资 产 管 理 处 置 部总 经理 、 企 业 管 理 部 高 级 业务 总 监。 2010 年 11 月起 任 公司 监 事 会 主席 。
Nikhil Srinivasan，监 事 ， 硕士研究 生。 先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工 作 ，并 曾 任 Allianz SE Munich首 席 投资 官 。 2013年 2月 加入 意 大 利 忠 利 集 团 ， 担 任首 席 投资 官 。 2013年 11月起 任 公司 监 事 。
刘顺君 ，监 事 ， 硕士研究 生， 高 级 经 济师 。 1986年 7月 至 2000年 3月 在 中国人 民 解 放 军军 事 经 济学院工 作 ， 历 任 教员 、 副主 任 。 2000年 4月 至 2003年 1月 在 长 江 证券有限 责 任
公司 工 作 ， 历 任 投资 银 行 总部 业务 主 管、 项 目 经理 。 2003年 1月 至 2005年 5月 任长 江巴黎国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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百 富 勤 证券有限 责 任 公司 北京部 高 级 经理 。 2005年 6月起 在 中国 电 力 财务 有限 公司 工 作 ， 先 后 任 金 融 租赁 公司 筹建 处综 合 部主 任 ， 营业 管 理 部主 任 助 理 ， 华北 分 公司 总 经理 助 理 、 华 北 分 公司 副总 经理 、 党 组 成 员 、 纪 检 组 长 、 工 会 主席 ， 福 建 业务 部副主 任 、 主 任 ， 现 任 中国 电 力 财务 有限 公司 投资管 理 部主 任 。 2012年 4月起 任 公司 监 事 。
乔巍 ，监 事 ，大 学 本 科 。 1997年 1月 至 2001年 7月 任 职于 泰 康 人 寿 保险 公司 ， 2001
年 8月 至 2001年 9月 任 职于 上 海 明 诚 投资 咨询 公司 ， 2001年 9月 至 2013年 7月 任 职于 华 夏 基金管 理 有限 公司 。 2013年 8月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 现 任 公司 总 经理 助 理 。 2013
年 11月起 任 公司 职 工 监 事 。
李辉 ，监 事 ，大 学 本 科 。 1997年 7月 至 2000年 4月 任 职于 上 海 远洋 运 输 公司 ， 2000
年 4月 至 2002年 12月 任 职于 中 宏 人 寿 保险 有限 公司 ， 2003年 1月 至 2005年 7月 任 职于 海
康 人 寿 保险 有限 公司 ， 2005年 7月 至 2007年 7月 任 职于 AIG集 团 ， 2007年 7月 至 2010年 3月 任 职于 星 展银 行 。 2010年 4月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 先 后 担 任 财 富 大 学 负责 人、 总 经理 办公 室 负责 人。 现 任 公司 人 力 资 源 部 及 财 富 大 学 负责 人。 2013年 11月起 任 公司 职 工 监 事 。
束琴 ，监 事 ，大 专 学历 。 1980年 3月 至 1992年 3月 分 别任 职于 人 民 银 行 安 康 地区 分行 和 工 商银 行 安 康 地区 分行 ， 1993年 3月 至 2008年 8月 任 职于 陕 西 省 住 房 资金管 理 中 心 。 2008
年 8月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 先 后 担 任 行 政 管 理 部主 管、 总 监 助 理 。 现 任 公司 行 政 部
副总 监。 2013年 11月起 任 公司 职 工 监 事 。
3、 高 级 管 理 人 员
陈勇胜 ， 董 事长 ， 简 历 情 况 见 董 事 会成 员 介绍 。
金 旭 ， 总 经理 ， 简 历 情 况 见 董 事 会成 员 介绍 。
巴 立 康 ， 硕士研究 生， 高 级 会 计师 ， 20年证券基金 从 业 经 历 。 1993年 4月 至 1998年 4
月 在 华夏 证券 工 作 ， 历 任 营业 部 财务 经理 、 公司 计划 财务 部副总 经理 兼 上 海 分 公司财务 部 经 理 。 1998年 4月 至 2007年 11月 在 华夏 基金管 理 有限 公司 工 作 ， 历 任 综 合管 理 部总 经理 、 基金 运 作 部总 经理 、基金 运营 总 监、 稽 核 总 监。 2007年 12月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 2008年 12月起 担 任 公司 副总 经理 。
周向 勇 ， 硕士研究 生， 17年金 融 从 业 经 历 。 1996年 7月 至 2004年 12月 在 中国 建 设 银
行 总 行 工 作 ， 先 后 任 办公 室科员 、 个 人 银 行 业务 部主 任 科员 。 2004年 12月 至 2011年 1月
在 中国 建银 投资 公司 工 作 ， 任 办公 室 高 级 业务 经理 、 业务运营组负责 人。 2011年 1月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 任 总 经理 助 理 ， 2012年 11月起 任 公司 副总 经理 。
李 志 坚 ， 硕士研究 生， 21年金 融业 从 业 经 历 。 1992年 2月 至 1994年 12月 在 美 国 花旗 银 行 台 北 分行 工 作 ， 任 财务 企 划助 理 ； 1995年 1月 至 2000年 12月 在 台湾 大 华 证券 公司 工国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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作 ， 任 债 券 交易 总 监 ； 2001年 1月 至 2004年 9月 在 台湾景顺 投 信 股 份有限 公司 工 作 ， 负责 投资 业务 ； 2004年 10月 至 2006年 5月 在 台湾 保 诚 投 信 股 份有限 公司 工 作 ， 负责 投资 业务 ； 2006年 6月 至 2010年 4月 在 美 国 纽约 人 寿 台湾 子 公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2010年 5月 至 2012
年 12月 在 台湾 富 邦 投 信 股 份有限 公司 工 作 ， 任 投资 长 ； 2013年 1月起 加入 国泰基金管 理 有 限 公司 ， 任 全 球 投资 总 监， 2013年 6月起 任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ， 硕士 ， 15年证券 业 从 业 经 历 。 1998年 2月 至 2007年 8月 在 中 信 建 投证券有限
责 任 公司 (原 华夏 证券有限 公司 )研究 所 和 机 构业务 部 任 总 经理 助 理 ； 2007年 8月 至 2013年 8月 历 任 光 大证券 股 份有限 公司 销售 交易 部副总 经理 、 总 经理 和 光 大证券资 产 管 理 有限 公司 总 经理 ； 2013年 8月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 2013年 10月起 任 公司 副总 经理 。
林 海 中， 硕士研究 生， 11年证券基金 从 业 经 历 。 2002年 8月 至 2005年 4月 在 中国证监
会 信 息 中 心 工 作 ， 历 任专 业 助 理 、 主 任 科员； 2005年 4月 至 2012年 6月 在 中国证监会基金 监管 部工 作 ， 历 任 主 任 科员 、 副处 长 、 处 长 。 2012年 6月 加入 国泰基金管 理 有限 公司 ， 2012
年 8月起 任 公司 督察 长 。
4、 本 基金的基金 经理
（ 1） 现 任 基金 经理
程洲 ， 硕士研究 生， CFA， 13年证券基金 从 业 经 验 。 曾 任 职于申 银 万 国证券 研究 所 。 2004
年 4月 加盟 国泰基金管 理 有限 公司 ， 历 任 高 级 策略 分 析师 、基金 经理 助 理 ； 2008年 4月起 任 国泰金 马稳健回 报 证券投资基金的基金 经理 ， 2009年 12月 至 2012年 12月 23日 兼 任 金 泰证券投资基金的基金 经理 ， 2010年 2月 至 2011年 12月 兼 任 国泰 估 值 优势 可 分 离交易 股 票 型证券投资基金的基金 经理 ， 2012年 3月起 任 基金管 理 部总 监 助 理 ， 2012年 12月 24日 起 兼 任 国泰金泰平衡混合型证券投资基金的基金 经理 。
（ 2） 历 任 基金 经理
自 本 基金成 立 以 来一 直 由 程洲 担 任 基金 经理 ， 无 基金 经理 更 换事 项 。
5、 本 基金投资决策 委员 会成 员
本 基金管 理 人 设 有 公司 投资决策 委员 会， 其 成 员 在公司 总 经理 、 分 管 副总 经理 、投资 总
监、 研究 开 发 部 、 固 定 收益 部 、基金管 理 部 、 财 富 管 理 中 心 、市 场 体 系 等 负责 人 员 中 产 生。 公司 总 经理 可以 推荐 上 述 人 员 以 外 的投资管 理相 关 人 员 担 任 成 员 ， 督察 长 和 运营 体 系负责 人
列 席 公司 投资决策 委员 会会议。 公司 投资决策 委员 会 主 要 职 责 是 根 据有 关法 规 和基金合同， 审 议并决策 公司 投资 研究部 门 提 出 的 公司 整 体 投资策略、基金大 类 资 产 配置 原 则 ，以及 研究 相 关 投资 部 门 提 出 的 重 大投资 建 议 等 。
投资决策 委员 会成 员 组 成 如下 ：
李 志 坚 先 生 ： 副总 经理
周向 勇 先 生 ： 副总 经理 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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黄 焱 先 生 ： 总 经理 助 理
乔巍 先 生 ： 总 经理 助 理
张 则 斌 先 生 ： 投资 总 监
张玮 先 生 ： 投资 总 监 兼研究部总 监
6、上 述 成 员之 间均 不 存 在 近亲 属或 家 属 关系 。
二、基金托管人
（ 一 ）基金 托 管人基 本 情 况
名 称 ： 中国 工 商银 行股 份有限 公司
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号
成 立时 间 ： 1984年 1月 1日
法定代 表 人 ： 姜 建 清
注册 资 本： 人 民 币 349,018,545,827元
联系电话 ： 010-66105799
联系 人 ： 赵 会 军
（二） 主 要人 员 情 况
截 至 2013年 12月 末 ，中国 工 商银 行 资 产 托 管 部 共 有 员工 176人，平 均 年 龄 30岁 ， 95%
以上 员工拥 有大 学 本 科 以上 学历 ， 高 管人 员 均 拥 有 研究 生以上 学历 或高 级 技术 职 称 。
（ 三 ）基金 托 管 业务 经 营 情 况
作 为中国大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ，中国 工 商银 行 自 1998年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责 ”的 宗 旨 ，依 靠严密 科学 的 风险 管 理 和 内 部控 制 体 系 、 规 范 的管 理 模 式、 先 进 的 营运系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管人 职 责 ，为 境 内 外 广 大
投资 者 、金 融 资 产 管 理机 构 和 企 业 客户 提 供 安 全 、 高 效、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的市 场 形 象 和 影响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产品 线 。 拥 有 包括 证券投资基金、 信托 资 产 、 保险 资 产 、 社 会 保 障 基金、 安 心 账 户 资金、 企 业 年金基金、 QFII资 产 、 QDII资
产 、 股 权 投资基金、证券 公司 集 合资 产 管 理 计划 、证券 公司定 向 资 产 管 理 计划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证券 化 、基金 公司 特 定 客户 资 产 管 理 、 QDII专户 资 产 、 ESCROW等 门类齐 全 的 托 管 产品 体 系 ，同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风险 管 理等 增 值 服 务 ，可以为 各类 客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013年 12月，中国 工 商银 行 共 托 管证券投资基金 358只 。自 2003 年 以 来 ， 本行 连 续 十 年 获得 香港 《 亚洲 货币 》、 英 国《 全 球托 管人》、 香港 《 财 资》、 美 国《 环 球 金 融 》、 内 地 《证券 时 报 》、《上 海 证券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体评 选 的 41项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获得 奖 项 最 多 的国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品质 获得 国 内 外 金 融 领域 的持续 认 可 和 广泛好 评 。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
8
三、相关服务机构
（ 一 ）基金份额 发 售 机 构
1、 场 外 直销 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
地址 ： 上 海浦东世纪 大 道 100号上 海环球 金 融 中 心 39楼
直销 业务 专 用电话 ： 021-38561759
客户 服 务 专 线 ： 400-888-8688， 021-38569000
1
国泰基金管 理 有限 公司 上 海 直销 柜 台
传 真： 021-68775881 网 址 ： www.gtfund.com
地址 ： 中国 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 7号第 5层
电话 ： 010-66553055 传 真： 010-66553082 2
国泰基金管 理 有限 公司 北京 直销 柜 台
联系 人 ： 吉 ?青珂莫
网 站 ： www.gtfund.com 登录 网 上 交易 页 面
3
国泰基金
电 子交易 平 台
电话 ： 021-38561841 联系 人 ： 沈茜
2、 场 外 代 销 机 构
（ 1） 代 销 银 行 及券 商
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
办公地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 55号（ 100005）
法定代 表 人 ： 姜 建 清 电话 ： 95588
1
中国 工 商银 行股 份有限 公司
网 址 ： www.icbc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
办公地址 ： 北京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69号
法定代 表 人 ： 蒋超良 客户 服 务电话 ： 95599
联系 人 ： 客户 服 务 中 心 传 真： 010-85109219
2
中国 农 业 银 行股 份有限 公司
网 址 ： www.95599.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区复 兴门 内 大 街 1号
法定代 表 人 ： 田 国 立 联系 人 ： 客户 服 务 中 心 3
中国 银 行股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 95566 网 址 ： www.boc.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 25号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1号 院 1号 楼
4
中国 建 设 银 行股 份有限 公司
法定代 表 人 ： 王 洪章 客 服 电话 ： 95533 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
9
网 址 ： www.ccb.com
注册地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 188号
法定代 表 人 ： 牛 锡 明 客 服 电话 ： 95559
联系 人 ： 曹榕 电话 ： 021-58781234
5
交 通 银 行股 份有 限 公司
网 址 ： www.bankcomm.com
注册地址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7088号招 商银 行 大 厦
法定代 表 人 ： 傅 育 宁 联系 人 ： 邓炯 鹏
电话 ： 0755-83198888 传 真： 0755-83195109
6
招 商银 行股 份有 限 公司
客户 服 务 热 线 ： 95555 网 址 ： www.cmbchina.com
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区浦东 南 路 500号
办公地址 ： 上 海 市中 山 东一 路 12号
法定代 表 人 ： 吉 晓 辉 电话 ： 021-61618888
7
上 海浦东 发展银 行股 份有限 公司
联系 人 ：高 天 、 虞谷云 客户 服 务 热 线 ： 95528
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区浦东 大 道 981号
法定代 表 人 ： 胡 平 西 联系 人 ： 吴 海 平
电话 ： 021-38576977 传 真： 021-50105124
8
上 海 农 村 商 业 银 行股 份有限 公司
客 服 电话 ： 021-962999 网 址 ： www.srcb.com
注册地址 ： 杭州 市 庆 春 路 46号 杭州 银 行 大 厦
法定代 表 人 ： 吴太普 联系 人 ： 严 峻
电话 ： 0571-85163127 传 真： 0571-85179591
9
杭州 银 行股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8508 网 址 ： www.hzbank.com.cn
注册地址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 3038 号合 作 金 融 大 厦
法定代 表 人 ： 李 伟 联系 人 ： 王 璇 、 宋永 成
电话 ： 0755-25188269 传 真： 0755-25188785
10
深 圳 农 村 商 业 银 行股 份有限 公司
客 服 电话 ： 4001961200 网 址 ： www.4001961200.com
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 银 城 中 路 168号
法定代 表 人 ： 范 一 飞 联系 人 ： 夏 雪
电话 ： 021-68475888 传 真： 021-684761111
客 服 电话 ： 021-962888
11
上 海 银 行股 份有 限 公司
网 址 ： www.bankofshanghai.com 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
10
注册地址 ：内 蒙古 包 头 市 钢铁 大 街 6号
法定代 表： 李 镇 西 法定代 表： 刘 芳
电话 ： 0472-5189051 电话 ： 0472-5189057
客 服 电话 ： 96016（ 北京 、 内 蒙古 地区 ）
12
包 商银 行股 份有 限 公司
网 址 ： www.bsb.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 商 城路 618号
法定代 表 人 ： 万 建 华 联系 人 ： 芮敏祺
电话 ： 021-38676161 传 真： 021-38670161
13
国泰 君 安 证券 股
份有限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8666 网 址 ： www.gtja.com
注册地址 ： 北京 市 朝阳 区 安 立 路 66号 4号 楼
法定代 表 人 ： 王 常 青 联系 人 ： 魏 明
电话 ： 010-85130588 传 真： 010-65182261
14
中 信 建 投证券 股
份有限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8108 网 址 ： www.csc108.com
注册地址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红岭 中 路 1012号国 信 证券大 厦 16-26
楼
法定代 表 人 ： 何 如 联系 人 ： 齐 晓 燕
电话 ： 0755-82130833 传 真： 0755-82133952
15
国 信 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 95536 网 址 ： www.guosen.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 江 苏 大 厦 A座 38-45层
法定代 表 人 ： 宫 少林 联系 人 ： 林 生 迎
电话 ： 0755-82943666 传 真： 0755-82943636
网 址 ： www.newone.com.cn
16
招 商 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8111/95565
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 35号国 际 企 业 大 厦 C座
法定代 表 人 ： 陈 有 安 联系 人 ： 田 薇
电话 ： 010-66568430 传 真： 010-66568990
客 服 电话 ： 400-8888-888
17
中国 银 河 证券 股
份有限 公司
网 址 ： www.chinastock.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 淮 海 中 路 98号
法定代 表 人 ： 王 开国 联系 人 ： 李 笑鸣
18
海 通 证券 股 份有 限 公司
电话 ： 021-23219000 传 真： 021-23219100 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
11
客 服 电话 ： 400-888-8001（ 全 国）， 021-95553
网 址 ： www.htsec.com
注册地址 ： 上 海 市 常 熟路 171号
法定代 表 人 ： 丁 国 荣 联系 人 ： 邓 寒 冰
电话 ： 021-54033888 传 真： 021-54038844
19
申 银 万 国证券 股
份有限 公司
客 服 电话 ： 021-962505 网 址 ： www.sw2000.com.cn
注册地址 ： 浙 江省 杭州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588号 恒 鑫 大 厦 19
楼
法定代 表 人 ： 沈 强 联系 人 ： 周 妍
电话 ： 0571-86078823 客 服 电话 ： 0571-96598
20
中 信 证券（ 浙 江 ）
有限 责 任 公司
网 址 ： www.bigsun.com.cn
注册地址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11号 高 德 置 地 广 场 F栋 18、 19层
法定代 表 人 ： 张 建 军 联系 人 ： 罗 创 斌
电话 ： 020-38286651 传 真： 020-22373718-1013
21
万联 证券有限 责
任 公司
客 服 电话 ： 400-888-8133 网 址 ： www.wlzq.com.cn
注册地址 ： 上 海 市中 山 南 路 318号 2号 楼 22层 -29层
法定代 表 人 ： 潘 鑫 军
联系 人 ： 吴宇
电话 ： 021-63325888 传 真： 021-63326173
22
东 方 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 95503 网 址 ： www.dfzq.com.cn
注册地址 ： 上 海 市 西 藏 中 路 336号
法定代 表 人 ： 郁 忠 民 联系 人 ： 张 瑾
电话 ： 021-53519888 传 真： 021-53519888
23
上 海 证券有限 责
任 公司
客 服 电话 ： 021-962518 网 址 ： www.962518.com
注册地址 ： 江 西 省 南 昌 市 永叔 路 15号
办公地址 ： 江 西 省 南 昌 市 北京西 路 88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦 4
楼
法定代 表 人 ： 曾 小 普 联系 人 ： 徐 美 云
电话 ： 0791-6285337 传 真： 0791-6288690
24
国 盛 证券有限 责
任 公司
网 址 ： www.gsstock.com
25
光 大证券 股 份有 限 公司
注册地址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508号 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
12
法定代 表 人 ： 徐浩 明 联系 人 ： 刘 晨
电话 ： 021-22169999 传 真： 021-22169134
客 服 电话 ： 10108998、 400-888-8788
网 址 ： www.ebscn.com
注册地址 ：广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8号 卓越 时 代 广 场 （二 期） 北 座
法定代 表 人 ： 王 东 明 联系 人 ： 陈 忠
电话 ： 010-84588888 传 真： 010-84865560
26
中 信 证券 股 份有 限 公司
网 址 ： www.cs.ecitic.com
注册地址 ： 天津 市 经 济技术 开 发 区 第二大 街 42 号 写字 楼 101
室
办公地址 ： 天津 市 河 西 区 宾水 道 8号
法定代 表 人 ： 杜庆 平 联系 人 ： 王 兆 权
电话 ： 022-28451861 传 真： 022-28451892
27
渤 海 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-651-5988 网 址 ： www.bhzq.com
注册地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗岭 路 29 号 澳柯玛 大 厦 15 层 1507-1510室
办公地址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1号 楼 第 20层 （ 266061）
法定代 表 人 ： 杨 宝林 联系 人 ： 吴 忠 超
电话 ： 0532-85022326 传 真： 0532-85022605
28
中 信万 通 证券有 限 责 任 公司
客 服 电话 ： 0532-96577 网 址 ： www.zxwt.com.cn
注册地址 ： 武汉 市新 华 路 特 8号 长 江 证券大 厦
法定代 表 人 ： 胡 运 钊 联系 人 ： 李 良
电话 ： 027-65799999 传 真： 027-85481900
29
长 江 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 95579 网 址 ： www.95579.com
注册地址 ： 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13号
法定代 表 人 ： 张 雅锋 联系 人 ： 牛 孟宇
电话 ： 0755-83709350 传 真： 0755-83704850
30
国 海 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 95563 网 址 ： www.ghzq.com.cn
注册地址 ：内 蒙古呼 和 浩 特 市新 城 区 新 华 东 街 111号 31
恒 泰证券 股 份有 限 公司
法定代 表 人 ： 庞 介 民 联系 人 ： 王旭华 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
13
电话 ： 0471-4972343 传 真： 0471-4961259
客 服 电话 ： 0471-4961259 网 址 ： www.cnht.com.cn
注册地址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A栋 第 18层 -21层 及第 04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15.
16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单 元
法定代 表 人 ： 龙增 来 联系 人 ： 刘 毅
电话 ： 0755-82023442 传 真： 0755-82026539
客 服 电话 ： 400-600-8008、 95532
32
中国中投证券有 限 责 任 公司
网 址 ： www.china-invs.cn
注册地址 ： 厦门 市 莲 前 西 路 二号 莲 富 大 厦十 七 楼
法定代 表 人 ： 傅 毅 辉 联系 人 ： 赵 钦
电话 ： 0592-5161642 传 真： 0592-5161140
33
厦门 证券有限 公
司
客 服 电话 ： 0592-5163588 网 址 ： www.xmzq.cn
注册地址 ： 福 州 市 五四 路 157号新 天 地 大 厦 7、 8层
法定代 表 人 ： 黄 金 琳 联系 人 ： 张 腾
电话 ： 0591-87278701 传 真： 0591-87841150
34
华 福 证券有限 责
任 公司
客 服 电话 ： 0591-96326 网 址 ： www.hfzq.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 街 19号 富 凯 大 厦 B座 701
法定代 表 人 ： 林 义 相 联系 人 ： 林 爽
电话 ： 010-66045608 传 真： 010-66045527
35
天 相 投资 顾问 有
限 公司
客 服 电话 ： 010-66045678 网 址 ： www.txsec.com
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9号 院 1号 楼
法定代 表 人 ：高 冠 江 联系 人 ： 唐 静
电话 ： 010-88656100 传 真： 010-88656290
36
信 达 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-800-8899 网 址 ： www.cindasc.com
注册地址 ： 甘肃 省 兰 州 市 静 宁路 308号
法定代 表 人 ： 李 晓 安 联系 人 ： 李 昕 田
电话 ： 0931-8888088 传 真： 0931-4890515
客 服 电话 ： 0931-4890100、 4890619、 4890618
37
华 龙 证券有限 责
任 公司
网 址 ： www.hlzqgs.com
38
西部 证券 股 份有 限 公司
注册地址 ： 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 232号 信托 大 厦 16-17楼 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
14
法定代 表 人 ： 刘 建 武 联系 人 ： 冯 萍
电话 ： 029-87406488 传 真： 029-87406387
客 服 电话 ： 95582 网 址 ： www.westsecu.com
注册地址 ： 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510号 南 半幢 9楼
法定代 表 人 ： 姚 文平 联系 人 ： 罗芳
电话 ： 021-68761616 传 真： 021-68767981
39
德 邦 证券有限 责
任 公司
客 服 电话 ： 4008888128 网 址 ： www.tebon.com.cn
注册地址 ： 南 昌 市 红谷 滩 新 区 红谷 中大 道 1619 号国 际 金 融 大 厦 A座 41楼
法定代 表 人 ： 杜 航 联系 人 ： 戴蕾
电话 ： 0791-86768681 传 真： 0791-86770178
40
中 航 证券有限 公
司
客 服 电话 ： 400-8866-567 网 址 ： www.avicsec.com
注册地址 ： 江 苏 省常 州 市 延陵 西 路 23号投资 广 场 18层
法定代 表 人 ： 刘 化 军 联系 人 ： 李 涛
电话 ： 0519-88157761 传 真： 0519-88157761
41
东海 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 400-888-8588 网 址 ： www.longone.com.cn
注册地址 ： 太 原市 府 西 街 69号 山 西 国 际贸 易 中 心东 塔 楼
法定代 表 人 ： 侯 巍 联系 人 ： 郭熠
电话 ： 0351-8686659 传 真： 0351-8686619
客 服 电话 ： 400-666-1618、 95573
42
山 西 证券 股 份有 限 公司
网 址 ： www.i618.com.cn
注册地址 ： 北京 市 西 城 区 金 融 大 街 8号
法定代 表 人 ： 宋德 清 联系 人 ： 黄 恒
电话 ： 010-58568235 传 真： 010-58568062
43
华 融 证券 股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 010-58568118 网 址 ： www.hrsec.com.cn
注册地址 ： 呼 和 浩 特 市新 城 区 锡 林南 路 18号
法定代 表 人 ： 孔佑杰 联系 人 ： 陈 韦杉
电话 ： 010-66413306 传 真： 010-66412537
44
日 信 证券有限 责
任 公司
客 服 电话 ： 010-88086830 网 址 ： www.rxzq.com.cn
注册地址 ： 黑 龙 江省 哈尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56号 45
江 海 证券有限 公
司
法定代 表 人 ： 孙 名 扬 联系 人 ： 张 宇 宏 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
15
电话 ： 0451-82336863 传 真： 0451-82287211
客 服 电话 ： 400-666-2288 网 址 ： www.jhzq.com.cn
注册地址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8号
法定代 表 人 ： 余维 佳 联系 人 ： 张 煜
电话 ： 023-63786141 传 真： 023-63786212
46
西南 证券 股 份有 限 公司
网 址 ： http://www.swsc.com.cn
注册地址 ： 北京 市 东 城 区东 直 门 南 大 街 3号国 华 投资大 厦 9层
10层
法定代 表 人 ： 常 喆 联系 人 ： 黄 静
电话 ： 010-84183333 传 真： 010-84183311-3389
47
国 都 证券有限 责
任 公司
客 服 电话 ： 4008188118 网 址 ： www.guodu.com
注册地址 ： 杭州 市 建 国中 路 99号
法定代 表： 张 晨 联系 人 ： 仇侃 宁
电话 ： 0571-87923225 传 真： 0571-87923214
48
杭州 联 合 农 村 商 业 银 行股 份有限 公司
客 服 电话 ： 96592 网 址 ： www.urcb.com
（ 2）第 三 方 销售 机 构
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址 ： 上 海 市金 山 区 廊 下 镇 漕廊 公 路 7650号 205室
法定代 表 人 ： 汪 静 波 联系 人 ： 方 成
电话 ： 021-38602377 传 真： 021-38509777
1
诺 亚 正 行 （上 海 ） 基金 销售 投资 顾
问 有限 公司
客 服 电话 ： 4008215399 网 址 ： www.noah-fund.com
注册地址 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685弄 37号 4号 楼 449室
法定代 表 人 ： 杨 文 斌 联系 人 ： 王 玉 山
电话 ： 021-58870011 传 真： 021-68596916
2
上 海 好 买 基金 销售 有限 公司
客 服 电话 ： 400-700-9665 网 址 ： www.ehowbuy.com
注册地址 ： 上 海 市 浦东 新 区 高 翔 路 526号 2幢 220室
法定代 表 人 ： 张 跃 伟 联系 人 ： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201 传 真： 021— 58787698
3
上 海 长 量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司
客 服 电话 ： 400-089-1289 网 址 ： www.erichfund.com
4
深 圳 众禄 基金 销售 有限 公司
注册地址 ：深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047号 发展银 行 大 厦 25楼 I、 J单 元 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
16
法定代 表 人 ： 薛峰 联系 人 ： 童彩 平
电话 ： 0755-33227950 传 真： 0755-82080798
客 服 电话 ： 4006-788-887
网 址 ： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
注册地址 ： 北京 市 顺 义 区后 沙峪 镇 安 富 街 6号
法定代 表 人 ： 闫振杰 联系 人 ： 焦琳
电话 ： 010-62020088-8288 传 真： 010-62020088-8802
5
北京 展 恒 基金 销售 有限 公司
客 服 电话 ： 4008886661 网 址 ： www.myfund.com
注册地址 ： 杭州 市 余 杭 区 仓 前 街 道海 曙 路 东 2号
法定代 表 人 ： 陈 柏 青 联系 人 ： 周 嬿旻
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6
杭州 数 米 基金 销售 有限 公司
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司
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嘉 实 财 富 管 理 有 限 公司
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17
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法定代 表 人 ： 陆 华 裕
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12
宁 波 银 行股 份有 限 公司
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注册地址 ： 山 西 省 太 原市 万 柏 林 区 长 风 西 街 一 号 丽 华 大 厦 A座
法定代 表： 上 官 永 清 13
晋 商银 行股 份有 限 公司
客 服 电话 ： 95105588 网 址 ： www.jshbank.com
3、 场内 代 销 机 构
本 基金的 场内 代 销 机 构 为 具 有基金 销售 业务 资 格 ，并 经 上 海 证券 交易 所 和中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司 认 可的上 海 证券 交易 所 会 员 单 位 。
本 基金 场内 、 场 外 代 销 机 构 名 单 将 由基金管 理 人 在 招募说明书 或其他相 关公告 中 列 明。 基金管 理 人可 根 据 情 况变 更 或 增 减 销售 机 构 ，并 予 以 公告 。
（二） 登 记 机 构
名 称 ： 中国证券 登 记 结 算 有限 责 任 公司
住 所： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
办公地址 ： 北京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17号
法定代 表 人 ： 金 颖
联系 人 ： 朱 立 元
电话 ：（ 010） 59378839
传 真： （ 010） 59378907
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书的 律师 事 务 所
名 称 ： 上 海 市 通 力 律师 事 务 所
住 所： 上 海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
办公地址 ： 上 海 市 银 城 中 路 68号 时 代 金 融 中 心 19楼
负责 人 ： 韩 炯
联系电话 ： 021-31358666
传
真： 021-31358600
联系 人 ： 黎 明
经 办 律师 ： 吕 红 、 黎 明
（ 四 ） 审 计 基金 财 产 的会 计师 事 务 所 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
18
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所： 上 海 市 浦东 新 区 陆家 嘴 环 路 1318号 星 展银 行 大 厦 6楼
办公地址 ： 上 海 市 湖滨 路 202号 普 华 永 道 中 心 11楼
法定代 表 人 ： 杨 绍 信
联系电话 ：（ 021） 23238888
经 办注册 会 计师 ： 汪 棣 、 屈 斯 洁
联系 人 ： 魏 佳 亮
四、基金名称
国泰金泰平衡混合型证券投资基金
五、基金运作方式和类型
契 约 型开放式，混合型基金
六、投资目标
在 有效 控 制 风险 的 前 提 下 ， 追求 相对 稳 定 的 回 报 。
七、投资范围
本 基金的投资范围为 具 有 良好 流动性 的金 融 工 具 ， 包括 国 内 依 法 发 行 上市的 股票 （ 包 含 中 小板 、 创 业 板 及 其他经 中国证监会核准上市的 股票 ）、 权 证、 债 券（ 含 中 小企 业 私 募 债 ）、
中期 票 据、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 （ 包括 银 行 活 期存 款 、 银 行 定 期存 款 、 协 议存 款 、大额存 单 等 ）、 货币 市 场 工 具 、 股 指 期 货 以及 法 律 法 规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具 (但 须符 合中国证监会 相 关 规 定 )。
如 法 律 法 规 或 监管 机 构 以 后 允 许基金投资 其他品种 ，基金管 理 人 在 履 行 适当 程 序 后 ，可
以 将 其 纳 入 投资范围。
基金的投资 组 合 比例 为 ：股票 资 产 占 基金资 产 的 比例 为 0-50%； 债 券、 银 行 存 款 等 固 定 收益 类 资 产 、 货币 市 场 工 具 及 法 律 法 规 或 中国证监会 允 许基金投资的 其他 金 融 工 具占 基金资 产 的 比例 为 50%-100%； 其 中 现 金 或 到 期日 在一 年以 内 的 政 府 债 券 不低于 基金资 产净值 的 5%。
八、投资策略
（ 一 ）大 类 资 产 配置 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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本 基金的资 产 配置 分 为二 个 层 次 ， 首 先 应 用 投资 时 钟 ， 分 析 当 前 所 处 的 经 济 周 期，以 确
定 大 类 资 产 的 配置 比例 ； 其 次 是 在 确 定 大 类 资 产 的 配置 比例后 ， 应 用 Melva资 产 评 估 系 统 进 行 日 常 的 动 态 股票 资 产 配置 。
（二） 股票 投资策略
本 基金 个 股 选 择 主 要 是 从 两 个 角 度 考虑 ， 一 个 角 度 是 选 择 盈利 能力 强 、 确 定 性高 、 估 值
安 全 的上市 公司 ； 另 一 个 角 度 是 根 据 事件驱 动 策略 选 择 受益于 事件 因素或 市 场 估 值 未 能充分 体 现 事件 影响 的上市 公司 。
（ 三 ） 债 券投资策略
本 基金 在 债 券投资中 将 根 据 对经 济 周 期和市 场 环 境 的 把握 ，基 于对 财 政政 策、 货币 政 策 的 深 入 分 析 以及 对 宏 观 经 济 的持续 跟踪 ， 灵活 运用 久 期策略、 收益 率 曲 线 策略、 信用 债 策略、 可转 债 策略、 回 购 交易 套 利 策略 等 多 种 投资策略， 构 建 债 券资 产 组 合，并 根 据 对债 券 收益 率
曲 线形 态 、 息 差 变化 的 预 测 ， 动 态 的 对债 券投资 组 合 进 行 调整。
（ 四 ） 股 指 期 货 投资策略
本 基金 将 根 据 风险 管 理 的原 则 ，以 套 期 保值 为目的， 在 风险 可 控 的 前 提 下 ， 本 着 谨慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的投资，以管 理 投资 组 合的 系 统 性风险 ， 改善 组 合的 风险收益特性 。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流动性 好 、 交易活 跃 的期 货 合 约 。 本 基金 在 进 行股 指 期 货 投资 时 ， 将 通 过 对 证券市 场 和期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研究 ，并 结 合 股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻求 其 合 理 的 估 值 水 平。
九、业绩比较基准
三 年期 银 行 定 期存 款 利 率 +2%
在 基金合同生效日， 业绩比 较 基准为中国人 民 银 行 公 布 的、 该 日 适 用 的 三 年期 银 行 定 期
存 款 利 率 （ 税 后 ） ； 并 随着 中国人 民 银 行对 三 年期 银 行 定 期存 款 利 率 的调整而 动 态 调整。
如 果今 后法 律 法 规 发 生 变化 ， 或 者 有更 权 威 的、更 能 为市 场 普 遍 接 受 的 业绩比 较 基准 推
出 ，基金管 理 人 经 与 基金 托 管人 协 商 一致 ， 在 履 行 适当 程 序 后变 更 本 基金 业绩比 较 基准并及 时 公告 ，而 无 需召 开基金份额持有人大会。
十、风险收益特征
本 基金为混合型基金，混合型基金的 风险高于债 券型基金和 货币 市 场 基金， 低于股票 型 基金， 属于较高风险 、 相对较高预 期 收益 的 品种 。
国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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十一、基金投资组合报告
本 基金管 理 人的 董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载 资 料 不 存 在 虚假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗漏 ，并 对其内容 的 真实性 、准 确性 和 完 整 性承担 个别 及 连 带 责 任 。
基金 托 管人中国 工 商银 行股 份有限 公司 根 据 本 基金合同 规 定 ， 于 2013年 10月 21日 复 核 了 本 报告 中的 财务 指 标、 净值表 现 和投资 组 合 报告 等内容 ， 保 证 复 核 内容不 存 在 虚假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗漏 。
本 投资 组 合 报告 所 载 数 据 截 止 2013年 9月 30日， 本 报告 所 列 财务 数 据 未 经 审 计 。
（ 一 ） 报告 期 末 基金资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金额（ 元 ） 占 基金 总 资 产 的 比例 （ %）
1 权 益 投资 210,678,241.93 39.71
其 中 ：股票 210,678,241.93 39.71
2 固 定 收益 投资 190,020,362.20 35.81
其 中 ：债 券 190,020,362.20 35.81
资 产 支 持证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 38,800,178.20 7.31
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
5 银 行 存 款 和 结 算 备付 金合 计 86,138,506.29 16.24
6 其他 各 项 资 产 4,927,635.64 0.93
7 合 计 530,564,924.26 100.00
（二） 报告 期 末 按 行 业 分 类 的 股票 投资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价值 （ 元 ）
占 基金资 产净值 比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 82,151,854.85 15.96
D 电 力 、 热 力 、 燃气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 3,359,388.48 0.65
F 批发 和 零 售 业 382,543.00 0.07
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 9,661,444.21 1.88 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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H 住 宿 和 餐饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息技术 服 务业 - -
J 金 融业 36,586,122.61 7.11
K 房 地 产 业 71,518,768.08 13.89
L 租赁 和 商 务 服 务业 - -
M 科学研究 和 技术 服 务业 1,909,312.50 0.37
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 5,108,808.20 0.99
O 居 民 服 务 、修 理 和 其他 服 务业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体育 和 娱乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 210,678,241.93 40.92
（ 三 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 序 的 前 十 名 股票 投资明 细
序 号 股票 代 码 股票 名 称 数量 （ 股 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 002152 广 电运 通 1,699,960 27,199,360.00 5.28
2 002250 联化 科技 935,797 22,487,201.91 4.37
3 000002 万
科 Ａ 1,918,622 17,517,018.86 3.40
4 002004 华 邦 颖 泰 903,158 15,985,896.60 3.10
5 000656 金 科 股 份 1,325,191 14,815,635.38 2.88
6 600837 海 通 证券 1,064,483 13,316,682.33 2.59
7 600000 浦 发银 行 1,295,353 13,070,111.77 2.54
8 600383 金 地 集 团 2,118,897 12,755,759.94 2.48
9 600067 冠 城 大 通 1,639,631 12,231,647.26 2.38
10 600009 上 海 机场 600,067 9,079,013.71 1.76
（ 四 ） 报告 期 末 按 债 券 品种分 类 的 债 券投资 组 合
序 号 债 券 品种 公 允 价值 （ 元 ） 占 基金资 产净值 比例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行票 据 - - 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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3 金 融 债 券 9,969,000.00 1.94
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 9,969,000.00 1.94
4 企 业 债 券 140,046,362.20 27.20
5 企 业 短 期 融 资券 40,005,000.00 7.77
6 中期 票 据 - -
7 可转 债 - -
8 其他 - -
9 合 计 190,020,362.20 36.91
（ 五 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 名的 前 五 名 债 券投资明 细
序 号 债 券 代 码 债 券名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产净
值 比例 （ ％ ）
1 1380119 13平 潭 国投 债 500,000 49,780,000.00 9.67
2 1280342 12兴 安 林 业 债 300,000 30,591,000.00 5.94
3 071321001 13渤 海 证券 CP001 300,000 30,009,000.00 5.83
4 122232 12招 商 01 299,990 29,999,000.00 5.83
5 1380198 13镜 湖 建 投 债 200,000 19,612,000.00 3.81
（ 六 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 名的 前 十 名资 产 支 持证券投资明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有资 产 支 持证券。
（ 七 ） 报告 期 末 按 公 允 价值 占 基金资 产净值 比例 大 小 排 名的 前 五 名 权 证投资明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有 权 证。
（ 八 ） 报告 期 末 本 基金投资的 股 指 期 货 交易情 况 说明
1、 报告 期 末 本 基金投资的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有 股 指 期 货 。
2、 本 基金投资 股 指 期 货 的投资 政 策
本 基金 本 报告 期 未 投资 股 指 期 货 。 若 本 基金投资 股 指 期 货 ， 本 基金 将 根 据 风险 管 理 的原
则 ，以 套 期 保值 为 主 要目的，有 选 择 地 投资 于股 指 期 货 。 套 期 保值 将 主 要 采 用 流动性 好 、 交 易活 跃 的期 货 合 约 。
本 基金 在 进 行股 指 期 货 投资 时 ， 将 通 过 对 证券市 场 和期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研究 ，并 结 合
股 指 期 货 的 定 价 模 型 寻求 其 合 理 的 估 值 水 平。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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本 基金管 理 人 将 充分考虑股 指 期 货 的 收益性 、 流动性 及 风险特征 ， 通 过 资 产 配置 、 品种 选 择 ， 谨慎 进 行 投资，以 降 低 投资 组 合的整 体 风险 。
法 律 法 规 对于 基金投资 股 指 期 货 的投资策略 另 有 规 定 的， 本 基金 将按 法 律 法 规 的 规 定 执 行 。
（ 九 ） 报告 期 末 本 基金投资的国 债 期 货 交易情 况 说明
1、 本 基金投资国 债 期 货 的投资 政 策
根 据 本 基金基金合同， 本 基金 不能 投资 于 国 债 期 货 。
（ 十 ）投资 组 合 报告 附 注
1、 本 报告 期 内 基金投资的 前 十 名证券的 发 行 主 体 没 有 被 监管 部 门 立 案 调 查 或 在报告 编 制 日 前 一 年 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
2、基金投资的 前 十 名 股票 中， 没 有投资 于 超 出 基金合同 规 定 备 选 股票 库 之 外 的 情 况 。
3、 其他 各 项 资 产 构 成
序 号 名 称 金额（ 元 ）
1 存 出保 证金 412,935.22
2 应收 证券 清 算 款 -
3 应收股 利 -
4 应收 利 息 4,512,532.26
5 应收申购 款 2,168.16
6 其他应收 款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合 计 4,927,635.64
4、 报告 期 末 持有的 处 于 转 股 期的可转 换 债 券明 细
本 基金 本 报告 期 末 未 持有 处 于 转 股 期的可转 换 债 券。
5、 报告 期 末 前 十 名 股票 中存 在 流 通 受 限 情 况 的说明
序 号 股票 代 码 股票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允 价值 (元 )
占 基金资 产 净值 比例 (%)
流 通 受 限 情 况 说明
1 002004 华 邦 颖 泰 15,985,896.60 3.10 重 大 事 项 停 牌
十二、基金的业绩
基金 业绩截 止日为 2013年 6月 30日，并 经 基金 托 管人 复 核。 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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基金管 理 人依 照恪守职守 、 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责 的原 则 管 理 和 运用 基金资 产 ， 但不保 证 基金 一定盈利 ， 也不保 证 最 低收益 。基金的 过往业绩 并 不 代 表其 未来 表 现 。投资有 风险 ，投
资 者在 做 出 投资决策 前 应 仔 细 阅读本 基金的招募说明书。
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增长 率 标准 差 ②
业绩比 较 基 准 收益 率 ③
业绩比 较 基准
收益 率 标准 差 ④
① -③ ② -④
2012年 12月 24日 至 2012年 12月 31日
0.00% 0.00% 0.14% 0.00% -0.14% 0.00%
2013年上 半 年 -1.44% 0.28% 3.10% 0.02% -4.54% 0.26%
2012年 12月 24日 至 2013年 6月 30日
-1.44% 0.27% 3.24% 0.02% -4.68% 0.25%
十三、基金费用与税收
（ 一 ）基金 费 用 的 种 类
1、基金管 理 人的管 理 费 ；
2、基金 托 管人的 托 管 费 ；
3、基金合同生效 后与 基金 相 关 的 信 息 披露费 用 ；
4、基金合同生效 后与 基金 相 关 的会 计师 费 、 律师 费 和 诉讼费 ；
5、基金份额持有人大会 费 用 ；
6、基金的证券 交易 费 用 ；
7、基金的 银 行 汇 划 费 用 ；
8、基金上市 费 及年 费 （ 在未来系 统 条 件 允 许的 情 况 下 ， 本 基金可上市 交易 ） ；
9、 按 照 国 家 有 关 规 定 和基金合同 约 定 ，可以 在 基金 财 产 中 列 支 的 其他 费 用 。
（二）基金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标准和 支 付 方 式
1、基金管 理 人的管 理 费
本 基金的管 理 费 按 前 一 日基金资 产净值 的 1.5%年 费 率 计 提 。管 理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E× 1.5%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金管 理 费
E为 前 一 日的基金资 产净值
基金管 理 费每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金管 理 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 2个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 付国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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给 基金管 理 人。 若遇 法定 节 假 日、 公 休 假 等 ,支 付 日期 顺 延 。
2、基金 托 管人的 托 管 费
本 基金的 托 管 费 按 前 一 日基金资 产净值 的 0.25%的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如 下 ：
H＝ E× 0.25%÷ 当 年 天 数
H为 每 日 应 计 提 的基金 托 管 费
E为 前 一 日的基金资 产净值
基金 托 管 费每 日 计算 ， 逐 日 累 计 至 每 月月 末 ， 按 月 支 付 ，由基金管 理 人 向 基金 托 管人 发 送 基金 托 管 费 划 款 指 令 ，基金 托 管人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若遇 法定 节 假 日、 公 休 日 等 ,支 付 日期 顺 延 。
上 述 “ 一 、基金 费 用 的 种 类 中第 3－ 9项 费 用 ”， 根 据有 关法 规 及 相应 协 议 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金额 列 入 当 期 费 用 ，由基金 托 管人 从 基金 财 产 中 支 付 。
（ 三 ） 不 列 入 基金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基金 费 用 ：
1、基金管 理 人和基金 托 管人 因 未 履 行或 未 完全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出或 基金 财 产 的 损失 ；
2、基金管 理 人和基金 托 管人 处 理 与 基金 运 作 无 关 的 事 项 发 生的 费 用 ；
3、基金合同生效 前 的 相 关 费 用 ；
4、 其他根 据 相 关法 律 法 规 及中国证监会的有 关 规 定 不 得列 入 基金 费 用 的 项 目。
（ 四 ）基金 税 收
本 基金 运 作 过 程 中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规执 行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本 招募说明书依据《中 华 人 民 共 和国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运 作 管 理 办法 》、
《证券投资基金 销售 管 理 方 法 》、《证券投资基金 信 息 披露 管 理 办法 》及 其他 有 关法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基金管 理 人 对本 基金 实 施 的投资管 理 活 动 ， 对 2013年 8月 7日 刊 登 的 本 基金招募 说明书 进 行 了 更新，更新的 主 要 内容 如下 ：
1、 在 “ 重 要 提示 ” 部 分 ，新 增 了 招募说明书 内容 的 截 止日期 ；
2、更新 了 “第 三部 分
基金管 理 人”中的 相 关 内容 ；
3、更新 了 “第 四 部 分
基金 托 管人” 中的 相 关 内容 ；
4、更新 了 “第 五 部 分
相 关 服 务 机 构 ” 中 销售 机 构 等相 关信 息； 国泰金泰平衡混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（ 2013年第二号）
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5、更新 了 “第 十 部 分
基金的投资”中基金投资 组 合 报告 ， 数 据 截 止 2013年 9月 30日 ；
6、更新 了 “第 十 一 部 分
基金的 业绩 ”，基金 业绩截 止日为 2013年 6月 30日 ；
7、更新 了 “第二 十 二 部 分
对 基金份额持有人的 服 务 ”的 相 关 内容 ；
8、更新 了 “第二 十 三部 分
其他应 披露 的 事 项 ”， 披露 了 自上 次 招募说明书 披露 以 来 涉 及 本 基金的 相 关公告 。
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二○一四年一月三十日
