汇 添富 可转 换债券 债券型证 券投 资基金
更新 招募说 明书摘要
（2013 年第 2 号）
基金管理人：汇 添富基金 管理股 份有限公司
基金托管 人： 中国 工商银行 股份有 限公司
重要 提示
本基金经 2011 年 4 月 6 日中国证券监督管理 委员会证监许可【2011】495
号文核准募集。本基金基金合同于2011 年 6 月17 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时 应认真阅读本招募说明书， 全
面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风
险， 等等。 本基金是债券型基金， 属于证券投 资基金中的低风险品种， 其预期风
险与收益高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑
自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自
行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金 的基金合 同和本基金 的基金 招募说明书编写,并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 12 月 17 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2013 年 9 月 30 日。本招募说明 书所载的财务数据未经审计。
一、基 金管理人
（一 ）基金管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：林利军
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 1 亿元
联系人：李文
联系电话：（021）28932888
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航金戎控股有限责任公司
26.5%
汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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（二 ）主要人员情 况
1、董事会成员
潘鑫军先生， 董事长。国 籍：中国，1961 年 出生，澳门科技 大学工商 管理
硕士。 现任东方证券股份有限公司党委书记、 董事长。 历任中国工商银行股份有
限公司上海分行长宁支行党委书记、 行长兼国际机场支行党支部书记， 东方证券
股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生 ，复旦大学 EMBA 。现任东
航金戎控股有限责任公司总经理、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航国际
控股 （香港） 有限公司董事长。 历任东航期货 公司总经理助理、 副总经理、 总经
理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生， 董事。国籍 ：中国，1953 年出 生。华东师范大 学中国语 言文
学专业 学士， 南洋交 大 EMBA ，高 级编 审。 现任文 汇新民 联合报 业集 团社长、
党委副书记。 历任新民晚报社总编辑、 党委副书记， 文汇新民联合报业集团副社
长、 文汇新民联合报业集团投资公司总经理、 新民晚报社副总编辑， 上海青年报
社编辑、 记者、 部主任、 副总编， 上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长， 上
海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。
林利军先生， 董事，总经 理。国籍： 中国，1973 年出生，美国 哈佛大学商
学院工商管理硕士， 复旦大学世界经济系硕士， 历任上海证券交易所办公室主任
助理、 上市部总监助理， 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组， 哈佛大学毕业
后就职于美国道富金融集团 （State Street Global Advisor ） 从事投资和风险管理工
作。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事 。国籍：美国，1953 年出生，
哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行
长，哈佛上海中心董事总经理。
蔡来兴先生， 独立董事， 国籍：中国 ，1942 年出生，上海同 济大学学 士。
现任国务院参事室特约研究员， 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘
书长， 香港上海实业集团董事长， 香港上海实业控股有限公司董事长。 第九、 十、
十一届全国政协委员，经济委员会委员。 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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杨燕青女士， 独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生， 复旦大学经济学博士。
现任 《第一财经日报》 副总编辑， 中欧陆家嘴 国际金融研究院特邀研究员， 《第
一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高 端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂》 栏目资深评论员。 曾 任 《解放日报》 主任记者， 《第一
财经日报》编委，2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970 年 1 月出生，上海财经大学硕士
研究生。 现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。 曾任职
于中国东方航空公司总经理办公室，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、
副总经理，东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理。
任瑞良先生， 监事。国籍 ：中国，1963 年出 生，大学学历， 中国注册 会计
师。 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团
财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安先生， 监事。国籍 ：中国，1968 年出 生，金融学博士 ，中国注 册会
计师， 律师资格。 现任东方证券股份有限公司合规总监， 兼任上海东方证券资产
管理有限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券股份有
限公司江 苏区 总协调 人，南 京太 平南路 营业部 总经理， 总裁 办公室 、BPR 办公
室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。
王静女士，职 工监事，国 籍：中国，1977 年 出生，中加商学 院工商管 理硕
士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。 曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。 曾任职于东方证券股份
有限公司办公室。
陈杰先生，职 工监事，国 籍：中国，1979 年 出生，北京大学 理学博士 。现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。 曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍） 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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李文先生，督 察长。国籍 ：中国，1967 年出 生，厦门大学管 理学博士 ，高
级经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中
国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、
金融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管
理总部总经理等。
张晖先生，副 总经理。国 籍：中国，1971 年 出生，经济学硕 士，历任 申银
万国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经
理。2005 年 4 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、投资
决策委员会副主席。
陈灿辉先生， 副总经理。 国籍：中国 ，1967 年出生，大学本 科，历任 中国
银行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理
有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。
2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运
官。
雷继明先生， 副总经理。 国籍：中国 ，1971 年出生，工商管 理硕士。 历任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，副 总经理。国 籍：中国，1971 年 出生，金融经济 学硕士。 曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公
司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以 及基金产品策划、 机构理财等管理
工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有 限公司，现任公司副总经理。
4、基金经理
（1）现任基金经理
曾刚先生， 国籍： 中国，1971 年出生， 中国科 技大学学士， 清华大学 MBA ，
12 年证券从业经 历。曾在红 塔证券自营业 务 总部、汉唐证券 债券业务总 部、华
宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究， 曾任上海电气财务公司资产管理
部经理助理，2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富基金管理有限公司华
富货币基金的基金经理、2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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债券基金的基金经理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报债
券基金的基金经理。2011 年 11 月加入汇添富 基金管理股份有限公司任金融工程
部高级经理，现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至今任汇添富理财 30
天基金的基金经理，2012 年 6 月 12 日至今任 汇添富理财 60 天基金的基金经理，
2012 年 7 月 10 日至今任汇添富理 财 14 天基金 的基金经理助理，2012 年 9 月 18
日至今任汇添富多元收益基金的基金经理，2012 年 10 月 18 日至今任汇添富理
财 28 天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 今任汇添富理财 21 天基金的基金
经理，2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债 券基金的基金经理，2013 年 5 月
29 日至今任汇添富理财 7 天基金的基金经理， 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实
业债基金的基金经理， 2013 年 9 月 12 至今任汇 添富现金宝货币基金的基金经理，
2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双利增强债券 基金的基金经理。
梁珂先生， 国籍： 中国，1983 年出生 ， 北京大 学理学硕士，5 年证券从业经
历。 曾任长盛基金管理有限公司高级研究员、 基金经理助理。2012 年 11 月加入
汇添富基金管理股份有限公司负责固定收益研究。2013 年 3 月 28 日至今任汇添
富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 12 月 11 日至今任汇添
富新收益债券型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
王珏池先生， 2011 年 6 月 17 日至 2013 年 2 月 7 日任汇添富可转换债券债
券型证券投资基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一 ）基金托管人 基本情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门内大街 55 号 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本：人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：赵 会军
（二 ）主要人员情 况
截至 2013 年 12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 176 人，平均
年龄 30 岁， 95% 以上 员工 拥有 大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高 级技 术职 称。
（三 ）基金托管业 务经营情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内 部控 制体 系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团
队，严格履 行资 产托 管人 职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和
企业客户提 供安 全、 高效 、 专 业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力 。
建立了国内 托管 银行 中最 丰富 、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII
资产、QDII 资产 、 股 权投 资基 金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定
向资产管理 计划 、商 业银 行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户资 产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开
展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2013 年 12 月 ，中 国工 商银行共托管证券投资基金 358 只。自 2003 年
以来，本行 连续 十年 获得香港 《亚洲货币》 、英国《全球托管人》 、香港《财
资》 、美国《 环球 金融 》 、内 地《证券时报》 、 《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选 的 41 项最 佳托 管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，
优良的服务 品质 获得 国内 外金 融领域的持续认可和广泛好评 。
三 、 相关服务机构
（一 ）基金份额发 售机构
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1、汇添富基金管理股份有限公司
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：林利军
电话：（021）28932823
传真：（021）28932803
联系人：丛菲
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
5) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人：傅育宁
开放式基金咨询电话：95555
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
6) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
联系人：丰靖
电话：010-65557083
传真：010-65550827
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网址：http://bank.ecitic.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深 圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首 层 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
11) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：夏雪
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
12) 平安银行股份有限公司
平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3 公司网址：http://bank.pingan.com
13) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528） 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天 大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
16) 温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
邮政编码：325088
法定代表人： 邢增福
电 话：0577-88990082
传 真：0577-88995217
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17) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：400-888-8811
联系人：王宏
联系电话：022-58316666
传真：022-58316569
网址：www.cbhb.com.cn
18) 天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：王金龙
联系人：杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
天津银行网站：www.bank-of-tianjin.com
19) 金华银行股份有限公司
地址：中国·浙江省金华市金东区光南路 668 号
邮编：321015
电话：86-0579-82178870
传真：86-0579-82178300
董事长：徐雅清
20) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
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电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.cc
21) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
地址：杭州市建国中路 99 号
传真：0571—87923222
客户服务热线：96592
邮编：310009
网址：www.urcb.com
E—MAIL ：urcb@urcb.com
22) 爱建证券有限责任公司
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人：戴莉丽
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
23) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中 国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
24) 渤海证券股份有限公司 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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15
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
25) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
26) 财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财 富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人：孙智勇
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
27) 长城证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层
邮政编码：518034
法定代表人： 黄耀华
电 话：0755-83516289
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16
传 真：0755-83515567
28) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
代销资格批准文号：证监基金字【2003】25 号
29) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021－68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
30) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时 代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
联系人：崔国良
联系电话：075525832852
网址：www.fcsc.cn
31) 东北证券股份有限公司 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
32) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
33) 东海证券股份有限公司
东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人：刘化军
客服电话：95531；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
34) 东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
35) 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
邮编：100033
法定代表人：魏庆华
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
36) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
37) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话: 95525、4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
38) 广发证券股份有限公司
法定代表人：孙树明
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
39) 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-88836654
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
40) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号 国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
41) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
邮政编码：518040
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83704850
42) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
43) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：95570
44) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
网址：www.gtja.com
45) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
46) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
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注册资本：95.85 亿元人民币
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
47) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
48) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
49) 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 红塔大厦 9 楼
邮政编码：650011
法定代表人：况雨林
电 话：0871-3577398
传 真：0871-3578827
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50) 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：甘霖
客户服务电话：96518（安徽） 、400-80-96518 （全国）
网址：www.hazq.com
51) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
52) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
53) 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心
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办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州 财富中心
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
54) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、
03、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
联系电话：0755-82492000
联系传真：0755-82492962
公司网址：www.lhzq.com
客服电话：95513
55) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰 证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
56) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单
元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
邮政编码：200030
法定代表人：洪家新
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电 话：021-64339000
传 真：021-64333051
57) 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
58) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
59) 联讯证券有限责任公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址：北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人：徐刚
联系人：丁宁
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联系电话：010-64408252
网址：www.lxzq.com.cn
60) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010－59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
61) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址：http://www.pingan.com
62) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-6889185
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
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63) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长 安兴融中心西楼 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737
网址：www.rxzq.com.cn
64) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大 厦 6 楼
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918（全国热线）
公司网站：www.962518.com
65) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：95523
网址：www.sywg.com
66) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置 地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
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联系电话：020-38286651
邮箱：wangxin@wlzq.com.cn
67) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公室 48 层
邮政编码：518035
注册资本： 8.8 亿元人民币
法定代表人：张永衡
电 话：0755-82545555
68) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
69) 厦门证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
70) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：赵小明 021-68634510-8620
客服电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
71) 新时代证券有限责任公司 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：刘汝军
开放式基金咨询电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
联系人： 孙恺
联系电话：010-83561149
网址：www.xsdzq.cn
72) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
73) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
邮政编码：350003
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口 广场 1 号楼 20 层
邮政编码：200135
客服电话：95562
业务联系电话：0591-38162212
业务联系人：黄英
传真：0591-38507538
74) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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法定代表人：陈有安
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-66568990
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
75) 招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
76) 浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪 广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
邮编：310007
77) 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
更新 招募说 明书 摘要
30
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
78) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
邮政编码：100022
注册资本： 1.25 亿美元
法定代表人：金立群
电 话：010-65051166
传 真：010-85679535
79) 中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
联系人：范守蔚
80) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03 、05、11 、12、13 、15、16、18、19 、20、21 、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
81) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址 ：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
82) 中信万通证券有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
基金业务联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
83) 中信证券股份有限公司
住址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银 行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
84) 中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
85) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
联系传真：0371—65585665
客服电话：967218（郑州市外客户需要加拨区号 0371）、 400-813-9666
网址：www.ccnew.com
86) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大 厦 B 座 4 层 邮编：100033
法定代表人：林义相
联系电话： 010-66045608
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045521
联系人：林爽
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
87) 江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
办公地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号
邮政编码：214125
法定代表人：费晓燕
电 话：0510-82758877 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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传 真：0510-88555858
88) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
客服中心：0755-88399099
传真号码：0755-88394677
网址：http://www.new-rand.cn/
89) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人：周轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
网址：licaike.hexun.com
90) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼 801
邮政编码：200120
法定代表人：汪静波
电话：021-38600735
传真：021-38509777
91) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 邮
编：518001
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 邮
编：518001
法定代表人：薛峰
联系电话： 0755-33227950 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话： 4006-788-887
传真： 0755-82080798
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
92) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
邮政编码：200235
注册资本： 人民币伍千万元
法定代表人： 其实
电 话：021-54509998 传 真：021-64385308
93) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 903～906 室
邮政编码：200120
法定代表人：杨文斌
电 话：021-58870011
传 真：021-68596919
94) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
95) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
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办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
96) 浙江同花顺基金销售有限公司
地 址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商 务产业园 2 楼
邮 编：310012
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传 真：0571-86800423
客服电话： 4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
或访问同花顺旗下基金网站——爱基金网 www.5ifund.com
97) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
邮政编码：100029
法定代表人： 闫振杰
电 话：010-62020088
传 真：010-62020088-8002
98) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人： 路瑶
电话： 010-65807865
传真： 010-65807868
客服电话： 95162 4008888160
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网址：www.cifcofund.com
99) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达 大厦 2 楼
法定代表人：盛大
电话： 021-50583533-3006
传真： 021-50583633
客服电话： 400-005-6355
网址： www.leadfund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（二 ）注册登记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：林利军
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人：王小练
（三 ）律师事务所 和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：吕红、李永波
联系人：吕红
（四 ）会计师事务 所和经办注 册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：吴港平 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话：（010）58153000
公司传真：（010）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
四、 基金的名称
本基金名称：汇添富可转换债券债券型证券投资基金。
五、 基金的类型
本基金为契约型开放式债券型基金
六、 基金的投资目 标
本基金重点投资 于可转换债 券（含可分 离交易 可转债） ，努力 在控制投资组
合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳健增值。
七、 基金的投资方 向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他 经中国证监 会核 准上市的股票） 、债券、货币 市场
工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市的国债、
央行票据、金融 债、企业债、 公司债、可 转换 债券（含可分离 交易可转债） 、债
券回购、 短期融资券、 次级债、 资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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投资的其他固定收益类金融工具。 本基金可投资于一级市场新股申购、 持有可转
换债券、 可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它
金融工具， 也可直接从二级市场上买入股票和权证。 如法律法规或中国证监会允
许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的
投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资
产的80%， 其中对可转换债券 （含可分离交易可转债） 的投资比例不低于基金固
定收益类资产的 80%；非固定收益类资产的比例合计不超过基金资产的 20%。现
金或到期日在1 年以内的政府债券不低于基金 资产净值的5%。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八、 基金的投资策 略
（一 ）投资策略
1、资产配置和类属资产配置策略
本基金80%以上的基金资产投资于固定收益类金融工具， 并在严格控制风险
的基础上， 通过对全球经济形势、 中国经济发 展 （包括宏观经济运行周期、 财政
及货币政策、资 金供需情况） 、证券市场 估值 水平等的研判， 适度参与权益 类资
产配置，适度把握市场时机力争为基金资产获取稳健回报。
类属资产配置由本基金管理人根据宏观经济分析、 债券基准收益率研究、 不
同类属债券利差水平研究， 判断不同类属债券的相对投资价值， 并确定不同债券
类属在组合资产中的配置比例。
2、可转换债券投资策略
基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析， 并结合市场环
境情况等， 本基金在一、 二级市场投资可转换债券， 以达到在严格控制风险的基
础上，实现基金资产稳健增值的目的。
（1）行业配置策略 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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可转换债券有别于一般债券，其自身含有的期权价值与公司股票价格走势、
波动率水平等密切相关。 本基金将采用 “自上 而下” 的分析方法， 综合考虑各种
宏观因素，以实现最优的行业配置。
本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变化，
综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素， 精选成长前景明确或受益政策扶
持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外， 由于宏观经济所处的时
期和市场发展的阶段不同， 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特
征。在经济复苏的初期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；
而在经济衰退时期， 持有防御类非周期行业的可转换债券， 将获得更加稳定的收
益。
（2）个券选择策略
本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略， 在严格控制风险的前提
上，精选个券，力争实现较高的投资收益。
企业基本面分析策略是指本基金将采取定性分析 （经济周期、 行业地位、 竞
争优势、 治理结构等） 与定量分析 （P/B、P/E 、PEG 等） 相结合的方式， 对可转
换债券对应的标的股票进行深入研究， 精选具有良好成长性且估值相对合理的标
的股票，达到分享正股上涨收益的目的。
理论价值分析策略是指本基金将结合可转换债券的条款， 根据其标的股票股
价的波动率水平、 分红率、 市场的基准利率、 可转换债券的剩余期限、 当前股价
水平等因素，运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等，计算期权价值，从而确定可转
换债券的理论价值。
可转换债券的理论价值分为纯债价值和期权价值。 其中纯债价值由当期贴现
利率水平、 债券的信用评级、 剩余期限等因素决定， 其中关键因素是当期贴现利
率水平。 当期贴现利率水平与宏观经济走势、 债券市场供求关系、 市场资金面情
况、 物价水平预期紧密相关； 期权价值主要与发债主体的行业发展前景、 公司基
本面、 公司股价历史波动率、 分红率、 市场基准利率和可转换债券的剩余期限相
关。 一般而言， 股价波动率越高、 分红率越高 、 剩余期限越长， 可转换债券的期
权价值就越高。
此外，可转换债券一般设置提前赎回、向下修正转股价、提前回售等条款，
因此还内含了其他期权，包括转股权，赎回权，回售权以及转股价向下修正权。汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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其中转股权和回售权属于投资者的多头期权， 而转股价向下修正权和赎回权则属
于发债主体的多头期权。因此，可转换债券的价值可表达为：
可转换债券理论 价值=纯债价 值+期权价 值-赎 回权价值+回售 权价值-转股价
向下修正权
在实际操作中，本基金管理人将运用 BS 模型以及蒙特卡洛模型等方法，计
算可转换债券的理论价值。 本基金将首先利用无风险利率和违约风险溢酬贴现的
方法计算定价时点的纯债价值； 再结合可转换债券设置的提前赎回、 向下修正转
股价、提前回售等条款，用 BS 公式计算出其隐含的期权价值；两者相加即得到
可转换债券的理论价值。 本基金将针对标的股票从定价时点至可转换债券到期日
的不同价格路径，重复上述步骤，取均值后得到最终的理论价值。
汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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可转 换债券理论价 值计算流程
本基金将理论价值作为可转换债券投资价值的参考， 并与市场真实价格进行
比较。 如果理论价值显著高于当前价格， 说明该可转换债券可能被低估， 如果理
论价值显著低于当前价格， 显示该可转换债券可能被高估。 本基金将持续跟踪可
转换债券市场的供求变化、 流动性以及估值溢价水平， 判断转股溢价率和纯债溢
价率，从而挑选出具有投资价值的可转换债券。
（3）转股策略
在转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价
时，即 转股溢价率明显为负时， 本基金将通过转股并卖出股票以实现收益； 当可
转换债券流动性不能满足组合需求时， 本基金将通过转股来保障基金财产的流动
性； 当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时， 本基金将首先通过转股来锁定
已有收益， 并进一步分析正股未来的价格走势， 做出继续持有正股或立即卖出的
决定。
回售条款 赎回条款
可转债
股价路径依 赖
无条款
触发
回售先于
赎回触发
MC 模拟
若触发赎回，公
司将行使条款以
促进提前转股
公司调整转股价
格以化解回售 到期赎回
或转股
提前转股
普通信用债 价值
债性
股性
博弈 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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（4）条款博弈策略
国内可转换债券一般设置提前赎回、 向下修正转股价、 提前回售等条款， 其
中赎回条款赋予发行人提前赎回可转换债券的权力， 修正条款赋予发行人向下修
正转股价格的权力， 回售条款赋予投资者将可转换债券回售给发行人的权利， 这
些条款将对可转换债的价值产生影响。 例如， 当正股价格持续低于转股价达到一
定程度， 如发行人向下修正转股价， 则可转换债券的转股价值得到大幅提高， 同
时降低了未来由于正股价格下降带来的可能损失。
本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况， 预测其未来发展
战略和融资需求， 结合流动性、到期 收益率、 纯债溢价率等因素， 充分发掘这些
条款给可转换债券带来的投资机会。
（5）套利策略
本基金将密切关 注以下两种 套利机会:1)在可 转换债券的转股 期内，当转换
溢价率为负时， 可以买入可转换债券并及时转股， 然后在二级市场卖出股票， 以
获取套利收益;2) 在可转换债 券发行期内， 当 可转换债券的优 先配售条款 具有吸
引力时，可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出，以获取收益。
本基金将在严格控制风险的基础上,争取获得更大的套利收益。
3、可分离交易可转债投资策略
可分离交易可转债是指认股权证和债券分离交易的可转换公司债券， 即是一
种附认股权证的公司债， 上市后可分离为纯债和认股权证两部分。 可分离交易可
转债是债券和股票的混合融资品种， 它与传统可转换债券的本质区别在于上市后
债券与期权可分离交易。 但是， 不论是认股权证还是标的股票， 与传统可转换债
券内含的期权之间都具有很强的相关性。 因此， 分离交易后的纯债和认股权证组
合在一起仍然具有传统可转换债券的部分特征， 甚至也可以构造出类可转换债券
品种。
可分离交易可转债的投资策略与传统可转换债券的投资策略类似。 本基金将
综合分析纯债部分的收益性、 流动性， 以及发债公司基本面等情况， 以此为基础
判断纯债部分的投资价值。 此外， 本基金将通过调整纯债和认股权证或标的股票
之间的比例， 来组合成不同风险收益特征的类可转换债券产品， 并根据不同的市
场环境适时进行动态调整。
4、普通债券投资策略 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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本基金将采取利率策略、 信用策略和个券选择策略， 判断不同债券在经济周
期的不同阶段的相对投资价值， 并确定不同债券在组合资产中的配置比例， 实现
组合的稳健增值。 其中利率策略是指本基金通过全面研究和分析宏观经济运行情
况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 结合对财政政策、 货币政策等宏观
经济政策取向的研判， 从而预测出金融市场利率水平变动趋势； 信用策略是指本
基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情况， 对
其信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据； 个券选择策略是指通过自
上而下和自下而上相结合的研究方法，形成具体的投资策略。
5、股票投资策略
（1）新股申购
在国内股票市场上， 股票供求关系不平衡经常使得新股上市后的二级市场价
格高于其发行价， 从而使得新股 （IPO 和增发等） 申购成为一种风险较低的投资
方式。 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素， 根据股票
市场整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级市场资金供求
关系，最终制定相应的新股申购策略。本基金通过参与新股认购所获得的股票，
将根据其上市后的二级市场价格相对于其合理内在价值的高低， 确定继续持有或
者卖出。
（2）个股精选
在股票投资中， 采用“自下而上”的策略， 精选出具有持续竞争优势且估值
有吸引力的股票， 精心科学构建股票投资组合， 并辅以严格的投资组合风险控制，
以获得当期的较高投资收益。
本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行： 第一层次， 企业竞争
优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研， 发现在经营中具有一个或多个方面
的持续竞争优势 （如公司治理优势、 管理层优 势、 生产优势、 市场优势、 技术优
势、政策性优势 等） 、管理出 色且财务透 明稳 健的企业；第二 层次，估值精 选。
基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则， 采用内在价值、 相对价值、 收
购价值相结合的估值方法， 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管
理。 只要一个企业保持和提升它的竞争优势， 本基金就作长期投资。 如果一个企
业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值，本基金就将其出售。
6、资产证券化产品投资策略
汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上， 对资产支持证券标的资产的质
量和构成、 利率风险、 信用风险、 流动性风险 和提前偿付风险等进行分析， 评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策， 以在控制风险的前提下尽可能的提高本
基金的收益。
7、权证投资策略
在严格控制风险的前提下， 本基金可适度进行权证投资。 投资权证的目的为
控制下跌风险和实现基金资产增值。
未来， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
8、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向， 一旦有新的产品推出市场， 将
在届时相应法律法规的框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略， 同时结合
对衍生工具的研究， 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下， 谨慎进行投
资。 本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利、 避险交易，
控制基金组合风险，并通过灵活运用趋势投资策略获取超额收益。
（二 ）投资决策依 据和投资程 序
1、投资决策依据
（1） 国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2） 国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响；
（3） 国家货币政策及债券市场政策；
（4） 商业银行的信贷扩张；
（5） 可转换债券市场的基本情况。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究 部， 策略分析师、 固定收益分析师、
金融工程小组和基金经理，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，
群策群力，为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报。
3、投资决策程序
本基金具体的投资决策机制与流程为： 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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（1）宏观分析 师根据宏观 经济形势、 物价形 势、货币政策等 判断市场利率
的走向，提交策略报告。
（2）债券策略 分析师提交 关于债券市 场基本 面、债券市场供 求、收益率曲
线预测的分析报告。
（3） 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。
（4）数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。
（5）在分析研 究报告的基 础上，基金 经理提 出月度投资计划 并提交投资决
策委员会审议。
（6）投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。
（7）如审议通 过，基金经 理在考虑资 产配置 的情况下，挑选 合适的债券品
种，灵活采取各种策略，构建投资组合。
（8）集中交易室执行交易指令。
（三 ）投资限制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管 理人、基金 托管人出资 或者买 卖其基金管理人 、基金托管人
发行的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效 的法律法规 、中国证监 会及《 基金合同》规定 禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
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46
（1）本基金投 资于固定收 益类资产 的比例不 低于基金资产的 80%，其中可
转换债券 （含分离交易可转债） 的比例不低于固定收益资产的80%； 非固定收益
类资产的比例合计不超过基金资产的20%。现 金 或到期日在1 年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%；
（2）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（3）本基金与 由本基金管 理人管理的 其他基 金共同持有一家 公司发行的证
券，不得超过该证券的10%；
（4）本基金进 入全国银行 间同业市场 进行债 券回购的资金余 额不得超过基
金资产净值的40%； 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年， 债券
回购到期后不展期；
（5）本基金在 任何交易日 买入权证的 总金额 ，不超过上一交 易日基金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。 法律法规或中国证
监会另有规定的，遵从其规定；
（6）现金或到期日不超过1 年的政府债券不 低于基金资产净值的5%；
（7） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的20%；
本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上 （含 BBB） 的资产支持证券。 基金持有
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发
布之日起3 个月内予以全部卖出；
（8）本基金持 有的同一（ 指同一信用 级别） 资产支持证券的 比例，不得超
过该资产支持证券规模的10%；
（9）本基金管 理人管理的 全部基金投 资于同 一原始权益人的 各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（10） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）一只 基金持有一家公司发行的流通受限证券， 其市值不得超过基金资
产净值的百分之三； 一只基金持有的所有流通受限证券， 其市值不得超过该基金
资产净值的百分之十五；经基金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整；
（12） 本基金不得违反 《基金合同》 关于投资 范围、 投资策略和投资比例的
约定； 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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47
（13）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。
基金管理人应当 自基金合同 生效日起 6 个月 内使基金的投资 组合比例符合
基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督和检查自 《基金合同》 生
效日起开始。
由于证券市场波动、 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九、 基金的业绩比 较基准
本基金的业绩 比较基准为 ：天相转债 指数收益 率×70%＋中债综合 指数收益
率×20%＋沪深300 指数收益率×10%
天相转债指数是以沪深两市所有可转债的交易价格， 按发行公司公告的实际
未转股规模帕氏加权计算， 反映两市可转债的总体走势。 天相转债指数的基期为
1999 年12 月30 日，是国内较早编制的可转债 指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点
为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券、央行票据等所有主要债券种类。
沪深300 指数是由上海证券交易所和深圳证券 交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国A 股市场指数， 它的样本选自 沪深两个证券市场， 覆盖了大部分
流通市值， 其成份股票为中国A 股市场中代表 性强、 流动性高的股票， 能够反映
A 股市场总体发展趋势。
本基金认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
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48
十、 基金的风险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、 较低预期收益的
品种，其预期风险收益水平高于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。
十一 、基金的投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013 年10
月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2013 年 7 月 1 日起至 9 月30 日止 。
投资 组合报告
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序
号
项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 14,131,453.00 3.95
其中：股票
14,131,453.00 3.95
2 固定收益投资
328,792,288.51 91.84
其中：债券
328,792,288.51 91.84
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金
合计
11,165,922.25 3.12
6 其他资产
3,934,736.34 1.10
7 合计
358,024,400.10
100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 8,329,853.00 3.87 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,801,600.00 2.69
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管
理业
- -
O 居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 14,131,453.00 6.56
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600352 浙江龙盛 679,988 8,329,853.00 3.87
2 601888 中国国旅 140,000 5,801,600.00 2.69
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,972,000.00 9.27
其中：政策性金融债 19,972,000.00 9.27
4 企业债券 3,208,708.10 1.49
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 305,611,580.41 141.84
8 其他 - -
9 合计 328,792,288.51 152.59 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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50
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 110023 民生转债 637,320 67,434,829.20 31.30
2 110018 国电转债 588,390 64,052,135.40 29.73
3 113003 重工转债 284,180 36,130,645.20 16.77
4 110016 川投转债 205,460 26,015,345.20 12.07
5 120245
12 国开
45
200,000 19,972,000.00 9.27
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前十名资产 支持证券
投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排名 的前五名权证 投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.8 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
1.8.1 本期 国债期货投资 政策
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.8.2 报告 期末本基金投 资的国债期 货持仓和损 益明细
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.8.3 本期 国债期货投资 评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
1.9 投资 组合报告附注
1.9.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.9.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.9.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 201,060.06 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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2 应收证券清算款 2,209,396.96
3 应收股利 -
4 应收利息 1,366,361.51
5 应收申购款 157,917.81
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,934,736.34
1.9.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110023 民生转债 67,434,829.20 31.30
2 110018 国电转债 64,052,135.40 29.73
3 113003 重工转债 36,130,645.20 16.77
4 110016 川投转债 26,015,345.20 12.07
5 125887 中鼎转债 18,656,325.72 8.66
6 113001 中行转债 15,004,500.00 6.96
7 110015 石化转债 12,227,439.90 5.67
8 127001 海直转债 11,988,555.13 5.56
9 110022 同仁转债 11,372,278.50 5.28
10 110012 海运转债 4,495,050.00 2.09
11 110020 南山转债 4,036,000.00 1.87
12 128001 泰尔转债 3,656,614.50 1.70
13 110019 恒丰转债 1,480,326.40 0.69
1.9.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十二 、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前 应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
汇添 富可转换债券 A
阶段 净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基 (1) －(3) (2) －(4) 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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率（1） 率标准差
（2）
准收益率
（3）
准收益率标
准差（4）
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日）至 2011 年 12
月31 日
-1.60% 0.38% -9.00% 0.60% 7.40% -0.22%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年12 月31 日
0.91% 0.41% 3.13% 0.35% -2.22% 0.06%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年9 月30 日
4.73% 1.10% 1.88% 0.61% 2.85% 0.49%
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日） 至 2013 年 9 月
30 日
4.00% 0.70% -4.55% 0.51% 8.55% 0.19%
汇添 富可转换债券 C
阶段
净值增长
率（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日）至 2011 年 12
月31 日
-1.80% 0.39% -9.00% 0.60% 7.20% -0.21%
2012 年 1 月1 日至
2012 年12 月31 日
0.51% 0.40% 3.13% 0.35% -2.62% 0.05%
2013 年 1 月1 日至
2013 年9 月30 日
4.36% 1.09% 1.88% 0.61% 2.48% 0.48%
2011 年 6 月 17 日
（基金合同生效
日） 至 2013 年9 月
30 日
3.00% 0.70% -4.55% 0.51% 7.55% 0.19%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较图 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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汇添 富可转换债券 A
汇添 富可转换债券 C
十三 、基金的费用 与税收
（一 ）与基金运作 有关的费用
1、基 金费用的种类
（1）基金管理人的管理费； 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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54
（2）基金托管人的托管费；
（3） 销售服务费： 本基金从 C 类基金份额的基 金资产中计提的销售服务费；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）按照国家 有关规定和 《基金合同 》约定 ，可以在基金财 产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基 金费用计提方 法、计提标 准和支付方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.75%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次 性支付给基金 管理人。若 遇法 定节假日、公休 假等,支付日 期顺
延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管 费按前一日 基金资产净 值的 0.2%的年费率计 提。托管费 的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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上述一“基金费用的种类”中第 4－8 项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类 基金份额的销售服务费年费率
为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值 的0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于
次月前3 个工作日内从基金资产中一次性支付 给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
3、不 列入基金费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完 全履行义务导致 的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同 》生效前的 相关费用， 包括但 不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相 关法律法规 及中国证监 会的有 关规定不得列入 基金费用的项
目。
4、费 用的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日 在至少一种指定媒体上公告。 汇添 富可 转换 债券 债券 型证 券投 资基 金
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5、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（二 ）与基金销售 有关的费用
（1 ）申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
（2 ）赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
（3 ）转换费用
基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
一、 “ 重要提示” 部分：
更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “ 三、基金管 理人”部分 ：
更新了主要人员情况。
三、 “四、基金 托管人”部 分 ：
1、更新了主要人员情况。
2、更新了基金托管业务经营情况。
四、“五、相关服 务机构”部 分：
更新了基金份额发售机构的相关信息。
五、 “ 九、基金的 投资”部分 ：
更新了基金投资组合报告。
六、 “ 十、基金的 业绩”部分 ：
更新了基金业绩表现数据。
七、 “ 二十二、其 他应披露事 项”部分：
更新了2013 年 6 月18 日至2013 年12 月17 日期间涉及本基金的相关公告。
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汇添富基金管理股份有限公司
2014 年 1 月 30 日
