深成长联接：更新招募说明书摘要（2013年第2期）查看PDF公告
大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
大成深证成长40 交易型 开放式指数 证券投资 基
金联接基金 更新招募 说明 书 摘要
（2013 年第 2 期）
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国农业 银行股 份有限 公 司
大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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重要提示
大 成深 证成 长40 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金经 中国 证监 会2010 年10 月27 日证 监
许可 【2010】1478 号文核 准募集， 本 基金的基 金合同 已于2010年12 月21日 正式生效。 本基金为 深证
成长40交易 型开放式 指数证券 投资基金 的联接基 金， 将绝大部分 基金财产 投资于深 证成长40 交易型
开放式指数 证券投资 基金， 实 现对标的 指数的紧 密跟 踪， 追求跟 踪偏离度 及跟踪误 差最小化 ， 并采
用交易型开 放式基金 的运作方 式。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说 明书经中 国证监会 核准， 但
中国证监会 对本基金 募集的核 准， 并不 表明中国 证监 会对本基金 的价值和 收益做出 实质性判 断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
基金管理人 承诺依照 恪尽职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管理 和运用基 金资产， 但不保 证本
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 更新 的招募说明 书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本基金为深证成长40 交易型开放式指数证券投资基 金的联接基金，二者既有联系也有区别：
（1）在基金的投资方法方面，深证成 长40 交易型开 放式指数证券投资基金主要采取完全 复制法，
直接投资于 标的指数 的成份股 ； 而 本基金则 采取间接 的方法 ， 通过将 绝大部分 基金财产 投资于深 证
成长40交易 型开放式 指数证券 投资基金 ， 实现对 标的 指数的紧密 跟踪。 （2 ） 在交易 方式方面 ， 投资
者既可以像 股票一样 在交易所 市场 买卖 深证成长40交 易型开放式 指数证券 投资基金 ， 也可以 按照最
小申赎单位 和申购赎 回清单的 要求，以 实物形式 申赎 深证成长40 交易型开 放式指数 证券投资 基金；
而本基金则 像普通的 开放式基 金一样， 通过基金 管理 人及代销机 构按未知 价法进行 基金的申 购与赎
回。 本 基金与深 证成长40 交易型开 放式指数 证券投资 基金业绩表 现可能出 现差异 。 可能 引发差异 的
因素主要包 括： （1 ） 法规 对投资比 例的要求 。 深 证成 长40交易型 开放式指 数证券投 资基金可 将全部
或接近全部 的基金资 产， 用于 跟踪标的 指数的表 现； 而本基金作 为普通的 开放式基 金， 仍需 将不低
于基金资产净值5% 的资产投资于现金或者到期日在 一年以内的政府债券。 （2）申购 赎回的影响。
深证成长40 交易型开 放式指数 证券投资 基金采取 实物 申赎的方式 ，申购赎 回对基金 净值影响 较小；
而本基金申 赎采取现 金方式， 投资者申 购赎回行 为对 基金净值产 生的影响 相对较大 。
本更新招募 说明书已 经本基金 托管人复 核。 本更 新招 募说明书所 载内容截 止日为2013年12月21
日（其中人员变动内容的更新以公告 日期为准） ，有 关基金投资组合、基金净值表现及财 务数据截大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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止日为2013 年9月30日 （财务数 据未经审 计） 。
大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司（ 持股 比例 48% ） 、中国银 河投资管 理有限公 司
（持股比 例 25% ） 、光大 证券股份 有限公司 （持股比 例 25% ） 、广东 证券股份 有限公司 （持股比 例
2% ）四家 公司。
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 冰
大成基金管 理有限公 司设有股 东会、董 事会、监 事会 ，下设二十 个部门， 分别是股 票投资部 、
数量投资部、 社 保基金及 机构投资 部 、 固定收益 部、 委托投资部、 研 究部 、 交易管 理部 、 产品开 发
与金融工程 部、信息 技术部、 客户服务 部、市场 部、 总经理办公 室、董事 会办公室 、人力资 源部、
计划财务部 、行政部 、基金运 营部、监 察稽核部 、风 险管理部和 国际业务 部。公司 在北京、 上海、
西安、 成都 、 武汉 、 福州 、 沈阳 、 广州和 南京等地 设 立了九家分 公司， 拥 有两家子 公司， 分别为大
成国际资产 管理有限 公司及大 成创新资 本管理有 限公 司。 此外， 公司还设 立了投资 决策委员 会、 投
资风险控制 委员会和 战略规划 委员会等 专业委员 会。
公司以“责 任、回报 、专业、 进取”为 经营理念 ，坚 持“诚实信 用、勤勉 尽责”的 企业精神 ，
致力于开拓 基金及证 券市场业 务， 以稳 健灵活的 投资 策略和注重 绩优、 高 成长的投 资组合， 力求为
投资者获得 更大投资 回报。公 司所有人 员在最近 三年 内均未受到 所在单位 及有关管 理部门的 处罚。
（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2013 年 12 月 21 日， 本基金管 理人共 管理 2 只 封 闭式证券投 资基金 ： 景宏 证券投资 基金、
景福证券投 资基金，4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金 ：大成中 证 100 交易型开 放式指数 证券投资 基
金、 深证成 长 40 交易 型开放式 指数证券 投资基 金及大 成深证成长 40 交易型 开放式指 数证券投 资基大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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金联接基金 、 中 证 500 深 市交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 中证 500 沪市交 易型开放 式指数证 券
投资基金及 大成中 证 500 沪市交 易型开放 式指数证 券 投资基金联 接基金，1 只 QDII 基金 ：大成标
普 500 等权重指数证券投资基金及 31 只 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ： 大 成 景 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金 、大成债券投 资基 金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精
选增值混合 型证券投 资基金、 大成货币 市场证券 投资 基金、 大成 沪深 300 指数证券 投资基金 、 大成
财富管理 2020 生命 周期证券 投资基金 、大成积 极成 长股票型证 券投资基 金、大成 创新成长 混合型
证券投资基金(LOF) 、大成 景阳领先股票型 证券投资 基金、大成强化收益债 券型证券投资基 金、大
成策略回报 股票型证 券投资基 金、 大成行业 轮动股票 型证券投资 基金 、 大成中 证红利指 数证券投 资
基金、 大成 核心双动 力股票型 证券投资 基金、 大 成保 本混合型证 券投资基 金、 大成 景恒保本 混合型
证券投资基 金、 大成 内需增长 股票型证 券投 资基 金、 大成可转债 增强债券 型证券投 资基金、 大成中
证内地消费 主题指数 证券投资 基金 、 大成新 锐产业股 票型证券投 资基金 、 大成 优选股票 型证券投 资
基金（LOF ） 、大成月添利理财债券型 证券投资基金 、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成
理财 21 天债 券型发 起式证券 投资基金 、 大成现 金宝 场内实时申 赎货币市 场基金、 大成景安 短融债
券型证券投 资基金 、 大成 景兴信用 债债券型 证券投资 基金、 大成景旭 纯债债券 型证券投 资基金和 大
成景祥分级 债券型证 券投资基 金。
（三）主要 人员情况
1、公司高级 管理人员
董事会：
张树忠先生， 董事长， 经济学博 士。 1989 年 7 月－1993 年 2 月， 任 中央财经 大学财政 系讲师；
1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华夏证 券股份有 限公 司投资银行 总部总经 理、研究 发展部总 经理；
1997 年 3 月－2003 年 7 月 ， 任光大 证券股 份有限公 司 总裁助理兼 北方总部 总经理 、 资产 管理总监 ；
2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光 大保德 信基金管 理 公司董事、 副总经理 ；2004 年 6 月－2006 年
12 月， 任 大通证券 股份有 限公司副 总经理 ；2007 年 1 月－2008 年 1 月 ， 任大通 证券股份 有限公司
总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月 ， 任职 中国人保 资产管理股 份有限公 司；2008 年 4 月起任中 国
人保资产管 理股份有 限公司副 总裁、 党 委委员； 2008 年 11 月起兼 任大成基 金管理有 限公司董 事长。
王颢先生， 董事总经 理，国际 工商管理 专业博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招商证券
股份有限公 司深圳管 理总部副 总经理、 机构管理 部副 总经理；2002 年 9 月加入大 成基金管 理有限
公司，历任 助理总经 理、副总 经理；2008 年 11 月起 担任大成基 金管理有 限公司总 经理。
刘虹先生， 董事，博 士，高级 经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任 国家计委 国土局主 任大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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科员、 副处 长 （主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中国 农业发 展银行资 金计划部 计划处
副处长（主 持工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中国人寿 保险（集 团）公司 战略规划 部战略
研究与规划 处处长；2004 年 9 月－2006 年 2 月 ，任 中国人寿保 险（集团 ）公司战 略规划部 副总经
理；2006 年 2 月－2007 年 6 月， 任中国人 寿保险股 份有限公司 发展改革 部总经理 ；2007 年 6 月－
2007 年 8 月，任 中国人民 保险集团 公司高 级专家；2007 年 8 月至今， 任人保投 资控股有 限公司 总
裁、 党委书 记；2009 年 11 月 起， 兼任 中国华闻 投资 控股有限公 司总裁、 党委书记 以及中泰 信托有
限责任公司 董事长。
高 岐先生， 董事，硕 士。历任 光大证券 有限责任 公司计 财部会计 处处长、 副总经理 ；上海 南
都期货经纪 有限责任 公司经管 会副主任 ；现任光 大期 货有限公司 副总经理 兼财务负 责人。
孙学林先生， 董事， 博 士研究生 在读， 中 国注册会 计 师， 注册资产 评估师。 1997 年 5 月－2000
年 4 月， 任职于中 国长城信 托投资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月， 任职于中 国银河证 券有限公
司审计与合 规管理部 ；现任中 国银河投 资管理有 限公 司资产管理 部总经理 。
刘 大为先生 ，独立董 事，国家 开发银行 顾问，高 级经济 师，享受 政府特殊 津贴专家 。中国 人
民 银行研究 生部硕士 生指导老 师， 首都经济 贸易大学 兼职教授 ， 清华 大学中国 经济研究 中心高级 研
究员。 先后在 北京市人 民政府研 究室 （副 处长、 处 长 ） ， 北京市第 一商业局 （ 副局长） ， 中国建 设
银行信托投 资公司（ 总经理） ，中国投 资银行（ 行长 ），国家开 发银行（ 总会计师 ）工作。
宣 伟华女士 ，独立董 事，日本 国立神户 大学法学 院法学 修士，中 国国际经 济贸易仲 裁委员 会
仲 裁员 、上 海仲 裁委 员会 仲裁员 ，曾 任上 海市 律师 协会 证券 与期 货法 律研 究委 员会副 主任 。1986
年－1993 年， 华东政法 大学任教；1993 年－1994 年 ， 日本神户学 院大学法 学部访问 教授；1994 年
－1998 年， 日本国立 神户大学 学习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师事务 所兼职律 师、 北京 市中伦
金通律师事务所上海分所负责人；2001 年始任国浩 律师（上海）事务所合伙人。擅长于公 司法、
证券法、 基金 法、 外商投 资企业法、 知识产权 法等相 关的法律事 务。 曾代理 过中国证 券市场第 一例
上市公司虚假陈述民事索赔共同诉 讼案件，被 C C T V ? 证券频道评为“五年风云人物”，并获得 过
“上海市优 秀女律师 ”称号。
叶永刚先生 ，独立 董事 ，经济学 博士， 武汉大 学经济 与管理学院 教授、 副院长 、博士 生导师，
中国金融学 会理事， 中国金融 学会金融 工程研究 会常 务理事， 中 国金融学 年会常务 理事， 湖 北省政
府咨询委员 。1983－1988 年，任武 汉大学 管理学院 助 教；1989－1994 年，任武 汉大学管 理学院 讲
师；1994－1997 年，任武 汉大学管 理学院 副教授；1997 年至今，任武 汉大学教 授，先后 担任副 系
主任、系主 任、副院 长等行政 职务。 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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王江先生，独立董事，金融学博士。2005 年至今任 职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗 金
融集团教授。 2007 年－2010 年， 兼 任美国金 融学会理 事； 2010 年至 今兼任美 国西部金 融学会理 事；
1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局研 究员； 2007 年 至今兼任纳 斯达克公 司经济顾 问理事会 理事；
2009 年至今兼任 上海交通 大学上海 高级金 融学院院 长 ；2003 年至今兼 任清华大 学中国金 融研究 中
心主任。
监事会：
黄建农先生 ， 监事 长， 大 学本科 。 曾任中 国银河 证券有 限责任公司 上海江苏 北路营业 部总经理，
中国银河证 券有限责 任公司资 产管理总 部副总经 理， 总经理 ， 中国银 河投资管 理公司投 资管理部 总
经理。现任 中国银河 投资管理 公司上海 投资部董 事总 经理。
谢红兵先生 ，监事， 双学士学 位。1968 年 入伍，历 任 营教导员、 军直属政 治处主任 ；1992 年
转业， 历任 交通银行 上海分行 杨浦支行 副行长 （ 主持 工作） ， 营 业处处长 兼房地产 信贷部经 理， 静
安支行行长，杨浦支行行长；1998 年调总行负责筹 建基金托管部，任交通银行基金托管部 副总经
理（主持工作）、总经理；2005 年负责筹建银行试 点基金公司，任交银施罗德基金公司董 事长；
2008 年任中 国交银保 险公司（ 香港）副 董事长。2010 年退休。
吴朝雷女士 ， 监事， 硕士学位 。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙 江省永嘉 县峙口乡 人民政府 妇
联主任、团 委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江省温州 市鹿城区 人民政府 民政科长 ；1998
年 3 月－2001 年 6 月 ， 任浙江 省温州市 人民检察 院起 诉处助理检 察员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于北京 市宣武区 人民检察 院， 任三 级检察官 ；2007 年 8 月起 任民生人 寿北京公 司人事部 经理。
2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任中国 人民人 寿保险 股份有限公 司人力资 源部副总 经理；2010 年 1
月加入大成 基金管理 有限公司 ，任纪委 副书记、 大成 慈善基金会 常务副秘 书长。
其他高级管 理人员：
刘彩晖女士 ，副总经 理，管理 学硕士。1999 年－2002 年，历任江南 信托投资 有限公司 投资银
行部副总经 理、 总经理；2002 年－2006 年 ， 历任江南 证券有限公 司总裁助 理、 投资银 行部总经 理、
机构管理部 总经理 ， 期间 还任江南 宏富基金 管理公司 筹备组副组 长； 2006 年 1 月－7 月 任深圳中 航
集团公司人 力资源部 副总经理 ； 2006 年 8 月－2008 年 5 月 ， 任大成 基金管理 有限公司 助理总经 理；
2008 年 5 月 起任大成 基金管理 有限公司 副总经理 。 2009 年 7 月 13 日起兼 任大成国 际资产管 理有限
公司董事。
杜鹏女士， 督察长， 研究生学 历。1992 年－1994 年 ，历任原中 国银行陕 西省信托 咨询公司 证
券部驻上交 所出市代 表、上海 业务部负 责人；1994 年－1998 年，历任 广东省南 方金融服 务总公 司大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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投资基金管理部证券投资部副经理、广 东华侨信托投 资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9
月参与大成 基金管理 有限公司 的筹建；1999 年 3 月起 ，任大成基 金管理有 限公司督 察长。2009 年
3 月 19 日起 兼任大成 国际资产 管理有限 公司董事 。
杨春明先生 ， 副总 经理， 硕士研究 生 。 曾 先后任职 于长 春税务学院 、 吉林 省国际信 托投资公 司、
招商证券股 份有限公 司。2005 年 6 月 加入大成 基金 管理有限公 司，历任 基金运营 部总监、 市场部
总经理、公 司助理总 经理。2009 年 7 月 13 日起任 大 成国际资产 管理有限 公司董事 。2010 年 11 月
起任大成基 金管理有 限公司副 总经理。2013 年 10 月 25 日起任大 成创新资 本管理有 限公司总 经理。
肖冰先生， 副 总经理， 工 商管理硕 士。 曾任联 合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助理、 鹏
华基金管理 有限公司 市场部总 监、 泰达宏利 基金管理 有限公司市 场部总监 、 景 顺长城基 金管理有 限
公司营销主 管。2004 年 3 月 加入大成 基金管理 有限 公司，历任 市场部总 监、综合 管理部总 监、公
司董事会秘 书。2009 年 7 月 13 日 起任大 成国际资 产 管理有限公 司董事。2010 年 11 月起 任大成 基
金管理有限 公司副总 经理兼董 事会秘书 。
刘明先生， 副总经理 ，经济学 硕士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总经理 。
1996 年至 2000 年曾任厦 门产权交 易中心副 总经理。2001 年至 2004 年 曾任香港 时富金融 服务集 团
投资经理，2004 年 3 月加盟 大成基金 管理有限 公司 ，曾任景宏 证券投资 基金基金 经理及大 成优选
股票型证券 投资基金 基金经理， 公 司助理总 经理。 现 任大成优选 股票型证 券投资基 金 （LOF ） 基金
基金经理， 股票投资 决策委员 会主席。2013 年 10 月 起任大成基 金管理有 限公司副 总经理。
2、基金经理
（1 ）现任基 金经理
苏秉毅先生 ， 基金 经理 ， 经济学 硕士。2004 年 9 月至 2008 年 5 月就职于 华夏基金 管理有限 公
司基金运作部。2008 年加入大成 基金管理有限公司 ，历任产品设计师、高级产品设计师、 基金经
理助理、基 金经理。2011 年 3 月 3 日至 2012 年 2 月 8 日担任深证成长 40 交易 型开放式 指数证券
投资基金及 大成深证 成长 40 交 易型开放 式指数 证券 投资基金联 接基金基 金经理助 理。2012 年 2 月
9 日起担任深 证成长 40 交 易型开放 式指数证 券投资基 金及大成深 证成长 40 交 易型开放 式指数证 券
投资基金联 接基金基 金经理。2012 年 8 月 24 日 起任 中证 500 沪 市交易型 开放式指 数证券投 资基金
基金经理。2012 年 8 月 28 日 起任大成 中证 500 沪市 交易型开放 式指数证 券投资基 金联接基 金基金
经理。2013 年 1 月 1 日开始 兼任大成 沪深 300 指 数证 券投资基金 基金经理 。2013 年 2 月 7 日起任
大成中证 100 交易型 开放式指 数证券投 资基金基 金经 理。 现同时 担任大成 基金管理 有限公司 数量投
资部总监助 理。具有 基金从业 资格。国 籍：中国 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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（2 ）历任基 金经理
姓名： 任期起始日 任期结束日
何光明 2010 年 12 月 21 日 2012 年 2 月 8 日
3、公司投资 决策委员 会（股票 投资）
公司投资决 策委员会 由 9 名成 员组成 ， 设投资 决策委 员会主席 1 名， 其 他委员 8 名。 名 单如下 ：
刘明， 公司 副总经理 ， 大成优 选股票型 证券投资 基金 （LOF ） 基金经理， 股票投资 决策委员 会
主席； 曹 雄飞， 首 席投资 官， 股 票投资部 总监， 大成财 富管理2020 生命周期 证券投资 基金基金 经理，
大成行业轮 动股票型 证券投资 基金基金 经理， 股票 投 资决策委员 会委员； 支 兆华， 研究 部总监， 大
成蓝筹稳健 证券投资 基金基金 经理， 股票 投资决策 委 员会委员； 汤 义峰， 数量 投资部总 监， 大成优
选股票型证 券投资基 金 （LOF ） 基金经理， 大成价值 增长证券投 资基金基 金经理， 股票 投资决策 委
员会委员； 于雷， 交 易管理部 总监， 股票投 资决策委 员会委员； 蒋卫 强， 风险管理 部总监 ， 股票 投
资决策委员 会委员； 邓涛， 研 究部总监 助理， 景 福证 券投资基金 和大成内 需增长股 票型证券 投资基
金基金经理 助理， 股票 投资决策 委员会委 员； 杨丹， 景福证券投 资基金基 金经理， 股 票投资决 策委
员会委员； 刘安田， 大成精选 增值混合 型证券投 资基 金基金经理 ， 景宏证 券投资基 金基金经 理股票
投资决策委 员会委员 。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人
（一）基金 托管人概 况
1．基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-63201510 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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传真：010-63201816
联系人：李 芳菲
中国农业银行股 份有限公司是 中国金融体 系的重要组 成部分,总行 设在北京。经 国务院批准，
中国农业银行整体改制为中国农业银 行股份有限公司 并于2009年1月15日依法成立。中国 农业银行
股份有限公 司承继原 中国农业 银行全部 资产、 负债、 业务、 机构网 点和员工。 中国农业 银行网点 遍
布中国城乡 ， 成为国 内网点最 多、 业务 辐射范围 最广 ， 服务领域 最广， 服 务对象最 多， 业务 功能齐
全的大型国 有商业银 行之一。 在海外， 中国农业 银行 同样通过自 己的努力 赢得了良 好的信誉 ， 每年
位居 《财富 》 世界500 强企业之 列。 作为 一家城 乡并举 、 联通国际 、 功能齐 备的大型 国有商业 银行，
中国农业银 行一贯秉 承以客户 为中心的 经营理念 ， 坚 持审慎稳健 经营、 可 持续发展 ， 立足县 域和城
市两大市场， 实 施差异化 竞争策略， 着 力打造 “ 伴你 成 长 ” 服务 品牌， 依托覆 盖全国的 分支机构、 庞
大的电子化 网络和多 元化的金 融产品 ， 致力 为广大客 户提供优质 的金融服 务， 与广大客 户共创价 值、
共同成长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行，经验 丰富，服 务优质， 业绩突出 ，
2004 年被英 国 《全球 托管人》 评 为中国 “ 最佳 托管银 行 ” 。2007 年中国 农业银行 通过了美 国SAS70 内
部控制审计， 并获得无 保留意见 的SAS70 审计报告， 表明了独立 公正第三 方对中国 农业银行 托管服
务运作流程 的风险管 理、 内部 控制的健 全有效性 的全 面认可。 中 国农业银 行着力加 强能力建 设， 品
牌声誉进一 步提升 ， 在2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’ T O P 10 颁奖盛典 ” 中成绩 突出 ， 获 “ 最佳托管 银行 ” 奖。
2010 年再次 荣获《首 席财务官 》杂志颁 发的“最 佳资 产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中 国证监会和中国人民银行批准成立，2004
年9月更名为托管业务部，内设养老金 管理中心、技 术保障处、营运中心、委托资产托管 处、保险
资产托管处 、 证券投 资基金托 管处、 境 外资产托 管处 、 综合管理 处、 风险 管理处， 拥有先进 的安全
防范设施和 基金托管 业务系统 。
2. 主要人员 情况
中国农业银行托管业务部现有员工140 余名， 其中高 级会计师、高级经济师、高级工程师、 律
师等专家10 余名， 服务 团队成员 专业水平 高、 业务素 质好、 服务能 力强， 高级 管理层均 有20年以 上
金融从业经 验和高级 技术职称 ，精通国 内外证券 市场 的运作。
3. 基金托管 业务经 营情况
截止 2013 年 9 月 30 日，中 国农业银 行托管的 封闭 式证券投资 基金和开 放式证券 投资基金 共
176 只， 包括富国 天源平衡 混合型证 券投资基 金、 华 夏平稳增长 混合型证 券投资基 金、 大 成积极成大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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长股票型证 券投资基 金、大成 景阳领先 股票型证 券投 资基金、大 成创新成 长混合型 证券投资 基金、
长盛同德主 题增长股 票型证券 投资基金 、 博 时内需增 长灵活配置 混合型证 券投资基 金、 汉盛证券 投
资基金、 裕 隆证券投 资基金、 景福证券 投资基金 、 鸿 阳证券投资 基金、 丰 和价值证 券投资基 金、 久
嘉证券投资 基金、 长 盛成长价 值证券投 资基金、 宝盈 鸿利收益证 券投资基 金、 大成 价值增长 证券投
资基金、 大成 债券投资 基金、 银河 稳健证券 投资基金 、 银河收益证 券投资基 金、 长盛中 信全债指 数
增强型债券 投资基金 、 长信利 息收益开 放式证券 投资 基金、 长盛 动态精选 证券投资 基金、 景 顺 长城
内需增长开 放式证券 投资基金 、 万 家增强收 益债券型 证券投资基 金、 大成精选 增值混合 型证券投 资
基金、 长信 银利精选 开放式证 券投资基 金、 富国 天瑞 强势地区精 选混合型 证券投资 基金、 鹏 华货币
市场证券投 资基金、 中海分红 增利混合 型证券投 资基 金、 国泰货 币市场证 券投资基 金、 新华 优选分
红混合型证 券投资基 金、 交银 施罗德精 选股票证 券投 资基金、 泰 达宏利货 币市场基 金、 交银 施罗德
货币市场证 券投资基 金、 景顺长城 资源垄断 股票型证 券投资基金 、 大成 沪深 300 指数证 券投资基 金、
信诚四季红 混合型证 券投资基 金、 富国天时 货币市场 基金、 富兰克林 国海弹性 市值股 票 型证券投 资
基金、 益 民货币市 场基金 、 长城安 心回报混 合型证券 投资基金 、 中邮核 心优选股 票型证券 投资基金 、
景顺长城内 需增长贰 号股票型 证券投资 基金 、 交银施 罗德成长股 票证券投 资基金 、 长盛 中证 100 指
数证券投资 基金 、 泰达宏 利首选企 业股票型 证券投资 基金、 东吴价值 成长双动 力股票型 证券投资 基
金、 鹏华动 力增长混 合型证券 投资基金 、 宝盈策 略增 长股票型证 券投资基 金、 国泰 金牛创新 成长股
票型证券投 资基金、 益民创新 优势混合 型证券投 资基 金、 中邮核 心成长股 票型证券 投资基金 、 华夏
复兴股票型 证券投资 基金 、 富国天 成红利灵 活配置混 合型证券投 资基金 、 长 信 双利优选 灵活配置 混
合型证券投 资基金 、 富兰 克林国海 深化价值 股票型证 券投资基金 、 申 万巴黎竞 争优势股 票型证券 投
资基金、 新 华优选成 长股票型 证券投资 基金、 金 元惠 理成长动力 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 天
治稳健双盈 债券型证 券投资基 金、 中海蓝筹 灵活配置 混合型证券 投资基金 、 长 信利丰债 券型证券 投
资基金、 金 元惠理丰 利债券型 证券投资 基金、 交 银施 罗德先锋股 票证券投 资基金、 东吴进取 策略灵
活配置混合 型开放式 证券投资 基金 、 建信收 益增强债 券型证券投 资基金 、 银华 内需精选 股票型证 券
投资基金(LOF) 、大成行 业轮动股 票型证券 投资基金 、交银施罗 德 上证 180 公 司治理交 易型开放 式
指数证券投 资基金联 接基金 、 上证 180 公司 治理交易 型开放式指 数证券投 资基金 、 富兰 克林国海 沪
深 300 指数增 强型证券 投资基金 、南方中 证 500 交易 型开放式指 数证券投 资基金联 接基金(LOF) 、
景顺长城能 源基建股 票型证券 投资基金 、 中 邮核心优 势灵活配置 混合型证 券投资基 金、 工银瑞信 中
小盘成长股 票型证券 投资基金 、东吴货 币市场证 券投 资基金、博 时创业成 长股票型 证券投资 基金、
招商信用添 利债券型 证券投资 基金 、 易方达 消费行业 股票型证券 投资基金 、 富 国汇利分 级债券型 证大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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券投资基金 、大成景 丰分级债 券型证券 投资基金 、兴 全沪深 300 指数 增强型证 券投资基 金(LOF) 、
工银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 工银瑞信深 证红利交 易型开放 式指数证 券投资
基金联接基 金、 富国可转 换债券证 券投资基 金、 大成 深证成长 40 交易型开 放式指数 证券投资 基金、
大成深证成长 40 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金、泰 达宏利领 先中小盘 股票型证 券投资
基金、 交银 施罗德信 用添利债 券证券投 资基金、 东吴 中证新兴产 业指数证 券投资基 金、 工银 瑞信四
季收益债券 型证券投 资基金 、 招商 安瑞进取 债券型证 券投资基金 、 汇 添富社会 责任股票 型证券投 资
基金、工银瑞信消费服务行业股票 型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金（LOF ） 、中邮
中小盘灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 浙商 聚潮产业 成长股票型 证券投资 基金 、 嘉实领 先成长股 票
型证券投资 基金 、 广发中 小板 300 交易型开 放式指数 证券投资基 金、 广发中小 板 300 交 易型开放 式
指数证券投 资基金联 接基金 、 南方 保本混合 型证券投 资基金 、 交银施 罗德先进 制造股票 证券投资 基
金、 上投 摩根新兴 动力股 票型证券 投资基金 、 富 兰克林 国海策略回 报灵活配 置混合型 证券投资 基金、
金元惠理保 本混合型 证券投资 基金 、 招商安 达保本混 合型证券投 资基金 、 交银 施罗德深 证 300 价值
交易型开放式指数 证券投资基金、南方中国中小盘股 票指数证券投资基金（LOF ） 、交银施 罗德深
证 300 价 值交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国中 证 500 指数 增强 型证 券投 资基 金
（LOF ） 、长信内需成长股票型证券投 资基金、大成 中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消
费主题精选 股票型证 券投资基 金、 长盛同瑞 中证 200 指数分级证 券投资基 金、 景顺长城 核心竞争 力
股票型证券 投资基金 、 汇 添富信用 债债券型 证券投资 基金、 光大保德 信行业轮 动股票型 证券投资 基
金、 富兰 克林国海 亚洲 （ 除日本 ） 机会股 票型证券 投资 基金、 汇 添富逆向 投资股票 型证券投 资基金、
大成 新锐产 业股票型 证券投资 基金 、 申万菱 信中小板 指数分级证 券投资基 金、 广发消费 品精选股 票
型证券投资 基金、鹏 华金刚保 本混合型 证券投资 基金 、汇添富理财 14 天 债券型证 券投资基 金、嘉
实全球房地 产证券投 资基金 、 金元 惠理新经 济主题股 票型证券投 资基金 、 东吴 保本混合 型证券投 资
基金、 建新 社会责任 股票型证 券投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证券投 资基金、 富兰克林 国海恒
久信用债券 型证券投 资基金 、 大成 月添利理 财债券型 证券投资基 金、 安信目标 收益债券 型证券投 资
基金、富 国 7 天 理财宝债 券型证券 投资基金 、交银施 罗德理财 21 天债 券型证 券投资基 金、易方 达
中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF ） 、工银 瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金
增利货币市 场基金 、 景顺 长城支柱 产业股票 型证券投 资基金 、 易方达 月月利理 财债券型 证券投资 基
金、摩根士 丹利华鑫 量化配置 股票型证 券投资基 金、 东方央视财经 50 指 数增强型 证券投资 基金、
交银施罗德 纯债债券 型发起式 证券投资 基金、鹏 华理 财 21 天债券型证券 投资基金 、国泰民 安增利
债券型发起 式证券投 资基金、 万家 14 天理财债 券型 证券投资基 金、华安 纯债债券 型发起式 证券投大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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资基金、金 元惠理惠 利保本混 合型证券 投资基金 、南 方中证 500 交易型开 放式指数 证券投 资 基金、
招商双债增 强分级债 券型证券 投资基金 、 景 顺长城品 质投资股票 型证券投 资基金 、 中海 可转换债 券
债券型证券 投资基金 、 融 通标普中 国可转债 指数增强 型证券投资 基金 、 大成现 金宝场内 实时申赎 货
币市场基金 、 交 银施罗德 荣祥保本 混合型证 券投资基 金、 国 泰中国企 业境外高 收益债券 型证券投 资
基金、 富兰克林 国海焦点 驱动灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 景顺长 城沪深 300 等权重 交易型开 放
式指数证券 投资基金 、 广 发聚源定 期开放债 券型证券 投资基金 、 大成景 安短融 债券型证 券投资基 金、
嘉实研究阿 尔法股票 型证券投 资基金 、 新华 行业轮换 灵活配置混 合型证券 投资基 金 、 富 国目标收 益
一年期纯债 债券型证 券投资基 金、 汇添富高 息债债券 型证券投资 基金 、 东方利 群混合型 发起式证 券
投资基金 、 南方 稳利一年 定期开放 债券型证 券投资基 金、 景 顺长城四 季金利纯 债债券型 证券投资 基
金、 华夏永 福养老理 财混合型 证券投资 基金、 嘉 实丰 益信用定期 开放债券 型证券投 资基金、 国泰国
证医药卫生 行业指数 分级证券 投资基金 、 交 银施罗德 定期支付双 息平衡混 合型证券 投资基金 、 光 大
保德信现金 宝货币市 场基金 、 易方 达投资级 信用债债 券型证券投 资基金 、 广发 趋势优选 灵活配置 混
合型证券投 资基金 、 华润 元大保本 混合型证 券投资基 金、 长 盛双月红 一年期 定 期开放债 券型证券 投
资基金、富 国国有企 业债债券 型证券投 资基金。
中国农业银 行托管的 封闭式证 券投资基 金和开放 式证 券投资基金 共 161 只 ， 包括富 国天源平 衡
混合型证券 投资基金 、 华夏平 稳增长混 合型证券 投资 基金、 大成 积极成长 股票型证 券投资基 金、 大
成景阳领先 股票型证 券投资基 金、 大成创新 成长混合 型证券投资 基金 、 长盛同 德主题增 长股票型 证
券投资基金 、 裕阳证 券投资基 金、 汉盛 证券投资 基金 、 裕隆证券 投资基金 、 景福证 券投资基 金、 鸿
阳证券投资 基金、 丰和 价值证券 投资基金、 久嘉证券 投资基金、 长 盛成长价 值证券投 资基金、 宝 盈
鸿利收益证 券投资基 金 、 大 成价值增 长证券投 资基金 、 大成债 券投资基 金、 银 河稳健证 券投资基 金、
银河收益证 券投资基 金、 长盛中信 全债指数 增强型债 券投资基金 、 长 信利息收 益开放式 证券投资 基
金、 长盛动 态精选证 券投资基 金、 景顺 长城内需 增长 开放式证券 投资基金 、 万家增 强收益债 券型证
券投资基金 、 大成精 选增值混 合型证券 投资基金 、 长 信银利精选 开放式证 券投资基 金、 富国 天瑞强
势地区精选 混合型证 券投资基 金、 鹏华货币 市场证券 投资基金 、 中海分 红增利 混合型证 券投资基 金、
国泰货币市 场证券投 资基金 、 新华 优选分红 混合型证 券投资基金 、 交 银施罗德 精选股票 证券投资 基
金、 泰达宏 利 货币市 场基金、 交银施罗 德货币市 场证 券投资基金 、 景顺长 城资源垄 断股票型 证券投
资基金、 大 成沪深 300 指数证 券投资基 金、 信诚 四季 红混合型证 券投资基 金、 富国 天时货币 市场基
金、 富兰克 林国海弹 性市值股 票型证券 投资基金 、 益 民货币市场 基金、 长 城安心回 报混合型 证券投
资基金、 中 邮核心优 选股票型 证券投资 基金、 景 顺长 城内需增长 贰号股票 型证券投 资基金、 交银施大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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罗德成长股 票证券投 资基金 、 长盛 中证 100 指数证券 投资基金 、 泰达 宏利首选 企业股票 型证券投 资
基金、 东吴 价值成长 双动力股 票型证券 投资基金 、 鹏 华动力增长 混合型证 券投资基 金、 宝盈 策略增
长股 票型证 券投资基 金、 国泰金牛 创新成长 股票型证 券投资基金 、 益 民创新优 势混合型 证券投资 基
金、 中邮核 心成长股 票型证券 投资基金 、 华夏复 兴股 票型证券投 资基金、 富国天成 红利灵活 配置混
合型证券投 资基金 、 长信 双利优选 灵活配置 混合型证 券投资基金 、 富 兰克林国 海深化价 值股票型 证
券投资基金 、 申万巴 黎竞争优 势股票型 证券投资 基金 、 新华优选 成长股票 型证券投 资基金、 金元惠
理成长动力 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 天治稳健 双盈债券型 证券投资 基金 、 中海蓝 筹灵活配 置
混合型证券 投资基金 、 长信利 丰债券型 证券投资 基金 、 金元惠理 丰利债券 型证券投 资基金、 交银施
罗德先锋股 票证券投 资基金 、 东吴 进取策略 灵活配置 混合型开放 式证券投 资基金 、 建信 收益增强 债
券型证券投 资基金、 银 华内需精 选股票型 证券投资 基 金(LOF) 、 大成行业 轮动股 票型证券 投资基金、
交银施罗德 上证 180 公司治理 交易型开 放式指数 证券 投资基金联 接基金、 上证 180 公司治理 交易型
开放式指数 证券投资 基金 、 富兰克 林国海沪 深 300 指 数增强型证 券投资基 金、 南方中证 500 交易 型
开放式指数证券投资基 金联接基金(LOF) 、景顺长城 能源基建股票型证券投 资基金、中邮核 心优势
灵活配置混 合型证券 投资基金 、 工 银瑞信中 小盘成长 股票型证券 投资基金 、 东 吴货币市 场证券投 资
基金、 博时 创业成长 股票型证 券投资基 金、 招商 信用 添利债券型 证券投资 基金、 易 方达消费 行业股
票型证券投 资基金、 富国汇利 分级债券 型证券投 资基 金、 大成景 丰分级债 券型证券 投资基金 、 兴全
沪深 300 指数增 强型证券 投资基金(LOF) 、工银 瑞信 深证红利交 易型开放 式指数证 券投资基 金、工
银瑞信深证 红利交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接 基金、 富国可转 换债券证 券投资基 金、 大成深
证成长 40 交 易型开放 式指数 证 券投资基 金、 大 成深证 成长 40 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接
基金、 泰达 宏利领先 中小盘股 票型证券 投资基金 、 交 银施罗德信 用添利债 券证券投 资基金、 东吴中
证新兴产业 指数证券 投资基金 、 工 银瑞信四 季收益债 券型证券投 资基金 、 招商 安瑞进取 债券型证 券
投资基金、 汇添富社 会责任股 票型证券 投资基金 、 工 银瑞信消费 服务行业 股票型证 券投资基 金、 易
方达黄金主题证券投资基金（LOF ） 、 中邮中小盘灵 活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成
长股票型证 券投资基 金、 嘉实领先 成长股票 型证券投 资基金 、 广发中 小板 300 交易型开 放式指数 证
券投资基金 、 广 发 中小板 300 交易 型开放式 指数证券 投资基金联 接基金 、 南方 保本混合 型证券投 资
基金、 交银 施罗德先 进制造股 票证券投 资基金、 上投 摩根新兴动 力股票型 证券投资 基金、 富 兰克林
国海策略回 报灵活配 置混合型 证券投资 基金 、 金元惠 理保本混合 型证券投 资基金 、 招商 安达保本 混
合型证券投 资基金 、 交银 施罗德深 证 300 价 值交易型 开放式指数 证券投资 基金 、 南方中 国中小盘 股
票指数证券 投资基金 （LOF ） 、 交银施罗 德深证 300 价 值交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金、大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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富国中证 500 指数 增强型证 券投资基 金（LOF ） 、长 信内需成长 股票型证 券投资基 金、大成 中证 内
地消费主题 指数证券 投资基金 、 中 海消费主 题精选股 票型证券投 资基金 、 长盛 同瑞中证 200 指数 分
级证券投资 基金、景 顺长城核 心竞争力 股票型证 券投 资基金、汇 添富信用 债债券型 证券投资 基金、
光大保德信 行业轮动 股票型证 券投资基 金、 富 兰克林 国海亚洲 （除日本 ） 机会 股票型证 券投资基 金、
汇添富逆向 投资股票 型证券投 资基金 、 大成 新锐产业 股票型证券 投资基金 、 申 万菱信中 小板指数 分
级证券投资 基金、 广 发消费品 精选股票 型证券投 资基 金、 鹏华金 刚保本混 合型证券 投资基金 、 汇添
富理财 14 天债券型 证券投资 基金、嘉 实全球房 地产 证券投资基 金、金元 惠理新经 济主 题股 票型证
券投资基金 、 东吴保 本混合型 证券投资 基金、 建 新社 会责任股票 型证券投 资基金、 嘉实理财 宝 7 天
债券型证券 投资基金 、 富 兰克林国 海恒久信 用债券型 证券投资基 金、 大成月添 利理财债 券型证券 投
资基金、 安 信目标收 益债券型 证券投资 基金、 富 国 7 天理财宝债 券型证券 投资基金 、 交银施 罗德理
财 21 天债券 型证券投 资基金 、 易方 达中债新 综合指 数发起式证 券投资基 金 （LOF ） 、 工银瑞信 信用
纯债债券型 证券投资 基金、大 成现金增 利货币市 场基 金、景顺长 城支柱产 业股票型 证券投资 基金、
易方达月月 利理财债 券型证券 投资基金 、 摩 根士丹利 华鑫量化配 置股票型 证券 投资 基金 、 东方央 视
财经 50 指数 增强型证 券投资基 金、 交银施 罗德纯债 债 券型发起式 证券投资 基金 、 鹏华理 财 21 天债
券型证券投 资基金、 国泰民安 增利债券 型发起式 证券 投资基金、 万家 14 天理财债 券型证券 投资基
金、 华安 纯债债券 型发起式 证券投资 基金 、 金元惠 理 惠利保本混 合型证券 投资基金 、 南方 中证 500
交易型开放 式指数证 券投资基 金、 招商双债 增强分级 债券型证券 投资基金 、 景 顺长城品 质投资股 票
型证券投资 基金 、 中海可 转换债券 债券型证 券投资基 金、 融 通标普中 国可转债 指数增强 型证券投 资
基金、 大成 现金宝场 内实时申 赎货币市 场基金、 交银 施罗德荣祥 保本 混合 型证券投 资基金、 国泰中
国企业境外 高收益债 券型证券 投资基金 、 富 兰克林国 海焦点驱动 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 景
顺长城沪深 300 等权 重交易型 开放式指 数证券投 资基 金、广发聚 源定期开 放债券型 证券投资 基金、
大成景安短 融债券型 证券投资 基金 、 嘉实研 究阿尔法 股票型证券 投资基金 、 新 华行业轮 换灵活配 置
混合型证券 投资基金 。
三、相关服务机构
（一）直销 机构
大成基金管 理有限公 司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费）
大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心， 并 在武汉分 公司开通 了
直销业务：
（1 ）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2 ）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室
联系人： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3 ）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室
联系人：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4 ）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼
联系人：肖 利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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（二）代销 机构
（1 ）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2 ）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3 ）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4 ）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客服电话：95588 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5 ）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6 ）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7 ）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8 ）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9 ） 北京农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号
法定代表人 ：乔瑞
联系人：刘 雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：倪 苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（11 ）温州银行 股份有限 公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
20
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 ，浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（12）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号（办公 地址同注 册地 址）
法定代表人 ：张达洋
联系人：吴 强
客户服务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（13）洛阳 银行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（14）深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦
法定代表人 ：李伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾 明宋永成
客户服务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（15）国泰 君安证券 股份有限 公司 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
21
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ： 万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（16）中信 建投股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（17）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536
联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（18）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话：95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
22
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（19）东北 证券股份 有限公司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（20）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田 薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（21）申银 万国证券 股份有限 公司
通讯地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（22）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
23
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（23）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（24）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008001001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（25）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
24
（26） 中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：张智河
客服电话：0532-96577
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（27） 东海 证券有限 责任公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路２３ 号投资广 场１ ８－１９楼
办公地址： 上海市东 方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人 ：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热 线：95531
联系人：汪汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（28）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
客服电话：95548
联系人： 王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（29）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
25
法定代表人 ： 刘东
客服电话：961303
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（30）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（31）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（32）国元 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
26
网址：www.gyzq.com.cn
（33）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ： 龚德雄
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（34）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
客户服务电 话：95562
联系人：黄英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（35）浙商 证券 股份 有限公司
地址：浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（36）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ： 杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
27
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（37）方正 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（38）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（39）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（40）长城 证券有限 责任公司 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
28
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
（41）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（42）中银 国际证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39 层
法定代表人 ：唐新宇
客户服务电 话：4006208888
联系人：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（43）国海 证券有限 责任公司
注册地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100 （ 广西）
法定代表人 ：张雅锋
联系人：覃 清芳 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
29
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（44）江海 证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（45）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（46）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人： 刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（47）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市抚 河北路 291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路 291 号六楼 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
30
法定代表人 ： 杜航
客服电话：4008866567
联系人：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.scstock.com
（48）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号 23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（49）国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（50）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
31
公司网址：www.cindasc.com
（51）华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区 环球金 融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898
联系人： 汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（52）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44 楼
法定代表人 ： 孙树明
客服电话：95575 联 系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（53）世纪 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（54）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（55）齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（56）日信 证券有限 责任公司
注册地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（57）财富 证券有限 责任公司
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层
法人代表： 周晖
客户服务热 线：0731-84403319
联系人：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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（58）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（59）中原 证券股份 有限公司
地址：郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
客服电话：0371-967218 、4008139666
联系人：程 月艳、耿 铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（60）西南 证券股份 有限公司
地址：重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢
法定代表人 ：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐 雅筠、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（61）红塔 证券股份 有限公司
注册地址： 云南省昆 明 市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法人：况雨 林
联系人：高 国泽
联系电话：0871-3577398
传真： 0871-3578827 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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客服电话：0871-3577942
公司网址：www.hongtastock.com
（62）天源 证券 经纪 有限公司
注册地址： 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电 话：4006543218
公司网站地 址：www.tyzq.com.cn
（63）国盛 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼
法定代表人 ：曾小普
联系人：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（64）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（65）深圳 众禄基金 销售有限 公司
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 33 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范 瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
住所：北京 市朝阳区 东三环中 路 7 号财 富中心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路中 路 7 号财 富中 心写字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯 艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
会计师事务 所名称： 普华永道 中天会计 师事务所 （特 殊普通合伙 ）
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 企业天地 2 号 楼普华永道 中心 11 楼
法人代表： 杨绍信
经办注册会 计师：薛 竞、叶尔 甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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联系人：刘莉
四、基金的名称
大成深证成 长 40 交易 型开放式 指数证券 投资基 金联 接基金
五、基金的类型
基金类型： 契约型
六、基金的运作方式
基金运作方 式：开放 式
七、基金的投资目标
通过投资于 目标 ETF ，紧密跟 踪标的指 数，追求 跟踪 偏离度和跟 踪误差最 小化。
八、基金的投资范围
本基金以目 标 ETF 基 金份额 、 标的 指数成份 股及备选 成份股为主 要投资对 象。 正常情况 下投资
于目标 ETF 基金份额 的投资组 合资产不 低于基金 资产 净值的 90% ， 持有现 金或到期 日在一年 以内的
政府债券不 低于基金 资产净值 的 5%。
为更好地实 现投资目 标， 本基金 还可投资 于新股、 债 券、 回购、 权证 及中国证 监会允许 基金投
资的其他金 融工具 。 如法 律法规或 监管机构 以后允许 基金投资其 他品种 ， 基金 管理人在 履行适当 程
序后，可以 将其纳入 投资范围 。
九、基金的投资策略
本基金以深证成长 40ETF 作为其 主要投资标的，方 便特定的客户群通过本基金投资深证成长大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
37
40ETF 。本基 金并不参 与深证成 长 40ETF 的管理 。
本基金主要 以一级市 场申购的 方式投资 于目标 ETF ， 获取基金份 额净值上 涨带来的 收益； 在 目
标ETF 基金份额 二级市场 交易流动 性较好的 情况下， 也 可以通过二 级市场买 卖目 标ETF 的 基金份额 。
1、决策依据
有关法律法 规、基金 合同和标 的指数的 相关规定 是基 金管理人运 用基金财 产的决策 依据。
2、投资管理 体制
本基金实行 投资决策 委员会领 导下的基 金经理负 责制 。 投资决策 委员会负 责决定有 关指数重 大
调整的应对 决策 、 其他重 大组合调 整决策以 及重大的 单项投资决 策； 基金经理 负责决定 日常指数 跟
踪维护过程 中的组合 构建、调 整决策。
3、投资程序
研究支持、 投资决策 、 组合构 建、 交易 执行、 投 资绩 效评估、 组 合维护的 有机配合 共同构成 了
本基金的投 资管理程 序。 严格的投 资管理程 序可以保 证投资理念 的正确执 行， 避免重大 风 险的发 生。
（1 ）研究支持： 数量投资 部依托公司整体 研究平台 ，整合内部信息以及券商等外部研究力 量
的研究成果 开展目标ETF 申购 赎回清单 分析 、 目标 ETF 流动性分析 、 标 的指数 成份证券 相关信息 的
搜集与分析 ，作为基 金投资决 策的重要 依据。
（2 ）投资决策：投资决策委员会依据 数量 投资 部提 供的研究报告，定期召开或遇重大事项 时
召开投资决 策会议， 决策相关 事项。 基 金经理根 据投 资决策委员 会的决议 ， 每日进 行基金投 资管理
的日常决策 。
（3 ）交易执 行：交易 管理部负 责具体的 交易执 行， 同时履行一 线监控的 职责。
（4 ）投资绩效评估： 风险管理 部定期和不 定期对基 金进行投资绩效评估，并提供相关报告 。
绩效评估能 够确认组 合是否实 现了投资 预期 、 组合跟 踪误差的来 源及投资 策略成功 与否 ， 基金经 理
可以据此检 讨投资策 略，进而 调整投资 组合。
（5 ）组合监 控与调整 ：基金经 理将跟踪 目标 ETF 申 购赎回清单 特征、二 级市场交 易特征、 标
的指数变动 情况， 并结 合成份股 基本面情 况、 成份股 公司行为、 流 动性状况、 本基金申 购和赎回 的
现金流量以 及组合投 资绩效评 估的结果 等， 对投资组 合进行持续 的监控和 调整 ， 以实现 本基金的 投
资目标。
基 金管 理人 在确 保基 金份 额持 有人 利益 的前 提下 有权根 据环 境变 化和 实际 需要 对上 述投 资管
理程序做出 调整，并 在更新的 招募说明 书中公告 。 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
38
十、基金的业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为深证 成长 40 价 格指数 ×95% ＋银行活期 存款利率 （税后） ×5%。
十一、基金的风险收益特征
本基金属股 票基金， 预期风险 与预期收 益高于混 合基 金、 债券基 金与货币 市场基金 。 本基金 为
指数型基金 ， 紧 密跟踪标 的指数 ， 具有 与标的指 数以 及标的指数 所代表的 股票市场 相似的风 险收益
特征。
十二、基金的投资组合报告 （截至 2013 年 9 月 30 日）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误 导性陈述 或重大遗 漏， 并
对其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带 责任。
基金托管人 中国农业 银行根据 基金合同 规定， 于 2014 年 1 月 3 日 复核了本 报告中的 财务指标、
净值表现和 投资组合 报告等内 容，保证 复核内容 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比
例（% ）
1 权益投资 350,280.00 0.03
其中：股票 350,280.00 0.03
2 基金投资 1,276,420,000.00 93.93
3 固定收益投 资 - 0.00
其中：债券 - 0.00
资产支持证 券 - 0.00
4 金融衍生品 投资 - 0.00
5 买入返售金 融资产 - 0.00
其中： 买断 式回购 的买入返 售
金融资产
- 0.00
6 银行存款和 结算备付 金合计 81,924,994.55 6.03
7 其他资产 174,575.38 0.01
8 合计 1,358,869,849.93
100.00
2、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
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代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - 0.00
B 采矿业 350,280.00 0.03
C 制造业 - 0.00
D
电力、 热 力、 燃 气及水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售 业 - 0.00
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - 0.00
H 住宿和餐饮 业 - 0.00
I
信息传输 、 软件 和信息技 术服务
业
- 0.00
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 - 0.00
L 租赁和商务 服务业 - 0.00
M 科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会 工作 - 0.00
R 文化、体育 和娱乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 350,280.00 0.03
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净
值比例（% ）
1 002155 辰州矿业 36,000 350,280.00 0.03
4、报告期末 按券种分 类的债券 投资组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 基金投资 明细 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
40
序号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值 （ 人民币
元）
占基金资产
净值比例(%)
1
大成深证
成长 40ETF
股票型
交易型开
放式
(ETF)
大成基金管
理有限公司
1,276,420,000.00 94.02
9、 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
（1 ）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
(2) 本 基金投资 股指期货 的投资政 策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
报告期末本 基金投资 的国债期 货交易情 况说明
10、本期国 债期货投 资政策
（1 ） 本基金 本报告期 未投资国 债期货。
报告期末本 基金投资 的国债期 货持仓和 损益明细
（2 ） 本基金 本报告期 未投资国 债期货。
（3 ） 本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
11 、投资组合报 告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体 未出现本 期被监管部门立案调查，或在报告编制 日
前一年内受 到公开谴 责、处罚 的情形。
（2 ）本基金 投资的前 十名股票 中，没有 投资于 超出 基金合同规 定的备选 股票库之 外的股票 。
（3 ）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 97,715.93
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 15,107.67
5 应收申购款 61,751.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 174,575.38
（4 ）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
41
（5 ）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公
允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情 况说明
1 002155 辰州矿业 350,280.00 0.03 重大资产重 组停牌
（6 ）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
十三、基金业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证基金 一
定盈利， 也不 保证最低 收益。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来表 现。 投资有 风险， 投资 者在做出 投
资决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明 书。
（一） 自基 金合同生 效日 （为 2010 年 12 月 21 日） ， 至 2013 年 9 月 30 日 基金合同 生效以来 完
整会计年度 的基金份 额净值增 长率投资 业绩以及 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 ：
阶段 净值增长
率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2010.12.21-2010.12.31 0.40% 0.31% -0.77% 1.45% 1.17% -1.14%
2011.01.01-2011.12.31 -25.70% 1.06% -27.51% 1.22% 1.81% -0.16%
2012.01.01-2012.12.31 0.67% 1.23% 0.06% 1.25% 0.61% -0.02%
2013.01.01-2013.09.30 3.46% 1.31% 2.09% 1.30% 1.37% 0.01%
2010.12.21-2013.09.30 -22.30% 1.19% -26.52% 1.25% 4.22% -0.06%
（二）自基 金合同生 效以来基 金份额增 长率变动 及其 与同期业绩 比较基准 收益率变 动的比较 ：
大成深证成 长 40ETF 联接基金累 计份额净 值增长率 与 同期业绩比 较基准收 益率的历 史走势对
比图
（2010 年 12 月 21 日至 2013 年 9 月 30 日） 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
42
-40%
-30%
-20%
-10%
0%
10%
10-12-21 11-11-21 12-10-21 13-9-21
大成深证成长4 0 E T F 联接 业绩比较基准
注： 按基金合 同规定， 本 基金自基 金合同生 效起 6 个 月内为建仓 期。 截至报 告期末， 本 基金各
项资产配置 比例已符 合基金合 同的规定 。
十四、费用概览
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后的 信息披露 费用；
4、基金份额 持有人大 会费用；
5、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费、律 师费 和诉讼费；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金财产 拨划支付 的银行费 用；
8、按照国家 有关规定 可以在基 金财产中 列支的 其他 费用。
（二） 上述基金 费用由基 金管理人 在法律法 规规定的 范围内按照 合理价 格 确定 ， 法律法 规和基
金合同另有 规定时从 其规定。
（三）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金基金 财产中投 资于目标 ETF 的部分不收 取管 理费。在通 常情况下 ，按前一 日基金资 产
净值扣除基 金财产中 目标 ETF 份额所对应资 产后剩 余部分（若 为负数， 则取 0）的 0.5% 年 费率计大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
43
提基金管理 费。计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.5%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值扣除 基金财产 中目标 ETF 份额所对应资 产后的剩 余部分， 若为负数 ，
则 E 取 0
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指令， 经 基
金托管人复 核后于次 月首日起 3 个工作 日内从基 金财 产中一次性 支付给基 金管理人 ， 若遇法 定节假
日、休息日 ，支付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金基金 财产中投 资于目标 ETF 的部分不收 取托 管费。在通 常情况下 ，按前一 日基金资 产
净值扣除基 金财产中 目标 ETF 份额所对应资 产后剩 余部分（若 为负数， 则取 0）的 0.1% 年 费率计
提基金托管 费。计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.1%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 基金资产 净值扣除 基金财产 中目标 ETF 份额所对应资 产后的剩 余部分， 若为负数 ，
则 E 取 0
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指令， 经 基
金托管人复 核后于次 月首日起 3 个工作 日内从基 金财 产中一次性 支付给基 金托管人 ， 若遇法 定节假
日、休息日 ，支付日 期顺延。
3、上述（一 ）中 3 到 8 项费 用由基金 托管人根 据其 他有关法律 法规及相 应协议的 规定，按 费
用支出金额 支付，列 入或摊入 当期基金 费用。
（四）不列 入基金费 用的项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损失， 以 及
处理与基金 运作无关 的事 项发 生的费用 等不列入 基金 费用。 基金募集 期间所发 生的信息 披露费 、 律
师费和会计 师费以及 其他费用 不从基金 财产中支 付， 基金收取认 购费的， 可以从认 购费中列 支。
（五） 基金管理 人和基金 托管人可 根据基金 发展情况 调整基金管 理费率和 基金托管 费率 。 降低
基金管理费 率和基金 托管费率 ， 无 须召开基 金份额持 有人大会 。 基金 管理人必 须依照有 关规定最 迟
于新的费率 实施日前 在至少一 家指定媒 体上刊登 公告 。
（六）基金 税收 大成 深证 成长 40ETF 联接 基金 更新 招募 说明 书摘要
44
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招 募说明书 依据 《中 华人民共 和国证券 投资 基金法》 、 《 证券投资 基金运作 管理办法》 、
《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办法》及其 他有关法律法 规的要求,
对 2013 年 8 月 7 日公 布的 《大 成深证成 长 40 交 易型 开放式指数 证券投资 基金联接 基金更新 招募说
明书 （2013 年第 1 期） 》 进行了更 新， 并根据本 基金 管理人对本 基金实施 的投资经 营活动进 行了内
容补充和更 新,本更新 的招募说 明书主要 更新的内 容如 下：
1、根据最新 资料，更 新了“三 、基金管 理人” 部分 。
2、根据最新 资料，更 新了“四 、基金托 管人” 部分 。
3、根据最新 资料，更 新了“五 、相关服 务机构 ”部 分。
4、根据最新 数据，更 新了“九 、基金的 投资” 部分 。更新了（ 十二） “基 金投资组 合报告” 。
5、根据最新 数据，更 新了“十 、基金的 业绩” 部分 。
6、根据最新 公告，增 加了“二 十一、其 他应披 露的 事项”部分 ，披露了 2013 年 6 月 22 日至
2013 年 12 月 21 日的 公告。
8、根据最新 情况，更 新了“二 十二、对 招募说 明书 更新部分的 说明” 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一 四年 二月五 日
