大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
大成核心双动力股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 2 期）
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公 司
基金托管 人：中 国工商 银行股 份有 限公司
大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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重 要 提 示
大成核心双 动力股票 型证券投 资基金经 中国证监 会 2010 年 5 月 4 日 证监许 可【2010 】
591 号文核准 募集。 本基金的 基金合同 于 2010 年 6 月 22 日正式 生效。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明中 国证监会对 本基金的 价值和收 益做 出实
质性判断或 保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
投资有风险 ，投资者 申购基金 时应认真 阅读本更 新的 招募说明书 及基金合 同。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 本基
金业绩表现 的保证。
本招募说明 书中与托 管业务相 关的更新 信息已经 本基 金托管人复 核。 本招 募说明书 所载
内容截止日 为 2013 年 12 月 22 日， 有关 财务数 据和净 值表现截止 日为 2013 年 9 月 30 日 （财
务数据未经 审计） 。
大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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一、 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰 亿元人 民币
股权结构： 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司（ 持股 比例 48% ） 、中国银 河投资管 理有
限公司（持 股比例 25% ） 、光 大证券股 份有限公 司（ 持股比例 25% ） 、广 东证券股 份有限公
司（持股比 例 2% ） 四家公 司 。
法定代表人 ： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董事会、 监 事会 ， 下 设 二十个部 门， 分别是股 票投
资部、 数量 投资部、 社保基金 及机构投 资部、 固 定收 益部、 委托 投资部、 研究部、 交易管理
部、 产品开 发与 金融 工程部、 信息技术 部、 客户 服务 部、 市场部 、 总经理 办公室 、 董事会办
公室 、 人力 资源部、 计划财务 部、 行政 部 、 基金 运营 部、 监察稽 核部 、 风 险管理部 和国际业
务部 。 公 司 在北京 、 上海 、 西安 、 成都 、 武汉 、 福州 、 沈阳 、 广州和 南京 等地 设立了 九 家分
公司 ，拥有 两家子公 司，分别 为大成国 际资产管 理有 限公司及大 成创新资 本管理有 限公司。
此外， 公司 还设立了 投资决策 委员会、 投资风险 控制委 员会 和战略 规划委员 会 等专业 委员会 。
公司以 “责 任、 回报 、 专业、 进取” 为 经营理念 ， 坚 持 “诚实信 用、 勤勉 尽责” 的 企业
精神， 致力 于开拓基 金及证券 市场业务 ， 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成 长的投资
组合， 力求 为投资者 获得更大 投资回报 。 公司 所有人 员在最近三 年内均未 受到所在 单位及有
关管理部门 的处罚。
（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2013 年 12 月 22 日，本基金管理 人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 ：景宏证 券投
资基金、景 福证券投 资基金，4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金： 大成中证 100 交 易型开放 式
指数证券投 资基金、 深证成 长 40 交易 型开放式 指数证 券投资基金 及大成深 证成长 40 交易型大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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开放式指数证券投资 基金联接基金、 中证 500 深 市 交易型开放式指数证 券投资基金、中 证
500 沪市 交易型开 放式指数 证券投资 基金及大 成中 证 500 沪市交 易型开 放式指数 证券投资 基
金联接基金 ， 1 只 QDII 基金： 大成标 普 500 等 权重指 数证券投资 基金及 31 只开放式 证券投
资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投
资基金、 大 成蓝筹稳 健证券投 资基金、 大成精选 增值 混合型证券 投资基金 、 大成货 币市场证
券投资基金 、 大成沪 深 300 指 数证券投 资基金 、 大成 财富管理 2020 生命周 期证券投 资基金 、
大成积极成长 股票型证券 投资基金 、大成创新 成长混 合型证券投资 基金(LOF) 、大 成景阳领
先股票型证 券投资基 金、 大成 强化收益 债券型证 券投 资基金、 大 成策略回 报股票型 证券投资
基金、 大成 行业轮动 股票型证 券投资基 金、 大成 中证 红利指数证 券投资基 金、 大成 核心双动
力股票型证 券投资基 金、 大成 保本混合 型证券投 资基 金、 大成景 恒保本混 合型证券 投资基金、
大成内需增 长股票型 证券投资 基金、 大 成可转债 增强 债券型证券 投资基金 、 大成中 证内地消
费主题指数 证券投资 基金、 大 成新锐产 业股票型 证券 投资基金、 大成优选 股票型证 券投资基
金（LOF ） 、大成月添利 理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、
大成理财 21 天债券 型发起式 证券投资 基金、 大成现 金宝场内实 时申赎货 币市场基 金、 大成
景安短融债 券型证券 投资基金 、 大成景 兴信用债 债券 型证券投资 基金、 大 成景旭纯 债债券型
证券投资基 金和大成 景祥分级 债券型证 券投资基 金。
（三）主要 人员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
张树忠先生 ，董事长 ，经济学 博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月，任中 央财经大 学财政
系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月， 任华夏 证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究
发展部总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月， 任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部
总经理、资 产管理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月 ，任光大保 德信基金 管理公司 董事、副
总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月 ，任大通 证券股 份有限公司 副总经理 ；2007 年 1 月－
2008 年 1 月，任 大通证券 股份有限 公司总经 理；2008 年 1 月－2008 年 4 月 ，任职中 国人保
资产管理股 份有限公 司；2008 年 4 月 起任中 国人保 资产管理股 份有限公 司副总裁 、党委委
员；2008 年 11 月起兼任 大成基金 管理有限 公司董事 长。
王颢先生， 董事总经 理，国际 工商管理 专业博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月，任 招
商证券股份 有限公司 深圳管理 总部副总 经理、机 构管 理部副总经 理；2002 年 9 月 加入大成大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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基金管理有 限公司， 历任助理 总经理、 副总经理 ；2008 年 11 月起担任大 成基金管 理有限公
司总经理。
刘虹先生， 董事，博 士，高级 经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任国家计 委国土
局主任科员 、副处长 （主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中国农 业发展银 行资金
计划部计划 处副处长 （主持工 作）；2000 年 9 月－2004 年 9 月， 任中国 人寿保险 （集团）
公司战略规 划部战略 研究与规 划处处长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任 中国人寿 保险（集
团）公司战 略规划部 副总经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中 国人寿保 险股份有 限公司
发展改革部 总经理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任 中国人民保 险集团公 司高级专 家；2007
年 8 月至 今，任人 保投资控 股有限公 司总裁、 党委书 记；2009 年 11 月起， 兼任中国 华闻投
资控股有限 公司总裁 、党委书 记以及中 泰信托有 限责 任公司董事 长。
高岐先生，董事 ，硕士。 历任光大证 券有限责任 公司 计财部会计处处 长、副总 经理；
上 海南 都期 货经纪 有限 责任公 司经 管会 副主任 ；现 任光 大期 货有 限公司 副总 经理兼 财务 负
责人 。
孙学林先生 ，董事， 博士研究 生在读， 中国注册 会计 师，注册资 产评估师 。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ，任职于 中国长城 信托投资 公司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任职 于中国
银 河 证 券 有 限 公 司 审 计 与 合 规 管 理 部 ； 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经
理。
刘大为先生，独 立董事， 国家开发银 行顾问，高 级经 济师，享受政府 特殊津贴 专家。
中 国人 民银 行研究 生部 硕士生 指导 老师 ，首都 经济 贸易 大学 兼职 教授， 清华 大学中 国经 济
研究中心高 级研究员 。先后在 北京市人 民政府研 究室 （副处长、 处长） ， 北京市第 一商业局
（副局长） ，中 国 建设银 行信托投 资公司 （总 经理） ，中国投资 银行 （行长） ， 国家开发 银
行（总会计 师）工作 。
宣伟华女士，独 立董事， 日本国立神 户大学法学 院法 学修士，中国国 际经济贸 易仲裁
委 员会 仲裁 员、上 海仲 裁委员 会仲 裁员 ，曾任 上海 市律 师协 会证 券与期 货法 律研究 委员 会
副主任。1986 年－1993 年， 华东政法 大学任教 ；1993 年－1994 年，日本 神户学院 大学法学
部访问教授 ；1994 年－1998 年，日本 国立神户 大学学 习；1999 年－2000 年，锦天 城律师事
务所兼职律 师、北京 市中伦金 通律师事 务所上海 分所 负责人；2001 年始任 国浩律师 （上海）
事 务所 合伙 人。擅 长于 公司法 、证 券法 、基金 法、 外商 投资 企业 法、知 识产 权法等 相关 的大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证 券 市 场 第 一 例 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 索 赔 共 同 诉 讼 案 件 ， 被
CCTV ?证券频道评为 “ 五年风云 人物 ” ， 并获得过 “ 上海市优秀 女律师 ” 称号。
叶永刚先生，独 立董事， 经济学博士 ，武汉大学 经济 与管理学院教授 、副院长 、博士
生 导师 ，中 国金融 学会 理事， 中国 金融 学会金 融工 程研 究会 常务 理事， 中国 金融学 年会 常
务理事，湖北省政 府咨询委员 。1983 －1988 年 ， 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 助 教 ；1989 －1994
年 ，任 武汉 大学 管理 学院 讲师 ；1994 －1997 年 ，任武 汉大 学管 理学 院副 教授 ；1997 年至
今，任武汉 大学教授 ，先后担 任副系主 任、系主 任、 副院长等行 政职务。
王江先生， 独立董事 ，金融学 博士。2005 年至 今任职 美国麻省理 工学院斯 隆管理学 院
瑞穗金融集 团教授。2007 年－2010 年， 兼任美国 金融 学会理事；2010 年至今兼 任美国西 部
金融学会理 事；1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员；2007 年至 今兼任纳 斯达克公
司经济顾问 理事会理 事；2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长；2003 年至
今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。
监事会：
黄建农先生 ，监 事长，大 学本科。曾 任中国银河 证券 有限责任公司上 海江苏北 路营业
部 总经 理， 中国银 河证 券有限 责任 公司 资产管 理总 部副 总经 理， 总经理 ，中 国银河 投资 管
理公司投资 管理部总 经理。现 任中国银 河投资管 理公 司上海投资 部董事总 经理。
谢红兵先生 ，监事， 双学士学 位。1968 年入伍 ，历任 营教导员、 军直属政 治处主任 ；
1992 年转业，历任 交通银行上海 分行杨浦支行副 行 长（主持工作），营 业处处长兼房地 产
信贷部经理，静安支 行行长，杨浦支 行行长；1998 年调总行负责筹建基 金托管部，任交 通
银行基金托管部副总 经理（主持工作 ）、总经理；2005 年负责筹建银行 试点基金公司， 任
交银施罗德 基金公司 董事长；2008 年任 中国交银 保险 公司 （香港 ） 副董事 长。2010 年退休。
吴朝雷女士 ，监事， 硕士学位 。1988 年 9 月－1990 年 12 月 任浙江省 永嘉县峙 口乡人
民政府妇联 主任、团 委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江省 温州市 鹿城区人 民政府民
政科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月， 任浙江 省温州 市人民检察 院起诉处 助理检察 员；2001
年 6 月－2007 年 8 月，就职于北 京市宣武 区人民检 察 院，任三级 检察官；2007 年 8 月起任
民生人寿北 京公司人 事部经理 。2007 年 11 月－2009 年 12 月， 任中国人 民人寿保 险股份有
限公司人力 资源部副 总经理；2010 年 1 月加 入大成 基金管理有 限公司， 任纪委副 书记、大
成慈善基金 会常务副 秘书长。 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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其他高级管 理人员：
刘彩晖女士 ，副总经 理，管理 学硕士。1999 年－2002 年，历任 江南信托 投资有限 公司
投资银行部 副总经理 、总经理 ；2002 年－2006 年， 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资
银 行部 总经 理、机 构管 理部 总经 理，期 间还 任江 南宏富 基金 管理 公司筹 备组 副组 长；2006
年 1 月－7 月任深圳 中航集团 公司人力 资源部副 总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管 理 有限公司 助理总经 理；2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009
年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。
杜鹏女士， 督察长， 研究生学 历。1992 年－1994 年 ，历任原中 国银行陕 西省信托 咨询
公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人；1994 年－1998 年， 历任广东 省南方金
融服务总公 司投资基 金管理部 证券投资 部副经理 、 广 东华侨信托 投资公司 证券总部 资产管理
部经理；1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的筹 建；1999 年 3 月起 ，任大成 基金管理
有限公司督 察长。2009 年 3 月 19 日起 兼任大成 国际 资产管理有 限公司董 事。
杨春明先生，副 总经理， 硕士研究生 。曾先后任 职于 长春税务学院、 吉林省国 际信托
投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司，历 任基金运
营部总监、 市场部总 经理、公 司助理总 经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管 理有限
公司董事。2010 年 11 月起任大 成基金管 理有限公 司 副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大 成
创新资本管 理有限公 司总经理 。
肖冰先生， 副总经理 ， 工商管 理硕士。 曾任联 合证券 有限责任公 司国际业 务部总经 理助
理、 鹏华基 金管理有 限公司市 场部总监 、 泰达宏 利基 金管理 有限 公司市场 部总监、 景顺长城
基金管理有 限公司营 销主管。2004 年 3 月加 入大成 基金管理有 限公司， 历任市场 部总监、
综合管理部 总监、 公司董 事会秘书。 2009 年 7 月 13 日 起任大成国 际资产管 理有限公 司董事。
2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司副 总经理兼 董事会秘书 。
刘明先生 ， 副总经 理， 经济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总
经理。1996 年至 2000 年曾任 厦门产权 交易中心 副总 经理。2001 年至 2004 年曾任 香港时富
金融服务集 团投资经 理，2004 年 3 月 加盟大 成基金 管理有限公 司，曾任 景宏证券 投资 基金
基金经理及 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理， 公司助理总 经理。 现 任大成优 选股票型
证券投资基 金 （LOF ） 基金基金经理， 股票 投资决 策 委员会主席。2013 年 10 月起任大 成基
金管理有限 公司副总 经理。
2．现任 基金 经理 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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孙蓓琳女生 ， 经济学 硕士 ，9 年证 券从业经 历。2004 年7 月至 2007 年 7 月就职于银华
基金管理有 限公司， 历任宏观 研究员、 行业研究 员。2007 年 7 月加入大 成基金管 理有限 公
司，历任行 业研究员 、基金经 理助理、 研究部总 监助 理。2011 年 9 月至 今担任研 究部副总
监。2012 年 7 月 28 日起 任大成核 心双动力 股票型证 券 投资基金 基金经理 ，2012 年 12 月 18
日起担任大 成积极成 长股票型 证券投资 基金基金 经理 。 具有基金 从业资格 。国籍： 中国
3．历任基金 经理
姓名： 任期起始日 任期结束日
杨建华 2010 年6 月22 日 2012 年7 月27 日
4．公司投资 决策委员 会 （股票 投资）
公司股票 投资决策委 员会由9名成员 组成，设 股票 投 资 决策委员会主席1 名 ，其他委员8
名。名单如 下：
刘明， 公司副总 经理， 大成 优选股票 型证券投 资基金 （LOF ） 基金经理， 股票投资决 策
委员会主席 ；曹雄飞 ，首席投 资官，股 票投资部 总监 ，大成财富 管理 2020 生命周 期证券投
资基金基金 经理，大 成行业轮 动股票型 证券投资 基金 基金经理， 股票投资 决策委员 会委员；
支兆华， 研究部 总监， 大成蓝 筹稳健证 券投资基 金基 金经理， 股票投 资决策委 员会委员； 汤
义峰， 数量投资 部总监， 大 成优选股 票型证券 投资基 金 （LOF ） 基金经理， 大成价值 增长证
券投资基金 基金经理， 股 票投资决 策委员会 委员； 于 雷， 交易管理部 总监， 股票投 资决策委
员会委员； 蒋卫强， 风险管理 部总监， 股票投资 决策 委员会委员 ；邓涛， 研究部总 监助理，
景福证券投 资基金和 大成内需 增长股票 型证券投 资基 金基金经理 助理， 股 票投资决 策委员会
委员； 杨丹， 景福 证券投资 基金基 金 经理， 股票 投资 决策委员会 委员； 刘安田， 大成精选 增
值混合型证 券投资基 金基金经 理，景宏 证券投资 基金 基金经理股 票投资决 策委员会 委员。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、基金托管人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
成立时间：1984 年1月1日
法定代表人 ：姜建清 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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注册资本： 人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会军
（二）主要 人员情况
截至2013 年9 月末， 中国 工商银行 资产托管 部共有员 工179人， 平均 年龄30岁，95% 以上
员工拥有大 学本科以 上学历， 高管人员 均拥有研 究生 以上学历或 高级技术 职称。
（三）基金 托管业务 经营情况
作 为中 国大 陆托 管服 务的 先行 者， 中国 工商 银行自1998 年在 国内 首家 提供 托管 服务 以
来， 秉承 “ 诚实信用 、 勤勉尽 责” 的宗 旨， 依靠 严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规范
的管理模式 、 先进的 营运系统 和专业的 服务团队 ， 严 格履行资产 托管人职 责， 为境 内外广大
投资者、 金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全、 高 效、 专业的托管 服务， 展现优 异的市场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证 券投 资基金、
信托资产、 保险资产 、 社会保 障基金 、 安心账 户资金、 企业年金基 金、 QFII 资产、 QDII 资产、
股权投资基 金、 证券 公司集合 资产管理 计划、 证 券公 司定向资产 管理计划 、 商业银 行信贷资
产证券化、基金公司特 定客户资产管理 、QDII 专 户资 产、ESCROW 等门类齐全的托管产品
体系， 同时 在国内率 先开展绩 效评估、 风险管理 等增 值服务， 可 以为各类 客户提供 个性化的
托管服务。截至2013年9月，中国 工商银行共托管 证 券投资基金337只， 其中封闭式5只 ，开
放式332 只。 自2003 年以来， 本行连续 十年获得 香港 《亚洲货币》 、 英国 《全 球托 管人》 、 香
港 《财资》 、 美国 《环球 金融》 、 内地 《 证券时报》 、 《上海证券报》 等 境内外权 威财经媒 体评
选的41项最 佳托管银 行大奖； 是获得奖 项最多的 国内 托管银行， 优良的服 务品质获 得国内外
金融领域的 持续认可 和广泛好 评。
( 四) 基金托管 人的内部 控制制度
中国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各项业务 飞速 发展， 始终 保持在资 产托管行 业的
优势地位。 这些 成绩的取 得， 是与资 产托管部 “ 一手 抓业务拓展， 一 手抓内控 建设” 的做 法
是分不开的 。 资产托 管部非常 重视改进 和加强内 部风 险管理工作 ， 在积极 拓展各项 托管业务
的同时， 把加强 风险防范 和控制的 力度， 精心培 育内 控文化， 完善风 险控制机 制， 强化业务
项目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。 继2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五 次顺利 通过
评估组织内 部控制和 安全措施 是否充分 的最权威 的SAS70 （审计标准第70 号） 审阅后，2012
年中国工商 银行资产 托管部第 六次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获得无保留 意见的控 制及
有效性报告 ， 表明独 立第三方 对我行托 管服务在 风险 管理、 内部 控制方面 的健全性 和有效性大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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的全面认可 。也证明 中国工商 银行托管 服务的风 险控 制能力已经 与国际大 型托管银 行接轨，
达到国际先 进水平。 目 前，ISAE3402 审阅已经 成为年 度化、常规 化的内控 工作手段 。
1、内部风险 控制目标
保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则， 强化 和建立守 法经营、 规范
运作的经营 思想和经 营风格， 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系；
防范和化解 经营风险 ， 保证托 管资产的 安全完整 ； 维 护持有人的 权益； 保 障资产托 管业务安
全、有效、 稳健运行 。
2、内部风险 控制组织 结构
中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 （ 内控
合规部、内部审计局） 、资产托管部 内设风险控制 处 及资产托管部各业务 处 室共同组成 。总
行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策，对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。
资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处， 配备专职 稽核监察 人员， 在
总经理的直 接领导下 ， 依照有 关法律规 章， 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业务处
室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。
3、内部风险 控制原则
（1）合法性原则。内 控制度应当符 合国家法律法规 及监管机构的监管要 求，并贯穿于
托管业务经 营管理活 动的始终 。
（2） 完整性 原则。 托管业务 的各项经 营管理活 动都必 须有相应的 规范程序 和监督制 约；
监督制约 应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ，覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。
（3）及时性原则。托 管业务经营活 动必须在发生时 能准确及时地记录； 按照“内控优
先”的原则 ，新设机 构或新增 业务品种 时，必须 做到 已建立相关 的规章制 度。
（4）审慎性原则。 各项业务经营 活动必须防范风 险，审慎经营，保证 基金资产和其
他委托资产 的安全与 完整。
（5）有效性原则。内 控制度应根据 国家政策、法律 及经营管理的需要适 时修改完善，
并保证得到 全面落实 执行，不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。
（6）独立性原则。设 立专门履行托 管人职责的管理 部门；直接操 作人员 和控制人员必
须相对独立 ， 适当 分离； 内控制 度的检查 、 评价 部门必 须独立于内 控制度的 制定和执 行部门。
4、内部风险 控制措施 实施
（1）严格的隔离制度 。资产托管业 务与传统业务实 行严格分离，建立了 明确的岗位职
责、 科学的业务 流程、 详细的 操作手册、 严 格的人员 行为规范等 一系列规 章制度， 并采 取了大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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良好的防火 墙隔离制 度，能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立、
网络独立。
（2）高层检查。主管 行领导与部门 高级管理层作为 工行托管业务政策和 策略的制定者
和管理者， 要求下级 部门及时 报告经营 管理情况 和特 别情况， 以 检查 资产 托管部在 实现内部
控制目标方 面的进展 ，并根据 检查情况 提出内部 控制 措施，督促 职能管理 部门改进 。
（3） 人事控制。 资产托管 部严格落 实岗位责 任制， 建 立 “自控防线” 、 “ 互控防线 ” 、 “监
控防线” 三 道控制防 线， 健全 绩效考核 和激励机 制， 树立 “以人 为本” 的 内控文化 ， 增强员
工的责任心 和荣誉感 ， 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通过进行 定期、 定 向的业务 与职业道
德培训、签 订承诺书 ，使员工 树立风险 防范与控 制理 念。
（4）经营控制。资产 托管部通过制 定计划、编制预 算等方法开展各种业 务营销活动、
处理各项事 务，从而 有效地控 制和配置 组织资源 ，达 到资源利用 和效益最 大化目的 。
（5）内部风险管理。 资产托管部通 过稽核监察、风 险评估等方式加强内 部风险管理，
定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、 监控， 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估， 制定
并实施风险 控制措施 ，排查风 险隐患。
（6）数据安全控制。 我们通过业务 操作区相对独立 、数据和传真加密、 数据传输线路
的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。
（7）应急准备与响应 。资产托管业 务建立专门的灾 难恢复中心，制定了 基于数据、应
用、 操作、 环境四个 层面的完 备的灾难 恢复方案， 并 组织员工定 期演练。 为使 演练更加 接近
实 战， 资产托管 部不断提 高演练标 准， 从最初 的按照预 订时间演练 发展到现 在的 “随机演 练” 。
从演练结果 看，资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难的 情况下两个 小时内恢 复业务。
5、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产托管部内部 设置专职稽核 监察部门，配备 专职稽核监察人员， 在总经理的直
接领导下， 依照 有关法律 规章， 全面贯 彻落实全 程监 控思想， 确保资 产托管业 务健康、 稳定
地发展。
（2）完善组织结构， 实施全员风险 管理。完善的风 险管理体系需要从上 至下每个员工
的共同参与， 只 有这样， 风险 控制制度 和措施才 会全 面、 有效。 资产托管 部实施全 员风险管
理 ， 将风险 控制责任 落实到具 体业务部 门和业务 岗位 ， 每位员工 对自己岗 位职责范 围内的风
险负责， 通过建 立纵向双 人制、 横向多 部门制的 内部 组织结构， 形成 不同部门、 不 同岗位相
互制衡的组 织结构。
（3）建立健全规章制 度。资产托管 部十分重视内控 制度的建设，一贯坚 持把风险防范大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、 制 度建设和 工作 流程中。 经 过多年努 力， 资产 托管部已
经建立了一 整套内部 风险控制 制度， 包括： 岗 位职责 、 业务操作流程、 稽核监察 制度、 信息
披露制度等 ， 覆盖所 有部门和 岗位， 渗 透各项业 务过 程， 形成各 个业务环 节之间的 相互制约
机制。
（4）内部 风险控制始 终是托管部工 作重点之一，保 持与业务发展同等地 位。资产托管
业务是商业 银行新兴 的中间业 务， 资产 托管部从 成立 之日起就特 别强调规 范运作， 一直将建
立一个系统 、 高效的 风险防范 和控制体 系作为工 作重 点。 随着市 场环境的 变化和托 管业务的
快速发展， 新问题、 新情况不 断出现， 资产托 管部始 终将风险管 理放在与 业务发展 同等重要
的位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。
三、相关服务机构
（一）销售 机构及联 系人
1．直销机构 ：大成基 金管理有 限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深 圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客 户服务号 码：400-888-5558 （免 固话长 途 费）
大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心 ， 并 在武汉分 公司
开通了直销 业务 ：
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商 银行 大厦 32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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联系人： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室
联系人：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼
联系人：肖 利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代销机构
（1）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：田国立
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3）中国农 业银行股 份有限公 司 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（4）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（5）中国邮 政储蓄银 行
注册地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
办公地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
法定代表人 ：刘安东
客户服务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人：陈 春林
网址：www.psbc.com
（6）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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（7）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9）北京农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号
法定代表人 ：乔瑞
联系人：刘 雨喻
联系电话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10）平安 银行股份 有限公司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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客户服务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）杭州银行 股份有限 公司
地址：杭州 市凤起路 432 号
法定代表人 ：马时雍
联系人：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内 0571-96523 、 全 国客户 服务热线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12 ） 大连 银行股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
法定代表人 ：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（13）江苏 银行股份 有限公司
地址：南京 市洪武北 路 55 号
法定代表人 ：黄志伟
联系人：田 春慧
客户服务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（14）东莞 银行股份 有限公司
注册地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（15）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：倪 苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（16）温州 银行股份 有限公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 ，浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（17）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号（办公 地址同注 册地 址）
法定代表人 ：张达洋
联系人：吴 强
客户服务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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（18）渤海 银行股份 有限公 司
注册地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（19）北京 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（20）洛阳 银行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（21）张家 港农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 张家港市 杨舍镇人 民中路 66 号
法定代表人 ：王自忠
客服电话：0512-96065 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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联系人：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（22）深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦
法定代表人 ：李伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾 明 宋永成
客户服务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（23）青岛 银行股份 有限公司
地址：青岛 市市南区 香港中路 68 号华普 大厦
法定代表人 ：张广鸿
联系人：滕 克
客服电话：96588 （青 岛） 、400-66-96588 （ 全国）
网址：www.qdccb.com
（24）宁波 银行股份 有限公司
注册地址： 宁波市江 东区中山 东路 294 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528（ 宁波、杭 州、南京 、深圳、 苏州 、温州）
962528 （北 京、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（25）哈尔 滨银行股 份有限公 司
住所：哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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法人：郭志 文
联系人：王 超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（26）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536
联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（27）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（28）东北 证券股份 有限公司
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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（29）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田 薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（30）申银 万国证券 股份有限 公司
通讯地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（31）东方 证券股份 有限公司
地址：上海 市中山南 路 318 号 新源广场 2 号楼 22-29 楼
法定代表人 ：潘鑫军
客户电话：95503
联系人：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
（32）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（33）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（34）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（35）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（36）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：张智河 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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客服电话：0532-96577
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（37）东海 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路２３ 号投资广 场１ ８－１９楼
办公地址： 上海市东 方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人 ：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热 线：95531
联系人：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（38）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
客服电话：95548
联系人：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（39）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ：刘东
客服电话：961303
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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网址：www.gzs.com.cn
（40）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（41）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（42）湘财 证券有限 责任公司
注册地址： 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（43）国元 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李 蔡 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（44）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ：龚德雄
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（45）华安 证券有限 责任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
法定代表人 ：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（46）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
客户服务电 话：95562
联系人：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（47）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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客户联系电 话：0571 －96336（ 上海地区 ：962336 ）
联系人：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（48）浙商 证券股份 有限公司
地址：浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（49）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（50）方正 证券股 份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
客服电话：95571
联系人：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（51）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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26
法定代表人 ：张运勇
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（52）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕 丽娜
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（53）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（54）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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27
网址：www.cgws.com
（55）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（56）中银 国际证券 有限责任 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39 层
法定代表人 ：唐新宇
客户服务电 话：4006208888
联系人：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（57）江海 证券有限 公司
办公地址 ： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（58）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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28
网址：www.95579.com
（59）恒泰 证券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法人代表： 刘汝军
客户服务电 话：0471-4961259
联系人：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（60）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（61）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表： 杜航
客户服务热 线：4008866567
联系人：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（62）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号 23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
29
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（63）英大 证券有限 责任公司
地址：深圳 市福田区 深 南中路 华能大厦 三十、三 十一 层
法定代表人 ：吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（64）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
法定代表人 ：杨炯洋
客户服务热 线：4008888818
联系人：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（65）国联 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省无 锡市 县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（66）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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30
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（67）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（68）华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区环球金 融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898
联系人：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（69）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
客服电话：95575 联 系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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31
（70）世纪 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（71）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（72）中国 国际金融 有限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人 ：李剑阁
联系人：王 雪筠
客服电话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（73）齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（74）日信 证券有限 责任公司
注册地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（75）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
法定代表人 ：李晓安
联系人：杨 晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服 电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（76）财富 证券有限 责任公司
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层
法人代表： 周晖
客户服务热 线：0731-84403319
联系人：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（77）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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33
联系人：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（78）大通 证券股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区人民 路 24 号
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 38-39 层
法定代表人 ：张智河
联系人：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（79）山西 证券股份 有限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
法定代表人 ：侯巍
客服电话：0351-8686868
联系人：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
（80）金元 证券股份 有限公司
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 层 （邮政编码 ：570206 ）
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 17 楼（邮政编 码：518034 ）
法定代表人 ：陆涛
客服电话：4008-888-228
联系人：金 春
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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34
（81）天源 证券经纪 有限公司
注册地址： 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电 话：4006543218
公司网站地 址：www.tyzq.com.cn
（82）天风 证券股份 有限公司
注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园 路 2 号高科大厦 四楼
法定代表人 ：余磊
联系人：翟 璟
联系电话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（83）国盛 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼
法定代表人 ：曾小普
联系人：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（84）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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35
（85）深圳 众禄基金 销售有限 公司
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（86）中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（87）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海 市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ：万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（88）中信 建投股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（89）上海 好买基金 销售有限 公司 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（90）华融 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
法定代表人 ：祝献忠
联系人：黄 恒
联系电话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范 瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
住所：北京 市东城区 东长安街1 号东方 广场安永 大楼17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 安永 大楼 17 层01-12 室
执行事务合 伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
电话：（010 ）58153000 、（0755 ）25028288
传真：（010 ）85188298 、（0755 ）25026188
签章注册会 计师：昌 华、王华
联系人： 李 妍明
四、基金的名称
大成核心双 动力股票 型证券投 资基金
五、基金的类型
股票型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
以稳健的投 资策略为 主， 采用 合理的方 法适当提 升风 险收益水平 ， 力争获 取超越业 绩比
较基准的中 长期投资 收益。
八、基金的投资范围
本基金的投 资对象为 具有较好 流动性的 金融工具 ， 包 括国内依法 发行交易 的股票、 债券、
权证及法律 、法规或 监管机构 允许基金 投资的其 他金 融工具。 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
38
本基金是股 票基金， 对 股票类资 产的投资 比例不 低于 基金资产的 60% ， 在满足股 票投资
比例要求的 基础上， 可以投资 于非股票 类金融工 具。
本基金股票 资产占基 金资产的 比例范围 为 60%-95% ； 权证不超过 基金资产 净值的 3% ；
固定收益类 证券和现 金投资比 例范围为 基金资产 的 5%-40% ； 现 金或到期 日在一 年以内的 政
府债券的比 例不低于 基金资产 净值的 5% 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序后 ， 可
以将其纳入 投资范围 。
九、基金的投资策略
本基金采用 自上而下 的方式实 施大类资 产间的战 略配 置， 并采用 “核心 — 双卫 星 ” 策 略管
理 股票资 产。核心 策略指 “ 稳健成 长策略 ” ， 主要采 用合 理价格 成长选股 策略（Growth at a
Reasonable Price 以下简称 “ G A R P ” 策略） ，精 选受益 于内需增长 的行业和 企业的股 票进行投
资， 稳健获取 市场总体 收益。 双卫 星策略指 “ 积 极进取 策略 ” 和 “ 超额 收益策略 ” 。 积 极进取策
略以中小板 、 创业板 股票为主 要投资对 象， 精选 高成 长性个股构 建投资组 合， 采用 该策略选
取的股票呈 现较高的 风险收益 特征， 即 具有较高 的贝 塔值； 超额 收益策略 以大成数 量化行业
配置模型（以 下简称 “ D C B MA ” 模型） 为基础，进 行 数量化投资管 理，优选预 期超额收 益优
势明显的行 业构建投 资组合， 力争获取 持续的超 额收 益。
为有效控制 投资风险 ， 本基金 采用稳健 成长策 略进行 投资管理的 股票资产 不低于基 金股
票资产合计 的 60% ， 采用积极 进取策略 和超额 收益策 略进行投资 管理的股 票资产不 高于基金
股票资产合 计的 40% 。 本 基金将在 上述范 围内， 根据 市场情况 ， 不断优 化各投资 策略所管 理
资产之间的 相对比例 ，追求超 越业绩比 较基准的 中长 期投资收益 。
1．大类资产 配置
通过综合分 析宏观经 济、 政策环境、 利 率走势、 技术 指标、 资金构成 等可能影 响证券市
场的重要因 素，结合 公司研究 开发的定 量模型工 具， 判断市场时 机，进行 积极的资 产配置，
合理确定基 金在股票 、债券、 现金等各 类资产类 别上 的投资比例 。
2．股票投资 策略
（1）稳健成 长策略
稳健成长策 略采用定 性和定量 相结合的 手段， 深 入研 究货币政策 和财政政 策， 分析 国内
投资需求和 消费需求 ， 结合产 业变迁路 径， 实施 股票 类别间的战 术配置， 捕捉内需 增长效应
下的投资机 会， 以获 取稳健投 资收益为 目标， 以沪深 300 指数成份 股及其备 选成份股 为投资大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
39
对象，构建 投资组合 。
1）行业配置 策略
主要投资于 受益国内 投资需求 和消费需 求增长的 行业 ， 分享国内 经济高速 增长所带 来的
行业利润的 增长。 基 于行业研 究小组的 研究成果 ， 综 合分析宏观 经济环境 、 国家财 政政策和
货币政策、 农村 城镇化进 程、 基础设施 建设、 居民消 费升级等多 种影响内 需的因素， 结 合各
个行业对投 资需求和 消费需求 增长的盈 利敏感程 度， 比较不同行 业的相对 投资价值 ， 确定行
业配置方案 。
2）个股精选 策略
在上述行业 配置策略 的基础上 ， 精选相 应行业中 基本 面良好、 经 营稳健、 能长期受 益于
我国内需增 长的优质 企业，并 以 GARP 策略为辅助 ，进一步挖 掘具有较 高的投资 价值的高
成长性股票 ，提高投 资稳健性 ，降低组 合风险。
GARP 策略的核心思想是 以相对合 理的价格 买入成 长 性较高的股 票， 将股票的 价值属性
和成长属性 相结合， 在投资价 值和成长 潜力之间 获得 平衡。运用 GARP 策略，可以从以下
两方面挖掘 股票的投 资价值：
① 对成长型 公司的价 值属性进 行分析 ， 可以发 现相对 其成长水平 较具投资 价值的股 票，
在价值回归 的过程中 获得收益 ，规避成 长性较高 但已 被市场过度 高估的股 票。
② 对价值型公司的成 长属性进行分 析，可以发现相 对投资价值较具成长 性的股票，在
成长潜力释 放的过程 中获得收 益，规避 市场价格 未合 理反映其成 长性不足 的股票。
图 1 GARP 投资理念
大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
40
（2）积极进 取策略
积极进取策 略以中小 板、 创业 板股票为 投资对象 ， 积 极投资于具 有较高成 长潜力的 优质
企业。 基于 上述投资 策略， 积 极进取策 略选取具 有较 高贝塔值的 股票， 力 求获取较 高的中长
期资本增值。
1）中小板股 票
相对于沪深 主板市场 ， 中小板 上市公司 具有成长 性更 高、 收益潜 力更大， 个股风险 也更
高的特点。 通过深入 研究， 把 握中小板 块中优质 企业 的成长机会 ， 可以获 得较高的 中长期投
资收益。
2）创业板股 票
创业板上市 公司成长 潜力巨大 。 在时机 成熟时， 可以 采用和中小 板类似的 投资策略 ， 精
选创业板上 市公司中 具有核心 竞争力、 公司治理 结构 良好、市场 前景广阔 的企业进 行投资。
未来， 基金 管理人还 将根据证 券市场的 发展情况 ， 寻 求其他积极 投资机会 ， 不断丰 富和
优化本策略 。
（3）超额收 益策略
超额收益策 略以大成 基金公司 研发的 DCBMA 模型 为基础，进 行数量化 投资管理 ，旨
在获取持续 的超额收 益。
通过 DCBMA 模型，分析各 行业超额 收益与 估值、 动量、大宗 商品、国 内实体经 济、
国际实体经 济、 国内外经 济差异、 通胀、 金 融条件 等 8 大类因素、 共 计百余个 因子的内 在关
系规律， 预 测各行业 超额收益 ， 并根据 预测结果 ， 在 稳健成长策 略和积极 进取策略 的投资范
围以外，精 选优质股 票，进行 行业配置 。
1）运用模型 进行行业 配置
运用 DCBMA 模型，预测各 个行业未 来一段 时间内 的超额收益 ，根据预 测结果， 按照
事先确定的 配置规则 实施行业 配置。
DCBMA 模型由 8 个子模 型组成 ， 每个子 模型 分 别对 应各自的解 释变量 。 在模型 运用过
程中，首先 对每个子 模型采用 DCBMA 方法进行线 性回归，计 算各个子 模型关于 每个行业
未来一段时 间内的超 额收益预 测值； 在 此基础上 ， 以 每个子模型 的预测值 作为解释 变量， 采
用 DCBMA 方法再次进行线 性回归， 计算关 于每个 行业未来一 段时间内 的超额收 益综合预大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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41
测值，即模 型的最终 预测结果 ，具体构 建方法见 下图 。
图 2 大成行 业收益预 测模型构 建方法
通过这种方 法， 能够 在每一期 对所考虑 的各解 释因子 的重要程度 以及各子 模型的重 要程
度加以识别 ，从而形 成行业配 置依据。
2）因子的选 择
因子的选择 对于预测 结 论的正 确性至关 重要。 DCBMA 模型借鉴海外主 流行业预 测模型
的因子选择 标准， 结 合国内投 研领域通 常采用的 因子 群， 根据我 国各类统 计数据的 现实情况，
按照以下原 则筛选纳 入模型的 因子：
① 全面性原 则
就 DCBMA 模型自身特点而 言，因子 涵盖范 围越全 面，预测结 论越准确 。本基金 确定
的宏观因子 、 估值因 子和动量 因子 3 组 因子群， 能够 较好的将宏 观指标、 企业基本 面指标和
交易市场指 标全部纳 入到模型 当中。
② 相关性原 则
对于初步筛 选的因子 ， 本基金 分别采用 相关性 分析和 模型的实证 验证两种 方法进行 第二
次筛选，在 保证所选 因子对行 业收益具 有较强 的 预测 功能的同时 ，尽量削 减预测功 能重复、
相关性较低 因子，进 一步提升 预测结论 的准确性 。 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
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42
③ 完整性原 则
DCBMA 模型基于统计原 理对未来 行业收益 进行预 测 ， 对样本 数量要求 较高， 所以只选
择具有足够 历史样本 且数据来 源可靠、 稳定、连 续的 因子。
3．债券投资 策略
主要通过利 率预测分 析、 收益 率曲线变 动分析、 债券 信用分析、 收益率利 差分析等 策略
配置债券资 产，力求 在保证资 产总体的 安全性、 流动 性的基础上 获取稳定 收益。
（1）利率预 测分析
准确预测未 来利率走 势能为债 券投资带 来超额收 益。 当预期利率 下调时， 适当加大 组合
中长久期债 券的投 资 比例， 为 债券组合 获取价差 收益 ； 当预期利 率上升时 ， 减少长 久期债券
的投资，降 低债券组 合的久期 ，以控制 利率风险 。
（2）收益率 曲线变动 分析
收益率曲线 会随着时 间、 市场 情况、 市 场主体的 预期 变化而改变 。 通过预 测收益率 曲线
形状的变化 ，调整债 券组合内 部品种的 比例，获 得投 资收益。
（3）债券信 用分析
通过对债券 的发行者、 流 动性、 所处行 业等因素 进行 深入、 细致的调 研， 准确评价 债券
的违约概率 ，提早预 测债券评 级的改变 ，捕捉价 格优 势或套利机 会。
（4）收益率 利差分析
在预测和分 析同一市 场不同板 块之间、 不同市场 的同 一品种之间 、 不同市 场不同板 块之
间的收益率 利差的基 础上，采 取积极投 资策略， 选择 适当品种， 获取投资 收益。
4．其他金融 工具投资 策略
（1）在控制投资风险 和保障基金财 产安全的前提下 ，对权证进行投资， 争取获得较高
的回报。 权 证投资策 略主要为 ： 采用市 场公认的 多种 期权定价模 型对权证 进行定价 ， 作为权
证投资的价 值基准， 并根据权 证标的股 票基本面 的研 究估值， 结 合权证理 论价值进 行权证趋
势投资。
（2）可以利用规模优 势和定价优势 ，积极参与新股 申购、定向增发等， 把握一级市场
的投资机会 。
（3）在充分考虑收益 性、流动性和 风险特征的基础 上，积极运用监管机 构 允许基金投大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
43
资的其他金 融工具， 以期降低 组合风险 ，锁定既 有收 益。
（一）投资 决策流程
本基金采用 投资决策 委员会领 导下的基 金经理负 责制 。本基金的 投资决策 流程如下 ：
1．投资策略 配置、大 类资产配 置和股票 资产类 别配 置的决策程 序
（1）投资决策委员会 根据核心策略 和两个卫星策略 的过往表现，结合对 未来投资策略
有效性的判 断，向基 金经理提 出投资策 略配置指 导性 意见。
基金经理根 据投资决 策委员会 的指导性 意见并结 合自 己的研究分 析结果， 拟定基金 投资
策略配置建 议书， 经 投资决策 委员会批 准后， 制 定详细 的投资策略 配置计划 并经授权 后执行。
（2）大类资 产配置
宏观研究员 就政治形 势、 政策 趋势、 宏 观经济形 势、 利率走势以 及证券市 场发展趋 势等
进行分析， 向投资决 策委员会 和基金经 理提交研 究报 告。
投资决策委 员会根据 相关报告 ， 对市场 中长期发 展趋 势做出判断 ， 向基金 经理提出 大类
资产配置指 导性意见 。
基金经理根 据投资决 策委员会 的指导性 意见并结 合自 己的研究分 析结果， 拟定基金 大类
资产配置建 议书，提 交投资决 策委员会 审议。
投资决策委 员会对基 金大类资 产配置建 议书的可 行性 进行分析， 形成投资 决议并授 权基
金经理执行 。
（3）股票资 产类别配 置
基金经理综 合各研究 员的研究 成果， 依 据本 基金 投资 策略， 向投 资决策委 员会提交 股票
资产类别配 置建议书 。 经投资 决策委员 会批准后 ， 基 金经理制定 详细的股 票资产类 别配置计
划并经授权 后执行。
2．投资品种 选择的决 策程序
（1）股票投 资的决策 程序
本基金所投 资的上市 公司必须 已经进入 本基金股 票投 资备选库， 进入备选 库的股票 必须
经过股票投 资基本库 、股票投 资初选库 和股票投 资备 选库的筛选 程序，具 体过程如 下：
1）研究员根据法律法 规和基金合同 规定，判断股票 是否存在明显风险， 确定股票投资
基本库；
2）研究员通过大量研 读证券公司研 究报告，经过综 合分析判断，在股票 投资基本库的
基础 上确定 股票投资 初选库； 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
44
3）研究员选择初选库 中的股票，进 行深入分析和实 地调研后，提交投资 研究联席会议
讨论。投资 研究联席 会议经过 充分讨论 和论证， 确定 该股票是否 进入股票 投资备选 库；
4）基金经理 从股票投 资备选库 中选择股 票构建 投资 组合。
基金经理按 照投资策 略配置计 划分别构 建 “ 稳 健成长 策略 ” 投 资组合 、 “ 积极进取 策略 ” 投
资组合和 “ 超额收 益策略 ” 投资 组合。
① 基金经理 采用合理 价格成长 选股策略， 从股票投 资 备选库中选 择股票构 建 “ 稳 健成长
策略 ” 投 资组合。
② 基金经理在大量研 读内部外部研 究报告并和研究 员充分沟通的基础上 ，从 股票投资
备选库中精 选高成长 性的个股 ，结合实 地调研成 果， 构建 “ 积 极进取策 略 ” 投 资组合 。
③ 基金经理根据金融 工程部提供的 数量化配置建议 ，从股票投资备选库 中 优选预期超
额收益优势 明显行业 中的股票 ， 构建 “ 超额收 益策略 ” 投资组合。
（2）债券投 资的决策 程序
本基金投资 的债券包 括国债、 央票、 金 融债、 公 司债 、 企业债 （ 含可转换 债券） 等 债券
品种。
基金经理根 据经投资 决策委员 会审批的 大类资产 配置 计划， 向债 券投资研 究员提出 债券
投资需求， 债券投资 研究员在 对利率变 动趋势、 债券 市场发展方 向和各债 券品种的 流动性、
安全性和收 益性等因 素进行 综 合分析的 基础上， 提出 债券投资建 议。 基金 经理根据 债券投资
研究员的债 券投资建 议，制定 债券投资 方案。
十、基金的业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 ：75%× 沪深 300 指数+25%× 中证 综合债券指 数
本基金作为股票型基金 ，股票资产占基 金资产的比例 范围为 60%-95% ，固定收益类 证
券和现金投 资比例范 围为基金 资产的 5%-40% ， 所以 采用股票指 数和债券 指数加权 复合的方
法构建业绩 比较基准 。 由于沪 深 300 指 数是反映 沪深 两市 A 股综合表现 的跨市场 成份指数 ，
中证综合债 券指数是 综合反映 银行间和 交易所市 场国 债、 金融债 、 企业债 、 央票及 短 融整体
走势的跨市 场债券指 数， 两者 均具有良 好的市场 代表 性， 因此， 选择沪深 300 指数 作为股票
投资部分的 业绩比较 基准，同 时，选取 中证综合 债券 指数作为债 券投资部 分的比较 基准。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者有更 权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是 市场上出 现更加适 合用于本 基金的业 绩基 准的股票指 数时， 本 基金可以 与基金托
管人协商一 致并报中 国证监会 备案后变 更业绩比 较基 准并及时公 告 。 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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十一、基金的风险收益特征
本基金是主 动投资的 股票型基 金， 预期 风险收益 水平 高于混合基 金、 债券 基金和货 币市
场基金。
十二、基金投资 组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行根据 基金合同 规定， 于 2014 年 1 月 2 日 复核了本 报告中的 财
务指标、 净 值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证 复核 内容不存在 虚假记载 、 误导性 陈述或者
重大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日 。 （ 财务数据未 经审计）
1．期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产 的
比例（% ）
1 权益投资 128,649,667.39 76.60
其中：股票
128,649,667.39 76.60
2 固定收益投 资
230,767.53 0.14
其中：债券
230,767.53 0.14
资产 支持证券
- 0.00
3 金融衍生品 投资 - 0.00
4 买入返售金 融资产
- 0.00
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产
- 0.00
5 银行存款和 结算备付 金合计
37,205,167.23 22.15
6 其他资产
1,865,352.62 1.11
7 合计
167,950,954.77
100.00
2．期末按行 业分类的 股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 - 0.00
B 采掘业 - 0.00
C 制造业 91,602,348.42 55.04
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - 0.00
E 建筑业 2,919,174.08 1.75
F 批发和零售 业 11,844,441.92 7.12
G 交通运输、 仓储和邮 政业 3,124,051.84 1.88
H 住宿和餐饮 业 - 0.00
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 12,469,948.35 7.49 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
46
J 金融业 - 0.00
K 房地产业 - 0.00
L 租赁和商务 服务业 - 0.00
M 科学研究和 技术服务 业 - 0.00
N 水利、环境 和公共设 施管理业 4,778,696.25 2.87
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会 工作 - 0.00
R 文化、体育 和娱乐业 1,911,006.53 1.15
S 综合 - 0.00
合计 128,649,667.39 77.30
3．期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 序的 前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例(%)
1 600887 伊利股份 185,100 8,270,268.00 4.97
2 000333 美的集团 180,244 7,793,750.56 4.68
3 002450 康得新 263,600 6,321,128.00 3.80
4 000538 云南白药 48,641 5,693,915.46 3.42
5 600079 人福医药 155,532 5,045,458.08 3.03
6 600315 上海家化 111,906 4,857,839.46 2.92
7 000826 桑德环境 141,591 4,778,696.25 2.87
8 002570 贝因美 113,269 4,711,990.40 2.83
9 002415 海康威视 172,032 4,541,644.80 2.73
10 601607 上海医药 276,100 4,298,877.00 2.58
4.报告期末按 债券品 种分类 的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 - 0.00
其中：政策 性金融债 - 0.00
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融 资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 230,767.53 0.14
8 其他 - 0.00
9 合计 230,767.53 0.14
5. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前五名债 券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例(%) 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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1 128002 东华转债 1,857 230,767.53 0.14
6. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7.报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8. 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
（1）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资股指期 货 。
（2）本基金 投资股指 期货的投 资政策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。
9. 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未 持 有国债期 货。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未 持 有国债期 货。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未持 有国债期 货。
10．投资组 合报告附 注
（1）本基金投资的前 十名证券的发 行主体未出现本 期被监管部门立案调 查，或在报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形 。
（2）基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资于超 出基 金 合同规定 备选股票 库之外股 票。
（3）基金的 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 117,560.50
2 应收证券清 算款 1,728,588.33
3 应收股利 -
4 应收利息 7,108.48
5 应收申购款 12,095.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,865,352.62 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本 报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入原因， 分项之和 与合计可 能有尾差 。
十三、基金业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）基金 份额净值 增长率及 其与同期 业绩比较 基准 收益率的比 较：
阶段
份额净
值增长
率 ①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① －③ ②－ ④
2010.6.22 （ 基金合同
生效日） －2010.12.31
10.00% 1.14% 9.43% 1.18% 0.57% -0.04%
2011.1.1 －2011.12.31 -31.55% 1.11% -18.00% 0.98% -13.55% 0.13%
2012.1.1－2012.12.31 3.85% 1.11% 6.95% 0.96% -3.10% 0.15%
2013.1.1 －2013.9.30 18.93% 1.23% -2.71% 1.11% 21.64% 0.12%
2010.6.22-2013.9.30 -7.00% 1.14% -6.63% 1.04% -0.37% 0.10%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 ， 并与同期 业绩比较 基准的变 动的
比较
本基金累计 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率的历史走 势对比图
（2010 年 6 月 22 日至 2013 年 9 月 30 日） 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
49
-42%
-28%
-14%
0%
14%
28%
10-6-22 11-2-16 11-10-13 12-6-8 13-2-2 13-9-29
大成核心双动力股票 业绩比较基准
注： 按基金 合同规定 ， 本基金 自基金合 同生效 之日起6 个月内使基 金的投 资组合比 例符合基
金合同的约 定，截至 报告日本 基金的各 项投资比 例已 达到基金 合 同中规定 的各项比 例。
十四、费用概览
（一）基金 费用的种 类
1．基金管理 人的管理 费；
2．基金托管 人的托管 费；
3．基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4．基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5．基金份额 持有人大 会费用；
6．基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7．基金的证 券交易费 用；
8．在中国证监会规定 允许的前提下 ，本基金可以从 基金财产中计提销售 服务费，具体
计提方法、 计提标准 在招募说 明书或相 关公告中 载明 ；
9．依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（二） 上述 基金费用 由基金管 理人在法 律规定的 范围 内 参照公允 的市场价 格确定， 法律
法规另有规 定时从其 规定。
（三）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1．基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年天数 大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
50
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基金 托管人复 核后于 次月前 2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等，支 付日 期顺延。
2．基金托管 人的 托管 费
本 基金 的托管 费按 前一日 基金资 产净 值的 0.25% 的年费 率计 提。托 管费 的计算 方法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按 月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令，基金托管 人复核后于次月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等，支付 日期顺延 。
上述（一） 基金费用 的种类中 第 3－8 项费用 ，根据 有关法规及 相应协议 规定，按 费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付 。
（三）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1．基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履行 义务导致的费用支出 或基金财产的
损失；
2．基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3． 《基金合同》 生 效前的相 关费用， 包括 但不限 于验 资费、 会计师和 律师费、 信 息披露
费用等费用 ；
4．其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目 。
（四）费用 调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可根据基 金发 展情况调整 基金管理 费率、 基 金托
管费率、基 金销售费 率等相关 费率。
调低基金管 理费率、 基金 托管 费率或基 金销售费 率等 费率， 无须 召开基金 份额持有 人大
会。
基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日前 按照 有关规定 在至 少一 种指 定媒 体和基 金 管大成 核心 双动 力股 票型 证券 投资 基金
更新 招募 说明 书摘 要
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理人网站上 公告。
（五）基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行 。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募 说明书依 据 《中华 人民共和 国证券投 资基 金法》 、 《证 券投资基 金运作管 理办
法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《 证券投资 基金 信息披露管 理办法》 及其他有 关法律法
规的要求， 并根据本 基金管理 人对本基 金实施的 投资 经营活动， 对 2013 年 8 月 7 日公布的
《大成核心 双动力股 票型证券 投资基金 更新招募 说明 书 （2013 年第 1 期） 》 进行了 内容补充
和更新,本更 新的招募 说明书主 要更新的 内容如下 ：
1、根据最新 资料，更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。
2、根据最新 资料，更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。
3、根据最新 资料，更 新了 “ 五、相 关服务机 构 ” 部 分。
4、根据最新 数据，更 新了 “ 八、基 金的投资 ” 部分 。
5、根据最新 数据，更 新了 “ 九、基 金的业绩 ” 部分 。
6、根据最新 公告，更 新了 “ 二十二 、其他应 披露的事 项 ” 部分 ，披露 了 2013 年 6 月 23
日至 2013 年 12 月 22 日的公告 。
7、根据最新 情况，更 新了 “ 二十三 、对招募 说明书更 新部分的说 明 ” 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一 四年 二月六 日
