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大成景恒保本(090019)

大成景恒保本:更新招募说明书摘要(2013年第2期)查看PDF公告

大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要 大成 景恒 保本混合型证 券投资基金 更新招募说明书摘要 (2013 年第 2 期) 基金管理 人:大 成基金 管理有 限公 司 基金托管 人: 中 国银行 股份有 限公 司 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-1- 重 要 提 示 大成景恒 保 本混合型 证券投资 基金经中 国证监会2012 年 4 月27 日证监许 可 【2012 】 567 号文核准募 集 ,本基 金的基金 合同于 2012 年 6 月15 日正式生效 。 基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确 、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核 准, 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 , 并不 表明中 国证监会对 本基金的 价值和收 益做出实 质性判断或 保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 本基金为保 本基金, 但是投资 者投资于 保本基 金并不 等于将资金 作为存款 存放在银 行或 存款类金融 机构, 在 出现保证 风险或不 可抗力 风险等 极端情况下 保本基金 仍然存在 本金损失 的风险。 投 资者购买 基金份额 的行为视 为同意 《 大成景恒 保本混合 型证券投 资基金保 证合同》 的约定。 基金管理人承诺 依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运 用基金财 产,但 不保证基金 一定盈利 ,也不保 证最低收 益。 投资有风险 ,投资者 申购基金 时,请仔 细阅读本 基金 的招募说明 书及基金 合同。 基金的过往业绩 并不预示 其未来表现 。基金管理 人管 理的其他基金的 业绩并不 构成本 基金业绩表 现的保证 。 本更新的招 募说明书 已经本基 金托管人 复核。所 载内 容截止日 为 2013 年 12 月 15 日, 有关财务数 据和净值 表现截止 日为 2013 年 9 月 30 日 (财务数据 未经审计) 。 一、基金管理人 (一)基金 管理人概 况 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本: 贰 亿元人 民币 股权结构: 公司股东 为中泰信 托有限责 任公司( 持股 比例 48% ) 、中国银 河投资管 理有 限公司(持 股比例 25% ) 、光 大证券股 份有限公 司( 持股比例 25% ) 、广 东证券股 份有限公 司(持股比 例 2% ) 四家公 司 。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-2- 法定代表人 : 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖冰 大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董事会、 监 事会 , 下设 二十个部 门, 分别是股 票投 资部、 数量 投资部、 社保基金 及机构投 资部、 固 定收 益部、 委托 投资部、 研究部、 交易管理 部、 产品开 发与 金融 工程部、 信息技术 部、 客户 服务 部、 市场部 、 总经理 办公室 、 董事会办 公室 、 人力 资源部、 计划财务 部 、 行政 部 、 基金 运营 部、 监察稽 核部 、 风 险管理部 和国际业 务部 。 公 司 在北京 、 上海 、 西安 、 成都 、 武汉 、 福州 、 沈阳 、 广州和 南京 等地 设立了 九 家分 公司 ,拥有 两家子公 司,分别 为大成国 际资产管 理有 限公司及大 成创新资 本管理有 限公司。 此外, 公司 还设立了 投资决策 委员会、 投资风险 控制委 员会 和战略 规划委员 会 等专业 委员会 。 公司以 “责 任、 回报 、 专业、 进取” 为 经营理念 , 坚 持 “诚实信 用、 勤勉 尽责” 的 企业 精神, 致力 于开拓基 金及证券 市场业务 , 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成 长的投资 组合, 力求 为投资者 获得更大 投资回报 。 公司 所有人 员在最近三 年内 均未 受到所在 单位及有 关管理部门 的处罚。 (二)证券 投资基金 管理情况 截至 2013 年 12 月 15 日,本基金管理 人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 :景宏证 券投 资基金、景 福证券投 资基金,4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金: 大成中证 100 交 易型开放 式 指数证券投 资基金、 深证成 长 40 交易 型开放式 指数证 券投资基金 及大成深 证成长 40 交易型 开放式指数证券投资 基金联接基金、 中证 500 深 市 交易型开放式指数证 券投资基金、中 证 500 沪市 交易型开 放式指数 证券投资 基金及大 成中 证 500 沪市交 易型开 放式指数 证券投资 基 金联接基金 , 1 只 QDII 基金: 大成标普 500 等 权重指 数证券投资 基金及 31 只开放式 证券投 资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF ) 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投 资基金、 大 成蓝筹稳 健证券投 资基金、 大成精选 增值 混合型证券 投资基金 、 大成货 币市场证 券投资基金 、 大成沪 深 300 指 数证券投 资基金 、 大成 财富管理 2020 生命周 期证券投 资基金、 大成积极成长 股票型证券 投资基金 、大成创新 成长混 合型证券投资 基金(LOF) 、大 成景阳领 先股票型证 券投资基 金、 大成 强化收益 债券型证 券投 资基金、 大 成策略回 报股票型 证券投资 基金、 大成 行业轮动 股票型证 券投资基 金、 大成 中证 红 利指数证 券投资基 金、 大成 核心双动 力股票型证 券投资基 金、 大成 保本混合 型证券投 资基 金、 大成景 恒保本混 合型证券 投资基金、 大成内需增 长股票型 证券投资 基金、 大 成可转债 增强 债券型证券 投资基金 、 大成中 证内地消大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-3- 费主题指数 证券投资 基金、 大 成新锐产 业股票型 证券 投资基金、 大成优选 股票型证 券投资基 金(LOF ) 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成理财 21 天债券 型发起式 证券投资 基金、 大成现 金宝场内实 时申赎货 币市场基 金、 大成 景安短融债 券型证券 投资基金 、 大成景 兴信用债 债券 型证券投资 基金、 大 成景旭纯 债 债券型 证券投资基 金和大成 景祥分级 债券型证 券投资基 金。 (三)主要 人员情况 1.公司高级 管理人员 董事会: 张树忠先生 ,董事长 ,经济学 博士。1989 年 7 月-1993 年 2 月,任中 央财经大 学财政 系讲师;1993 年 2 月-1997 年 3 月, 任华夏 证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究 发展部总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部 总经理、资 产管理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光大保 德信基金 管理公司 董事、副 总经理;2004 年 6 月-2006 年 12 月 ,任大通 证券股 份有限公司 副 总经理 ;2007 年 1 月- 2008 年 1 月,任 大通证券 股份有限 公司总经 理;2008 年 1 月-2008 年 4 月 ,任职中 国人保 资产管理股 份有限公 司;2008 年 4 月 起任中 国人保 资产管理股 份有限公 司副总裁 、党委委 员;2008 年 11 月起 兼任大成 基金管理 有限公司 董事 长。 王颢先生, 董事总经 理,国际 工商管理 专业博士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月,任 招 商证券股份 有限公司 深圳管理 总部副总 经理、机 构管 理部副总经 理;2002 年 9 月 加入大成 基金管理有 限公司, 历任助理 总经理、 副总经理 ;2008 年 11 月 起担任大 成基金管 理有限公 司总经理。 刘虹先生, 董事,博 士,高级 经济师。1985 年 7 月-1998 年 11 月 ,任国家 计委国土 局主任科员 、副处长 (主持工 作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中国农 业发展银 行资金 计划部计划 处副处长 (主持工 作);2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中国 人寿保险 (集团) 公司战略规 划部战略 研究与规 划处处长 ;2004 年 9 月-2006 年 2 月,任 中国人寿 保险(集 团)公司战 略规划部 副总经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任中 国人寿保 险股份有 限公司 发展改革部 总经理;2007 年 6 月-2007 年 8 月,任 中国人民保 险集团公 司高级专 家;2007 年 8 月至今,任人保投 资控股有 限公司总 裁、党 委书 记;2009 年 11 月起,兼任 中国华闻 投 资控股有限 公司总裁 、党委书 记以及中 泰信托有 限责 任公司董事 长。 高岐先生,董事 ,硕士。 历任光大证 券有限责任 公司 计财部会计处处 长、副总 经理; 上 海南 都期 货经纪 有限 责任公 司经 管会 副主任 ;现 任光 大期 货有 限公司 副总 经理兼 财务 负大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-4- 责人 。 孙学林先生 ,董事, 博士研究 生在读, 中国注册 会计 师,注册资 产评估师 。1997 年 5 月-2000 年 4 月 ,任职于 中国长城 信托投资 公司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 ,任职 于中国 银 河 证 券 有 限 公 司 审 计 与 合 规 管 理 部 ; 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理。 刘大为先生,独 立董事, 国家开发银 行顾问,高 级经 济师,享受政府 特殊津贴 专家。 中 国人 民银 行研究 生部 硕士生 指导 老师 ,首都 经济 贸易 大学 兼职 教授, 清华 大学中 国经 济 研究中心高 级研究员 。先后在 北京市人 民政府研 究室 (副处长、 处长) , 北京市第 一商业局 (副局长) ,中 国建设银 行信托投 资公司 (总 经理) ,中国投资 银行 (行长) , 国家开发 银 行(总会计 师)工作 。 宣伟华女士,独 立董事, 日本国立神 户大学法学 院法 学修士,中国国 际经济贸 易仲裁 委 员会 仲裁 员、上 海仲 裁委员 会仲 裁员 ,曾任 上海 市律 师协 会 证 券与期 货法 律研究 委员 会 副主任。1986 年-1993 年, 华东政法 大学任教 ;1993 年-1994 年,日本 神户学院 大学法学 部访问教授 ;1994 年-1998 年,日本 国立神户 大学学 习;1999 年-2000 年,锦天 城律师事 务所兼职律 师、北京 市中伦金 通律师事 务所上海 分所 负责人;2001 年始任 国浩律师 (上海) 事 务所 合伙 人。擅 长于 公司法 、证 券法 、基金 法、 外商 投资 企业 法、知 识产 权法等 相关 的 法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证 券 市 场 第 一 例 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 索 赔 共 同 诉 讼 案 件 , 被 C C TV ? 证券频道评为 “ 五 年风云人 物 ” ,并获得 过 “ 上 海 市优秀女律师 ” 称 号。 叶永刚先生,独 立董事, 经济学博士 ,武汉大学 经济 与管理学院教授 、副院长 、博士 生 导师 ,中 国金融 学会 理事, 中国 金融 学会金 融工 程研 究会 常务 理事, 中国 金融学 年会 常 务理事,湖北省政 府咨询委员 。1983 -1988 年 , 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 助 教 ;1989 -1994 年 ,任 武汉 大学 管理 学院 讲师 ;1994 -1997 年 ,任武 汉大 学管 理学 院副 教授 ;1997 年至 今,任武汉 大学教授 ,先后担 任副系主 任、系主 任、 副院长等行 政职务。 王江先生, 独立董事 ,金融学 博士。2005 年至 今任职 美国麻省理 工学院斯 隆管理学 院 瑞穗金融集 团教授。2007 年-2010 年, 兼任美国 金融 学会理事;2010 年至今兼 任美国西 部 金融学会理 事;1997 年至今 兼任美国 国家经济 研究局 研究员;2007 年至 今兼任纳 斯达克公 司经济顾问 理事会理 事;2009 年至今 兼任上海 交通大 学上海高级 金融学院 院长;2003 年至 今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。 监事会: 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-5- 黄建农先生,监 事长,大 学本科。曾 任中国银河 证券 有限责任公司上 海江苏北 路营业 部 总经 理, 中国银 河证 券有限 责任 公司 资产管 理总 部副 总经 理, 总经理 ,中 国银河 投资 管 理公司投资 管理部总 经理。现 任中国银 河投资管 理公 司上海投资 部董事总 经理。 谢红兵先生 ,监事, 双学士学 位。1968 年入伍 ,历任 营教导员、 军直属政 治处主任 ; 1992 年转业,历任 交通银行上海 分行杨浦支行副 行 长(主持工作),营 业处处长兼房地 产 信贷部经理,静安支 行行长,杨浦支 行行长;1998 年调总行负责筹建基 金托管部,任交 通 银行基金托管部副总 经理(主持工作 )、总经理;2005 年负责筹建银行 试点基金公司, 任 交银施罗德 基金公司 董事长;2008 年任 中国交银 保险 公司 (香港 ) 副董事 长。2010 年退休。 吴朝雷女士 ,监事, 硕士学位 。1988 年 9 月-1990 年 12 月 任浙江省 永嘉县峙 口乡人 民政府妇联 主任、 团 委书记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江省 温州市 鹿城区人 民政府民 政科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月, 任浙江 省温州 市人民检察 院起诉处 助理检察 员;2001 年 6 月-2007 年 8 月,就职于北 京市宣武 区人民检 察 院,任三级 检察官;2007 年 8 月起任 民生人寿北 京公司人 事部经理 。2007 年 11 月-2009 年 12 月,任中 国人民人 寿保险股 份有 限公司人力 资源部副 总经理;2010 年 1 月加 入大成 基金管理有 限公司, 任纪委副 书记、大 成慈善基金 会常务副 秘书长。 其他高级管 理人员: 刘彩晖女士 ,副总经 理,管理 学硕士。1999 年-2002 年,历任江 南信托投 资有限公 司 投资银行部 副总经理 、总经理 ;2002 年-2006 年, 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资 银 行部 总经 理、机 构管 理部 总经 理,期 间还 任江 南宏富 基金 管理 公司筹 备组 副组 长;2006 年 1 月-7 月任深圳 中航集团 公司人力 资源部副 总经 理;2006 年 8 月-2008 年 5 月,任大 成基金管理 有限公司 助理总经 理;2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009 年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。 杜鹏女士, 督察长, 研究生学 历。1992 年-1994 年, 历任原中国 银行陕西 省信托咨 询 公司 证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人;1994 年-1998 年, 历任广东 省南方金 融 服务 总公 司投资 基金 管理部 证券 投资 部副经 理、 广东 华侨 信托 投资公 司证 券总部 资产 管 理部经理;1998 年 9 月参与 大成基金 管理有限 公司的 筹建;1999 年 3 月 起,任大 成基金管 理有限公司 督察长。2009 年 3 月 19 日 起兼任大 成国 际资产管理 有限公司 董事。 杨春明先生,副 总经理, 硕士研究生 。曾先后任 职于 长春税务学院、 吉林省国 际信托 投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司,历 任基金运大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-6- 营部总监、 市场部总 经理、公 司助理总 经理。2009 年 7 月 13 日起任大成国际资产管 理有限 公司董事。2010 年 11 月起任大 成基金管 理有限公 司 副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大 成 创新资本管 理有限公 司总经理 。 肖冰先生,副总 经理,工 商管理硕士 。曾任联合 证券 有限责任公司国 际业务部 总经理 助 理、 鹏华 基金管 理有 限公司 市场 部总 监、泰 达宏 利基 金管 理有 限公司 市场 部总监 、景 顺 长城基金管 理有限公 司营销主 管。2004 年 3 月加入 大成基金管 理有限公 司,历任 市场部总 监、综合管 理部总监 、公司董 事会秘书 。2009 年 7 月 13 日起任大成国 际资产管 理有限公 司 董事。2010 年 11 月起 任大成 基金管理 有限公司 副总 经理兼董事 会秘书。 刘明先生 , 副总经 理, 经济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总 经理。1996 年至 2000 年曾任 厦门产权 交易中心 副总 经理。2001 年至 2004 年曾任 香港时富 金融服务集 团投资经 理,2004 年 3 月 加盟大 成基金 管理有限公 司,曾任 景宏证券 投资基金 基金经理及 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理, 公司助理总 经理。 现 任大成优 选股票型 证券投资基 金 (LOF ) 基金基金经理, 股票 投资决 策 委员会主席。2013 年 10 月起任大 成基 金管理有限 公司副总 经理。 2.基金经理 朱文辉先生, 工 商管理硕 士。2000 年9 月至 2002 年1 月就职于平 安保险 集团总公 司投 资管理中心 任债券研 究员;2002 年1 月至 2003 年 1 月就职于东 方保险股 份有限公 司投资管 理中心任债 券投资经 理。2003 年 1 月至 2005 年 12 月就职于生 命人寿保 险股份有 限公司资 产管理部任 助理总经 理;2006 年 1 月至 2010 年 12 月就职于汇 丰晋信基 金管理有 限公司基 金投资部任 固定收益 投资副总 监,2008 年 12 月 3 日至 2010 年 12 月4 日 兼任汇丰 晋信平稳 增利债券型 证券投资 基金基金 经理。2011 年 加入大成 基金管理有 限公司,2011 年 6 月4 日 至 2013 年11 月8 日任大成保 本混合型 证券投 资基金 基金经理。2011 年11 月 30 日至 2013 年 11 月 8 日 任大成 可转债增 强债券基 金基金经 理。2012 年 6 月 15 日至 2013 年 11 月 8 日 任大成景恒 保本混合 型证券投 资基金基 金经理。 具有 基金从业资 格。国籍 :中国 王磊先生, 经济学硕 士, 9 年 证券从业 经历 。2003 年5 月至 2012 年10 月 曾任证券 时报 社公司新闻 部记者、 世纪证券 投资银行 部业务董 事、 国信证券经 济研究所 分析师及 资产管理 总部专户投资经理、 中银基金管理 有限公司专户理 财 部投资经理及总监( 主持工作) 。2012 年 11 月加入 大 成基金 管理有限 公司。2013 年6 月 7 日起担任大 成强化收 益债券型 证券投基 金基金经理 。2013 年 7 月 17 日起 任大成景 恒保本混 合型证券投 资基金基 金经理。2013 年 11 月 9 日 起任大成 可转债增 强债券型 证券投 资基金 基金经理。 具有基金 从业资格 。国籍:大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-7- 中国 。 3.公司投资 决策委员 会 (固定 收益) 公司固定收 益投资决 策委员会 由 5 名成 员组成, 设固 定收益投资 决策委员 会主席 1 名, 其他委员 4 名。名单 如下:


陈尚前, 固 定收益部 总监, 负 责公司固 定收益证 券投 资业务, 大 成强化收 益债券型 证券 投资基金基 金经理, 大成景丰 分级债券 型证券投 资基 金基金 经理 , 大成保 本混合型 证券投资 基金基金经 理, 固定收益 投资决策 委员会主 席; 王立 , 大成债券投资 基金基金 经理, 大成货 币市场证券 投资基金 基金经理 , 大成现 金增利货 币市 场基金基金 经理, 大 成月添利 理财债券 型证券投资 基金基金 经理, 大 成景旭纯 债债券型 证券 投资基金基 金经理, 固定收益 投资决策 委员会委员 ;陶铄, 大成月添 利理财债 券型证券 投资 基金基金经 理,大成 理财 21 天债券型 发起式基金 基金经理 , 大成景 安短融债 券型证券 投资 基金基金经 理, 大成 景兴信用 债债券型 证券投资基 金基金经 理, 大 成景丰债 券型证券 投资基 金 (LOF ) 基金 经理, 固定收益 投资决 策 委员会委 员; 王磊 , 大成强 化收益债 券型证券 投基 金基金经理 , 大成景 恒保本混 合型证券 投资基金基 金经理, 大成可转 债增强债 券型证券 投资 基金基金经 理, 固定 收益投资 决策委员 会委员;谢 民,交易 管理部副 总监,固 定收益投 资决 策委员会委 员。 上述人员之 间不存在 亲属关系 。 二、基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称 “ 中国银行 ” ) 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 首次注册登 记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟捌佰肆 拾捌 万壹仟玖佰 叁拾捌元 整 法定代表人 :田国立


基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管及投资 者服务部 总经理: 李爱华 托管部门信 息披露联 系人:唐 州徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-8- (二)基金 托管部门 及主要人 员情况 中国银行于 1998 年 设立基金 托管部, 为充分 体现“ 以客户为中 心”的服 务理念, 中国 银行于 2005 年 3 月 23 日 正式将基 金托管部 更名为托 管及投资者 服务部, 现 有员 工 120 余人, 大部分员工 具有丰富 的银行、 证券、 基金、 信托 从业 经验, 且具有海 外工作、 学 习或培训 经 历, 60 %以 上的员工 具有硕士 以上学位 或 高级职 称。 为给客户提 供专业化 的托管服 务, 中国 银行已在境 内、外分 行开展托 管业务。 作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国银行 拥有证券 投资基金 、 基 金 (一对多 、一对一 ) 、社 保基金、 保险资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类 机构银 行间 债券、 券商资产 管理计划、 信托计划、 企 业年金、 银 行理财产品、 股 权基金、 私 募基金、 资 金托管等 门 类齐全 、 产品 丰富 的托 管产品体 系 。 在国 内, 中国银行是 首家 开展 绩效评估、 风 险管理等增 值服务, 为各类客 户提供个 性化的托 管增值 服务, 是 国内领先 的大型中 资托管银 行。 (三)证券 投资基金 托管情况 截至 2013 年 9 月 30 日,中国 银行已托 管 233 只 证券 投资基金, 其中境内 基金 209 只, QDII 基金 24 只, 覆 盖了股票 型、 债券 型、 混 合型、 货币型、 指 数型等多 种类型的 基金, 满 足了不同客 户多元化 的投资理 财需求, 基金托管 规模 位居同业前 列。 (四)托管 业务的内 部控制制 度 中国银行托 管及投资 者服务部 风险控制 工作是中 国银 行风险控制 工作的组 成部分, 秉承 中国银行风 险控制理 念, 坚持 “规范 运作、 稳健 经营 ” 的原则。 中国银 行托管及 投资者服 务 部风险控制 工作贯穿 所辖业务 各环节 , 包括风 险识别 , 风险评估 , 工作程 序设计与 制度建设 , 风险 检视, 工作程序 与制度的 执行, 工 作程序与 制度 执行情况的 内部监督 、 稽核以 及风险控 制工作的后 评价。 中国银行托 管业务从 2007 年已 经连续四 年通过 美国 “SAS70 ” 准则和英国 “AAF01/06 ” 准则审计报 告, 是国 内唯一一 家通过两 种国际准 则的 托管银行, 内控制度 完善、 风 险防范严 密,能够有效保证托管资产的 安全。2011 、2012 年 度,中国银行托管业务内部控 制通过国 际新准则“ISAE3402 ” ,是国 内第一 家获得此 报告的 托管银行, 再次领先 于同业。 (五)托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序 根据《中华 人民共和 国证券投 资 基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 的相关规 定, 基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律 、 行 政法规和其 他有关规 定, 或者 违反基金 合同约定的 , 应当 拒绝执行 , 立 即通知基 金管理人 , 并 及时向国务 院证券监 督管理机 构报告。大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-9- 基金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程序已经 生效 的投资指令 违反法律 、 行政法 规和其他 有关规定,或者违反基金合 同约定的, 应当 立即通知 基金管理人,并及时向国务 院证券监督 管理机构报 告。 三、相关服务机构 (一)销售 机构及联 系人 1.直销机构 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商 银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王 肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客 户服务热 线: 400-888-5558 ( 免长途固 话 费) 大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心, 并 在武汉分 公司 开通了直销 业务。 (1)大成基 金深圳投 资理财中 心 地址:深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行大 厦32 层 联系人:瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2)大成基 金北京投 资理财中 心 地址:北京 市东城区 东直门南 大街5号中 青旅大 厦105-106室 联系人: 戴 晓燕 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3)大成基 金上海投 资理财中 心 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-10 - 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 东路161号101室 联系人:徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4)大成基 金管理有 限公司武 汉分公司 地址:湖北 省武汉市 新华路218 号浦发银 行大厦15 楼 联系人:肖 利霞 联系电话:027-85552889 传真:027-85552860 2.代销机构 (1)中国银 行股份有 限公司 注册地址: 北京西城 区复兴门 内大街1号 法定代表人 :田国立 客服电话:95566 联系人:王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2)中国建 设银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街25号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街1号 长安兴 融中 心1号楼 法定代表人 :王洪章 联系人:王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国农 业银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 :蒋超良 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-11 - 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (4)中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 法定代表人 :姜建清 客服电话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银 行股份有 限公司 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路188 号 法定代表人 :胡怀邦 客服电话:95559 联系人:曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)招商银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道7088 号 法定代表人 :傅育宁


客服电话:95555 联系人:邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)上海农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东大道981 号 法定代表人 :胡平西 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-12 - 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:周 睿 网址:www.shrcb.com (8)北京农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门内大街410 号 法定代表人 :乔瑞 联系人:刘 雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (9)大连银 行股份有 限公司 注册地址: 大连市中 山区中山 路88 号天 安国际大 厦49 楼 法定代表人 :陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (10)江苏 银行股份 有限公司 地址:南京 市洪武北 路55号 法定代表人 :黄志伟 联系人:田 春慧 客户服务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (11 )东莞银行 股份有限 公司 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-13 - 注册地址: 东莞市运 河东一路193 号 法定代表人 :廖玉林 联系人:胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (12)浙商 银行股份 有限公司 注册地址: 杭州市庆 春路288号 (办公地 址同注 册地 址) 法定代表人 :张达洋 联系人:吴 强


客户服务热 线:95105665 电话:0571-87659167 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (13)洛阳 银行股份 有限公 司 注册地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道256号 办公地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道256号 客服电话:0379-96699 法定代表人 :王建甫


联系人:胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (14)青岛 银行股份 有限公司 地址:青岛 市市南区 香港中路68 号华普 大厦 法定代表人 :张广鸿 联系人:滕 克 客服电话:96588 (青 岛) 、400-66-96588 ( 全国) 网址:www.qdccb.com 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-14 - (15) 哈 尔滨银行 股份有限 公司 住所:哈尔 滨市道里 区尚志大 街160 号


办公地址: 哈尔滨市 道里区尚 志大街160 号


法人:郭志 文


联系人:王 超


联系电话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电话:95537


公司网址:www.hrbb.com.cn (16)国信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦六层 法定代表人 :何如 客服电话:95536 联系人:齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (17)招商 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座38-45层 法定代表人 :宫少林 客服电话: 95565 联系人:林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (18)中国 银河证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C 座 法定代表人 :陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田 薇 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-15 - 联系电话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (19)申银 万国证券 股份有限 公司 通讯地址: 上海市常 熟路171号 法定代表人 :丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄 维琳、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (20)东方 证券股份 有限公司 地址:上海 市中山南 路318号新 源广场2 号楼22-29楼 法定代表人 : 潘鑫军 客户电话:95503 联系人:吴 宇 电话:021-63325888-3108 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn (21)海通 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市淮 海中路98 号 法定代表人 :王开国 客服电话:95553 、400-888-8001 联系人:金 芸、李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (22)中信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市深 南路7088 号招商银 行大厦 法定代表人 :王东明 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-16 - 客服电话:010-84588888


联系人:陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (23)安信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路4018 号 安联大厦35层、28层A02 单元 法定代表人 :牛冠兴 客服电话:4008 001 001 联系人:陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (24)光大 证券股份 有限公司 办公地址: 上海市静 安区新闸 路1508 号 法定代表人 :徐浩明 客服电话:400-888-8788 、95525 联系人:刘 晨、李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (25)中信 万通证券 有限责任 公司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市东 海西路28 号 法定代表人 :张智河 客服电话:0532-96577 联系人:吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-17 - (26)中信 证券(浙 江)有限 责任公司 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 、20 层 法定代表人 :沈强 客服电话:95548 联系人:王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (27)广州 证券有限 责任公司 注册地址: 广州市先 烈中路69 号东山广 场主楼十 七楼 法定代表人 : 刘东 客服电话:961303 联系人:林 洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (28)平安 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼 法定代表人 :杨宇翔 客服电话:95511 转8 联系人:郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (29)上海 证券有限 责任公司 注册地址: 上海市西 藏中路336 号 法定代表人 :龚德雄 客服电话:021-962518 ,4008918918 联系人:张 瑾 电话:021-53519888 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-18 - 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (30)兴业 证券股份 有限公司 注册地址: 福州市湖 东路268号 法定代表人 :兰荣 客户服务电 话:95562 联系人:黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (31)渤海 证券股份 有限公司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街42 号 写字 楼101 室 法定代表人 : 杜庆平 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (32)方正 证券股份 有限公司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦22-24 层 法定代表人 :雷杰 客服电话:95571 联系人:邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (33)东莞 证券有限 责任公司 注册地址: 东莞市莞 城区可园 南路1号金 源中心30 楼 法定代表人 :张运勇 客服电话:0769-961130 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-19 - 联系人:梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (34)瑞银 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街7号英 蓝国际 金融 中心12 层、15 层 法定代表人 :程宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人:慕 丽娜 客户服务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com (35)宏源 证券股份 有限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路233号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街19 号 法定代表人 :冯戎 客户服务电 话:4008000562 联系人:李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (36)长城 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层 法定代表人 :黄耀华 客户服务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人:高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (37)国都 证券有限 责任公司 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-20 - 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层10层 法定代表人 :常喆 客户服务电 话:400-818-8118 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (38)江海 证券有限 公司 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路56号 法人代表: 孙名扬 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (39)长江 证券股份 有限公司 注册地址: 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦 法定代表人 :胡运钊 客户服务热 线:95579 、4008-888-999 联系人:李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(40)国金 证券股份 有限公司 注册地址: 成都市东 城根上街95 号 法定代表人 :冉云 客户服务电 话:4006600109 联系人:刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-21 - (41)中航 证券有限 公司 注册地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道1619 号 国际 金融大厦A 座41楼 办公地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道1619 号 国际 金融大厦A 座41楼 法人代表: 杜航 客户服务热 线:4008866567 联系人:戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (42)爱建 证券有限 责任公司 地址:上海 市南京西 路758号23 楼 法定代表人 :郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (43)天相 投资顾问 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街19 号富 凯大厦B 座701 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 联系人:林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (44)信达 证券股份 有限公司 地址:北京 市西城区 闹市口大 街9 号院1 号楼 法定代表人 :张志刚 客户服务电 话:4008008899 联系人:唐 静 联系电话:010-63081000 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-22 - 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (45)华宝 证券有限 责任公司 地址:上海 市浦东新 区环球金 融中心57 楼 法定代表人 :陈林 客户服务电 话:400-820-9898 联系人:汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (46)广发 证券股份 有限公司 注册地址: 广州天河 区天河北 路183-187号大 都会广场43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广 州天河北路大都 会广场5、18、19 、36 、38、39、41 、42、43、44 楼 法定代表人 :孙树明 客服电话:95575 联系人:黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (47)世纪 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼 法定代表人 :卢长才 客服电话:0755-83199599 联系人:张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (48)中国 中投证券 有限责任 公司 注 册地 址:深 圳市福 田区 益田路 与福 中路交 界处 荣超商 务中 心A 栋第18 层-21 层及第04大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-23 - 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址: 深圳市福 田区益田 路6003号 荣超商务 中心A 栋第04、18层至21 层


法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(49)齐鲁 证券有限 公司 办公地址: 山东省济 南市经十 路20518 号 法定代表人 :李玮 客户服务电 话:95538 联系人:吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (50)财富 证券有限 责任公司 办公地址: 湖南长沙 芙蓉中路 二段80号 顺天国际 财富 中心26 层 法人代表: 周晖 客户服务热 线:0731-84403319 联系人:胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (51)中原 证券股份 有限公司 地址:郑州 市郑东新 区商务外 环路10号 法定代表人 :菅明军 客服电话:0371-967218 、4008139666 联系人:程 月艳、耿 铭 联系电话:0371-65585670 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-24 - 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (52)西南 证券股份 有限公司 地址:重庆 市渝中区 临江支路2 号合景国 际大厦A 幢 法定代表人 :王珠林 客服电话:4008096096 联系人:徐 雅筠、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (53) 民 生证券股 份有限 公司 地址:北京 市东城区 建国门内 大街28号 民生金融 中心A 座 法定代表人 :余政


客服电话:4006198888 联系人:赵 明 联系电话:010-85127622 联系传真:010-85127917 公司网址:www.mszq.com (54)天风 证券股份 有限公司 注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园路2 号高科大厦 四楼 法定代表人 :余磊 联系人:翟 璟 联系电话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网站:www.tfzq.com (55)国盛 证券有限 责任 公司 注册地址: 江西省南 昌市北京 西路88号 江信国际 金融 大厦 办公地址: 江西省南 昌市北京 西路88号 江信国际 金融 大厦4 楼 法定代表人 :曾小普 联系人:徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-25 - 网址:www.gsstock.com (56)华鑫 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路4018 号 安联大厦28 层A01 、B01 (b)单元 办公地址: 上海市肇 嘉浜路750 号 法定代表人 :洪家新 联系人:陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (57)深圳 众禄基金 销售有限 公司 办公地址: 深圳市罗 湖区深南 东路5047 号发展银 行大 厦25楼I 、J 单元 法定代表人 :薛峰


客服电话:4006-788-887 联系人:童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (58) 中山证券 有限责任 公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路6009 号 新世界中 心29 层 法定代表人 :吴永良


客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (59)国泰 君安证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区商 城路618号 法定代表人 :万建华 客服电话:95521 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (60) 中信建投 股份有限 公司 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-26 - 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路66 号4号楼 法定代表人 :王常青 客服电话:4008888108 联系人:权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (二)注册 登记机构 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 33 层 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范 瑛 (三)担保 人 中国投融 资 担保有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区西三 环北路 100 号金玉 大厦 写字楼 9 层 办公地址: 北京市海 淀区西三 环北路 100 号金玉 大厦 写字楼 9 层 法定代表人 :刘新来 电话:010-88822888 传真:010-68437040 、010-88822729 联系人:高蕾 (四)律师 事务所和 经办律师 名称:北京 市金杜律 师事务所 注册地址: 北京市朝 阳区东三 环中路7号 财富中 心写 字楼A 座40 层 办公地址: 北京市朝 阳区东三 环中路7号 财富中 心写 字楼A 座40 层 负责人:王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-27 - 经办律师: 靳庆军、 冯艾 联系人:冯 艾 (五)会计 师事务所 和经办注 册会计师 名称:安永 华明会计 师事务所 住所:北京 市东城区 东长安街 1 号东方 广场安永 大楼 17 层 01-12 室 办公地址: 北京 市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 安永 大楼 17 层 01-12 室 执行事务合 伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平


电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288 传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188 签章注册会 计师:昌 华、王华 联系人:李 妍明 四、基金的名称 大成景恒 保 本混合 型 证券投资 基金 保本到期后 基金名称 变更 为大成 景恒稳 健增长 股 票型 证券投资基 金 五、基金的类型 保本混合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 (一)保本 周期的投 资目标 本基金通过 运用组合 保险策略 ,在 为符 合保本条 件 的 投资金额提 供 保本 保 障的基础 上, 追求基金资 产的长期 增值。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 投资 目标 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-28 - 本股票型基 金将秉承 价值投资 的基本理 念, 依 据宏观 经济长期运 行趋势和 市场环境 的变 化预期, 自上而 下稳健配 置资产, 自下 而上精选 证券 , 有效分散风险, 力 争实现基 金资产的 长期稳定增 长。 八、基金的投资范围 (一)保本 周期的投 资范围 本基金投资 范围限于 具有良好 流动性的 金融工具 , 包 括国内依法 发行上市 的股票 ( 包括 中小板、 创业板 及其他经 中国证监 会核准 上市的股 票 ) 、 债券 (包括国债、 金融债、 企业 债、 公司债、 债 券回购、 央行票据 、 中期票 据、 可转 换债 券、 可分离 交易债券 、 短期融 资券以及 经法律法规或中国证 监会允许投资 的其他债券类 金融 工具) 、银行存款、 资 产支持证券 、 权 证、 股指期 货 以及法 律法规 或 中国证监 会允许基 金投 资的其他金 融工具 ( 但须符合 中国证监 会的相关规 定) 。 本基金投资 组合的资 产配置范 围为: 股 票 、 权证 、 股 指期货等风 险 资产占 基金资产 的比 例为 0% -40% , 其 中权证不 超过基金 资产净值 的 3% ; 债券 、 银行存款、 货币 市场工具 等安 全 资产占基 金资产的 比例为 60% -100% ,其中 现金 或者到期日 在一年以 内的政府 债券不低 于基金资产 净值的 5% 。 本基 金所持 有的股票 市值和买 入、 卖出股指 期货合约 价值, 合 计 (轧 差计算) 不超过基 金资产的 40% 。 如法律 法规或 监管 机构以后允 许基金投 资其他品 种, 基 金 管理人在履 行适当程 序后,可 以将其纳 入投资范 围。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 投资 范围 本股票型 基 金投资范 围限于具 有良好流 动性的金 融工 具, 包括国 内依法发 行上市的 股票 (包括中小板、创业 板及其他经中 国证监会核准 上市 的股票) 、债券 (包含 国债、金融债 、 企业债、 公司债、 债 券回购、 央 行票据、 中期 票据、 可转换债券、 可 分 离交易 债券、 短期 融 资券以及经法律法规 或中国证监会 允许投资的其 他债 券类金融工具) 、银行 存款、 资产支 持 证券 、 权证 、 股指期 货以及法 律法规 或 中国证监 会允 许基金投资 的其他金 融工具 ( 但须符合 中国证监会 的相关规 定) 。 本股票型基 金投资组 合的资产 配置范围 为:股票 资产 占基金资产 的比例为 60% -95% ; 债券、 资产支持 证券、 货币 市场工具 等固定收 益类资 产的投资比 例范围为 基金资产 的 5%- 40 %; 扣除 股指期货 合约需缴 纳的交易 保证金后 , 现 金或者到期 日在一年 以内的政 府债券不 低于基金资 产净值的 5% 。如 法律法规 或监管 机构以 后允许基金 投资其他 品 种,基 金管理人大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-29 - 在履行适当 程序后, 可以将其 纳入投资 范围。 九、基金的投资策略 (一)保本 周期的投 资 策略 (1)类属 资 产配置策 略 本基金投资 采用 VPPI 可变组合保险策略 (V ariable Proportion Portfolio Insurance)。 VPPI 策略是国际 投资管理 领域中一 种常见的 投资组合 保险 机制, 将基 金资产 动 态优化 分 配在保本 资产和风险 资产上; 并根据数 量分析、 市场波动 等来 调整、 修正 风险资产 与保本资 产在投资 组合中的比 重, 在大 概率保证 风险资产 可能的 损失金 额不超过扣 除相关费 用后的安 全垫的基 础上, 积极 参与分 享 市场可能 出现的风 险收益 , 从而 在保证本金 安全 的前 提下 实现 基金资产 长期 稳定增 值。 保本 资产主要 包括货币 市场工具 和债 券等低风险 资产,其 中债券包 括国债、 金融债、 企业 债、 公司债、 债 券回购、 央 行票据、 中 期 票据、 可转换 债券、 可分 离交易债 券、 短期融资券 、 银行存 款、 资产 支持证券 以及经 法律法 规或中国证 监会允许 投资的其 他债券类 金融工具; 风险 资产主要 包括股票、 股指期货、 权证 等高风险资 产。 因此, 本基 金资产配 置 策略 分为通过 VPPI 将基金资产在保本 资产和 风险资 产上的 大类 资产配置 和风险资 产下的各 子 类资产配 置 的两个 层次 : 1)VPPI 将基金资产在保本资产和 风险资产 上 的大类资产配置 第一, 根据 本基金保 本周期到 期时的最 低目标 价值和 合理的折现 率确定当 前应持有 的保 本资产的价值 ,即确 定组合的 价值底线 ; 第二,计 算组合的 现时价值 超过价值 底线的数 额,即 安全垫(cushion ) ,安全垫提供了 风险资产最 大损失的 边界 ; 第三, 本基 金主要根 据市场中 长期趋势 的判断、 数量化 研究等来确 定安全垫 的放大倍 数, 并将相当于 安全垫特 定倍数的 资金投资 于风险资 产, 以创造高于 价值底线 的收益, 其余资产 则投资于保 本资产上 。 2)风险资产 下的各 子 类资产配 置 本基金分析 宏观经济 分析、 经 济周期判 断及其对 于各 类资产的影 响, 充分 利用股票 研究 团队的研究 成果, 分析 各 类资产价 值的变化 趋势, 配 置和调整股 票、 股指期货、 权 证 等各类 风险资产 投 资比例 。 (2)股票投 资策略 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-30 - 1)行业配置 本基金注重 对股市发 展趋势的 研究, 根 据行业发 展规 律和经济发 展趋势, 考虑 外围 国际 市场 联动关 系, 把握 中国经济 发展周期 、 经济发 展方 向和经济增 长方式, 通过剖析 行业特征 指标、 行业竞争 结构、 行业盈 利模式、 行业 景气度等 综合判断行 业投资价 值, 确定和动 态调 整各行业投 资比例。 2)个股选择 本基金认为 具有稳定 的盈利模 式、 持续 良好的财 务状 况、 领先的 行业地位 以 及良好 的治 理结构等特 征的上市 公司 在经 济发展中 会 显现出 良好 的成长和盈 利能力。 这些企业 能够充分 自如应对市 场竞争, 并能获取 持续优秀 业绩回报 。 本 基金股票资 产将重点 投资于具 有持续 成 长潜力特征 的 企业, 以获得超 额回报。 本基金主 要考 虑的指标包 括: ·上市公司 是否有易 于理解而 且稳定的 盈利模式 ; ·财务状况 是否良好 ; ·上市公司 的行业地 位; ·上市公司 对上下游 的定价能 力; ·上市公司 是否具有 持续管理 优势; ·上市公司 是否具有 持续技术 竞争优势 ; ·是否具有 良好的治 理结构。 本基金通过 分散投资 、 组合投 资和流动 性管理, 降低 个股集中性 风险和流 动性风险 。 管 理 人 在 实 际投 资 中兼 顾 股票 组 合 的稳 定 性和 收 益 性, 选 择 具 有 足够 的 安全 边 际和 高 流 动性 的上市公司 进入股票 投资组合 。 (3)债券投 资策略 本 基金 的可 转债 以外 的债券 组合 根据 投资 策略 分为被动 组合 投资 策略 和积 极组合 投 资 策略。 被动组合投 资主要采 取资产负 债管理策 略, 将保 本周 期的投资者 赎回视作 基金负债 , 构 建剩余期限 与保本周 期相匹配 的债券作 为被动式 组合 资产, 主要 按买入并 持有方式 操作, 不 排除在极端 情况下转 为现金。 为规避利 率风险 , 被动 式组合资产 在考虑交 易成本以 及久期偏 离度下,适 时调整个 券比例。 积极组合投 资以长 期 利率趋势 分析为基 础, 结合 中短 期的宏观经 济、 货币 政策等研 究和 收益率分析, 运 用利率预 期策略、 债 券互换策 略, 以 及运用子弹 式策略、 两极 策略、 梯形 策 略等收益率 曲线追踪 策略,以 获取适当 超额收益 ,提 高整体组合 收益率。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-31 - 可转换债券 在分析基 础股票的 基本面、 转债条款 和市 场面三方面 因素的前 提下, 将 敏感 度指标(Delta 、V ega 等)作为市场风险控制 的主要 技术指标, 利用可转 换债券溢 价率来判 断转债的股 性, 运用转换 套利、 溢折价、 一 级市场申 购、 纯债券价值 及期权价 值管理来 积极 投资,获取 超额收益 。 (4)股指期 货投资策 略 本基金将依 据风险 与 收益相匹 配的原则 , 有选择 地投 资于流动性 好、 交易 活跃的期 货合 约。 本基金 将基于宏 观经济研 究、 行业 研究等方 面的 综合性分析 预判股票 市场走势 ; 通过测 量持有股票 现货组合 和期货指 数的变动 关系, 确定现 货组合系统 性风险程 度来决策 股指期货 持仓比例, 在对市场 充分研究 的基础上 来确定持 仓方 向: 1)当本基金在充分研 究的基础上认 为未来股票市场 将上涨,为规避踏空 风险,减少等 待成本, 本 基金将进 行持有股 指期货多 头头寸锁 定风 险, 即先买 入股指期 货, 然后 再逐步买 入现货并平 仓期货头 寸; 2)当本基金在充分研 究的基础上认 为未来股票市场 将下跌,为规避 系统 性风险,增加 收益, 本基金将持有 股指期货空头 头寸,即多头 持 有股票头寸,同时卖 空股指期货以 对冲 风险。 本基金管理 人将充分 考虑股指 期货的收 益性、 流 动性 及风险特征 , 采用科 学定量方 法确 定最优期货 合约数量 和合理有 效的展期 策略谨慎 投资 ,以降低投 资组合的 整体风险 。 (5)权证投 资策略 本基金将在 控制投资 风险和保 障基金财 产安全的 前提 下, 对权证 进行投资 。 权证投 资策 略主要包括以下几个 方面:1)采用 市场公认的多 种 期权定价模型对权证 进行定价,作 为权 证投资的价值基准;2 )根据权证标 的股票基本面 的 研究估值,结合权证 理论价值进行 权证 趋势投资;3 )利用权 证衍生工具的 特性,通过权 证 与证券的组合投资, 达到改善组合 风险 收益特征的 目的,包 括但不限 于杠杆交 易策略、 看跌 保护组合策 略等 。 在法律法规 或者监管 机构允许 的前提下 , 利用未 来推 出的金融衍 生工具, 增强收益 , 规 避风险。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 投资策略 本 股票 型基 金以 经风 险调整 后的 收益 最大 化为 目标,在 合理 运用 金融 工程 技术的 基 础 上, 因时制 宜, 把握 宏观经济 和投资市 场的长期 变化 趋势, 根据 经济周期 和市场预 期动态调 整投资组合 比例, 自上而 下配置资 产, 自下而上 精选 证券, 有效分散 风 险, 谋求基 金资产长 期稳定的增 长。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-32 - (1)资产配 置策略 本股票型基 金通过对 宏观经济 长期 运行 状况及其 政策 动态、 货币 金融 中期 运行状况 及其 政策动态、 证券市场 短期 运行 状况及其 政策动态 等因 素 “ 自上 而下 ” 地进行定 性和定 量分析, 评估各类资 产的投资 价值, 研 究各类资 产价值的 变化 趋势, 确定 组合中股 票、 债券 等各类资 产的投资比例。 其中,GDP 增速、上市公司总体盈 利增长速度、债市和股市的预 期收益率 比较和利率 水平等参 考指标是 确定大类 资产配置 比例 的主要因素 。 (2)股票投 资策略 1)行业配置 本股票型基 金根据行 业发展规 律和经济 发展趋势 , 把 握中国经济 发展周期 、 经济发 展方 向和经济增 长方式, 考虑 政府 扶植重点 产业政策 ,通 过剖析行业 特征指标 、行业竞 争结构、 行业盈利模 式、行业 景气度等 综合判断 行业投资 价值 ,确定和动 态调整各 行业投资 比例。 2) 个股选 择 ①建立初选 股票库 为控制风险 ,本 股票 型 基金首 先剔除存 在重大违规 嫌 疑并被证券 监管部门 调查的公 司、 股价发生异 常波动的 公司, 并 在此基础 上通过对 于主 营业务利润 率、 净资 产收益率 、 主营业 务收入增长 率、 净利 润增长率 等财务指 标进行深 入分 析, 评估企 业盈利能 力 和 发展 能力, 建 立初选股票 库。 本股 票型基金 通过建立 初选股票 池, 初步 避免投 资于具有 较大风险 的股票。 ②建立备选 股票库 本股票型 基 金认为 具 有稳定的 盈利模式 、 持续良 好的 财务状况、 领先的行 业地位以 及良 好的治理结 构等特征 的上市公 司 在经济 发展中会 显现 出良好的成 长和盈利 能力。 这 些企业能 够充分自如 应对市场 竞争, 并 能获取持 续优秀业 绩回 报。 本 股票 型 基金股 票资产将 重点投资 于具有持续 成长潜力 特征的 企 业,以获 得超额回 报。 本 股票型基 金在初选 股票库的 基础上, 选择具有以 下一项或 多项 指标 的 上市公 司构建备 选股 票库 : ·上市公司 是否有易 于理解而 且稳定的 盈利模式 ; ·财务状况 是否良好 ; ·上市公司 的行业地 位; ·上市公司 对上下游 的定价能 力; ·上市公司 是否具有 持续管理 优势; ·上市公司 是否具有 持续技术 竞争优势 ; ·是否具有 良好的治 理结构。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-33 - ③建立股票 投资组合 本股票型基 金通过分 散投资、 组合投资 和流动性 管理 , 降低个股 集中性风 险和流动 性风 险。 管理人 在实际投 资中兼 顾股票组 合的稳定 性和收 益性, 选择具 有足够 的安全边 际和高流 动性的上市 公司进入 股票投资 组合 。 ④调整股票 投资组合 股票投资组 合建立后 , 本基金 将动态跟 踪经济发 展、 上市公司的 盈利前景 和估值水 平等 变化,适时 调整,以 不断优化 投资组合 。 (3)债券投 资策略 本股票型基 金采 取积 极组合投 资策略, 力求在保 证基 金资产总体 的安全性 、 流动性 的基 础上获取一 定的稳定 收益。 积极组合投 资以长期 利率趋势 分析为基 础, 结合 中短 期的宏观经 济、 货币 政策等研 究和 收益率分析, 运 用利率预 期策略、 债 券互换策 略, 以 及运用子弹 式策略、 两级 策略、 梯形 策 略等收益率 曲线追踪 策略,以 获取适当 超额收益 ,提 高整体组合 收益率。 可转换债券 在分析基 础股票的 基本面、 转债条款 和市 场面三方面 因素的前 提下, 将 敏感 度指标(Delta 等) 作为市场 风险控制 的主要 技术指 标,利用可 转换债券 溢价率来 判断转债 的股性, 运用转 换套利、 溢折 价管理、 一级 市场 申购 、 纯债券价值及 期权价值 管理来积 极投 资,获取超 额收益。 (4)权证投 资策略 本股票型 基 金在控制 投资风险 和保障基 金财产安 全的 前提下, 对 权证进行 投资。 权 证投 资策略主要 包括以下 几个方面 : 主要采 用市场公 认的 多种期权定 价模型对 权证进行 定价, 作 为权证投资 的价值基 准; 根据 权证对应 公司基本 面的 研究估值, 结合权证 理论价值 进行权证 的趋势投资 ; 利用权 证衍生工 具的特性 , 通过权 证与 证券的组合 投资, 来 达到改善 组合风险 收益特征的 目的, 包括但 不限于杠 杆交易策 略、 看跌 保护组合策 略、 保护组合 成本策略、 获 利保护策略 、买入跨 式投资策 略等。 在法律法规 或者监管 机构允许 的前提下 , 利用未 来推 出的金融衍 生工具, 增强收益 , 规 避风险。 (5)股指期 货投资策 略 本股票型 基 金投资股 指期货将 以投资组 合避险和 有效 管理为目的 ,通过套 期保值策 略, 对冲系统性 风险,应 对组合构 建与调整 中的流动 性风 险,力求风 险收益的 优化。 套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-34 - beta , 以达到 适度增强 收益或控 制风险的 目的。 为此 , 套期保值 策略分为 多头套 期保值和 空 头套期保值 。 多头保 值策略是 指基于股 市将要上 涨的 预期或建仓 要求, 需 要在未来 买入现货 股票, 为了 控制股票 买入 成本 而预先买 入股指期 货合 约的操作; 空头套期 保值是指 卖出期货 合约来对冲 股市系统 性风险, 控制与回 避持有股 票的 风险的操作 。 基金管理人 依据对股 市未来趋 势的研判 、本基金 的风 险收益目标 以及投资 组合的构 成, 决定是否对 现有股票 组合进行 套期保值 以及采用 何种 套期保值策 略。 在构建套期 保值组合 过程中, 基金管理 人通过对 股票 组合的结构 分析, 分 离组合的 系统 性风险 (beta ) 及非系 统性风险。 基 金管理人 将关注 股票组合 beta 值的易变 性以及股 指期货 与指数之间 基差波动 对套期保 值策略的 干扰, 通 过大 量数据分析 与量化建 模, 确立 最优套保 比率。 在套期保值 过程中, 基金管理 人将不断 精细和不 断修 正套保策略 , 动态管 理套期保 值组 合。主要工 作包括, 基于合理 的保证金 管理策略 严格 进行保证金 管理;对 投资组合 beta 系 数的实时监 控,全程 评估套期 保值的效 果和基差 风险 ,当组合 beta 值超过 事先设定的 beta 容忍度时, 需要对套 期保值组 合进行及 时调整 ; 进行 股指期货合 约的提前 平仓或展 期决策管 理。 十、基金的业绩比较基准 (一)保本 期的业绩 比较基准 3 年期银行定 期存款 利率 (税后) 。3 年 期银行定 期存 款 利率 ( 税后) 指按 照基金合 同生 效 日或 新的 保本周 期开 始日中 国人 民银 行公布 并执 行的 同期 金融 机构人 民币 存款基 准利 率 (按照四舍五入的方 法保留到小数 点后第 2 位, 单 位为百分数)计算的 与当期保本周 期同 期限的税后 收益率 。 银行定期存 款可以近 似理解为 保本定息 产品。 本基 金 是保本型基 金产品, 保本 周期为 3 年。 以 3 年期银 行定期存 款 利率 (税后) 作 为本基金 的业绩比较 基准, 有助于 投资者理 性判 断本基金产 品的风险 收益特征 。 如果今后法 律法规发 生变化, 或者有更 权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推 出, 或者是 市场上出 现更加适 合本基金 的业绩基 准时 , 本基金可 以在基金 管理人与 基金托管 人协商一致 并报中国 证监会备 案后变更 业绩比较 基准 并 及时公告 。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 业绩比较 基准 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-35 - 基金业绩比 较基准为 80 %× 沪深 300 指数+20 %× 中证 综合债券指 数。 本股票型 基金选择市场 认同度较高的 沪深 300 指 数 作为本基金股票组合 的业绩比较基 准,选择用 中证综合 债券指数 作为本基 金债券组 合的 业绩比较基 准。 如果今后法 律法规发 生变化, 或者有更 权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推 出, 或者是 市场上出 现更加适 合用于本 基金的业 绩基 准的股票指 数时, 本 基金可以 在报中国 证监会备案 后变更业 绩比较基 准并及时 公告。 十一、基金的风险收益特征 (一)保本 期的风险 收益特征 本基金为保 本混合型 基金产品 ,属证券 投资基金 中的 低风险收益 品种。 (二)保本 到期 变更 后的大成 景恒稳健 增长 股票 型证 券投资基金 风险收益 特征 本 股票 型基 金的 预期 风险与 预期 收益 都要 高于 混合型基 金、 债券 型基 金和 货币市 场 基 金,属于证 券投资基 金中较高 风险、较 高 预期收 益的 品种 。 十二、基金投资组合报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导性 陈述或重 大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国银行 股份有限 公司 根据 基金合同 规定 ,于 2013 年 12 月 20 日复核 了本 报告中的财 务指标、 净值表现 和投资组 合报告等 内容 , 保证复核 内容不存 在虚假记 载、 误导 性陈述或者 重大遗漏 。 本投资组合 报告所载 数据取自 本基金 2013 年第 3 季 度报告,截至 2013 年 9 月 30 日。 (财务数据 未经审计 ) 1.报告期末 基金资产 组合情况







































































序号 项目 金额(元) 占基金总资 产 的比例(% ) 1 权益投资 45,319,499.48 6.97 其中:股票


45,319,499.48 6.97 2 固定收益投 资


555,776,560.00 85.52 其中:债券


555,776,560.00 85.52








资产 支持证券


- 0.00 3 金融衍生品 投资 - 0.00 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-36 - 4 买入返售金 融资产


10,000,000.00 1.54 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- 0.00 5 银行存款和 结算备付 金合计


28,817,126.11 4.43 6 其他资产 9,929,837.96 1.53 7 合计 649,843,023.55





100.00 2.报告期末 按行业分 类的股票 投资组合


代 码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) A 农、林、牧 、渔业 927,000.00 0.15 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 22,551,260.13 3.53 D 电力、 热力、 燃气 及水生产 和供 应业 - 0.00 E 建筑业 1,416,000.00 0.22 F 批发和零售 业 4,064,756.55 0.64 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - 0.00 H 住宿和餐饮 业 - 0.00 I 信息传输 、 软件和 信息技术 服 务 业 3,549,282.80 0.56 J 金融业 10,102,400.00 1.58 K 房地产业 842,800.00 0.13 L 租赁和商务 服务业 - 0.00 M 科学研究和 技术服务 业 342,600.00 0.05 N 水利、环境 和公共设 施管理业 - 0.00 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和社会 工作 - 0.00 R 文化、体育 和娱乐业 1,523,400.00 0.24 S 综合 - 0.00 合计 45,319,499.48 7.10





3.报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比 例大 小排 名的前 十名股票 投资明细


序 号 股票代码 股票名称 数量 (股) 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 600036 招商银行 400,000 4,368,000.00 0.68 2 600828 成商集团 599,955 3,245,756.55 0.51 3 000572 海马汽车 600,000 2,736,000.00 0.43 4 601169 北京银行 300,000 2,421,000.00 0.38 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































更新 招募 说明 书摘 要













































































-37 - 5 002648 卫星石化 79,990 2,373,303.30 0.37 6 300002 神州泰岳 50,000 1,920,500.00 0.30 7 000001 平安银行 160,000 1,900,800.00 0.30 8 002570 贝因美 40,000 1,664,000.00 0.26 9 300212 易华录 59,992 1,628,782.80 0.26 10 600079 人福医药 50,000 1,622,000.00 0.25





4.报告 期末按 债 券品种 分 类的债券 投资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例(% ) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 205,457,000.00 32.19 其中:政策 性金融债 205,457,000.00 32.19 4 企业债券 99,579,420.00 15.60 5 企业短期融 资券 169,707,000.00 26.59 6 中期票据 48,715,000.00 7.63 7 可转债 32,318,140.00 5.06 8 其他 - 0.00 9 合计 555,776,560.00 87.07 5.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值比例(% ) 1 110318 11 进出18 700,000 68,831,000.00 10.78 2 120401 12 农发01 600,000 57,618,000.00 9.03 3 041351012 13 雅砻江 CP001 500,000 49,965,000.00 7.83 4 110311 11 进出11 500,000 49,560,000.00 7.76 5 1382119 13 中石油 MTN2 500,000 48,715,000.00 7.63 6.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8. 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说明 (1)报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细 本基金本报 告期未投 资股指期 货。 (2)本基金 投资股指 期货的投 资政策 本基金本报 告期未投 资股指期 货。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-38 - 9.报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明 (1)本期国 债期货投 资政策 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 (2)报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 (3)本期国 债期货投 资评价 本基金本报 告期未投 资国债期 货。 10. 投资组合 报告附 注 (1)本基金投资的前 十名证券的发 行主体未出现本 期被监管部门立案调 查,或在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 (2) 基金投 资的前 十名股票 中, 没有 投资于超 出基金 合同规定 备 选股票库 之外的股 票。 (3)基金的 其他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 47,908.60 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 9,881,632.92 5 应收申购款 296.44 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 9,929,837.96 (4)报告期 末基金持 有的处于 转股期的 可转换 债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)


占基金资产 净值比例 (%) 1 110023 民生转债 24,336,300.00 3.81 2 125089 深机转债 3,857,240.00 0.60 3 110015 石化转债 1,957,800.00 0.31 4 110017 中海转债 1,847,600.00 0.29 5 110012 海运转债 319,200.00 0.05 (5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末未 持有股票 。 (6)由于四 舍五入原 因,分项 之和与合 计可能 有尾 差。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-39 - 十三、基金业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证 基金一定盈 利, 也不 保证 最低收益。 基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 (一)基金 份额净值 增长率及 其与同期 业绩比较 基准 收益率的比 较: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.6.15( 基金合同 生效日) -2012.12.31 -0.30% 0.05% 2.55% 0.01% -2.85% 0.04% 2013.1. 1 -2013.9.30 -0.20% 0.09% 3.39% 0.01% -3.59% 0.08% 2012.6.15 -2013.9.30 -0.50% 0.08% 6.03% 0.01% -6.53% 0.07% (二) 自基 金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况 , 并与同期 业绩比较 基准的变 动的 比较 本基金累计 份额净值 增长率与 同期业绩 比较基准 收益 率的历史走 势对比图 (2012 年 6 月 15 日至 2013 年 9 月 30 日) 注: 按基金合同 规定, 本基金 自基金合 同生效 起 6 个 月内为建仓 期。 截至报告 期末, 本基金 各项资产配 置比例已 符合基金 合同的规 定。 十四、费用概览 一、基金费 用的种类 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-40 - 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用; 4、基金合同 生效以后 的信息披 露费用; 5、基金份额 持有人大 会费用; 6、基金合同 生效以后 的会计师 费、律师 费、仲 裁费 和诉讼费; 7、基金资产 的资金汇 划费用及 开户费用 ; 8、按照国家 有关法律 法规规定 可以列入 的其他 费用 。 二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.20% 年费 率计提。管 理费的计 算方法如 下: H =E× 1.20%÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金管理费 每日计提 , 按月支 付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 , 由基金 托管 人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金管 理人。 保 本周期内 , 本基金 的担保费用 从基金管 理人的管 理费收入 中列支, 由基 金管理人支 付给担保 人。 2、基金托管 人的托管 费 基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.20% 年 费率计提。 在通常情况 下, 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.20% 年费 率计提 。 计算 方法如下 : H=E ×0.20% ÷当年天 数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金托管费 每日计提 , 按月支 付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后 , 由基金 托管 人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。 过渡期内本 基金不计 提管理费 和托管费 。


若保本周期 到期后, 本基金不 符合保本 基金存续 条件 , 基金份额 持有人将 所持有本 基金 份额转为变 更后的 “ 大成景 恒稳健增 长 股票型 证券投 资基金 ” 的基金份 额, 管 理费按前 一日基 金资产净值的 1.5% 的年费率 计提,托 管费按前 一日 基金资产净 值的 0.25% 的年费 率计提。 计算方法同 上。 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金

































































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-41 - 上述一、基 金费用的 种类中 第 3-8 项 费用, 根据有 关法规及相 应协议规 定,按费 用实 际支出金额 列入当期 费用,由 基金托管 人从基金 财产 中支付。 三、不列入 基金费用 的项目 基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损 失, 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 基金 合同生效 前所发生 的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他不从 基金 财产中支付 的费用等 不列入基 金费用 。 四、基金管 理费和基 金托管费 的调整 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费, 无须 召开基金 份额 持有人大会 。 五、税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明 书依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信息 披露管理办 法》 及其 他有关法 律法规的 要求,对2013年7月30 日公布的《大 成 景恒保本混 合 型 证券投资基金 更新 招募说明书 (2013 年1期) 》 进 行了更新 , 并根据 本基金管 理人对 本基金 实施的投资 经营活动 进行了内 容补充和 更新,主要 更新的内 容如下: 1.根据最新 资料,更 新了 “ 第三部分 、基金 管理人 ” 部 分。 2.根据最新 资料,更 新了 “ 第四部分 、基金 托管 人 ” 部 分。 3.根据最新 资料,更 新了 “ 第五部分 、相关 服务机构 ” 部分。 4.根据最新 数据,更 新了 “ 第十部 分 、基金 的投资 ”部分”。 5.根据最新 数据,更新 了 “ 第十一 部分 、基 金业绩 ” 部 分。 6.根据最新 公告 ,更新 了 “ 第二十 四部分、 其他应披 露的事项 ” 。


7.根据最新 情况,更 新了 “ 第二十 五部分 、 对 招募说 明书更新部 分的说明 ” 。 大成基金管 理有限公 司 二〇一四 年 一月三十 日