招募说明书（更新）摘要
天弘现金管家货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：天弘基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
日期：二〇一四年一月 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
天弘现金管家货币市场基金（以下简称“本基金” ）于2012年5月10日经
中国证监会证监许可[2012]635 号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核
准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于
本基金没有风险。本基金的基金合同于2012年6月20日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为货币市场基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种。投资者购
买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招
募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、
投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，
并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买
基金。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自
负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负担。
基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月
结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 12 月 19
日， 有关财务数据和净值表现截止日为2013 年9月30日 （财务数据未经审计） 。 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期：2004年11月8日
法定代表人：李琦
联系电话： （022）83310208
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币1.8亿元
股权结构
天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）是经中国证监会证
监基金字[2004]164号文批准于2004年11月8日成立， 注册资本金为人民币1.8
亿元。公司股东为天津信托有限责任公司（持股比例 48%） 、内蒙古君正能源化
工股份有限公司（持股比例36%） 、芜湖高新投资有限公司（持股比例16%） 。
截至 2013 年 12 月 19 日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投
资基金、 天弘永利债券型证券投资基金、 天弘永定价值成长股票型证券投资基金、
天弘周期策略股票型证券投资基金、天弘深证成份指数证券投资基金（LOF） 、天
弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利分级债券型证券投资基金、天弘现金
管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券
投资基金，天弘增利宝货币市场基金、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金、
天弘弘利债券型证券投资基金和天弘同利分级债券型证券投资基金。
公司下设股票投资、固定收益投资、中央交易、品牌管理、渠道管理、互联
网金融、机构理财、风险管理、监察稽核、信息技术、基金运营、公司财务、综
合管理、人力资源等部门和北京分公司、上海分公司、广州分公司。随着公司业
务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。
基金管理人无任何处罚记录。
（二） 主要人员情况
1、董事会成员基本情况 招募说明书（更新）摘要
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李琦先生，董事长，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记，天
津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司
条法处处长、总经理助理兼条法处处长。现任天津信托有限责任公司副总经理。
卢信群先生，副董事长，大学本科。历任北京华仪软件系统工程公司技术经
理，北京金田电脑经营公司技术经理，联想科技技术经理，香港荣基科技有限公
司部门经理，北京君正投资管理顾问有限公司部门经理。现任内蒙古君正能源化
工股份有限公司副总裁兼财务总监。
郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理、投资总
监。
漆腊水先生，独立董事，硕士研究生。历任福州军区军政干部学校教官、解
放军军事交通学院教官、天津市体改委处长、副主任、天津市发改委副主任、天
津国际工程咨询公司总经理。现任天津市工程咨询协会会长、天津市房地产发展
（集团）股份有限公司独立董事、天津天保基建股份有限公司独立董事、天津海
泰科技发展股份有限公司独立董事、天津天海汽车同步器有限公司独立董事、天
津应大股份有限公司独立董事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津市仲
裁委员会仲裁员、天津财经大学客座教授。
田军先生， 独立董事， 博士研究生。 历任中国人民解放军6410工厂宣传干事，
国家物价局处长， 伦敦经济学院国际经济研究中心研究员， 中国经济学会 （英国）
主席秘书长，英国Crasby-MTM公司副总裁，英国富地石油轮胎公司副总裁。现任
富地燃气投资有限公司总裁。
王国华先生，独立董事，博士研究生。历任中央财经大学税务学院教授、博
士生导师、中国银河证券股份有限公司副总经理，现任银河创新资本管理有限公
司董事长、总经理、四川丹甫制冷压缩机股份有限公司独立董事、北京佳讯飞鸿
股份有限公司独立董事、中央财经大学兼职教授、博士生导师。
付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交
易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，天津顺驰投资集团资
产管理高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有招募说明书（更新）摘要
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限责任公司自营业务部项目经理。
2、监事会成员基本情况
苏钢先生，监事会主席，大学本科。历任职于博弘国际投资控股有限公司，
乌海市海神热电有限责任公司。现任内蒙古君正能源化工股份有限公司董事，北
京博晖创新光电技术股份有限公司副董事长。
韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营
总监、信息技术总监兼信息技术部总经理。
张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本
公司互联网金融业务部副总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。
陈钢先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任华龙证券公司固定收益部高级经理、
北京宸星投资管理公司投资经理、兴业证券公司债券总部研究部经理、银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理、 中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
投资经理。 2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固
定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。
周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理、万通企业集团总裁助理、中工信托有限公
司投资部副总、国信证券北京投资银行一部经理、北京证券投资银行部副总、嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监；香港汇富集团高级副总裁；工银瑞信基金市
场部副总监；嘉实基金产品和营销总监；盛世基金拟任总经理。2011年8月加
盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司电子商
务业务。
宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师、亚洲证券天
津勤俭道营业部部门经理和营销总监、亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006
年 8 月加盟本公司任市场部总经理，2011年4月任 命为公司总经理助理，现任
公司副总经理，分管分公司渠道销售业务。 招募说明书（更新）摘要
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张磊先生， 副总经理， 硕士研究生。 历任清华兴业投资管理公司证券分析师、
嘉实基金基金直销经理、泰信基金北京理财中心经理、华夏基金机构理财部总经
理、九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人、北京杰思汉能资产管理公司执行
总裁。2012年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理，现任公司副
总经理，分管公司机构业务。
童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任
本公司督察长。
4、本基金基金经理
王登峰先生，经济学硕士，4年证券从业经验。 2009年7月至2012年5月期间
曾任中信建投证券股份有限公司固定收益部高级经理。2012年5月加盟本公司固
定收益部，历任固定收益研究员，现任本基金及天弘增利宝货币市场基金基金经
理。
历任基金经理：刘冬先生，任职期限：2012年6月20日至2013年8月8日。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会主席、投资总监；
陈钢先生，公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理、天弘永利债
券型证券投资基金基金经理、天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘
丰利分级债券型证券投资基金基金经理、 天弘债券型发起式证券投资基金基金经
理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资
基金基金经理及天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理；
钱文成先生，股票投资部副总经理、天弘精选混合证券投资基金基金经理、
天弘周期策略股票型证券投资基金基金经理；
李蕴炜先生，天弘永定价值成长股票型证券投资基金基金经理、天弘深证成
份指数证券投资基金（LOF）基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金
经理；
姜晓丽女士，天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型招募说明书（更新）摘要
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证券投资基金基金经理及天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：李国华
成立时间：2007年3月6日
组织形式：股份有限公司
注册资本：450亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2009】673号
联系人：王瑛
联系电话：010－68858126
经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准， 中国邮政储蓄银行有限
责任公司于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。
中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全
部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责
任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务
关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小
企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控
制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最
大化，支持国民经济发展和社会进步。
2、主要人员情况
中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设市场处、内控稽核
处、运营处等处室。现有员工 20 人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从
业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 招募说明书（更新）摘要
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3、基金托管业务经营情况
2009年7月23日， 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银
行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托
管银行。2013年7月19日， 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批
准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基
础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制
度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多
资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致
好评。
截至2013年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 20 只，
包括中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信中短债证券投资基
金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金（400013） 、万家添利分级债
券型证券投资基金（161908） 、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003） 、天
弘丰利分级债券型证券投资基金（164208） 、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金
（160618） 、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（400015） 、长安宏观策
略股票型证券投资基金（740001） 、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金
（162105） 、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012） 、农银汇理消费主
题股票型证券投资基金（660012） 、浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资
基金（519117） 、天弘现金管家货币市场基金（420006） 、汇丰晋信恒生A股行业
龙头指数证券投资基金（540012） 、华安安心收益债券型证券投资基金040036（A
类） 、040037（B 类） 、东方强化收益债券型证券投资基金（400016） 、中欧纯债
分级债券型证券投资基金（166016） 、东方安心收益保本混合型证券投资基金
（400020） 、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（519662） 。托管的特定
客户资产管理计划共 20 只，其中 10 只已到期，包括南方-灵活配置之出口复苏
1号资产管理计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理
计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮
储银行-绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置 1
号客户资产管理计划、大成-邮储银行-灵活配置 1 号特定多个客户资产管理计
划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方招募说明书（更新）摘要
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灵活配置2号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级2号资产管理计划、
华安基金-增益分级债券型特定多个客户资产管理计划、华商-邮储-瑞熙 1 号一
对一资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公
司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币） 、私募基金、证
券公司资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达
4,203.75亿元。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构：
1）天弘基金管理有限公司直销中心
地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：李琦
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：蔡练
客服电话：400-710-9999、 （022）83310988
网址：www.thfund.com.cn
2）天弘基金管理有限公司天津理财中心
地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
（1401-1410）
电话： （022）83310208
传真： （022）83865569
联系人：司媛
3）天弘基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座20层
电话： （010）83571789-6223
传真： （010）83571800
联系人：杜敏
4）天弘基金管理有限公司上海分公司
招募说明书（更新）摘要
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地址：上海市浦东新区陆家嘴环路166号8层B单元
电话： （021）50128808
传真： （021）50128801
联系人： 袁媛
5）天弘基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心写字楼第10层08单元
电话： （020）38927920
传真： （020）38927985
联系人：陈坤
6) 天弘基金直销网上交易
交易网站：www.thfund.com.cn
客服电话：400-710-9999、 （022）83310988
联系人：张牡霞
2、代销机构：
1）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：李国华
传真：010-68858117
联系人：王硕
客户服务热线：95580
网址：www.psbc.com
2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105799
传真：021-66107914
联系人： 赵会军 招募说明书（更新）摘要
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客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹
电话：010-65557046
传真：010-65550827
联系人：赵树林
客户服务热线：95558
网址:www.bank.ecitic.com
4） ）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务热线：96528、962528
网址：www.nbcb.com.cn
5）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：常州市延陵路668号
办公地址：常州市延陵路668号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-89995066
传真：0519-89995170
联系人：包静
客户服务热线：0519-96005
网址：http://www.jnbank.cc/ 招募说明书（更新）摘要
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6）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66225309
联系人：谢晓华
客户服务热线：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
7）威海市商业银行股份有限公司
住所：山东省威海市宝泉路9号财政大厦
办公地址：山东省威海市宝泉路9号财政大厦
法定代表人：谭先国
电话：0631-5211651
传真：0631-5211651
联系人：李智颖
客户服务热线：0631-96636
网址：http://www.whccb.com/
8）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话：010-65183880
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务热线：400-8888-108
网址：www.csc108.com
9）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号 招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务热线：95553
网址：www.htsec.com
10）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市长乐路989号40F
法定代表人：储晓明
电话：021-54041654
传真：021-33388217
联系人：李清怡
客户服务热线：95523或400-889-5523
网址：www.sywg.com.cn
11）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座
41楼
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务热线：400-886-6567
网址：www.avicsec.com
12）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：400-8888-111、95565
网址：www.newone.com.cn
13）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号（奥体中心北侧）
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-6515-988
网址：www.bhzq.com.cn
14）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290537
传真：025-51863323
联系人：庞晓芸
客户服务热线：400-8888-168、95597
网址：www.htsc.com.cn
15）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568888 招募说明书（更新）摘要
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传真：010-66568536
联系人：田薇
客户服务热线：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
16）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：吴倩
客户服务热线：400-8888-666
网址：www.gtja.com
17）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务热线：010-66045678
网址：www.txsec.com
18）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨 招募说明书（更新）摘要
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客户服务热线：400-888-8788、10108998
网址：www.ebscn.com
19）新时代证券有限责任公司
住所： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：戴荻
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
20）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务热线：400-888-8999
网址：www.95579.com
21）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层
办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务热线：400-881-6168
网址：www.pingan.com 招募说明书（更新）摘要
16
22）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦41-42层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客户服务热线：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
23）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁衷民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客户服务热线：400-891-8918、021-962518
网址： www.shzq.com
24）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务热线：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
25）广州证券有限责任公司
住所：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼 招募说明书（更新）摘要
17
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20
楼
法定代表人：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
26）信达证券股份有限公司
住所： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
27）华安证券有限责任公司
住所：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座24-32层
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务热线：96518、400-809-6518
网址：www.hazq.com
28）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦6-8楼 招募说明书（更新）摘要
18
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐欣
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
29）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客户服务热线：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
30）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
31）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222 招募说明书（更新）摘要
19
传真：021-68777723
联系人：宋歌
客户服务热线：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
32）东海证券有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19号楼
法定代表人：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：汪汇
客户服务热线：400-888-8588、95531
网址：www.longone.com.cn
33）西藏同信证券有限责任公司
住所：西藏自治区拉萨市北京中路101号
办公地址：上海市永和路118弄24号楼
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
客户服务热线：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
34）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾 招募说明书（更新）摘要
20
客户服务热线：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
35）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
客户服务热线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
36）方正证券股份有限公司
住所：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人：雷杰
电话：010-57398063
传真：010-57398058
联系人：李芸
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
37）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19层、20层
法定代表人：沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-87112507
联系人：丁思聪
客户服务热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
招募说明书（更新）摘要
21
38）东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22116557
传真：0769-22119423
联系人：张巧玲
客户服务热线：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
39）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人：余政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务热线：400-619-8888
网址：www.mszq.com
40）中信万通证券有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务热线：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
41）中邮证券有限责任公司
住所：西安市碑林区太白北路320号
招募说明书（更新）摘要
22
办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层
法定代表人：李春太
电话：029-88602147
传真：029-88602138
联系人：马国滨
客户服务热线：400-888-005
网址：www.cnpsec.com.cn
42）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656
传真：0931-4890118
联系人：杜文姗
客户服务热线：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
43）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清
电话：010-010-58568235
传真：010-58568062
联系人：黄恒
客户服务热线：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
44）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518 招募说明书（更新）摘要
23
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
45）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119397
传真：0752-2119396
联系人：丁宁
客户服务热线：400-8888-929
网址：www.lxzq.com.cn
46）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客户服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
47）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
电话：021-20328704
传真：021-50372474 招募说明书（更新）摘要
24
联系人：吕品
客户服务热线：400-620-8888
网址：www.bocichina.com.cn
48）山西证券股份有限公司
住所： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351- 8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务热线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
49）中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务热线：95558
网址：www.cs.ecitic.com
50）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦16F
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人：黄英
客户服务热线：95562 招募说明书（更新）摘要
25
网址：www.xyzq.com.cn
51） 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790，021-60897869
传真： 0571-26698533
联系人：周嬿旻
联系人邮箱：zhouym@fund123.com
客户服务热线：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
52）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
联系人邮箱：tongcp@jjmmw.com
客户服务热线：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
53）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011-6705
传真：021-68596916
联系人： 薛年
客户服务热线：400-700-9665 招募说明书（更新）摘要
26
网址：www.ehowbuy.com
54）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法定代表人： 其实
电话：021-54509988
传真： 010-65980408-8000
联系人： 丁姗姗
联系人邮箱：shanshan@eastmoney.com
客户服务热线：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
55）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号37244
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系电话：021-38600735
邮政编码：200120
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400－821－5399
网站：www.noah-fund.com
56)北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
邮编：100029
电话：010-62020088
联系人：焦琳 招募说明书（更新）摘要
27
联系电话：010-62020088
客服电话：400 888 6661
网站：www.myfund.com
57）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
电话：010-85650920
客服电话：400-920-0022
网站:www.licaike.com
58）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心B座46层06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心B座46层06-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
客服电话：400-021-8850
网站：www.harvestwm.cn
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构新增
为本基金的销售机构，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：天弘基金管理有限公司
住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人：李琦
电话： （022）83865560
传真： （022）83865563
联系人：薄贺龙 招募说明书（更新）摘要
28
（三）律师事务所和经办律师
名称：天津嘉德恒时律师事务所
住所：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010
办公地址： 天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座1009-1010
法定代表人：孟卫民
电话： （022）83865255
传真： （022）83865266
经办律师：韩刚、续宏帆
联系人：续宏帆
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室
办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）61238888
传真： （021）61238800
经办注册会计师：薛竞、张振波
联系人：沈兆杰
四、基金份额的分级
（一）基金份额分级
本基金根据投资者申购的金额等级， 对投资者持有的基金份额按照不同的费
率计提销售服务费用，因此形成不同的基金份额等级。本基金将设A级和B级两
级基金份额，两级基金份额单独设置基金代码，并单独公布每万份基金净收益和
七日年化收益率。
本基金 A 级基金份额的基金代码为 420006，B 级基金份额的基金代码为
420106。
根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分级
情况进行调整并公告。
（二）基金份额级别的限制 招募说明书（更新）摘要
29
投资者可自行选择申购的基金份额级别， 不同基金份额级别之间不得互相转
换，但依据《基金合同》约定因申购、赎回而发生基金份额自动升级或者降级的
除外。
本基金A级和B级基金份额的金额限制如表1：
表1、基金份额分级的数量限制表
A级 B级
首次申购最低金额 1,000元 500万元
追加申购最低金额 500元 10万元
单一账户内保留的最低份额 500份 500万份
销售服务费年费率 0.25% 0.01%
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后， 调整申购各级
基金份额的最低金额限制及规则， 基金管理人必须至少在开始调整之日前2日至
少在一家指定媒体上刊登公告。
（三）基金份额的自动升降级
投资者在其单一账户上保留的A级基金份额超过500万份（含）时，本基金
的注册登记机构自动将其在该基金账户上持有的A级基金份额升级为B级基金份
额。
投资者在其单一账户中保留的 B 级基金份额最低余额为 500 万份（含） ，否
则本基金的注册登记机构自动将其在该基金账户上持有的B级基金份额降级为A
级基金份额。
基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后， 调整基金份额
升降级的数量限制及规则， 基金管理人必须在开始调整之日前2日至少在一家指
定媒体上刊登公告。
五、基金的名称
本基金名称：天弘现金管家货币市场基金
六、基金的类型
本基金类型：货币市场基金
七、基金的投资目标 招募说明书（更新）摘要
30
在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下， 力争实现超越业绩比较基准
的投资回报。
八、基金的投资方向
投资范围
1、本基金投资于以下金融工具：
（1）现金；
（2）通知存款；
（3）短期融资券；
（4）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；
（5）期限在1年以内（含1年）的债券回购；
（6）期限在1年以内（含 1年）的中央银行票据（以下简称“央行票据” ） ；
（7）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；
（8）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；
（9）剩余期限在397天以内（含397天）的中期票据；
（10）中国证监会认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。
对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具， 基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金根据对短期利率变动的预测， 采用投资组合平均剩余期限控制下的主
动性投资策略， 利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资，
在控制风险和保证流动性的基础上，力争获得稳定的当期收益。
1、资产配置策略
本基金通过对宏观经济形势、财政与货币政策、金融监管政策、市场结构变
化和短期资金供给等因素的分析， 形成对未来短期利率走势的判断。 在此基础上，
根据不同类别资产的收益率水平（各剩余期限到期收益率、利息支付方式和再投
资便利性） ，并结合各类资产的流动性特征（日均成交量、交易方式、市场流量）
和风险特征（信用等级、波动性） ，决定各类资产的配置比例和期限匹配量。
2、个券选择策略
本基金将优先考虑安全性因素，选择央票、短期国债等高信用等级的债券品招募说明书（更新）摘要
31
种进行投资以规避风险。在基金投资的个券选择上，本基金首先将各券种的信用
等级、 剩余期限和流动性 （日均成交量和平均每笔成交间隔时间） 进行初步筛选；
然后，根据各券种的收益率与剩余期限的结构合理性，评估其投资价值，进行再
次筛选；最后，根据各券种的到期收益率波动性与可投资量（流通量、日均成交
量与冲击成本估算） ，决定具体投资比例。
3、久期策略
本基金根据对未来短期利率走势的研判， 结合货币市场基金资产的高流动性
要求及其相关的投资比例规定，动态调整组合的久期。当预期市场短期利率上升
时， 本基金将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降
低组合久期，以降低组合跌价风险；当预期市场短期利率下降时，则通过增持剩
余期限较长的债券等方式提高组合久期，以分享债券价格上升的收益。
4、回购策略
根据回购市场利率走势变化情况，在回购利率较低时，本基金在严格遵守相
关法律法规的前提下，利用正回购操作循环融入资金进行债券投资，提高基金收
益水平。
另一方面，本基金将把握资金供求的瞬时效应，积极捕捉收益率峰值的短线
机会。如新股发行期间、年末资金回笼时期的季节效应等短期资金供求失衡，导
致回购利率突增等。此时，本基金可通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金
拆借利率陡升的投资机会。
5、套利策略
不同交易市场或不同交易品种受参与群体、交易模式、环境冲击、流动性等
因素影响而出现定价差异，从而产生套利机会。本基金在充分论证这种套利机会
可行性的基础上，适度进行跨市场或跨品种套利操作，提高资产收益率。如跨银
行间和交易所的跨市场套利，期限收益结构偏移中的不同期限品种的互换操作
（跨期限套利） 。
6、现金流管理策略
本基金作为现金管理工具，具有较高的流动性要求，本基金将根据对市场资
金面分析以及对申购赎回变化的动态预测， 通过回购的滚动操作和债券品种的期
限结构搭配，动态调整并有效分配基金的现金流，在保持充分流动性的基础上争招募说明书（更新）摘要
32
取较高收益。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额
方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利
息的收益。本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征。根据基金的
投资标的、投资目标及流动性特征，本基金选取同期七天通知存款利率（税后）
作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、风险收益特征
本基金为货币市场基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和
风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014
年 1月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013年 9 月 30 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 42 1, 12 4, 98 0 .1 5 47.02
其中：债券 42 1, 12 4, 98 0 .1 5 47.02
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 134,600,721.90 15.03
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 328,106,455.97 36.63
4 其他资产 11,810,700.53 1.32招募说明书（更新）摘要
33
5 合
计 895,642,858.55 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1
报告期内债券回购融资余额 1.73
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（%）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例应取报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比
例的简单平均值；对于货币市场基金，只要其投资的市场（如银行间市场）可交易，即可视为交易日。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本报告期内，本货币市场基金债券正回购的资金余额均未超过资产净值的
20%。
3、 基金投资组合平均剩余期限
3.1、 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 71
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 94
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 28
报告期投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
根据本货币市场基金基金合同的约定，其投资组合的平均剩余期限在每个
交易日都不得超过120天，故本报告期内，本货币市场基金投资组合平均剩余期
限未发生超过 120 天的情况。
3.2、 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产
净值的比例（%）
1
30 天以内 25.46
-
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 -
-
2
30 天（含）-60 天 7.82
-
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 -
-
3
60 天（含）-90 天 36.32
-
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 -
-
4
90 天（含）-180 天 29.17
-
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 -
-
5
180 天（含）-397 天 -
-
其中：剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 -
- 招募说明书（更新）摘要
34
6 合
计 98.77
-
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比
例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,936,778.50 7.82
其中：政策性金融债 69,936,778.50 7.82
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 351,188,201.65 39.25
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 421,124,980.15 47.06
9 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 - -
5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资
明细
序
号
债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 041352001 13 南方水泥 CP001 500,000
50,212,367.22 5.61
2 041258061 12 浙小商 CP001 500,000 50,154,876.23 5.60
3 071301007 13 招商 CP007 500,000 49,992,900.84 5.59
4 041369002 13 北建工 CP001 400,000 40,253,718.71 4.50
5 041354004 13 五凌 CP001 400,000 40,177,576.21 4.49
6 041359002 13 苏豪 CP001 300,000 30,168,402.39 3.37
7 041360005 13 鲁商 CP001 300,000 30,107,530.76 3.36
8 130201 13 国开 01 300,000 30,006,290.24 3.35
9 041359001 13 绍黄酒 CP001 200,000 20,129,086.21 2.25
10 071307007 13 中信建投 CP007 200,000 20,002,237.57 2.24
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0837%
报告期内偏离度的最低值 0.0194%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0506%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 投资组合报告附注 招募说明书（更新）摘要
35
8.1、基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协
议利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余存续期内按照实际利率法进行摊
销，每日计提损益。本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额净
值保持在人民币1.00元。
为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价
计算的基金资产净值发生重大偏离， 从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不
公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象
进行重新评估，即“影子定价” 。投资组合的摊余成本与其他可参考公允价值指
标产生重大偏离的，应按其他公允指标对组合的账面价值进行调整，调整差额确
认为“公允价值变动损益” ，并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金份额
净值恢复至1元，可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据表明按上
述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金
托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
8.2、 本报告期内，本基金未持有的剩余期限小于 397 天但剩余存续期超
过 397 天的浮动利率债券。
8.3、本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案
调查，未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.4、 其他资产构成
序号 名
称 金
额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 11,704,274.76
4 应收申购款 106,425.77
5 其他应收款 -
6 其他 -
7 合
计 11,810,700.53
8.5、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未招募说明书（更新）摘要
36
来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2012年6月20日，基金业绩数据截至 2013年9月30
日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、天弘现金管家货币A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012/06/20-
2012/06/30
0.0913% 0.0014% 0.0425% 0.0000% 0.0488% 0.0014%
2012/07/01-
2012/12/31
1.5726% 0.0077% 0.6929% 0.0000% 0.8797% 0.0077%
2013/01/01-
2013/09/30
2.7099% 0.0059% 1.0290% 0.0000% 1.6809% 0.0059%
自基金合同生效
日 （2012/06/20）
-2013/09/30
4.4203% 0.0066% 1.7723% 0.0000% 2.6480% 0.0066%
2、天弘现金管家货币B
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2012/06/20-
2012/06/30
0.0978% 0.0016% 0.0425% 0.0000% 0.0553% 0.0016%
2012/07/01-
2012/12/31
1.6956% 0.0077% 0.6929% 0.0000% 1.0027% 0.0077%
2013/01/01-
2013/09/30
2.8947% 0.0059% 1.0290% 0.0000% 1.8657% 0.0059%
自基金合同生效
日 （2012/06/20）
-2013/09/30
4.7418% 0.0066% 1.7723% 0.0000% 2.9695% 0.0066%
十四、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 招募说明书（更新）摘要
37
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 级基金份额的销售服务费年费率为 0.25%，对于由 B 级降级为 A 级招募说明书（更新）摘要
38
的基金份额， 应自其降级后的下一个工作日起适用A级基金份额的销售服务费年
费率；B 级基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 级升级为 B 级的基
金份额，应自其升级后的下一个工作日起享受 B 级基金份额的销售服务费年费
率。各级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×销售服务费年费率÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划
出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－9 项费用”，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额
持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指
定媒体上刊登公告。 招募说明书（更新）摘要
39
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理
活动，对本基金管理人于 2013 年8月2日公 告的《天弘现金管家货币市场基金
招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对管理人管理基金的基本信息及公司部门
设置情况进行了更新；
2、在“三、基金管理人”部分，对监事会成员信息、基金经理信息、投资
决策委员会成员及其管理的基金进行了更新；
3、在“四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的内容做了相应的更
新；
4、在“五、相关服务机构”部分，增加了新的代销机构及对服务机构会计
师事务所的组织形式进行了更新；
5、在“十二、基金投资组合报告”部分，按有关规定更新了本基金近一期
投资组合报告的内容，并经基金托管人复核；
6、在“十三、基金的业绩”部分，更新了基金业绩数据，并经基金托管人
复核；
7、在“二十五、其他应披露的事项”部分，对本次更新内容期间的历次公
告进行了更新。
天弘基金管理有限公司
二〇一四年一月二十九日
