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文件 3:
南方安心保本混合型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2013 年 第 2 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：招商 银行 股 份有限 公司
本招募 说明 书（ 更新 ）摘 要内容 截止 日：2013 年 12 月 21 日
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年 10 月 12 日 证监 许可[2012]1359 号 文核 准募 集。 基 金合同
已于 2012 年 12 月 21 日 正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质 性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险 ， 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保 本基 金在 极
端情况 下仍 然存 在本 金损 失的风 险。 投资 有风 险， 投资者 认购 （或 申购 ） 基 金时应 认真 阅读
本基金 的《 招募 说明 书》 及《基 金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 2
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 12 月 21 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2013 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15%及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、3
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业 。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 ，长 期从 事投融 资、 股权 管理 、股 东事务 等工 作 。
现任深 圳市 投资 控股 有限 公司战 略发 展部 部长 、中 国深圳 对外 贸易 （集 团） 有限公 司董 事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经 济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总 经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 ， 中 国统计 学会 副会 长， 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 ，博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 ， 金 融工程 研究 中心 主任 ， 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 ， 教授 、 博 士生 导师， 江苏 省省委 决策 咨询 专家 ， 上 海证券 交易 所4
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 ， 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位 的博 士后 指导 导师 ， 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ； 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 ，教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） ；同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事， 国家留
学基金 会评 审专 家； 江苏 省资本 市场 研究 会会 长， 江苏省 科技 创新 协会 副会 长， 国家 开发 银
行江苏 分行 咨询 顾问 ， 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 ， 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司独立 董事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员 会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （深 圳） 律师 事务所 任职 ，现 任北 京市 金杜（ 深圳 ）律 师事 务所 合伙人 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 ，现任 华泰 证券 股份 有限 公司财 务总 监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长 期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。 5
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管 理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ， 现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理、 兴业 创新 资本 管理有 限公 司监
事。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券 业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事 长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、6
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部 地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 。
4 、基 金经 理
陈键，硕 士学 历，具 有基 金从业资 格。2000 年加入 南方基金 ，历 任行业 研究 员、基 金
经理助 理，2009 年12 月 至今， 担任 投资 部执 行总 监，主 持工 作。 2003 年11 月-2005 年 6
月，任 南方 宝元 基金 经理 ；2004 年 3 月-2005 年 3 月，任 南方 现金 基金 经理 ；2005 年 3 月
-2006 年3 月， 任南 方积 配基金 经理 ；2008 年 2 月至 2010 年10 月 ，任 南方 盛元基 金经 理 ；
2006 年 3 月至 今， 任天 元 基金经 理；2010 年 10 月 至今， 任南 方成 份基 金经 理；2012 年 12
月至今 ，任 南方 安心 基金 经理。
李璇， 女， 清华 大学 金融 学学士 、硕 士， 注册 金融 分析师 （CFA ）, 具有 基金 从业资 格 。
2007 年 加入 南方 基金 ，担 任信用 债高 级分 析师 ，现 任固定 收益 部总 监助 理。2010 年 9 月至
2012 年6 月， 担任 南方 宝 元基金 经理 ；2010 年 9 月 至今 ， 担 任南 方多 利基 金 经理 ；2012 年
5 月 至今 ，担 任南 方金 利 基金 经 理；2012 年 12 月 至今， 担任 南方 安心 基金 经理；2013 年 7
月至今 ，担 任南 方稳 利基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ， 总裁 助 理兼固 定收 益部 总监 李海 鹏先生 ， 总裁 助 理兼 投资 总监邱 国鹭
先生， 研究 部总 监史 博先 生 ， 交 易部 总监 王珂 女士 ， 投资 部执 行总 监陈 键先 生 ， 专 户投 资管
理部执 行总 监蒋 峰先 生， 固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况 7
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深 圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止 2012
年9 月 30 日， 招商 银行 总 资产 3.1446 万 亿元 人民 币 ，核心 资本 充足 率8.47% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人。2002 年11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “ 网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股8
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十 年发 展， 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2012 年 招商 银行 加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只， 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿 元。
克服国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 ， 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 ， 实 现托 管
费收 入6.54 亿 元， 较上 年 增长 28.17% ， 托管 资产 余 额 1.08 万 亿元 ，较 年初 增 长112.85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进行 有益 探索 ， 该 项目 荣获 2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “ 十大
公益项 目” 奖； 三度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
傅 育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 ，
招 商 局 能 源运 输 股 份有 限公 司( 上 海 证券 交 易 所上 市公 司) 董 事 长， 及 中 国国 际海 运 集 装箱
(集团) 股份 有限 公司(深 圳 证券交 易 所 上市 公司)董 事 长， 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地有 限公
司独立 非执 行董 事。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力 资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。 9
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2013 年 11 月 30 日 ， 招商银 行 股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ） ， 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利
债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券
投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配
置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证
中央企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 中
银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分
级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深300 指数证 券投 资基
金（LOF ）、中 银价 值精选 灵活配置 混合 型基金 、中 银稳健双 利债 券型证 券投 资基金、 银河
创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投
资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、
诺安保 本混 合型 证券 投 资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证
券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺安
油气能 源股 票证 券投 资基 金 （QDII-LOF ） 、 中银 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰成 长
优选股票 型证 券投资 基金 、 兴全轻 资产 投资股 票型 证券投资 基金 （LOF ） 、易 方达纯债 债券
型证券 投资 基金 、 中 银沪 深 300 等 权重 指数 证券 投 资基金(LOF) 、 中 银保 本混 合型证 券投 资
基金 、 嘉实 增强 收益 定期 开放债 券 型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发起 式证 券
投资基 金 、 鹏华 中小 企业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资
基金 、 中 银纯 债债券 型证 券投资 基金 、 南方安 心保 本混合 型证 券投 资基 金、 中银理 财 7 天债
券型证 券投 资基 金、 中海 惠裕纯 债分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 建 信双 月安心 理财 债券
型证券 投资 基金 、中 银理 财 30 天 债券 型证 券投 资基 金、 广 发新 经济 股票 型发 起式证 券投 资
基金 、 中银 稳健 添利 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 博时亚 洲票 息收 益债 券型 证券投 资基 金 、
工银瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 鹏华 丰利 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中 银消
费主题 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信 用纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 浦 银安
盛 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证券 投资 基金、 博时 月月10
薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保 本二 号混 合型证 券投 资基 金、 建信 安心回 报两 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、中 海惠 利纯 债分 级债 券型证 券投 资基 金 共 69 只 开放式 基金 及
其它托 管资 产， 托管 资产 为 17864.72 亿 元人 民币 。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一 级风 险防 范是 在总 行行 长层面 对风 险进 行预 防和 控制 。 招 商银 行实 行董 事会 领导下 的
行长负 责制 ， 重大事 项的 决策经 行长 办公 会讨 论决 定， 行长 室下 设合规 管 理 委员会 、 风险 控
制委员 会、 审计 管理 委员 会、信 息规 划委 员会 、服 务监督 管理 委员 会等 机构 。
二级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在业 务室 、专 业岗 位设置 时， 必须 遵循 内控 制衡原 则 ，
监督制 衡的 形式 和方 式视 业务的 风险 程度 决定 。
总行资 产托 管部 内设 立稽 核监察 室， 负责 部门 内部 风险预 防和 控制 。 稽 核监 察室在 总经
理室直 接领 导下 ， 独 立于 部门内 其他 业务 室和 托管 分部， 对各 岗位 、 各 业务 室、 各 分部 、 各
项业务 中的 风险 控制 情况 实施监 督。
三级风 险防 范是 各业 务室 对自身 业务 风险 进行 自我 防范和 控制 。业 务室 根据 法律法 规 、
监管规 定、 业务 规则 及本 部门具 体情 况制 定工 作流 程及风 险控 制措 施。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。内 部控 制应当符 合国 家法律 法规 和监管机 关的 规章， 具有 高度的 权
威性 ， 成 为所 有员工 严格 遵守的 行动 指南 ； 执 行内 部控制 制度 不能 存在 任何 例外 ， 部 门任 何
员工不 得拥 有超 越制 度或 违反规 章的 权力 。 11
（5）适 时性原 则。内 部控 制应随着 托管 业务经 营战 略、经营 方针 、经营 理念 等内部 环
境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 订和完 善。
（6）防 火墙原 则。核 算、 清算、稽 核监 察等相 关部 门，应当 在制 度上和 人员 上适当 分
离，办 公网 和业 务网 分离 ，部门 业务 网和 全行 业务 网分离 ，以 达到 风险 防范 的目的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1 ）完善 的制 度建 设。 招商 银行 资产 托管 部制定 了《 招商 银行 证券 投资基 金托 管业
务管理 办法 》 、 《招商 银行 托管业 务内 控管 理办 法》 、 《招 商银 行基 金托管 业务 操作规 程 》 和 等
一系列 规章 制度 ， 从 资产 托管业 务 操 作流 程、 会计 核算、 岗位 管理 、 档 案管 理、 保 密管 理和
信息管 理等 方面 ， 保 证资 产托管 业务 科学 化、 制度 化、 规 范化 运作 。 为 保障 托管资 产安 全和
托管业 务正 常运 作， 切实 维护托 管业 务各 当事 人的 利益， 避免 托管 业务 危机 事件发 生或 确保
危机事 件发 生后 能够 及时 、 准确 、 有 效地 处理， 招商 银行还 制定 了 《 招商 银行 托管业 务危 机
事件应 急处理 办法》 ，并建 立了灾 难备份 中心， 各种 业务数 据能及 时在灾 难备 份中心 进行备
份，确 保灾 难发 生时 ，托 管业务 能迅 速恢 复和 不间 断运行 。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 通过 数据加密 传输 、业务 信息 启动异 地
自动备 份功 能 、 业 务信 息磁 带备份 并由 专人 签收 保存 等措施 保证 业务 信息 及数 据传递 的安 全
性。业 务信 息不 得泄 漏， 有关人 员如 需调 用， 须经 总经理 室审 批， 并做 好调 用登记 。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务运作过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。 招商 银行 资产托 管部 对信息技 术系 统管理 实行 双人双 岗
双责、 机房 空间 隔离 并设 置门禁 管理 、 电 脑密 码设 置及权 限管 理、 业务 网和 办公网 、 与 全行
业务网 双分 离制 度， 与外 部业务 机构 实行 防火 墙保 护等， 保证 信息 技术 系统 的安全 。 12
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 等 有关证 券 法
律法规 的规 定及 基金 合同 的约定 ， 对 基金 投资 范围 、 投资 对象 、 基 金投 融资 比例、 基金 投资
禁止行 为、 基金 管理 人参 与 银行间 债券 市场 、 基 金管 理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产 净值计 算、
基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收 益分 配、 相 关信 息披
露、基 金宣 传推 介材 料中 登载基 金业 绩表 现数 据等 的合法 性、 合规 性进 行监 督和核 查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金 管理 人有 义务 配合 和协助 基金 托 管 人依 照法 律法规 、 基金 合同 和托 管协 议对基 金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行 有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构： 13
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
5 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn 14
6 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦
C 座
办公地址： 北京东 城区朝 阳门北大 街 8 号 富华大 厦
C 座
法定代表 人：常 振明
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn 15
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 西城区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光
大中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人: 高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真 ：010-66226045
客户服务 电话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
16
17
北京农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址： 北京市 西城区 金融大街9 号金 融街中 心
B 座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
19
上海农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号15-20
楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号15-20
楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华
普大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区香 港中路68 号华
普大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ： （ 青岛 ）96588 ， （全 国）400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
21 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
22 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-86775337
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn 17
23 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 万晓东 、吕芳 芳
联系电话 ：0539-8304657 、0539-8051127
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
24
江苏张家 港农村 商业银 行 股
份有限公 司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 姚珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
25 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
26
深圳农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号
合作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路3038 号
合作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人变 更为： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
27
东莞农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址： 东莞市 东城区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人 ： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 18
28 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
29
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有
限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
30 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
31 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
32 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 19
33 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大
厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大
厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
34
广东顺德 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址： 佛山市 顺德区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址： 佛山市 顺德区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
35 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：王 金龙
联系人： 杨森
电话：022-28405330
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
36 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
37 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁大 街 6 号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/ 20
38
广州农村 商业银 行股份 有 限
公司
注册地址 ： 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1 号
办公地址 ： 广州 市天河 区珠江新 城华夏 路 1 号
法定代表 人： 黄 子励
联系人： 戴一挥
电话：020-22389188
传真：020-22389031
客服电话 ：961111
网址：www.grcbank.com
39 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人： 蒋伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
40
江苏江南 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人： 陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
41 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666( 吉 林省)
网址：www.jlbank.com.cn
42
杭州联合 农村商 业银行 股 份
有限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592
网址：www.urcb.com
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息 21
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券
大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五
道口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com 22
6 齐鲁证券 有限公 司
注册 地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广 东省广 州天 河北路大 都会广 场 5 、 18、
19、36、38 、39 、41、42、43 、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄 岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14、16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com 23
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座 38
—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 袁长 清（代 行）
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02、
03、05、11 、12 、13、15、16 、18 、19 、20 、21、
22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04、18 层至21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
24
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17
中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公
司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒
鑫大厦主 楼 19、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒
鑫大厦主 楼 19、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
19 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯 玛大厦
15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
20 信达证券 股份有 限公司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9
号院 1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com 25
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A
座 16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A
座 16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
22 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系 电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
23 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
24 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大
厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中心
18 楼( 深 圳总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
25 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900 26
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
26 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南 大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
27 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
28 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
29 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
30 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦
6 层
办公地址： 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号
法定代表 人: 雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
27
31 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn
32 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
33 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广
场 8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广
场 8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
34 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
35 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 28
36 广州证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
37 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 民田路178 号华 融大厦5、
6 楼
办公地址： 深圳市 福田区 民田路178 号华 融大厦5、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省 合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
40 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com 29
41 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn
42 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时代广
场 B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时代广
场 B 座25 层
法定代表 人: 刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
43 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至
10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
44 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商
务中 心29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商
务中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
45 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563 30
网址：http://www.ghzq.com.cn
46 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
47 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
48 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9
楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
49 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座 41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
50 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址： 安徽省 合肥市 阜南路 166 号润 安大厦A
座 25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话： 全国统一 热 线 95578，4008888777，安
徽省内热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn 31
51 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际
金融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际
金融大厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
52 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21
层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
53 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦
22—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦
22—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
54 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
55 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18-19 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 32
56 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层
办公地 址： 陕西省 西安市 西五路26 号海 惠大厦422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
57 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
58 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
59 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置 地
广场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
60 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109 33
网址：www.gjzq.com.cn
61 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财
富中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
62 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111
号
办公地址： 内蒙古 呼和浩 特市新城 区新华 东街 111
号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
63 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
64 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01（b）单 元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层A01 、B01（b）单 元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
65 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18
号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 34
66 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公楼 47 层01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
67 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号
大连国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期
货大厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
68 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大厦 B
座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
69 联讯证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 35
70 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦
B 座 12-15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
71 开源证券 有限责 任公司
注册地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座 5 层
办公地址 ：西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B
座 5 层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
72 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
办公地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
法定代表 人： 黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
73
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投
资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市金山 区廊下镇 漕廊公 路 7650
号 205 室
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 68 号 时代金
融中心 8 楼 801 室
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 36
74 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银
行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银
行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
75 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市虹口 区场中路685 弄37 号4
号楼 449 室
办公地址： 上海市 浦东新 区 浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
76 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号
恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
77
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址： 上海 市浦东 新 区高翔 路526 号2 幢220
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 大道 555 号裕 景
国际 B 座16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com 37
78 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙 田路 190 号 2 号楼 2
层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C
座 9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
79 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址： 北京市 朝阳区 德胜门外 华严北 里 2 号民
建大厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 焦琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
80
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市文二西 路一号 元茂大 厦
903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市翠柏路7 号杭 州电子 商
务产业园2 楼
法定代表 人： 凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
81
中期时代 基金销 售 （北京 ） 有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1
幢 11 层 1103 号
办公地址 ：朝阳 区麦子 店 西路 3 号 新恒基 大厦 15
层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电话 ：95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com 38
82
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com
83 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 李延鹏
电话：0755-82721122-8625
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
84
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号 9 号楼 15
层 1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号 SOHO 现代
城 C 座1809
法定代表 人： 沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话：010- 52858244
传真：010-85894285
客服电话 ：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com
85
浙江金观 诚财富 管理有 限 公
司
注册地址 ：杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶城
欧美中心1 号楼 （D 区）801 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 教工路 18 号世贸 丽晶城
欧美中心1 号楼 （D 区）801 室
法定代表 人： 陆 彬彬
联系人： 鲁盛
电话：0571-56028617
传真：0571-56899710
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 39
86 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市成华区 建设路9 号高 地
中心 1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市成华区 建设路9 号高 地
中心 1101 室
法定代表 人： 于 海锋
联系人：
邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588 588
网址：http://www.pyfund.cn
87 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46
楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座 46
楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
88
其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
（二） 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：古 和鹏
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
40
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
执行事 务合 伙人 ： 杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ： 薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方安 心保 本混 合 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
保本混 合 型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
本基金 在保障保本周 期到期时本 金安全的前提 下，有效控 制风险，追求 基金资产的 稳
定增值 。
七、基金的投资 范围
本基金 可以 投资 于股 票（ 包括中 小板 、创 业板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、
各类债 券 （ 包括 国债 、 金 融债、 企业 债、 公司 债、 债券回 购、 央行 票据 、 中 期票据 、 可 转换
债券 、 可 分离 交易债 券 、 短期融 资券 、 资产支 持证 券以及 经法 律法 规或 中国 证监会 允许 投资
的其他 债券类 金融工 具） 、 银行存 款、货 币市场 工具 、股指 期货、 权证及 中国 证监会 允许投
资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
本基金 根据 中国 宏观 经济 情况和 证券 市场 的阶 段性 变化,按 照投 资组 合保 险机 制对固 定
收益类 资产 （包 括各 类债 券、 银 行存 款、 货币 市场 工 具等） 和权 益类 资产 （股 票 、 股指 期货 、
权证等）的投资比例进行动态调整。其中，权益类资产占基金资产的比例不高 于 40% ；固
定收益类资产占基金资产的比例不低 于 60% ，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券
投资比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、 投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 按照 时间 不变 性投 资组合 保险 （TIPP ，Time Invariant Portfolio Protection ）策 略41
进行资 产配 置， 以实 现保 本和增 值的 目标 。TIPP 策 略设置 了一 条保 本投 资底 线，该 底线 随
着投资 组合 收益 的增 加而 调整。TIPP 策 略改 进 了 CPPI 中 保本 投资 底线 的调 整方式 ，每 当
收益率 达到 一定 的比 率并 持续一 段时 间后 ， 保 本投 资底线 相应 提高 一定 比例 ， 以锁 定一 部分
前期投 资收 益。
TIPP 策 略的 具体 步骤 如下 ： 首 先 ， 确 定期 初的 保本 投资底 线 。 根 据保 本周 期 末投资 组
合需要 的保 本投 资底 线和 贴现率 ， 计 算期 初的 保本 投资底 线， 设定 期初 应持 有安全 资产 的最
低比例 。 其 次， 计算 防守 垫的大 小， 确定 风险 资产 的配置 比例 。 基 金管 理人 金融工 程团 队基
于 TIPP 策 略计 算防 守垫 大 小，根 据组 合中 风险 资产 的预期 风险 收益 特性 ，确 定放大 倍数 ，
然后根 据防 守垫 和放 大倍 数计算 期初 风险 资产 的配 置比例 。 最 后， 当 基金 净值 上涨超 过一 定
幅度后 ， 择机 提高 保本 投 资底线 ， 以锁 定部 分已 实 现收益 。 整体 上看 ，TIPP 策略相 对 CPPI
策略而 言， 通过 在净 值上 升过程 中提 高保 本投 资底 线锁定 部分 已实 现收 益， 因此基 金预 期收
益率和 波动 率会 小 于 CPPI 策略。
2 、债 券投 资策 略
本基金 将密切关注经 济运行的质 量与效率，把 握领先指标 ，预测未来走 势，深入分 析
国家推 行的 财政 与货 币政 策对未 来宏 观经 济运 行以 及投资 环境 的影 响 。 本 基金 对宏观 经济 运
行中的 价格 指数 与中 央银 行的货 币供 给与 利率 政策 研判将 成为 投资 决策 的基 本依据 ， 并作 为
债券组 合的 久期 配置 的依 据。 在 宏观 分析 及其 决定 的久期 配置 范围 下， 本基 金将进 行类 属配
置以贯 彻久 期策 略。 对不 同类属 债券 ， 本基金 将对 其收益 和风 险情 况进 行评 估， 评估 其为 组
合提供 持有 期收 益和 价差 收益的 能力 ， 同时关 注其 利率风 险 、 信 用风险 和流 动性风 险 。 本 基
金的债 券投 资策 略还 包括 以下几 方面 ：
（1） 持有 相当 数量剩 余期 限与保 本周 期相 近的 国债 、 金融 债， 其中 一部 分严 格遵循 持
有到期 原则 ， 首要考 虑收 益性 ， 另 一部 分兼顾 收益 性和流 动性 。 这部分 投资 可以保 证债 券 组
合收益 的稳 定性 ，尽 可能 地控制 利率 、收 益率 曲线 等各种 风险 。
（2） 综合 考虑 收益 性、 流 动性和 风险 性 ， 进 行积 极 投资 。 这 部分 投资 包括 中 长期的 国
债、 金 融债 ， 企 业债， 以及 中长期 逆回 购等 等。 积极 性策略 主要 包括 根据 利 率 预测调 整组 合
久期 、 选 择低 估值债 券进 行投资 、 把握 市场上 的无 风险套 利机 会 ， 利用 杠杆 原理以 及各 种 衍
生工具 ，增 加盈 利性 、控 制风险 等等 ，以 争取 获得 适当的 超额 收益 ，提 高整 体组合 收 益 率 。
（3 ） 利 用银 行间 市场 和交 易所市 场现 券存 量进 行债券 回购 所得 的资 金积 极参 与新股 申
购 、新 股增 发 和 配售 ，以 获得股 票一 级市 场 的 可能 投资回 报。
（4） 利用 未来 可能 推出 的 利率 远 期 、 利 率 期 货、 利 率期权 等金 融衍 生工 具 ， 有效地 规
避利率 风险 。
3 、股 票投 资策 略
本基金 注重对股市趋 势的研究， 在股票投资限 额内，精选 优势行业和优 势个股，控 制
股票市 场下 跌风 险， 分享 股票市 场成 长收 益。 本基 金依据 稳健 投资 的原 则， 以低风 险性 、 在42
保本周 期内 具备 中期 上涨 潜力为 主要 标准 ，构 建股 票组合 ，同 时兼 顾股 票的 流动性 。
根据宏 观经济运行、 上下游行业 运行态势与价 值链分布来 确定优势或景 气行业，以 最
低的组 合风 险精 选并 确定 最优质 的股 票组 合。 在行 业选择 中， 本基 金注 重 宏 观经济 景气 状况
及所处 阶段 ， 主 要分 析 目 前经济 增长 的构 成、 来源 、 景气 状况 ， 寻 找增 长空 间 较大 、 持 续性
较强 的 行业 ， 寻找经 济转 型中受 益程 度最 高的 行业 ， 结 合 动 态分 析行业 发展 周期 、 与 上下 游
关系与 谈判 地位 ，寻 找产 业链中 由弱 转强 或优 势扩 大的行 业。
在个股 的 选择上，首 先按照风险 性由低至高、 中期上涨潜 力由高至低和 流动性由高 到
低对股 票池 内的 股票 进行 排名， 累加 三项 排名 得到 综合排 名， 取综 合排 名靠 前的股 票构 建股
票组合 ， 进行 组合 投资 。 本基金 的投 资组 合中 对 ST 及*ST 类股票 的投 资占 基 金资产 的比 例
不高 于 10% 。
本基金 通过 选择 风险 低的 股票 ， 保 证组 合的 稳定 性 ； 通 过选 择具 中期 上涨 潜 力的股 票，
保证组 合的 收益 性； 通过 分散投 资 、 组 合投资 和流 动性管 理 ， 降 低个股 集中 性风险 和流 动 性
风险。
4 、股 指期 货投 资策 略
本基金 参与股指期货 的投资应符 合基金合同规 定的保本策 略和投资目标 。本基金在 股
指期货 投 资 中主 要遵 循有 效管理 投资 策略 ， 主 要采 用流动 性好 、 交易活 跃的 期货合 约 ， 通 过
对现货 和期 货市 场运 行趋 势的研 究， 结合 股指 期货 定价模 型寻 求其 合理 估值 水平， 与现 货资
产进行 匹配 ，通 过多 头或 空头套 期保 值等 策略 进行 套期保 值操 作。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例 和 投资 组合 的β值
本基金管理人将根 据 TIPP 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资 产之间的 比
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的 β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的 β 值 ， 以提升 组合 的业 绩表 现。
（2） α策 略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的超额 收益 的投 资品 种,并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股指期货投 资将充分考 虑股指期货的 收益性、流 动性及风险特 征，通过资 产
配置、 品种 选择 ，谨 慎进 行投资 ，以 降低 投资 组合 的整体 风险 。
5 、权 证投 资策 略
本基金 以被动投资权 证为主要策 略，包括投资 因持有 股票 而派发的权证 和参与分离 转
债申购 而获 得的 权证 ， 以 获取这 部分 权证 带来 的增 量收益 。 同时 ， 本 基金 将 在严格 控制 风险
的前提 下， 以价 值分 析为 基础， 主动 进行 部分 权证 投资。 43
今后 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积极 寻求 其 他
投资机 会 ， 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种 ， 本 基金 将在 履行 适当程 序后 ，
将其纳 入投 资范 围以 丰富 组合投 资策 略。
九 、 风险收益特征
本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种。
十、基金业绩比较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 定期 存款 税后 收益 率+0.5% 。
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 为三 年 ， 以 三年 期 定期存 款税 后收 益率+0.5% 作为本 基
金的业 绩比 较基 准， 在投 资期限 上较 为类 似， 并且 能够使 本基 金投 资者 判断 本基金 的风 险收
益特征 。
三年期定期存款税后 收益 率采用中国人民银行 公布 的金融机构人民币三 年期 存款利率
计算。 若中 国人 民银 行调 整利率 ，则 本基 金自 调整 生效之 日起 使用 新的 利率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 的指数 时 ， 本 基金 可以 在报 中国证 监会 备
案后变 更业 绩比 较基 准并 及时公 告 。
十 一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年 1 月 3 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日 （ 未经审 计） 。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 227,986,275.02 7.47
其中： 股票
227,986,275.02 7.47 44
2 固定收 益投 资
2,684,166,918.00 87.98
其中： 债券
2,684,166,918.00 87.98
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
50,148,665.82 1.64
6 其他资 产 88,494,248.86 2.90
7 合计 3,050,796,107.70
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 19,247,656.00 0.87
C
制造业 47,976,471.96 2.18
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
52,062,325.66 2.36
E
建筑业 27,115,229.67 1.23
F
批发和 零售 业 118,767.21 0.01
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 22,033,174.80 1.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,872,793.50 0.36
J
金融业 48,341,819.66 2.19
K
房地产 业 3,215,494.56 0.15
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,606.00 0.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 936.00 0.00
S
综合 - -
合计 227,986,275.02 10.35
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 45
1 600578 京能热 电 7,026,177 51,794,704.14 2.35
2 600741 华域汽 车 4,118,046 38,297,827.80 1.74
3 601328 交通银 行 8,391,756 36,084,550.80 1.64
4 601668 中国建 筑 8,236,517 26,521,584.74 1.20
5 601006 大秦铁 路 3,026,535 22,033,174.80 1.00
6 601998 中信银 行 3,158,623 11,844,836.25 0.54
7 600583 海油工 程 1,489,139 11,019,628.60 0.50
8 600028 中国石 化 1,852,660 8,225,810.40 0.37
9 600406 国电南 瑞 544,830 7,872,793.50 0.36
10 600690 青岛海 尔 446,543 5,947,952.76 0.27
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 373,384,528.00 16.95
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 546,686,000.00 24.81
其中： 政策 性金 融债 546,686,000.00 24.81
4 企业债 券 398,563,390.00 18.09
5 企业短 期融 资券 1,085,178,000.00 49.25
6 中期票 据 280,355,000.00 12.72
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,684,166,918.00 121.82
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130015 13 附 息国 债 15 1,200,000 116,220,000.00 5.27
2 041252046 12 沪电气CP002 1,000,000 100,850,000.00 4.58
3 041261043 12 首发 CP001 1,000,000 100,590,000.00 4.57
4 019311 13 国债 11 1,000,000 100,000,000.00 4.54
5 130218 13 国开 18 1,000,000 99,330,000.00 4.51
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
8.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策 46
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的 保本策 略和 投资 目标 。 本基 金在股 指
期货投 资中 主要 遵循 有效 管理投 资策 略 ， 主要 采用 流动性 好 、 交 易活 跃 的期 货合约 ， 通过 对
现货和 期货 市场 运行 趋势 的研究 ， 结 合股 指期 货定 价模型 寻求 其合 理估 值水 平， 与 现货 资产
进行匹 配， 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进 行套 期保值 操作 。
（1） 利用 股指 期货 调整 风 险资产 的比 例和 投资 组合 的 β 值
本基金 管理 人将 根 据 TIPP 策略与 市场 的变 化不 断调 整风险 资产 和安 全资 产之 间的比
例。 在 需要 调整 风险 资产 的头寸 时， 本基 金将 适当 通过买 卖股 指期 货对 风险 资产头 寸进 行调
整。 当 需要 增加 风险 资产 头寸时 ， 通 过做 多股 指期 建立多 头头 寸； 反之 ， 当 需要降 低风 险资
产头寸 时 ， 通 过做空 股指 期货建 立股 指期 货空 头头 寸。 另一 方面 ， 本 基金 管 理人还 将利 用股
指期货 调整 投资 组合 的β 值， 利 用股 指期 货在 弱市 中降低 风险 资产 组合 的β 值， 在 强市 中提
高风险 资产 组合 的β 值， 以提升 组合 的业 绩表 现。
（2） α 策略
在投资 组合 中分 离出 系统 风险， 寻求 具有 长期 稳定 的超额 收益 的投 资品 种, 并 利用股 指
期货规 避股 票市 场的 系统 风险。
本基金 的股 指期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、 流 动性 及风 险特 征， 通 过资产 配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
10 、投 资组 合报 告附 注
10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 90,231.96
2 应收证 券清 算款 39,075,468.49
3 应收股 利 -
4 应收利 息 49,223,548.41
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 105,000.00
7 待摊费 用 -
8 其他 - 47
9 合计 88,494,248.86
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 600578 京能热 电 51,590,000.00 2.34 非公开 发行
2 600690 青岛海 尔 5,947,952.76 0.27 临时停 牌
注： 基 金可 作为 特定 投资 者， 认 购由 中国 证监 会 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规 范的 非公
开发 行 股票 ，所 认购 的股 票自发 行结 束之 日 起12 个 月内不 得转 让。
十二、基金的业绩
基金管 理人依 照恪 尽职守 、诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则管 理和运 用基 金资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方 安 心保 本混 合型 证券 投资基 金
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2012.12.21-2012.12.31 0.10% 0.04% 0.14% 0.01% -0.04% 0.03%
2013.1.1-2013.9.30 1.30% 0.11% 3.55% 0.02% -2.25% 0.09%
自基金 成立 起至 今
1.40% 0.11% 3.70% 0.02% -2.30% 0.09%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 48
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.35% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.35%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金 托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
保本期 内， 保证 费由 基金 管理人 从基 金管 理费 收入 中列支 。过 渡期 不计 提管 理费。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基 金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
过渡期 不计 提托 管费 。
（3）若 保本期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基金份 额转 为变 更后 的 “ 南方核 心竞 争混 合型 证券 投资基 金 ” 的 基金份 额 ， 管理费 按前 一日
基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提， 托管 费按 前一 日基金 资产 净值 的 0.25% 的年费 率计 提 。
计算方 法同 上。
上述“1 、 基 金费 用的 种类 中第 3 －7 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用实
际支出 金额 列入 或摊 入 当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可根据 基金 发展情 况调 整基金管 理费 率和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 ， 无 须召 开基 金份 额持有 人大 会 。 基 金管 理人 必须 依 照 《信
息披露 办法 》的 有关 规定 于新的 费率 实施 前在 至少 一家 指 定媒 体上 刊登 公告。 49
（ 二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、 在 本基 金的 保本 期内 ， 一般不 接受 申购 申请 。 特 殊情况 经基 金管 理人 与基 金托管 人、
保证人 协商 并报 中国 证监 会备案 后可 接受 申购 申请 ， 具体规 则由 基金 管理 人在 开始办 理申 购
的具体 日期 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 体上 公告 。 申 购费 率不高 于基 金 申
购金额 的 5% ，具 体费 率以 届时公 告为 准。
在本基 金保 本期 到期 后 ， 如 转入下 一保 本期 ， 本基 金 过 渡期 申 购费 用采 用前 端收 费模式 。
本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.2% ，且 随申 购金 额的 增加而 递减 ，如 下表 所示 ：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M ＜1000 万 0.4%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、
登记结算 等 各项 费用 。
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 核 心竞争 混合
型证券 投资 基金 ”， 申购 费率不 高于 基金 申购 金额 的 5% ，具 体费 率以 届时 公 告为准 。
2 、 本基 金赎 回费 率不 高 于 2.0% ，随 申请 份额 持有 时间增 加而 递减 （其 中 1 年为 365
天 ，1.5 年为 547 天 ）。 具体如 下表 所示 ：
申请份 额持 有时 间 （N ） 赎回费 率
N ＜1.5 年 2.0%
1.5 年≤N ＜3 年 1.0%
N ≥3 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 50% 。
若保本 期到 期后 ， 本 基金 不符合 保本 基金 存续 条件 ， 转 为变 更后 的 “ 南方 核 心竞争 混合
型证券 投资 基金 ” ， 赎回 费 率最高 不超 过 5% ，具 体费 率以届 时公 告为 准。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据基 金合同 的规 定确定 。
基金管 理 人 可以 根据 《基 金合同 》 的相 关约定 调整 费率或 收费 方式 ， 基 金管 理人最 迟应 于 新
的费率 或收 费方 式实 施日 前 依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 公告 。
4 、对特 定交易 方式（ 如网 上交易、 电话 交易等 ）， 基金管理 人可 以采用 低于 柜台交 易50
方式的 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 基金 管理 人可 以在不 违背 法律 法规 规定 及基金 合同 约
定的情 况下 根据 市场 情况 制定基 金促 销计 划 ， 针 对基 金投资 者定 期和 不定 期地 开展基 金促 销
活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 基金 管理 人可以 按中 国证监 会要 求履 行必 要手 续后 ， 对 基金 投
资者适 当调 整基 金申 购费 率、赎 回费 率和 转换 费率 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在“ 基金管 理人” 部分 ， 对基金 管理 人主要 人员 情况 进行 了更 新 ，并 修改 了基金 管
理人关 于遵 守法 律法 规的 承诺 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ，对基金 托 管人 相关 信息 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构 ” 部分 ，对 代销 机构 和会 计师 事务所 信息 进行 了更 新。
4、在 “基 金的 投资 ”部分，补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告 和 最新 业绩 。
5、在“风险揭示 ”部分补 充了 本基金法律 文件风险 收益特征表述与 销售机构 基金风险
评价可 能不 一致 的风 险 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
7 、对“ 其他应 披露事 项” 进行了更 新 ， 新增了 基金 管理人的 董事 、监事 、高 级管理 人
员以及 其他 从业 人员 在基 金管理 人子 公司 南方 资本 管理有 限公 司兼 任职 务或 者领薪 的 情 况 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇 一四 年一 月二 十九 日
