中邮定开债：开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
中邮定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告 第 1 页 共 5 页 中 邮 定 期 开放 债 券 型 证券 投 资 基 金开 放 申 购 、 赎 回业 务 公 告 公告送 出日期：2014 年 1 月29 日 1 公告 基本信 息 基金名 称 中邮定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 基金简 称 中邮定 期开 放债 券 基金主 代码 000271 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 11 月 5 日 基金管 理人 名称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国农 业银 行 基金注 册登 记机 构名 称 中邮创 业基 金管 理有 限公 司 公告依 据 根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》等法律法规以及《中邮定期 开放债券型证券投资基金基金合同》 、 《中邮定期开 放债券 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 申购起 始日 2014 年 2 月 7 日 赎回起 始日 2014 年 2 月 7 日 下属分 级基 金的 基金 简称 中邮定 期开 放债 券 A 中邮定 期开 放债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 000271 000272 该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 （、 转换、 定期定 额投 资） 是 是 2 日常 申购 、赎回 （定期 定额 投资） 业务 的办理 时间 2.1 开放日及开放时间 本基金 在开 放期 内接 受投 资者的 申购 和赎 回申 请。2014 年2 月7 日 为本 基金 的第 1 个运 作周 期内的 第1 个受 限 开 放日 。 投资人 可在 开放 期内 的开 放日办 理基 金份 额的 申购 和赎回 ， 具 体办 理时 间为 上 海证券 交易 所、 深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 ，但 基金 管理人 根据 法律 法规 、中 国证监 会的 要求 或基 金合同 的规 定公 告暂 停申 购、赎 回时 除外 。开 放期 内开放 日的 具体 业务 办理 时间在 招募 说明 书中 载明。 基金合 同生 效后 ，若 出现 新的证 券交 易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 ，基中邮定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告 第 2 页 共 5 页 金管理 人将 视情 况对 前述 开放日 及开 放时 间进 行相 应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告。 2.2 申购、赎回的开始日 及业务办理时间 除法 律 法规 或基 金合 同另 有约定 外， 自每 个封 闭期 或运作 周期 结束 之后 第一 个工作 日起 （含 该日） ， 本 基金 进入 开放 期 ， 开 始办 理申 购和 赎回 等 业务 。 每 个受 限开 放期 为 上一封 闭期 结束 后的 第1 个 工作 日， 每个 自由 开放期 为上 一个 运作 周期 结束后 的 5 至 20 个 工作 日 ， 自由 开放 期的 具体 期间由 基金 管理 人在 上一 个运作 周期 结束 前公 告说 明。如 封闭 期或 运作 周期 结束之 日后 第一 个工 作日因 不可 抗力 或其 他情 形致使 基金 无法 按 时 开放 申购与 赎回 业务 的， 开放 期自不 可抗 力或 其他 情形的 影响 因素 消除 之日 起的下 一个 工作 日开 始。 开放期 内因 发生 不可 抗力 或其他 情形 而发 生基 金暂停 申购 与 赎 回业 务的 ， 开放期 将按 因不 可抗 力或 其他情 形而 暂停 申购 与赎 回的期 间相 应延 长。 开放期 间本 基金 采取 开放 运作模 式， 投资 人可 办理 基金份 额申 购、 赎回 或其 他业务 。 在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 体上公 告申 购与 赎回 的开 始时间 。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购或 者赎回 或者 转 换。投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请的 ，且登 记机 构确 认接 受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日基 金份额 申购 、赎 回的 价格 。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 代销网 点每 个账 户单 笔申 购的最 低金 额为 单 笔1,000 元。 直销网 点每 个账 户首 次申 购的最 低金 额 为50,000 元 ，追加 申购 的最 低金 额为 单笔 1,000 元； 代销网点的投 资者欲转 入 直销网点进行 交易要受 直 销网点最低金 额的限制 。 投资者当期 分配的基 金收益转购基 金份额时 ， 不受最低申购 金额的限 制 。基金管理人 可根据市 场 情况，调整 本基金首 次申购 的最 低金 额。 投资者 可多 次申 购， 对单 个投资 人的 累计 持有 份额 不设上 限限 制。 3.2 申购 费率 A 类基 金份 额申 购费 用由 投资人 承担 ， 不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广、 销售 、 注册登 记等 各项 费用 。 投 资者在 申 购 C 类 基金 份额 时不需 要交 纳申 购费 用 投资人 申 购A 类 基金 份额 时，需 交纳 申购 费用 ，费 率按申 购金 额递 减。 投资 人在一 天之 内如中邮定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告 第 3 页 共 5 页 果有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计算 。具 体费 率如下 ： 3.2.1 前端收 费 申购金 额（M ） 申购费 率 备注 M〈1000000 0.60% - 1000000 〈=M 〈5000000 0.40% - 5000000 〈=M 1000 元/笔 - 注：因 红利 自动 再投 资而 产生的 基金 份额 ，不 收取 相应的 申购 费用 。 3.2.2 后端收 费 本基金 未开 通后 端收 费模 式 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 基金份 额持 有人 在销 售机 构赎回 时， 每次 对本 基金 的赎回 申请 不得 低 于 10 份 基金份 额。 基金 份额持 有人 赎回 时或 赎回 后在销 售机 构 （网 点） 保 留的基 金份 额余 额不 足 10 份的 ， 在 赎回 时需 一 次全部 赎回 。 4.2 赎回 费率 本基 金A 类和 C 类份 额的 赎回费 率如 下表 所示 ，本 次受限 开放 期是 本基 金 第1 个运 作周 期的 第1 个 受限 开放 期， 赎回 费率 为 1% ： 注：本 基金 的赎 回费 用在 投资者 赎回 本基 金份 额时 收取， 赎回 费归 入基 金财 产的比 例为 赎回 费总 额的100% 。 5 基金 销售机 构 5.1 场外 销售机 构 5.1.1 直销机 构 中邮创 业基 金管 理有 限公 司北京 直销 中心 、广 州 直 销中心 。 赎回时 点 赎回费 率 第 1 个受 限开 放期 1% 第 2 个受 限开 放期 0.8% 第 3 个受 限开 放期 0.5% 自由开 放期 0% 中邮定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告 第 4 页 共 5 页 5.1.2 场外代 销机 构 农业银 行、 交通 银行 、招 商银行 、中 信银 行、 兴业 银行、 邮储 银行 、北 京银 行、上 海银 行、 平安银 行、 广发 银行 、东 亚银行 、晋 商银 行、 和讯 科技、 诺亚 正行 、深 圳众 禄、天 天基 金、 上海 好买、 杭州 数米 、上 海长 量、同 花顺 、北 京展 恒、 万银财 富、 天相 投顾 、北 京增财 、中 期时 代、 深圳新 兰德 、国 泰 君 安、 中信建 投、 国信 证券 、招 商证券 、广 发证 券、 中信 证券、 银河 证券 、海 通证券 、 申银 万国 证券 、 兴业证 券 、 长 江证 券、 安 信证券 、 中信 证券 （浙 江） 、 民 生证 券、 华泰 证 券、中 信万 通证 券、 东方 证券、 方正 证券 、长 城证 券、光 大证 券、 新时 代证 券、国 联证 券、 浙商 证券 、 平 安证 券、 宏源 证 券、 齐鲁 证券 、 世 纪证 券 、 中 航证 券、 华福 证券 、 中投证 券 、 江 海证 券、 国金证 券、 天风 证券 、首 创证券 、诚 浩证 券、 东兴 证券、 国海 证券 、华 融证 券、华 宝证 券、 万联 证券。 5.2 场内 销售机 构 无 6 基金 份额净 值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 2014 年2 月8 日， 基金 管 理人将 通过 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体， 各销 售机构 及指 定 网 点营业 场所 、 基 金管 理人 网站等 媒介 公布 本基 金 第 一个运 作周 期的 第一 个受 限开放 日 即 2014 年2 月7 日 （上 海证 券交 易所 和深圳 证券 交易 所的 正常 交易日 ）的 基金 份额 净值 。敬请 投资 者留 意。 7 其他 需要提 示的 事项 1 、 根据 本基 金 《基 金合 同 》 、 《招 募说 明书》 的规 定 ， 在首 个运 作周 期中， 本 基金的 受限 开放 期为本 基金 基金 合同 生效 日的季 度对 日。 本基 金的 每个受 限开 放期 为1 个工 作 日。2014 年2月7日 为本基 金的 第1 个受 限开 放 日，即 在该 日15 ：00 前 接 受办理 本基 金份 额的 申购 、赎 回 业务 ，开 放 日当日15 ：00 以 后不 再接 受办理 本基 金的 申购 、 赎 回业务 。 在每 个运 作周 期 内， 除受 限开 放期 以 外，均 为封 闭期 。在 封闭 期内， 本基 金不 接受 基金 份额的 申购 和赎 回。 2 、 在 每个 受限 开放 期 ， 本 基金将 对净 赎回 数量 进行 控制 ， 确 保净 赎回 数量 占 该开放 期前 一日 基金份 额总 数的 比例 在[0 ，特定 比例]区 间内 ，该 特 定比例 不超 过15% （ 含） 。 在本基 金的 第一 个 运作周 期即 本基 金《 基金 合同》 生效 起一 年内 ，本 基金在 受限 开放 日将 对当 日的净 赎回 数量 进行 控制， 确保 净赎 回数 量占 该受限 开放 日前 一日 基金 份额总 数的 比例 在[0 ，10%] 区间 内。 如净 赎回 数量占 比超 过10% ， 则对 当日的 申购 申请 进行 全部 确认， 对赎 回 申 请的 确认 按照该 日净 赎回 额度中邮定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告 第 5 页 共 5 页 （即开 放期 前一 日基 金份 额总数 乘 以10% ）加 计当 日的申 购申 请占 该日 实际 赎回申 请的 比例 进行 部分确 认。 如净 赎回 数量 占比未 超 过10% （含 ） ， 则 对当日 的赎 回申 请全 部确 认。 如 净赎 回数 量 小 于零， 即发 生净 申购 时， 则对当 日的 赎回 申请 全部 确认。 3 、 基 金管 理人 将于 受限 开 放日后 两个 工作 日内 ， 在 证监会 指定 媒体 及公 司网 站上公 告本 次受 限开放 日申 购、 赎回 实际 确认情 况。 4 、 基 金管 理人 可根 据市 场 情况 ， 合 理调 整对 申购 金 额和赎 回份 额的 数量 限制 ， 基 金管 理人 进 行前述 调整 须按 照《 信息 披露管 理办 法》 有关 规定 至少在 一种 中国 证监 会指 定媒体 上刊 登公 告。 5 、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同 》 的 相关 约定 调 整费率 或收 费方 式 ， 基 金 管理人 应于 新的 费率或 收费 方式 实施 前依 照《信 息披 露管 理办 法》 的有关 规定 ，在 至少 一家 指定报 刊及 基金 管理 人网站 公告 。 6 、本 公告 仅对 本基 金开 放 申购、 赎回 有关 事项 予以 说明。 投资 者欲 了解 本基 金的详 细情 况， 请详细 阅读 《中邮 定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金合同 》和 《中邮 定 期开 放债券 型证 券投 资基 金招募 说明 书》 等相 关资 料。 7 、有 关本 基金 开放 申购 、 赎回的 具体 规定 若有 变化 ，本公 司 将 另行 公告 。 8 、 咨询 方式 ： 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 客户 服务 电话：010-58511618 、400-880-1618 （固
定电话 、移 动电 话均 可拨 打）, 公司 网址 ：www.postfund.com.cn. 9 、 风险 提示 ： 本公 司承 诺 以诚实 信用 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证本 基 金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 不代表 未来 业绩 。敬 请广 大投资 者注 意投 资风 险，理 性投 资。 特此公 告 中邮创业基金管理有限公司
2014 年1 月 29 日
