广发理财7 天 债券型 证 券投资 基 金
招 募 说明书 更 新摘要
[2014 年 1 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
【 重要 提示】
广发理财7天债券型证券投资基金 （以下简称本基金） 于2013年1月25 日经中
国证监会证监 许可[2013]63号文核准。本基金合同于2013年6月20日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大量赎回基金
产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说
明书》及《基金合同》。
本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、 混合
型基金， 高于货币市场基金。 本基金需承担债券市场的系统性风险， 以及因个别
债券违约所形成的信用风 险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2013年12月20日， 有关财务数据和
净值表现截止日为2013年9月30日（财务数据未经审计） 。
一 基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、股权 结构： 广发证 券股份有 限公司 （以下 简称“广 发证券 ” ） 、 烽 火通信
科技股份有限公司、 深圳市前海香江金融控股集团有限公司、 康美药业股份有限
公司和广州科技风险投资有限公司， 分别持有本基金管理人 48.33％、 16.67 ％、
16.67 ％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟： 董事长， 男， 经济学硕士， 高级经济师。 兼任广东省第十届政协委
员， 广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员， 广东金融学会常务理事， 江西
财经大学客座教授。 历任广发证券董事长兼党委书记、 广东发展银行党组成员兼
副行长， 广东发展银行行长助理， 广东发展银行信托投资部总经理， 广东发展银
行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉： 副董事长， 男， 大学本科学历， 现任广发基金管理有限公司总经理，
兼任广发国际资产管理有限公司董事长、 瑞元资本管理有限公司董事长。 曾任广
发证券投资银行总部北京业务总部总经理、 投 资银行总部副总经理兼投资银行上
海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕： 董事， 女， 硕士 ， 现任广发证券副总裁、 财务总监兼财务部总经理。
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、 广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 投资自营部副总经理、 广发基金管理有限公司财务总监、 副总经
理。
戈俊： 董事， 男， 管理 学硕士， 高级经济师， 现任烽火通信科技股份有限公
司副总裁、 财务总监兼董事会秘书， 兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、 南京
烽火藤仓光通信有限公司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限
公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征信有限公司、 西安北方光通信有限责
任公司、 武汉烽火普天信息技术有限公司、 武汉市烽视威科技有限公司、 武汉光
谷机电科技有限公司、 成都大唐线缆有限公司等公司董事， 兼任武汉烽火网络有
限责任公司、 武汉烽火信息集成技术有限公司、 南京烽火星空通信发展有限公司、
藤仓烽火光电材料科技有限 公司、 大唐软件股份有限公司等公司监事。 曾任烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理 助 理 、 财 务 部 总 经 理 。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任 深圳市前海香江金融控股集团有限
公司董事长， 香江集团有限公司董事长兼总裁， 深圳市金海马实业股份有限公司
董事长， 南方香江集团有限公司董事长， 香江控股股份有限公司董事长。 兼任广
发证券监事， 广发银行股份有限公司监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会
副会长， 广东省政协常委， 广东省工商联副主席， 广东省妇联副主席， 广东省女
企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金 会主席。
许冬瑾： 董事， 女， 工 商管理硕士， 主管药师， 现任康美药业股份有限公司
副董事长、副总经理 。曾任 广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云： 独立董事， 男， 法学博士， 教授， 博 士生导师， 现任复旦大学教授。
曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫： 独立董事， 男 ， 经济学博士、 教授、 博士生导师， 现任辽宁 大学发
展规划处处长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA）
教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平： 独立董 事，男 ，经济学 博士， 现任阳 光保险集 团执行 委员会 委员 ，
拟任阳光保险集团副总裁。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、 中国人民
保险公司湖北省分公司业务处长、 中国人民保险公司湖北省国际部总经理、 中国
人民保险公司汉口分公司总经理 ， 太平保险湖北分公司总经理， 太平保险公司总
经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委书记， 民安保险 （中国） 有 限公司副总
裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁 。 2、监事会成员
余利平： 监事会主席， 女， 经济学博士， 兼任广发国际资产管理有限公司董
事。 曾任广发证券成都营业部总经理、 广发证券基金部副总经理、 嘉实基金管理
有限公司副总经理、董事长。
匡丽军： 监事， 女， 工 商管理硕士， 高级涉外秘书， 现任广州科技风险投资
有限公司工会主席、 董事会秘书、 办公室主任。 曾任广州实达实业发展公司办公
室主任、广州屈臣氏公司行政主管。
刘文红： 监事， 女， 经 济学硕士， 现任广发基金管理有限公司电商及客服部
副总经理。曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉： 总经理， 男， 大学本科学历， 兼任广发国际资产管理有限公司董事
长、 瑞元资本管理有限公司董事长。 曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总
经理、 投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、 投资银行部常
务副总经理 。
肖雯： 副总经理， 女， 企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限
公司电商及客服部总经理。 曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、 广发证券电
子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总经理， 男， 硕士, 经济师， 兼任广发基金管理有限公司量化投资
部总经理， 中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。 曾
任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科
汇基金经理、 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、 广发基金管理有限公
司总经理助理。
易阳方： 副总经理， 男， 经济学硕士 ， 经济师。 兼任广发基金管理有限公司
投资总监， 广发聚丰股票型证券投资基金 经理， 广发国际资产管理有限公司董事、
瑞元资本管理有限公司董事。 曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管
理委员会发行审核委员会 发行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经
理，广发基金管理有限公司总经理助理。
陈伯军： 副总经理， 男， 经济学博士， 兼任瑞元资本管理有限公司董事。 曾
任广发证券股份有限公司投行高级经理， 广发基金管理有限公司筹备人员、 中央交易室主管、 上海分公司副总经理、 市场拓展部总经理、 市场总监、 总经理助理。
邱春杨： 副总经理， 男， 经济学博士， 兼任广发基金管理有限公司金融工程
部总经理， 瑞元资本管理有限公司董事。 曾任原南方证券资产管理部产品设计人
员， 广发基金管理有限公司筹建人员、 产品设计小组组长、 机构理财部副总经理、
金融工程部副总经理、产品总监。
段西军： 督察长， 男， 博士。 曾 在广东省佛山市财贸学校 、 广发证券股份有
限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
温秀娟，女，中国籍，经济学学士，持有证券业执业证书，2000 年 7 月至
2004 年 10 月任职于广 发证券股份有限公司江门营业部，2004 年 10 月至 2008
年8 月在广发证券股份有限公司固定收益部工作，2008 年8 月11 日至今在广发
基金管理有限公司固定收益部工作，2010 年4 月 29 日起任广发货币基金的基金
经理，2013 年 1 月 14 日起任广发理财 30 天 债券基金的基金经理， 2013 年 6
月 20 日起任广发理财 7 天债券基金的基金经理，2013 年 12 月 2 日起任广发现
金宝场内货币基金的基金经理。
任爽，女，中国籍，经济学硕士，持有证券业执业资格证书，2008 年 7 月
至今在广发基金管理有限公司固定收益部兼任交易员和研究员， 2012 年12 月12
日起任广发纯债债券基金的基金经理，2013 年 6 月20 日起任广发理财7 天债券
基金的基金经理，2013 年 10 月 22 日起任广 发天天红发起式货币市场基金的基
金经理。
5、 本基金投资采取集体决策制度， 投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资
总监、 投资管理部总经理陈仕德， 研究发展部总经理许雪梅， 固定收益部总经理
张芊。
二
基 金托管 人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
二 、主 要人员 情况
截至 2013 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 179 人，平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰 富、最 成熟的 产品线。 拥有包 括证券 投资基金 、信托 资产、 保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2013 年 9 月，中国工商银 行共托管证
券投资基金337 只， 其 中封闭式 5 只， 开放式 332 只。 自2003 年以 来， 本行连
续十年获 得香港 《亚洲 货币》 、 英国《 全球托 管人》 、 香港《 财资》 、 美国《环球
金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 41 项最
佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内 外
金融领域的持续认可和广泛好评。 三 相关 服务 机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司、 深圳理财中心、 杭州理财中
心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：
（1 ）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2 ）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3 ）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4 ）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5 ）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6 ）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 认购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（7 ）投 资人也 可通过 本公司客 户服务 电话进 行本基金 发售相 关事宜 的查询
和投诉等。
2、代销机构
（1 ）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵 会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2 ）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址 ：广东 省广州 天河北路 大都会 广场 5 、18、19 、36、38 、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3 ）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com
（4 ）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（5 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（6 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（7 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健 联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（8 ）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表：黄子励
联系人：戴一挥
联系电话：020-2885257
客服电话：020-961111
传真：020-22389031
网址：www.grcbank.com
（9 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（10 ）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn （11 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（12 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定 代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（13 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（14 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏
客服电话：95531 ；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（15 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（16 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（17 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061 ）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超 电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（18 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（19 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（20 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com （21 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（22 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（23 ）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn （24 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（25 ）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（26 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（27 ）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号 办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
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（28 ）名称：新时代证券有限责任公司
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办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
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法人代表：张运勇
联系人：乔芳
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（30 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
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法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
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客服热线：4006-788-887
（31 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
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（32 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地 址：上 海市 浦东 新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（33 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市 翠柏路7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（34 ）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162 、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（35 ）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（36 ）名称：上海天天基金销售有限 公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（37 ）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（38 ）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选 择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人：王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175 联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师： 陈桂华 、黄贞
联系人：程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮
四、基 金的名称
广发 理财 7 天债券型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式基金
六、基 金的投资目标
在严格控制风险、 保持较高流动性的基础上， 力争为基金份额持有人创造稳
定的、高于业绩比较基准的当期收益。
七、基 金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体如下：
1、现金；
2、通知存款；
3、短期融资券；
4、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；
5、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的债券；
6、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；
7、期限在一年以内（含一年）的债券回购；
8、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的中期票据；
9、剩余期限（或回售期限）在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券；
10、中国证监会/ 或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的投资策略
本基金将在深入研究国内外的宏观经济走势、 货币政策变化趋势、 市场资金
供求状况的基础上， 分析和判断利率走势与收益率曲线变化趋势， 并综合考虑各
类投资品种的收益性、流动性和风险特征，对基金资产组合进行积极管理。
（一）利率预期策略
影响利率走势的因素很多， 影响短期利率变动的因素更多， 运行方式也更为
复杂。 基金管理人将重点考察以下两个因素： 中央银行、 财政部等国家宏观经济
管理部门的政策意图和短期资金供求变化。
具体而言， 本基金管理人将持续跟踪反映国民经济变化的宏观经济指标， 对
国家经济政策进行深入分析， 进而对短期利率的变化态势做出及时反应。 重点关
注的宏观经济指标包括： 国家经济政策、 预期物价指数、 相关市场资金供求关系
等等。
（二）期限配置策略
在短期利率期限结构分析的基础上， 根据对投资对象流动性和收益性的动态考察， 构建合理期限结构的投资组合。 从 组合总的剩余期限结构来看， 一般说来，
预期利率上涨时， 将适当缩短组合的平均剩余期限； 预期利率下降时， 将在法律
法规允许的范围内适当延长组合的平均剩余期限。
（三）品种配置策略
在短期利率期限结构分析和品种深入分析的基础上， 进行品种合理配置。 当
预期利率上涨时， 可以增加回购资产的比重， 适度降低债券资产的比重； 预期利
率下降，将降低回购资产的比重，增加债券资产的比重。
（四）银行定期存款及大额存单投资策略
在组合投资过程中， 本基金将在综合考虑成本收益的基础上， 尽可能的扩大
交易对手方的覆盖范围， 通过对这些银行广泛、 耐心而 细致的询价， 挖掘出利率
报价较高的多家银行进行银行定期存款及大额存单的投资， 在获取较高投资收益
的同时尽量分散投资风险，提高存款及存单资产的流动性。
（五）套利策略
在久期控 制的基 础上， 本基金管 理人将 对各个 细分市场 进行深 入研究 分析，
在严格控制风险和保障流动性的前提下， 寻找跨市场、 跨期限、 跨品种的套利投
资机会， 以期获得更高的收益。 当然， 由于交易机制的限制， 目前挖掘套利投资
机会的投资方法主要是用风险相当， 但收益更高的品种替代收益较低的品种， 或
者用收益相当，风险较低的品种替代风险较高的品种。
（六）流动性管理策略
在日常的投资管理过程中， 本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、
季节性资 金流动 等影响 基金流动 性管理 的因素 ，建立组 合流动 性监控 管理指标，
实现对基金资产流动性的实时管理。
本基金将通过对市场结构、 市场冲击情况、 主要资产流动性变化跟踪分析等
多种方式 对流动 性进行 定量定性 分析， 在进行 组合优化 时增加 流动性 约束条件，
在兼顾基金收益的前提下合理地控制资产的流动性风险， 综合平衡基金资产在流
动性资产和收益性资产之间的配置比例， 通过现金留存、 持有高流动性券种、 正
向回购、 降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。 本基金还设置了 针对
巨额赎回情况的条款限制， 并通过短期回购、 同业存款等流动性较好的资产的合
理配置，管理相应的流动性风险。 九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后） 。
通知存款是一种不约定存期， 支取时需提前通知银行， 约定支取日期和金额
方能支取的存款， 具有存期灵活、 存取方便的特征， 同时可获得高于活期存款利
息的收益。 本基金具有低风险、 高流动性的特征。 根据基金的投资标的、 投资目
标及流动性特征， 本基金选取同期七天通知存款利率 （税后） 作为本基金的业绩
比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有其他代表性更强、 更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后， 本基金可以在
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风 险收益特征
本基金属于债券型证券投资基金， 长期风险收益水平低于股票型基金、 混合
型基金，高于货币市场基金。
十一、 基金投资组合报告
广发基金 管理有 限公司 董事会及 董事保 证本报 告所载资 料不存 在虚假 记载、
误导性陈述或重大遗漏, 并对本报告内容的真 实性、准确性和完整性 承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于 2014 年 1 月 10 日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
( 一) 报 告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 固定收益投资 39,999,836.46 28.62
其中：债券 39,999,836.46 28.62
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 20,600,150.90 14.74
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 73,181,264.95 52.35
4 其他各项资产 6,002,340.08 4.29
5 合计 139,783,592.39 100.00
（ 二） 报告期 债券 回购融 资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报 告 期 内 债 券 回 购 融 资
余额
1.07
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值
的比例（％）
2
报 告 期 末 债 券 回 购 融 资
余额
499,879.25 0.36
其中：买断式回购融资
- -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额
占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％ 的说 明
本基金合 同约定 ： “本 基金进入 全国银 行间同 业市场进 行债券 回购的 资金余额不
得超过基金资产净值的 40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
（ 三） 基金投 资组 合平均 剩余 期限
1 投 资组 合平 均剩余 期限 基本 情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
112 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 122
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 3
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天情况 说明
本基金合同约定： “本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过127
天” ，本报告期内，本基金未发生超标情况。
2 报 告期 末投 资组合 平均 剩余 期限分 布比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例
（% ）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内 38.70 0.36
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
2 30天( 含) —60 天 14.39 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
3 60天( 含) —90 天 14.39 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
4 90天( 含) —180 天 7.19 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
5 180天( 含) —397 天（含 ） 21.59 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
合计 96.26 0.36
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 39,999,836.46 28.78
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 39,999,836.46 28.78
9
剩 余 存 续 期 超过397 天的 浮 动
利率债券
- -
（ 五） 报告 期末按 摊余 成本 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名债 券投 资明
细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 041354043
13 南产控
CP001
100,000 10,012,805.49 7.20
2 041356030
13 西宁特钢
CP001
100,000 10,000,140.06 7.20
3 041358055
13 华强
CP001
100,000 9,996,030.57 7.19
4 041359055 13 雏鹰 100,000 9,990,860.34 7.19 CP001
（ 六） “影子 定价 ”与“ 摊余 成本法 ”确 定的基 金资 产净值 的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次
数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0534%
报告期内偏离度的最低值 0.0000%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均
值 0.0108%
（ 七） 报告 期末按 公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排名 的前 十名资 产支 持证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 八） 投资组 合报 告附注
5.8.1 基金计价方法说明
本基金采用 “摊余成本 法” 计价， 即计价对象 以买入成本列示， 按实 际利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益。
5.8.2 本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的
浮动利率债券。
5.8.3 根据公开市场信 息，报告期内本基金投 资的前十名证券的发行 主体未被监
管部门立案调查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主
体未受到公开谴责和处罚。
5.8.4 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 - 3 应收利息 370,440.08
4 应收申购款 5,631,900.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 6,002,340.08
十二 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险, 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金业绩数据截至2013 年9月30日。
（ 一） 本报告 期基 金份额 净值 收益率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1 ．广发理财7 天债券 A 类 ：
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② －④
2013.7.1-2013.9.30 0.8831% 0.0015% 0.3450% 0.0000% 0.5381% 0.0015%
自基金 合同 生效 至今 1.1806% 0.0070% 0.3863% 0.0000% 0.7943% 0.0070%
2 ．广发理财7 天债券 B 类 ：
阶段
份额净值
收益率 ①
净值收益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.7.1-2013.9.30 0.9579% 0.0015% 0.3450% 0.0000% 0.6129% 0.0015%
自基金 合同 生效 至今 1.2636% 0.0070% 0.3863% 0.0000% 0.8773% 0.0070%
（ 二） 自基 金合同 生效 以来 基金累 计净 值收益 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 变动的 比较
广发理 财7 天债 券型 证券 投资基 金
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2013 年6 月 20 日至 2013 年 9 月 30 日 ）
1、 广发理财 7 天债券 A 类
2、 广发理财 7 天债券 B 类
注：本基金合同生效日期为 2013 年 6 月 20 日 ，建仓期为 14 个交易 日。至披露
时点，基金成立未满一年。
十三
基金费 用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.27%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人 发送基 金托管 费划款指 令，基 金托管 人复核后 于次月 前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 对于由B 类降级为 A 类
的基金份额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一
个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%， 对于由A 类升级为 B 类
的基金份额持有人， 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一
个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率 ÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金 管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
划出， 经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若 遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 个工作日 在至 少一种 指 定媒体
上公告。
十四 对招募说明 书更新部 分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投 资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ，
对《 广发 理财7 天债券型 证券投资基金招募说明书 》的内容进行了更新, 主要更
新的内容如下：
1． 在 “第三部分 基金管理人” 部分， 根据基金 管理人人员变动进行了相应
更新。
2． 在 “第四部分 基金托管人” 部分， 根据基金托管人人员变动及业务经营
情况对基金托管人信息进行了相应更新。
3． 在 “第五部分 相关服务机构” 部分， 增加了相关的代销机构， 对原有销
售机构的资料进行更新 ，相关事宜均已公告。
4． 在 “第九部分 基金的投资” 部分， 更新了截至 2013 年9 月30 日的基金
投资组合报告。
5． 在 “第十部分 基金的业绩” 部分， 更新了截至 2013 年9 月30 日 的基金
业绩。
6． 根据最新公告，对 “第二十二部分 其他应披露事 项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一四年一月二十 九日
