富兰克林国海弹性市值股票型
证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
（2014 年第 1 号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
【重要提示】
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金（以下简称“国富弹性市值股票”或“本基
金”）经中国证监会 2006 年 3 月 30 日证监基金字【2006】57 号文核准募集，本基金的基
金合同于 2006年 6月 14 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的
非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海弹性市值股
票型基金为股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2013年 12 月 14 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2013年 9月 30 日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
住所：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6 栋二层
设立日期：2004年 11月 15 日
法定代表人：吴显玲
办公地址：上海浦东世纪大道8 号上海国金中心二期9 层
注册资本：人民币 2.2亿元
股权结构：国海证券股份有限公司(原名“国海证券有限责任公司”)持有51%股权，邓
普顿国际股份有限公司持有 49%股权
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自
治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作） ，广西证券登记有
限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副
总裁， 国海富兰克林基金管理有限公司督察长。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、
代为履行总经理职责。
副董事长 William Y. Yun 先生，工商管理学硕士，历任 Fiduciary Trust Company
International 总裁、Franklin Templeton Institutional, LLC 总裁，现任富兰克林邓普
顿投资集团执行副总裁。
董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党
总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西投资集
团有限公司副总经理、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司
董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西投资集团有限
公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记、国海良时期货有限公司董事、国海创
新资本投资管理有限公司董事。
董事齐国旗先生，中共党员，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君
安证券有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业
务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任公司
副总经理，国海证券有限责任公司副总裁、总裁，国海良时期货有限公司董事，国海富兰克
林基金管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管理有限公
司董事，国海证券股份有限公司深圳分公司总经理。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西证券有限责任公司深圳营
业部总经理助理、副总经理，深圳深南中路证券营业部总经理，广西证券（2011年10月增资
扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责任
公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总裁兼经纪业务事业总部总经理，国海证券股份
有限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司常务副总裁，国海创新资本
投资管理有限公司董事。
董事 Gregory E. McGowan先生，博士学历。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，
国海富兰克林基金管理有限公司股东代表等职务。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海
汇丰银行国际信托有限公司副总裁、 银行家信托有限公司 （英国） 联席董事、 德意志信托 （香
港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公
司大中华区总监及董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财
政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅
预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇） 。现任广西注册会计师协会
会长、广西五洲交通股份有限公司独立董事。
独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，
湖南省证监会主任（党组书记）, 中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖北局局
长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会
副主任。
独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创
业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份
有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大
股东（后与元大京华证券股份有限公司合并） 、H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风险
投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓普
顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安银
行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集
团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事。
监事会成员：
监事余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，
Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资
产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）
有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任
富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略
部董事。
监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券有限责任公司上海营业部财
务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理，国海证券有限责任公司稽核监察
部总经理、总裁助理，国海证券股份有限公司总裁助理。现任国海证券股份有限公司合规总
监、国海创新资本投资管理有限公司监事。
监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学
数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司研究
所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公
司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有
限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金基金经理、职工监事。
监事戴刚先生，工商管理硕士、专业会计硕士， FRM、CFA。历任重庆工程建设总公
司预算管理部助理工程师、韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任
公司资产管理部高级经理、浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工
监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风险控制部总经理、职工监事。
高级管理人员：
副总经理张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无
锡培训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教/中方院长助理，
无锡虹美电器集团销售/项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳光国际
管理公司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员），国海富兰克林基金管理有
限公司基金经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理兼公募基金投资决策委员会
主席，首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万
巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基金经理、国海富兰克林基金
管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金和国富研究精选股票基
金基金经理。
副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会
海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基
金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
注：本报告期内，经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第二十二次会议审议
通过，自2013 年9 月9 日起李雄厚先生不再担任本基金管理公司总经理职务（详情请参见
2013 年9 月10 日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》）。在
新任总经理正式就任前，由董事长吴显玲女士代为履行总经理职责，吴显玲女士简历详见董
事会成员介绍。
督察长人员： 督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中
心股份有限公司法律顾问、 投资经营部副总经理、 李宁体育 （上海） 有限公司法律顾问。 2005
年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核
部副总经理、监察稽核部总经理。自2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰
克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
2、本基金基金经理
现任基金经理
张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无锡培训
中心助教，中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教/中方院长助理，无锡虹
美电器集团销售/项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳光国际管理公
司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员） ，国海富兰克林基金管理有限公司基
金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，公募投资决策委员会主席，首席基
金经理，管理国富弹性市值股票基金和国富深化价值股票基金。
历任基金经理
无，该基金自成立以来一直由张晓东先生任基金经理，没有发生基金经理变更。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长、代为履行总经理职责） ；张晓
东先生（公司副总经理、公募基金投资决策委员会主席、首席基金经理） ；徐荔蓉先生（公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理） ；朱国庆先生（权益投资总监、基
金经理） ；刁晖宇先生（固定收益投资总监、QDII 投资总监、基金经理） ；张志强先生（量
化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事） ；戴刚先生（风险控制部总
经理、职工监事） ；赵晓东先生（基金经理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座9 层
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年 1月 15 日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过
了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告，表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁
奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发
的“最佳资产托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140余名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2013 年9 月 30日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 176 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、
大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合
型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证
券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基
金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收
益证券投资基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券
投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强
收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投
资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分
红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基
金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券
投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚
四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投
资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券
投资基金、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、
长盛中证 100指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双
动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投
资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮
核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票
型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基
金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、
中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券
型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式
证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金
(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指
数证券投资基金联接基金、上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国
海沪深 300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基
金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资
基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成
长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投
资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深
300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国可转换债券证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德信用添利债
券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资
基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信
消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活
配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证
券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、广发中小板300 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证
券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合
型证券投资基金、金元惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、
交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投
资基金（LOF） 、交银施罗德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中
证 500 指数增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地
消费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200
指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会
股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资
基金、申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华
金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证
券投资基金、金元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建
新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久
信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目标收益债券型证券
投资基金、富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基
金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资
基金、大成现金增利货币市场基金、景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利
理财债券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经
50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证
券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保本混合型证券投资基金、
南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景
顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国
可转债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥
保本混合型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦
点驱动灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资
基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实研
究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金、富国目标收益
一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混合型发起
式证券投资基金、南方稳利一年定期开放债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券
型证券投资基金、华夏永福养老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证
券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德定期支付双息平衡
混合型证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证券投
资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型证券投资基金、
长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业债债券型证券投资基金。
三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道8 号上海国金中心二期9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
客服电话：4007004518、95105680 和 021-3878 9555
联系人：白雨杉
公司网址：WWW.FTSFUND.COM
2、代销机构：
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914 客户服务电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
传真：010-65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：董文标
传真：010-57092611
联系人：杨成茜 客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服务电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728 号 法定代表人：王兰凤
联系人：杨晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦
法定代表人：张雅锋
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（20） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（21） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（22） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21层
法定代表人：兰荣
客户服务电话： 95562
业务联系电话：021-38162212
业务联系人：黄英
公司网址：www.xyzq.com.cn
（23） 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
联系人：邓寒冰
公司网址：www.sywg.com
（24） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
（25） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（26） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357 客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（27） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
客户服务电话：95575
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
（28） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市自由大路 1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（29） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（30） 财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人：郭磊
客户服务电话：0731-4403340
公司网址：www.cfzq.com
（31） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人：林义相
传真：010-66045521
客户服务电话：010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（32） 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法人代表：张华东
联系电话：025-83364032
联系人：徐翔
传真：025-83320066
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
（33） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服务电话：95548
公司网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
（34） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（35） 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：陈学荣
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（36） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35层、28 层 A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（37） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦 A 栋 41层
通讯地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦A 栋 41 层法
定代表人：杜航
传真：0791-86770178
联系电话：0791-86768763
联系人：余雅娜
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（38） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
通讯地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777或 95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（39） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
通讯地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
（40） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：10108998、400-888-8788、95525
公司网址：www.ebscn.com
（41） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（42） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（43） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（44） 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562（全国）
公司网址：www.hysec.com
（45） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778075
传真：021-68778113
联系人：宋歌
客户咨询电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（46） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务电话：96326（福建省外加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（47） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或 4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（48） 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
（49） 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（48）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：王丽
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服务电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（49）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层
法定代表人：其实
联系人：纳小丹
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn
（50）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（51）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
联系人：陈洁
电话：021-58870011-6703
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.howbuy.com
（52）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（53）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953 传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一期 C-6 栋
二层
办公地址：上海浦东世纪大道8 号上海国金中心二期9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5601
联系人：董卫军
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800 联系人：刘颖
经办注册会计师：薛竞、刘颖
四、基金名称
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金以富兰克林邓普顿投资投资集团环球资产管理平台为依托， 在充分结合国内新兴
证券市场特性的原则下，通过主要投资于具有独特且可持续竞争优势、未来收益具有成长性
的上市公司股票，辅助投资于资产价值低估的上市公司股票，以达到基金财产长期增值的目
的。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国证券监督管理委员会允许
基金投资的其他金融工具，其中，股票投资范围包括所有在国内依法公开发行上市的 A 股；
债券投资范围包括国内国债、金融债、企业债和可转换债券等。
本基金投资组合的范围为：股票资产占基金资产的 60%－95%，债券、现金类资产以及
中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金以
及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金的股票投资主要集中于具有良好品质并具有良好成长性的上市公司， 辅助投资于
资产价值低估的上市公司， 而资产价值低估的机会可在全流通的市场条件下通过企业重组和
收购兼并来实现。 具有成长性和资产价值低估的上市公司的投资比例将不低于本基金股票资
产的 80%。
八、基金的投资策略
本基金投资组合管理流程主要包括“自下至上”的选股计划和“自上至下”的选债计划
两个方面。
具体分解为如下几个环节：
1、确定资产配置 一般情况下，投资决策委员会负责基金财产的配置策略，并采用资产配置分析会的形式
来实施，以资产配置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和科学性。资产配置分析
会由投资总监主持，基金经理和研究部总监参加。
在具体的资产配置过程中，本基金采用“自下而上”的资产配置方法，从上市公司的具
体发展前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经济形势，确定大类资产的配
置。
在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种套利机会和未
来的发展趋势判断，确定本基金财产配置最终的选择标准。
同时，在股票组合的构建中，充分、及时地利用好证券市场出现的各种投资机会，按照
市值属性进行配置，在正常的市场环境下，本基金投资于大市值上市公司的比例占本基金股
票资产的 20%-100%（与下同） ，中市值上市公司的比例为 0%-70%，小市值的比例为 0%-40%。
划分市值时，基金管理人每季度将中国 A股市场中的所有上市公司，按其总市值由大至
小排列，并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比，将所对应的累
计总市值百分比处在[0%,40%]的公司定义为大市值公司，在[40%,70%]的公司定义为中市值
公司，在[70%,100%]的公司定义为小市值公司。若因新股发行等因素导致A 股市场市值规模
分布发生较大变动，并因而导致本基金股票组合在大、中、小市值公司的投资超出上述配置
比例时，本基金将根据市场情况，本着基金持有人利益最大化原则，适时予以调整，调整期
限最长不超过一年。
2、股票选择
本基金在学习和借用富兰克林邓普顿投资集团弹性市值基金管理经验的基础上， 创造性
地科学制定规范的股票选择流程，该选择流程包括如下步骤：
（1）检验所有 A 股
通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况， 在分析经济周期的影响和各行业投资
机会时，横跨三种不同的市值大小，力争寻找各行业中最好的机会，形成初级股票池。
（2）鉴别成长驱动因子
在形成初级股票池后进行上市公司成长的驱动因子分析， 以进一步寻找能推动企业未来
收益增长的驱动因子。其中，独特的产品领域、特有的生产技术、出色的财务状况、良好的企业管理和领先的行业地位都是 蕴涵增长潜能的竞争优势，也就是所谓的成长驱动因子。
具体操作上， 本基金将那些在一个或者多个驱动因子方面具有明显优势的上市公司选择出来
以形成次级股票池。并不要求进入初级股票池的所有股票同时具备四个驱动因子的全部条
件，本基金管理人将根据具体的上市公司的实际情况深入挖掘其具有的成长驱动因子。
（3）评估成长潜力和风险。
本基金考察的财务风险指标主要包括长期负债权益比率、资产负债率、长期负债资产比
率；经营风险指标主要包括主营收入增长率、净利润增长率、总资产增长率、固定资产增长
率、股东权益增长率、主营利润增长率等；此外，如上市公司的应收账款周转率、获利能力、
偿债能力、高级管理人员的信用记录、操作品性评估等指标也是上市公司经营风险分析的主
要内容。
（4）利用三层次分析方法有效把握股票的成长性机会和特殊情况下的市场机会
本基金重点关注和选择具有成长性的股票， 那些收益增长潜力尚未完全反映在目前股价
上的股票构成了我们投资组合的基础，在此基础上，我们根据市场机会的变化，捕捉套利性
和特殊性机会，以降低基金的整体风险并提升基金的超额收益。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略时，使部分资
产保值增值的防守性措施。
九、基金的投资程序
投资决策是投资运作的重要环节，通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立公司
投资决策运作体系
（1）投资决策委员会会议：公司的最高投资决策层, 对投资总监提交的投资策略和资
产配置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。
（2）投资组合管理会议：由投资总监主持，基金经理和研究部总监参加。按照投资决
策委员会决议，根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐，评估投资组合的构成以及
资产配置和投资策略。风险控制经理将从风险预测和策略有效性的角度提出建议。当观点达
成一致时，对投资组合的调整才能够付诸实施。投资总监在没有统一意见的情况下做出最终
决策。 （3）股票购买清单审议会议：由投资总监主持，基金经理和研究分析部研究员参加会
议。审议研究员提出的公司分析报告，确定进入或剔除出股票购买清单的股票名单。
（4）基金经理根据投资组合管理会议的资产配置指令和购买清单审议会议作出的结论
构建投资组合。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其
他要求，同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进行。
（5） 风险管理和业绩分析报告会： 风险控制经理提供最新的风险管理和业绩分析报告。
针对现有的投资组合，所有的风险控制规则都需要得到检验，从而保证在投资框架允许的范
围内进行投资。
（6）基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告，以及最新信息和研究结果做出投资
组合的适当调整。本基金投资策略由“自下而上”的选股计划和“自上至下”的选债计划组
成。
由投资总监主持的投资组合管理会议向投资决策委员会提出投资策略和资产配置议案。
经投资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。基金经理从股票备选清单中选取股
票，再并入债券经理提供的债券，构建投资组合。基金经理对证券交易的决策通过中央交易
室执行。
十、基金的业绩比较基准
本基金的整体业绩比较基准指数为：
70% ×MSCI中国 A股指数+ 25% ×中债国债总指数（全价）+ 5% ×同业存款利率
MSCI 中国 A 股指数衡量股票投资部分的业绩，中债国债总指数（全价）衡量基金债券
投资部分的业绩。
MSCI 中国 A 股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰、
市场波动较小等特征，所以本基金选择MSCI 中国A股指数衡量股票投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一，由于其权威
性、便利性、及时性的特点，本基金债券部分的业绩比较基准选择中债国债总指数（全价） 。
随着国内证券市场的逐步成熟和监管部门监管效果的出现，如果法律法规发生变化，或
者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金将严格按照管理层的要求，
在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一、基金的风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，属于风险适度偏高的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长，实现较高的超额收益。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013 年 10 月 18 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止2013 年 9月 30 日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 2,953,697,476.17 74.91
其中：股票 2,953,697,476.17 74.91
2 固定收益投资 36,981,526.70 0.94
其中：债券 36,981,526.70 0.94
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 418,000,537.00 10.60
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 532,207,551.89 13.50
6 其他各项资产 2,213,925.97 0.06
7 合计 3,943,101,017.73 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,960,736,232.25 54.28
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
- -
E 建筑业 217,762,367.04 6.03
F 批发和零售业 437,559,540.74 12.11
G 交通运输、仓储和邮政业 140,982,843.44 3.90
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
- -
J 金融业 72,313,068.00 2.00
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管理
业
124,343,424.70 3.44
O
居民服务、 修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,953,697,476.17 81.77
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 002422 科伦药业 5,460,693 293,239,214.10 8.12
2 600694 大商股份 7,566,809 221,102,158.98 6.12
3 600276 恒瑞医药 6,008,421 218,526,271.77 6.05
4 000963 华东医药 4,922,144 216,082,121.60 5.98
5 600267 海正药业 11,314,974 215,210,805.48 5.96
6 002250 联化科技 7,598,125 182,582,943.75 5.05
7 601333 广深铁路 47,629,339 140,982,843.44 3.90
8 600594 益佰制药 4,030,928 135,439,180.80 3.75
9 000887 中鼎股份 17,171,699 133,080,667.25 3.68
10 601633 长城汽车 2,451,493 125,222,262.44 3.47
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 19,908,500.00 0.55
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 17,073,026.70 0.47
8 其他 - -
9 合计 36,981,526.70 1.02
5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例
（％）
1 110023 民生转债 146,390 15,489,525.90 0.43
2 112120 12联发债 150,000 14,910,000.00 0.41
3 098060 09宇通债 50,000 4,998,500.00 0.14
4 125887 中鼎转债 13,440 1,583,500.80 0.04
5 - - - - -
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
7.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
8.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
9.投资组合报告附注
1) 四川科伦药业股份有限公司 2013年 5 月 21 日公告披露，于 2013年 5 月 20 日收到
中国证监会稽查总队的《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立
案调查。科伦药业表示主要是公司 2011年收购崇州君健塑胶有限公司时存在未真实、准确、
完整披露交易对方的情况及交易双方之间的关联关系的问题，公司决定就收购君健塑胶
100%股权事项按照关联交易的决策程序重新履行审议程序，并于 2013 年 5 月 30 日获得了
股东大会表决通过。截至本报告期末，立案调查仍在进行中，暂无相关事项公告。
本基金对科伦药业投资决策说明：本公司的投研团队经过充分调研，本基金通过长期跟
踪该公司认为科伦药业符合本基金价值投资的理念， 对该股的投资决策遵循公司投资制度的
规定。 2) 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 900,916.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,050,791.80
5 应收申购款 262,218.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,213,925.97
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 110023 民生转债 15,489,525.90 0.43
2 125887 中鼎转债 1,583,500.80 0.04
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
截止到 2013年 9 月 30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2006 年 6 月 14 日－
2006 年 12月 31 日
50.08% 1.13% 38.64% 0.97% 11.44% 0.16%
2007 年 1 月 1 日 －
2007 年 12月 31 日
164.34% 2.06% 95.25% 1.61% 69.09% 0.45%
2008 年 1 月 1 日 －
2008 年 12月 31 日
-43.68% 2.00% -49.38% 2.11% 5.70% -0.11%
2009 年 1 月 1 日 －
2009 年 12月 31 日
65.43% 1.60% 60.24% 1.41% 5.19% 0.19%
2010 年 1 月 1 日 －
2010 年 12月 31 日
4.88% 1.31% -5.90% 1.10% 10.78% 0.21%
2011 年 1 月 1 日 —
2011 年 12月 31 日
-23.74% 1.18% -18.83% 0.92% -4.91% 0.26%
2012 年 1 月 1 日 —
2012 年 12月 31 日
13.65% 0.96% 4.87% 0.90% 8.78% 0.06%
2013 年 1 月 1 日 —
2013 年 9 月 30 日
5.87% 1.08% -1.13% 1.00% 7.00% 0.08%
2006年 6月 14日 －
2013 年 9 月 30 日
255.75% 1.51% 73.86% 1.35% 181.89% 0.16%
十四、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务
费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明；
（8）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用。本基金
终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前2 个工作日内从基金资产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3）上述“1、与基金运作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托管人根据有
关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。 调高
基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率或基金
托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工
作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（二）与基金销售有关的费用 1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“八、基金
份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“八、基金
份额的申购与赎回”相应部分。
（三）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2014年第 1号）所载内容截止日及有关财
务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（一）基金管理人
1、基金管理人概况
更新了注册地址。
2、主要人员情况
（一）董事会成员
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2）更新了董事张雅锋女士、胡德忠先生的信息；
（3）更新了独立董事张忠国先生的信息；
（4）删除了原董事李雄厚先生的信息。
（二）监事会成员
（1）更新了监事李慧女士、监事张志强先生、监事戴刚先生的信息。
（三）经营管理层人员
（1）更新了副总经理张晓东先生、副总经理徐荔蓉先生、副总经理李彪先生的信息；
（2）删除了总经理李雄厚先生的信息。
（四）督察长
（1）新增了督察长储丽莉女士的信息；
（2）删除了原督察长李彪先生的信息。 （五）基金经理
更新了基金经理张晓东先生的信息。
（六）更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
更新了直销机构的注册地址。
（二）代销机构
更新了中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、杭州联合农村商
业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、兴业证券股份有限
公司、申银万国证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、南京
证券股份有限公司、中信证券（浙江）证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证
券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、光
大证券股份有限公司、江海证券有限公司、东海证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司
这些代销机构的相关信息。
二、更新了注册登记机构的注册地址。
5、在“基金份额的申购与赎回”一章中，更新了申购与赎回的场所的内容。
6、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到 2013 年 9 月 30
日。
7、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2013年 9月 30日的本基金投资
业绩。
8、更新了“托管协议摘要”一章中基金管理人的注册地址。
9、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2014 年 1 月28 日
