建信新兴市场优选股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2014年第1 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
境外投 资顾问：信安环球 投资有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
境外托 管人：布朗兄弟哈 里曼银行
二 〇 一 四 年 一 月
建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2011 年3 月4 日证监许可[2011]316
号文核准募集。 本基金合同已于2011 年6月21日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据
基金合同和基金招募说 明书编写，并经中国证 监会核准。基金合同是 约定
基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金 投资人自依基金合同取 得基
金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同 的当事人，其持有基金 份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《证券投资基金法》 、
《证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅 《基
金合同》 。
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动。 投 资 者 在投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分了 解 本 基 金 的 产 品 特 性， 充
分考虑自 身 的 风 险 承 受能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ，对 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金的 意
愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策，获 得基金投资收益， 并 承担 基
金投资中出现的各类风 险，一是全球投资的特 殊风险，包括新兴市场 投资
风险、法律和政治风险 、政府管制风险等；二 是投资工具风险，包括 股票
风险、 债券风险、 衍生 品风险 、 正回购/逆回购风险 等； 三是基金投资的一
般风险，包括积极管理 风险、流动性风险、操 作或技术风险、 交 易 结算 风
险等。投资有 风 险 ， 投资 者 在 认 购 （ 申 购 ） 本基 金 前 ， 请 仔 细 阅 读 本基 金
的《招募说明书》及《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2013 年12 月20 日，有关财务数据和净
值表现截止日为2013 年9 月30 日（财务数据 未经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明书 已 经
基金托管人复核。
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一 、基 金的 名称
本基金名称：建信 新兴市场优选股票型 证券投资基金
二 、基 金的 类型
本基金类型：股票型基金
三 、基 金的 投资目标
通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区 的上市
公司股票，在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。
四、 基 金的 投资 方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证
券、现金、债券及中国 证监会允许投资其他金 融工具。其中 ， 股 票 及其 他
权益类证券包括中国证 监会允许投资的普通股 、优先股、存托凭证、 公募
股票基金等。现金、债 券及中国证监会允许投 资的其他金融工具包括 银行
存款、可转让存单、回 购协议、短期政府债券 等货币市场工具； 中 长期 政
府债券、公司债券、可 转换债券、债券基金、 货币基金等及经中国证 监会
认可的国际金融组织发 行的证券；中国证监会 认可的境外 交 易 所 上 市交 易
的金融衍生产品等。
本基金为股票型基金，投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于
60% ， 现 金 、 债 券 及 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 金 融 工 具 市 值 占 基 金 资 产
的比例不高于 40% ， 其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5% 。 本基金不低于 80% 的股票资产投资于注册地或主要经济活
动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券， “主要经济活动 在新兴
市场国家或地区” 指主营业务收入的至少 50% 来自于新兴市场国家或地区；
“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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五、基 金的 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 摩根士丹利资本国 际新兴市场指数 （MSCI
Emerging Markets Index （Net Total Return））。
摩根士丹利资本国际新兴市场指数是按照自由流通市值调整方法编制
的跟踪全球新兴市场的 全球性投资指数，是适 合作为全球新兴市场投 资业
绩比较基准的指数。
截至 2010 年 12 月 31 日，该指数的国家或地区分布情况如下表所示：
国家/ 地区 权重
中国( 不含 A 股)
1
17.26%
巴西
15.83%
韩国
13.79%
台湾地区
11.45%
印度
7.98%
南非
7.81%
俄罗斯
6.41%
墨西哥
4.52%
马来西亚
2.84%
印度尼西亚
2.29%
土耳其
1.51%
智利
1.68%
泰国
1.69%
波兰
1.60%
哥伦比亚
0.80%
秘鲁
0.71%
匈牙利
0.36%
埃及
0.47%
菲律宾
0.52%
捷克共和国
0.32%
摩洛哥
0.15%
如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制 该指数
或更改指数名称、或者 有更权威的、更能为市 场普遍接受的业绩比较 基准
推出，或者是市场上出 现更加适合用于本基金 业绩基准的指数时，经 与基
金托管人协商一致，本 基金可以在报中国证监 会备案后变更业绩比较 基准
并及时公告。
1
指数中的“中国股票”包括 H 股、红筹股、香港内地其他股票以及 B 股。 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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六、基 金的 投资策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证
券选择相结合、定量研 究与定性研究相结合、 组合构建与风险控制相 结合
等多种方式进行投资组合的构建（见 图 1）。
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
研究支持
研究支持
资
产
与
行
业
配
置
个
股
与
个
券
选
择
投资组合
投资组合
图 1
投资组 合构 建的 过程
在大类资产、区域和行业资产配置方面，本基金综合运用定量和定性
分析手段，评估证券市 场当期系统性风险以及 可预见的未来时期内大 类资
产、区域和行业资产的 预期风险和收益水平， 并参考业绩比较基准， 制定
本基金的大类资产、 区域和行业资产的超配或低配比例， 以达到降低风险、
提高收益的目的。
在大类资产配置方面，本基金将主要依据金融市场的风险收益状况、
仓位调整成本等确定股票资产的投资比例； 当 股票市场系统性风险增大时，
本基金将降低股票资产 的投资比例。在区域资 产配置方面，本基金将 主要
依据各个国 家 或 地 区 的经 济 发 展 状 况 、 国 家 主权 债 务 风 险 等 确 定 各 个国 家
或地区的投资比例，本 基金优先配置于国家经 济发展前景看好、负债 状况
良好的国家。在行业资 产配置方面，本基金将 主要依据全球经济走势 和经
济周期等确定各个行业 的投资比例。本基金优 先配置于发展前景良好 、景
气程度高的行业。
本基金在上述资产配置的基础上，对资产配置的比例进行动态管理，
通常情况下，基金管理 人将定期根据市场变化 ，以研究结果为依据对 当前
资产配置进行评估并作资产配置的再平衡及调整。
在股票投资方面，本基金通过分析全球各区域市场、政治经济环境，建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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运用定量分析和定 性 分析 相 结 合 的 方 法 ， 对 上市 公 司 业 绩 的 基 本 面 、成 长
性和投资价值进行综合 评估。采取“自下而上 ”的选股策略，通过深 入研
究和实地调研精选出核心投资品种，构建投资组合。
作为股票型基金，债券投资不是本基金的投资重点，仅在股票市场系
统性风险过高时，本基 金将考虑投资债券品种 并举行海外投资决策会 议，
决定当期债券投资比重 和策略。本基金将衍生 品投资作为风险管理工 具，
在适当的时候运用衍生 品投资来降低投资组合 面临的市场风险。在多 币种
管理策略方面，本基金 将主要通过将资产分散 投资于多个币种来减少 汇率
风险，在必要时也会对主要汇率风险进行 套保。
本基金严格执行一套可持续的、可复制的投资流程，由选股创造超额
收益并通过严格风险控制保持超额收益。
1 、大 类资产 配置 策略
本基金综合运用定量和定性分析手段，判断股票和债券等大类资产的
预期风险和收益水平及 其相关性，并根据现代 投资组合理论综合考虑 仓位
调整成本等因素，确定 最优大类资产配置。本 基金重点关注的定量和 定性
分析指标包括：重点区域住房市场、PMI 领 先指标、消费者信心指标、资
本开支、就业数据、通 胀指标、资本市场估值 水平及各国货币及财政 政策
等。
基金管理人在比较股票、债券及货币市场的收益水平，考察其估值 的
相对吸引力，对其未来 收益水平、风险状况等 关键因素进行预测，并 在市
场当前均衡收益的基础上， 将研究人员的专业 判断与市场客观状况相结合，
形成资产配置的优化结果。
通常情况下，基金管理人将以月度为周期，根据市场变化，以研究结
果为依据对当前资产配 置进行评估并作必要调 整。特殊情况下（如市 场发
生 重 大 突 发 事 件 或 预 期 将 产 生 剧 烈 波 动 ） ， 基 金 管 理 人 也 会 对 本 基 金 在 股
票、债券、现金等资产 之间的配置比例进行及 时调整，以达到降低风 险及
提高收益的目的。
2、 资产 的区域 配置
（1）区域配置策略
本基金将根据全球经济以及区域经济发展、不同国家或地区经济体的建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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宏观经济变化和经济增 长情况，以及各证券市 场的表现、全球资本的 流动
情况，挑选部分特定国 家或地区的股票或基金 作为重点投资对象，增 加该
目标市场在资产组合中的配置比例。
本基金在国家和地区配置方面，将动态跟踪 MSCI 新兴市场指数中 各
国家或地区的权重，对 其估值水平及风险收益 特征进行 研 究 并 结 合 风险 预
算确定超配和低配比例 。同时， 为 了 使 投 资 研究 有 效 覆 盖 所 有 上 市 公司 ，
本基金还将对各个国家 及地区上市公司在境外 交易所上市情况和存托 凭证
可替代性进行分析。
本基金力争在控制调整成本的同时，实现资产在国家或地区间的有效
配置以及在重点投资区域的最优配置， 构建具 备持续增长潜力的资产组合。
本基金强调在严格控制 投资风险的前提下进行 区域资产配置，原则上 不对
单一国家或地区进行过 大的超配或低配。本基 金秉承研究创造价值的 投资
理念，当研究支持不足 以覆盖某些市场时，将 对该类市场实行指数化 投资
策略。本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。
（2）投资的主要市场
本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区，并且将考察
这些国家或地区的区域 代表性、经济权重、估 值水平及可投资性等因 素，
其中对某一国家或地区 可投资性的考察主要包 括该国家或地区市场 进入 便
利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。
3、 行业 资产配 置策 略
本基金通过行业分析系统，运用多种指标对各个行业进行综合分析评
估，并在大类资产配置 和区域资产配置框 架 下确 定 行 业 资产配 置 方 案。 行
业评估指标包括： 行业 基本面指标 （如行业销售状况及利润率等） 、 政策支
持因素、行业风格（前周期、后周期、防御型）及行业估值等。
本基金将动态跟踪业绩比较基准指数，结合行业分析，考虑市场相关
度并基于行业风险预算确定行业资产的具体超配和低配比例。
4、 股票 投资组 合策 略
在确定国家、地区和行业配置比例的基础上，本基金将根据目标证券
市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。
本基金强调对具有良好流动性、 基本面发生积极变化、 具有良好市场预建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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期甚至可能超出市场预 期、并具有合理估值水 平的股票进行发掘。在 选股
过程中，结合研究员的 研究成果和 境 外 投 资 顾问 全球研究平台中的选 股模
型（如图 2 所示 ）对股票进行系统评估，以此为基础，构建股票池，投资
与研究团队对所选择的 股票进行研究和筛选， 形成投资组合。基金管 理人
将根据自身研究实力安 排研究重点，着重于海 外中国股票的调研；对 于新
兴市场 （中国以外） 组合部分， 将主要参考境外投资顾问的个股 投资建议。
高 超的股 票选择
严 谨的风 险管理
预 期
α
估值
基 本面改变
图 2
选股模 型
5、 固定 收益类 投资 组合 策略
本基金为股票型基金，以股票等权益类证券作为主要投资对象，但在
必要情况下（如股票市场系统性风险过高） ，也将部分投资于安全性较高、
流动性较好的债券或债 券（指数）基金。本基 金管理人海外投资团队 拥有
海外债券投资经验。本 基金将举行海外投资决 策会议决定当期债券投 资的
比重和策略，并由海外 投资部负责提供研究支 持；境外投资顾问也将 在必
要时提供具体的研究支持。
6、 衍生 品投资 组合 策略
为了规避风险、实现投资组合的风险管理，本基金在必要时将适度投
资金融衍生工具，包括 掉期、期权、股指期货 等。其中，在出现市场 准入
限制性情况时， 本基金 可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场；
期权则主要用于套期保 值；股指期货投资既可 用于套期保值，也可以 用于
在保持现金仓位的前提下提高投资收益。 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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7、 多币 种管理 策略
多币种国际化投资可有效分散汇率风险，有助于在同一风险水平上提
高组合收益。进行国际 化的多币种投资将意味 着本基金资产将以多币 种的
形式存在。
由于本基金是以人民币 计价、多币种投资的产 品，组合资产将涉及除
人民币以外的港币、美 元、欧元等多种货币。 本基金将主要通过将资 产分
散投资于多个币种来减 少汇率风险，在必要时 也会对主要汇率风险进 行套
保。
七、风 险收益特征
本基金为股票型基金，一般情况下基金投资风险收益水平高于债券型
基金和混合型基金。 同时， 由于本基金主要投资于新兴市场上市公司股票，
预期风险- 收益水平高于一般的境外投资股票型基金。
八、投 资决策依据和决策 程序
1 、投资 决策 机制
本基金管理人海外投资决策委员会是境外投资管理业务的最高决策机
构；海外投资总监全面 负责公司的境外投资、 研究工作，并向海外投 资决
策委员会报告；基金经 理负责基金的日常投资 运作；境外投资顾问主 要就
基金的投资策略和证券选择定期提出意见 与建议， 供基金管理人决策 参考。
2 、投 资管理 流程
本基金的投资程序由资产配置、组合构建、交易执行、风险管理与业
绩评估四个阶段组成：
（1）资产配置
本基金的资产配置由基金管理人决定。境外投资顾问为基金管理人提
供总体投资策略建议， 包括大类资产配置 、 区域 资 产 配 置 以及行业 资产 配
置建议。
境外投资顾问定期参加基金管理人召开的投资策略会议。基金经理与
境外投资顾问的相关基金经理之间建立一对一联系， 并定期进行观点 交流。
（2）组合构建 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基金的组合构建由基金管理人负责。基金管理人在参考境外投资顾
问提供的总体投资策略 建议的 基 础 上 ， 决 定 本基 金 组 合 构 建 和 调 整 策略 。
同时，基金管理人以自 身研究平台为主，并参 考境外投资顾问的个股 分析
及建议，进行股票选择与组合构建。
（3）交易执行
本基金的交易指令由基金管理人负责下达。基金管理人将直接发送交
易指令到境外投资顾问 的交易平台，由境外投 资顾问的交易员通过经 纪商
执行。经纪商的选择和交易分配由基金管理人负责。
（4）风险管理与业绩评估
本基金的风险管理与业绩评估由基金管理人负责。境外投资顾问提供
风险管理与业绩评估的 平台与系统方面的技术 支持，基金管理人根据 法律
法规、监管机构和境外 市场的监管要求以及 《基 金 合 同 》 规 定 ， 制 定风 险
管理制度，并负责风险 管理措施的有效实施； 基金管理人定期或不定 期对
组合进行绩效归因分析 ，并由境外投资顾问提 供相关协助，为投资决 策提
供依据。
根据全球证券市场投资环境变化以及投资操作的需要，或基金管理人
更换或撤销境外投资顾 问，基金管理人可对上 述投资管理流程做出调 整，
并在招募说明书更新中公告。
九、基 金的投资组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个 别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司 根据本基金合同规定，于 2013
年 10 月 22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 9 月 30 日，本报告所列财务数
据未经审计。
1 、 报告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（人民币元） 占基金总资产建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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的比例（% ）
1 权益投 资 81,563,117.42 87.09
其中： 普通 股 54,858,569.89 58.58
优先股 1,536,868.50 1.64
存托凭 证 25,167,679.03 26.87
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 3,827,186.66 4.09
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,964,871.23 8.50
8 其他资 产 296,849.46 0.32
9 合计 93,652,024.77 100.00
2、 报 告期末 在各 个国家 （ 地区 ） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（地区） 公允价值( 人民币元) 占基金资产净值比例 （％ ）
美国 26,741,655.50 28.98
中国香 港 15,390,031.58 16.68
韩国 13,329,106.46 14.44
英国 7,045,010.71 7.63
南非 5,740,870.35 6.22
巴西 4,526,781.74 4.91
马来西 亚 2,582,459.89 2.80
泰国 1,964,604.87 2.13
墨西哥 1,963,437.17 2.13
印尼 1,093,862.66 1.19
波兰 951,654.60 1.03
卢森堡 233,641.89 0.25
合计 81,563,117.42 88.38
3、 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类别 公允价值（人民币元 ） 占基金资产净值比例 （％ ）
非必需 消费 品 8,815,355.41 9.55
必需消 费品 4,155,393.86 4.50
能源 11,203,791.66 12.14
金融 17,465,032.44 18.93
医疗保 健 2,215,755.37 2.40
工业 3,759,516.62 4.07
信息技 术 17,734,473.22 19.22
材料 7,757,072.69 8.41 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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电信服 务 6,540,942.86 7.09
公用事 业 1,915,783.29 2.08
合计 81,563,117.42 88.38
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
4、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票及
存 托凭 证投 资 明细
序
号
证券代码
公司名称
（英文）
公司名称
（中文）
所在
证券
市场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值 （人
民币元）
占基金
资产净
值比例
（% ）
1
TAIWAN
SEMICONDUCTOR-SP
ADR
台积电 US8740391003
纽约
证券
交易
所
美国 36,992 3,857,158.80 4.18
2
SAMSUNG
ELECTRONICS CO LTD
三星电 子有 限
公司
KR7005930003
韩国
证券
交易
所
韩国 475 3,714,779.00 4.03
3 CNOOC LTD 中国海 洋石 油 HK0883013259
香港
证券
交易
所
中国
香港
209,000 2,614,901.12 2.83
4
HON HAI
PRECISION-GDR REG S
鸿海 US4380902019
伦敦
国际
交易
所
英国 67,157 2,120,145.18 2.30
5 BANK OF CHINA LTD-H 中国银 行 CNE1000001Z5
香港
证券
交易
所
中国
香港
741,000 2,079,809.01 2.25
6 CHINA MOBILE LTD 中国移 动 HK0941009539
香港
证券
交易
所
中国
香港
25,000 1,717,554.64 1.86
7 LUKOIL OAO-SPON ADR 卢克石 油公 司 US6778621044
美国
OTC
市场
美国 4,061 1,586,904.30 1.72
8
TENCENT HOLDINGS
LTD
腾讯 KYG875721485
香港
证券
交易
所
中国
香港
4,700 1,515,935.73 1.64
9
GAZPROM OAO-SPON
ADR
俄罗斯 天然 气
工业公 司
US3682872078
美国
OTC
市场
美国 27,328 1,481,870.64 1.61
10 NASPERS LTD-N SHS
纳斯派 斯有 限
公司
ZAE000015889
南非
证券
交易
所
南非 2,323 1,317,495.14 1.43 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注：所 用证 券代 码采 用 ISIN 代 码。
5、 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投
资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名金 融衍
生 品投 资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
9、 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前十 名基 金投
资 明细
序号 基金名 称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价 值
（ 人民 币元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
ISHARES MSCI
EMERGING
MARKET
ETF
交易型
开放式
指数
BlackRock
Fund
Advisors
1,453,792.97 1.58
2
HANG SENG
H-SHARE
INDEX ETF
ETF
交易型
开放式
指数
Hang Heng
Investment
Management
Ltd
967,555.12 1.05
3
INDUSTRIAL
SELECT SECT
SPDR
ETF
交易型
开放式
指数
State
Street
Bank and
Trust
Company
940,773.11 1.02
4
SPDR S&P 500
ETF TRUST
ETF
交易型
开放式
指数
State
Street
Bank and
465,065.46 0.50 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
14
Trust
Company
10、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金该报告期 内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 30,784.57
3 应收股 利 148,223.73
4 应收利 息 601.15
5 应收申 购款 4,429.20
6 其他应 收款 112,810.81
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 296,849.46
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十、 基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：江先周 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建信基 金管 理有限 责任 公司经 中国 证监会 证监 基金字[2005]158 号文批
准设立。
公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金
投资者的利益。股东会 为公司权力机构，由全 体股东组成，决定公司 的经
营方针以及选举和更换 董事、监事等事宜。公 司章程中明确公司股东 通过
股东会依法行使权利， 不以任何形式直接或者 间接干预公司的经营管 理和
基金资产的投资运作。
董事会为公司的执行机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会行使《公司法》规定 的有关重大事项的决策 权、对公司基本制度的 制定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责，主要 负责检查公司财务并监 督公司董事、高级管理 人员
尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管
理部、 人力资源管理部 、 投资管理部、 专户 投 资部、 海外投资部、 交易部、
研究部、创新发展部、 市场营销部、市场推广 部、专户理财部、基金 运营
部、信息技术部、风险 管理部、监察稽核部十 五个职能部门，并分别 在北
京、 上海、 成都、 深圳 设立了分公司。 在上海设立了子公司--建信资 本管理
有限责任公司。 此 外 ，公 司 还 设 有 投 资 决 策 委员 会 、 海 外 投 资 决 策 委员 会
和风险管理委员会。 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（二） 主要人员情况
1、 董事 会成员
江先周先生，董事长。1982 年毕业于东北财经大学，获经济学学士学
位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国
Heriot-Watt 大学商学 院国际 银行金融学硕士 学位。历任中国建设银 行行长
办公室副处长，中国建 设银行国际业务部处长 ，中国建设银行行长办 公室
副主任，中国建设银行 国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管 部总
经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年
获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国建设银行总行筹资部 、零售业务部证券处处 长，中国建设银行总行 个人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年 获北京师范大学中文 系硕士学位。历任中国 建设银行北京分行储蓄 证券
部副总经理、北京分行 安华支行副行长、北京 分行西四支行副行长、 北京
分行朝阳支行行长、北 京分行个人银行部总经 理、中国建设银行个人 存款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生，董事，现任 美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977 年
获加拿大滑铁卢大学城 市设计及环境规划系学 士学位。历任加拿大安 泰保
险公司管理级培训员、 团体核保总监，美国友 邦保险公司亚洲区团体 保险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
袁时奋先生， 董事， 现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981
年毕业于美国阿而比学 院。历任香港汇丰银行 投资银行部副经理，加 拿大
丰业银行资本市场部高 级经理，香港铁路公司 库务部助理司库，香港 置地
集团库务部司库，香港 赛马会副集团司库，信 安国际有限公司大中华 区首
席营运官。
殷红军先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
１９９８年毕业于首都 经济贸易大学数量经济 学专业，获硕士学位。 历任
中国电力财务有限公司 债券基金部项目经理、 华电集团财务有限公司 投资建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
17
咨询部副经理 （主持工 作） 、 中国华电集团公司改制重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国信达资产管理股份有限公司 副 总裁。
1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 1991 年获浙江大学经 济系宏
观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。
历任中国建设银行信托 投资公司总裁助理兼财 会部经理、中国建设银 行会
计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银
保诚退休金信托管理有限公司董事, 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员,
美 国 国 际 保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加拿大) 有 限 公 司 总
裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕 士学
位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼任中国法学会国际经 济法学研究会常务理事 、副秘书长、中国国际 金融
法专业委员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛女士，监事会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专
业。历任国家统计局干 部、副处长，中国建设 银行投资调查部副处长 ，信
贷部副处长、 处长， 委托代理部处长， 中国建设银行基金托管部副总经理，
中国建设银行投资托管服务部总经理。
方蓉敏女士， 监事 ， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市 场发展区域总监和美国 国际集团全球意外及健 康保
险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位， 拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士，监事，现任中国华电集团资本控股有限公司财务与风险
管理部经理。1993 年获北京物资学院会计学学士，2007 年获得清华- 麦考
瑞大学应用金融硕士。 历任中电联电力财会与 经济发展研究中心，原 电力
工业部经济调节司，国 家电力公司财务与资产 管理部，中国华电集团 公司
财务与资产管理部，中 国华电 集 团 公 司 结 算 中心 ， 中 国 华 电 集 团 公 司金 融
管理部副处长、中国华 电集团资本控股有限公 司（财务公司）监察审 计部建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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经理、中国华电集团资 本控股有限公司金融管 理部经理、中国华电集 团资
本控股有限公司机构发展与管理部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大学国际经济法专业法 学学士学位。历任中国 日报评论部记者，秘鲁 首钢
铁矿股份有限公司内部 审计部副主任，中国信 达信托投资有限公司（ 原名
为中国建设银行信托投 资公司）证券发行部副 总经理， 宏 源 证 券 股 份有 限
公司投资银行总部副总 经理，上海永嘉投资管 理有限公司执行董事、 副总
经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所研究生部。历任中国 建设银行国际业务部外 汇资金处主任科员、中 国建
设银行资金部交易风险 管理处副处长、中国建 设银行资金部交易风险 管理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银行总行人力资源部主 任科员，高级经理助理 ，建信基金管理公司人 力资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先后就职于北京市财政 局、北京京都会计师事 务所、中国证券监督管 理委
员会基金监管部，历任 国泰基金管理公司副总 经理、建信基金管理公 司督
察长。
王新艳女士， 副总经理。 特许金融分析师 （CFA） ， 研究生部硕士。 1998
年 10 月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，2002 年 11
月 2 日至 2004 年 5 月 22 日担任长盛成长价 值股票型证券投资基金的基金
经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总
监、 投资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 16 日任景顺长城鼎益建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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股票型证券投资基金（LOF ）的基金经理，2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3
月 16 日任景顺长城精 选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009 年 3
月加入本公司，任总经理助理，2010 年 5 月 起任副总经理。2009 年 12 月
17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理；
2010 年 4 月 27 日至 2013 年 12 月 20 日任建 信核心精选股票型证券投资基
金的基金经理； 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内生动力股
票型证券投资基金的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。
历任中国建设银行副主 任科员、主任科员、副 处长、处长，华夏证券 部门
副总经理， 宝盈基金管 理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
有限责任公司监事长。
5、 本基 金基金 经理
赵英楷先生， 美国哥伦比亚大学 商学院 MBA ， 曾任美国美林证券公司
研究员、高盛证券公司 研究员、美林证券公司 投资组合策略分析师、 美国
阿罗亚投资公司基金经理；2010 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司，
历任海外投资部 执行总监（主持工作） 、总监。2011 年 4 月 20 日起 任建信
全球机遇股票型证券投资基金基金经理 ； 2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市
场股票基金基金经理 ； 2012 年 6 月 26 日起任建信全球资源股票型证券投资
基金基金经理。
6、 海外 投资决 策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
艾泽龙先生，总经理特别助理。
赵英楷先生，海外投资部总监。
7、 上述 人员之 间均 不 存 在近 亲属关 系。
十一 、 境外 投资 顾问
（ 一） 基本情 况
名称：信安环球投资有限公司（Principal Global Investors, LLC. ） 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册地址：801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
办公地址：801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
成立日期：1998 年 10 月 13 日
监管机关批准文号：801-55959
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
联系人：Barbara McKenzie
电话：001-515-362-2800
公司网址：www.principalglobal.com
（ 二） 简要介 绍
信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安集团成立于
1879年， 是美国最大的 养老金管理机构之一， 也是 《财富》500强企 业， 在
全球拥有超过1.33 万雇员，为全球1,900 万企业、个人和机构客户提供多元
化的金融产品和服务， 包括退休和投资服务、 人寿和健康保险以及银 行服
务。信安集团在亚洲、 欧洲、澳洲、拉丁美 洲和 美 国 等 地 的 十 八 个 国家 设
有机构。
由于公司主要致力于资产管理， 信安环球投资 有限公司的目标可以概括
为：提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。
截至2013年9月30日， 信安环球投资有限公司共有员工1,309多名， 资产
管理规模为3,000 亿美元。
信安环球投资有限公司组织架构如图所示： 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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信安环球投资公司业务成长迅速， 从资产管理规模来看，2001年为831 亿美
元， 到2013年9月 底增长到3,000 亿美元。 同时， 信安环球投资有限公司将通
过维护和扩展现 有 的 客户 关 系 ， 开 发 新 的 机 构客 户 来 实 现 资 产 管 理 规模 的
持续增长。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2013 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶
段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①—③ ②— ④
2011 年 6 月 21 日
—2011 年 12 月 31 日
-15.10% 0.80% -17.92% 1.71% 2.82% -0.91%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12 月 31 日
16.02% 0.90% 17.03% 0.95% -1.01% -0.05%
2013 年 1 月 1 日
—2013 年 9 月 30 日
-9.64% 0.90% -6.02% 0.95% -3.62% -0.05%
2011 年 6 月 21 日
—2013 年 9 月 30 日
-11.00% 0.88% -9.72% 1.18% -1.28% -0.30%
信安环 球投 资有 限公 司
机构投 资顾
问服务 部
附属机 构
运作部
运作部
财务部
战略规 划部
权益投 资部
固定收 益
投资部
房地产
投资部 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注：同 期业 绩比 较基 准计 价以人 民币 计价 。
建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十 三、 基金 的费 用与 税收
（一） 与基金运作有关的 费用
1、 基金 费用的 种类
（1）基金的管理费；
（2）基金的托管费；
（3）基金信息披露费用；
（4）基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6 ） 《 基 金 合 同 》 生 效后 与 基 金 相 关 的 会 计 师费 、 律 师 费 、 诉讼费、
税务顾问或代理服务费、 追索费 等根据有关法 规、 《基金合同》 及相 应协议
的规定，由基金管理人 根据其他有关法规及相 应协议的规定，按费用 支出
金额支付，列入或摊入当期基金费用；
（7） 基金依照有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证 券有关的任何
税收、征费、关税、印 花税、交易及其他税收 及预扣提税（以及与前 述各
项有关的任何利息、罚金及费用） （简称“税收” ） ；
（8）基金的银行汇划费用；
（9）与基金有关的诉讼、追索费用；
（10 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列
支的其他费用。
本 基 金 终 止 清 算 时 所 发 生 费 用 ， 按 实 际 支 出 额 从 基 金 财 产 总 值 中 扣
除。 。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1）基金管理人的管理费
基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费
两部分，其中境外投资 顾问的投资顾问费在境 外投资顾问与基金管理 人签
订的《投资顾问 合同》中进行约定。
基金管理费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。计算方法如
下： 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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H ＝E ×1.8% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为 当日 尚未 计提 当日 管 理费及 托管 费的 基金 资产 净值。 非 估值 日 的 E 为非 估值
日后第 一个 估值 日 的 E
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含
当日）的管理费， 累 计至 月 末 按 月 支 付 ， 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送
基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费
E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E
为非估值日后第一个估值日的 E
基金于每个估值日计提自上一估值日（不含上一估值日）至当日（含
当日）的托管费， 累 计至 月 末 按 月 支 付 ， 由 基金 管 理 人 向 基 金 托 管 人发 送
基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。
本条第 1 款第 （3） 至 第 （9） 项费用， 根据 有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列 入或摊入当期费用 ， 由基 金 托 管 人 从 基 金 财 产中 支
付。
（二） 基金销售时发生的 费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“八、基金 的募集”中的相关规定 。本基金申购费、赎回 费的
费率水平、计算方式、 收取方式和使用方式请 详见本招募说明书“十 、基
金份额的申购与赎回” 中的相关规定。不同基 金间转换的转换费，相 关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（三） 不列入基金费用 的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 基金合同生效前的 相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四） 费 用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金
管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基 金份额持有人大会审议，
除非基金合同、相关法 律法规或监管机构另有 规定；调低基金管理费 率和
基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定报刊和网站等媒
介上公告，并在公告日 分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所 所在
地中国证监会派出机构备案。
（五）基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法
律、法规执行。
十 四、 基金 托管 人
（一） 基金托管人基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 主要人员情况
截至 2013 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 176 人，
平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有
研究生以上学历或高级技术职称。
（三） 基金托管业务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银 行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨，依靠严密 科学
的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业 的
服务团队，严格履行资 产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资 产管
理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市 场形
象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有 包括
证券投资基金、信托资 产、保险资产、社会保 障基金、安心账户资金 、企
业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资 基金、 证券公司集合资产管
理计划、证券公司定向 资产管理计划、商业银 行信贷资产证券化、基 金公
司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，
同时在国内率先开展绩 效评估、风险管理等增 值服务，可以为各类客 户提
供个性化的托管服务。截至 2013 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资
基金 358 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英国
《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球 金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上
海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖； 是获得
奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持 续认
可和广泛好评。
十 五、 境外 托管 人
本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown
Brothers
Harriman & Co.）。 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（一 ） 基 本情况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
法定代表人：Douglas A. Donahue (Managing Partner)
组织形式：合伙制
存续期间：持续经营
成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行 （ “BBH ” ） 是全球领先的托管银
行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年，BBH
开始为客户提供全球托管服务， 是首批开展全 球托管业务的美国银行之一。
目前全球员工约 5 千人，在全球 16 个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠誉长期评级 为 A+ ，短期评级为 F1 。
（二 ） 托管业务及主要人 员情况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在
全球范围内， 该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。 在亚 洲， 该
部门由本行合伙人 Taylor Bodman 及 William Rosensweig 先生领导。
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨 境投资的专长， 其全球 托
管网络覆盖全球近 100 个市场。 截至 2012 年 12 月 31 日， 托管资产 规模达
到了 3.4 万亿美元 ， 其 中约百分之七十是跨境投资的资产。 亚洲是 BBH 业
务增长最快的地区之一。 我们投身于亚洲市场 ， 迄今已逾 25 年， 亚洲 服务
管理资产为 6 千 亿美元。
投资者服务部是公司最大的业务， 拥有近 2000 名员工。 我们致力为客
户提供稳定优质的服务， 并根据客户具体需求 提供定制化的全面解决方案，
真正做到“ 以客户为中心” 。
由于坚持长期提供优质稳定的客户服务， BBH 于 2011 年在行业评比中
屡获殊荣，包括∶
在《全球托管行》 （Global Custodian ）杂志的“2011 全球托管业务调查
评比” 中被评为“ 全球托 管行第二名” ， 并在七个类 别中获得最高评价， “2011
代理银行调查” 中 被 评 为 美 国 评 价 最 高 的 代 理 银 行 ， “2011 年 证 券 借 贷 调
查” 在全球类别排名第一的证券借贷机构，”2011 年共同基金管理调查” 在建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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八个类别中获得最高评价。
在《国际托管及基金行政》 （International Custody and Fund
Administration , ICFA ） 杂志 “ 2011 年美洲服 务供应商奖” 中被评为“ 年度最
佳共同基金托管机构” 。
在《R&M 调查》 （R&M Surveys）的“2011 年 全球托管业务调查” 中被
评为“专业机构”类别 第二名（使用 5 家以上托管机构的客户） 。
在 《全球投资者》 （Global Investor/isf ） 杂志 “2011 年全球托管业务调
查”被评为“亚洲托管 行第一名” ， 并 在 全 球托 管 机 构 中 的 整 体 表 现（ 未
加 权 ） 排 名 第 三 ， 同 时 在 其 他 三 个 类 别 高 居 第 一 。 以 及 在“2011 年 外 汇 业
务调查” 中整体表现（未加权）居冠，并在三个类别勇夺第一；
2012 年被“全球托管人” （Global Custodian ）杂志评为‘亚洲全球
托管和公募基金行政服务第一名’ 。
（三） 境外托管人的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产 的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4、 按照相关合同的约 定和所适用国家、 地区法律法规的规定， 开设受
托资产的资金账户以及证券账户；
5、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、
交易信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十六 、 相关 服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1 、 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、定期投
资 等业务，具体 业 务 办理 情 况 及 业 务 规 则请 登录 本公司网站查询 。 本公 司
网址：www.ccbfund.cn 。
2 、 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-83914283
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客服电话：95558
网址：www.citics.com
（10）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（11 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（12）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（13）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田 区深南大道6008 号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（14）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021 ）962503
网址：www.htsec.com
（15）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（16）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（17）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（18）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市 自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（19）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（20）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（21）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（22）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人： 高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣
客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（24）平安证券 有限责任公司
注册地址： 深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人： 杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（25）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18层-21层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号 荣 超 商 务 中 心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（26）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（27）国元证券 股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（28）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（29）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（30）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（31）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址 ：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人： 冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（32）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（33）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（34）东海 证券有限责任公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人： 朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（35）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（36）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（37）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（38）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金 融中心主塔19、20 层 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（39）红塔证券有限责任公司概况
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（40）国信证券股份有限公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（41）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（42）杭州 数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（43）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.howbuy.com 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（44）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（45）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人：王涛
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
联系人：黎明
电话：010-66555050转1026
传真：010－66555060
经办律师： 秦悦民 黎明
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼 建信新兴市场优选股票型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
十 七、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1、更新了“ 四、基金投资（十四）基金的投资组合” ；
2、更新了“基金管理人”主要人员情况中董事和高管的信息；
3、“六、境外投资顾问 ”部分，更新了境外投资顾问 的简要介绍 ；
4、更新了“ 十、基金的业绩” 部分的数据 ；
5、“十八、基金托管人” ，更新了托管人的相关 信息；
6、“十九、境外托管人”，更新了境外托管人的相关信息；
7、“ 二十、 相关服务机构” ， 更新了代销机构 和审计基金资产的会计师事
务所的信息；
8、更新了“二十三、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
9、“ 二十四、 其他应披露事项” ， 增加了本次更新招募书时段内涉及本基
金以及基金管理人的相关临时公告事项。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说
明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn
建 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 四年一 月二 十八 日
