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博时标普500ETF联接(050025)

博时标普500ETF联接:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告

1 
博时标普 500 指数型证 券投资 基金 更 新招募说明 书摘要 
(2014 年第 1 号) 
 
重要提示 
本基金经中 国证监会 2012 年 3 月 5 日证监许可[2012]284 号文核准募集。 根据基 金管
理人 2013 年 12 月 27 日刊登 的《 博 时标普 500 指数 型证券投资 基金修订 基金合同 部分条款
的公告》, 博时 标普 500 指数型证 券投资基 金 自 2013 年 12 月 31 日 起 转为 博时标普 500 交易
型开放式指 数证券投 资基金 联 接基金, 并相应修 订基 金合同条款 。 
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准,
但中国证监 会对本基 金募集的 核准, 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证,也不表 明投资于 本基金没 有风险。 
本基金投资 于境外证 券市场, 基 金净值会 因为境外 证 券市场波动 等因素产 生波动。 在 投
资本基金前, 投 资者应全 面了解本 基金的产 品特性, 充分考虑自 身的风险 承受能力, 理 性判
断市场, 对认 购基金的 意愿、 时 机、 数量 等投资行 为 作出独立决 策, 获得基 金投资 收益, 并
承担基金投 资中出现 的风险, 一是市场 风险, 包括 政 策风险、 经济 周期风险 、 利率风 险、 汇
率风险、 大宗 交易风险 、 购买力 风险、 上 市公司经 营 风险、 所投资 国家或地 区政治及 市场 风
险、 信用 风险等 ; 二是 衍生品 风 险, 包 括衍生品 市场风 险和衍生品 模型风险 ; 三是 管理风险 ;
四是流动性 风险 ;五 是国家及 地区风险 ;六是本 基金 的特有风险 。本基金 属于股票 型基金,
其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金 与货币市场基金,属于高风险/ 高收益
特征的开放 式基金。 本基 金为被动 式投资的 股票指数 型基金, 主要采 用完全复 制策略, 跟踪
美国市场股 票指数, 其 风险收益 特征与标 的指数所 表 征的市场组 合的风险 收益特征 相似。 本
基金跟踪美 国市场股 票指数, 基 金净值除 了会因美 国 证券市场波 动等因素 产生波动 之外, 还
需面临汇率 风险等投 资境外市 场的特殊 风险。 
投资有风险 ,投 资者 认购(或 申购)基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保证
基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。 
基金招募说 明书自基 金合同生 效日起, 每 6 个月 更新 一次,并于 每 6 个月结 束之日 后
的 45 日内公告,更 新内容截 至每 6 个月的 最后 1 日。 
本招募说明 书 (更新) 所载内 容截止日 为2013年12 月14 日, 有关财务数 据和净值 表现截
止日为2013 年9月30日 (财务数 据未经审 计)。 
 



1. 基金的名称 博时标普 500 指数型 证券投资 基金 。 2. 基金的类型 本基金为契 约型开放 式基金。 3. 基金的投资目标 紧密跟踪标 的指数, 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化 。 4. 基金的投资方向 本基金主要 投资于标 的指数成 份股及备 选成份股。 本 基金还可投 资全球证 券市场中 具有 良好流动性 的其他金 融工具, 包 括在证 券市场挂 牌交 易的普通股、 优先股、 存托凭证 , 公募 基金, 权证、 期 权、 期货等 金融衍 生产品, 结 构性投 资产品, 银行 存款、 回购 协议、 短 期政 府债券等货币市 场工具,政 府债券 (短 期政府债券 除 外) 、公司债券、 可转换债券 等固定收 益类证券以 及中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工 具(但需符 合中国证 监会相关 规 定) 。 本基金投资于标 的指数成份 股、备选成份 股的投资比 例不低于基金资 产净值的 85% 。 投资于现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债券的 比例 不低于基金 资产净值 的 5% 。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种或 变更投资比 例限制, 基金 管理人在 履行适当程 序后,可 以相应调 整本基金 的投资范 围、 投资比例规 定。 5. 基金的投资策略 一、配置策略 本基金投资于标 的指数成份 股、备选成份 股的投资比 例不低于基金资 产净值的 85% 。 其余 部分将 主要 投资 于 固定收 益类证券 、银行存 款、 现金等货币 市场工具 。 本基金的股 票资产主 要采取完 全复制法, 即 完全 按照 标的指数成 份股的构 成及其权 重构 建基金股票 组合,并 根据标的 指数成份 股及其权 重的 变动而进行 相应地调 整。 本基金将采 用境外普 遍使用的 方法来管 理基金中 的现 金部分。 为了减 轻由于现 金拖累产 生的跟踪误 差, 本基金 将用少量 资产投资 标的指数 股 指期货, 以达 到最有效 跟踪标的 指数的 投资目标。 本基金力争 控制基金 份额净值 增长率与 业绩比较 基准 之间的年跟 踪误差不 超过 5% (以 美元资产计 价) 。 未来, 随着跟踪 标的指数 投资工具 的增加, 本基 金可 相应调整和 更新相关 投资策略, 并 在招募说明 书更新中 公告。 二 、投资决策依据和决策程序 (一)决策依据 有关法律、 法 规、 基金合 同以及标 的指数的 相关规定 是基金管理 人运用基 金财产的 决策 依据。 (二)决策程序 研究、 投资决 策、 组合 构建、 交 易执行、 投资绩效 评 估、 组合监控 与调整各 环节的 相互 协调与配合 ,构成了 本基金的 投资管理 程序。 1 、研究。基金 管理人的 研究部依 托公司整 体研究平 台,整合外 部信息包 括券商等 外部 研究力量的 研究成果, 开 展标的指 数跟踪、 成份 股公 司行为等相 关信息的 搜集与分 析、 流动 性分析、 误差及 其归因分 析等工作, 并 撰写相关 的研 究报告, 作为本 基金投资 决策的重 要依 据。 2 、投资决策。 基金管理 人的投资 决策委员 会依据研 究部提 供的 研究报告 ,定期或 遇重 大事件时临 时召开投 资决策委 员会议, 对 相关事项 做 出决策。 基金 经理根据 投资决策 委员会 的决议,做 出基金投 资管理的 日常决策 。 3 、组合构建。 结合研究 报告,基 金经理主 要采取完 全复制法, 即完全按 照标的指 数的 成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合, 并根据 标的指数成 份股及其 权重的变 动而进行 相应的调整 。在追求 跟踪误差 和跟踪偏 离度最小 化的 前提下,基 金经理可 采取适当 的方法, 提高投资效 率,降低 交易成本 ,控制投 资风险。 4 、交易执行。交 易部负责 本基金 的具体交 易执行, 交易部同时 履行一线 监控的职 责 。 5 、投资绩效 评 估。本基 金管理人 定期和不 定期对本 基金的投资 绩效进行 评估,并 撰写 相关的绩效 评估报告, 确 认基金组 合是否实 现了投资 预期, 投资策略 是否成功, 并 对基金组 合误差的来 源进行归 因分析等。 基金经理 依据绩效 评 估报告总结 或检讨以 往的投资 策略, 如 果需要,亦 对投资组 合进行相 应的调整 。 6 、组合监控与 调整。基 金经理根 据标的指 数的每日 变动情况, 结合成份 股等的基 本面 情况、 流动性 状况、 基 金申购赎 回的现金 流量情况 , 以及基金投 资绩效评 估结果等, 对基金 投资组合进 行动态监 控和调整 ,密切跟 踪标的指 数。 基金管理人 在确保基 金份额持 有人利益 的前提下 ,根 据环境的变 化和基金 实际投资 的需要, 有权对上述 投资程序 做出调整, 并 将调整内 容在基金 招募说明书 及招募说 明书更新 中予以公 告。 6. 业绩比较基准 本基金的业 绩比较基 准为 标普 500 净总收 益 指数(S&P 500 Index (Net TR)) 收益率 标普 500 指数 样本股共覆 盖美国 10 个行业 的 500 家代表性公司 ,行业分 布情况如 下 : 行业 权重 信息技术 20.5% 金融 14.9% 医疗保健 11.4% 必选消费品 10.8% 能源 11.2% 可选消费品 10.9% 工业 10.6% 公用事业 3.4% 原材料 3.5% 电信 2.8% 数据来源:S&P Indices ;数据截至:2012 年 3 月 30 日 如果标准普 尔公司变 更或停止 标普 500 指数的编制及 发布,或者 标普 500 指数被其他 指数所替代 ,或者由 于指数编 制方法等 重大变更 导致 标普 500 指数不宜继续作为本基 金的 标的指数, 或者 证券市场 有其他代 表性更强、 更 适合 于本基金投 资的指数 推出, 基金管 理人 依据维护投 资者合法 权益的原 则, 可以与基 金托管人 协商一致并 报中国证 监会备案 后 变更本 基金的标的 指数 , 并相 应地变更 业绩比较 基准 并及 时 公告 , 而无需 召开基金 份额持有 人大会 。 7. 风险收益 特征 本基金属于 高风险/ 高收 益的品种 。 8. 基金投资组合报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 根据本基 金合同规 定, 复核了 本报告中 的 财务指标 、 净 值表现和 投资组合 报 告等内容, 保证复核 内容不存 在虚假记 载、误导 性陈 述或者重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日, 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1 、报告期末基金 资产组合 情况 序号 项目 金额(人民 币元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投 资 179,860,521.58 89.20 其中:普通 股 176,324,502.02 87.45








存托 凭证 - -








优先 股 - -








房地 产信托 3,536,019.56 1.75 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 4 金融衍生品 投资 0.00 0.00 其中:远期 - -








期货 0.00 0.00








期权 - -








权证 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中: 买断式 回购的买 入返 售金融资产 - - 6 货币市场工 具 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 18,823,041.78 9.34 8 其他各项资 产 2,942,659.15 1.46 9 合计 201,626,222.51 100.00 注:金融衍 生品投资 项下的期 货投资,在 当日无 负债 结算制度下 ,结算备 付金已包 括所 持期货合约 产生的持 仓损益, 则金融衍 生品投资 项下 的期货投资 与相关的 期货结算 暂收款 (结算所得 的持仓损 益)相抵 消后的净 额为0, 具体 投资情况详 见下 表: 期货类型 期货代码 期货名称 持仓量 (买/卖) 合约价值 (人民币元 ) 公允价值变 动 (人民币元 ) 股指期货 ESU3 S&P500 EMINI FUT Dec13 25 12,866,995.50 -59,558.75 总额合计








-59,558.75 减: 可抵 消期货暂 收款








-59,558.75 股指期货投资净 额








0.00


2 、报告期末在各 个国家( 地区) 证券市场 的股票及 存托凭证投 资分布 国家(地区 ) 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 (%) 美国纽约证 券交易所 股票 179,860,521.58 93.58 合计 179,860,521.58 93.58 3 、报告期末按行 业分类的 股票及 存托凭证 投资组合 行业类别 公允价值( 人民币元 ) 占基金资产 净值比例 (%) 信息科技 32,202,109.37 16.75 金融 29,253,284.59 15.22 医疗保健 23,400,123.42 12.18 非必需消费 品 22,428,534.95 11.67 工业 19,297,477.09 10.04 能源 18,829,483.37 9.80 必需消费品 18,074,048.63 9.40 原材料 6,333,660.01 3.30 公用事业 5,680,452.29 2.96 电信业务 4,361,347.86 2.27 合计 179,860,521.58 93.58 注:以上分 类采用全 球行业分 类标准(GICS)。 4 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 股票及存 托凭证投 资明 细 序 号 公司名称 (英文) 公司名 称 (中文) 证券代 码 所在证 券市场 所属国家 (地区) 数量 (股) 公允价值( 人 民币元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 APPLE INC - AAPL US - - 1,779 5,214,353.96 2.71 2 EXXON MOBIL CORP - XOM US - - 8,619 4,559,226.22 2.37 3 MICROSOF T CORP - MSFT US - - 14,843 3,039,696.19 1.58 4 GOOGLE INC-CL A - GOOG US - - 547 2,945,646.79 1.53 5 JOHNSON & JOHNSON - JNJ US - - 5,518 2,940,929.12 1.53 6 GENERAL ELECTRIC CO - GE US - - 19,941 2,928,848.73 1.52 7 CHEVRON CORP - CVX US - - 3,783 2,825,832.91 1.47 8 PROCTER & GAMBLE CO/THE - PG US - - 5,362 2,491,867.89 1.30 9 BERKSHIR E HATHAWAY INC-CL B - BRK/B US - - 3,524 2,459,256.81 1.28 10 WELLS FARGO & CO - WFC US - - 9,461 2,403,428.54 1.25 注:所用证 券代码采 用当地市 场代码。 5 、报告期末按债 券 信用等 级 分类 的债券投 资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 债券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 7 、报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明 细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 8 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 金融衍生 品投资明 细 序号 衍生品类别 衍生品名称 公允价值 ( 人民币元) 占基金资产 净值比例( %) 1 期货投资 S&P500 EMINI -59,558.75 -0.03 FUT


Dec13 注: 期货投资采 用当日无 负债结算 制度, 其公允 价值 与相关的期 货结算暂 收款 (结算所 得的持仓损 益)相抵 销后的净 额为0。具 体投资 情况 可参见“报 告期末基 金资产组 合情况” 下的备注。 9 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名 基金投资 明细 本基金本报 告期末未 持有基金 。 10 、投资组合报告附 注 (1 )报告期内 基金投资 的前十名 证券的发 行主体没 有被监管部 门立案调 查,或在 报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。 (2 )报告期内 基金投资 的前十名 股票 中, 没有投资 超出基金合 同规定备 选股票库 之外 的股票。 (3)其他各 项资产构 成 序号 名称 金额(人民 币元) 1 存出保证金 537,950.00 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 185,356.30 4 应收利息 2,169.36 5 应收申购款 2,217,183.49 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 2,942,659.15 (4)报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 (5)报告期 末前十名 股票中存 在 流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 (6)投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 9. 基金的业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 自基金合同 生效开始 ,基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 期


间 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②- ④ 2013/1/1-2013/6/30 11.28% 0.79% 11.54% 0.80% -0.26% -0.01% 2012/6/14-2012/12/31 4.29% 0.70% 8.70% 0.81% -4.41% -0.11% 2012/6/14-2013/9/30 21.14% 0.71% 26.77% 0.77% -5.63% -0.06% 10. 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 名称:博时 基金管理 有限公司 住所:广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 办公地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 法定代表人 : 杨鶤 成立时间:1998 年 7 月 13 日 注册资本:2.5 亿元人 民币 存续期间: 持续经营 联系人:沈康 联系电话: (0755 )8316 9999 (二)主要人员情况 1 、基金管理人董 事会成员 杨鶤女士 , 硕士 , 董事 长, 深 圳市五届 人大代表 , 中 国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。 1983 年起历任中国银行 国际金融 研究所助 理研究员 ;香港中银 集团经济 研究部副 研究员; 招商银行证 券部总经 理; 深圳中 大投资管 理公司常 务 副总经理; 长 盛基金管 理公司副 总经理; 中信基金管理公司总经理 ;招商银行独立董 事;招商 证券股份有限公司董事、 总裁。2008 年 7 月起, 任博时基 金管理有 限公司董 事会董事 长。 现任公司董 事长, 兼博时 基金 (国际) 有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券 股份有 限公司董 事。 桑自国先生 ,博士后 ,副董事 长。1993 年起历任山东证券投资 银行部副 总经理、 副总 经理、泰安 营业部副 总经理, 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组组长, 永汇信用担 保有限公 司董事长、 总 经理, 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、 副 总经理。 2011 年 5 月进入中国长 城资产管 理公司, 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总经理。 2011 年 7 月起,任博 时基金管 理有限公 司董事会 董 事。2013 年 8 月起, 任博时基 金管理 有限公司董 事会副董 事长。 吴姚东先生 ,博士, 北京大学 光华管理 学院 EMBA , 董事。1990 年至 1996 年曾任职 于湖北省鄂 城钢铁厂 ,历任团 委干部、 下属合资 公司 副总经理等 职。2002 年进入招商证券 股份有限公 司, 历任国 际业务 部分析师、 招商证券 武 汉营业部副 总经理 (主 持工作) 、 招商 证券 (香 港) 公 司副总经 理 (主 持工作 ) 兼国际 业务 部董事、 总裁办公 室总经理 、 董事 总经 理,公司总 裁助理。2013 年 5 月加入博时基金管理 有限公司, 任公司总 经理。现 任公司总 经理,兼任博时 基金(国际 )有限公司 董事会副主 席 兼总裁(CEO )、 博时资本管 理有限公司副董事 长兼总经 理。 姚钢先生, 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、 中国 经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研 究中心副主 任。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。 何迪先生, 硕士,独 立董事。1971 年起,先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城 区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯 学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008 年 1 月,何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非 营利公益组 织“博源 基金会” ,并担任 该基金会 总干 事。2012 年 7 月起,任博时基金 管理 有限公司董 事会独立 董事。 李南峰先生 ,学士, 独立董事 。1969 年起先后在中国人民解放 军酒泉卫 星基地、 四川 大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 , 历任 中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任; 深圳国际 信托投资 公司副 总经理、总经理、董事长 、党委书记;华润 深国投信 托有限公司总经理、副董 事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证 券 股份有限 公司董事 、董 事长。2010 年退休。2013 年 8 月起, 任博时基金 管理有限 公司董事 会独立董 事。 郭健先生, 学士,董 事。1987 年起曾就职于蛇口中 华会计师事 务所、香 港招商局 集团 财务部、蛇 口多利时 装公司、 深圳立诚 会计师事 务所 和深圳中大 投资管理 公司。2004 年 3 月进入招商 证券股份 有限公司 ,历任国 际业务部 总经 理、总裁助 理兼投资 银行董事 总经理、 招商证券董 事会秘书、 招商证券 (香港) 有限公司 副 董事长等职, 现任招商 证券副总 裁兼董 事会秘书、 招商证券 (香港) 有限公司 副董事长 。2013 年 8 月起,任博时基金管理有 限公 司董事会 董 事。 王金宝先生 ,硕士, 董事。1988 年起在上海同 济大 学数学系工 作,任教 师。1995 年 4 月进入招商证 券股份有 限公司 , 历任上 海澳门路 营业 部总经理 、 上海地 区总部副 总经理 (主 持工作) 、 证 券投资部 总经理 、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理 、 股票 销售交易 部总经理 。 现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金管理有 限公 司董事会董 事。 杨林峰先生, 硕士, 董 事。1988 年 8 月就职于国家 纺 织工业部,1992 年起历任华 源集 团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理, 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限 公 司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2013 年 8 月 起,任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事。 2 、基金管理人监 事会成员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司 财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副处长, 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处 处长, 中 国农业银 行信贷管 理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 , 先后 任评估咨 询部副总 经 理,债权管理部 (法律事务 部)副总经 理,南宁办 事 处副总经理(党 委委员) ,监 察审计部 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资 产管理公 司控股子 公 司专职监事 (总经理 级) 。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 赵兴利先生 , 硕 士, 监 事。 1987 年至 1995 年就职于天 津港务局计 财处 。 1995 年至 2012 年 5 月先后任 天津港贸 易公司财 务科科长 、天津港 货运公司会 计主管、 华夏人寿 保险股份 有限公司财 务部总经 理、天津 港财务有 限公司常 务副 总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集 团) 有限公司金 融事业 部, 2011 年 11 月至今任天津 港 (集团) 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013 年 3 月起,任博时基金管理 有限公司 监事会监 事。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起,任 博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理 有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司监事 会监事。 赵卫平先生 ,硕士, 监事。1996 年起先后在山东国 际信托投资 公司、大 鹏证券公 司、 北 京证 券公司 、博时 基金 管理有 限公司 工作 。现任 博时 基金 管理有 限公司 交易 部总经 理。 2013 年 8 月起,任博时基金管理 有限公司 监事会监 事。 3 、公司高管人员 杨鶤女士, 简历同上 。 吴姚东先生 ,简历同 上。 王德英先生 ,硕士, 副总经理 。1995 年起先后任北京清华计算 机公司开 发部经理 、清 华紫光股份 公司 CAD 与信 息事业 部工作。2000 年加入博时基 金管理有 限公司, 历任行政 管理部副经 理, 电脑部 副经理及 信息技 术部总经 理。 现任公司副 总经理, 兼 任博时基 金 (国 际)有限公 司董事。 董良泓先生 ,CFA ,MBA ,副 总经理 。1993 年起先后在中国技 术进出口 总公司 、中技 上海投资公司、融通基金 管理有限公司、长 城基金管 理有限公司从事 投资管理 工作。2005年 2 月加入博 时基金管 理有限公 司,历任 社保股票 基金经理, 特定资产 高级投资 经理,研 究部总经理 兼特定资 产高级投 资经理、 社保 股票基金 经理、 特定资产 管理部总 经理。 现任公 司副总经理 兼高级投 资经理、 社保组合 投资经理 。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总经理。1993 年 7 月 起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深 圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时基 金管理有限 公司, 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书、 机构 业务董事总 经理。现 任公司副 总经理。 邵凯先生, 经济学硕 士,副总 经理。1997 年至 1999 年在河北省经济 开发投资 公司从 事投资管理 工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有 限公司,历 任债券组 合经理助 理、债券 组合经理、 社保 债券基金 基金经理、 固 定收益部 副总 经理兼社保 债券基金 基金经理、 固 定收 益部总经理 、固定收 益投资总 监。现任 公司副总 经理 兼社保组合 投资经理 。 孙麒清女士 ,商法学 硕士,督 察长。曾 供职于广 东深 港律师事务 所。2002 年加入博时 基金管理有 限公司, 曾任监察 法律部法 律顾问、 监察 法律部总经 理。现任 公司督察 长。 4 、本基金基金经 理 王红欣先生 , 博士 。1994 年起先后在RXR 期 货公司 、Aeltus 投资公司、Putnam 投 资公 司、Acadian 资产管理公司 、 易 方达资产 管理 (香港 ) 公司工作 。2012 年10 月加入博时基金 管理有限公 司。现 任股票投 资部ETF 及量化组投 资总 监兼博时裕 富沪深300 指数证券投 资基 金 基金经理 (2013 年1 月9 日至今) 、 博时标普500 指数型证券投 资基金基 金经理 (2013 年1 月9 日至今)、博 时标普500ETF 基金的基金经理 (2013 年12 月5 日至今) 。 本基金历任 基金经理 : 王政先生,2012 年6 月至2012 年11 月 担任本基金的基 金经理。 胡俊敏女士 ,2012 年11 月至2013 年9 月。 5 、投资决策委员 会成员 委员:吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。 吴姚东先生 ,简历同 上。 董良泓先生 ,简历同 上。 邵凯先生, 简历同上 。 邓晓峰先生 , 工商 管理硕士 。1996 年至 1999 年在深圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。 1999 年至 2001 年在清华大学学习,获 硕士学位 。2001 年至 2005 年在国泰君安证券 股份 有限公司资 产管理部 。2005 年 4 月加入博时基金管 理有限公司 ,历任股 票投资部 单独账户 小组基金经 理助理 、 社保 股票基金 经理、 博时主 题行 业股票 (LOF ) 基 金经理 。 现 任 权益投 资 总部 董事总 经理兼 股票 投资部 总经理 、股 票投资 部价 值组 投资总 监、博 时主 题行业 股票 (LOF )基金基金 经理、社 保组合 投资经理 。 黄健斌先生 ,工商管 理硕士。1995 年起先后在广发 证券有限公 司、广发 基金管理 有限责任公司投 资管理部 、中银国 际基金管 理有限公 司基 金管理部工 作。于 2005 年 10 月加入 博时基金管 理公司, 历任 固定收益 部基金经 理、 博时 平衡配置混 合型基金 经理、 博时平 衡配 置混合型基 金经理兼 社保组合 基金经理、 固 定收益部 副总经理, 兼任 高级投资 经理、 社保组 合基金经理 、固定收 益部总经 理。现任 固定收益 总部 董事总经理 兼高级 投 资经理。 魏凤春先生 ,经济学 博士。1993 年起先后在山东经 济学院、江 南证券、 清华大学 、江 南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司。 现任宏观 策略部总经 理兼投资 经理。 聂挺进先生, 硕士。2004 年至 2006 年在招商局国际 有限公司从 事研究工 作。2006 年 9 月加入博时基 金管理有 限公司, 历任 研究部研 究员 、 研究员兼任博 时第三产 业基金基 金经 理助理、 投资 经理、 社 保组合投 资经理助 理、 裕泽 证 券投资基金 基金经理。 现任研究 部总经 理兼股票投 资部 GARP 组投 资总监、 博时卓 越品牌股 票基金基金 经理。 6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系 11. 基金的费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1 、基金的管理费 ; 2 、基金的托管费 ; 3 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的信息披 露费用; 4 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用 (out-of-pocket fees); 5 、基金的指数许可 使用费 ; 6 、基金份额持有 人大会费 用 ; 7 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的会计 师费、律 师 费等根据有 关 法律 法 规、 《基 金合 同》 或 相应 协议的规 定,由基 金管理人 按费用支 出金 额支付,列 入或摊入 当期基金 费用 ; 8 、基金依照有 关法律法 规,在购 买或处置 证券时应 当缴纳或预 提的任何 税收、 税 务代 理费、 征费 及相关的 利息、费 用和罚金 ; 9 、基金的银行汇 划费用; 10 、并非由基金管理 人或托管 人过错造 成的 与基 金有 关的诉讼、 追索费用 ; 11 、按照国家有关 规定和《 基金合同 》约定, 可以在 基金财产中 列支的其 他费用。 本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。 ( 二 ) 基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 1 、基金的 管理费 本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 1.00% 的年费 率计提。计 算方法如 下: H =E× 1.00% ÷ 当年天数 H 为每日 应 计提 的 基金 的管 理费 E 为前一日的基 金资产净 值 基金的管理 费自基金 合同生效 日起, 每 日计算 , 逐 日 累计至每月 月末, 按月 支付 , 由 基 金管理人向 基金托管 人发送基 金管理费 划款指令 , 基 金托管人 复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从基金财产 中一次 性支付给 基金管理 人 。若遇 法定 节假日、 公 休假 等, 支付日期 顺延。 2 、基金的托管费 本基金托管 费自基金 合同生效 日起, 按如 下方法进 行 计提。 本 基金 的托管费 按 前一日 基 金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。 托管费的 计算方 法如下: H =E× 0.25% ÷ 当年天数 H 为每日 应 计提 的 基金托管 费 E 为前一日的基 金资产净 值 基金托管费 每日计算 , 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付 , 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金托管 费划款指 令, 基金 托管人 复 核后 于次 月 前 5 个工作日 内从基金 财产中一 次性支 取 。若遇法 定节假日 、 公休日 等,支付 日期顺延 。 3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费


本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数 许可使用费 计提方法 计提指数 许可使用 费。 上述 “一 、 基金 费用 的种 类” 中 除基金的 管理费 、 托管 费、 指数 许可使用 费之外的 费用, 根据有关法 规及相应 协议规定 , 按费用实 际支出金 额 列入 或摊入 当期费用 , 由基金托 管人从 基金财产中 支付。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购和赎回费 率 表 1 :基金的申 购费率结 构表 表: 申购费 率表 申购金额(M ) 申购费率 M <50 万元 1.20% 50 万元≤M <100 万元 0.80% 100 万元≤M <500 万元 0.30% M ≥500 万元 每笔 1000 元 表: 赎回费 率表 持有基金份额期限(Y ) 赎回费率 Y <2 年


0.50% 2 年≤Y <3 年 0.25% Y ≥3 年


0% 注:1 年指 365 天 申购费用由 投资者承 担, 不列入 基金财 产, 主要用 于 本基金的 市 场推广、 销 售、 注册 登 记等各项费 用。 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担, 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收 取。不低于赎回 费总额的 25% 应归基金 财产,其余 用于支付注册登 记费和其他 必要的手续 费。 2 、转换费 基金转换费 用由申购 费补差和 转出基金 赎回费两 部分 构成, 其中: 申 购费补差 具体收取 情况,视每 次转换时 的两只基 金的费率 的差异情 况而 定。 3 、基金管理人 可以根据 《基金合 同 》 的相 关约定调 整费率或收 费方式, 基金管理 人最 迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 日在 至少一家 指定报刊及 基金管理 人网站公 告。 三、不列入基金费用 的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1 、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的 损失; 2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用; 3 、 《基金 合同》 生效前 的相关 费用, 包括但 不限于 验资 费、会 计师和 律师费 、信息 披 露费用等费 用; 4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、费用调整 基金管理人 和基金托 管人协商 一致后, 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托 管费率等相 关费率。 调高基金管 理费率和 基金托管 费率,须 召开基金 份额 持有人大会 审议,除 非基金合 同、 相关法律法 规或监管 机构另有 规定; 调低 基金管理 费 率和基金托 管费率, 无 须召开基 金份额 持有人大会 。 基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 个工作 日 在指定报刊 和网站等 媒介上公 告, 并在公告日 分别报中 国证监会 和基金管 理人主要 办公 场所所在地 中国证监 会派出机 构备案。 五、基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 各个国家税 收法律、 法规执行 。 12. 基金托管人 一、基金托管人概况 名称:中国 工商银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人 :姜建清 注册资本: 人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵 会军 二、主要人员情况 截至 2013 年 9 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 179 人 ,平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大 陆托管服 务的先行 者, 中国工商 银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务 以 来, 秉承 “诚实 信用、 勤勉尽责 ” 的宗 旨, 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规 范 的管理模式、 先 进的营运 系统和专 业的服务 团队, 严 格履行资产 托管人职 责, 为境内外 广大 投资者、 金融 资产管理 机构和企 业客户 提供安全、 高 效、 专业的托 管服务, 展现优异 的市场 形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金、 信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 安心账户 资金 、企业年金 基金、QFII 资产 、QDII 资 产、 股权投资 基金、 证 券公司集 合资产管 理计划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业 银行信 贷资产证券 化、基金 公司特定 客户资产 管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托 管产品体系, 同 时在国内 率先开展 绩效评估、 风 险管 理等增值服 务, 可以为各 类客户提 供个 性化的托管 服务。 截至 2013 年 9 月, 中国工 商银行 共托管证券 投资基金 337 只, 其中 封闭 式 5 只, 开放式 332 只。 自 2003 年以来, 本行连续 十年获得香 港 《亚洲 货币》 、 英国 《 全 球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环 球金融》 、 内 地 《证券时报》 、 《上海证券 报》 等境 内外权威财 经媒体评 选的 41 项最佳托 管银行大 奖; 是获得奖项 最多的国 内托管银 行, 优 良 的服务品质 获得国内 外金融领 域的持续 认可和广 泛好 评。 四、基金托管人的职责 1 、以诚实信用、 勤勉尽责 的原则 持有并安 全保管基 金财产; 2 、设立专门的 基金托管 部门,具 有 符合要 求的营业 场所,配备 足够的、 合格的熟 悉基 金托管业务 的专职人 员,负责 基金财产 托管事宜 ; 3 、建立健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管理 及人事管理 等制度, 确保基金 财产 的安全, 保证 其托管的 基金财产 与基金托 管人自有 财 产以及不同 的基金财 产相互独 立; 对所 托管的不同 的基金分 别设置账 户, 独立 核算, 分账 管 理, 保证不同 基金之间 在名册登 记、 账 户设置、资 金划拨、 账册记录 等方面相 互独立; 4 、除依据《基 金法》、 《基金合 同》及其 他有关规 定外,不得 利用基金 财产为自 己及 任何第三人 谋取利益 ,不得委 托第三人 托管基金 财产 ; 5 、保管由基金管 理人代表 基金签 订的与基 金有关的 重大合同及 有关凭证 ; 6 、按规定开设 基金财产 的资金账 户和证券 账户 , 按 照《基金合 同》的约 定,根据 基金 管理人的投 资指令, 及时办理 清算、交 割事宜; 7 、保守基金商业 秘密, 除《基金 法》、《 基金合同 》及其他有 关规定另 有规定外 ,在 基金信息公 开披露前 予以保密 ,不得向 他人泄露 ; 8 、复核、审查基 金管理人 计算的 基金资产 净值、基 金份额申购 、赎回价 格; 9 、办理与基金托 管业务活 动有关 的信息披 露事项; 10 、 对基金 财务会计 报告、 季度、半 年度和年 度基金报 告出具意 见,说明 基金管 理人 在各重要方 面的运作 是否严 格 按照 《基 金合同》 的 规 定进行; 如果 基金管理 人有未执 行 《基 金合同》规 定的行为 ,还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施; 11 、保存基金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其 他相关资料 15 年以 上; 12 、建立并保存基金 份额持有 人名册; 13 、按规定制作相关 账册并与 基金管理 人核对; 14 、依据基金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ; 15 、 按照规 定召集基 金份额 持有人大 会或配合 基金份额 持有人依 法自行召 集基金 份额 持有人大会 ; 16 、按照法律法规和 《基金合 同》的规 定监督基 金管 理人的投资 运作; 17 、参加基金财产清 算小组, 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配; 18 、 面临解 散、依法 被撤销 或者被依 法宣告破 产时,及 时报告中 国证监会 和银行 监管 机构,并通 知基金管 理人; 19 、 因违反 《基金合 同》导 致基金财 产损失时 ,应承担 赔偿责任 ,其赔偿 责任不 因其 退任而免除 ; 20 、 按规定 监督基金 管理人 按法律法 规和《基 金合同》 规定履行 自己的义 务,基 金管 理人因违反 《基金合 同》造成 基金财产 损失时, 应为 基金利益向 基金管理 人追偿; 21 、执行生效的基金 份额持有 人大会的 决定; 22 、法律法规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其 他义 务。 五、基金托管人的内部控制制度 中国工商银 行资产托 管部自成 立以来, 各 项业务飞 速 发展, 始终保 持在资产 托管行业 的优势地位。 这 些成绩的 取得, 是 与资产托 管部 “一 手 抓业务拓展, 一手抓内 控建设” 的做法 是分不开的。 资产托管 部非常重 视改进和 加强内部 风 险管理工作, 在积极拓 展各项托 管业务 的同时, 把加 强风险防 范和控制 的力度, 精心培育 内 控文化, 完善 风险控制 机制, 强 化业务 项目全过程 风险管理 作为重要 工作来做 。 继 2005 、2007 、2009、2010 、2011 年五次顺 利通 过评估组织 内部控制 和安全措 施是否充 分的最权 威的 SAS70 (审计标准第 70 号) 审阅后 , 2012 年中国 工商银行 资产托管 部第六次 通过 ISAE3402 (原 SAS70 ) 审阅获得无保留意见 的 控制及有效 性报告, 表 明独立第 三方对我 行托管服 务 在风险管理、 内部控制 方面的健 全性和 有效性的全 面认可。 也证 明中国工 商银行托 管服务的 风险控制能 力已经与 国际大型 托管银行 接轨, 达到国际 先进水平。 目前,ISAE3402 审阅已经 成为年度化、 常 规化的内 控工作手 段。 1、内部风险 控制目标


保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则, 强化和 建立守法 经营、 规范 运作的经营 思想和经 营风格, 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系; 防范和化解 经营风险, 保 证托管资 产的安全 完整; 维 护持有人的 权益; 保障资 产托管业 务安 全、有效、 稳健运行 。


2、内部风险 控制组织 结构


中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 (内控 合规部、内部审 计局) 、资产 托管部内设 风险控制处 及资产托管部各 业务处室共 同组成。总 行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策,对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。 资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处, 配 备专职稽 核监察人 员, 在 总经理的直 接领导下, 依 照有 关法 律规章, 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业 务处 室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。 3、内部风险 控制原则 (1)合法性原则 。内控制度 应当符合国 家法律法规 及监管机构的监 管要求,并 贯穿于 托管业务经 营管理活 动的始终 。 (2) 完整性原 则。 托管 业务的各 项经营管 理活动都 必 须有相应的 规范程序 和监督制 约; 监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ,覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。 (3)及时性原则 。托管业务 经营活动必 须在发生时 能准确及时地记 录;按照“ 内控优 先”的原则 ,新设机 构或新增 业务品种 时,必须 做到 已建立相 关 的规章制 度。 (4)审慎性原则 。各项业务 经营活动必 须防范风险 ,审慎经营,保 证基金资产 和其他 委托资产的 安全与完 整。 (5)有效性原则 。内控制度 应根据国家 政策、法律 及经营管理的需 要适时修改 完善, 并保证得到 全面落实 执行,不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。


(6)独立性原则 。设立专门 履行托管人 职责的管理 部门;直接操作 人员和控制 人员必 须相对独立, 适当分离; 内控制度 的检查、 评价部门 必 须独立于内 控制度的 制定和执 行部门。


4、内部风险 控制措施 实施


(1)严格的隔离 制度。资产 托管业务与 传统业务实 行严格分离,建 立了明确 的 岗位职 责、 科学的业 务流程、 详细的操 作手册、 严格的人 员 行为规范等 一系列规 章制度, 并 采取了 良好的防火 墙隔离制 度,能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立、 网络独立。 (2)高层检查。 主管行领导 与部门高级 管理层作为 工行托管业务政 策和策略的 制定者 和管理者, 要 求下级部 门及时报 告经营管 理情况和 特 别情况, 以检 查资产托 管部在实 现内部 控制目标方 面的进展 ,并根据 检查情况 提出内部 控制 措施,督促 职能管理 部门改进 。 (3) 人事控 制。 资产 托管部严 格落实岗 位责任制 , 建 立 “自控防线 ” 、 “互控 防线” 、 “ 监 控防线” 三道控制 防 线, 健全绩效 考核和激 励机制 , 树立 “以 人为本 ” 的内控 文化, 增强员 工的责任心 和荣誉感, 培 育团队精 神和核心 竞争力。 并通过进行 定期、 定向的 业务与职 业道 德培训、签 订承诺书 ,使员工 树立风险 防范与控 制理 念。 (4)经营控制。 资产托管部 通过制定计 划、编制预 算等方法开展各 种业务营销 活动、 处理各项事 务,从而 有效地控 制和配置 组织资源 ,达 到资源利用 和效益最 大化目的 。 (5)内部风险管 理。资产托 管部通过稽 核监察、风 险评估等方式加 强内部风险 管理, 定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、 监控, 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估 , 制定 并实施风险 控制措施 ,排查风 险隐患。 (6)数据安全控 制。我们通 过业务操作 区相对独立 、数据和传真加 密、数据传 输线路 的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。 (7)应急准备与 响应。资产 托管业务建 立专门的灾 难恢复中心,制 定了基于数 据、应 用、 操作、 环 境四个层 面的完备 的灾难恢 复方案, 并 组织员工定 期演练。 为 使演练更 加接近 实战, 资产 托管部不 断提高演 练标准 , 从最初 的按照预 订时间演练 发展到现 在的 “随 机演练” 。 从演练结果 看,资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难的 情况下两个 小时内恢 复业务。 5、资产托管 部内部风 险控制情 况


(1)资产托管部 内部设置专 职稽核监察 部门,配备 专职稽核监察人 员,在总经 理的直 接领导下, 依 照有关法 律规章, 全面贯彻 落实全程 监 控思想, 确保 资产托管 业务健康 、 稳定 地发展。 (2)完善组织结 构,实施全 员风险管理 。完善的风 险管理体系需要 从上至下每 个员工 的共同参与, 只有这样 , 风险控 制制度和 措施才会 全 面、 有效。 资 产托管部 实施全员 风险管 理, 将风险控 制责任落 实到具体 业务部门 和业务岗 位 , 每位员工对 自己岗位 职责范围 内的风 险负责, 通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制的内 部 组织结构, 形 成不同部 门、 不同 岗位相 互制衡的组 织结构。 (3)建立健全规 章制度。资 产托管部十 分重视内控 制度的建设,一 贯坚持把风 险防范 和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、 制度建 设和工作 流程中。 经过多 年努力, 资产 托管部已经建立了一 整套内部 风险控制 制度, 包 括: 岗位职 责 、 业务操作流 程、 稽核 监察制度 、 信息 披露制度等, 覆 盖所有部 门和岗位, 渗 透各项业 务过 程, 形成各个业 务环节之 间的相互 制约 机制。 (4)内部风险控 制始终是托 管部工作重 点之一,保 持与业务发展同 等地位。资 产托管 业务是商业 银行新兴 的中间业 务, 资产托 管部从成 立 之日起就特 别强调规 范运作, 一 直将建 立一个系统、 高效的风 险防范和 控制体系 作为工作 重 点 。 随着市场 环境的变 化和托管 业务的 快速发展, 新问 题、 新情况不 断出现, 资产 托管部始 终将风险管 理放在与 业务发展 同等重要 的位置,视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。 六、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序 根据 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 《 基金合同 》 和有 关基金法律 法规的规 定, 对 基金的 投融资、 基金 的禁止投 资行为、 基金的投 资范围、 投 资对象、 基金 资产的核 算、 基金 资产净 值的计算、 基金 管理人报 酬的计提 和支付、 基金 托管 人报酬的计 提和支付、 基 金申购资 金的 到账和赎回 资金的划 付、基金 收益分配 等行为的 合法 性、合 规性 进行监督 和核查。 基金托管人 发现基金 管理人的 违反 《基金法 》 、 《 运 作办法》 、 《基金 合同 》 和有关 基 金法律法规 规定的行 为, 基金托 管人有权 要求基金 管 理人在规定 的期限内 进行整改, 并且有 权向中国证 监会报告。 基 金托管人 如果对基 金实际投 资是否符合 有关法律 法规的规 定及基金 合同的相关 约定存在 疑义, 应及时 向基金管 理人提出 , 基金管理人应 及时做出 解释、 澄清或 纠正。 13. 境外托管人 一、基本情况 名称:纽约 梅隆银行 股份有限 公司 (The Bank of New York Mellon ) 注册地址:One Wall Street New York ,NY 10286 办公地址:One Wall Street New York ,NY 10286 法定代表人 : Gerald L. Hassell (CEO & President, 首席执行官 兼任行长 ) 托管资产规 模:26.2 万亿美元(截 至 2012 年 12 月 31 日) 组织形式: 股份有限 公司 存续期间: 持续经营 信用等级:AA- (标准普 尔) , Aa1 (穆迪) ( 截至 2013 年 2 月 25 日) 在 2007 年 7 月, 原纽约银行有限 公司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK ) 和梅隆金融 公司 (Mellon Financial Corporation ,NYSE: MEL )双方完成合并, 形 成纽约梅隆 银行, 催 生出一家 资产管理 和证券服 务领 域的全球领 先企业。 纽约梅隆银行 创建于 1784 年, 拥有数百 年的专业 服 务经验, 已成 为金融服 务业界最 卓 越的领导者 之一。 该行 的资产管 理和证券 服务等业 务 凭着独道的 见解、 精深 的专业知 识和全 面的业务能 力,来支 持每一客 户的独有 需求。 纽约梅隆银 行是一家 全球性的 金融服务 集团, 帮助 客 户管理并经 营其金融 资产, 业务 范 围 涵盖 36 个 国家/ 地 区的 100 多个市场。 本公司 是一 家面向 机构、公 司和高 净值人 士等 客户提供金 融服务的 领先企业, 通 过以客户 为中心的 全球团队提 供卓越的 投资管理 和投资服 务。 公司资产托 管规模 达 26.2 万亿美元, 平均每 天处 理高达 1.5 万亿美元的 全球支付 业务。 纽约梅隆是 纽约梅隆 集团(纽 交所代码 :BK )的企业 品牌。 有关其他信 息,请访 问 www.bnymellon.com 。 二 、 托管业务介绍 纽约梅隆银 行的托管 业务是其 主要的业 务组成部 分。 截至 2012 年 12 月 31 日 , 资产托 管规模达 26.2 万亿美元。 纽约 梅隆银 行的核心 托管 处理系统称 为全球证 券处理, 简称 GSP 业务。该项 业务于 1996 年推出,并由 内部人员 结合 Vista 概念进行开发。 随着业务和 技术的变 化, 支持系 统也将随 着时间而 变 化, 因此定期 进行重新 评估是重 要 的。 纽约梅隆 银行非常 关注业务 运营的恢 复和技术 持 续性解决方 案的实施, 并继续进 行所需 要的投资, 确保所有 关键业务 都可以在 足以满足 业务 要求的时间 框架内得 以恢复。 纽约梅隆银行 在全球 每一处理 中心, 已经建 立了清楚 、 有深度的指引。 业 务恢复与 危机 管理活动被 密切监督, 并 在所有时 间得以坚 持。 专家 团队被分配 到各个小 组, 在组织内 部对 所有级别的 员工进行 定期演习 和更新。 三、境外托管人 的职责 1 、安全保管受托 财产; 2 、按照相关合同 的约定, 及时办 理受托资 产的清算 、交割事宜 ; 3 、按照相关合 同的约定 和所适用 国家、地 区法律法 规的规定, 开设受托 资产的资 金账 户以及证券 账户; 4 、按照相关合同 的约定, 提供与 受托资产 业务活动 有关的会计 记录、交 易信息; 5 、保存受托资产 托管业务 活动的 记录、账 册以及其 他相关资料 ; 6 、其他由基金托 管人委托 其履行 的职责。


14. 相关服务机 构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构: (1 )博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 名称: 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心 地址:


北 京建国门 内大街 18 号恒基 中心 1 座 23 层 电话:(010 )65187055 传真:(010 )65187032 联系人:尚 继源 全国统一服 务热线:95105568 (免长途费) (2 )博时基金管 理有限公 司上海 分公司 名称: 博时基金管 理有限公 司上海分 公司 地址:


上 海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层 电话:(021 )33024909 传真:(021 )63305180 联系人:周 明远 (3 )博时基金管 理有限公 司总公 司 名称: 博时基金管 理有限公 司总公司 地址:


深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大 厦 35 层 电话:(0755 )83169999 传真:(0755 )83199450 联系人:陈 晓君 2 、代销机构 (1) 中国工商银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 法定代表人 : 姜建清 联系人: 王均山 传真: 010 -66107914 客户服务电 话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良 客户服务电 话: 95599 网址: http://www.abchina.com (3) 中国银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 法定代表人 : 田国立 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电 话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (4) 中国建设银行股 份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 25 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 : 王洪章 联系人: 张静 传真: 010 -66275654 客户服务电 话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (5) 交通银行股份有限公司


注册地址: 上海市银城 中路 188 号 办公地址: 上海市银城 中路 188 号 法定代表人 : 牛锡明


联系人: 曹榕 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电 话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (6) 招商银行股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 办公地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 法定代表人 : 傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电 话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (7) 中信银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 办公地 址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表人 : 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010 -65550828 客户服务电 话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址: 上海市中山 东一路 12 号 办公地址: 上海市北京 东路 689 号 法定代表人 : 吉晓辉 联系人: 于慧 电话: 021 -61618888 传真: 021 -63602431 客户服务电 话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (9) 中国光大银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 外大街 6 号光大大 厦 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 25 号 光大中心 法定代表人 : 唐双宁 联系人: 朱红 电话: 010 -63636153


传真: 010 -63636157 客户服务电 话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (10) 中国民生银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 法定代表人: 董文标 联系人: 董云巍 电话: 010 -58560666 传真: 010 -57092611 客户服务电 话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (11) 嘉兴银行股份有限公司


注册地址: 嘉兴市建国 南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国 南路 409 号 法定代表人 : 许洪明 联系人: 顾晓光 电话: 0573-82099660 传真: 0573-82099660 客户服务电 话: 0573-96528 网址: http://www.bojx.com (12) 江苏江南农村商业银行股份有限公 司


注册地址: 常州市延陵 中路 668 号 办公地址: 常州市延陵 中路 668 号 法定代表人 : 陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电 话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.cc (13) 威海市商业银行股份有限公司


注册地址: 威海市宝泉 路 9 号 办公地址: 威海市宝泉 路 9 号 法定代表人 : 谭先国 联系人: 李智颖 电话: 0631-5208116 传真: 0631-5208116 客户服务电 话: 96636 (省内 ) 、40000-96636 (境内 ) 网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn (14) 天相投资顾问有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层 法定代表人 : 林义相 联系人: 林爽 电话: 010 -66045608 传真: 010 -66045500 客户服务电 话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (15) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司


注册地址: 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 企大厦 C 座 9 层 法定代表人 : 马令海 联系人: 邓洁 电话: 010-58321105 传真: 010-58325282 客户服务电 话: 4008507771 网址: http://t.jrj.com (16) 和讯信息科技有限公司


注册地址: 北京市朝 阳 区朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳 区朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人 : 王莉 联系人: 李延鹏 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电 话: 4009200022 网址: http://Licaike.hexun.com (17) 深圳众禄基金销售有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人 : 薛峰 联系人: 张玉静 电话: 0755-33227953 传真: 0755-82080798 客户服务电 话: 400-6788-887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (18) 上海天天基金销售有限公司


注册地址: 上海市徐汇 区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇 区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人 : 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客 户服务电 话: 400-1818-188 网址: http://www.1234567.com.cn (19) 上海好买基金销售有限公司


注册地址: 上海市虹口 区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大厦 903 ~906 室 法定代表人 : 杨文斌 联系人: 蒋章 电话: 021-58870011 客户服务电 话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (20) 杭州数米基金销售有限公司


注册地址: 杭州市余杭 区仓前街 道海曙路 东 2 号 办公地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 3588 号恒 生大厦 12 楼 法定代表人 : 陈柏青 联系人: 周嬿旻 电话: 0571-28829790 ,021-60897869 传真: 0571-26698533 客户服务电 话: 4000-766-123 网址: http://www.fund123.cn (21) 上海长量基金销售投资顾问有限公 司


注册地址: 上海市浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人 : 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021 —58787698 客户服务电 话: 400-089-1289 网址: http://www.erichfund.com (22) 浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址: 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州 市翠柏路 7 号杭州 电子商务 产业园 2 楼 法定代表人 : 凌顺平 联系人: 杨翼 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电 话: 0571-88920897 、4008-773-776 网址: http://www.5ifund.com (23) 中期时代基金销售有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区建国门 外光华路 16 号 1 幢 11 层 办公地址: 北京市朝阳 区建国门 外光华路 16 号 1 幢 11 层 法定代表人 : 路瑶 联系人: 朱剑林 电话: 010-59539866 传真: 010-59539866 客户服务电 话: 95162 ,4008888160 ,010-65807110 网址: http://www.cifcofund.com/ (24) 泛华普益基金销售有限公司


注册地址: 四川省成都 市成华区 建设路 9 号高地中 心 1101 室 办公地址: 四川省成都 市成华区 建设路 9 号高地中 心 1101 室 法定代表人 : 于海锋 联系人: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电 话: 028-82000996 网址: http://www.pyfund.cn (25) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人 : 沈伟桦 联系人: 王巨明 电话: 010-52858244 传真: 010-85894285 客户服务电 话: 400-6099-500 网址: http://www.yixinfund.com (26) 万银财富( 北京) 基金销售有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址: 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人 : 李招弟 联系 人: 刘媛 电话: 010-59393923 传真: 010-59393074 客户服务电 话: 4008080069 网址: http://www.wy-fund.com (27) 北京增财基金销售有限公司


注册地址: 北京市西城 区南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西城 区南礼士 路 66 号建 威大厦 1208 室 法定代表人 : 王昌庆 联系人: 罗细安 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客户服务电 话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn


(28) 北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址: 北京市北京 经济技术 开发区宏 达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳 区东三环 中路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层 法定代表人 : 黄永伟 联系人: 杨宇 电话: 010-56810777 传真: 010-57756199 客户服务电 话: 010-56810777 网址: http://www.chtfund.com (29) 国泰君安证券股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区商城 路 618 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 168 号 法定代表人 : 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021 -38676666 传真: 021 -38670161 客户服务电 话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (30) 中信建投证券股份有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街 188 号 法定代表人 : 王常青 联系人: 权唐 电话: 010 -85130588 传真: 010 -65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (31) 国信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 法定代表人 : 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电 话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (32) 招商证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 -45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38 -45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (33) 广发证券股份有限公司


注册地址: 广州天河区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41、 42 、43、44 楼 法定代表人 : 孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020 -87555888 传真: 020 -87555305 客户服务电 话: 95575 或致电 各地营 业网点 网址: http://www.gf.com.cn/ (34) 中信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区 新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人 : 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010 -84865560 客户服务电 话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (35) 中国银河证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2-6 层 法定代表人 : 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (36) 海通证券股份有限公司


注册地址: 上海市淮海 中路 98 号 办公地址: 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦 法定代表人 : 王开国 联系人: 李笑鸣 电话: 4008888001 传真: 021 -63602722 客户服务电 话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (37) 申银万国证券股份有限公司


注册地址: 上海市常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人 : 黄维琳、曹 晔 电话: 021 -54033888 传真: 021 -54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (38) 兴业证券股份有限公司


注册地址: 福州市湖东 路 99 号标 力大厦 办公地址: 上海市浦东 民生路 1199 弄五道口 广场 1 号楼 21 层 法定代表人 : 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021 -38565785 传真: 021 -38565783 客户服务电 话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (39) 长江证券股份有限公司


注册地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 : 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电 话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (40) 安信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田 区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 : 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755 -82825551 传真: 0755 -82558355 客户服务电 话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (41) 中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道 588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层 法定代表人 : 沈强 联系人: 姚锋 电话: 0571-86087713 传真: 0571-85783771 客户服务电 话: 0571-95548 网址: http://www.bigsun.com.cn/ (42) 万联证券有限责任公司


注册地址: 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址: 广州市天河 区珠江东 路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人 : 张建军 联系人: 刘世验 电话: 020-38286686 传真: 020 -22373718 -1013 客户服务电 话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (43) 国元证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市寿春路 179 号 办公地址: 安徽省合肥 市寿春路 179 号 法定代表人 : 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551 -2272101 传真: 0551 -2272100 客户服务电 话: 全国统一热 线 4008888777 ,安 徽省内热 线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (44) 渤海证券股份有限公司


注册地址: 天津市经济 技术 开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南开 区宾水西 道 8 号 法定代表人 : 杜庆平 联系人: 胡天彤 电话: 022 -28451861 传真: 022 -28451892 客户服务电 话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (45) 华泰证券股份有限公司


注册地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 办公地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 法定代表人 : 吴万善 联系人: 庞晓芸 电话: 025 -84457777 传真: 025 -84579763 客户服务电 话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (46) 山西证券股份有限公司


注册地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 办公地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 法定代表人 : 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351 -8686659 传真: 0351 -8686619 客户服务电 话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (47) 中信万通证 券有限责任公司


注册地址: 青岛市崂山 区苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山 区深圳路 222 号青 岛国际金 融广场 20 层 法定代表人 : 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电 话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (48) 东兴证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 : 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电 话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net


(49) 东吴证券股份有限公司


注册地址: 江苏省苏州 市翠园路 181 号 办公地址: 江苏省苏州 市星阳街 5 号 法定代表人 : 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512 -65581136 传真: 0512 -65588021 客户服务电 话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (50) 信达证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层 办公地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦 10 层 法定代表人 : 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010 -63080985 传真: 010 -63080978 客户服务电 话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (51) 东方证券股份有限公司


注册地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 办公地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表人 : 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021 -63325888 传真: 021 -63326729 客户服务电 话: 95503 网址: http://www.dfzq.com.cn (52) 方正证券股份有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (53) 长城证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 办公地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人 : 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755 -83516094 传真: 0755 -83516199 客户服务电 话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ (54) 光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安 区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路 1508 号 法定代表人 : 袁长清(代 行) 联系人: 刘晨 电话: 021 -22169081 传真: 021 -22169134 客户服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (55) 广州证券有限责任公司


注册地址: 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼 办公地址: 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际 金融 中心 19、20 楼 法定 代表人 : 吴志明 联系人: 林洁茹 电话: 020 -88836999 传真: 020 -88836654 客户服务电 话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (56) 东北证券股份有限公司


注册地址: 吉林省长春 市自由大 路 1138 号 办公地址: 吉林省长春 市自由大 路 1138 号 法定代表人 : 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 4006-000-686 传真: 0431-85096795 客户服务电 话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (57) 南京证券股份有限公司


注册地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 法定代表人 : 步国旬 联系人: 潘月 电话: 025 -52310569 传真: 025 -52310586 客户服务电 话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (58) 上海证券有限责任公司


注册地址: 上海市西藏 中路 336 号 办公地址: 上海市西藏 中路 336 号 法定代表人 : 龚德雄 联系人: 张瑾 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 客户服务电 话: 4008918918 、021-962518 网址: www.962518.com (59) 大同证券经纪有限责任公司


注册地址: 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址: 太原市长治 路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12 、F13 法定代表人 : 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351 -4130322 传真: 0351 -4192803 客户服务电 话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (60) 国联证券股份有限公司


注册地址: 无锡市县前 东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室 法定代表人 : 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510 -82831662 传真: 0510 -82830162 客户服务电 话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168 (无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (61) 浙商证券股份有限公司


注册地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 办公地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代表人 : 吴承根 联系人: 毛亚莉 电话: 021-64318893 传真: 0571 -87901913 客户服务电 话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (62) 平安证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 办公地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 法定代表人 : 杨宇翔 联系人: 郑舒 丽 电话: 0755 -22626172 传真: 0755 -82400862 客户服务电 话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (63) 华安证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市长江中 路 357 号 办公地址: 安徽省合肥 市南二环 959 号财 智中心 B1 座 法定代表人 : 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -5161821 传真: 0551 -5161672 客户服务电 话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (64) 国海证券股份有限公司


注册地址: 广西桂林市 辅星路 13 号 办公地址: 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦 3 楼 法定代表人 : 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755 -83707413 传真: 0755 -83700205 客户服务电 话: 4008888100 (全国) ,96100 ( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (65) 东莞证券有限责任公司


注册地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人 : 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电 话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (66) 中原证券股份有限公司


注册地址: 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号


法定代表人 : 菅明军 联系人: 程月艳 电话: 0371 —65585670 传真: 0371--65585665 客户服务电 话: 0371-967218;4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (67) 东海证券有限责任公司


注册地址: 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18-19 楼 办公地址: 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦 法定代表人 : 朱科敏 联系人: 汪汇 电话: 021-50586660 传真: 021-58319590 客户服务电 话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (68) 中银国际证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 法定代表人 : 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021 -68604866 传真: 021 -50372474 客户服务电 话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (69) 恒泰证券股份有限公司


注册地址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 办公地址: 内 蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 法定代表人 : 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471 -4913998 传真: 0471 -4930707 客户服务电 话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (70) 国盛证券有限责任公司


注册地址: 江西省南昌 市永叔路 15 号 办公地址: 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦 法定代表人 : 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791 -6285337 传真: 0791 -6289395 客户服务电 话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (71) 华西证券有限责任公司


注册地址: 四川省成都 市陕西街 239 号 办公地址: 四川省成都 市陕西街 239 号 法定代表人 : 杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755 -83025723 传真: 0755 -83025991 客户服务电 话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (72) 宏源证券股份有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木 齐文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 19 号 法定代表人 : 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010 -88085338 传真: 010 -88085240 客户服务电 话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (73) 齐鲁证券有限公司


注册地址: 山东省济南 市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南 市经七路 86 号 23 层 法定代表人 : 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531 -81283938 传真: 0531 -81283900 客户服 务电 话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/


(74) 世纪证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 办公地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 法定代表人 : 卢长才 联系人: 袁媛 电话: 0755 -83199511 传真: 0755 -83199545 客户服务电 话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/ (75) 第一创业证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广 场 B 座 25、26 层 办公地址: 深圳市罗湖 区笋岗路 12 号中民 时代广 场 B 座 25、26 层 法定代表人 : 刘学民 联系人: 崔国良 电话: 0755-25832852 传真: 0755-25831718 客户服务电 话: 0755-25832852 网址: www.fcsc.com (76) 中航证券有限公司


注册地址: 南昌市抚河 北路 291 号 办公地址: 南昌市抚河 北路 291 号 法定代表人 : 王宜四 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电 话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (77) 华林证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福田 区民田路 178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代表人 : 薛荣年 联系人: 杨玲 电话: 0755 -82707855 传真: 0755 -23613751 客户服务电 话: 全 国 统 一 客 服 热 线 4001883888 全 国 统 一 电 话 委 托 号 码 4008802888 网址: http://www.chinalions.com/ (78) 德邦证券有限责任公司


注册地址: 上海市普陀 区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东 新区福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼 法定代表人 : 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电 话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn (79) 西部证券股份有限公司


注册地址: 陕西省西 安 市东新街 232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼 办公地址: 西安市西五 路海惠大 厦 4 层 422 室 法定代表人 : 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电 话: 95582 网址: http://www.westsecu.com/ (80) 华福证券有限责任公司


注册地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层 法定代表人 : 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591 -87383623 传真: 0591 -87383610 客户服务电 话: 96326 (福建 省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (81) 华龙证券有限责任公司


注册地址: 甘肃省兰州 市静宁路 308 号 办公地址: 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路 638 号财 富大厦 法定代表人 : 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931 -8888088 传真: 0931 -4890515 客户服务电 话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (82) 中国国际金融有限公司


注册地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 办公地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座 28 层 法定代表人 : 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010 -65051166 传真: 010 -65051156 客户服务电 话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (83) 财通证券股份有限公司


注册地址: 杭州市解放 路 111 号 办公地址: 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室 法定代表人 : 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571 -87822359 传真: 0571 -87925100 客户服务电 话: 96336 (上海 地区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (84) 五矿证券有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层 01 单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路 4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼 法定代表人 : 张永衡 联系人: 赖君伟 电话: 0755-23902400 传真: 0755-82545500 客户服务电 话: 4001840028 网址: http://www.wkzq.com.cn (85) 华鑫证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代表人 : 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电 话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (86) 瑞银证券有限责任公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层 法定代表人 : 程宜荪 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电 话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (87) 中国中投证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层 -21 层及 第 04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19、 20 、21、22 、23 单元


办公地址: 深圳市福田 区益田路 6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、 18 层至 21 层


法定代表人 : 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服 务电 话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (88) 中山证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 6009 号新 世界中 心 29 层 法定代表人 : 吴泳良 联系人: 李珍 电话: 0755 -82943755 传真: 0755 -82940511 客户服务电 话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (89) 日信证券有限责任公司


注册地址: 呼 和浩特市 新城区锡 林南路 18 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼 11 层 法定代表人 : 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电 话: 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (90) 江海证券有限公司


注册地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 法定代表人 : 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451 -82336863 传真: 0451 -82287211 客户服务电 话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (91) 天源证券有限公司


注册地址: 青海省西宁 市长江路 53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 : 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电 话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (92) 国金证券股份有限公司


注册地址: 四川省成都 市东城根 上街 95 号 办公地址: 四川省成都 市东城根 上街 95 号 法定代表人 : 冉云 联系人: 刘一宏 电话: 028-86690070 传真: 028-86690126 客户服务电 话: 4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (93) 中国民族证券有限责任公司


注册地址: 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 办公地址: 北京西城区 金融大街 5 号新盛 大厦 A 座 613 法定代表人 : 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电 话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (94) 华宝证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼 办公地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼 法定代表人 : 陈林 联系人: 汪明丽 电话: 021-68777222


传真: 021 -68777822 客户服务电 话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (95) 厦门证券有限公司


注册地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 办公地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 法定代表人 : 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592 -5161816 传真: 0592 -5161102 客户服务电 话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (96) 爱建证券有限责任公司


注册地址: 上海市南京 西路 758 号 23 楼 办公地 址: 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼 法定代表人 : 郭林 联系人: 陈敏 电话: 021 -32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电 话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (97) 大通证券股份有限公司


注册地址: 辽宁省大连 市中山区 人民路 24 号 办公地址: 辽宁省大连 市沙河口 区会展路 129 号大 连期货大 厦 39 层 法定代表人 : 于宏民 联系人: 谢立军 电话: 0411-39673202 传真: 0411-39673219 客户服务电 话: 4008169169 网址: http://www.daton.com.cn 基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求,选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金, 并及时公告 。





二、登记机构 名称:博时 基金管理 有限公司( 内容同基 金管理 人) 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海 市 通力律 师事务所 注册地址: 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 电话:(021 )31358666 传真:(021 )31358600 联 系人:安冬 经办律师: 吕红、安 冬





四、审计基金财产的会计师事务所 机构名称: 普华永道 中天会计 师事务所 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号 星展 银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 普华永道 中心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人: 沈 兆杰 经办注册会 计师: 薛 竞、陈熹 47 15. 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《 证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的 要求 ,对 本基金 管理人 于2013 年7 月29 日 刊登 的本基金 原招募 说明书(《 博 时标普500 指数 型证券投资 基金 招募 说明书》 ) 进行了更 新 ,主 要更 新的内容如 下: 1. 在“ 重要提 示 ”中 , 增加了本 基金转型 的相关说明 ; 2. 在 “第四部分 、 基金的 投资” 中 , 数据内 容截止时 间 为 2013 年9 月 30 日, 财务数 据未经审计 ; 3. 在 “第五部分 、 基金的 业绩” , 数据内容 截止时间 为 2013 年 9 月 30 日, 该 部分内 容均按有关 规定编制 ,并经托 管人复核 ;


4. 在“ 第六 部分 、 基金管理 人” 中 , 对本 公司股东 、 部 门设置、 人员 结构 及投资决 策 委员会成员 进行了更 新; 5. 在“ 第十七部 分、 基金 托管人” 中, 对基 金托管人 的 基本情况、 主 要人员情 况及相 关业务经营 情况进行 了更新 6. 在“ 第十八部 分、 境外 托管人” 中, 对境外 托管人 的 基本情况、 主 要人员情 况及相 关业务经营 情况进行 了更新 ; 7. 在“ 第十九部 分、 相关 服务机构 ” 中, 更 新了相关 服 务机构的内 容 , 增加了 新增的 代销机构 ; 8. 在“ 第 二十三部 分 、 其它应披 露事项” 中披 露了报告 期内我公司 在指定信 息披露媒 体上披露的 与本基金 相关的所 有公告 ; 博时基金管理有限公司 2014 年 1 月 28 日