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大成债券A/B(090002)

大成债券:更新招募说明书(2013年第2期)查看PDF公告

大成 债券 投资 基金


































































































更新 的招 募说 明书


大成债券投资基金更新的招募说明书 2013 年第 2 期 基金管理 人:大 成基金 管理有 限公司 基金托管 人:中 国农业 银行股 份有限 公 司 大成 债券 投资 基金


































































































更新 的招 募说 明书 重要 提示 本基金经中 国证券监 督管理委 员会证监 基金字[2003]44 号文核准募 集,本基 金基金合 同于 2003 年6 月12 日生效。 本基金管理 人保证更 新的招募 说明书的 内容真实 、准 确、完整。 本招募说 明书经中 国证监会 审核同意, 但中国证 监会对本 基金的核 准,并不 表明 其对本基金 的价值和 收益做出 实质性判 断或 保证,也不 表明投资 于本基金 没有风险 。 基金管理人 承诺依照 恪尽职 守 、诚实信 用、勤勉 尽责 的原则管理 和运用基 金财产, 但不保证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。 投资有风险 ,投资者 申购基金 时应认真 阅读本更 新的 招募说明书 。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 本招募说明书更新 已经本基金托 管人复核。本 招募说 明书(更新)所载 内容截 止日为2013 年 12 月12日, 有关财务 数据和净 值表现截 止日为2013 年9 月30日,本 报告中所 列财务数 据未经审 计 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 2 目





录 重要提示 ...................................................................................................................................................... 1 一、绪言 ...................................................................................................................................................... 2 二、释义 ...................................................................................................................................................... 3 三、基金管 理人 .......................................................................................................................................... 5 四、基金托 管人 ........................................................................................................................................ 19 五、相关服 务机构 .................................................................................................................................... 24 六、基金合 同的生效 ................................................................................................................................ 50 七、基金的 申购与赎回 ............................................................................................................................ 51 八、基金转 换 ............................................................................................................................................ 57 九、基金的 投资 ........................................................................................................................................ 59 十、基金业 绩 ............................................................................................................................................ 65 十一、基金 财产 ........................................................................................................................................ 67 十二、基金 资产估值 ................................................................................................................................ 68 十三、基金 收益与分 配 ............................................................................................................................ 71 十四、基金 费用与税 收 ............................................................................................................................ 72 十五、基金 的会计与 审计 ........................................................................................................................ 76 十六、基金 的信息披 露 ............................................................................................................................ 77 十七、风险 揭示 ........................................................................................................................................ 79 十八、基金 合同的终 止和基金 财产的清 算 ............................................................................................. 81 十九、基金 合同内容 摘要 ........................................................................................................................ 82 二十、基金 托管协议 内容摘要 ................................................................................................................ 92 二十一、基 金份额持 有人服务 ................................................................................................................ 95 二十二、其 他应披露 的事项 .................................................................................................................... 96 二十三、对 招募说明 书更新部 分的说明................................................................................................. 97 二十四、招 募说明书 存放及查 阅方式..................................................................................................... 97 二十五、备 查文件 .................................................................................................................................... 98 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 3 一、 绪言 本招募说明 书依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 (以下简称 “ 《 基金法》 ” ) 、 《 证 券投资基金 运作管理 办法》 及其实 施准则等 有关法规 以及 《大成债券 投资基金 基金合 同》 编 写,并经中 国证监会 核准。 基金管理人 承诺本招 募说明书 不存在任 何虚假内 容、 误导性陈述 或重大遗 漏, 并对其 真 实性、准确 性、完整 性承担法 律责任。 本基金根据 本基金的 招募说明 书所载明 的资料申 请募 集。 本基金管理 人没有委 托或授权 任何其他人 提供未在 本更新的 招募说明 书中载明 的信 息, 或对本更新 的招募说 明书作任 何解 释或者说明 。 基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 投资者取 得依基金 合同所发 行 的基金份额, 即成为基 金份额持 有人和基 金合同当 事 人, 其持有基 金份额的 行为本身 即表明 其对基金合 同的承认 和接受, 并按照 《基 金法》 、 《 运 作管理办法》 、 《基金合 同》 及其 他有关 规定享有权 利、 承担义 务; 基金 投资者欲 了解基金 份额 持有人的权 利和义务, 应详细查 阅 《大 成债券投资 基金基金 合同》 。 二、 释义 在本更新的 招募说明 书中除非 文义另有 所指,下 列词 语具有以下 含义: 基金或本基 金 指大成债券 投资基金 基金合同 指《大成债券 投资基金 基金合同 》 及其任 何修改和补 充 大成债A 指 本基金 前端收 费模式(A 类收 费模式 )所对应 的 基 金份额类别 的简称 大成债B 指 本基 金后 端收费 模式 (B 类收 费模 式)所 对应 的 基 金份额类别 的简称 大成债 C 指本基金持 续性销售 服务费 模 式 ( 即持续性 收费模式、 C 类收费模式) 所对应的 基金份额 类别的 简称 基金代码 A 类基金份额的基金 代码为:090002 ; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 4 B 类基金份额的 基金代码: 部分代销 渠道沿用A 类的基 金代码090002 ,部分代 销渠道则 使用另外 一个基金代 码:091002 ; C 类基金份额的 基金代码 :092002 。 招募说明书 或本招募 说明书 指《大成债 券投资基 金招募说 明书》 及 其定期更 新 托管协议 指《大成债 券投资基 金托管协 议》 中国证监会 指中国证券 监督管理 委员会 中国银监会 指中国银行 业监督管 理委员会 ; 《基金法》 指《中华人 民共和 国 证券投资 基金法》 《信托法》 指《中华人 民共和国 信托法》 《运作办法 》 指《证券投 资基金运 作管理办 法》 《销售办法 》 指《证券投 资基金销 售管理办 法》 《信息披露 办法》 指《证券投 资基金信 息披露管 理办法》 基金合同当 事人 指受基金合同 约束,根 据 基金合 同 享有权 利并承担义 务的基金发起 人、基金 管理人、 基金托管 人和基金份 额持有人 基金管理人 指大成基金 管理有限 公司 基金托管人 指中国农业 银行 股份 有限公司 基金份额持 有人 指本基金份 额的购买 者或持有 者 基金销售代 理人 指依据有关代 理协议办 理本基金 申购 、赎 回和其他基 金业务的代 理机构 基金注册登 记机构 指大成基金 管理有限 公司 基金投资者 指现有的和 潜在的开 放式基金 投资者 个人投资者 指合法持有现 时有效的 中华人民 共和国居 民身份证、 军官证、士 兵证、警 官证 的中 国居民 机构投资者 指在中国境内 合法注册 登记或经 相关政府 部门批准设 立的企业法人 、事业法 人、社会 团体或其 他组织 以及 中国证监会 批准的合 格境外机 构投资者 存续期限 指基金合同 生效并存 续的期间 开放日 指开放式基金 销售网点 正常工作 日, 投资 者 可以办理 基金交易业 务 营业时间 指开放式基金 销售网点 正常工作 日 的对外 营业起止时 间 T 日 指申购、赎 回或其他 基金交易 的申请日 认购 指在募集期 内购买基 金份额的 行为 申购 指基金投资者 根据基金 销售网点 规定的手 续,向基金大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 5 管理人提出购 买基金份 额的请求 。本基金 的申购从基 金合同生效 后开始办 理 赎回 指基金投资者 根据基金 销售网点 规定的手 续,向基金 管理人提出卖 出基金份 额的请求 。本基金 的赎回从基 金合同生效 后满 1 个 月开始办 理 基金转换 指开放式基金 份额持有 人将其持 有的部分 或全部基金 份额转换为同 一基金管 理人管理 的另一只 开放式基金 的份额 转托管 指基金份额持 有人申请 将其在某 一销售 机 构交易账户 持有的基金份 额全部或 部分转出 并转入另 一销售机构 交易账户的 行为 基金收益 指基金投资所 得红利、 股息、债 券利息、 买卖证券差 价、银行存 款利息以 及其他收 益 基金资产总 值 指基金所购买 的各类证 券价值、 银行存款 本息和基金 应收的基金 申购款以 及其他投 资所形成 的价值总 和 基金资产净 值 指基金资产 总值减去 负债后的 价值 基金份额净 值 指计算日基金 资产净值 总额除以 计算日基 金份额总数 后的价值 基金资产估 值 指计算评估基 金资产和 负债的价 值,以确 定基金资产 净值和基金 份额净值 的过程 更新的招募 说明书 指 基金合同生效 后每 6 个 月公 告 一 次 的有 关 基 金 概 要、基金投资 组合、基 金经营业 绩、重要 变更事项和 其他按法律 规定应披 露事项的 说明书。 基金份额持 有人服务 指基金管理人 承诺为基 金份额持 有人提供 的一系列服 务 基金销售网 点 指基金管理人 的直销网 点及基金 销售代理 人的代销网 点 指定媒体 指中国证监会 指定的用 以进行信 息披露的 报纸和互联 网网站, 包括但不 限于 《中国证 券报》 、 《上海 证券报》 、 《证券时报》 、 上海证券 交易所网 站, 深圳证 券交易所 网站及本基 金管理人 的网站和 基金托管 人的网站 三、 基金管理人 (一)基金 管理人概 况 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 6 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本: 贰亿元人 民币 股权结构 :公司 股东为中 泰信托有 限责任公 司( 持股 比例 48% ) 、中 国银河 投资管理 有 限公司(持 股比例 25% ) 、光大 证券股份 有限公司 ( 持股比例 25% ) 、广东 证券股份 有限公 司(持股比 例 2% )四家公 司 。 法定代表人 : 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖冰 大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董 事 会、 监事 会 , 下设 二十个 部门, 分 别是股票 投 资部、 数 量投资部 、 社保 基金及机 构投资部 、 固定 收 益部、 委 托投资部 、 研究 部、 交 易管理 部、 产品 开发与 金 融工程部 、 信息 技术部 、 客户服 务 部、 市场 部、 总 经理办公 室 、 董 事会办 公室 、 人 力资源部 、 计划 财务部 、 行政部 、 基金 运营 部、 监察 稽核部 、 风险管 理部 和国 际业 务部 。 公 司 在北 京、 上 海、 西安 、 成都 、 武汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 和南京 等 地设立了 九家分 公司 ,拥有 两家子公 司,分别 为大成国 际资产管 理有 限公司及大 成创新资 本管理有 限公司。 此外, 公司还 设立了投 资决策委 员会、 投资 风险控制 委 员会 和战略 规划委员 会 等专业 委员会 。 公司以 “责 任、 回 报、 专 业、 进 取” 为 经营理念 , 坚 持 “诚实信 用、 勤 勉尽责 ” 的企业 精神, 致力于开 拓基金及 证券市场 业务, 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成长的 投资 组合, 力求为 投资者获 得更大投 资回报。 公 司所有人 员在最近三 年内均未 受到所在 单位及有 关管理部门 的处罚。 (二)证券 投资基金 管理情况 截至 2013 年 12 月 12 日,本 基金管 理人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 :景宏证 券投 资基金、景 福证券投 资基金,4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金: 大成中证 100 交易型开 放式 指数证券投 资基金、 深证 成长 40 交易型开 放式指数 证 券投 资基金 及大成深 证成长 40 交易型 开放式指数证券 投资基金联 接基金、中 证 500 深市 交易型开放式指 数证券投资 基金、中证 500 沪市交易 型开放式 指数证券 投资基金 及大成中 证 500 沪市交易型 开放式 指数证券 投资基 金联接基金, 1 只 QDII 基金: 大成标普 500 等权重 指 数证券投资 基金及 31 只开放式 证券投大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 7 资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF ) 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投 资基金、 大成蓝 筹稳健证 券投资基 金、 大成精选 增值 混合型证券 投资基金、 大 成货币市 场证 券投资基金、 大成沪深 300 指数 证券投资 基金、 大成 财富管理 2020 生命周 期证券投 资基金、 大成积极成 长股票型 证券投资 基金、大 成创新成 长混 合型证券投 资基金(LOF) 、大成景 阳领 先股票型证 券投资基 金、 大成强 化收益债 券型证券 投 资基金、 大成 策略回报 股票型证 券投资 基金、 大成行业 轮动股票 型证券投 资基金、 大成 中证 红利指数证 券投资基 金、 大成核心 双动 力股票型证 券投资基 金、 大成保 本混合型 证券投资 基 金、 大成景恒 保本混合 型证券投 资基金、 大成内需增 长股票型 证券投资 基金、 大成 可转债增 强 债券型证券 投资基金、 大成中证 内地消 费主题指数 证券投资 基金、 大成 新锐产业 股票型证 券 投资基金、 大 成优选股 票型证券 投资基 金(LOF ) 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成理财 21 天债券 型发起式 证券投资 基金、 大成现 金宝场内实 时申赎货 币市场基 金、 大 成 景安短融债 券型证券 投资基金、 大成景兴 信用债债 券 型证券投资 基金、 大成 景旭纯债 债券型 证券投资基 金和大成 景祥分级 债券型证 券投资基 金。 (三)主要 人员情况 1.公司高级 管理人员 董事会: 张树忠先生 ,董事长 ,经济学 博士。1989 年 7 月-1993 年 2 月 ,任中央 财经大学 财政 系讲师;1993 年 2 月-1997 年 3 月,任华 夏证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究 发展部总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月,任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部 总经理、资 产管理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月,任光大保 德信基金 管理公司 董事、副 总经理;2004 年 6 月-2006 年 12 月,任大通 证券股 份有限公司 副总经理 ;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任大通 证券股份 有限公司 总经理;2008 年 1 月-2008 年 4 月 ,任职中 国人保 资产管理股 份有限公 司;2008 年 4 月起任 中国人保 资产管理股 份有限公 司副总裁 、党委委 员;2008 年 11 月起兼任 大成基金 管理有限 公司董事 长。 王颢先生, 董事总经 理,国际 工商管 理 专业博士 。2000 年 12 月-2002 年 9 月 ,任招 商证券股份 有限公司 深圳管理 总部副总 经理、机 构管 理部副总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基金管理有 限公司, 历任助理 总经理、 副总经理 ;2008 年 11 月起担 任大成基 金管理有 限公 司总经理。 刘虹先生, 董事,博 士,高级 经济师。1985 年 7 月-1998 年 11 月,任 国家计委 国土 局主任科员 、副处长 (主持工 作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中国农 业发展银 行资金大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 8 计划部计划 处副处长 (主持工 作);2000 年 9 月-2004 年 9 月,任中国人寿 保险( 集团) 公司战略规 划部战略 研究与规 划 处处长 ;2004 年 9 月-2006 年 2 月,任中国 人寿保 险(集 团)公司战 略规划部 副总经理 ;2006 年 2 月-2007 年 6 月,任中国人 寿保险股 份有限公 司 发展改革部 总经理;2007 年 6 月-2007 年 8 月,任 中国人民保 险集团公 司高级专 家;2007 年 8 月至今, 任人保投 资控股有 限公司总 裁、党委 书 记;2009 年 11 月起, 兼任中国 华闻投 资控股有限 公司总裁 、党委书 记以及中 泰信托有 限责 任公司董事 长。 高岐先生,董事, 硕士。历任光 大证券有限责 任公司 计财部会计处处长 、副总经理; 上 海南 都期货 经纪有 限责 任公司 经管会 副主 任;现 任光 大期 货有限 公司副 总经 理兼财 务负 责人。 孙学林先生 ,董事, 博士研究 生在读, 中国注册 会计 师,注册资 产评估师 。1997 年 5 月-2000 年 4 月,任 职于中国 长城信托 投资公司 ;2000 年 4 月-2007 年 2 月 ,任职于 中国 银 河 证 券 有 限 公 司 审 计 与 合 规 管 理 部 ; 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理。 刘大为先生,独立 董事,国家开 发银行顾问, 高级经 济师,享受政府特 殊津贴专家。 中 国人 民银行 研究生 部硕 士生指 导老师 ,首 都经济 贸易 大学 兼职教 授,清 华大 学中国 经济 研究中心高 级研究员 。先后在 北京市人 民政府研 究室 (副处长、处 长) ,北京 市第一商 业局 ( 副局长) , 中国建设 银行信 托投资公 司 (总经理 ) ,中国投资 银行 (行长 ) ,国家 开发银 行(总会计 师)工作 。 宣伟华女士,独立 董事,日本国 立神户大学法 学院法 学修士,中国国际 经济贸易仲裁 委 员会 仲裁员 、上海 仲裁 委员会 仲裁员 ,曾 任上海 市律 师协 会证券 与期货 法律 研究委 员会 副主任。1986 年-1993 年,华 东政法大 学任教;1993 年-1994 年 ,日本神 户学院大 学法学 部访问教授 ;1994 年-1998 年 ,日本国 立神户大 学学 习;1999 年-2000 年, 锦天城 律师事 务所兼职律 师、北京 市中伦金 通律师事 务所上海 分所 负责人;2001 年始任 国浩 律师 ( 上海) 事 务所 合伙人 。擅长 于公 司法、 证券法 、基 金法、 外商 投资 企业法 、知识 产权 法等相 关的 法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证 券 市 场 第 一 例 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 索 赔 共 同 诉 讼 案 件 , 被 C C TV ? 证券频道评为 “ 五 年风云人 物 ” ,并获得 过 “ 上 海 市优秀女律 师 ” 称 号。 叶永刚先生,独立 董事,经济学 博士,武汉大 学经济 与管理学院教授、 副院长、博士 生 导师 ,中国 金融学 会理 事,中 国金融 学会 金融工 程研 究会 常务理 事,中 国金 融学年 会常 务理事,湖北省政府咨 询委员。1983 -1988 年 , 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 助 教 ;1989 -1994 年 ,任 武汉 大学 管理 学院讲 师 ;1994-1997 年,任武 汉大 学管 理学 院副 教授;1997 年至大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 9 今,任武汉 大学教授 ,先后担 任副系主 任、系主 任、 副院长等行 政职务。 王江先生, 独立董事 ,金融学 博士。2005 年 至今任职 美国麻省理 工学院斯 隆管理学 院 瑞穗金融集 团教授。2007 年-2010 年, 兼任美国 金融 学会理事;2010 年至 今兼任美 国西部 金融学会理 事;1997 年 至今兼 任美国国 家经济研 究局 研究员;2007 年至今兼 任纳斯 达克公 司经济顾问 理事会理 事;2009 年至今兼 任上海交 通大 学上海高级 金融学院 院长;2003 年至 今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。 监事会 : 黄建农先生,监事 长,大学本科 。曾任中国银 河证券 有限责任公司上海 江苏北路营业 部 总经 理,中 国银河 证券 有限责 任公司 资产 管理总 部副 总经 理,总 经理, 中国 银河投 资管 理公司投资 管理部总 经理。现 任中国银 河投资管 理公 司上海投资 部董事总 经理。 谢红兵先生 ,监事, 双学士学 位。1968 年入 伍,历任 营教导员、 军直属政 治处主任 ; 1992 年转业, 历任交通银 行上海分行 杨浦支行副行 长(主持工作) ,营业处处 长兼房地产 信贷部经理,静 安支行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年调总行负责筹 建基金托管 部,任交通 银行基金托管部 副总经理( 主持工作) 、总经理 ;2005 年负责筹建银 行试点基金 公司,任 交银施罗德 基金公司 董事长;2008 年任 中国交银 保险 公司 (香港) 副 董事长。2010 年退 休。 吴朝雷女士 ,监事, 硕士学位 。1988 年 9 月-1990 年 12 月任浙 江省永嘉 县峙口乡 人 民政府妇联 主任、团 委书记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江 省温州 市鹿城区 人民政府 民 政科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月,任浙 江省温州 市人民检察 院起诉处 助理检察 员;2001 年 6 月-2007 年 8 月,就 职于北京 市宣武 区人民检 察 院,任三级 检察官;2007 年 8 月起任 民生人寿北 京公司人 事部经理 。2007 年 11 月-2009 年 12 月,任中 国人民人 寿保险股 份有 限公司人力 资源部副 总经理;2010 年 1 月加入大成 基金管理有 限公司, 任纪委副 书记、大 成慈善基金 会常务副 秘书长。 其他高级管 理人员: 刘彩晖女士 ,副总经 理,管理 学硕士。1999 年-2002 年,历任江 南信托投 资有限公 司 投资银行部 副总经理 、总经理 ;2002 年-2006 年, 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资 银 行部 总经理 、机 构管理 部总 经理, 期间 还任江 南宏富 基金 管理公 司筹 备组副 组长 ;2006 年 1 月-7 月任深圳中航 集团公司 人力资源 部副总经 理;2006 年 8 月-2008 年 5 月,任大 成基金管理 有限公司 助理总经 理;2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009 年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。 杜鹏女士, 督察长, 研究生学 历。1992 年-1994 年, 历任原中国 银行陕西 省信托咨 询大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 10 公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人;1994 年-1998 年,历任 广东省南 方金 融 服务 总公司 投资基 金管 理部证 券投资 部副 经理、 广东 华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管 理部经理;1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的 筹建;1999 年 3 月起, 任大成 基金管 理有限公司 督察长。2009 年 3 月 19 日 起兼任大 成国 际资产管理 有限公司 董事。 杨春明先生,副总 经理,硕士研 究生。曾先后 任职于 长春税务学院、吉 林省国际信托 投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司,历 任基金运 营部总监、 市场部总 经理、公 司助理总 经理。2009 年 7 月 13 日起任大成 国际资产 管理有限 公司董事。2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司 副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大 成 创新资本管 理有限公 司总经理 。 肖冰先生,副总经 理,工商管理 硕士。曾任联 合证券 有限责任公司国际 业务部总经理 助 理、 鹏华基 金管理 有限 公司市 场部总 监、 泰 达宏 利基 金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺 长城基金管 理有限公 司营销主 管。2004 年 3 月加入 大成基金管 理有限公 司,历任 市场部总 监、综合管 理部总监 、公司董 事会秘书 。2009 年 7 月 13 日起任大成 国际资产 管理有限 公司 董事。2010 年 11 月起任 大成基金 管理有限 公司副总 经理兼董事 会秘书。 刘明先生, 副 总经理, 经济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总 经理。1996 年至 2000 年曾任厦 门产权交 易中心副 总 经理。2001 年至 2004 年曾任香 港时富 金融服务集 团投资经 理,2004 年 3 月加盟 大成基金 管理有限公 司,曾 任 景宏证券 投资基金 基金经理及 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理, 公司助理总 经理。 现任 大成优选 股票型 证券投资基 金 (LOF ) 基金基金 经理, 股 票投资决 策 委员会主席。2013 年 10 月起任 大成基 金管理有限 公司副总 经理。 2.基金经理 (1)现任基 金经理 王立女士 , 基金 经理 , 经济学 硕士 , 证券从 业年限11 年。 曾 任职于申 银万国证 券股份有 限公司、南京市 商业银行资 金营运中心 。2005年4月 加入大成基金管 理有限公司 ,曾任大成 货币市场基金基 金经理助理 。2007 年1月12 日起担任 大成货币市场证 券投资基金 基金经理。 2009 年5月23日 起兼任 大成债券投资 基金基金经理。2012 年11 月20日起任大成现 金增利货币 市 场基 金基金 经理。2013年2 月1 日起兼 任大 成月添 利理 财债 券型证 券投资 基金 基金经 理。 2013 年7月23 日起任大 成景旭纯 债债券型 证券投 资基 金基金经理。 具有基金 从业资格。 国籍: 中国 (2)历任基 金经理 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 11 历任基金经 理姓名 管理本基金 时间 陈尚前 2003 年 6 月 —2009 年 5 月 3、公司投资 决策委员 会 (固定 收益) 公司固定收 益投资决 策委员会 由 5 名成 员组成, 设固 定收益投资 决策委员 会主席 1 名, 其他委员 4 名。名单 如下:


陈尚前,固 定收益部 总 监,负责公 司固定收益证 券投资业务,大 成强化收益 债券型证券 投资基金基 金经理, 大 成景丰债 券型证券 投资基金 (LOF ) 基金经理, 大成保本 混合型证 券 投资基金基 金经理, 固 定收益投 资决策 委员会主 席; 王立, 大成债 券投资基 金基金经 理, 大 成货币市场 证券投资 基金基金 经理, 大成 现金增利 货 币市场基金 基金经理, 大成月添 利理财 债券型证券 投资基金 基金经理, 大成景旭 纯债债券 型 证券投资基 金基金经 理, 固定收 益投资 决策委员会 委员;陶 铄,大成 月添利理 财债券型 证券 投资基金基 金经理, 大成理财 21 天债 券型发起式 基金基金 经理, 大成 景安短融 债券型证 券 投资基 金基 金经理, 大 成景兴信 用债债 券型证券投 资基金基 金经理, 大 成景丰债 券型证券 投 资基金 (LOF ) 基金经理, 固定 收益投 资决策委员 会委员; 王磊, 大 成强化收 益债券型 证券 投基金基金 经理, 大成景 恒保本混 合型 证券投资基 金基金经 理, 大成可 转债增强 债券型证 券 投资基金基 金经理, 固 定收益投 资决策 委员会委员 ;谢民, 交易管理 部副总监 ,固定收 益投 资决策委员 会委员。 上述人员之 间不存在 亲属关系 。 (四)基金 管理人的 职责 按照《基金 法》 ,基金 管理人必 须履行以 下职责 : 1.依法募集基金 ,办理或者 委托经国务 院证券监督 管理机构认定的 其他机构代 为办理 基金份额的 发售、申 购、赎回 和登记事 宜; 2.办理基金 备案手续 ; 3.对所管理 的不同基 金财产分 别管理、 分别记 账, 进行证券投 资; 4.按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ,及 时向基金份 额持有人 分配收益 ; 5.进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ; 6.编制中期 和年度基 金报告; 7.计算并公 告基金资 产净值, 确定基金 份额申 购、 赎回价格; 8.办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项; 9.召集基金 份额持有 人大会; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 12 10 .保存基 金财产管 理业务活 动的记录 、账册、 报表 和其他相关 资料; 11 . 以基金管理 人名义, 代表 基金 份额持有 人利益行 使 诉讼权利或 者实施其 他法律行 为; 12 .国务院 证券监督 管理机构 规定的其 他职责 。 (五)基金 管理人承 诺 1.基金管理 人承诺严 格遵守《 证券法》 ,并建立 健全 的内部控制 制度,采 取有效措 施, 防止违反《 证券法》 行为的发 生; 2. 基金管理 人承诺严 格遵守 《 基金法》 、 《 运作办 法》 , 建立健全的 内部控制 制度, 采 取 有效措施, 防止以下 《基金法》 、 《运作 办法》禁 止的 行为发生: (1)将其固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财 产从 事证券投资 ; (2)不公平 地对待其 管理的不 同基金财 产; (3)利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外 的第 三人 牟取利益; (4)向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ; (5) 依照法律、 行政 法规有 关规定, 由国 务院证券 监 督管理机构 规定禁止 的其他行 为。 3. 基金管理人承 诺加强人 员管理, 强 化职业操 守, 督 促和约束员 工遵守国 家有关法 律、 法规及行业 规范,诚 实信用、 勤勉尽责 ,不从事 以下 活动: (1)越权或 违规经营 ; (2)违反基 金合同或 托管协议 ; (3)故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ; (4)在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假; (5)拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管; (6)玩忽职 守、 滥用 职权; (7)泄漏在任职 期间知悉的 有关证券、 基金的商业 秘密,尚未依法 公开的基金 投资内 容、基金投 资计划等 信息; (8)除按 法律、 法规、 本基 金管理人制 度 等进行基 金投资外,直接 或间接进行 其他股 票交易; (9)协助、 接受委托 或以其他 任何形式 为其他 组织 或个人进行 证券交易 ; (10 ) 违反证 券交易场 所业务规 则, 利用 对敲、 倒 仓 等手段操纵 市场价格, 扰乱市场 秩 序; (11 )故意损害 基金投资 者及其他 同业机 构、人员 的 合法权益; (12 )以不 正当手段 谋求业务 发展; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 13 (13 )有悖 社会公德 ,损害证 券投资基 金人员形 象; (14 )信息 披 露不真 实,有误 导、欺诈 成分; (15 )其他 法律、行 政法规以 及中国证 监会禁止 的行 为。 4.基金经理 承诺 (1)依照有关法 律、法规和 《基金合同 》的规定, 本着谨慎的原则 为基金份额 持有人 谋取最大利 益; (2)不利用 职务之便 为自己及 其代理人 、代表 人、 受雇人或任 何第三人 谋取利益 ; (3)不泄漏在任 职期间知悉 的有关证券 、基金的商 业秘密、尚未依 法公开的基 金投资 内容、基金 投资计划 等信息; (4)不以任 何形式为 其他组织 或个人进 行证券 交易 。 (六)基金 管理人的 内部控制 制度 本基金管理 人为加强 内部控制, 促进公 司诚信、 合 法 、 有效经营 , 保障基金 份额持有 人 利益, 维护公 司及公司 股东的合 法权益, 依据 《中 华 人民共和国 证券法》 、 《 证券投资 基金管 理公司管理 办法》 、 《证券 投资基金 管理公司 内部控制 指导意见》 等法 律法规, 并结 合公司实 际情况,制 定《大成 基金管理 有限公司 内部控制 大纲 》 。 公司内部控 制是指公 司为防范 和化解风 险, 保证经 营 运作符合公 司的发展 规划, 在充 分 考虑内外部 环境的基 础上, 通过建 立组织机 制、 运用 管理方法、 实施 操作程序 与控制措 施而 形成的系统。 公司建立 科学合理 、 控制严 密、 运行 高 效的内部控 制体系, 制 定科学完 善的内 部控制制度 。 公司内部控 制制度由 内部控制 大纲、基 本管理制 度、 部门业务规 章等部分 组成。 公司董事会 对公司建 立内部控 制系统和 维持其有 效性 承担最终责 任, 公司管理 层对内部 控制制度的 有效执行 承担责任 。 1.公司内部 控制的总 体目标 (1)保证公司经 营运作严格 遵守国家有 关法律法规 和行业监管规则 ,自觉形成 守法经 营、规范运 作的经营 思想和经 营理念。 (2)防范和化解 经营风险, 提高经营管 理效益,确 保经营业务的稳 健运行和受 托资产 的安全完整 ,实现公 司的持续 、稳定、 健康发展 。 (3)确保基 金、公司 财务和其 他信息真 实、准 确、 完整、及时 。 2.公司内部 控制遵循 以下原则 (1)健全性原则 。内部控制 涵盖公司的 各项业务、 各个部门或机构 和各级人员 ,并包大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 14 括决策、执 行、监督 、反馈等 各个环节 。 (2)有效性原则 。通过科学 的内控手段 和方法,建 立合理的内控程 序,维护内 控制度 的有效执行 。 (3) 独立性 原则。 公司 各机构、 部门和岗 位职责的 设 置保持相对 独立, 公司 基金财产 、 自有资产与 其他资产 的运作相 互分离。 (4)相互制 约原则。 公司设置 的各部门 、各岗 位权 责分明、相 互制衡。 (5)成本效益原 则。公司运 用科学化的 经营管理方 法降低运作成本 ,提高经济 效益, 以合理的控 制成本达 到最佳的 内部控制 效果。 3.公司制定 内部控 制 制度遵循 以下原则 (1)合法合 规性原则 。公司内 控制度符 合国家 法律 、法规、规 章和各项 规定。 (2)全面性原则 。内部控制 制度涵盖公 司经营管理 的各个环节,不 得留有制度 上的空 白或漏洞。 (3)审慎性 原则。制 定内部控 制制度以 审慎经 营、 防范和化解 风险为出 发点。 (4)适时性原则 。随着有关 法律法规的 调整和公司 经营战略、经营 方针、经营 理念等 内外部环境 的变化进 行及时的 修改或完 善内部控 制制 度。 4.内部控制 的基本要 素 内部控制的 基本要素 包括控制 环境、风 险评估、 控制 活动、信息 沟通和内 部监控。 (1)控制环境构 成公司内部 控制的基 础 ,控制环境 包括经营理念和 内控文化、 公司治 理结构、组 织结构、 员工道德 素质等内 容。 (2)公司管理层 牢固树立内 控优先和风 险管理理念 ,培养全体员工 的风险防范 意识, 营造一个浓 厚的内控 文化氛围, 保证全体 员工及时 了 解国家法律 法规和公 司规章制 度, 使风 险意识贯穿 到公司各 个部门、 各个岗位 和各个环 节。 (3)健全公司法 人治理结构 ,充分发挥 独立董事和 监事会的监督职 能,禁止不 正当关 联交易、利 益输送和 内部人控 制现象的 发生,保 护投 资者利益和 公司合法 权益。 (4)公司的组织 结构体现职 责明确、相 互制约的原 则,各部门有明 确的授权分 工,操 作 相互独立。 公司建立 决策科 学、 运营规 范、 管理 高 效的运行机 制, 包括民 主、 透明 的决策 程序和管理 议事规则 , 高效 、 严 谨的业务 执行系统 , 以 及健全、 有效的内 部监督和 反馈系统 。 (5)依据公 司自身经 营特点设 立顺序递 进、权 责统 一、严密有 效的内控 防线: ① 各岗位职 责明确, 有 详细的岗 位说明书 和业务流 程 , 各岗位人员 在上岗前 均应知悉 并 以书面方式 承诺遵守 ,在授权 范围内承 担责任。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 15 ② 建立重要 业务处理 凭据传递 和信息沟 通制度, 相关 部门和岗位 之间相互 监督制衡 。 ③ 公司督察 长和内部 监察稽核 部门独立 于其他部 门, 对内部控制 制度的执 行情况实 行严 格的检 查和 反馈。 ④ 风险 管理部 主要 负责 对投资 组合 的市场 风险 、流 动性 风险 和信用 风险 等进 行风险 测 量, 并提出风 险调整的 建议; 对 投资业绩 进行评价 , 包括整体表 现分析、 业 绩构成分 析以及 业绩短期和 长期持续 性检验; 对将要展 开的新业 务和 创新性产品 的投资做 全面的风 险评估, 提出风险预 警等工作 。 (6)建立有效的 人力资源管 理制度,健 全激励约束 机制,确保公司 各级人员具 备与其 岗位要求相 适应的职 业操守和 专业胜任 能力。 (7)建立科学严 密的风险评 估体系,对 公司内外部 风险进行识别、 评估和分析 ,及时 防范和化解 风险。 (8)建立严 谨、有效 的授权管 理制 度, 授权控 制贯 穿于公司经 营活动的 始终。 ① 确保股东 会、 董事会、 监事 会和管理 层充分了 解和 履行各自的 职权, 建立健 全公司授 权标准和程 序,保证 授权制度 的贯彻执 行。 ② 公司各业 务部门、 分支机构 和各级人 员在规定 授权 范围内行使 相应的职 责。 ③ 公司重大 业务的授 权采取书 面形式, 明确授权 书的 授权内容和 时效。 ④ 公司适当 授权, 建立 授权评价 和反馈机 制, 包括已 获 授权的部门 和人员的 反馈和评 价, 对已不适用 的授权及 时修改或 取消授权 。 (9)建立完善的 资产分离制 度,公司资 产与基金财 产、不同基金的 资产之间和 其他委 托资产,实 行独立运 作,分别 核算 。 (10 ) 建立科 学、 严格 的岗位分 离制度, 明确划分 各 岗位职责, 投 资和交易 、 交易和 清 算、 基金会计 和公司会 计等重要 岗位不得 有人员的 重 叠。 重要业务 部门和岗 位进行物 理隔离。 (11 )制订切实 有效的应 急应变措 施,建 立危机处 理 机制和程序 。 (12 )维护 信息沟通 渠道的畅 通,建立 清晰的报 告系 统。 (13 ) 建立有效 的内部监 控制度, 设置 督察长和 独立 的监察稽核 部门, 对公司 内部控制 制度的执行 情况进行 持续的监 督, 保证内 部控制制 度 落实。 公司定 期评价内 部控制的 有效性, 并根据市场 环境、新 的金融工 具、新的 技术应用 和新 的法律法规 等情况进 行适时 改 进。 5.内部控制 的主要内 容 (1)公司自觉遵 守国家有关 法律法规, 按照投资管 理业务的性质和 特点严格制 定管理 规章、操作 流程和岗 位手册, 明确揭示 不同业务 可能 存在的风险 点并采取 控制措施 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 16 (2)研究业 务控制主 要内容包 括: ① 研究工作 保持独立 、客观。 ② 建立严密 的研究工 作业务流 程,形成 科学、有 效的 研究方法。 ③ 建立投资 对象备选 库制度, 根 据基金合 同要求, 在 充分研究的 基础上建 立和维护 备选 库。 ④ 建立研究 与投资的 业务交流 制度,保 持通畅的 交流 渠道。 ⑤ 建立研究 报告质量 评价体系 。 (3)投资决 策业务控 制主要内 容包括: ① 严 格遵守 法律法规 的有关规 定, 符合基金 合同所规 定的投资目 标、 投资范围、 投 资策 略、投资组 合和投资 限制等要 求。 ② 健全投资 决策授权 制度,明 确界定投 资权限, 严格 遵守投资限 制,防止 越权决策 。 ③ 投资决策 有充分的 投资依据, 重要投资 有详细的 研 究报告和风 险分析支 持, 并有决 策 记录。 ④ 建立投资 风险评估 与管理制 度,在设 定的风险 权限 额度内进行 投资决策 。 ⑤ 建立科学 的投资管 理业绩评 价体系, 包 括投资组 合 情况、 是否符 合基金产 品特征和 决 策程序、基 金绩效归 属分析等 内容。 (4)基金交 易业务控 制主要内 容包括: ① 基金交易 实行集中 交易制度, 基 金 经理不 得直接向 交易员下达 投资指令 或者直接 进行 交易。 ② 建立交易 监测系统 、预警系 统和交易 反馈系统 ,完 善相关的安 全设施。 ③ 交易管理 部门审核 投资指令, 确 认其合法、 合 规与 完整后方可 执行, 如出现 指令违法 违规或者其 他异常情 况,应当 及时报告 相应部门 与人 员。 ④ 公司执行 公平的交 易分配制 度,确保 不同投资 者的 利益能够得 到公平对 待。 ⑤ 建立完善 的交易记 录制度, 及时核对 并存档保 管每 日投资组合 列表等。 ⑥ 建立科学 的交易绩 效评价体 系。 根据内部控 制的原则 ,制定场 外交易、 网下申购 等特 殊交易的流 程和规则 。 (5)建立严格有 效的制度, 防止 不正当 关联交易损 害基金份额持有 人利益。基 金投资 涉及关联交 易的,在 相关投资 研究报告 中特别说 明, 并报公司风 险控制委 员会审议 批准。 (6)公司在审慎 经营和合法 规范的基础 上力求金融 创新。在充分论 证的前提下 周密考 虑金融创新 品种或业 务的法律 性质、 操 作程序、 经 济 后果等, 严格 控制金融 新品种、 新业务大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 17 的法律风险 和运行风 险。 (7)建立和完善 客户服务标 准、销售渠 道管理、广 告宣传行为规范 ,建立广告 宣传、 销售行为法 律审查制 度,制定 销售人员 准则,严 格奖 惩措施。 (8)制定详细的 登记过户工 作流程,建 立登记过户 电脑系统、数据 定期核对、 备份 制 度,建立客 户资料的 保密保管 制度。 (9)公司按照法 律、法规和 中国证监会 有关规定, 建立完善的信息 披露制度, 保证公 开披露的信 息真实、 准确、完 整、及时 。 (10 )公司 配备专人 负责信息 披露工作 ,进行信 息的 组织、审核 和发布。 (11 ) 加强对公 司及基金 信息披露 的检查和 评价, 对 存在的问题 及时提出 改进办法 , 对 出现的失误 提出处理 意见,并 追究相关 人员的责 任。 (12 )掌握 内幕信息 的人员在 信息公开 披露前不 得泄 露其内容。 (13 ) 根据国 家法律法 规的要 求, 遵循安 全性、 实 用 性、 可操作性 原则, 严 格制定信 息 系统的管理 制度。 信息技术系 统 的设计 开发符合 国家、 金融 行业软件 工 程标准的要 求, 编写完 整的技术 资 料; 在实现业 务电子化 时, 设置 保密系统 和相应控 制 机制, 并保证 计算机系 统的可稽 性, 信 息技术系统 投入运行 前,经过 业务、运 营、监察 稽核 等部门的联 合验收。 (14 )通过 严格的授 权制度、 岗位责任 制度、门 禁制 度、内外网 分离制度 等管理措 施, 确保系统安 全运行。 (15 ) 计算机 机房、 设 备、 网络 等硬件要 求符合有 关 标准, 设备运 行和维护 整个过程 实 施明确的责 任管理, 严格划分 业务操作 、技术维 护等 方面的职责 。 (16 ) 公司软 件的使用 充分考虑 到软件 的安全性、 可 靠性、 稳定性 和可扩 展 性, 具备 身 份验证、 访问控制 、 故障 恢复、 安全保护 、 分权 制约 等功能。 信息技术 系统设计 、 软件 开发 等技术人员 不得介入 实际的业 务操作。 用户 使用的密 码口令定期 更换, 不得向 他人透露。 数 据库和操作 系统的密 码口令分 别由不同 人员保管 。 (17 ) 对信息 数据实行 严格的 管理, 保证 信息数据 的 安全、 真实和 完整, 并 能及时、 准 确地传递到 会计等各 职能部门; 严格计算 机交易数 据 的授权修改 程序, 并坚 持电子信 息数据 的定期查验 制度。 建立电子信 息数据的 即时保存 和备份制 度,重要 数据 异地备份并 且长期保 存。 (18 ) 信息技 术系统定 期稽核检 查, 完善 业务数据 保 管等安全措 施, 进行排 除故障、 灾 难恢复的演 习,确保 系统可靠 、稳定、 安全地运 行。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 18 (19 ) 依据 《 中华人民 共和国会 计法》 、 《 金融企业 会 计制度》 、 《证 券投资基 金会计核 算 办法》 、 《企业 财务通则 》 等国家 有关法律 、 法规制 订 基金会计制 度、 公司财 务制度、 会计工 作操作流程 和会计岗 位工作手 册,并针 对各个风 险控 制点建立严 密的会计 系统控制 。 (20 ) 明确职责 划分, 在岗位 分工的基 础上明确 各会 计岗位职责, 禁 止需要相 互监督的 岗位由一人 独自操作 全过程。 (21 )以基 金为会计 核算主体 ,独立建 账、独立 核算 ,保证不同 基金之间 在名册登 记、 账户设置、 资金划拨 、账簿记 录等方面 相互独立 。基 金会计核算 与公司会 计核算相 互独立。 (22 )采取 适当的会 计控制措 施,以确 保会计核 算系 统的正常运 转。 ① 建立凭证 制度, 通过 凭证设 计、 登录、 传递、 归 档 等一系列凭 证管理制 度, 确保 正确 记载经济业 务,明确 经济责任 。 ② 建立账务 组织和账 务处理体 系,正确 设置会计 账簿 ,有效控制 会计记账 程序。 ③ 建立复核 制度,通 过会计复 核和业务 复核防止 会计 差错的产生 。 (23 ) 采取合 理的估值 方法和科 学的估值 程序, 公允 反映基金所 投资的有 价证券在 估值 时点的价值 。 (24 ) 规范基 金清算交 割工作, 在授权范 围内, 及 时 准确地完成 基金清算, 确保基金 财 产的安全。 (25 )建立 严格的成 本控制和 业绩考核 制度,强 化会 计的事前、 事中和事 后监督。 (26 )制订 完善的会 计档案保 管和财务 交接制度 ,财 会部门妥善 保管密押 、业务用 章、 支票等重要 凭据和会 计档案, 严 格会计资 料的调阅 手 续, 防止会计 数据的毁 损、 散失和 泄密。 (27 ) 严格制 定财务收 支审批制 度和费用 报销运作 办 法, 自觉遵守 国家财税 制度和财 经 纪律。 (28 ) 公司设 立督察长 , 对董事 会负责, 经董事会 聘 任, 报中国证 监会核准 。 根据公 司 监察稽核工 作的需要 和董事会 授权, 督察长 可以列席 公司相关会 议, 调阅公 司 相关档案, 就 内部控制制 度的执行 情况独立 地履行检 查、 评价、 报 告、 建议职能 。 督察长 定期和不 定期向 董事会报告 公司内部 控制执行 情况,董 事会对督 察长 的报告进行 审议。 (29 ) 公司设 立监察稽 核部门, 对公司管 理层负责 , 开展监察稽 核工作, 公 司保证监 察 稽核部门的 独立性和 权威性。 (30 ) 明确监察 稽核部门 及内部各 岗位的具 体职责, 配备充足的 监察稽核 人员, 严格监 察稽核人员 的专业任 职条件, 严格监察 稽核的操 作程 序和组织纪 律。 (31 ) 强化内部 检查制度, 通 过定期或 不定期检 查内 部控制制度 的执行情 况, 确保公司大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 19 各项经营管 理活动的 有效运行 。 (32 ) 公司董事 会和管理 层重视和 支持监察 稽核工作 , 对违反法律、 法规 和公司内 部控 制制度的, 追究有关 部门和人 员的责任 。 6.基金管理 人关于内 部控制制 度声明书 (1)本基金 管理人承 诺以上关 于内部控 制制度 的披 露真实、准 确。 (2)本基金 管理人承 诺根据市 场变化和 公司业 务发 展不断完善 内部控制 制度。 四、 基金托管人 (一)基金 托管人基 本情况 1.基本情况 名称:中国 农业银行 股份有限 公司(以 下简称 “ 中国 农业银行 ” ) 住所:北京 市东城区 建国门内 大街 69 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 9 层 法定代表人: 蒋超良 成立时间:2009 年 1 月 15 日 注册资本:32,479,411.7 万元人民 币 存续期间: 持续经营 联系电话:010-63201510 传真:010-63201510 联系人:李 芳菲 中国农业银行 股份有限 公司是中 国金融体 系的重要 组 成部分,总行 设在北京 。经国务 院批准, 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股份 有限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法成 立。 中国农业 银行股份 有限公司 承继原 中国农业 银行 全部资产、 负 债、 业务 、 机构网 点和员 工。 中国农业 银行网点 遍布中国 城乡, 成 为国内网 点 最多、 业务辐 射范围最 广, 服务 领域最 广, 服务对象 最多, 业 务功能齐 全的大型 国有商业 银 行之一。 在海 外, 中国 农业银行 同样通 过自己的努 力赢得了 良好的信 誉, 每年 位居 《财富 》 世界 500 强 企业之列。 作为一家 城乡并 举、 联通国际、 功能 齐备的大 型国有商 业银行, 中国 农业银行一 贯秉承以 客户为中 心的经营 理念,坚持 审慎稳健 经营、可 持续发展 ,立足县 域和 城市两大市 场,实施 差异化竞 争策略, 着力打造 “ 伴你成 长 ” 服 务品牌 , 依托 覆盖全国 的分支 机构、 庞 大的电子 化网络和 多元化的 金大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 20 融产品,致 力为广大 客户提供 优质的金 融服务, 与广 大客户共创 价值、共 同成长。 中国农业银行 是中国第 一批开展 托管业 务 的国内商 业 银行,经验丰 富,服务 优质,业 绩突出,2004 年 被英国《 全球托管 人》评为 中国 “ 最 佳托管银行 ” 。2007 年 中国农业 银行通 过了美国 SAS70 内部控制审 计, 并获得 无保留意 见 的 SAS70 审计报告, 表明了独 立公正第 三方对中国 农业银行 托管服务 运作流程 的风险管 理、 内部控制的 健全有效 性的全面 认可。 中 国农业银行 着力加强 能力建设 , 品牌声 誉进一步 提升 , 在 2010 年 首届 “? 金牌 理财 ? T O P 10 颁 奖盛典 ” 中成绩突 出, 获 “ 最佳 托管银行 ”奖。2010 年再 次荣获 《首 席财务官 》 杂志 颁发的 “ 最 佳资产托管 奖 ” 。 中国农业银 行证券投 资基 金托 管部于1998 年5 月经中 国证监会和 中国人民 银行批准 成 立,2004 年 9 月更名为 托管业务 部,内设 养老金管 理中心、技 术保障处 、营运中 心、委托 资产托管处、 保险资产 托管处、 证券投资 基金托管 处 、 境外资产托 管处、 综 合管理处 、 风险 管理处,拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系 统。 2.主要人员 情况 中国农业银 行托管业 务部现有 员工 140 余名 ,其中高 级会计师、 高级经济 师、高级 工 程师、律师 等专家 10 余 名,服务 团队成员 专业水平 高、业务素 质好、服 务能力强 ,高级管 理层均有 20 年以上金 融从业经 验和高级 技术职 称, 精通国内外 证券市场 的运 作。 3.基金托管 业务经营 情况 截止2013 年9月30 日,中国农 业银行托管 的封闭式证 券投资基金和开 放式证券投 资基金 共176只,包括富 国天源平衡 混合型证券 投资基金、 华夏平稳增长混 合型证券投 资基金、大 成积极成长 股票型证 券投资基 金、 大成景 阳领先股 票 型证券投资 基金、 大成 创新成长 混合型 证券投资基 金、 长盛同 德主题增 长股票型 证券投资 基 金、 博时内需 增长灵活 配置混合 型证券 投资基金 、 汉盛证 券投资基 金、 裕隆证券 投资基金 、 景 福证券投资 基金、 鸿阳证券 投资基金 、 丰和价值证 券投资基 金、 久嘉证券 投资基金、 长 盛成 长价值证券 投资基金、 宝 盈鸿利 收 益证 券投资基金、 大成价值 增长证券 投资基 金、 大成债 券 投资基金、 银 河稳健证 券投资基 金、 银 河收益证券 投资基金、 长盛中信 全债指数 增强型债 券 投资基金、 长 信利息收 益开放式 证券投 资基金、 长盛动 态精选证 券投资基 金、 景顺长城 内需 增长开放式 证券投资 基金、 万家增 强收 益债券型证 券投资基 金、 大成精 选增值混 合型证券 投 资基金、 长信 银利精选 开放式证 券投资 基金、 富国天瑞 强势地区 精选混合 型证券投 资基金、 鹏华货币市 场证券投 资基金、 中海 分红 增利混合型 证券投资 基金、 国泰 货币市场 证券投资 基 金、 新华优选 分红混合 型证券投 资基金、 交银施罗德 精选股票 证券投 资 基金、 泰达 宏利货币 市 场基金、 交银 施罗德货 币市场证 券投资大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 21 基金、景顺长城 资源垄断股 票型证券投 资基金、大 成 沪深300指数证 券投资基金、 信诚四季 红混合型证 券投资基 金、 富国天 时货币市 场基金、 富 兰克林国海 弹性市值 股票型证 券投资基 金、 益民货币市 场基金、 长城 安心回报 混合型证 券投 资基金、 中邮核 心优选股 票型证券 投资 基金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投 资基金、 交银施罗德 成长股票 证券投资 基金、 长 盛中证100指数证 券投资基金 、泰达宏利 首选企业股 票型证券投资基 金、东吴价 值成长双动 力股票型证 券投资基 金、 鹏华动 力增长混 合型证券 投 资基金 、 宝盈 策略增长 股票型证 券投资 基金、 国泰金牛 创新成长 股票型证 券投资基 金、 益民 创新优势混 合型证券 投资基金、 中 邮核 心成长股票 型证券投 资基金、 华 夏复兴股 票型证券 投 资基金、 富国 天成红利 灵活配置 混合型 证券投资基 金、 长信双 利优选灵 活配置混 合型证券 投 资基金、 富兰 克林国海 深化价值 股票型 证券投资基 金、 申万巴 黎竞争优 势 股票型 证券投资 基 金、 新华优选 成长 股票 型证券投 资基金、 金元惠理成 长动力灵 活配置混 合型证券 投资基金、 天 治稳健双盈 债券型证 券投资基 金、 中海 蓝筹灵活配 置 混合型 证券投资 基金、 长信 利丰 债券 型 证券投资基 金、 金元惠 理丰利 债 券型证 券 投资基金、 交银施罗 德先锋股 票证券投 资基金、 东 吴进取策略 灵活配置 混合型开 放式证券 投资基金、 建信收益 增强债券 型证券投 资基金、 银华 内需精选股 票型证券 投资基金(LOF) 、 大成行业轮动股 票型证券投 资基金、交 银施罗德上 证180 公司治理交 易型开放式指 数证券投 资基金联接 基金、 上证180 公司 治理交易 型开放式 指数 证券投资基 金、 富兰克 林国海沪 深300 指 数增强 型证券 投资基 金、 南方中 证500 交易 型开 放式 指数证 券投资 基金联 接基 金(LOF) 、 景顺长城能 源基建股 票型证券 投资基金、 中邮核心 优 势灵活配置 混合型证 券投资基 金、 工银 瑞信中小盘 成长股 票 型证券投 资基金、 东吴 货币市 场 证券投资基 金、 博时创 业成长股 票型证 券投资基金、 招 商信用添 利债券型 证券投资 基金、 易 方达消费行 业股票型 证券投资 基金、 富 国汇利分级债券 型证券投资 基金、 大成 景丰分级债 券 型证券投资基金 、兴全沪深300 指数增 强型证券投 资基金(LOF) 、工银瑞 信深证红 利交易型 开放式指数 证券投资 基金、工 银瑞信深 证红利交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 、 富 国可转换债 券证券投 资基金、 大 成深证 成长40 交易 型开放式 指数证券 投资基金、 大 成深证成 长40 交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基金、 泰达 宏利领先 中小盘股 票型证券 投 资基金、 交 银施罗德信 用添利债 券证券投 资基金、 东吴中证新 兴产业指 数证券投 资基金、 工 银瑞信四 季 收益债券型 证券投资 基金、 招商 安瑞进 取债券型证 券投资基 金、 汇添富 社会责任 股票型证 券 投资基金、 工 银瑞信消 费服务行 业股票 型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 (LOF ) 、中邮中小盘灵活配置混合型证券 投资基金、 浙商 聚潮产业 成长股票 型证券投 资基金、 嘉实领先成 长股票型 证券投资 基金、 广 发中小板300 交易型开 放式指数 证券投资 基金、 广发 中 小板300交易 型开放式 指数证券 投资基大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 22 金联接基金、 南 方保本混 合型证券 投资基金、 交 银施 罗德先进制 造股 票证 券投资基 金、 上投 摩根新兴动 力股票型 证券投资 基金、富 兰克林国 海策 略回报灵活 配置混合 型证券投 资基金、 金元惠理保 本混合型 证券投资 基金、 招商 安达保本 混 合型证券投 资基金、 交 银施罗德 深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国 中小 盘股票指数证券投资基金(LOF ) 、交 银施罗德深 证300价值 交易型开 放式指数 证券投 资基 金联接基金、 富 国中证500 指数增 强型证 券投资基金(LOF ) 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券 投资基金、中海 消费主题精 选股票型证 券投资基金 、 长盛同瑞中证200 指数分级证 券投 资基 金、 景顺长城核 心竞争力 股票型证 券投资基 金、 汇添 富信用债债 券型证券 投资基金、 光 大保 德信行业轮 动股票型 证券投资 基金、 富兰 克林国海 亚 洲 (除日本) 机 会股票型 证券投资 基金、 汇添富逆向 投资股票 型证券投 资基金、 大 成新锐产 业 股票型证券 投资基金、 申万菱信 中小板 指数分级证 券投资基 金、 广发消 费品精选 股票型证 券 投资基金、 鹏 华金刚保 本混合型 证券投 资基金、 汇添富 理财14天 债券型证 券投资基 金、 嘉实 全球房地产 证券投资 基金、 金元惠 理新 经济主题股 票型证券 投资基金、 东吴保本 混合型证 券 投资基金、 建 新社会责 任股票型 证券投 资基金、 嘉实 理财宝7天债 券型 证券投资 基金、 富兰 克 林国海恒久 信用债券 型证券投 资基金、 大成月添利理财 债券型证券 投资基金、 安信目标收 益 债券型证券投资 基金、富国7 天理财宝 债券型证券 投资基金、 交银施罗 德理财21 天债券型 证 券投资基金、 易方达中 债新综合 指数发 起式证券投资基金(LOF ) 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市 场基金、景 顺长城支 柱产业股 票型证券 投资基金 、易 方达月月利 理财债券 型证券投 资基金、 摩根士丹利 华鑫量化 配置股票 型证券投 资基金、 东方 央视财经50 指数增强 型证券投 资基金、 交银施罗德 纯债债券 型发起式 证券投资 基金、 鹏华 理 财21天债券 型证券投 资基金、 国 泰民安 增利债券型 发起式证 券投资基 金、 万家14 天理财债 券 型证券投资 基金、 华安 纯债债券 型发起 式证券投资基金 、金元惠理 惠利保本混 合型证券投 资 基金、南方中证500交易型开 放式指数 证券投资基 金、 招商双 债增强分 级债券型 证券投资 基 金、 景顺长城 品质投资 股票型证 券投资 基金、 中海可 转换债券 债券型证 券投资基 金、 融通标 普 中国可转债 指数增强 型证券投 资基金、 大成现金宝 场内实时 申赎货币 市场基金、 交银施罗 德 荣祥保本混 合型证券 投资基金、 国泰中 国企业境外 高收益债 券型证券 投资基金、 富 兰克林国 海焦点驱动 灵活配置 混合型证 券投资基 金、景顺长城沪 深300等权重 交易型开放 式指数证券 投资基金、广发 聚源定期开 放债券型证 券投资基金、 大 成景安短 融债券型 证券投资 基金、 嘉 实研究阿尔 法股票型 证券投资 基金、 新 华行业轮换 灵活配置 混合型证 券投资基 金、富国 目标 收益一年期 纯债债券 型证券投 资基金、 汇添富高息 债债券型 证券投资 基金、 东方 利群混合 型 发起式证券 投资基金、 南方稳利 一年定大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 23 期开放债券 型证券投 资基金、 景 顺长城四 季金利纯 债 债券型证券 投资基金、 华夏永福 养老理 财混合型证 券投资基 金、 嘉实丰 益信用定 期开放债 券 型证券投资 基金、 国泰 国证医药 卫生行 业指数分级 证券投资 基金 、 交银 施罗德定 期支付双 息 平衡混合型 证券投资 基金、 光大 保德信 现金宝货币 市场基金、 易方达投 资级信用 债债券型 证 券投资基金、 广发趋势 优选灵活 配置混 合型证券投 资基金、 华 润元大保 本混合型 证券投资 基 金、 长盛双月 红一年期 定期开放 债券型 证券投资基 金、富国 国有企业 债债券型 证券投资 基金 。 (二)基金 托管人的 内部风险 控制制度 说明 1.内部控制 目标 严格遵守国家 有关托管 业务的法 律法规、 行业监管 规 章和行内有关 管理规定 ,守法经 营、 规范运作 、 严格监 察, 确保 业务的稳 健运行, 保 证基金财产 的安全完 整, 确保 有关信息 的真实、准 确、完整 、及时, 保护基 金 份额持有 人的 合法权益。 2.内部控制 组织结构 风险管理委员 会总体负 责中国农 业银行的 风险管理 与 内部控制工作 ,对托管 业务风险 管理和内部 控制工作 进行监督 和评价。 托 管业务部 专 门设置了风 险管理处, 配备了专 职内控 监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ,独立行 使监 督稽核职权 。 3.内部控制 制度及措 施 具备系统、完 善的制度 控制体系 ,建立了 管理制度 、 控制制度、岗 位职责、 业务操作 流程, 可以保证 托管业务 的规范操 作和顺利 进行; 业 务人员具备 从业资格; 业 务管理实 行严 格的复核、 审核、检 查制度, 授权工作 实行集中 控制 ,业务印章 按规程保 管、存放 、使用, 账户资料严 格保管, 制约机制 严格有效 ;业务操 作区 专门设置, 封闭管理 ,实施音 像监控; 业务信息由 专职信息 披露人负 责,防止 泄密;业 务实 现自动化操 作,防止 人为事故 的发生, 技术系统完 整、独立 。 (三)基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序 基金托管人 通过参数 设置将 《基金法 》 、 《 运作办法》 、 基金合同 、 托管协 议规定的 投资 比例和禁止 投资品种 输入监控 系统, 每日 登录监控 系 统监督基金 管理人的 投资运作, 并通过 基金资金账 户、基金 管理人的 投资指令 等监督基 金管 理人的其他 行为。 当基金出现 异常交易 行为时, 基金托管 人应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理: 1.电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题, 电话 提示基金管 理人; 2. 书面警 示。 对本基金 投资比例 接近超标 、 资金 头寸 不足等问题 , 以书 面方式对 基金 管理人进行 提示; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 24 3.书面报告。对 投资比例超 标、清算资 金透支以及 其他涉嫌违规交 易等行为, 书面提 示有关基金 管理人并 报中国证 监会。 五、 相关服务机构 (一)销售 机构及联 系人 1.直销机构 : 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代表人 :张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:王 肇栋 公司网址:www.dcfund.com.cn


全国统一客 户服务号 码:400-888-5558 (免 固话长 途 费) 大成基金管理 有限公司 现分别在 深圳、北 京、上海 设 有投资理财中 心,并在 武汉分公 司开通了直 销业务: (1)大成基 金深圳投 资理财中 心 地址:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 联系人:瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2)大成基 金北京投 资理财中 心 地址:北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室 联系人: 戴 晓燕 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3)大成基 金上海投 资理财中 心 地址:上海 市浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 25 联系人:徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4)大成基 金管理有 限公司武 汉分公司 地址:湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼 联系人: 肖 利霞 联系电话:027-85552889 传真:027-85552860 2.代销机构 (1)中国农 业银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 :蒋超良 客服电话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (2)中国建 设银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼 法定代表人 :王洪章 联系人:王 琳 电话:010-67596084 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (3)中国银 行股份有 限公司 注册地址: 北京西城 区复兴门 内大街 1 号 法定代表人 :田国立 客服电话:95566 联系人:王 娟 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 26 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (4)中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号 法定代表人 :姜建清 客服电话:95588 电话:010-66107900 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn (5)交通银 行股份有 限公司 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :胡怀邦 客服电话:95559 联系人:曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com (6)招商银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号 法定代表人 :傅育宁


客服电话:95555 联系人:邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com (7)中国光 大银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城 区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心 法定代表人 :唐双宁 客服电话:95595 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 27 联系人:李 伟 电话:010-68098778 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com (8)上海农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号 法定代表人 :胡平西 客服电话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人:周 睿 网址:www.shrcb.com (9)北京农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号 法定代表人 :乔瑞 联系人:刘 雨喻 联系电话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电话:96198 网址:www.bjrcb.com (10 )平安 银行股份 有限公司 注册地址: 中国深圳 市深南中 路 1099 号 法定代表人 :孙建一 电话:0755-22197874 传真:0755-22197701 联系人:蔡 宇洲 客户服务热 线:0755-961202 、4006699999 网址:www.18ebank.com (11)广发银行 股份有限 公司 注册地址: 广州市越 秀区东风 东路 713 号 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 28 法定代表人 : 李若虹 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn (12 )杭州 银行股份 有限公司 地址:杭州 市凤起路 432 号 法定代表人 :马时雍 联系人:严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电话: 浙江省内 0571-96523 、全 国客户 服务热线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (13)大连 银行股份 有限公司 注册地址: 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼 法定代表人 :陈占维 客服电话:4006640099 联系人:李 鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com (14 )江苏 银行股份 有限公司 地址:南京 市洪武北 路 55 号 法定代表人 :黄志伟 联系人:田 春慧 客户服务电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58588167 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn (15 )东莞 银行股份 有限公司 注册地址: 东莞市运 河东一路 193 号 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 29 法定代表人 :廖玉林 联系人:胡 昱 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn (16 )上海 浦东发展 银行股份 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号 办公地址: 上海市中 山东一路 12 号 法定代表人 :吉晓辉 联系人:倪 苏云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn (17 )温州 银行股份 有限公司 注册地址: 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼 办公地址: 温州市车 站大道 196 号 法定代表人 :邢增福 联系人:林 波


电 话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服务热 线:96699 ,浙江省 外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (18 )浙商 银行股份 有限公司 注册地址: 杭州市庆 春路 288 号(办公 地址同注 册地 址) 法定代表人 :张达洋 联系人:吴 强


客户服务热 线:95105665 电话:0571-87659167 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 30 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com (19 )渤海 银行股份 有限公司 注册地址: 天津市河 西区马场 道 201-205 号 法定代表人 :刘宝凤 客 服电话:400-888-8811 联系人:王 宏 电话:022-58316666 传真:022-58316259 网址:www.cbhb.com.cn (20 )北京 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :闫冰竹 联系人:王 曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (21 )华夏 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 22 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人 :吴建 联系人:董 金 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn (22 )洛阳 银行股份 有限公司 注册地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 31 办公地址: 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号 客服电话:0379-96699 法定代表人 :王建甫


联系人:胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (23 )张家 港农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址: 张家港市 杨舍镇人 民中路 66 号 法定代表人 :王自忠 客服电话:0512-96065 联系人:郭 剑鸣 电话:0512-56968061 传真:0512-58236370 网址: www.zrcbank.com (24 ) 深圳 农村商业 银行股份 有限公司 注册地址: 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦 法定代表人 :李伟 电话:0755-25188371 0755-25188611 传真:0755-25188785 联系人:曾 明 宋永成 客户服务电 话: 961200 网址:www.961200.net (25 )青岛 银行股份 有限公司 地址:青岛 市市南区 香港中路 68 号华普 大厦 法定代表人 :张广鸿 联系人:滕 克 客服电话:96588 (青 岛) 、400-66-96588 ( 全国) 网址:www.qdccb.com (26 )宁波 银行股份 有限公司 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 32 注册地址: 宁波市江 东区中山 东路 294 号 法定代表人 :陆华裕 联系人:胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528( 宁波、杭 州、南京 、深圳、 苏州 、温州)/962528 (北京 、上海) 网址:www.nbcb.com.cn (27 )中国 民生银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市东 城区正义 路 4 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :董文标 客服电话:95568 联系人:董 云巍 电话:010-58351666-8155 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn (28 )哈尔 滨银行股 份有限公 司 住所:哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号


办公地址: 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号


法人:郭志 文


联系人:王 超


联系电话:0451-86779007


传真:0451-86779007


客服电话:95537


公司网址:www.hrbb.com.cn (29 )郑州 银行股份 有限公司 注册地址: 郑州市郑 东新区商 务外环路 22 号 法定代表人 :王天宇 客户服务电 话:0371-967585 网址:www.zzbank.cn 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 33 (30 )国信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层 法定代表人 :何如 客服电话:95536 联系人:齐 晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn (31 )招商 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层 法定代表人 :宫少林 客服电话: 95565 联系人:林 生迎 电话:0755-82960223 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn (32 )东北 证券股份 有限公司 注册地址: 长春市自 由大路 1138 号 办公地址: 长春市自 由大路 1138 号 法定代表人 :矫正中 客户服务电 话:4006000686 联系人:潘 锴 电话:0431-85096709 网址:www.nesc.cn (33 )中国 银河证券 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈有安 客服电话:4008-888-888 联系人:田 薇 联系电话:010-66568430 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 34 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (34 )申银 万国证券 股份有限 公司 通讯地址: 上海市常 熟路 171 号 法定代表人 :丁国荣 客服电话:021-962505 联系人:黄 维琳、曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (35 )海通 证券股份 有限公司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 法定代表人 :王开国 客服电话:95553 、400-888-8001 联系人:金 芸、李笑 鸣 电话:021-23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com (36 )中信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦 法定代表人 :王东明 客服电话:010-84588888


联系人:陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (37 )安信 证券股份 有限公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 :牛冠兴 客服电话:4008 001 001 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 35 联系人:陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn (38 )光大 证券股份 有限公司 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :徐浩明 客服电话:400-888-8788 、95525 联系人:刘 晨、李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (39 )中信 万通证券 有限责任 公司 注册地址: 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市东 海西路 28 号 法定代表人 : 张智河 客服电话:0532-96577 联系人:吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (40 )东海 证券股份 有限公司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路23 号投资广 场1 8-19楼 办公地址: 上海市东 方路 1928 号东海证 券大厦 法定代表人 :朱科敏 客服电话:95531 免费服务热 线:95531 联系人:汪 汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 36 网址:www.longone.com.cn (41 )中信 证券(浙 江)有 限 责任公司 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层 法定代表人 :沈强 客服电话:95548 联系人:王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (42 )广州 证券有限 责任公司 注册地址: 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼 法定代表人 :刘东 客服电话:961303 联系人:林 洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn (43 )平安 证券有限 责 任公司 办公地址: 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼 法定代表人 :杨宇翔 客服电话:95511 转 8 联系人:郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com (44 )华泰 证券股份 有限公司 注册地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦 法定代表人 :吴万善 客服电话:4008-888-168 、95597 联系人:舒 萌菲 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 37 电话:025-84457777 传真:025-84579763 网址:www.htsc.com.cn (45 )湘财 证券有限 责任公司 注册地址: 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼 法定代表人 :林俊波 客服电话:400-888-1551 联系人:钟 康莺 电话:021-68634518-8503 传真:021-68865938 网址:www.xcsc.com (46 )国元 证券股份 有限公司 注册地址: 安徽省合 肥市寿春 路 179 号 法定代表人 :凤良志 客服电话:400-888-8777 、95578 联系人:李 蔡 电话:0551-2207114 传真:0551-2207965 网址:www.gyzq.com.cn (47 )上海 证券有限 责 任公司 注册地址: 上海市西 藏中路 336 号 法定代表人 :龚德雄 客服电话:021-962518 ,4008918918 联系人:张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (48 )华安 证券有限 责任公司 注册地址: 安徽省合 肥市长江 中路 357 号 法定代表人 :李工 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 38 客服电话:0551-96518 、400-80-96518 联系人:甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com (49 )兴业 证券股份 有限公 司 注册地址: 福州市湖 东路 268 号 法定代表人 :兰荣 客户服务电 话:95562 联系人:黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (50 )财通 证券有限 责任公司 注册地址: 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心 法定代表人 :沈继宁 客户联系电 话:0571 -96336 ( 上海地区 :962336 ) 联系人:乔 骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com (51 ) 浙商 证券股份 有限公司 地址:浙 江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 联系人:谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电话:967777 网址:www.stocke.com.cn (52 )渤海 证券股份 有限公司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 39 法定代表人 :杜庆平 联系人:王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.bhzq.com (53 )方正 证券股份 有限公司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 客服电话:95571 联系人:邵 艳霞 电话:010-57398063 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (54 )东莞 证券有限 责任公司 注册地址: 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼 法定代表人 :张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn (55 )瑞银 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层 法定代表人 :程宜荪 电话:010-58328337 传真:010-58328748 联系人:慕 丽娜 客户服务电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 40 (56 )宏源 证券股份 有限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :冯戎 客户服务电 话:4008000562 联系人:李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (57 )长城 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层 法定代表人 :黄耀华 客户服务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人:高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com (58 )国都 证券有限 责任公司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人 :常喆 客户服务电 话:400-818-8118 联系人:黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (59 )华林 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5 、6 楼 法定代表人 :薛荣年 客服电话:400-188-3888


大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 41 联系人:杨 玲 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com (60 )国海 证券有限 责任公司 注册地址: 广西南宁 市滨湖路 46 号 办公地址: 广西南宁 市滨湖路 46 号 客服电话:400-888-8100 (全国) 、96100(广 西) 法定代表人 :张雅锋 联系人:覃 清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn (61 )江海 证券有限 公司 办公地址: 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号 法人代表: 孙名扬 电话:0451-82336863 客服热线:4006662288 联系人:徐 世旺 网址:www.jhzq.com.cn (62 ) 长江 证券股份 有限公司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :胡运钊 客户服务热 线:95579 、4008-888-999 联系人:李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(63 )恒泰 证券股份 有限公司 注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号 法人代表: 刘汝军 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 42 客户服务电 话:0471-4961259 联系人:张 同亮 电话:0471-4913998 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn (64 )国金 证券股份 有限公司 注册地址: 成都市东 城根上街 95 号 法定代表人 :冉云 客户服务电 话:4006600109 联系人:刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (65 )中航 证券有限 公司 注册地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表: 杜航 客户服务热 线:4008866567 联系人:戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (66 )爱建 证券有限 责任公司 地址:上海 市南京西 路 758 号 23 楼 法定代表人 :郭林 客服电话:021-63340678 联系人:陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 43 (67 )英大 证券有限 责任公司 地址:深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三十、三 十一 层 法定代表人 :吴俊 客服电话:4000-188-688 联系人:吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 网址:www.ydsc.com.cn (68 )华西 证券有限 责任公司 注册地址: 四川省成 都市陕西 街 239 号 法定代表人 :杨炯洋 客户服务热 线:4008888818


联系人:金 达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn (69 )国联 证券股份 有限公司 注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 法定代表人 :雷建辉 客服电话:4008885288 联系人:徐 欣 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn (70 )天相 投资顾问 有限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 法定代表人 :林义相 客服电话:010-66045678 联系人:林 爽 传真:010-66045527 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 44 网址:www.txsec.com (71 )信达 证券股份 有限公司 地址:北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 客户服务电 话:4008008899 联系人:唐 静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com (72 )华宝 证券有限 责任公司 地址:上海 市浦东新 区环球金 融中心 57 楼 法定代表人 :陈林 客户服务电 话:400-820-9898 联系人:汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (73 )广发 证券股份 有限公司 注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、 44 楼 法定代表人 :孙树明 客服电话:95575 联系人:黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn (74 ) 世纪 证券有限 责任公司 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼 法定代表人 :卢长才 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 45 客服电话:0755-83199599 联系人:张 婷 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn (75 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(76 )中国 国际金融 有限公司 注册地址: 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人 :李剑阁 联系人:王 雪筠 客服电话:010-85679238 、010-85679169 网址:www.ciccs.com.cn (77 ) 齐鲁 证券有限 公司 办公地址: 山东省济 南市经十 路 20518 号 法定代表人 :李玮 客户服务电 话:95538 联系人:吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 46 (78 )日信 证券有限 责任公司 注册地址: 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 号 法定代表人 :孔佑杰 联系电话:010-88086830 联系人:陈 韦杉 传真:010-66412537 网址:www.rxzq.com.cn (79 )华龙 证券有限 责任公司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 法定代表人 :李晓安 联系人:杨 晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服 电话:96668 网址:www.hlzqgs.com (80 )财富 证券有限 责任公司 办公地址: 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层 法人代表: 周晖 客户服务热 线:0731-84403319 联系人:胡 智 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (81 )华福 证券有限 责任公司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层 法定代表人 :黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张 腾 电话:0591-87278701/ 传真:0591-87841150 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 47 网址:www.gfhfzq.com.cn (82 )大通 证券股份 有限公司 注册地址: 大连市中 山区人民 路 24 号 办公地址: 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 38-39 层





法定代表人 :张智河 联系人:谢 立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219


客户服务热 线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn (83 )中原 证券股份 有限公司 地址:郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号 法定代表人 :菅明军 客服电话:0371-967218 、4008139666 联系人:程 月艳、耿 铭 联系电话:0371-65585670 联系传真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (84 )西南 证券股份 有限公司 地址:重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢 法定代表人 :王珠林 客服电话:4008096096 联系人:徐 雅筠、杨 再巧 网址:www.swsc.com.cn (85 )天源 证券经纪 有限公司 注册地址: 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼 办公地址: 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 :林小明 电话:0755-33331188 传真:0755-33329815 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 48 统一客服电 话:4006543218 公司网站地 址:www.tyzq.com.cn (86 ) 天风 证券股份 有限公司 注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园 路 2 号高科大厦 四楼 法定代表人 :余磊 联系人:翟 璟 联系电话: (027)87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 公司网站:www.tfzq.com (87 )国盛 证券有限 责任公司 注册地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 办公地址: 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼 法定代表人 :曾小普 联系人:徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (88 )华鑫 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址: 上海市肇 嘉浜路 750 号 法定代表人 :洪家新 联系人:陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (89 )深圳 众禄基金 销售有限 公司 办公地址: 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人 :薛峰


客服电话:4006-788-887 联系人:童 彩平 电话:0755-33227950


大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 49 传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (90 ) 中山 证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层 法定代表人 :吴永良


客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn (91 )国泰 君安证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区商 城路 618 号 法定代表 人 :万建华 客服电话:95521 联系人:芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (92 )中信 建投股份 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 法定代表人 :王常青 客服电话:4008888108 联系人:权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (93 )上海 好买基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大厦 903 ~906


法定代表人: 杨文斌


客服电话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电话: 021-58870011


大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 50 传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (二)注册 登记机构 名称:大成 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层 法定代表人 : 张树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人:范瑛 (三)律师 事务所和 经办律师 律师事务所 名称:通 力律师事 务所 注册地址: 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼 办公地址: 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼 经办律师: 秦悦民、 傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 (四)会计 师事务所 和经办注 册会计师 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙)


住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼


办公地址: 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 企业天地 2 号 楼普华永道 中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信


经办注册会 计师:薛 竞、 叶尔 甸 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:刘 莉 六、 基金合同的生 效 基金合同 生 效后的存 续期间内 ,有效基 金份额持 有人 数量连续 20 个工作 日达不到 100大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 51 人, 或连续 20 个工作日 基金资 产净值低 于 5000 万 元 人民币, 基金 管理人应 及时向中 国证监 会报告,说 明出现上 述情况的 原因及解 决方案。 若有 效基金份额 持有人数 量连续 60 个 工作 日达不到 100 人, 或连 续 60 个 工作日基 金资产净 值低 于人民币 5000 万元, 基 金管理 人可宣 布本基金终 止。 七、 基金的申购与 赎回 (一)申购 、赎回场 所 基金合同 生 效后 , 基金的 申购和赎 回将通过 本基金管 理人的直销 网点及基 金销售代 理人 的代销网点 或互联网、 传 真等方式 进行。 待条件 成熟 后, 基金管理人 可指定其 他具有相 应条 件的基金销 售代理人 办理基金 申购与赎 回业务。 此 外 , 投资者可通 过本基金 管理人的 网站办 理申购与赎 回业务。 根 据基金管 理人最新 公告, 投资 者 可通过本 基金管理 人或者基 金销售代 理人指定的 其他形式 进行申购 与赎回。 (二)申购 、赎回开 放日及时 间 本基金已于 2003 年 6 月 16 日 起开始办 理日常申 购业 务, 于 2003 年 7 月 14 日 起办理日 常赎回业务 。 本基金申购、 赎 回的开放 日为上海 证券交易 所、 深圳 证券交易所 的交易日。 具 体业务办 理时间为上 海证券交 易所和深 圳证券交 易所的交 易时 间。 若出现新的 证券交易 市场或交 易所 交易时间更 改或其他 情况, 基金 管理人可 视情况对 营 业时间进行 相应的调 整, 并报中 国证监 会备案。 投资者在基 金合同约 定之外的 日期和时 间提出申 购、 赎回申请的, 其 基金份额 申购、 赎 回价格为下 次办理基 金份额申 购、赎回 时间所在 开放 日的价格。 (三)申购 与赎回的 原则 1. “ 未知价 ” 原则 , 即基 金申购与 赎回以受理 申请当 日 的基金份额 净值为基 准进行交 易; 2. “ 金 额申购、份额赎回 ” 原 则,即基金申购以金额 申请,基金赎回以基金份额 份数申 请; 3. 当日的 申购和赎 回申请可 以在基金 管理人规 定的 时间 (现定 为 15:00) 或 者代销机 构规定的时 间 以前撤 销; 4.基金管理人可 根据基金运 作的实际情 况在不损害 基金份额持有人 利益的前提 下更改 上述原则。 基金 管理人必 须于新规 则开始实 施日的前 两日内在至 少一种中 国证监会 指定的媒大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 52 体上刊登公 告。 (四)申购 与赎回的 程序 1. 申请方式 基金投资者 必须根据 基金销售 网点规定 的手续, 在开 放日的营业 时间内向 基金销售 网点 提出申购或 赎回的申 请。 投资者在提 交申购申 请时,须 按销售机 构规定的 方式 备足申购资 金;提交 赎回申请 时, 账户中必须 有足够的 基金份额 余额。 2. 申购与赎 回的确认 与通知 投资者可 于 T+2 个工 作 日以后 (含 T+2 工作日) 到 直销或代销 网点取 得 T 日交易申 请 成交确认单, 或凭基金 账户号和 查询密码 通过大成 客 户服务中心、 电子商务 中心查询 交易确 认结果, 若交 易未成功 或数据不 符, 投资者 可与为其 办理手续的 投资顾问 或网点人 员联系并 进行核实。 3. 申购与赎 回款项支 付的方式 与时间 本基金申购 采取全额 交款方式, 若资金在 规定时间 内 未全额到账 则申购不 成功。 若申 购 不成功或无 效,投资 者已缴付 的申购款 项本金将 退还 投资者资金 账户。 投资者赎回 申请成功 后, 基金管 理人应 指 示基金托 管 人按有关规 定划付赎 回款项。 赎 回 款项应在自受理 投资者有效 赎回申请之 日起不超过 7 个工作日的时 间内划往投 资者银行账 户。在发生 巨额赎回 时,款项 的支付办 法按基金 合同 有关规定处 理。 (五)申购 与赎回的 数额约定 投资者按金 额申购基 金, 首次申购 最低金额 100 元; 本基金开展 定期定额 投资计划、 持 续收费模式 等另有规 定、 公告的除 外。 对于采用 持续 性销售服务 费模式的 申购, 每笔申 购的 最低金额为 人民币 1000 元。申购 份额计量 单位为份 基金份额, 按四舍五 入法保留 到小数点 后两位。 投资者赎回 时按份额 赎回基金, 基 金份额持 有人可申 请将其 持有 的部分或 全部基金 份额 赎回。赎回 金额计量 单位为人 民币元, 按四舍五 入法 保留到小数 点后两位 。 基金管理人 可根据市 场情况调 整申购与 赎回的有 关数 额限制, 调整结 果 至少提 前 3 个工 作日 在至少 一种中国 证监会指 定的媒体 上公告。 (六)申购 份额与赎 回支付金 额的计算 方式 1.基金申购 份额的计 算: (1)前端收 费模式即 大成债 A : 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 53 大成债 A 的申购金 额包括申 购费用和 净申购金 额,计 算公式如下 : 净申购金额 =申购金 额/ (1+申 购费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额 申购份数= 净申购金 额/ 申购日基 金份额净 值 (2)后端收 费模式即 大成债 B : 申购份数= 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 (3)持续性 销售服务 费模式即 大成债 C : 大成债 C 不收取 申购费 。 申购份数= 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 2.基金赎回 金额的计 算: (1)前端收 费模式即 大成债 A : 大成债 A 的净赎回 金额为赎 回金额扣 减赎回费 用,计 算公式如下 : 赎回金额= 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用 (2)后端收 费模式即 大成债 B : 大成债 B 的净赎 回金额 为赎回金 额扣减赎 回费用、 后 端申购费用 ,计算公 式如下: 赎回金额= 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 后端 申购费用 =赎回份 额× 申购 申请日的 基金份额 净值× 该部分份 额对应的 后端申购 费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用-后 端申购费 用 (3)持续性 销售服务 费模式即 大成债 C : 根据 2009 年 8 月 11 日 《关于增 加大成债 券投资基 金 C 类份额赎回费 的公告》 , 自 2009 年 8 月 28 日 起, 增 加大成 债 C 赎回费 , 即持有 人在 赎回其 2009 年 8 月 27 日 ( 含该日 ) 之 前交易申请 获得的大 成债 C 份额( 即 2009 年 8 月 27 日(含该日 )之前提 交的交易 申请, 并得到有效 确认的份 额) 时无需 缴纳赎 回费; 持有 人 在 2009 年 8 月 28 日 ( 含该日) 之后交 易申请获得 的大成债 C 份 额(即 2009 年 8 月 28 日 (含该日) 之后提交 的交易申 请,并得 到有效确认 的份额) , 将按 下述公式 收取赎回 费用, 赎 回费用的 25% 计入 大成债 C 的 基金财 产。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 54 大成债 C 的净赎 回金额 为赎回金 额扣减赎 回费用, 计 算公式如下 : 赎回金额= 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额× 赎回费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用 3.申请日(T 日)的 基金份额 净值在当 天证券交 易所 收市后计算 ,并在 T+1 日公告。 遇特殊情况 ,经中国 证监会同 意,可以 适当延迟 计算 和 公告。 基金份额净 值的计算 公式为: 基金份额净 值=基金 资产净值 总额/ 发行在 外的基金 份 额总数。 (七)拒绝 或暂停申 购、赎回 的情形及 处理方式 1.拒绝或暂 停申购 出现以下情 况之一时 ,基金管 理人可以 拒绝或暂 停接 受基金投资 者的申购 申请: (1)不可抗 力原因导 致基金无 法正常运 作; (2)交易所 交易时间 内非正常 停市,导 致基金 管理 人无法计算 当日基金 资产净值 ; (3)基金财产规 模过大,可 能对基金业 绩产生负面 影响而损害现有 基金份额持 有人的 利益,或基 金管理人 认为无法 找到合适 的投资机 会; (4)因技术故障 或人员伤亡 导致基金销 售系 统或基 金注册登记系统 或基金会计 系统无 法正常运行 ; (5)基金管 理人认为 接受某笔 或某些申 购可能 会损 害现有基金 份额持有 人利益; (6)法律法 规规定或 中国证监 会认定的 其他拒 绝或 暂停接受 投 资者 申购 申请的情 形。 发生上述(1)至 (4)项或(6)项情形 时,基金管 理人应立即报中 国证监会备 案,并 在至少一种 中国证监 会指定媒 体上刊登 暂停申购 的公 告。 发生上述(5 )项情形 时,基金 管理人应 将申购 款项 全额退还基 金投资者 。 2.暂停赎回 出现下列情 况之一时 ,基金管 理人可以 暂停接受 基金 投资者的赎 回申请: (1)不可抗 力的原因 导致基金 无法 正常 运作; (2)证券交易场 所在交易时 间非正常停 市,导致基 金管理人无法计 算当日基金 资产净 值; (3)因市场剧烈 波动或其他 原因而出现 连续巨额赎 回,导致本基金 的现金支付 出现困 难时,基金 管理人可 以暂停接 受基金的 赎回申请 ; (4)法律、法规 、规章规定 的其他情形 或其他在《 基金合同》 、 《更 新的招募说明 书》大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 55 已载明并获 中国证监 会批准的 特殊情形 。 发生上述情 形之一的, 基金管理 人将在当 日立即向 中 国证监会备 案。 已接受 的赎回申 请, 基金管理人 将足额支 付; 如暂时 不能支付 的, 将按每 个赎回申请 人已被接 受的赎回 申请量占 已接受赎回 申请总量 的比 例分 配给赎回 申请人, 其余 部分在后续 工作日予 以兑付。 同时, 在 出现上述(3)项 的情形时, 对已接受的 赎回申请可 延期支付赎回款 项,但不得 超过正常支 付时间 20 个 工作日, 并在至少 一种中国 证监会 指定 媒体上公告 。 (八)巨额 赎回的情 形及处理 方式 1.巨额赎回 的认定 本基金单个 开放日, 基 金净赎回 申请 (赎回 申请总数 与基金转换 申请转出 份额总数 之和 扣除申购申请总数及基金转换申请转入份额总数的余额)超过 前一日 基金总份额 数的 10% 时,为巨额 赎回。 2.巨额赎回 的处理方 式 巨额赎回申 请发生时, 基金管理 人可以根 据本基金 当 时的现金情 况决定全 额赎回、 顺 延 赎回或者暂 停赎回; (1)全额赎 回:按正 常的赎回 程序办理 ; (2)顺延赎回: 巨额赎回申 请发生时, 基金管理人 在当日接受赎回 比例不低于 基金总 份额的 10% 的前提下,可以对其余赎回申请延期办 理。对于当日的赎回申请,应当按单个 账户赎回申 请量占赎 回申请总 量的比例, 确定当日 受 理的赎回份 额; 未受理 部分可延 迟至下 一个开放日 办理, 并以 该开放日 当日的基 金资产净 值 为依据计算 赎回金额, 但 投资者 可在申 请赎回时选 择将当日 未获受理 部分予以 撤销。 发生 巨 额赎回并延 期支付时, 基金管理 人将通 过邮寄、 传真 或者 《基 金合同》 、 《更新的 招募说 明 书 》 规定的其他 方式、 在 规定的时 间内通 知基金投资 者, 说明有 关处理方 法, 同时在 至少一种 中国证监会 指定媒体 及其他相 关媒体上 公告;通知 和公告的 时间最长 不得超过 两日。 (3)暂停赎回: 本基金连续 发生巨额赎 回,基金管 理人可按《基金 合同》及《 招募说 明书》 载明的 规定, 暂 停接受赎 回申请; 已经接受 的 赎回申请可 以延缓支 付赎回款 项, 但不 得超过正常 支付时间 20 个工作 日,并应 当在至 少一 种中国证监 会指定媒 体上进行 公告。 (九)其他 暂停申购 和赎回的 情形及处 理方式 发生 《基金合 同》 或 《 更新的招 募说明书 》 中未予 载 明的事项, 但 基金管理 人有正 当 理 由认为需要 暂停基金 申购、 赎回 申请的, 应当报经 中 国证监会批 准; 经批准 后, 基金 管理人 应当立即在 指定媒体 上刊登暂 停公告。 暂 停期间, 基 金管理人将 每 2 周至 少刊登提 示性公告大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 56 一次; 暂停期间 结束、 基金重 新开放时, 基 金管理人 应至少提前 两日在至 少一种中 国证监会 指定媒体上 刊登重新 开放申购 或赎回的 公告, 并在重 新开放申购 或赎回日 公告最近 一个工作 日基金份额 净值。 (十)基金 的非交易 过户 基金份额的 非交易过 户是指不 采用申购、 赎回等基 金 交易方式, 将 一定数量 的基金份 额 按照一定规 则从某一 投资者基 金账户转 移到另一 投资 者基金账户 的行为, 包括继承 、捐赠、 强制执行等, 及 基金注册 登记机构 认可的其 他行为。 无论在上述 何种情况 下, 接受划转 的主 体必须是合 格的个人 投资者或 机构投资 者等。 继承是指基 金份额持 有人死亡, 其持有的 基金份额 由 其合法的继 承人继承; 捐赠指受 理 基 金份 额持有 人将其 合法 持有的 基金份 额捐 赠给福 利性 质的 基金会 或其他 具有 社会公 益性 质的社会团 体; 强制执行 是指国家 有权机关 依据生效 的法律文书 将基金份 额持有人 持有的基 金份额强制 执行划转 给其他自 然人、 法人、 社会 团体 或其他组织。 办 理非交易 过户必须 提供 基金注册登 记机构要 求提供的 相关资料, 对于符合 条 件的非交易 过户申请 自申 请受 理日起 2 个月内办理, 并按基金 注册登记 机构规 定的标准 收费 。 具体条件、 程序及收 费标准以 《中国 证券登记结 算有限责 任公司开 放式证券 投资基金 登记 结算业务指 南》为准 。 (十一 )基 金的转托 管 基金份额持 有人可办 理已持有 基金份额 在不同销 售机 构之间的转 托管, 基金销 售机构可 以按照规定 的标准收 取转托管 费。 (十二 )定 期定额投 资计划 定 期定 额投资 计划 是指 投资者 通过 基金管 理人 指定 的销 售机 构申请 ,约 定每 期扣款 时 间、 扣款金额 和扣款方 式, 由指定 的销售机 构于每期 约定扣款日 在投资者 指定银行 账户内自 动完成扣款 和基金申 购申请的 一种长期 投资方式 。 本基金管理 人现已开 通部分代 销网点为 投资者提 供定 期定额投资 服务。具 体业务规 则, 详见基金管 理人公告 及代销机 构的规定 。 (十三 )基 金的冻结 和解冻 基金注册登 记机构只 受理国家 有权机关 依法要求 的基 金份额的冻 结与解冻, 以 及注册登 记机构认可 、符合法 律法规的 其他情况 下的冻结 与解 冻。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 57 八、 基金转换 (一)定义 基 金转 换是指 开放 式基 金份额 持有 人将其 持有 的部 分或 全部 基金份 额转 换为 同一基 金 管理人管理 的另一只 开放式基 金的份额 的行为。 (二)适用 范围 1.基金转换业务 目前 限于本 基金管理人 管理 的由本 基金管理人担任 注册登记机 构的开 放式 证券投 资基金( 详见本基 金管理人 基金开通 转换 业务公告) 。 2.基金转换业务 适用于 已开 通转换业务 基金的 所有 基金份额持有人 ,包括个人 投资者 和机构投资 者。 3. 本基金转换 的适用范 围同时还 须遵守其 他基金的 转 换公告及其 业务规则 等有关规 定。 4.基金管理人在 不损害基金 份额持有人 合法权益的 情况下可以更改 上述适用范 围,但 最迟应于开 始实施日 前 2 日在 至少一种 中国证监 会指 定媒体上公 告。 (三)业务 规则 1.基金转换 的原则 (1)采用 “ 未知价” 和 “ 已知价 ” 相结合的原则,即转 换入大成货币市场基金以一元人民 币的确定价 为基准转 换基金份 额; 转换入非 大成货币 市场基金转 换价格按 受理申请 当日收市 后计算的基 金份额净 值为基准 进行计算 ; (2) “ 份 额申请 ” 原则 ,即投资 者的基金 转换申请 必须 以份额为单 位提出; (3)“ 定向转换 ” 原则,即投 资者必须指明基金转换 的方向,明确指出转出基金和转入 基金的名称 ; (4)“ 视同赎回 ” 原则,即基 金转换申请转出的基金 份额应作为赎回申请纳入转出基金 当日赎回申 请总量的 汇总计算 中, 当发生 巨额赎回 时 , 对基金转换 申请的处 理方法与 赎回申 请相同; (5)基金管理人 在不损害基 金份额持有 人合法权益 的情况下可以更 改上述原则 ,但最 迟应于新规 则开始实 施日前 2 日在至少 一种中国 证监 会指定媒体 上公告。 2.基金转换 费用 (1)每笔基金转 换视为转出 基金的一笔 基金赎回和 转入基金的一笔 基金申购。 基金转 换费用由转 出基金赎 回费用及 基金申购 补差费用 两部 分构成。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 58 (2)转入基金时 ,从申购费 用低的基金 向申购费用 高的基金转换时 ,每次收取 申购补 差费用; 从申购 费用高的 基金向申 购费用低 的基金转 换时, 不收取申 购补差费 用。 转入基金 的申购补差 费用按照 转换金额 对应的转 出基金与 转入 基金的申购 费率差额 进行补差 。 (3)转出基金时 ,如涉及的 转出基金有 赎回费用, 收取该基金的赎 回费用。收 取的赎 回费用 25% 归入基 金资产, 其余部分 用于支 付注册登 记费等相关 手续费。 (4)投资者 可以发起 多次基金 转换业务 ,基金 转换 费用按每笔 申请单独 计算。 (5)基金管理人 可以根据市 场情况在不 违背有关法 律、法规和基金 合同的规定 之前提 下, 调整上述 收费方式 和费率水 平, 但最迟 应于新收 费办法开始 实施日前 2 日内在 至少一种 中国证监会 指定媒体 上公告。 3.基金转换 的计算 A =[B× C× (1-D)/ (1+G )+F ]/E 其中,A 为转入的基金 份额;B 为转 出的基金 份额;C 为转换申请当 日转出基 金的基金 份额净值;D 为转出基 金的对应 赎回费 率,G 为对 应 的申 购补差 费率;E 为 转换申请 当日转 入基金的基 金份额净 值; F 为基金账户 内货币市 场基 金全部份额 转出时, 结转 的账户当 前累 计未付正收 益(仅限 转出基金 为货币市 场基金) 。 具体份额以 注册登记 机构的记 录为准。 转入 份额的计 算结果四舍 五入保留 到小数点 后两 位,由此误 差产生的 损失由基 金财产承 担,产生 的收 益归基金财 产所有。 4.基金转换 的注册登 记 投资者 T 日申请基金 转换成功 后, 注册登记 机构将 在 T +1 日为投资者办 理减少转 出基 金份额、 增加转入 基金份额 的权益登 记手续 , 投资者 自 T +2 日起有权赎 回转入部 分的基金 份额。 5.基金转换 的限制 (1)每次基 金转换申 请的份额 不得低 于 100 份 基金 份额 。 (2)基金转换业 务的开放日 及办理时间 同申购赎回 业务, 基金转换 所涉及的基 金,如 果其中任何 一只基金 处在封闭 期、 暂停赎 回期、 非开 放日或基金 管理人公 告不能办 理转换业 务的日期 , 基金转换 业务都不 予确认。 (3)投资者托管 在某销售机 构的基金份 额不能与该 销售机构未代理 销售的本基 金管理 人的开放式 基金办理 基金转换 业务。 6.声明 基金管理人 有权根据 市场情况 在不违背 有关法律、 法 规和基金合 同的规定 之前提下, 对大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 59 上述基金转换的 业务规则进 行调整,但 最迟应于调 整 生效前 2 日在 至少一种指定 媒体 上公 告。 (四)暂停 基金转换 的情形及 处理 出现下列情 况之一时 ,基金管 理人可以 暂停接受 基金 份额持有人 的基金转 换申请: 1.不可抗力 的原因导 致基金无 法正常运 作; 2. 证券交易场 所在交易 时间非 正常停市, 导致基金 管 理人无法计 算当日基 金资产净 值; 3.因市场剧烈波 动或其他原 因而出现连 续巨额赎回 ,基金管理人认 为有必要暂 停接受 该基金份额 的转出申 请; 4.基金管理人认 为某基金继 续接受基金 份额转入可 能对现有基金份 额持有人的 利益产 生不利影响 ; 5.法律、法规、 规章规定的 其他情形或 其他在《基 金合同》 、 《更新 的招募说明书 》已 载明并 获中 国证监会 批准的特 殊情形。 发生上述情 形之一的, 基 金管理人 应立即向 中国证监 会备案并于 规定期限 内在至少 一种 中国证监会 指定媒体 上刊登暂 停公告。 重 新开放基 金 转换时, 基金 管理人应 最迟提前 2 日在 至少一种中 国证监会 指定媒体 上连续刊 登重新开 放基 金转换的公 告。 九、 基金的投资 (一)投资 目标 在力保本金 安全和保 持资产流 动性基础 上追求资 产的 长期稳定增 值。 (二)投资 范围 投资于债券 类资产部 分 (包括流 动性良好 的、 国内 市场 依法发行及 交易的国 债、 金融债 、 公司债、 企业债 、 可转 换债券 、 正逆回 购等 , 以及中 国 证监会允许 基金投资 的其他金 融 工具) 不低于基金资产 总值 80 %, 本基金还可 择机进行新 股申购,但新股 投资比例不 超过基金资 产总值 20%。 (三)投资 理念 以量化分析 为基础, 运用多种 金融手段 进行积极 投资 和组合管理 : 1.目前中国 债券市场 特征:市 场分割, 内部结 构不 完善,市场 正在不断 发展之中 。这 为积极投资 创造了条 件。 2.通过专业 研究和量 化分析, 可以把握 市场利 率的 变化趋势, 发现债券 价格和价 值的大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 60 偏差。 3.采用积极 的组合投 资策略可 以实现资 产保值 、增 值。 (四)投资 策略 本基金通过 整体资产 配置、 类属 资产配置 和个券选 择 三个层次进 行投资管 理, 以实现 投 资目标 。具 体按照如 下步骤执 行: 1. 在整体 资产配置 层次上 , 通过 对宏观经 济、 市 场利 率、 债券 供求、 情景分析 、 申购 、 赎回现金流 情况等因 素的综合 分析,决 定债券、 逆回 购、现金三 类资产的 配置比例 。 2.在类属资 产配置层 次,根据 市场和类 属资产 的风 险收益特征 ,将市场 细分为交 易所 国债、 交易所 企业债、 银行间国 债、 银行 间金融债 四 个子市场。 在 此基础上 运用修正 的均值 -方差等模 型, 定期对 投资组合 类属资产 进行最优 化 配置和调整, 确定类属 资产的最 优权重。 3.在债券选 择上,采 取积极策 略,包括 利率预 期策 略、收益率 曲线策略 、收益率 利差 策略等。 4.本 基金在 满足基金 日常申购 、赎回流 动性基 础上 根据新股基 本面研究 择机进行 新股 申购。 基金管理人 可根据债 券市场的 变化对市 场细分与 模型 运用等进行 适当调整 。 (五)投资 决策 1.决策依据 本基金管理 人将主要 依据下述 因素决定 基金资产 配置 和具体证券 的买卖: (1)国家有 关法律、 法规和本 《基金合 同》的 有关 规定; (2)国家宏 观经济环 境及其对 债券市场 的影响 ; (3)国家货 币政策、 财政政策 以及证券 市场政 策; (4)发债公 司财务状 况、行业 处境、经 济和市 场需 求状况及其 当前市场 价格; (5)货币市 场、资本 市场资金 供求状况 及未来 走势 。 2.投资流程 (1)金融工 程师和研 究员分别 提出宏观 经济、 类属 资产配置和 公司分析 报告 金融分析师 在广泛参 考和利用 公司外部 的研究成 果, 尤其是研究 实力雄厚 的证券经 营机 构提供的研 究报告, 拜 访国家 有关部委, 了解国家 宏 观经济政策、 财政政策 、 货币政 策, 经 过筛选、 归纳 和整理, 定 期或不定 期地撰 写宏观经 济分 析报告, 定期 出具类属 资产配置 报告。 国债及金融 债的选择 采取以利 率研究为 核心的分 析方 式, 由研究员 对宏观经 济形势、 利 率走势等进 行分析, 并 向债券基 金经理提 交研究报 告 。 公司债和企 业债的选 择采取以 利率研 究和发行人 偿债能力 研究为核 心的分 析 方式, 由研究 员在宏观研 究、 利率研究 的基础上, 结大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 61 合对发行人 经营及财 务状况的 调研,向 债券基金 经理 提出研究报 告。 金融工程师 和研究员 向投资决 策委员会 和 股票 投 资部 提供研究报 告, 作为其投 资决策依 据。 (2)投资决 策委员会 决议确定 本基金资 产分配 比例 投资决策委 员会根据 金融工程 师和基金 经理提供 的策 略分析报告 以及研究 员提供的 研 究报告,确 定本基金 总体投资 计划。 (3)基金经 理制定具 体的投资 策略和投 资组合 方案 基金经理根 据投资决 策委员会 确定的基 金总体投 资计 划, 参考金融 工程 师、 研 究员的宏 观、 企业及市 场分析报 告, 制定 债券和非 债券 资产 的 投资比例, 同 时确定银 行间国债 、 交易 所国债、交 易所企业 债、银行 间金融债 的配置计 划, 构造投资组 合方案。 (4)基金投 资组合经 投资决策 委员会审 核后, 由基 金经理向集 中交易室 下达具体 交易 指令。 (5)风险控 制委员会 提出风险 控制建议 风险控制委 员会根据 市场变化 对本基金 投资组合 进行 风险评估, 并提出风 险防范措 施。 监察稽核部 对计划的 执行过程 进行日常 监督, 投资 计 划执行完毕, 本基金的 基金经理 负责向 投资决策委 员会提出 总结报告 。 (6)本基金 管理人在 确保基金 份额持有 人利益 的前 提下有权根 据市场环 境变化和 实际 需要调整上 述投资流 程。 3.个券选择 方法 (1)流动性 较好、交 投活跃的 债券; (2)有较高 当期收入 的债券; (3)预期有 增长、价 格被低估 的债券; (4)收益率 高于相应 信用等级 的债券; (5)预期信 用等级将 得到改善 、到期收 益率预 期要 下降的债券 。 4.业绩比较 基准 中国债券总 指数 5.初始建仓 期 在基金发行 完毕并宣 告成立后 ,本基金 管理人将 在六 个月内完成 建仓。 (六)风险 收益特征 本基金80 % 以上投资 于债券, 为债 券基金, 预期 收益 和风险高于 货币市场 基金, 低于混 合型基金和 股票基金 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 62 (七)投资 组合 本基金投资 组合须符 合以下规 定: 1.本基金投 资于债券 类投资工 具的比例 不低于 基金 资产总值的80% ; 2.本基金投 资于国债 的比例不 低于基金 资产净 值的20 %; 3.本基金新 股投资比 例不超过 基金资产 总值的20% ; 4. 本基金所投 资的新股 上市流 通后持有 期不超过1 年 , 所投资可转 债转为股 票后持有 期 不超过1年。 5.中国证监 会规定的 其他比例 限制。 由于本基金 规模或市 场的变化 导致基金 投资组合 超过 上述规定的 不在限制 之内, 但基金 管理人应在 合理期限 内进行调 整,以达 到上述比 例标 准。 (八)投资 限制 本基金禁止 从事下列 行为: 1.基金持有 一家上市 公司的股 票,其市 值超过 基金 资 产净值的10% ; 2.本基金与 由基金管 理人管理 的其他基 金持有 一家 公司发行的 证券总和 ,超过该 证券 的10% ; 3.投资于其 他基金; 4.以本基金 的名义使 用不属于 本基金名 下的资 金买 卖证券; 5.将基金财 产用于非 法抵押、 担保、资 金拆借 或者 贷款; 6.以基金财 产进行房 地产投资 ; 7.从事可能 使基金财 产承担无 限责任的 投资; 8.买卖与基 金管理人 、基金托 管人有控 股关系 的股 东或者与基 金管理人 、基金托 管人 有其他重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券 ; 9.内幕交易 、操纵市 场、通过 关联交易 损害基 金份 额持有人的 利益; 10 .配合管 理人的发 起人及其 他任何机 构的证券 投资 业务; 11 . 基金财产参 与股票发 行申购, 单只基金 所申报 的 金额超过该 基金的总 资产, 单 只基 金所申报的 股票数量 超过拟发 行股票公 司本次发 行股 票的总量; 12 .故意维 持或抬高 管理人的 发起人及 其他任何 机构 所承销股票 的价格; 13 .中国证 监会禁止 从事的其 他行为。 (九)基金 管理人代 表基金行 使股东权 利的原则 及方 法 基金管理人 将按照国 家有关规 定代表本 基金独立 行使 股东权利, 保护 基金份额 持有人的 利益。基金 管理人在 代表基金 行使股东 或债权人 权利 时应遵守以 下原则: 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 63 1.不谋求对 上市公司 的控股, 不参与所 投资上 市公 司或发债公 司的经营 管理; 2.有利于基 金财产的 安全与增 值,有利 于保护 基金 份额持有人 的合法权 益。 (十)基金 投资组合 报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基金托管人 中国农业 银行根据 基金合同 规定,于 2014 年1月2日复 核了本报 告中的财 务指 标、 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核 内容 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日 ,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1.报告期末 基金资产 组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - 0.00 其中:股票


- 0.00 2 固定收益投 资


340,243,911.63 95.86 其中:债券


340,243,911.63 95.86 资产支持证 券 - 0.00 3 金融衍生品 投资 - 0.00 4 买入返售金 融资产


- 0.00 其中: 买断 式回购的 买入返售 金 融资产


- 0.00 5 银行存款和 结算备付 金合计


7,434,953.12 2.09 6 其他资产


7,243,530.60 2.04 7 合计





354,922,395.35





100.00 2.报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 本基金本报 告期末未 持有股票 。 3.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细 本基金本报 告期末未 持有股票 。


4.报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - 0.00 2 央行票据 - 0.00 3 金融债券 98,649,000.00 40.32 其中:政策 性金融债 69,555,000.00 28.43 4 企业债券 202,088,478.80 82.61 5 企业短期融 资券 - 0.00 6 中期票据 - 0.00 7 可转债 39,506,432.83 16.15 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 64 8 其他 - 0.00 9 合计 340,243,911.63 139.08 5.报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 1180053 11 宝城投债 400,000 40,752,000.00 16.66 2 052001 05 南商 01 300,000 29,094,000.00 11.89 3 110023 民生转债 219,200 23,193,552.00 9.48 4 120502 05 苏园建 200,000 20,200,000.00 8.26 5 1180112 11 渭南债 01 200,000 19,980,000.00 8.17 6. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7. 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8.报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明 (1)本期国 债期货投 资政策 本基金本报 告期未投 资国债期 货 (2)报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细 本基金本报 告期未投 资国债期 货 (3)本期国 债期货投 资评价 本基金本报 告期未投 资国债期 货 9.投资组合 报告附注 (1)报告期内基 金投资的前 十名证券的 发行主体无 被监管部门立案 调查的,或 在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 (2) 基金投资 的前十名 股票中, 没有投资 于超出基 金 合同规定备 选股票库 之外 的股 票。 (3)基金的 其他资产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 35,760.25 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 7,054,288.81 5 应收申购款 148,481.54 6 其他应收款 5,000.00 7 待摊费用 - 8 其他 - 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 65 9 合计 7,243,530.60 (4)报告期 末基金持 有的处于 转股期的 可转换 债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例 (%) 1 110023 民生转债 23,193,552.00 9.48 2 110016 川投转债 13,387,532.60 5.47 3 110022 同仁转债 1,753,488.00 0.72 4 110018 国电转债 1,088,600.00 0.44 (5)报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明 本基金本报 告期末未 持有股票 。 (6 )由于四 舍五入原 因,分项 之和与合 计可能 有尾 差。 十、 基金业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一 定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 (一) 基金合 同生效日(2003 年 6 月 12 日)至 2013 年 9 月 30 日 以来完整 会计年度 的 投资业绩及 与同期 业 绩比较基准 收益率 的比较 : A 、B 类 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.1.1-2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04% 2007.1.1-2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09% 2008.1.1-2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05% 2009.1.1-2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04% 2010.1.1-2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08% 2011.1.1 —2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03% 2012.1.1—2012.12.31 4.85% 0.07% 2.51% 0.07% 2.34% 0.00% 2013.1.1 —2013.9.30 3.81% 0.18% 0.28% 0.10% 3.53% 0.08% 2003.6.12-2013.9.30 80.19% 0.19% 34.69% 0.18% 45.50% 0.01% 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 66 C 类 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13% 2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03% 2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08% 2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04% 2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09% 2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05% 2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04% 2010.1.1-2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08% 2011.1.1—2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03% 2012.1.1—2012.12.31 4.47% 0.07% 2.51% 0.07% 1.96% 0.00% 2013.1.1—2013.9.30 3.54% 0.19% 0.28% 0.10% 3.26% 0.09% 2003.6.12-2013.9.30 74.48% 0.19% 34.69% 0.18% 39.79% 0.01% (二) 自基金合 同生效以 来基金份 额净值增 长率变动 及其与同期 业绩比较 基准收益 率的 比较 大成债券 A/B 基金累计份额净值增长率与 同期业绩比 较基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 6 月 12 日至 2013 年 9 月 30 日) -25% 0% 25% 50% 75% 100% 03-06-12 05-07-03 07-07-25 09-08-15 11-09-06 13-09-27 大成债券A/B 业绩比较基准 大成债券 C 基金累计份额净值增长率 与同期 业绩比较 基准收益率的历史走势对比图 (2003 年 6 月 12 日至 2013 年 9 月 30 日) 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 67 -25% 0% 25% 50% 75% 100% 03-06-12 05-07-03 07-07-25 09-08-15 11-09-06 13-09-27 大成债券C 业绩比较基准 注:1 、 本基 金于2006 年4月24 日起推出 持续性收 费模 式, 将 前端收费 模式定义 为A 类收费模 式,后端收 费模式定 义为B 类收费 模式,二 者对应的 基金份额简 称“大成 债券A/B ”;将持 续性收费模 式定义为C 类 收费模式 ,对应的 基金份额 简称“大成 债券C ”。 2、 按基金合同规 定, 本基金 自基金合 同生效起6 个月 内为建仓期, 截 至报告期 末本基金 的各项投资 比例已达 到基金合 同中规定 的各项比 例。 十一 、基金财产 (一)基金 资产总值 基金资产总 值包括基 金所拥有 的各类有 价证券、 银 行 存款本息、 应 收基金申 购款及其 他 投资所形成 的价值总 和。 (二)基金 资产净值 基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债、 按照 法律、 法规、 规章的 有关规定 可以 在基金资产 中扣除的 费用后的 价值。 (三)基金 资产的账 户 本基金根据 相关法律 法规、 规范 性文件开 立基金专 用 银行存款账 户以及证 券账户, 与 基 金管理人和 基金托管 人自有的 资产账户 以及其他 基金 资产账户独 立。 (四)基金 财产的处 分 1.本基金财 产应独立 于基金管 理人、基 金托管 人的 固有财产。 基金管理 人、基金 托管 人不得将基 金财产归 入其固有 财产。 2.本基金管 理人、基 金托管人 因基金财 产的管 理、 运用或者其 他情形而 取得的财 产和 收益,归入 基金财产 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 68 3.本基金管 理人、基 金托管人 因依法解 散、被 依法 撤销或者被 依法宣告 破产等原 因进 行清算的, 基金财产 不属于其 清算财产 。 4.非因基金 财产本身 承担的债 务,不得 对基金 财产 强制执行。 十二 、基金资产估 值 (一)估值 目的 基金资产的 估值目的 是客观、 准 确的反映 基金相关 金 融资产和金 融负债的 公允价值, 并 为基金份额 提供计价 依据。 (二)估值 日 本基金的估 值日为相 关的证券 交易场所 的正常营 业日 。 (三)估值 对象 基金依法拥 有的各类 有价证券 ,以及 应 收应付款 等项 目。 (四)估值 原则 1、 对存在活 跃市场的 投资品种 ,如估值 日有市 价的 ,应采用市 价确定公 允价值; 估值 日无市价, 但最 近交易日 后经济环 境未发生 重大变化 且证券发行 机构未发 生影响证 券价格的 重大事件的 ,应采用 最近交易 市价确定 公允价值 。 2、 对存在活 跃市场的 投资品种 ,如估值 日无市 价, 且最近交易 日后经济 环境发生 了重 大变化或证 券发行机 构发生了 影响证券 价格的重 大事 件, 使潜在估值 调整对前 一估值日 的基 金资产净值 的影响在0.25 %以 上的, 应参考类 似投资 品种的现行 市价及重 大变化等 因素, 调 整最近交易 市价,确 定公允价 值。 3、 当投资品 种不再存 在活跃市 场,且其 潜在估 值调 整对前一估 值日的基 金资产净 值的 影响在0.25% 以上的, 应采用市 场参与者 普遍认同, 且 被以往市场 实际交易 价格验证 具有可靠 性的估值技 术,确定 投资品种 的公允价 值。 ( 五 )估值 方法 1.股票估值 方法: (1)上市流 通股票按 估值日其 所在证券 交易所 的收 盘价估值; 估值日无 交易,且 最近 交易日后经 济环境未 发生重大 变化的, 以最 近交易日 的收盘价估 值; 如果估值 日无交易, 且 最近交易日 后经济环 境发生了 重大变化 的,将参 考类 似投资品种 的现行市 价及重大 变化因 素,调整最 近交易日 收盘价, 确定公允 价值进行 估值 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 69 (2)未上市 股票的估 值: ①首次发行 未上市的 股票, 采用 估值技术 确定公允 价 值, 在估值技 术难以可 靠计量公 允 价值的情况 下,按成 本价估值 ; ②送股、 转增股、 配 股和公开 增发新股 等发行未 上市 的股票, 按估值 日在证券 交易所上 市的同一股 票的市价 进行估值 ; ③首次公开 发行有明 确锁定期 的股票, 同 一股票在 交 易所上市后, 按估值日 在证券交 易 所上市的同 一股票的 市价进行 估值; ④非公开发 行的且在 发行时明 确一定期 限锁定期 的股 票, 按监管机构 或行业协 会有关规 定确定公允 价值。 (3)在任何 情况下, 基金管理 人如采用 本项第 (1) -(2)小项 规 定的方 法对基金 资 产进行估值, 均应被认 为采用了 适当的 估值方法。 但 是, 如果基金 管理人认 为按本项 第 (1) -(2)小项 规定的方 法对基金 资产进行 估值不 能客 观反映其公 允价值的 ,基金管 理人可根 据具体情况 ,并与基 金托管人 商定后, 按最能反 映公 允价值的价 格估值。 (4)国家有 最新规定 的,按其 规定进行 估值。 2.债券估值 方法: (1)在证券 交易所市 场挂牌交 易实行净 价交易 的债 券按估值日 收盘价估 值;估值 日没 有交易, 且最近 交易日后 经济环境 未发生重 大变化的 , 按最近交易日 的收盘价 估值; 如果估 值日无交易, 且最近交 易日后经 济环境发 生了重大 变 化 的, 将参考 类似投资 品种的现 行市价 及重大变化 因素,调 整最近交 易日收盘 价,确定 公允 价值进行估 值。 (2)在证券 交易所市 场挂牌交 易未实行 净价交 易的 债券按估值 日收盘价 减去债券 收盘 价中所含的 债券应收 利息得到 的净价进 行估值; 估 值 日没有交易, 且最近交 易日后经 济环境 未发生重大 变化的, 按最 近交易日 债券收盘 价减去债 券收盘价中 所含的债 券应收利 息得到的 净价估值; 如果 估值日无 交易, 且最近 交易日后 经济 环境发生了 重大变化 的, 将参考类 似投 资品种的现 行市价及 重大变化 因素,调 整最近交 易日 收盘价,确 定公允价 值进行估 值。 (3)首次发 行未上市 债券 采用 估值技术 确定的 公允 价值进行估 值,在估 值技术难 以可 靠计量公允 价值的情 况下,按 成本估值 。 (4)交易所 以大宗交 易方式转 让的资产 支持证 券, 采用估值技 术确定公 允价值, 在估 值技术难以 可靠计量 公允价值 的情况下 ,按成本 进行 后续计量。 (5)在全国 银行间债 券市场交 易的债券 、资产 支持 证券等固定 收益品种 ,采用估 值技 术确定公允 价值。 (6)同一债 券同时在 两个或两 个以上市 场交易 的, 按债券所处 的市场分 别估值; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 70 (7)在任何 情况下, 基金管理 人如采用 本项第 (1) -(6)小项 规定的方 法对基金 资 产进行估值, 均应被认 为采用了 适当的 估值方法 。 但 是, 如果基金 管理人认 为按本项 第 (1) -(6)小项 规定的方 法对基金 资产进行 估值不 能客 观反映其公 允价值的 ,基金管 理人在综 合考虑市场 成交价、 市 场报价、 流动性、 收益率曲 线 等多种因素 基础上形 成的债券 估值, 基 金管理人可 根据具体 情况与基 金托管人 商定后, 按最 能反映公允 价值的价 格估值。 (8)国家有 最新规定 的,按其 规定进行 估值。 3.权证估值 办法: (1)基金持 有的权证 ,从持有 确认日起 到卖出 日或 行权日止, 上市交易 的权证按 估值 日在证券交 易所挂牌 的该权证 的收盘价 估值; 估值 日 没有交易, 且 最近交易 日后经济 环境未 发生重大变 化的, 按 最 近交易日 的收盘价 估值; 如最 近 交易日后经 济环境发 生了重大 变化的, 可参考类似 投资品种 的现行市 价及重大 变化因素 ,调 整最近交易 市价,确 定公允价 格。 (2)首次发 行未上市 的权证, 采用估值 技术确 定公 允价值,在 估值技术 难以可靠 计量 公允价值的 情况下, 按成本估 值。 (3)因持有 股票而享 有的配股 权,以及 停止交 易、 但未行权的 权证,采 用估值技 术确 定公允价值 进行估值 。 (4)在任何 情况下, 基金管理 人如采用 本项第 (1) -(3)项规 定的方法 对基金资 产 进行估值, 均应被认 为采用了 适当的估 值方法。 但是 ,如果基金 管理人认 为按本项 第(1) -(3)项规 定的方法 对基金资 产进行估 值不能 客观 反映其公允 价值的, 基金管理 人可根据 具体情况, 并与基金 托管人商 定后,按 最能反映 公允 价值的价格 估值。 (5)国家有 最新规定 的,按其 规定进行 估值。 4.其他有价 证券等资 产按国家 有关规定 进行估 值。 ( 六 )估值 程序 基金日常估 值由基金 管理人进 行。 基金资 产净值由 基 金管理人完 成估值后, 将估值结 果 以书面形式 报给基金 托管人, 基金托管 人按 《基金 合 同》 规定的估 值方法、 时间、 程 序进行 复核; 基金托管 人复核无 误后签字 返回给基 金管理人 ; 月末、 年中和年末 估值复核 与基金会 计账目的核 对同时进 行。 ( 七 ) 估值 错误的处 理 基金份额净 值的计算 采用四舍 五入方法 保留到小 数点 后四位。 当基金 资产的估 值导致基 金份额净值 小数点后 四位以内 发生差错 时,视为 基金 资产估值错 误。 基金管理人、 基 金托管人 和注册登 记机构应 采取必要 、 适当、 合理的措施 确保基金 资产 估值的准确 性和及时 性。 基金管理 人及基金 托管人基 金资产净值 计算错误 偏差达到 或超过基大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 71 金资产净值0.25% 时, 基金管 理人应当 及时通知 基金 托管人并报 中国证监 会; 错误偏 差达到 基金资产净 值0.5% 时,基金 管理人应 当公告 、通报基 金托管人并 报中国证 监会备案 。 因基金份额 净值计算 错误给投 资者造成 损失 的, 基 金 管理人应当 承担赔偿 责任。 赔偿 原 则如下: 1. 赔偿仅限 于因差错 而导致的 基金份额 持有人 的直 接损失; 2. 基金管理 人代表基 金保留要 求返还不 当得利 的权 利; 3. 基金管理 人负责赔 偿在单次 交易时给 单一当 事人 造成的10元 人民币以 上的损失 ; 具体赔偿方 法应依照 《 大成基金 管理有限 公司开放 式 基金业务规 则》 及其他 相关制度 的 规定执行。 ( 八 )暂停 估值的情 形 1. 基金投资 涉及的证 券交易所 因法定节 假日或 其他 原因暂停营 业时; 2. 因不可抗 力致使基 金管理人 无法准确 评估基 金资 产价值时。 ( 九 )特殊 情形的处 理 1.基金管理 人或基金 托管 人按 股票估值 方法的 第(3 )项、债券 估值方法 的第(7)项 或权证估值 方法的第 (4)项进 行估值时 ,所造 成的 误差不作为 基金资产 估值错误 处理。 2. 由于证券 交易所及 其登记结 算公司发 送的数 据错 误,或由于 其他不可 抗力原因 ,基 金管理人和 基金托管 人虽然已 经采取必 要、 适当、 合 理的措施进 行检查, 但是 未能发现 该错 误的, 由此造成 的基金资 产估值错 误, 基金管理 人可 以免除赔偿 责任。 但基金 管理人应 当积 极采取必要 的措施消 除由此造 成的影响 。 十三 、基金收益与 分配 (一)基金 收益的构 成 1. 基金投资 所得债券 利息、红 利、股息 ; 2. 买卖证券 的差价收 入; 3. 银行存款 利息; 4. 其他收入 。 因运用基金 财产带来 的成本或 费用的节 约计入基 金收 益。 (二)基金 净收益 基金净收益 为基金收 益扣除按 照国家有 关规定可 以在 基金收益中 扣除的费 用后的余 额。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 72 (三)基金 收益分配 原则 1. 基金收益 分配比例 不低于基 金净收益 的90% ; 2. 本基金收 益分配方 式采用现 金方式。 基金份 额持 有人事先可 选择将现 金收益按 权益 登记日除息 后的基金 份额净值 自动转为 基金份额 进行 再投资。 如果基 金份额持 有人事先 未作 出选择的, 默认为现 金方式; 3. 基金收益 分配每年 至少一次 ,基金合 同生效 不满3 个月, 收益不 分配; 4. 基金当年 收益须先 弥补上一 年度亏损 后,方 可进 行当年收益 分配; 5. 基金收益 分配后每 份基金份 额净值不 能低于 面值 ; 6. 如果基金 投资当期 出现净亏 损,则不 进行收 益分 配; 7. 每一基金 份额享有 同等收益 分配权; 8. 红利分配 时所发生 的银行转 账或其他 手续费 用由 投资者自行 承担。当 投资者的 现金 红利小于一 定金额, 不 足于支付 银行转账 或其他手 续 费用时, 基金 注册登记 机构可将 投资者 的现金红利 按红利发 放日的基 金份额净 值自动转 为基 金份额。 自动 再投资的 计算方法, 依照 《大成基金 管理有限 公司开放 式基金业 务规则》 及相 关制度的有 关规定执 行。 (四)基金 收益分配 方案 基金收益方 案中应载 明基金收 益的范围 、基金净 收益 、基金收益 分配对象 、分配原 则、 分配时间、 分配数额 及比例、 分配方式 、支付方 式等 内容。 (五)基金 收益分配 方案的确 定与公告 本基金收益 分配方案 由基金管 理人拟定, 并由基金 托 管人核实后 确定, 在报 中国证监 会 备案后5个工 作日 内公 告。 十四 、基金费用与 税收 (一)与基 金运作有 关的费用 1. 基金费用 的种类 (1)基金管 理人的管 理费; (2)基金托 管人的托 管费; (3)基金的 证券交易 费用; (4)基金合 同生效后 的基金信 息披露费 用; (5)基金份 额持有人 大会 费用 ; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 73 (6)基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费; (7)按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。 2. 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式 (1)基金管 理人的管 理费 在通常情况 下, 基金管理 费按前 一日基金 资产净值 的0.70% 的 年费率计 提。 计算方 法如 下: H=E ×0.70% ÷ 当年天 数; H 为每日应 付的基金 管理费; E 为前一日 的基金资 产净值。 基金管理费 每日计算 ,逐日累 计至每月 月末,按 月支 付,由基金 托管人于 次月的前2 个 工作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金管理人 。 (2)基金托 管人的托 管费 基金托管人 的托管费 按前一日 的 基金资 产净值的0.20% 的年费 率计提。 计算方法 如下 : H =E ×0.20% ÷ 当年天数 H 为每日应 支付的基 金托管费 ; E 为前一日 的基金资 产净值。 基金托管费 每日计算 ,逐日累 计至每月 月末,按 月支 付,由基金 托管人于 次月的前2 个 工作日内从 基金资产 中一次性 支取。 (3) 上述 第1 款基金费 用中第 (3) - (7) 项费用由 基金托管人 根据有关 法规及相 应协 议规定,按 费用实际 支出金额 ,列入当 期费用, 由基 金托管人从 基金资产 中支付。 3. 不列入基 金费用的 项目 基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损 失,以 及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。 4. 基金管理 费和基金 托管费的 调整 基金管理人 与基金托 管人可根 据市场和 基金发展 情况 磋商酌情降 低基金管 理费及基 金 托管费,经 中国证监 会核准后 公告,无 须召开基 金份 额持有人大 会通过。 (二)与基 金销售相 关费用 1. 申购费用 : 申购费用是 基金销售 和服务过 程中发生 费用, 由基 金 份额持有人 承担, 按交 易金额的 一 定比例收取 。 (1)投资者 既可以选 择申购时 交纳申购 费用, 也可 以选择赎回 时交纳申 购费用。 投资大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 74 者若选择申 购时交纳 称为前端 申购费, 投 资者若选 择 在赎回时交 纳则称为 后端申购 费 。 投资 者选择持续 性收费模 式,不收 取申购费 。 (2)投资者 选择交纳 前端申购 费时,按 以下 申 购金 额收取申购 费。 申购金额M 费率 M <50万 0.8% 50 万≤M <200 万 0.5% 200 万≤M <500 万 0.3% M ≥500万 1000元/ 笔 (3) 投资者选择 交纳后端 申购费 时, 按照持有 时间采 用比例费率, 并 随持有时 间递减, 具体如下表 所示: 持有基金时 间 费率 1年以内 1.0% 1年以上、3 年以内( 含1 年) 0.6% 3年以上、5 年以内( 含3 年) 0.4% 5年以上(含5年) 0 (4)基金 申 购份额的 计算: 1) 前端收费 模式即大 成债A : 大成债A 的申购金额 包括申购 费用和 净申购金 额,计 算公式如下 : 净申购金额 =申购金 额/ (1+申 购费率) 申购费用= 申购金额 -净申购 金额 申购份数= 净申购金 额/ 申购日基 金份额净 值 2) 后端收费 模式即大 成债B : 申购份数= 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 3) 持续性销 售服务费 模式即大 成债C : 申购份数= 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 2. 赎回费率 赎回费用是 基金销售 和服务过 程中发生 费用, 由基 金 份额持有人 承担, 按交 易金额的 一 定比例收取 。 在前端和后 端收费形 式下, 本基金的 赎回费 率 为赎回 基金总额的0.25 % , 赎回费 用于支 付相关手续 费后余额 归入基金 财产。赎 回费归入 基金 财产的比例 不得低于 赎回费用 总额的大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 75 25 %。 在 择持续性 收费模式 下 ,如持 有时间小 于30 个自 然日 , 赎回费率 为0.1%, 赎回费用 的 25% 计入 大成债C 的基 金财产; 如持有时 间大于 或等 于30 个自然 日,赎回 费率为0。 (1)基金赎 回金额的 计算: 1) 前端收费 模式即大 成债A : 大成债A 的净赎回金 额为赎回 金额扣 减赎回费 用,计 算公式如下 : 赎回金额= 赎回份数 × 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额 × 赎回费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用 2) 后端收费 模式即大 成债B : 大成债B 的净赎 回金额为 赎回金额 扣减赎回 费用、后 端申购费用 ,计算公 式如下: 赎回金额= 赎回份数 × 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额 × 赎回费 率 后端申购费 用=赎回 份额 × 申 购申请日 的基金份 额净 值 ×该部分 份额对应 的后端申 购 费率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用-后 端申购费 用 3) 持续性销 售服务费 模式即大 成债C : 根据2009 年8 月11日 《关 于增加大 成债券投 资基金C 类 份额赎回费 的公告》 , 自2009 年8 月28日起, 增加大成 债C 赎回费, 即持有人 在赎回其2009 年8月27 日(含该 日)之 前 交易申 请获得的大 成债C 份额( 即2009 年8 月27日 (含该日 ) 之前提交的 交易申请 ,并得到 有效确 认的份额) 时无需缴 纳赎回费 ;持有人 在2009年8月28 日(含该日 )之后交 易申请获 得的大 成债C 份额 (即2009 年8 月28 日 ( 含该日) 之后提交 的 交易申请, 并得到有 效确认的 份额) , 将按下述公 式收取赎 回费用, 赎回费用 的25% 计入大 成债C 的基金财 产。 大成债C 的净赎 回金额为 赎回金额 扣减赎回 费用,计 算公式如下 : 赎回金额= 赎回份数 × 赎回申 请日基金 份额净值 赎回费用= 赎回金额 × 赎回费 率 净赎回金额 =赎回金 额-赎回 费用 (2)申请日(T 日)的基金份 额净值 在当天证 券交易 所收市后计 算,并在T+1 日 公告。 遇特殊情况 ,经中国 证监会同 意,可以 适当延迟 计算 和公告。 基金份额净 值的计算 公式为: 基金份额净 值=基金 资产净值 总额/ 发行在 外的基金 份 额总数。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 76 3. 销售服务 费 投资者选择 持续性收 费模式 , 按照0.30%/ 年 的年费率 从该类基金 份额对应 的基金财 产中 按日计提持 续性销售 服务费。 计算方法如 下: 每日销售服 务费=该 收费模式 下前一日 基金资产 净值 总额 ×销售 服务费率/ 年 计提天数 销售服务费 每日计算 ,逐日累 计至每月 月末,按 月支 付,由基金 托管人于 次月的前2 个 工作 日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金管理人 。 销售服务费 用于支付 基金的营 销费用和 基金份额 持有 人服务费等。 基 金管理人 须在招募 说明书或最 新的更新 的招募说 明书、 基金 份额发售 公 告或其他公 告中予以 载明, 并需 在定期 的监察稽核 报告、 基金的 半年度报 告和年度 报告里, 依法对持续 性销售服 务费的计 提、 列支 等情况进行 专项说明 。 对于采用持 续性销售 服务费模 式的新的 申购,每 笔申 购的最低金 额为人民 币1000元。 4. 基金管理 人可根据 市场情况 调整本基 金的申 购和 赎回费率, 调整结果 将至少提 前两 日在至少一 种中国证 监会指定 的媒体上 公告。 5. 基金转换 费 用: 详情请见 “ 八、基金 转换 ” 。 (三)基金 税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 应按国家 税收 法律、法规 履行其纳 税义务。 按照国家现 行税收法 律、 法规规定, 个 人投资者 投资 本基金所获 增值部分 免税, 机构投 资者投资本 基金所获 增值部分 应按相关 规定缴纳 企业 所得税。 十五 、基金的会计 与审计 (一)基金 会计政策 1. 基金管理 人为本基 金的基金 会计责任 方; 2. 基金的会 计年度为 公历年度 的1月1日 至12月31 日 ;如果基金 合同生效 至12 月31 日之 间少于3个月 ,可以并 入下一个 会计年度 ; 3. 基金核算 以人民币 为记账本 位币,以 人民币 元 为 记账单位; 4. 会计制度 执行国家 有关会计 制度; 5. 本基金独 立建账、 独立核算 ; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 77 6. 基金管理 人及基金 托管人各 自保留完 整的会 计账 目、凭证并 进行日常 的会计核 算, 按照有关规 定编制基 金会计报 表; 7. 基金托管 人每月与 基金管理 人就基金 的会计 核算 、报表编制 等进行核 对并以书 面方 式确认。 (二)基金 审计 1. 本基金管 理人聘请 普华永道 中天会计 师事务 所有 限公司及其 注册会计 师对基金 年度 财务报表进 行审计。 普 华永道中 天会计师 事务所有 限 公司及其注 册会计师 与基金管 理人、 基 金托管人相 互独立, 并具有从 事证券相 关业务资 格。 2. 会计师事 务所 更换 经办注册 会计师, 须事先 征得 基金管理人 和基金托 管人同意 ,并 报中国证监 会备案。 3. 基金管理 人(或基 金托管人 )认为有 充足理 由更 换会计师事 务所,须 经基金托 管人 (或基金管 理人)同 意,并报 中国证监 会备案后 可以 更换。更换 会计师事 务所 应在5 个工作 日 内公告 。 十六 、基金的信息 披露 本基金的信 息披露按 照 《基 金法》 、 《信 息披露办 法 》 及其实施 准则、 基金合同 及其 他 有关 规定办 理。本 基金 的信息 披露事 项将 通过中 国证 监会 指定的 全国性 报刊 (以下 简称 “ 指定报刊 ” ) 和 基金管理 人、 基金托管 人的互联 网 网站 (以 下简称 “ 网站” ) 等媒 介披露。 (一)基金 募集信息 披露 基金管理人 按照 《基 金法》 、 《 信息披露 办法》 编制 基金招募说 明书, 并 在本基 金发 售前 3 天将 招募说明 书、基金 合同摘要 登载在指 定报 刊和网站上 。 基金管理人 、基金托 管人应当 同时将基 金合同、 基金 托管协议登 载在网站 上。 基金管理人 应当就基 金份额发 售的具体 事宜编制 基金 份额发售公 告, 并在 披露招募 说 明书的当日 登载于指 定报刊和 网站上。 基金管理人 应当在基 金合同生 效的次日 在指定报 刊和 网站上登载 基金合同 生效公告 。 (二)定期 报告 本基金定期 报告包括 年度报告 、 半年 度报告 、 季度 报 告、 基金 净值公告 及更新的 招募 说明书, 由基 金 管理人 和基金托 管人按照 《 基金法》 、 《信息披露办 法》 及相关 法律、 法 规 的 规定 和中国 证监会 颁布 的有关 证券投 资基 金信息 披露 内容 与格式 的相关 文件 进行编 制并 公告,同时 报中国证 监会备案 。 1. 年度报告: 基金 年度报告 经注册会 计师审计 后在基 金会计年度 结束后的 90 日内公大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 78 告。 2.半年度报 告:基金 半年度报 告在基金 会计年 度前 6 个月结束后 的 60 日 内公告。 3.季度报告 :基金季 度报告应 当在每个 季度结 束之 日起 15 个工 作日内公 告。 4.基金净值 公告:每 开放日公 布前一开 放日的 基金 份额净值。 5.更新的招募说 明书:更新的招 募说明书由基 金管 理人 编制并公告。基 金合同生效 后, 于每 6 个 月结束后 45 日内公 告更新的 招募说 明书 , 并在公告前 15 日报中 国证监会 审核。 (三)临时 公告 基金在运作 过程中发 生如下可 能对基金 份额持有 人权 益产生重大 影响的事 项时, 基 金 管理人须按 照法律法 规及中国 证监会的 有关规定 及时 报告并公告 : 1.基金份额 持有人大 会的召开 ; 2.提前终止 基金合同 ; 3.延长基金 合同期限 ; 4.转换基金 运作方式 ; 5.更换基金 管理人、 基金托管 人; 6.基金管理 人、基金 托管人的 法定名称 、住所 发生 变更; 7.基金管理 人股东及 其出资比 例发生变 更; 8.基金募集 期延长 ; 9.基金管理人的 董事长、总经理 及其他高级管 理人 员、基金经理和基金 托管人基金 托管部门负 责人发生 变动; 10.基金管 理人的董 事在一年 内变更超 过百分之 五十 ; 11. 基金管理人、 基 金托管人 基金托管 部门的主 要业 务人员在一 年内变动 超过百分 之 三十; 12.涉及基 金管理人 、基金财 产、基金 托管业务 的诉 讼; 13.基金管 理人、基 金托管人 受到监管 部门的调 查; 14. 基金管理人 及其董事、 总经理及 其他高级 管理人 员、 基金经理受 到严重行 政处罚, 基金托管人 及其基金 托管部门 负责人受 到严重行 政处 罚; 15.重大关 联交易事 项; 16.基金收 益分配事 项; 17.管理费 、托管费 等费用计 提标准、 计提方式 和费 率发生变更 ; 18.基金份 额净值计 价错误达 基金份额 净值百分 之零 点五; 19.基金改 聘会计师 事务所; 20.变更基 金份额发 售机构; 21.基金更 换注册登 记机构; 22.开放式 基金开始 办理申购 、赎回; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 79 23.开放式 基金申购 、赎回费 率及其收 费方式发 生变 更; 24.开放式 基金发生 巨额赎回 并延期支 付; 25.开放式 基金连续 发生巨额 赎回并暂 停接受赎 回申 请; 26.开放式 基金暂停 接受申购 、赎回申 请后重新 接受 申购、赎回 ; 27.中国证 监会规定 的其他事 项。 (四)信息 披露文件 的存放与 查阅 招募说明书 公布后, 应当 分别置备 于基金管 理人、 基 金托管人和 基金份额 发售机构 的 住所,供公 众查阅、 复制。 基金定期报 告公布后, 应 当分别置 备于基金 管理人和 基金托管人 的住所, 以及 基金上 市交易的证 券交易所 供公众查 阅、复制 。 在支付工本 费后,可 在合理时 间内取得 上述文件 的复 制件或复印 件。 基金管理人 和基金托 管人应保 证文本的 内容与所 公告 的内容完全 一致。 十七 、风险揭示 (一)市场 风险 市场风险主 要是债券 市场变化 给投资带 来的收益 不确 定性,主要 有: 1.政策风险 货币政策 、 财政 政策 、 产业政 策等国家 宏观经 济 政策的 变化对债券 市场产生 一定影响, 从而导致市 场价格波 动,影响 基金收益 而产生的 风险 。 2.经济周期 风险 证券市场是 国民经济 的晴雨表, 而 经济运行 则具有周 期性的特点。 随 宏观经济 运行的 周期性变化 ,基金所 投资于国 债与企业 债的收益 水平 也会随之变 化,从而 产生风险 。 3.利率风险 金融市场利 率的变化 直接影响 着国债的 价格和收 益率 , 进而影响金融 债、 企业债的 价 格和收益率 ,同时影 响债券利 息的再投 资,上述 变化 将直接影响 本基金的 收益。 4.收益率曲 线风险 不同到期债 券应具有 不同收益 率, 若收 益率曲线 没有 如预期变化 导致基金 投资决策 出 现偏 差将影 响基金的 收益水平 。 5.购买力风 险 基金收益的 一部分来 自于固定 收益类证 券的利息 收入 ,并将以现 金形式分 给投资者 。 但该部分收 入可能因 为通货膨 胀的影响 而使相对 购买 力下降, 从而使 基金的实 际投资收 益下 降。 (二)个券 投资风险 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 80 1.发债公司 信用风险 发债公司的 经营状况 受多种因 素影响 , 如管理 能力、 财务状况 、 市场前 景、 行 业竞争、 人员素质等 都会导致 公司偿付 能力发生 变化。 如果 基 金投资的公 司债所在 公司经营 不善, 导 致不能按期 付息或偿 还本金, 将影响基 金收益。 2.附有期权 特征的债 券带来的 期权风险 目前市场上 的可转债、 可 提前赎回 类债券由 于隐含期 权, 导致市场波 动不但会 引起期 权价值变化 ,还会造 成债券未 来的现金 流的不确 定性 ,影响基金 投资收益 。 (三)管理 风险 1.在基金管理运 作过程中,基金 管理人的知识 、经 验、判断、决策、技 能等,会影 响其对信息 的占有以 及对经济 形势、证 券价格走 势的 判断,从而 影响基金 收益水平 ; 2.基金管理人和 基金托管人的管 理手段和管理 技术 等因素的变化也会影 响基金收益 水平。 (四)流动 性风险 流动性风险 包括两方 面: 一是 基金管理 人为实现 收益 而进行组合 调整时可 能无法按 预 期的价格将 债券买进 或卖出; 二是为应 付投资者 的赎 回,基金管 理人 的现 金支付出 现困难, 被迫在不适 当的价格 大量抛售 债券。两 者均可使 基金 净值受到不 利影响。 (五)产品 特有风险 1.本基金在 类属资产 配置层次 采用修正 的均值- 方差 模型进行优 化处理, 由于每次 参 数估计的误 差导致结 果可能并 非最优。 2.由于新股申购 受国家政策影响 较大,在目前 的市 值配售机制下,本基 金只能参与 网下部分的 新股申购, 相对市场 来说申购 频率大大 降 低, 导致投资 收益率可 能不及市 场总体 水平。 另一方面, 基 金持有的 新股获准 上市流通 后二 级市场的价 格有可能 跌破发行 价, 从而 使基金净值 受到不利 影响。 (六)其他 风险 1.因技术因 素而产 生 的风险, 如电脑系 统不可 靠产 生的风险; 2.因基金业务快 速发展而在制度 建设、人员配 备、 内控制度建立等方面 不完善而产 生的风险; 3.因人为因 素而产生 的风险, 如内幕交 易、欺 诈等 行为产生的 风险; 4.对主要业 务人员如 基金经理 的依赖而 可能产 生的 风险; 5.因业务竞 争压力可 能产生的 风险; 6.其他风险 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 81 十八 、基金合同的 终止和基金 财产的清算 (一)基金 合同的终 止 有下列情形 之一的, 基金合同 应当终止 : 1. 在基 金的存续 期间内 , 基金份 额持有人 数量连 续 60 个工作日达 不到 100 人, 或基 金资产净值 连续 60 个 工作日低 于人民 币 5000 万 元, 报经中国证 监会批准 后, 基金管 理人宣 布基金合同 终止的; 2.经基金份 额持有人 大会表决 提前终止 的; 3.因重大违 法、违规 行为,基 金合同被 中国证 监会 责令终止的 ; 4.基金管理人因 解散、破产、撤 销等事由,不 能继 续担任本基金管理人 的职务,而 无其他适当 的基金管 理公司承 受其原有 权利及义 务; 5.基金托管人因 解散、破产、撤 销等事由,不 能继 续担任本基金托管人 的职务,而 无其他适当 的托管机 构承受其 原有权利 及义务; 6.中国证监 会规定的 其他终止 事由。 (二)基金 财产清算 组 1.自发生导 致基金合 同终止情 形之日起 3 个工 作日 内 成立基金 财产清算 组,基金 财 产清算组必 须在中国 证监会的 监督下进 行基金清 算。 2.基金财产清算 组成员由基金管 理人、基金托 管人 、具有从事证券相关 业务资格的 注册会计师、 律师以及 中国证监 会指定的 人员组成。 基金财产清 算组可以 聘请必要 的工作人 员。 3.基金财产清算 组负责基金财产 的保管、清理 、估 价、变现和分配。基 金财产清算 组可以依法 进行必要 的民事活 动。 (三)基金 财产清算 程序 1.基金合同终止 后,由基金财产 清算组统一接 管基 金财产,其他任何人 不得处理和 处置; 2.对基金财 产进行清 理、核查 和确认; 3.对基金财 产进行估 值; 4.对基金财 产进行变 现; 5.将基金财 产清算结 果报告中 国证监会 ; 6.公布基金 财产清算 公告; 7.进行基金 剩余资产 的分配。 (四)清算 费用 清算费用是 指清算组 在进行基 金清算过 程中发生 的所 有合理费用 , 清算费 用由清算 小 组优先从基 金财产中 支付。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 82 (五)基金 剩余资产 的分配 基 金 财 产 清 算 后全 部 基 金财 产 扣 除 基金 清 算 费 用、其 他 相 关 费 用 和债 务 后 的剩 余 资 产,按基金 份额持有 人持有的 基金份额 比例进行 分配 。 (六)基金 清算的公 告 基金合同终 止并报中 国证监会 备案后 的 5 个工作 日 内 由基金清算 小组公告 ; 清算过 程 中的有关重 大事项应 及时公告; 基 金财产清 算结果由 基金财产清 算小组报 经中国证 监会批准 后 3 个工作 日 内公告 。 (七)基金 清算账册 及文件的 保存 基金清算账 册及有关 文件由基 金托管人 保存 15 年以 上。 十九 、基金合同内 容摘要 (一)基金 份额持有 人的权利 和义务 1.基金份额 持有人的 权利 (1)出席或 委派代表 出席基金 份额持有 人大会 ,行 使表决权; (2)取得基 金收益; (3)监督基 金经营情 况,依照 规定的程 序和方 式获 取基金业务 及财务状 况的资料 ; (4)申购、 赎回基金 单位; (5)取得基 金清算后 的剩余资 产; (6)因基金管理 人、基金托管人 、销售机构、 注册 登记机构 的错误导致 基金份额持 有人利益受 损的情况 下索取赔 偿; (7)提请基金管 理人、基金托管 人或基金注册 登记 机构履行按本基金合 同规定应尽 的义务; (8)按照基 金合同的 规定,召 集基金份 额持有 人大 会; (9)法律、 法规和基 金合同规 定的其他 权利; (10)依据 其持有的 基金单位 享有并行 使权利, 每份 基金单位具 有同等的 合法权益 。 2.基金份额 持有人的 义务 (1)遵守基 金合同; (2)交纳基 金认购、 申购款项 及规定的 费用; (3)承担基 金亏损或 者终止的 有限责任 ; (4)不从事 任何有损 基金及其 他基金份 额持有 人利 益的活动; (5)法律、 法规和基 金合同规 定的其他 义务。 (二)基金 管理人的 权利和义 务 1.基金管理 人的权利 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 83 根据《运作 办法》、 基金合同 和其他有 关法规, 基金 管理人享有 如下权利 : (1)自本基金 合 同生效 之日起, 根据法律、法 规和 基金合同的规定管理 和运作基金 财产; (2)获得基 金管理人 报酬; (3)销售基 金单位, 办理其他 基金交易 业务; (4)选择、更换 基金销售代理人 ,对基金销售 代理 人的相关行为进行监 督和处理。 如认为基金 销售代理 人违反基 金合同 、 《 基金销售 代 理协议》 及国家法 律、 法规的有 关规定, 应呈报中国 证监会和 其他监管 部门,并 采取必要 措施 保护 基金投 资者的利 益; (5)依照《运作 办法》及其他有 关规定,代表 基金 行使因基金投资而获 得的任何权 利; (6)在事先征得 基金托管人书面 同意的前提下 ,基 金管理人可以授权有 关人员代表 基金管理人 履行基金 合同项下 的任何义 务或责任 ; (7)监督基金托 管人,如认为基 金托管人违反 了基 金合同及国家法律、 法规的有关 规定, 应呈报中 国证监会 和中国人 民银行, 并采 取必 要措施保护 基金投资 者的利益。 除 非法 律法规、 基金 合同及 《 托管协议 》 规定, 否 则基金管 理人对基金 托管人的 行为不承 担任何责 任; (8)法律、 法规和基 金合同规 定的其他 权利。 2.基金 管理 人的义务 根据《运作 办法》、 基金合同 和其他有 关法规, 基金 管理人负有 如下义务 : (1)自基金 合同生效 之日起, 以诚实信 用、勤 勉尽 责的原则管 理和运作 基金财产 ; (2)配备足够的 具有专业资格的 人员进行基金 投资 分析、决策,以专业 化的经营方 式管理和运 作基金财 产; (3)配备足够的 专业人员办理基 金单位的认购 、申 购和赎回业务或委托 其他机构代 理该项业务 ; (4)配备足 够的专业 人员进行 基金的注 册登记 或委 托其他机构 代理该项 业务; (5)建立健全内 部风险控制、监 察与稽核、财 务管 理及人事管理等制度 ,保证所管 理的基金财 产和管理 人的 资产 相互独立, 保证不同 基 金在资产运 作、 财务管 理等方面 相互独 立; (6)除依据《运 作办法》、基金 合同及其他有 关规 定外,不得为自己及 任何第三人 谋取利益, 不得委托 第三人运 作基金财 产; (7)接受基 金托管人 的监督; (8)按规定 计算并公 告基金资 产净值及 基金份 额净 值; (9) 严 格按照 《运作 办法》 、 基 金合同及 其他有关 规 定, 履行 信息披露 及报告义 务; (10)保守 基金商业 秘密,不 得泄露基 金投资计 划、 投资意向等 。除《运 作办法》 、大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 84 基金合同及 其他有关 规定另有 规定外, 在基金信 息公 开披露前应 予保密, 不得向他 人泄露; (11)开放 式基 金合 同生效 后 的存续期 间内,其 有效 持有人数量 连续 20 个工作日 达 不到 100 人, 或者连续 20 个工 作日最低 基金资产 净额 低于 5000 万 元的, 基金 管理人 应当及 时向中国证 监会报告 ,说明出 现上述情 况的原因 以及 解决方案; (12) 依据本基 金合同决 定基金收 益分配方 案, 并按 规定向基金 份额持有 人分配基 金 收益; (13)按规 定受理申 购和赎回 申请,及 时、足额 支付 赎回款项; (14)不谋 求对上市 公司的控 股和直接 管理; (15)依据 《运作办 法》、基 金合同及 其他有关 规定 召集基金份 额持有人 大会; (16)保存 基金的会 计账册、 报表、记 录 15 年以 上; (17) 确保向基 金投资者 提供的各 项文件或 资料在规 定时间发出; 并 且保证投 资者能 够按照招募 说明书公 告的时间 和方式, 随 时查阅到 与 基金有关的 公开资料, 并得到有 关资料 的复印件; (18)参加 基金清算 小组,参 与基金财 产的保管 、清 理、估价、 变现和分 配; (19) 面临解 散、 依法被 撤销、 破产 或者由接 管人接 管其资产时 , 及时报告 中国证监 会并通知基 金托管人 ; (20) 因过错 导致基金 财产的损 失, 应承担 赔偿责任 , 采取适当、 合 理的方式 向基金 份额持有人 进行赔偿 ;该过错 责任不因 其退任而 免除 ; (21) 因 估值错误 导致基金 份额持有 人的损失 , 应 承 担赔偿责任 , 该过 错责任不 因期 退任而免除 ; (22) 监督基金 托管人按 基金合同 的规定履 行自己的 义务, 因基金托 管人的过 错造成 基金财产损 失时,应 为基金向 基金托管 人追偿; (23)法律 、法规和 基金合同 规定的其 他义务。 (三)基金 托管人的 权利和义 务 1.基金托管 人的权利 根据《运作 办法》、 基金合同 及其他有 关法规, 基金 托管人享有 如下权利 : (1)根据法 律、法规 和基金合 同的规定 保管基 金财 产,监督本 基金的投 资运作; (2)依据基 金合同约 定获得基 金托管费 用; (3)监督基金管 理人,如认为基 金管理人违反 了基 金合同及国家有关 法 律法规,应 呈报中国证 监会和中 国人民银 行,并采 取必要措 施保 护基金 投资 者 的利益 。除非法 律法规、 基金合同及 《托管协 议》规定 ,否则, 基金托管 人对 基金管理人 的行为不 承担任何 责任; (4)事先通知基 金管理人的前提 下,基金托管 人可 以授权有关人员代表 基金托管人 履行基金合 同项下的 任何义务 或责任; (5)有权对 基金管理 人的违法 、违规投 资指令 不予 执行,并向 中国证监 会报告; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 85 (6)监督基 金注册登 记机构的 基金注册 及过户 登记 服务; (7)法律、 法规和基 金合同规 定的其他 权利。 2.基金托管 人的义务 根据《运作 办法》、 基金合同 及其他有 关 法规, 基金 托管人负有 如下义务 : (1)以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则保管 基金财 产; (2)设立专门的 基金托管部,具 有符合要求的 营业 场所,配备足够的、 合格的熟悉 基金托管业 务的专职 人员,负 责基金财 产托管事 宜; (3)建立健全内 部风险控制、监 察与稽核、财 务管 理及人事管理等制度 ,确保基金 财产的安全, 保证其托 管的基金 财产与托 管人的资 产 以及不同的 基金财产 相互独立; 对不同 的基金分别设置账户,独立核算, 分账管理,保证不 同基金之间在名册登记、账户设置、资 金划拨、账 册记录等 方面相互 独立; (4)除依据《运 作办法》、基金 合同及其他有 关规 定外,不得为自己及 任何第三人 谋取利益, 不得委托 第三人托 管基金财 产; (5)保管由 基金管理 人代表基 金签订的 与基金 有关 的重大合同 及有关凭 证; (6)以基金的名 义设立证券账户 、银行账户等 基金 财产账户 ,负责基金 投资于证券 的清算交割 ,执行基 金管理人 的投资指 令 ,负责 办理 基金名下的 资金往来 ; (7)保守基金商 业秘密。除《运 作办法》、基 金合 同及其他有关规定另 有规定外, 在基金信息 公开披露 前应予保 密,不得 向他人泄 露; (8)复核、 审查基金 管理人计 算的基金 资产净 值和 单位基金资 产净值; (9)采取适当、 合理的措施,使 基金单位的 认 购、 申购、赎回等事项符 合基金合同 等有关法律 文件的规 定; (10) 采 取适当 、 合理 的措施 , 使基 金管理人 用以计 算基金单位 认购、 申购 、 赎回和 注销价格的 方法符合 法律、法 规、基金 合同或其 他法 律文件的规 定; (11) 采取 适当、 合理的措 施, 使 基金投资 和融资的 条件符合法 律、 法规 、 《 基金合 同》或其他 法律文件 的规定; (12) 按规定出 具基金业 绩和基金 托管情况 的报告, 并呈报中国 证监会和 中国人民 银 行; (13)负责 基金认购 、申购和 赎回业务 的资金保 管和 清算; (14) 在定期报 告内出具 托管人意 见, 说明基金 管理 人在各重要 方面的运 作是否严 格 按照基金合 同的规定 进行; 如果 基金管理 人有未执 行 基金合同规 定的行为, 还应当说 明基金 托管人是否 采取了适 当的措施 ; (15)按有 关规定,保 存基金的 会计账册 、报表和 记录 等 15 年以上 ; (16)按规 定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ; (17 ) 依 据 基 金管 理 人 的指 令 或 有 关规 定 向 基 金份额 持 有 人 支 付 基金 收 益 和赎 回 款大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 86 项; (18)参加 基金清算 小组,参 与基金财 产的保管 、清 理、估价、 变现和分 配; (19) 面临 解散、 依 法被撤销 、 破产或 者由接管 人接 管其资产时, 应及时报 告中国证 监 会和中国人 民银行, 并通知基 金管理人 ; (20) 因过错导 致 基金资 产的损 失, 应承担赔 偿责任, 该过错责任 不因其退 任而免除 ; (21) 监督基金 管理人按 基金合同 的规定履 行自己的 义务, 因基金管 理人的过 错造成 基金资产损 失时,应 为基金向 基金管理 人追偿; (22)法律 、法规和 基金合同 规定的其 他义务。 (四)基金 份额持有 人大会 1.召开事由 (1)有以下 情形之一 的,应召 开基金份 额持有 人大 会: ①修改基金 合同 (基 金合同中 约定可由 基金管理 人和 基金托管人 协商后修 改而无需 召 开基金份额 持有人大 会的情形 除外); ②更换基金 管理人; ③更换基金 托管人; ④提前终止 基金合同 ; ⑤与其他基 金合并; ⑥ 代表 基金总 份额 10% 以 上的基 金份 额持有 人就 同一 事项 要求召 开基 金份额 持有 人 大会; ⑦基金管理 人或基金 托管人要 求召开基 金份额持 有人 大会; ⑧转换基金 运作方式 ; ⑨提高基金 管理人、 基金托管 人的报酬 标准; ⑩法律、法 规及中国 证监会规 定的其他 情形。 (2) 有以下情形 之一的, 经 基金合同 约定可由 基金管 理人和基金 托管人协 商后修改, 无需召开基 金份额持 有人大会 : ①调低基金 管理人、 基金托管 人的报酬 标准; ②在基金合 同约定的 范围内变 更本基金 的申购费 率、 赎回费率或 收费方式 ; ③因相应的 法律法规 发生变动 必须对基 金合同进 行修 改; ④对基金合 同的修改 不涉及基 金合同当 事人权利 义务 关系发生变 化; ⑤对基金合 同的修改 对基金份 额持有人 利益无实 质性 不利影响; ⑥按照法律 法规或基 金合同规 定不需要 召开基金 份额 持有人大会 的其他情 形。 2.召集方式 (1)在正常情况 下,基金份额持 有人大会由基 金管 理人召集,基金管理 人未按规定 召集或者不 能召集时 ,由基金 托管人召 集; 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 87 (2)基金托管人 认为有必要召开 基金份额持有 人大 会的,应当向基金管 理人提出书 面提议。 基金 管理人应 当自收到 书面提议 之日起十 日 内决定是否 召集, 并书 面告知基 金托管 人。 基金管理人 决定召集 的, 应当自出 具书面决 定之 日起六十日 内召开; 基金 管理人决 定不 召集,基金 托管人仍 认为有必 要召开的 ,应当自 行召 集。 (3)代表基金份 额百分之十以上 的基金份额持 有人 认为有必要召开基金 份额持有人 大会的, 应当 向基金管 理人提出 书面提议。 基金管理 人应当自收 到书面提 议之日起 十日内决 定是否召集, 并书面告 知提出提 议的基金 份额持有 人 代表和基金 托管人。 基 金管理人 决定召 集的, 应当自出 具书面决 定之日起 六十日内 召开; 基 金管理人决 定不召集, 代 表基金份 额百 分之十以上 的基金份 额持有人 仍认为有 必要召开 的, 应当向基金 托管人提 出书面提 议。 基金 托管人应当 自收到书 面提议之 日 起十日 内决定是 否召 集, 并书面告知 提出提议 的基金份 额持 有人代表和 基金管理 人; 基金托 管人决定 召集的, 应 当 自出具书面 决定之日 起六十日 内召开。 (4)基金管 理人和基 金托管人 都不召集 基金份额 持 有人大会的 ,代表基 金份额 10% 以上的基金 份额持有 人有权自 行召集。 基 金份额持 有 人自行召集 基金份额 持有人大 会的, 应 当至少提前 三十日向 中国证监 会备案。 (5)基金份额持 有人依法自行召 集基金份额持 有人 大会的,基金管理人 、基金托管 人应当配合 ,不得阻 碍、干扰 。 3.通知 召开基金份 额持有人 大会,召 集人应当 至少提前 30 天,在至少 一种中国 证监会指定 的信息披露 媒体公告 通知。基 金份额持 有人大会 通知 至少应载明 以下内容 : (1)会议召 开的时间 、地点和 会议方式 ; (2)会议拟 审议的主 要事项、 议事程序 ; (3)有权出 席基金份 额持有人 大会的基 金份额 持有 人的权益登 记日; (4)代理投 票授权委 托书送达 时间和地 点; (5)会议的 表决方式 ; (6)会务常 设联系人 姓名、电 话; (7)与会者 需要准备 或履行的 文件和手 续; (8)召集人 认为需要 通知的其 他事项。 采取通讯方 式开会并 进行表决 的情况下, 会 议通知应 报中国证监 会备案, 由召 集人决 定通讯方式 和书面表 决方式, 并在 会议通知 中说 明本 次基金份额 持有人大 会所采取 的具体通 讯方式、委 托的公证 机关及其 联系方式 和联系人 、书 面表决意见 的寄交和 收取方式 等。 4.会议召开 方式 基金份额持 有人大会 的召开方 式包括现 场开会与 通讯 方式开会。 会议的召开 方式由召 集人确定 , 但更换 基金管理 人和 基金托管人 必须以现 场开会方 式 召开基金份 额持有人 大会。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 88 基 金份 额持有 人大 会应当 有代 表在权 益登记 日基 金总份 额 50% 以上 的基金 份额 持有 人参加方可 召开。 (1)现场开 会。 现场开会并 符合下列 条件时, 可以进行 基金份额 持有 人大会议程 : ①由基金份 额持有人 本人出席 或通过授 权委派其 代理 人出 席, 基 金管理人 和基金托 管 人的授权代 表应当出 席; ②本人出席 会议者应 持有本基 金份额凭 证、 受托 出席 会议者应出 具委托人 持有本基 金 份额的凭证 及委托人 的授权委 托书应符 合法律、 法规 、本基金合 同和会议 通知的规 定。 ③经核对, 汇总 到会者出 示的在权 益登记日 持有基金 份额的凭证 显示, 有效的 基金份 额不少于本 基金在权 益登记日 基金总份 额的 50%。 (2)通讯方 式开会 通讯方式开 会应以书 面方式进 行表决。 符合以下 条件 的通讯开会 有效: ①召集人应 按本基金 合同规定 公告会议 通知, 在 两个 工作日内在 指定媒体 上连续公 布 相关提示性 公告; ②召集人在 基金 托管 人 (如 果基金托 管人为召 集人 , 则为基金管 理人) 和公证机 关的 监督下按照 会议通知 规定的方 式收取基 金份额持 有人 的书面表决 意见; ③ 直 接 出 具 书 面意 见 的 基金 份 额 持 有人 或 受 托 代表他 人 出 具 书 面 意见 的 代 理人 提 交 的持有本基 金份额的 凭证、 受托出 席会议者 出具的委 托人持有本 基金份额 的凭证及 委托人的 授权委托书 应符合法 律、法规 、本基金 合同和会 议通 知的规定; ④本人直接 出具书面 意见或授 权他人代 表出具意 见的 , 基金份额 持有人所 持有的基 金 份额在基金 权益登记 日基金总 份额的 50 %以上。 (3) 不论现场开 会或通讯 方式开 会, 若该次会 议不符 合本基金合 同规定的 开会条件, 则该次会议 不得审议 会议通知 中的各项 议题, 但召集 人可以按照 本基金合 同规定的 方式和程 序,对于同 一议题再 次召集基 金份额持 有人大会 ;再 次开会日期 的提前通 知期限为 30 天, 但确定有权 出席基金 份额持有 人大会的 基金份额 持有 人资格的权 益登记日 不发生变 化; 再次 召开的基金 份额持有 人大会需 满足上述 现场开会 或通 讯方式开会 的各项条 件方为有 效。 5.议事内容 与程序 (1)议事内 容及提案 权 议事内容为 关系基金 份额持有 人利益的 重大事项, 如 修改基金合 同、 提前终止 基金合 同、 更换基金 管理人、 更换基金 托管人、 与其他基 金 合并、 转换基 金运作方 式、 提高 基金管 理人或基金 托管人报 酬以及召 集人认为 需提交基 金份 额持有人大 会讨论的 其他事项 。 基金管理人 、 基金托 管人、 单 独或合并 持有权益 登记 日基金总份 额 10 %以 上基金份 额 持 有人 可以在 大会召 集人 发出会 议通知 前向 大会召 集人 提交 需由基 金份额 持有 人大会 审议 表决的提案 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 89 大会召集人 在会议通 知公告前 应当按照 以下原则 对提 案进行审核 : ①关联性 : 提案涉 及事项与 本基金有 直接关系 , 并 且 不超出法律 、 法规 和基金合 同规 定的基金份 额持有人 大会职权 范围的, 应提 交大会审 议; 对于不符合 上述要求 的, 不提交基 金份额持有 人大会审 议。 如果召 集人 决定 不将提案 提 交大会表决, 应当在该 次基金份 额持有 人大会上进 行解释和 说明。 ②程序性: 大会 召集人可 以对提案 涉及的程 序性问题 作出决定。 如将 提案进行 分拆或 合并表决, 需征 得原提案 人同意; 原提 案人不同 意变 更的, 召集人可 以就程序 性问题提 请基 金份额持有 人大会作 出决定, 并按照基 金份额持 有人 大会决定的 程序进行 审议。 单独或合并持有权益 登记日基金总 份额 10%以上 的 基金份额持有人提交 基金份额持 有人大会审 议的提案, 以 及基金管 理人或基 金托管人 提交基金份 额持有人 大会审议 表决的提 案,未获基 金份额持 有人大会 审议通过 ,就同一 提案 再次提请基 金 份额持 有人大会 审议的, 时间间隔不 少于 6 个 月。 对于召集人 未列入会 议通知并 公告的提 案, 该提 案的 提案人可在 本次基金 份额持有 人 大会后按本 基金合同 的规定自 行召集基 金份额持 有人 大会。 (2)议事程 序 ①现场开会 在现场开会 的方式下 , 首先由 大会主持 人按照下 列第 7 款规定的程 序确定 和公布监 票 人, 然后由大 会主持人 宣读提案 , 经讨论 后进行表 决 , 律师见证并 形成大会 决议。 大 会主持 人为基金管 理人授权 出席会议 的代表, 在 基金管理 人 未能主持大 会的情况 下, 由基金 托管人 授权出席会 议的代表 主持; 如果 基金管理 人和基金 托 管人均未能 主持大会, 则由出席 大 会的 基金份额持有人以所代表的基金份额 50% 以上多数 选举产生一名基金份额持有人作为该次 基金份额持 有人大会 的主持人 。 召 集 人 应 当 制 作出 席 会 议人 员 的 签 名册 , 签 名 册载明 参 加 会 议 人 员姓 名 ( 或单 位 名 称) 、 身份证号 码、 住 处地址 、 持有或 者代表有 表决 权的基金份 额、 委 托人姓名 (或单 位名 称)等事项 。 ②通讯方式 开会 在通讯方式 开会的情 况下,由 召集人至 少提前 30 天 公布提案, 在所通知 的表决截 止 日期第二天 统计全部 有效表决 ,在公证 机构监督 下形 成决议。 6.表决 (1)基金份额持 有人所持每份基 金份额有一票 表决 权,基金份额持有人 可以委托代 理 人出席基 金份额持 有人大会 并行使表 决权。 (2)基金份 额持有人 大会决议 分为一般 决议和 特别 决议: ①一般决议 一般决议须 经出席会 议的基金 份额持有 人所持表 决权 的 50% 以 上通过方 为有效; 除 下大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 90 列(2)所规 定的须以 特别决议 通过事项 以外的 其他 事项均以一 般决议的 方式通过 。 ②特别决议 特别决议须 经参加大 会的基金 份额持有 人所持表 决权 的 2/3 以上通过方可 作出。更 换 基金管理人 或者基金 托管人、 提 前终止基 金合同、 转 换基金运作 方式必须 以特别决 议通过方 为有效。 (3)基金份 额持有人 大会采取 记名方式 进行投 票表 决。 (4)采取通讯方 式进行表 决时, 符合会议通知 规定 的书面表决意见为有 效表决。除 非在计票时 有充分的 相反证据 证明, 否则 符合法律 法 规、 基金合同 和会议通 知的书面 表决意 见为有效表 决; 表决意 见模糊不 清或相互 矛盾的为 无 效表决, 但应 当计入出 具书面意 见的基 金份额持有 人所代表 的基金份 额总数。 (5) 基金份 额持有 人大会的 各项提案 或同一项 提案内 并列的各项 议题应当 分开审议、 逐项表决。 (6)基金份 额持有人 大会不得 就未经公 告的事 项进 行表决。 7.计票 (1)现场开 会 ①如大会由 基金管理 人或基金 托管人召 集, 基金 份额 持有人大会 的主持人 应当在会 议 开 始后 宣布在 出席会 议的 基金份 额持有 人中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召集 人授 权的一名监 督员共同 担任监票 人; 如大会 由基金份 额 持有人自行 召集, 基金 份额持有 人大会 的 主持 人应当 在会议 开始 后宣布 在出席 会议 的基金 份额 持有 人中选 举三名 基金 份额持 有人 代表担任监 票人。 ② 监 票 人 应 当 在基 金 份 额持 有 人 表 决后 立 即 进 行清点 并 由 大 会 主 持人 当 场 公布 计 票 结果。 ③如果会议 主持人对 于提交的 表决结果 有怀疑, 可以 对所投票数 进行重新 清点; 如果 会议主持人 未进行重 新清点, 而出 席会议的 基金份额 持有人或者 基金份额 持有人的 代理人对 会议主持人 宣布的表 决结果有 异议, 有权 在宣布表 决 结果后立即 要求重新 清点; 重新 清点以 一次为限, 会议主持 人应当于 重新清点 后当场公 布重 新清点结果 。 ④计票过程 应由公证 机关予以 公证。 (2)通讯方 式开会 在通讯方式 开会的情 况下, 计票方 式为: 由大会 召集 人授权的两 名监督员 在基金托 管 人授权代表 的监督下 进行计票 ,并由公 证机关对 计票 过程予以公 证。 8.生效与公 告 基金份额持 有人大会 表决通过 的事项, 召集人应 当自 通过之日起 5 日内报 中国证监 会 核准或者备 案。 基金份额 持有人大 会决定的 事项自中 国证监会依 法核准或 者出具无 异议意见 之日起生效 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 91 基金管理人 、 基金托 管人和基 金份额持 有人应当 执 行 生效的基金 份额持有 人大会的 决 定。 基金份额持 有人大会 决议自生 效之日起 2 日内在 至少 一种中国证 监会指定 的报刊上 公 告。 (五)基金 合同的修 改和终止 1.基金合同 的修改 (1)本基金 合同的修 改应经基 金合同各 方当事 人的 同意; (2)基金合 同修改的 内容应经 基金份额 持有人 大会 决议通过; (3)基金合 同的修改 应报中国 证监会批 准,并 自批 准之日起生 效。 如 因 相 应 的 法 律法 规 发 生变 动 并 属 本基 金 合 同 必须遵 照 进 行 修 改 的情 形 或 基金 合 同 的 修改 事项对 基金份 额持 有人的 利益无 实质 性不利 影响 的, 可不经 基金份 额持 有人大 会决 议,而经基 金管理人 和基金 托 管人同意 修改后公 布, 并报中国证 监会备案 。 2.基金合同 的终止 出现本基金 合同规定 的基金合 同终止的 情形之一 时, 经中国证监 会批准可 以终止基 金 合同。基金 合同终止 后,应依 据法律、 法规和本 基金 合同的规定 对基金财 产进行清 算。 (六)基金 合同的修 改和终止 1.违约责任 (1)由于本基金 合同当事人的过 错,造成基金 合同 不能履行或不能完全 履行的,由 有过错的一 方承担违 约责任; 如属 基金合同 两方或多 方当事人的 过错, 根据实 际情况, 由双 方或多方承 担各自应 负的违约 责任。但 是发生下 列情 况,当事人 可以免责 : ①因管理人 及基金托 管人按照 中国证 监 会的规定 或当 时有效的法 律、 法规 或规章的 作 为或不作为 而造成的 损失; ②在没有欺 诈或过错 的情况下 , 因基金 管理人由 于按 照本基金合 同规定的 投资原则 而 履行或不履 行其投资 义务而造 成的损失 。 (2)本基金合同 当事人违反本契 约的,应向其 他各 方当事人支付违约金 ,如果由于 违约已给其 他方造成 的直接经 济损失超 过违约金 的, 还应就超过 部分进行 赔偿。 (3)基金合 同能够继 续履行的 ,应当继 续履行 。 2.争议的处 理 本基金合同 当事人发 生纠纷时, 可 以通过协 商或调解 解决。 基金合同 当事人不 愿通过 协商、调解 解决或协 商、调解 不成的, 可向基金 托管 人所 在地有 管辖权的 人民法院 起诉。 (七)基金 合同的存 放及查阅 方式 本基金的基 金合同存 放在基金 管理人和 基金托管 人的 营业场所, 基金投资 者可免费 查 阅, 也可按工 本费购买 本基金合 同印制件 或复印件 ; 如 涉及争议事 项需协商、 仲裁或诉 讼的, 应以基金合 同正本为 凭。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 92 二十 、基金托管协 议内容摘要 (一)托管 协议当事 人 本基金托管 协议当事 人为: 基金管理人 :大成基 金管理有 限公司 基金托管人 :中国农 业银行 股 份有限公 司 (二)基金 托管人与 基金管理 人之间的 业务监督 、核 查 1.基金托管 人对基金 管理人的 监督和核 查 (1)监督和 核查的内 容 基金托管 人 根据《运 作办法》 、基金合 同和有关 证券 法规的规定 ,对基金 投资范围 、 基金资产的 投资组合 比例、 基金资 产核算、 基金 资产 净值的计算、 基 金管理人 报酬的计 提和 支付、基金 的申购与 赎回、基 金收益分 配等行为 的合 法性、合规 性进行监 督和核查 。 (2)处理方 式和程序 基 金 托 管 人 发 现基 金 管 理人 的 违 规 行为 , 应 及 时以书 面 形 式 通 知 基金 管 理 人限 期 纠 正, 基金管理人 收到通知 后应及时 核对确认 并以书面 形式给托管 人发出回 函。 在限期内, 托 管人有权随 时对通知 事项进行 复查, 督促 基金管理 人 改正。 基金管 理人对托 管人通知 的违规 事项未能在 限期内纠 正的,基 金托管人 应 报告中 国证 监会。 基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为, 应立即 报告中国证 监会, 同时通 知基金 管理人限期 纠正,并 将纠正结 果报送中 国证监会 。 2.基金管理 人对基金 托管人的 监督和核 查 (1)监督和 核查的内 容 根据 《运作办 法》 、 基金合 同及其他 有关规定, 基金 管理人就基 金托管人 是否及时 执 行基金管理 人的投资 指令、 是否 妥善保管 基金的全 部 资产、 是否及 时执行基 金管理人 的投资 指令、 是否擅自 动用基金 资产、 是否及 时准确的 收妥 基金的申购 资金和支 付赎回资 金、 是否 按时将分配 给基金份 额持有人 的收益划 入分红派 息账 户、 是否及时按 照基金管 理人的指 令支 付注册登记 机构的手 续费等事 项,对基 金托管人 进行 监督和核查 。 (2)处理方 式和程序 基金管理人 定期对基 金托管人 保管的基 金财产进 行核 查。 基金管理人 发现基金 托管人未 对基金财 产实行分 账管 理、 擅自挪用基 金财产、 因托 管 人的过错导 致基金财 产灭失、 减损、 或 处于危险 状态 的, 应以书面方 式要求托 管人予以 纠正 和采取必要 的补救措 施。基金 管理人有 义务要求 基金 托管人赔偿 基金因此 所受的损 失。 (3)基金管理人 发现基金托管人 的行为违反《 运作 办法》、《基金合同 》和其他有 关证券法规 的规定, 应 及时以书 面形式通 知基金托 管 人限期纠正, 基金托管 人 收到通 知后应大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 93 及时核对并 以书面形 式给基金 管理人发 出回函。 在 限 期内, 基金管 理人有权 随时对通 知事项 进行复查, 督 促托管人 改正。 基金 托管人对 基金管理 人 通知的违规 事项未能 在限期内 纠正的, 基金管理人 应报告中 国证监会 。 基金管理人 发现基金 托管人有 重大违规 行为, 应立即 报告中国证 监会, 同时通 知基金 托管人限期 纠正,并 将纠正结 果报送中 国证监会 。 3. 基金管理 人和基 金托管人 有义务配 合和协助 对方依 照本协议对 基金业务 执行监督、 核查。 基金管理人 或基金托 管人无正 当理由, 拒绝、阻 挠对 方根据本协 议规定行 使监督权 , 或采取拖延、 欺诈等手 段妨碍对 方 进行有 效监督, 情 节 严重或经监 督方提出 警告仍不 改正的, 监督方应报 告中国证 监会。 (三)基金 财产的保 管 1.基金财产 保管的原 则 (1)基金托 管人应安 全、完整 保管所收 到的本 基金 的全部基金 财产; (2)本基金财产 应独立于基金管 理人、基金托 管人 的资产。基金托管人 为基金设立 独立的账户, 本基金财 产与托管 人的其他 资产及其 他 基金的资产 实行严格 的分账管 理。 未经 基金管理人 的指令, 不得自行 运用、处 分、分配 基金 的任何资产 ; (3)对于基金应 收资产,应由基 金管理人负责 与有 关当事人确定到账日 期并通知基 金托管人, 到 账日基金 资产没有 到达托管 人处的, 基 金托管人应 及时通知 基金管理 人采取措 施进行催收 ,由此给 基金造成 损失的, 基金管理 人应 负责向有关 当事人追 偿基金的 损失; (4)在保管基金 财产中知悉的有 关基金财产运 作情 况的信息应严格保密 (法律、法 规、基金合 同或中国 证监会要 求披露的 出外)。 2.基金合同 生效时募 集资金的 验资 基金募集期 满, 由基 金管理人 聘请具有 从事证券 相关 业务资格的 会计师事 务所进行 验 资, 出具验资 报告。 验 资报告应 由参加验 资的 2 名 以 上 (含 2 名) 中国注册 会计师签 字方为 有效;基金 管理人应 将募得的 全部资金 存入基金 托管 人以本基金 名义开立 的资金账 户中。 3.投资者申 购资金的 收集和赎 回资金的 派发 基金托管人 应根据注 册登记机 构的通知 及时查收 基金 投资者的申 购资金是 否到账, 对 于未准时到 账的资金 ,要及时 通知基金 管理人, 基金 管理人负责 催收。 投资者赎回 的资金, 基金托管 人应根据 基金管理 人的 指令进行按 时划拨。 基金托管人 收发完基 金申购、 赎回 资金后, 应立 即将 最新基金单 位总份数 和基金资 产 总值和净值 书面通知 基金管理 人和注册 登记机构 ,并 与基金管理 人和注册 登记机构 核对。 4.基金资金 账户的开 设和管理 (1)基金的基本 银行存款账户由 基金托管人以 基金 名义在基金托管人的 营业机构开 设。 基金托 管 人也可以 根据本托 管协议的 规定, 以同 样的方式在 证券交易 场所的资 金清算银大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 94 行开立一般 银行存款 账户(用 于证券交 易的资金 清算 )。 (2)除基金合同 中另有规定以外 ,双方均不得 以基 金名义在其他银行或 非银行金融 机构开立任 何基金存 款账户。 (3)基金银行存 款账户的管理要 符合《银行账 户管 理办法》、《现金管 理条例》、 《中国人民 银行利率 管理规定》 、 《关于大 额现金支 付管理的通 知》 、 《支付结 算办法》 以 及中国人民 银行的其 他规定。 (4)银行预留的 本基金银行存款 账户印鉴由基 金托 管人保管,基金托管 人根据基金 管理人的指 令,办理 资金的收 支。 (5)证券交易的 资金账户由基金 管理人和基金 托管 人签订交易和资金划 转协议书进 行管理,资 金汇划由 基金管理 人发出指 令,基金 托管 人具体办理 。 5.基金证券 账户的开 设和管理 基金托管人 应当代表 本基金, 以托管人 和本基金 联名 的方式在中 国证券登 记结算有 限 责任公司开 设证券账 户。 证 券 账 户 一 般 按要 求 锁 定在 经 基 金 管理 人 和 托 管人双 方 共 同 认 可 的证 券 经 营机 构 专 用交易席位 处。基金 托管人要 负责管理 证券账户 及对 账户业务发 生情况进 行如实记 录。 基金证券账 户的开立 和使用, 限于 满足开展 本基金业 务的需要。 基金 托管人和 基金管 理人不得出 借和转让 基金的任 何证券账 户; 亦不得使 用基金的任 何账户进 行本基金 业务以外 的活动。 6.基金资产 投资的有 关实物证 券的保管 实物证券原 则上保管 在基金托 管人自有 的并符合 保管 条件的业务 库中, 也 可以存入 中 央国债登记 结算公司 或交易所 登记结算 公司的代 保管 库中。 保管凭 证由基金 托管人保 存。 实 物证券出入 保管库, 应由基金 托管人根 据基金管 理人 的指令办理 。 7.与基金财 产有关的 重大合同 的保管 基金管理人 代表基金 签署与基 金财产有 关的重大 合同 ,在签署前 应通知基 金托管人 。 与基金财产 有关的重 大合同原 件全部由 基金托管 人保 管,保管期 限至少 15 年。 (四)资产 净值 计算 与复核 1.基金资产 净值的计 算 基 金 资 产 净 值 是指 基 金 资产 总 值 减 去按 照 国 家 有关规 定 可 以 在 基 金资 产 中 扣除 的 费 用后的价值 。基金份 额净值是 指计算日 基金资产 净值 除以计算日 基金份额 总份数后 的价值。 基金资产净 值和基金 份额净值 由基金管 理人每日 计算 , 每日公告。 每月月 末计算的 基 金资产净值 应在报表 中反映。 2.基金资产 净值的复 核 基 金 管 理 人 每 日对 基 金 资产 进 行 估 值后 , 将 估 值结果 通 过 加 密 传 真传 送 给 基金 托 管 人, 基金托管 人按基金 合同规定 的估值 方法、 时间 、 程序进行复 核; 经基金 托管人复 核无误大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 95 后, 签字、 盖章并以 加密传真 方式返回 给基金管 理 人 , 由基金管理人 对基金资 产净值予 以公 告;月末、 年中和年 末估值复 核与基金 会计账目 的核 对同时进行 。 (五)基金 份额持有 人名册的 登记与保 管 基金份额持 有人名册 , 包括基 金发行期 间的基金 份额 持有人名册 和发行后 的持有人 名 册, 由注册登 记机构进 行登记并 负责保管。 基金管理 人和基金托 管人可以 通过注册 登记机构 取得基金份 额持有人 名册。 (六)争议 解决方式 因本托管协 议产生的 争议, 双方当事 人应尽量 通过协 商、 调节 途径解决 。 不 愿或者不 能通过协商 、调解解 决的,可 以在本托 管协议的 签订 地的法院通 过诉讼解 决。 争议处理期 间,双方 当事人应 恪守基金 管理人和 托管 人职责,各 自继续忠 实、勤勉 、 尽责地履行 基金合同 规定的义 务,维护 基金份额 持有 人的合法权 益。 (七)托管 协议的修 改与终止 1.本托管协议双 方当事人经协商 一致,可以对 协议 进行修改。修改后的 新协议,其 内容不得与 《基金合 同》的规 定有任何 冲突。修 改后 的新协议, 报中国证 监会批准 后生效。 2.发生以下 情况,本 托管协议 终止: (1)基金合 同终止; (2)基金托 管人解散 、依法被 撤销、破 产或由 其他 基金托管人 接管基金 财产; (3)基金管 理人解散 、依法被 撤销、破 产或由 其他 基金管理人 接管其基 金管理权 ; (4)发生法 律、法规 规定的本 托管协议 终止事 项。 二十 一、基金份额 持有人服务 对于基金份 额持有人 和潜在投 资者, 基金 管理人将 根 据具体情况 提供一系 列的服务, 并 将根据基金 份额持有 人的需要 和市场的 变化,增 加或 变更服务项 目。主要 服务内容 如下:


(一) 客服中 心电话 服务


投 资者拨打 基金管理 人客 服热线 400-888-5558 (国 内免长途 话费)可享 有如下服 务: A 、自助语 音服务: 提供 7 ×24 小时电话 自助语音 的服务, 可进 行账户查询、基金净值、基金 产品等自助查询服务。 B 、人工坐席服务:提供每周五天, 每 天不少于 8 小时的人 工坐席服 务 (法定节 假日除外 ) 。 投资者可以 通过该热 线获得业 务咨询、 基金账户查 询、交易 情况查询 、服务投 诉及建议 、信 息定制、资 料修改等 专项服务 。 ( 二) 综合对 账单 服务


大 成基 金按季 度和 年度为 基金 份额 持有人 提供 综合对 账单 服 务, 服务形式 包括网站 自助查 询、 电子邮 件账单、 手 机短信账单、 客服热线 查询、 纸 质对账 单邮寄等。 其中,纸 质对账单 邮寄仅限 70 岁以上持 有人、或确 有需要并 已订制纸 质对账单 的持有人。 (三) 财经汇 资讯服务


大成财 经汇是专 为大成旗 下 持有人提供 的资讯服 务平台, 财 经大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 96 汇提供专业、 独家、 一 手的理财 资讯, 并 采用分级 服 务方式提供 差异化资 讯服务。 投 资者可 登录基金管 理人网站 (www.dcfund.com.cn )财经汇平台或下载财 经客户端 ,免费使 用。 (四)网站自助服务


基金管理人网站(www.dcfund.com.cn )为投资者提供基金账户 及交易情况 查询、 个人资 料修改、 手机 短信和电 子邮 件信息定制 等自助服 务, 提供理财 刊物 查阅、 公司公告、 热 点问答、 市 场点评等 信息资讯 服务 。 同时, 网站还设有 电子邮箱 服务 (客 户服务邮箱 :callcenter@dcfund.com.cn )和网上在线 答疑服务。 (五) 网上交 易服务


本基金管 理人已开 通个人投 资 者网上交易 业务。 个人 投资者通 过 基金管理人网站 www.dcfund.com.cn 可以办理基金 认购、申购、赎回、转换、撤单、基金 定投、 分红方 式修改、 账户资料 修改、 交 易密码修 改 、 交易情况查 询和账户 信息查询 等各类 业务。其中 ,基金定 投、转换 等业务的 开通时间 ,已 另行公告为 准。 (六) 财富俱 乐部


财 富俱乐部 是为基金 份额持 有人 中的高端 (VIP ) 客户专门设立 的 服务体系, 将为高端 (VIP )客户提供专项的个 性化 服务。 (七) 投资理 财中心


大成基金 各地投资 理财中 心负 责所辖区域 高端 (VIP ) 客户的柜 台式服务工 作。 (八) 客户投 诉建议受 理服务


投资者可 以通过基 金 管理人或销 售机构的 柜台、 投资 理 财中心、 客服 热线、 网 站在线栏 目、 电子 邮件及信 函 等渠道进行 投诉或提 出建议。 对 于受理 的投诉或建 议,基金 管理人承 诺最迟 T+1 日内给予 回复;不能 及时回复 的,在约 定的最晚 主动联系客 户时间内 告知客户 。 二十 二、其他应披 露的事项 (一)本基 金管理人 、基金托 管人目前 无重大诉 讼事 项。 (二)最近 3 年本基 金管理人 、基金托 管人及高 级管 理人员没有 受到任何 处罚。 (三)2013 年 6 月 13 日至 2013 年 12 月 12 日发 布的 公告: 1.2013 年 7 月 8 日 《大 成基金管 理有限公 司关于再 次提请投资 者 及时更 新已过期 身份 证件或者身 份证明文 件的公告 》。 2.2013 年 7 月 24 日《 大成基金 管理有限 公司关于 旗下部分基 金增加中 山证券有 限责 任公司为代 销机构的 公告 》 。 3.2013 年 7 月 27 日《 大 成债券投 资基金 更新招募 说 明书(2013 年第 1 期) 》、 《 大 成债券投资 基金更新 招募说明 书摘要(2013 年第 1 期) 》。 4.2013 年 8 月 29 日 《 大 成债券投 资基金 2013 年半 年度报告 》 、 《大成 债券投 资基金 2013 年半年 度报告摘 要》 。 5.2013 年 9 月 16 日《 大成基金 管理有限 公司关于 旗下部分基 金增加吉 林银行股 份有 限公司为代 销机构的 公告》 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 97 6.2013 年 10 月 11 日 《 大成基金 管理有限 公司关于 开通直销网 上交易货 币基金快 速赎 回业务的公 告 》。 7.2013 年 10 月 11 日《 大成 基金管理 有限公司 关于 高级管理人 员变更的 公告 》。 8. 2013 年 10 月 15 日《 大成基金 管理有限 公司关于 增加上海天 天基金销 售有限公 司为 代销机构及 相关申购 费率优惠 的公告 》 9. 2013 年 10 月 23 日 《 大成债 券投资基 金 2013 年第 3 季度报告 》 10. 2013 年 10 月 29 日《 大成基金 管理有限 公司关于 成立大成创 新资本管 理有限公 司的 公告》。 (四) 《招募说明书》 及 在此之前 公告的更 新的招募 说明书与本 次更新 的 招募说明 书内 容若有不一 致之处, 以本次更 新的招募 说明书为 准。 二十 三、对招募说 明书更新部 分的说明 本招募说明 书依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 他有关法 律法规 的要求及 《基 金合同》 的规定, 对 2013 年 7 月 27 日 公布的 《大成 债券投资 基金更新 的招募 说明书 2013 年第 1 期》 进行了更 新,并根据 本基金管 理人对本基 金实施的 投资经营 活动进行 了内容补充 和更新, 主要更新 的内容如 下: 1.根据最新 资料,更 新了 “ 三 、基金管 理人 ” 部分 。 2.根据最新 资料,更 新了 “ 四 、基金托 管人 ” 部分 。 3.根据最新 资料,更 新了 “ 五 、相关服 务机构 ” 部 分。 4.根据最新 数据,更 新了 “ 九 、基金的 投资 ” 部分 。 5.根据最新 数据,更 新了 “ 十 、基金业 绩 ”部 分。 6.根据最新 公告,更 新了 “ 二 十二、其 他应披 露的 事项 ”。 7.根据最新 公告,更 新了 “二十 三、 对 招募说 明书 更新部分的 说明 ”。 二十 四、招募说明 书存放及查 阅方式 本基金更新 的招募说 明书存放 在本基金 管理人、 基 金 托管人、 销售 代理人和 注册登记 机 构的办公场 所,投资 者可在办 公时间免 费查阅, 也可 按工本费购 买本招募 说明书的 复印件。 如涉及争议 事项需协 商、仲裁 或诉讼的 ,应以更 新的 招募说明书 正本为凭 。 大成 债券 投资 基金

























































































更 新的 招募 说明 书 98 二十 五、备查文件 1.中国证监 会核准大 成债券投 资基金募 集的文 件 2.《大成债 券投资基 金基金合 同》 3.《大成基 金管理有 限公司开 放式基金 业务规 则》 4.《大成债 券投资基 金托管协 议》 5.法律意见 书 6.基金管理 人业务资 格批件、 营业执照 和公司 章程 7. 基金托管 人业务资 格批件和 营业执照 大成基金管 理有限公 司 二〇一 四年 一月二十 五 日