大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
大成债券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013 年第2 期
基金管理 人：大 成基金 管理有 限公司
基金托管 人：中 国农业 银行 股 份有限 公 司 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
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重 要 提示
大成债券投 资基金 （以下 简称 “ 本基金 ” ） 经中国 证券 监督管理委 员会证监 基金字 【2003】44 号
文核准募集 ，本基金 基金合同 于2003年6 月12日 生效 。本基金为 契约型开 放式基金 。
本基金管理 人保证更 新的招募 说明书的 内容真实 、 准 确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监会 审
核同意， 但中国证 监会对 本基金 的 核准 ， 并 不表 明其对 本基金的价 值和收益 做出实质 性判断或 保证，
也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、 诚实 信用、 勤 勉尽 责的原则管 理和运用 基金资产 ， 但不保 证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
投资有风险 ，投资者 申购基金 时应认真 阅读本更 新的 招募说明书 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 。
本摘要根据 《 基金合同》 和基金招 募说明书 编写， 并 经中国证监 会核准。 基 金合同是 约定基金
当事人之间 权利、 义 务的法律 文件。 基 金投资者 自依 基金合同取 得基金份 额， 即成 为基金份 额持有
人和基金合 同的当事 人， 其持有基 金份额的 行为本身 即表明其对 基金合同 的承认和 接受， 并按照 《 中
华人民共和 国证 券投 资基金法》 （以下 简称 “ 《基金法 》 ” ） 、 《 证券投资 基金运作 管理办法 》 、 基金 合
同及其他有 关规定享 有权利、 承担义务 。 基金投 资者 欲了解基金 份额持有 人的权利 和义务， 应详细
查阅《基金 合同》 。
本招募说明 书更新已 经本基金 托管人复 核。 本招 募说 明书 （更新 ） 所载内 容截 止日为2013年12
月12日，有 关财务数 据和净值 表现截止 日为2013 年9 月30 日，本 报告中所 列财务数 据未经审 计。大成 债券 投资 基金
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一、 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深 南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
设立日期：1999 年 4 月 12 日
注册资本： 贰亿元人 民币
股权结构 ：公司 股东为中 泰信托有 限责任公 司（ 持股 比例 48% ） 、中 国银河 投资管理 有
限公司（持 股比例 25% ） 、光大 证券股份 有限公司 （ 持股比例 25% ） 、广东 证券股份 有限公
司（持股比 例 2% ）四家公 司 。
法定代表人 ： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖冰
大成基金管 理有限公 司设有股 东会、 董 事会、 监事 会 ， 下设 二十个 部门， 分 别是股票 投
资部、 数 量投资部 、 社保 基金及机 构投资部 、 固定 收 益部 、 委 托投资部 、 研究 部、 交 易管理
部、 产品 开发与 金 融工程部 、 信息 技术部 、 客户服 务 部、 市场 部、 总 经理办公 室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源部 、 计划 财务部 、 行政部 、 基金 运营 部、 监察 稽核部 、 风险管 理部 和国 际业
务部 。 公 司 在北 京、 上 海、 西安 、 成都 、 武汉 、 福 州 、 沈阳 、 广州 和南京 等 地设立了 九家分
公司 ，拥有 两家子公 司，分别 为大成国 际资产管 理有 限公司及大 成创新资 本管理有 限公司。
此外， 公司还 设立了投 资决策委 员会、 投资 风险控制 委 员会 和战略 规划委员 会 等专业 委员会 。
公司以 “责 任、 回 报、 专 业、 进 取” 为 经营理念 ， 坚 持 “诚实信 用、 勤 勉尽责 ” 的企业
精 神， 致力于开 拓基金及 证券市场 业务， 以稳健 灵活 的投资策略 和注重绩 优、 高成长的 投资
组合， 力求为 投资者获 得更大投 资回报。 公 司所有人 员在最近三 年内均未 受到所在 单位及有
关管理部门 的处罚。
（二）证券 投资基金 管理情况
截至 2013 年 12 月 12 日，本 基金管 理人共管理 2 只 封闭式证券 投资基金 ：景宏证 券投
资基金、景 福证券投 资基金，4 只 ETF 及 2 只 ETF 联接基金： 大成中证 100 交易型开 放式
指数证券投 资基金、 深证 成长 40 交易型开 放式指数 证 券投资基金 及大成深 证成长 40 交易型
开放式指数证券 投资基金联 接基金、中 证 500 深市 交易型开放式指 数证券投资 基金、中证大成 债券 投资 基金
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500 沪市交易 型开放式 指数证券 投资基金 及大成中 证 500 沪市交易型 开放式 指数证券 投资基
金联接基金， 1 只 QDII 基金： 大成标普 500 等权重 指 数证券投资 基金及 31 只开放式 证券投
资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投
资基金、 大成蓝 筹稳健证 券投资基 金、 大成精选 增值 混合型证券 投资基金、 大 成货币市 场证
券投资基金、 大成沪深 300 指数 证券投资 基金、 大成 财富管理 2020 生命周 期证券投 资基金、
大成积极成 长股票型 证券投资 基金、大 成创新成 长混 合型证券投 资基金(LOF) 、大成景 阳领
先股票型证 券投资基 金、 大成强 化收益债 券型证券 投 资基金、 大成 策略回报 股票型证 券投资
基金、 大成行业 轮动股票 型证券投 资基金、 大成 中证 红利指数证 券投资基 金、 大成核心 双动
力股票型证 券投资基 金、 大成保 本混合型 证券投资 基 金、 大成景恒 保本混合 型证券投 资基金、
大成内需增 长股票型 证券投资 基金、 大成 可转债增 强 债券型证券 投资基金、 大成中证 内地消
费主题指数 证券投资 基金、 大成 新锐产业 股票型证 券 投资基金、 大 成优选股 票型证券 投资基
金（LOF ） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、
大成理财 21 天债 券 型发起式 证券投资 基金、 大成现 金宝场内实 时申赎货 币市场基 金、 大 成
景安短融债 券型证券 投资基金、 大成景兴 信用债债 券 型证券投资 基金、 大成 景旭纯债 债券型
证券投资基 金和大成 景祥分级 债券型证 券投资基 金。
（三）主要 人员情况
1．公司高级 管理人员
董事会：
张树忠先生 ，董事长 ，经济学 博士。1989 年 7 月－1993 年 2 月 ，任中央 财经大学 财政
系讲师；1993 年 2 月－1997 年 3 月，任华 夏证券股 份有限公司 投资银行 总部总经 理、研究
发展部总经 理；1997 年 3 月－2003 年 7 月，任光大 证券股份有 限公司总 裁助理兼 北方总部
总经理、资 产管 理总 监；2003 年 7 月－2004 年 6 月，任光大保 德信基金 管理公司 董事、副
总经理；2004 年 6 月－2006 年 12 月，任大通 证券股 份有限公司 副总经理 ；2007 年 1 月－
2008 年 1 月， 任大通 证券股份 有限公司 总经理；2008 年 1 月－2008 年 4 月 ，任职中 国人保
资产管理股 份有限公 司；2008 年 4 月起任 中国人保 资产管理股 份有限公 司副总裁 、党委委
员；2008 年 11 月起兼任 大成基金 管理有限 公司董事 长。
王颢先生， 董事总经 理，国际 工商管理 专业博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ，任招
商证券股份 有限公司 深圳管理 总部副总 经理、 机 构管 理部副总经 理；2002 年 9 月加入 大成
基金管理有 限公司， 历任助理 总经理、 副总经理 ；2008 年 11 月起担 任大成基 金管理有 限公
司总经理。 大成 债券 投资 基金
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刘虹先生， 董事，博 士，高级 经济师。1985 年 7 月－1998 年 11 月，任 国家计委 国土
局主任科员 、副处长 （主持工 作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中国农 业发展银 行资金
计划部计划 处副处长 （主持工 作）；2000 年 9 月－2004 年 9 月，任中国人寿 保险（ 集团）
公司战略规 划部战略 研究与规 划处处长 ；2004 年 9 月－2006 年 2 月，任中国 人寿保 险（集
团）公司战 略规划部 副总经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任中国人 寿保险股 份有限公 司
发展改革部 总经理；2007 年 6 月－2007 年 8 月，任 中国人民保 险集团公 司高级专 家；2007
年 8 月至今， 任人保投 资控股有 限公司总 裁、党委 书 记；2009 年 11 月起， 兼任中国 华闻投
资控股有限 公司总裁 、党委书 记以及中 泰信托有 限责 任公司董事 长。
高岐先生，董事， 硕士。历任光 大证券有限责 任公司 计财部会计处处长 、副总经理；
上 海南 都期货 经纪有 限责 任公司 经管会 副主 任；现 任光 大期 货有限 公司副 总经 理兼财 务负
责人。
孙学林先生 ，董事， 博士研究 生在读， 中国注册 会计 师，注册资 产评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月，任 职于中国 长城信托 投资公司 ；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任职于 中国
银 河 证 券 有 限 公 司 审 计 与 合 规 管 理 部 ； 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经
理。
刘大为先生，独立 董事，国家开 发银行顾问， 高级经 济师，享受政府特 殊津贴专家。
中 国人 民银行 研究生 部硕 士生指 导老师 ，首 都经济 贸易 大学 兼职教 授，清 华大 学中国 经济
研究中心高 级研究员 。先后在 北京市人 民政府研 究室 （副处长、处 长） ，北京 市第一商 业局
（副局长） ， 中国建设 银行信 托投资公 司 （总经理 ） ，中国投资 银行 （行长 ） ，国家 开发银
行（总会计 师 ）工作 。
宣伟华女士，独立 董事，日本国 立神户大学法 学院法 学修士，中国国际 经济贸易仲裁
委 员会 仲裁员 、上海 仲裁 委员会 仲裁员 ，曾 任上海 市律 师协 会证券 与期货 法律 研究委 员会
副主任。1986 年－1993 年，华 东政法大 学任教；1993 年－1994 年 ，日本神 户学院大 学法学
部访问教授 ；1994 年－1998 年 ，日本国 立神户大 学学 习；1999 年－2000 年， 锦天城 律师事
务所兼职律 师、北京 市中伦金 通律师事 务所上海 分所 负责人；2001 年始任 国浩律师 （ 上海）
事 务所 合伙人 。擅长 于公 司法、 证券法 、基 金法、 外商 投资 企业法 、知识 产权 法等相 关的
法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证 券 市 场 第 一 例 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 索 赔 共 同 诉 讼 案 件 ， 被
C C TV ? 证券频道评为 “ 五 年风云人 物 ” ，并获得 过 “ 上 海 市优秀女律 师 ” 称 号。
叶永刚先生，独立 董事，经济学 博士，武汉大 学经济 与管理学院教授、 副院长、博士
生 导师 ，中国 金融学 会理 事，中 国金融 学会 金融工 程研 究会 常务理 事，中 国金 融学年 会常大成 债券 投资 基金
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务理事，湖北省政府咨 询委员。1983 －1988 年 ， 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 助 教 ；1989 －1994
年 ，任 武汉 大学 管理 学院讲 师；1994－1997 年，任武 汉大 学管 理学 院副 教授；1997 年至
今，任武汉 大学教授 ，先后担 任 副系主 任、系主 任、 副院长等行 政职务。
王江先生， 独立董事 ，金融学 博士。2005 年 至今任职 美国麻省理 工学院斯 隆管理学 院
瑞穗金融集 团教授。2007 年－2010 年， 兼任美国 金融 学会理事；2010 年至 今兼任美 国西部
金融学会理 事；1997 年 至今兼 任美国国 家经济研 究局 研究员；2007 年至今兼 任纳斯 达克公
司经济顾问 理事会理 事；2009 年至今兼 任上海交 通大 学上海高级 金融学院 院长；2003 年至
今兼任清华 大学中国 金融研究 中心主任 。
监事会：
黄建农先生，监事 长，大学本科 。曾任中国银 河证券 有限责任公司上海 江苏北路营业
部 总经 理，中 国银河 证券 有限责 任公司 资产 管理总 部副 总经 理，总 经理， 中国 银河投 资管
理公司投资 管理部总 经理。现 任中国银 河投资管 理公 司上海投资 部董事总 经理。
谢红兵先生 ，监事， 双学士学 位。1968 年入 伍，历任 营教导员、 军直属政 治处主任 ；
1992 年转业， 历任交通银 行上海分行 杨浦支行副行 长（主持工作） ，营业处处 长兼房地产
信贷部经理，静 安支行行长 ，杨浦支行 行长；1998 年调总行负责筹 建基金托管 部，任交通
银行基金托管部 副总经理（ 主持工作） 、总经理；2005 年负责筹建银 行试点基金 公司，任
交银施罗德 基金公司 董事长；2008 年任 中国交银 保险 公司 （香港） 副 董事长。2010 年退 休。
吴朝雷女士 ，监事， 硕士学位 。1988 年 9 月－1990 年 12 月任浙 江省永嘉 县峙口乡 人
民政府妇联 主任、团 委书记；1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙江 省温州 市鹿城区 人民政府 民
政科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月，任浙 江省温州 市人民检察 院起诉处 助理检察 员；2001
年 6 月－2007 年 8 月，就 职于北京 市宣武 区人民检 察 院，任三级 检察官；2007 年 8 月起任
民生人寿北 京公司人 事部经理 。2007 年 11 月－2009 年 12 月，任中 国人民人 寿保险股 份有
限公司人力 资源部副 总经理；2010 年 1 月加入大成 基金管理有 限公司， 任纪委副 书记、大
成慈善基金 会常务副 秘书长。
其他高级管 理人员：
刘彩晖女士 ，副总经 理，管理 学硕士。1999 年－2002 年，历任江 南信托投 资有限公 司
投资银行部 副总经理 、总经理 ；2002 年－2006 年， 历任江南证 券有限公 司总裁助 理、投资
银 行部 总经理 、机 构管理 部总 经理， 期间 还任江 南宏富 基金 管理公 司筹 备组副 组长 ；2006
年 1 月－7 月任深圳中航 集团公司 人力资源 部副总经 理；2006 年 8 月－2008 年 5 月，任大
成基金管理 有限公司 助理总经 理；2008 年 5 月起任 大成基金管 理有限公 司副总经 理。2009大成 债券 投资 基金
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年 7 月 13 日 起兼任大 成国际资 产管理有 限公司 董事 。
杜鹏女士， 督察长， 研究生学 历。1992 年－1994 年， 历任原中国 银行陕西 省信托咨 询
公司证券部 驻上交所 出市代表 、上海业 务部负责 人；1994 年－1998 年，历任 广东省南 方金
融 服务 总公司 投资基 金管 理部证 券投资 部副 经理、 广东 华侨 信托投 资公司 证券 总部资 产管
理部经理；1998 年 9 月参与大 成基金管 理有限公 司的 筹建；1999 年 3 月起， 任大成 基金管
理有限公司 督察长。2009 年 3 月 19 日 起兼任大 成国 际资产管理 有限公司 董事。
杨春明先生，副总 经理，硕士研 究生。曾先后 任职于 长春税 务学院、吉 林省国际信托
投资公司、 招商证券 股份有限 公司。2005 年 6 月加 入大成基金 管理有限 公司，历 任基金运
营部总监、 市场部总 经理、公 司助理总 经理。2009 年 7 月 13 日起任大成 国际资产 管理有限
公司董事。2010 年 11 月起 任大成基 金管理有 限公司 副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大 成
创新资本管 理有限公 司总经理 。
肖冰先生，副总经 理，工商管理 硕士。曾任联 合证券 有限责任公司国际 业务部总经理
助 理、 鹏华基 金管理 有限 公司市 场部总 监、 泰达宏 利基 金管 理有限 公司市 场部 总监、 景顺
长城基金管 理有限公 司营销主 管。2004 年 3 月加入 大成 基金管 理有限公 司，历任 市场部总
监、综合管 理部总监 、公司董 事会秘书 。2009 年 7 月 13 日起任大成 国际资产 管理有限 公司
董事。2010 年 11 月起任 大成基金 管理有限 公司副总 经理兼董事 会秘书。
刘明先生， 副 总经理， 经济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任厦门 证券公司 鷺江营业 部总
经理。1996 年至 2000 年曾任厦 门产权交 易中心副 总 经理。2001 年至 2004 年曾任香 港时富
金融服务集 团投资经 理，2004 年 3 月加盟 大成基金 管理有限公 司，曾任 景宏证券 投资基金
基金经理及 大成优选 股票型证 券投资基 金基金经 理， 公司助理总 经理。 现任 大成优 选 股票型
证券投资基 金 （LOF ） 基金基金 经理， 股 票投资决 策 委员会主席。2013 年 10 月起任 大成基
金管理有限 公司副总 经理。
2．基金经理
（1）现任基 金经理
王立女士 ， 基金 经理 ， 经济学 硕士 ， 证券从 业年限11 年。 曾 任职于申 银万国证 券股份有
限公司、南京市 商业银行资 金营运中心 。2005年4月 加入大成基金管 理有限公司 ，曾任大成
货币市场基金基 金经理助理 。2007 年1月12 日起担任 大成货币市场证 券投资基金 基金经理。
2009 年5月23日起兼任 大成债券投资 基金基金经理。2012 年11 月20日起任大成现 金增利货币
市 场基 金基金 经理 。2013年2 月1 日起兼 任大 成月添 利理 财债 券型证 券投资 基金 基金经 理。
2013 年7月23 日起任大 成景旭纯 债债券型 证券投 资基 金基金经理。 具有基金 从业资格。 国籍：大成 债券 投资 基金
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中国
（2）历任基 金经理
历任基金经 理姓名 管理本基金 时间
陈尚前 2003 年 6 月 —2009 年 5 月
3、公司投资 决策委员 会 （固定 收益）
公司固定收 益投资决 策委员会 由 5 名成 员组成， 设固 定收益投资 决策委员 会主席 1 名，
其他委员 4 名。名单 如下：
陈尚前，固 定收益部总 监，负责公 司固定收益证 券投资业务，大 成强化收益 债券型证券
投资基金基 金经理， 大 成景丰债 券型 证券 投资基金 （LOF ） 基金经理， 大成保本 混合型证 券
投资基金基 金经理， 固 定收益投 资决策 委员会主 席； 王立， 大成债 券投资基 金基金经 理， 大
成货币市场 证券投资 基金基金 经理， 大成 现金增利 货 币市场基金 基金经理， 大成月添 利理财
债券型证券 投资基金 基金经理， 大成景旭 纯债债券 型 证券投资基 金基金经 理， 固定收 益投资
决策委员会 委员；陶 铄，大成 月添利理 财债券型 证券 投资基金基 金经理， 大成理财 21 天债
券型发起式 基金基金 经理， 大成 景安短融 债券型证 券 投资基金基 金经理， 大 成景兴信 用债债
券型证券投 资基金基 金经理， 大 成景丰债 券型证券 投 资基金 （LOF ） 基金经理， 固定 收益投
资决策委员 会委员； 王磊， 大 成强化收 益债券型 证券 投基金基金 经理， 大成景 恒保本混 合型
证券投资基 金基金经 理， 大成可 转债增强 债券型证 券 投资基金基 金经理， 固 定收益投 资决策
委员会委员 ；谢民， 交易管理 部副总监 ，固定收 益投 资决策委员 会委员。
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
二、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（以 下简称 “ 中国 农业银行 ” ）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座 9 层
法定代表人 ： 蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-63201510 大成 债券 投资 基金
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传真：010-63201816
联系人：李 芳菲
中国农业银 行股份有 限公司是 中国金融 体系的重 要组 成部分， 总行 设在北京。 经国务院
批准， 中国农 业银行整 体改制为 中国农业 银行股 份有 限公司并 于 2009 年 1 月 15 日依法 成立。
中国农业银 行股份有 限公司承 继原中国 农业银行 全部 资产、负债 、业务、 机构网点 和员工。
中国农业银 行网点遍 布中国城 乡，成为 国内网点 最多 、业务辐射 范围最广 ，服务领 域最广，
服务对象最 多， 业务功能 齐全的大 型 国有商 业银行之 一。 在海外， 中国农 业银行同 样通过自
己的努力赢 得了良好 的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之 列。作 为一家城 乡并举、
联通国际、 功 能齐备的 大型国有 商业银行， 中国农业 银 行一贯秉承 以客户为 中心的经 营理念，
坚持审慎稳 健经营、 可 持续发展 ， 立足县 域和城市 两 大市场， 实施 差异化竞 争策略， 着力打
造 “ 伴你 成长 ” 服务品牌 ， 依 托覆盖全 国的分支 机构、 庞 大的电子化 网络和多 元化的金 融产品，
致力为广大 客户提供 优质的金 融服务， 与广大客 户共 创价值、共 同成长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验丰富， 服 务优质 ， 业绩
突出，2004 年被 英国《全 球托管人 》评为中 国 “ 最 佳 托管银行 ” 。2007 年中 国农业银 行通过
了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无 保留意见 的 SAS70 审计报告， 表明了独 立公正第 三
方对中国农 业银行托 管服务运 作流程的 风险管理、 内 部控制的健 全有效性 的全面认 可。 中国
农业银行着 力加强能 力建设， 品牌声誉 进一步提 升， 在 2010 年首 届 “? 金牌理 财 ? T O P 10 颁奖
盛典 ” 中 成绩突出 ， 获 “ 最佳托 管银行 ” 奖。 2010 年 再次 荣获 《首席 财务官 》 杂志颁 发的 “ 最佳
资产托管奖 ” 。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部 于 1998 年 5 月经 中国证监会 和中国人 民银行批 准成
立，2004 年 9 月更名为 托管业务 部，内设 养老金管 理中心、技 术保障处 、营运中 心、委托
资产托管处、 保险资产 托管处、 证券投资 基金托管 处 、 境外资产托 管处、 综 合管理处 、 风险
管理处，拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托管业 务系 统。
（二）主要 人员情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工 140 余名， 其中高 级会计师、 高级 经济师、 高级 工程
师、律师等 专家 10 余名 ，服务团 队成员专 业水平高 、业务素质 好、服务 能力强， 高级管理
层均有 20 年 以上金融 从业经验 和高级技 术职称 ，精 通国内外证 券市场的 运作。
（三）基金 托管业务 经营情况
截止2013 年9月30 日，中国农 业银行托管 的封闭式证 券投资基金和开 放式证券投 资基金
共176只，包括富 国天源平衡 混合型证券 投资基金、 华夏平稳增长混 合型证券投 资基金、大大成 债券 投资 基金
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成积极成长 股票型证 券投资基 金、 大成景 阳领先股 票 型证券投资 基金、 大成 创新成长 混合型
证券投资基 金、 长盛同 德主题增 长股票型 证券投资 基 金、 博时内需 增长灵活 配置混合 型证券
投资基金 、 汉盛证 券投资基 金、 裕隆证券 投资基金 、 景 福证券投资 基金、 鸿阳证券 投资基金 、
丰和价值证 券投资基 金、 久嘉证券 投资基金、 长 盛成 长价值证券 投资基金、 宝 盈鸿利收 益证
券投资基金、 大成价值 增长证 券 投资基 金、 大成债 券 投资基金、 银 河稳健证 券投资基 金、 银
河收益证券 投资基金、 长盛中信 全债指数 增强型债 券 投资基金、 长 信利息收 益开放式 证券投
资基金、 长盛动 态精选证 券投资基 金、 景顺长城 内需 增长开放式 证券投资 基金、 万家增 强收
益债券型证 券投资基 金、 大成精 选增值混 合型证券 投 资基金、 长信 银利精选 开放式证 券投资
基金、 富国天瑞 强势地区 精选混合 型证券投 资基金、 鹏华货币市 场证券投 资基金、 中海 分红
增利混合型 证券投资 基金、 国泰 货币市场 证券投资 基 金、 新华优选 分红混合 型证券投 资基金、
交银施罗德 精选股票 证券投资 基金、 泰达 宏利货币 市 场基金、 交 银 施罗德货 币市场证 券投资
基金、景顺长城 资源垄断股 票型证券投 资基金、大 成 沪深300指数证 券投资基金、 信诚四季
红混合型证 券投资基 金、 富国天 时货币市 场基金、 富 兰克林国海 弹性市值 股票型证 券投资基
金、 益民货币市 场基金、 长城 安心回报 混合型证 券投 资基金、 中邮核 心优选股 票型证券 投资
基金、 景顺长城 内需增长 贰号股票 型证券投 资基金、 交银施罗德 成长股票 证券投资 基金、 长
盛中证100指数证 券投资基金 、泰达宏利 首选企业股 票型证券投资基 金、东吴价 值成长双动
力股票型证 券投资基 金、 鹏华动 力增长混 合型证券 投 资基金、 宝盈 策略增长 股票型证 券投资
基金 、 国泰金牛 创新成长 股票型证 券投资基 金、 益民 创新优势混 合型证券 投资基金、 中 邮核
心成长股票 型证券投 资基金、 华 夏复兴股 票型证券 投 资基金、 富国 天成红利 灵活配置 混合型
证券投资基 金、 长信双 利优选灵 活配置混 合型证券 投 资基金、 富兰 克林国海 深化价值 股票型
证券投资基 金、 申万巴 黎竞争优 势 股票型 证券投资 基 金、 新华优选 成长 股票 型证券投 资基金、
金元惠理成 长动力灵 活配置混 合型证券 投资基金、 天 治稳健双盈 债券型证 券投资基 金、 中海
蓝筹灵活配 置 混合型 证券投资 基金、 长信 利丰 债券 型 证券投资基 金、 金元惠 理丰利 债 券型证
券投资基金、 交银施罗 德先锋股 票证券 投 资基金、 东 吴进取策略 灵活配置 混合型开 放式证券
投资基金、 建信收益 增强债券 型证券投 资基金、 银华 内需精选股 票型证券 投资基金(LOF) 、
大成行业轮动股 票型证券投 资基金、交 银施罗德上 证180 公司治理交 易型开放式指 数证券投
资基金联接 基金、 上证180 公司 治理交易 型开放式 指数 证券投资基 金、 富兰克 林国海沪 深300
指 数增强 型证券 投资基 金、 南方中 证500 交易 型开 放式 指数证 券投资 基金联 接基 金(LOF) 、
景顺长城能 源基建股 票型证券 投资基金、 中邮核心 优 势灵活配置 混合型证 券投资基 金、 工银
瑞信中小盘 成长股票 型证券投 资基金、 东吴 货币市 场 证 券投资基 金、 博时创 业成长股 票型证大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
9
券投资基金、 招 商信用添 利债券型 证券投资 基金、 易 方达消费行 业股票型 证券投资 基金、 富
国汇利分级债券 型证券投资 基金、 大成 景丰分级债 券 型证券投资基金 、兴全沪深300 指数增
强型证券投 资基金(LOF) 、工银瑞 信深证红 利交易型 开放式指数 证券投资 基金、工 银瑞信深
证红利交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 、 富 国可转换债 券证券投 资基金、 大 成深证
成长40 交易 型开放式 指数证券 投资基金、 大 成深证成 长40 交易型 开放式指 数证券投 资基金联
接基金、 泰达 宏利领先 中小盘股 票型证券 投资基金、 交 银施罗德信 用添利债 券证 券投 资基金、
东吴中证新 兴产业指 数证券投 资基金、 工 银瑞信四 季 收益债券型 证券投资 基金、 招商 安瑞进
取债券型证 券投资基 金、 汇添富 社会责任 股票型证 券 投资基金、 工 银瑞信消 费服务行 业股票
型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券
投资基金、 浙商 聚潮产业 成长股票 型证券投 资基金、 嘉实领先成 长股票型 证券投资 基金、 广
发中小板300 交易型开 放式指数 证券投资 基金、 广发 中 小板300交易 型开放式 指数证券 投资基
金联接基金、 南 方保本混 合型证券 投资基金、 交 银施 罗德先进制 造股票证 券投资基 金、 上投
摩根新兴动 力 股票型 证券投资 基金、富 兰克林国 海策 略回报灵活 配置混合 型证券投 资基金、
金元惠理保 本混合型 证券投资 基金、 招商 安达保本 混 合型证券投 资基金、 交 银施罗德 深证300
价值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国 中小 盘股票指数证券投资基金（LOF ） 、交
银施罗德深 证300价值 交易型开 放式指数 证券投 资基 金联接基金、 富 国中证500 指数增 强型证
券投资基金（LOF ） 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券
投资基金、中海 消费主题精 选股票型证 券投资基金 、 长盛同瑞中证200 指数分级证 券投资基
金、 景顺长城核 心竞争力 股票型 证 券投资基 金、 汇添 富信用债债 券型证券 投资基金、 光 大保
德信行业轮 动股票型 证券投资 基金、 富兰 克林国海 亚 洲 （除日本） 机 会股票型 证券投资 基金、
汇添富逆向 投资股票 型证券投 资基金、 大 成新锐产 业 股票型证券 投资基金、 申万菱信 中小板
指数分级证 券投资基 金、 广发消 费品精选 股票型证 券 投资基金、 鹏 华金刚保 本混合型 证券投
资基金、 汇添富 理财14天 债券型证 券投资基 金、 嘉实 全球房地产 证券投资 基金、 金元惠 理新
经济主题股 票型证券 投资基金、 东吴保本 混合型证 券 投资基金、 建 新社会责 任股票型 证券投
资基金、 嘉实 理财宝7天 债券型 证券投资 基金、 富兰 克 林国海恒 久 信用债券 型证券投 资基金、
大成月添利理财 债券型证券 投资基金、 安信目标收 益 债券型证券投资 基金、富国7 天理财宝
债券型证券 投资基金、 交银施罗 德理财21 天债券型 证 券投资基金、 易方达中 债新综合 指数发
起式证券投资基金（LOF ） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市
场基金、景 顺长城支 柱产业股 票型证券 投资基金 、易 方达月月利 理财债券 型证券投 资基金、
摩根士丹利 华鑫量化 配置股票 型证券投 资基金、 东方 央视财经50 指数增强 型证券投 资基金、大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
10
交银施罗德 纯债债券 型发起式 证券投资 基金、 鹏华 理 财21天债券 型证券投 资基金、 国 泰民 安
增利债券型 发起式证 券投资基 金、 万家14 天理财债 券 型证券投资 基金、 华安 纯债债券 型发起
式证券投资基金 、金元惠理 惠利保本混 合型证券投 资 基金、南方中证500交易型开 放式指数
证券投资基 金、 招商双 债增强分 级债券型 证券投资 基 金、 景顺长城 品质投资 股票型证 券投资
基金、 中海可 转换债券 债券型证 券投资基 金、 融通标 普 中国可转债 指数增强 型证券投 资基金、
大成现金宝 场内实时 申赎货币 市场基金、 交银施罗 德 荣祥保本混 合型证券 投资基金、 国泰中
国企业境外 高收益债 券型证券 投资基金、 富 兰克林国 海焦点驱动 灵活配置 混合型证 券投资基
金、景顺长城沪 深300等 权重 交易型开放 式指数证券 投资基金、广发 聚源定期开 放债券型证
券投资基金、 大 成景安短 融债券型 证券投资 基金、 嘉 实研究阿尔 法股票型 证券投资 基金、 新
华行业轮换 灵活配置 混合型证 券投资基 金、富国 目标 收益一年期 纯债债券 型证券投 资基金、
汇添富高息 债债券型 证券投资 基金、 东方 利群混合 型 发起式证券 投资基金、 南方稳利 一年定
期开放债券 型证券投 资基金、 景 顺长城四 季金利纯 债 债券型证券 投资基金、 华夏永福 养老理
财混合型证 券投资基 金、 嘉实丰 益信用定 期开放债 券 型证券投资 基金、 国泰 国证医药 卫生行
业指数分级 证券投资 基金、 交银 施罗德定 期支付双 息 平衡混合 型 证券投资 基金、 光大 保德信
现金宝货币 市场基金、 易方达投 资级信用 债债券型 证 券投资基金、 广发趋势 优选灵活 配置混
合型证券投 资基金、 华 润元大保 本混合型 证券投资 基 金、 长盛双月 红一年期 定期开放 债券型
证券投资基 金、富国 国有企业 债债券型 证券投资 基金 。
三、 相关服务机构
（一）销售 机构及联 系人
1．直销机构 ：
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ：张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：王 肇栋
公司网址：www.dcfund.com.cn
全国统一客 户服务号 码：400-888-5558 （免 固话长 途 费）
大成基金管 理有限公 司现分别 在深圳、 北京、 上 海设 有投资理财 中心， 并在武 汉分公司大成 债券 投资 基金
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11
开通了直销 业务：
（1）大成基 金深圳投 资理财中 心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：瞿 宗怡
电话：0755-83195236
传真：0755-83195229/39
（2）大成基 金北京投 资理财中 心
地址：北京 市东城区 东直门南 大街 5 号 中青旅大 厦 105-106 室
联系人： 戴 晓燕
电话：010-85252345/46 、010-58156152/53
传真：010-58156315/23
（3）大成基 金上海投 资理财中 心
地址：上海 市浦东新 区陆家嘴 东路 161 号 101 室
联系人：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（4）大成基 金管理有 限公司武 汉分公司
地址：湖北 省武汉市 新华路 218 号浦发 银行大厦 15 楼
联系人：肖 利霞
联系电话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代销机构
（1）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ：蒋超良
客服电话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2）中国建 设银行股 份有限公 司 大成 债券 投资 基金
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12
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号长安兴 融中 心 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 北京西城 区复兴门 内大街 1 号
法定代表人 ：田国立
客服电话：95566
联系人：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4）中国工 商银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客服电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法 定代表人 ：胡怀邦
客服电话：95559
联系人：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483 大成 债券 投资 基金
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13
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：傅育宁
客服电话：95555
联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客服电话：95595
联系人：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（8）上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西
客服电话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9）北京农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门内大街 410 号
法定代表人 ：乔瑞
联系人：刘 雨喻
联系电话：010-63229482 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
14
传真：010-66506163
客服电话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10 ）平安 银行股份 有限公司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲
客户服务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11）广发银行 股份有限 公司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：李若虹
客服电话：95508
电话：020-87310888
网 址：www.gdb.com.cn
（12 ）杭州 银行股份 有限公司
地址：杭州 市凤起路 432 号
法定代表人 ：马时雍
联系人：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电话： 浙江省内 0571-96523 、全 国客户 服务热线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13）大连 银行股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼
法定代表人 ：陈占维
客服电话：4006640099
联系人：李 鹏 大成 债券 投资 基金
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15
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14 ）江苏 银行股份 有限公司
地址：南京 市洪武北 路 55 号
法定代表人 ：黄志伟
联系人：田 春慧
客户服务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15 ）东莞 银行股份 有限公司
注册地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16 ）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 500 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：倪 苏云
客服热线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17 ）温州 银行股份 有限公司
注册地址： 温州市车 站大道华 海广场 1 号楼 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
16
办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人 ：邢增福
联系人：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服务热 线：96699 ，浙江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18 ）浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号（办公 地址同注 册地 址）
法定代表人 ：张达洋
联系人：吴 强
客户服务热 线：95105665
电话：0571-87659167
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19 ）渤海 银行股份 有限公司
注册地址： 天津市河 西区马场 道 201-205 号
法定代表人 ：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
联系人：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20 ）北京 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045 大成 债券 投资 基金
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17
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（21 ）华夏 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
客服电话：95577
法定代表人 ：吴建
联系人：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22 ）洛阳 银行股份 有限公司
注册地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
办公地址： 洛阳市洛 龙区开元 大道 256 号
客服电话：0379-96699
法定代表人 ：王建甫
联系人：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（23 ）张家 港农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 张家港市 杨舍镇人 民 中路 66 号
法定代表人 ：王自忠
客服电话：0512-96065
联系人：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（24 ） 深圳 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南东路 3038 号合作 金融大 厦 大成 债券 投资 基金
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18
法定代表人 ：李伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785
联系人：曾 明 宋永成
客户服务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（25 ）青岛 银行股份 有限公司
地址：青岛 市市南区 香港中路 68 号华普 大厦
法定代表人 ：张广鸿
联系人：滕 克
客服电话：96588 （青 岛） 、400-66-96588 （ 全国）
网址：www.qdccb.com
（26 ）宁波 银行股份 有限公司
注册地址： 宁波市江 东区中山 东路 294 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电话： 96528（ 宁波、杭 州、南京 、深圳、 苏州 、温州）/962528 （北京 、上海）
网址：www.nbcb.com.cn
（27 ）中国 民生银行 股份有限 公司
注册地址： 北 京市东 城区正义 路 4 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客服电话：95568
联系人：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（28 ）哈尔 滨银行股 份有限公 司 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
19
住所：哈尔 滨市道里 区尚志大 街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
法人：郭志 文
联系人：王 超
联系电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
（29 ）郑州 银行股份 有限公司
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路 22 号
法定代表人 ：王天宇
客户服务电 话：0371-967585
网址：www.zzbank.cn
（30 ）国信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦六层
法定代表人 ：何如
客服电话：95536
联系人：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（31 ）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
客服电话： 95565
联系人：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（32 ）东北 证券股份 有限公司 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
20
注册地址： 长春市自 由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
客户服务电 话：4006000686
联系人：潘 锴
电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（33 ）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客服电话：4008-888-888
联系人：田 薇
联系电话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（34 ）申银 万国证券 股份有限 公司
通讯地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
客服电话：021-962505
联系人：黄 维琳、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（35 ）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市淮 海中路 98 号
法定代表人 ：王开国
客服电话：95553 、400-888-8001
联系人：金 芸、李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722 大成 债券 投资 基金
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21
网址：www.htsec.com
（36 ）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市深 南路 7088 号招商银 行大厦
法定代表人 ：王东明
客服电话：010-84588888
联系人：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（37 ）安信 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
客服电话：4008 001 001
联系人：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38 ）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
客服电话：400-888-8788 、95525
联系人：刘 晨、李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（39 ）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市东 海西路 28 号
法定代表人 ：张智河
客服电话：0532-96577 大成 债券 投资 基金
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22
联系人：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（40 ）东海 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路２３ 号投资广 场１ ８－１９楼
办公地址： 上海市东 方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人 ：朱科敏
客服电话：95531
免费服务热 线：95531
联系人：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（41 ）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
客服电话：95548
联系人：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（42 ）广州 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市先 烈中路 69 号东山广 场主楼 十七 楼
法定代表人 ：刘东
客服电话：961303
联系人：林 洁茹
联系电话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn 大成 债券 投资 基金
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23
（43 ）平安 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
客服电话：95511 转 8
联系人：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44 ）华泰 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
客服电话：4008-888-168 、95597
联系人：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（45 ）湘财 证券有限 责任公司
注册地址： 长沙市黄 兴中路 63 号中山国 际大厦 12 楼
法定代表人 ：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46 ）国元 证券股份 有限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
客服电话：400-888-8777 、95578
联系人：李 蔡
电话：0551-2207114 大成 债券 投资 基金
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24
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
（47 ）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号
法定代表人 ：龚 德雄
客服电话：021-962518 ，4008918918
联系人：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（48 ）华安 证券有限 责任公司
注册地址： 安徽省合 肥市长江 中路 357 号
法定代表人 ：李工
客服电话：0551-96518 、400-80-96518
联系人：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（49 ）兴业 证券股份 有限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：兰荣
客 户服务电 话：95562
联系人：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（50 ）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号 嘉华国际 商务中 心
法定代表人 ：沈继宁
客户联系电 话：0571 －96336 （ 上海地区 ：962336 ） 大成 债券 投资 基金
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25
联系人：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（51 ） 浙商 证券股份 有限公司
地址：浙江 省杭州市 杭大路 1 号黄龙世 纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（52 ）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（53 ）方正 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
客服电话：95571
联 系人：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（54 ）东莞 证券有限 责任公司
注册地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心 30 楼
法定代表人 ：张运勇 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
26
客服电话：0769-961130
联系人：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55 ）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代表人 ：程宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人：慕 丽娜
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（56 ）宏源 证券股份 有限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
客户服务电 话：4008000562
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（57 ）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
客户服务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com 大成 债券 投资 基金
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27
（58 ）国都 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
法定代表人 ：常喆
客户服务电 话：400-818-8118
联系人：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（59 ）华林 证券有限 责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路 178 号 华融大厦 5 、6 楼
法定代表人 ：薛荣年
客服电话：400-188-3888
联系人：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（60 ）国海 证券有限 责任公司
注册地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号
办公地址： 广西南宁 市滨湖路 46 号
客服电话：400-888-8100 （全国） 、96100 （ 广西）
法定代表人 ：张雅锋
联系人：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（61 ）江海 证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法人代表： 孙名扬
电话：0451-82336863 大成 债券 投资 基金
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28
客服热线：4006662288
联系人：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（62 ） 长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（63 ）恒泰 证券股份 有限公司
注册地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号
法人代表： 刘汝军
客户服务电 话：0471-4961259
联系人：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
（64 ）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街 95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：4006600109
联系人：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（65 ）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表： 杜航 大成 债券 投资 基金
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29
客户服务热 线：4008866567
联系人：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（66 ）爱建 证券有限 责任公司
地址：上海 市南京西 路 758 号 23 楼
法定代表人 ：郭林
客服电话：021-63340678
联系人：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（67 ）英大 证券有限 责任公司
地址：深圳 市福田区 深南中路 华能大厦 三十、三 十一 层
法定代表人 ：吴俊
客服电话：4000-188-688
联系人：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（68 ）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
法定代表人 ：杨炯洋
客户服务热 线：4008888818
联系人：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（69 ）国联 证券股份 有限公司 大成 债券 投资 基金
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30
注册地址： 江苏省无 锡市县前 东街 168 号
法定代表人 ：雷建辉
客服电话：4008885288
联系人：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（70 ）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
联系人：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（71 ）信达 证券股份 有限公司
地址：北京 市西城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：4008008899
联系人：唐 静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网址：www.cindasc.com
（72 ）华宝 证券有限 责任公司
地址：上海 市浦东新 区环球金 融中心 57 楼
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：400-820-9898
联系人：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com 大成 债券 投资 基金
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31
（73 ）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
客服电话：95575
联系人：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（74 ） 世纪 证券有限 责任公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客服电话：0755-83199599
联系人：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（75 ） 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
客户电话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（76 ）中国 国际金融 有限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层 大成 债券 投资 基金
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32
办公地址： 北京市建 国门外大 街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人 ：李剑阁
联系人：王 雪筠
客服电话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（77 ） 齐鲁 证券有限 公司
办公地址： 山东省济 南市经十 路 20518 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
联系人：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（78 ）日信 证券有限 责任公司
注册地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 号
法定代表人 ：孔佑杰
联系电话：010-88086830
联系人：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（79 ）华龙 证券有限 责任公司
注册地址： 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号
法定代表人 ：李晓安
联系人：杨 晓天
联系电话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省客服 电话：96668
网址：www.hlzqgs.com
（80 ）财富 证券有限 责任公司
办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际财 富中心 26 层 大成 债券 投资 基金
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法人代表： 周晖
客户服务热 线：0731-84403319
联系人：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（81 ）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（82 ）大通 证券股份 有限公司
注册地址： 大连市中 山区人民 路 24 号
办公地址： 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连期 货大 厦 38-39 层
法定代表人 ：张智河
联系人：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（83 ）中原 证券股份 有限公司
地址：郑州 市郑东新 区商务外 环路 10 号
法定代表人 ：菅明军
客服电话：0371-967218 、4008139666
联系人：程 月艳、耿 铭
联系电话:0371-65585670
联系传真:0371-65585665 大成 债券 投资 基金
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34
网址：www.ccnew.com
（84 ）西南 证券股份 有限公司
地址：重庆 市渝中区 临江支路 2 号合景 国际大厦 A 幢
法定代表人 ：王珠林
客服电话：4008096096
联系人：徐 雅筠、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（85 ）天源 证券经纪 有限公司
注册地址： 青海省西 宁市长江 路 53 号汇 通大厦 六楼
办公地址： 深圳市福 田区民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ：林小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客服电 话：4006543218
公司网站地 址：www.tyzq.com.cn
（86 ）天风 证券股份 有限公司
注册地址: 湖北 省武汉市 东湖新技 术开 发区 关东园 路 2 号高科大厦 四楼
法定代表人 ：余磊
联系人：翟 璟
联系电话： （027）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网站：www.tfzq.com
（87 ）国盛 证券有限 责任公司
注册地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦 4 楼
法定代表人 ：曾小普
联系人：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com 大成 债券 投资 基金
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（88 ）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路 750 号
法定代表人 ：洪家新
联系人：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（89 ）深圳 众禄基金 销售有限 公司
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（90 ） 中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 6009 号 新世界 中心 29 层
法定代表人 ：吴永良
客服电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（91 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
法定代表人 ：万建华
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（92 ）中信 建投股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 大成 债券 投资 基金
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法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（93 ）上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（二）注册 登记机构
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ： 张树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人：范瑛
（三）律师 事务所和 经办律师
律师事务所 名称：通 力律师事 务所
注册地址： 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼
办公地址： 上海市浦 东南路 528 号上海 证券大厦 南塔 21 楼
经办律师： 秦悦民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880 大成 债券 投资 基金
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（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 企业天地 2 号 楼普华永道 中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
经办注册会 计师：薛 竞、 叶尔 甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：刘 莉
四、 基金的名称
大成债券投 资基金
五、 基金的类型
基金类型： 契约型
六、 基金的运作方 式
基金运作方 式：开放 式
七、 基金的投资目 标
在力保本金 安全和保 持资产流 动性基础 上追求资 产的 长期稳定增 值。
八、 基金的投资方 向
投资于债券 类资产部 分 （包括流 动性良好 的、 国内 市场 依法发行及 交易的国 债、 金融债 、
公司债、 企业债 、 可转 换债券 、 正逆回 购等 ， 以及中 国 证监会允许 基金投资 的其他金 融工具）
不低于基金资产 总值 80 ％， 本基金还可 择机进行新 股申购，但新股 投资比例不 超过基金资
产总值 20％。
九、 基金的 投资策 略
本基金通过 整体资产 配置、 类属 资产配置 和个券选 择 三个层次进 行投资管 理， 以实现 投
资目标。具 体按照如 下步骤执 行：
（一） 在 整体资产 配置层次 上， 通 过对宏观 经济、 市 场利率、 债券供求 、 情景 分析、 申
购、赎回现 金流情况 等因素的 综合分析 ，决定债 券、 逆回购、现 金三类资 产的配置 比例。
（二） 在类属资 产配置层 次， 根据市场 和类属资 产的 风险收益特 征， 将市场细 分为交易
所国债、 交易 所企业债 、 银行间 国债、 银 行间金融 债 四个子市场。 在此基础 上运用修 正的均大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
38
值－方差等 模型， 定期 对投资组 合类属资 产进行最 优 化配置和调 整， 确定类 属资产的 最优权
重 。
（三） 在债券 选择上， 采取积极 策略， 包 括利率预 期 策略、 收益率 曲线策略 、 收益率 利
差策略等。
（四） 本基金 在满足基 金日常申 购、 赎回流 动性基础 上根据新股 基本面研 究择机进 行新
股申购。
基金管理人 可根据债 券市场的 变化对市 场细分与 模型 运用等进行 适当调整 。
十、 基金的业绩比 较基准
中国债券总 指数
十一 、基金的风险 收益特征
本基金 80 ％以上 投资于债券 ，为债券基 金，预期收 益和风险高于货 币市场基金 ，低于
混合型基金 和股票基 金。
十二 、基金的投资 组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大 遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国农业 银行根据 基金合同 规定 ，于 2014 年 1 月 2 日复核了本报告中 的财
务指标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容， 保证 复核 内容不存在 虚假记载、 误 导性陈述 或者
重大遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1．报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - 0.00
其中：股票
- 0.00
2 固定收益投 资
340,243,911.63 95.86
其中：债券
340,243,911.63 95.86
资产支持证 券 - 0.00
3 金融衍生品 投资 - 0.00
4 买入返售金 融资产
- 0.00
其中： 买断 式回购的 买入返售 金
融资产
- 0.00
5 银行存款和 结算备付 金合计
7,434,953.12 2.09
6 其他资产
7,243,530.60 2.04
7 合计
354,922,395.35
100.00
2．报告期末 按行业分 类的股票 投资组合 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
39
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4．报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 98,649,000.00 40.32
其中：政策 性金融债 69,555,000.00 28.43
4 企业债券 202,088,478.80 82.61
5 企业短期融 资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 39,506,432.83 16.15
8 其他 - 0.00
9 合计 340,243,911.63 139.08
5．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张 ） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 1180053 11 宝城投债 400,000 40,752,000.00 16.66
2 052001 05 南商 01 300,000 29,094,000.00 11.89
3 110023 民生转债 219,200 23,193,552.00 9.48
4 120502 05 苏园建 200,000 20,200,000.00 8.26
5 1180112 11 渭南债 01 200,000 19,980,000.00 8.17
6． 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7． 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8．报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期未投 资国债期 货
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货
9．投资组合 报告附注
（1）报告期内基 金投资的前 十名证券的 发行主体无 被监管部门立案 调查的，或 在报告大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
40
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。
（2） 基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 于超出基 金 合同规定备 选股票库 之外 的股 票。
（3）基金的 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 35,760.25
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应 收利息 7,054,288.81
5 应收申购款 148,481.54
6 其他应收款 5,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,243,530.60
（4）报告期 末基金持 有的处于 转股期的 可转换 债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 110023 民生转债 23,193,552.00 9.48
2 110016 川投转债 13,387,532.60 5.47
3 110022 同仁转债 1,753,488.00 0.72
4 110018 国电转债 1,088,600.00 0.44
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
（6）由于四 舍五入原 因，分项 之和与合 计可能 有尾 差。
十三 、基金业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）基金 合同生效 日（2003 年 6 月 12 日）至 2013 年 9 月 30 日以来完 整会计年 度的
投资业绩 及 与同期 业 绩比较基准 收益率 的比较 ：
A 、B 类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③
②- ④ 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
41
② ④
2003.6.12－2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1－2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1－2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1－2006.12.31 6.29% 0.14% 2.62% 0.10% 3.67% 0.04%
2007.1.1－2007.12.31 8.79% 0.17% -1.81% 0.08% 10.60% 0.09%
2008.1.1－2008.12.31 11.10% 0.15% 14.89% 0.20% -3.79% -0.05%
2009.1.1－2009.12.31 2.72% 0.14% -1.24% 0.10% 3.96% 0.04%
2010.1.1－2010.12.31 6.56% 0.18% 1.92% 0.10% 4.64% 0.08%
2011.1.1 —2011.12.31 0.94% 0.14% 5.72% 0.11% -4.78% 0.03%
2012.1.1—2012.12.31 4.85% 0.07% 2.51% 0.07% 2.34% 0.00%
2013.1.1 —2013.9.30 3.81% 0.18% 0.28% 0.10% 3.53% 0.08%
2003.6.12－2013.9.30 80.19% 0.19% 34.69% 0.18% 45.50% 0.01%
C 类
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③
②- ④
2003.6.12-2003.12.31 2.90% 0.16% -1.41% 0.29% 4.31% -0.13%
2004.1.1-2004.12.31 1.81% 0.32% -3.32% 0.35% 5.13% -0.03%
2005.1.1-2005.12.31 11.33% 0.29% 10.55% 0.21% 0.78% 0.08%
2006.1.1-2006.12.31 5.86% 0.14% 2.62% 0.10% 3.24% 0.04%
2007.1.1-2007.12.31 8.17% 0.17% -1.81% 0.08% 9.98% 0.09%
2008.1.1-2008.12.31 10.56% 0.15% 14.89% 0.20% -4.33% -0.05%
2009.1.1-2009.12.31 2.24% 0.14% -1.24% 0.10% 3.48% 0.04%
2010.1.1－2010.12.31 6.19% 0.18% 1.92% 0.10% 4.27% 0.08%
2011.1.1—2011.12.31 0.62% 0.14% 5.72% 0.11% -5.10% 0.03%
2012.1.1—2012.12.31 4.47% 0.07% 2.51% 0.07% 1.96% 0.00%
2013.1.1—2013.9.30 3.54% 0.19% 0.28% 0.10% 3.26% 0.09%
2003.6.12－2013.9.30 74.48% 0.19% 34.69% 0.18% 39.79% 0.01%
（二） 自基金合 同生效以 来基金份 额净值增 长率变动 及其与同期 业绩比较 基准收益 率的
比较
大成债券 A/B 基金累计份额净值增长率与 同期业绩比 较基准收益率的历史走势对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2013 年 9 月 30 日）大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
42
-25%
0%
25%
50%
75%
100%
03-06-12 05-07-03 07-07-25 09-08-15 11-09-06 13-09-27
大成债券A/B 业绩比较基准
大成债券 C 基金累计份额净值增长率与 同期 业绩比较 基准收益率的历史走势对比图
（2003 年 6 月 12 日至 2013 年 9 月 30 日）
-25%
0%
25%
50%
75%
100%
03-06-12 05-07-03 07-07-25 09-08-15 11-09-06 13-09-27
大成债券C 业绩比较基准
注：1 、 本基 金于2006 年4月24 日起推出 持续性收 费模 式， 将 前端收费 模式定义 为A 类收费模
式，后端收 费模式定 义为B 类收费 模式，二 者对应的 基金份额简 称“大成 债券A/B ”；将持
续性收费模 式定义为C 类 收费模式 ，对应的 基金份额 简称“大成 债券C ”。
2 、按基金合 同规定， 本基金自 基金合同 生效起 6 个 月内为建仓 期，截至 报告期末 本基金的
各项投资比 例已达到 基金合同 中规定的 各项比例 。
十四 、费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1 ．基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费； 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
43
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）基金的 证券交易 费用；
（4）基金合 同生效后 的基金信 息披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效后 的会计师 费和律师 费；
（7）按照国 家有关规 定可以列 入的其他 费用。
2 ．基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 0.7% 的年 费率计提 。计算方 法如下：
H=E× 0.7%÷ 当 年天数 ；
H 为每日 应付的基 金管理费 ；
E 为前一日 的基金资 产净值。
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人于次月 的前两个 工作
日内从基金 资产中一 次性支付 给基金管 理人。
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管人 的托管费 按前一日 的基金资 产净值的 0.20% 的年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年天数
H 为每日 应支付的 基金托管 费；
E 为前一日 的基金资 产净值。
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人于次月 的前两个
工作日内从 基金资产 中一次性 支取。
（3）上述第 1 款基金费 用中第 （3）－（7 ）项费用 由基金托管 人根据有 关法规及 相应协议
规定，按费 用实际支 出金额， 列入当期 费用，由 基金 托管人从基 金资产中 支付。
3 ．不列入基 金费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不 列入基金费 用。
4 ．基金 管理 费和基金 托管费的 调整
基金管理人与基 金托管人可 根据市场和 基金发展情况 磋商酌情降低基 金管理费及 基金托
管费，经中 国证监会 核准后公 告，无须 召开基金 份额 持有人大会 通过。
（二）与基 金销售相 关费用 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
44
1 ．申购费用 ：
申购费用是基金 销售和服务 过程中发生 费用，由基金 份额持有人承担 ，按交易金 额的一
定比例收取 。
（1）投资者既可 以选择申购 时交纳申购 费用，也可 以选择赎回时交 纳申购费用 。投资者若
选择申购时 交纳称为 前端申购 费， 投资者 若选择在 赎 回时交纳则 称为后端 申购费。 投 资者选
择持续性收 费模式， 不收取申 购费。
（2）投资者 选择交纳 前端申购 费时， 申 购费如 下表 所示：
申购金额 M 费率
M ＜50 万 0.8%
50 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
（3）投资者选择 交纳后端申 购费时，按 照持有时间 采用比例费率， 并随持有时 间递减，具
体如下表所 示：
持有基金时 间 费率
1 年以内 1.0%
1 年以上、3 年以内（ 含 1 年） 0.6%
3 年以上、5 年以内（ 含 3 年） 0.4%
5 年以上（ 含 5 年） 0
（4）基金申 购份额的 计算：
1 ） 前端收费 模式即大 成债 A ：
大成债 A 的申购金 额包括申 购费用和 净申购金 额，计 算公式如下 ：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1＋申 购费率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份数＝ 净申购金 额/ 申购日基 金份额净 值
2 ） 后端收费 模式即大 成债 B ：
申购份数＝ 申购金额/ 申 购日基金 份额净值
3 ） 持续性销 售服务费 模式即大 成债 C ：
申购份数＝ 申购金额/ 申 购日基金 份额净值 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
45
2 ．赎回费率
赎回费用是基金 销售和服务 过程中发生 费用，由基金 份额持有人承担 ，按交易金 额的一
定比例收取 。
（1）在前端 和后端收 费形式下 ，本基金 的赎回 费率 为赎回基金 总额的 0.25 ％，赎回 费用于
支付相关手 续费后余 额归入基 金财产。 赎回 费归入基 金财产的比 例不得低 于赎回费 用总额的
25 ％。
（2）在择持 续性收费 模式 下 ， 如持有时 间小 于 30 个 自然日， 赎 回费率 为 0.1％， 赎回费用
的 25% 计 入大成债 C 的基金财 产；如持 有时间大 于或 等于 30 个自 然日，赎 回费率 为 0。
（3）基金赎 回金额的 计算：
1 ） 前端收费 模式即大 成债 A ：
大成债 A 的净赎回 金额为赎 回金额扣 减赎回费 用，计 算公式如下 ：
赎回金额＝ 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值
赎回费用＝ 赎回金额× 赎回费 率
净赎回金额 ＝赎回金 额－赎回 费用
2 ） 后端收费 模式即大 成债 B ：
大成债 B 的净赎 回金额 为赎回金 额扣减赎 回费用、 后 端申购费用 ，计算公 式如下：
赎回金额＝ 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值
赎回费用＝ 赎回金额× 赎回费 率
后端申购费 用＝赎回 份额× 申 购申请日 的基金份 额净 值× 该部分 份额对应 的后端申 购费率
净赎回金额 ＝赎回金 额－赎回 费用－后 端申购费 用
3 ） 持续性销 售服务费 模式即大 成债 C ：
根据 2009 年 8 月 11 日《 关于增加 大成债券 投资基 金 C 类份额赎回 费的公告》 ，自 2009
年 8 月 28 日 起， 增 加大成 债 C 赎回费 ， 即持有 人在 赎回其 2009 年 8 月 27 日 （ 含该日 ） 之
前交易申请 获得的大 成债 C 份额（ 即 2009 年 8 月 27 日（含该日 ）之前提 交的交易 申请，
并得到有效 确认的份 额） 时无需 缴纳赎 回费； 持有 人 在 2009 年 8 月 28 日 （ 含该日） 之后交
易申请获得 的大成债 C 份 额（即 2009 年 8 月 28 日 （含该日） 之后提交 的交易申 请，并得
到有效确认 的份额） ， 将按 下述公式 收取赎回 费用， 赎 回费用的 25% 计入 大成债 C 的 基金财
产。
大成债 C 的净赎 回金额 为赎回金 额扣减赎 回费用， 计 算公式如下 ：
赎回金额＝ 赎回份数× 赎回申 请日基金 份额净值 大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
46
赎回费用＝ 赎回金额× 赎回费 率
净赎回金额 ＝赎回金 额－赎回 费用
3 ． 申请日（T 日）的 基金份额 净值在当 天证券交 易所 收市后计算 ，并在 T+1 日公告。 遇特
殊情况，经 中国证监 会同意， 可以适当 延迟计算 和公 告。
基金份额净 值的计算 公式为：
基金份额净 值＝基金 资产净值 总额/ 发行在 外的基金 份 额总数。
4 ． 销售服务 费
投资者选择持续性收费模式，按照 0.30%/ 年的年费 率从该类基金份额对应的基金财产中按
日计提持续 性销售服 务费。
计算方法如 下：
每日销售服 务费＝该 收费模式 下前一日 基金资产 净值 总额× 销售 服务费率/ 年 计提天 数
销售服务费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人于次月 的前两个
工作日内从 基金资产 中一次性 支付给基 金管理人 。
销售服务费 用于支付 基 金的营 销费用和 基金份额 持有 人服务费等。 基 金管理人 须在招募
说明书或最 新的更新 的招募说 明书、 基金 份额发售 公 告或其 他 公 告中予以 载明， 并需 在定期
的监察稽核 报告、 基金的 半年度报 告和年度 报告里， 依法对持续 性销售服 务费的计 提、 列支
等情况进行 专项说明 。
对于采用持 续性销售 服务费模 式的新的 申购，每 笔申 购的最低金 额为人民 币 1000 元。
5 ． 基金管理人可 根据市场情 况调整本基 金的申购和 赎回费率，调整 结果将至少 提前两日在
至少一种中 国证监会 指定的媒 体上公告 。
6 ． 基金转换 费用：
详情请见 “ 八、基 金转换 ” （更 新招募说 明书全文） 。
（三） 基金 税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 应按国家 税收 法律、法规 履行其纳 税义务。
按照国家现 行税收法 律、 法规规定， 个 人投资者 投资 本基金所获 增值部分 免税， 机构投 资者
投资本基金 所获增值 部分应按 相关规定 缴纳企业 所得 税。
十五 、 对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其他 有关法律 法规的大成 债券 投资 基金
更新 的招 募说 明书 摘要
47
要求及 《基金 合同》 的 规定， 对 2013 年 7 月 27 日 公 布的 《大成债 券投资基 金更新的 招募说
明书 2013 年第 1 期》 进 行了更新, 并根据本 基金管理 人对本基金 实施的投 资经营活 动进行了
内容补充和 更新，主 要更新的 内容 如下 ：
1 ．根据最新 资料，更 新了 “ 三、基 金管理人 ” 部分 。
2 ．根据最新 资料，更 新了 “ 四、基 金托管人 ” 部分 。
3 ．根据最新 资料，更 新了 “ 五、相 关服务机 构 ” 部 分。
4 ．根据最新 数据，更 新了 “ 九、基 金的投资 ” 部分 。
5 ．根据最新 数据，更 新了 “ 十、基 金业绩 ” 部分。
6 ．根据最新 公告，更 新了 “ 二十二 、其他应 披露的事 项 ” 。
7 ．根据最新 公告，更 新了 “二十 三、对 招募说 明书 更新部分的 说明” 。
大成基金管 理有限公 司
二〇一 四年 一月二十 五 日
