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F200ETF联接(050021)

F200ETF联接:更新招募说明书摘要(2014年第1号)

博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 
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博时 深证 基本 面 200 交易 型开放 式指 数 
证 券投资 基金 联接基 金 
 更新 招募 说明 书


2014 年第 1 号 【 重 要提 示】 本基金于2011 年4 月6 日经中国证监 会 【2011 】498号文 核准 。 本基金管理 人保证招 募说明书 的内容真 实、准确 、完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准, 但中国 证监会对 本 基金募集的 核准, 并不 表明其对 本 基金的价值 和收益作 出实质性 判断或保 证,也不 表明 投资于本基 金没有风 险。 本基金投资 于证券市 场, 基金资产 净值会 因为证券 市 场波动等因 素产生波 动, 投资者 根 据所持有的 基金份额 享受基金 收益,同 时承担相 应 的 投资风险。 本基金投 资中的风 险包括 : 因整体政治 、 经 济、 社 会等环 境因素对 证券市场 价格 产生影响而 形成的系 统性风险 , 个 别证 券特有的非 系统性风 险, 由于基 金份额持 有人连续 大 量赎回基金 产生的流 动性风险, 基金管 理人在基金 管理实施 过程中产 生的积极 管理风险, 某 一基金的特 定风险等。 本基金 对 深证基 本面 200 交易型开放式指 数证券投 资基金 的投资比 例 不低于本基 金资产净 值的 90% ,投资 标的单一且 过分集中 有可能会 给本基金 带来风险。 投 资者在投资 本基金之 前, 请仔细 阅读本 基金的招募 说明书和 基金合同, 全面认识 本基金的 风 险收益特征 和产品特 性, 并充分 考虑自 身的风险承 受能力, 理性判断 市场,谨 慎做出投 资决 策。 投资有风险 , 投资者 认购(或 申购)基 金时应认 真阅 读本招募说 明书。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金管理人 依照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 2 本招募说明 书 (更新 ) 所 载内容截 止日为 2013 年 12 月 10 日, 有关财务数 据和净值 表 现截止日为 2013 年 9 月 30 日 (财务数据 未经审计 ) 。 一、 基金 管理 人 1 、基金管理人 基本情 况 名称: 博时基金管 理有限公 司 住所: 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 办公地址: 广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 法定代表人 : 杨鶤 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人:沈康 联系电话:0755-83169999 金管理有限 公司 (以下简 称 “公司 ” ) 经 中国证监 会证 监基字[1998]26 号文批准设立。 目 前公司股东 为招商证 券股份有 限公司, 持有股份 49 %;中国长 城资产管 理公司, 持有股份 25 %;天津港(集团 )有限公 司,持有 股份 6 %; 璟 安股权投资 有限公司 ,持有股 份 6 %; 上海盛业股 权投 资有 限公司 , 持 有股 份 6 %; 上海丰益 股权投资基 金有限公 司 , 持有股 份 6 %; 广厦建设集 团有限责 任公司, 持有股份 2 % 。注册资 本为 2.5 亿元人民币 。 公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投 资策略和投 资组合的 原则。 公司下设 三 大总部和 十一个直 属部门, 分 别是: 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销 售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部 、 财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和 监 察法律部 。 权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作 。 权益投 资总部下 设股票 投资部(含各投 资风格小组) 、特定资产 管理部、研 究部和国际组。 股票投资部 负责进行股 票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成 对宏观经济 、 投 资策略 、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组 负责公 司海外投 资业务中 与权 益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固 定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及 相关工作。 固 定收益总 部下设现 金管理组 、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组, 分 别负 责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和 服务工作。 市 场 销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户 部、 机构-上 海、 机构- 南方三大 区域和养 老金部、 券 商业务部两 个部门。 战 略客户部 负责北 方地区由国资委 和财政部直 接管辖企业以 及该区域机 构客户的销售与 服务工作。 机构-上海 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 3 和机构-南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区域的 机构客户销 售与服务工 作。 养老 金业务 部负责养 老金业务 的研究 、 拓展 和服 务等工作 。 券商 业务部负 责券商渠 道的 开拓和销售服务 。 零售业务 线含零售- 北 京、零售- 上 海、零售- 南方三 大区域,以 及电子商 务部、 客户服 务中心。 其 中, 零售三 大区域负 责公司全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。 电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和 公司直销网 上交易平 台的建设 与管理工 作。客户 服务 中心负责零 售客户的 服务和咨 询工作 。 营销服务部 负责营销 策划、总 行渠道维 护和销售 支持 等工作。 宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持 。 交易 部负责 执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部负 责新产 品设计、 新产 品 报批、 主 管部门 沟通维护 、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作 。 董事 长办公室 专门负责 股东 会、 董事 会、 监 事会 及董 事会各专 业委员 会各项会 务 工作; 股 东关系管 理与董 、 监事的 联络、 沟通及服务; 基金行业 政策、 公 司治理、 战 略发展研 究; 与公司治 理及发展 战略等相 关的重 大信息披露 管理; 政府 公共关系 管理; 党 务工作; 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办 公室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品牌 传播、 对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工 作 等 。人力资 源部负责 公司的人 员招聘 、 培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估、 员工沟 通、 人力资 源信息管理 工作。 财务 部负责公 司预算 管理、 财务核 算、 成本 控制、 财务 分析等 工作。 信息 技术部负责 信息系统 开发、 网络 运行及 维护、IT 系统安 全及数据备 份等工作。 基金运作部 负责基金会计和 基金注册登记 等业务。 风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程, 组 织实施公 司投资风 险管理与 绩 效分析工作, 确 保公司各 类投资风 险得到 良好监督 与 控制。 监察法律 部负责对 公司投资 决策、 基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察, 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客 观、公正的 意见和建 议。 另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑州分 公司 和成都 分公司 , 分 别负责对 驻 京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成 都 人员日 常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈 阳 和郑州处 理公务人 员给予 协助。 此外 ,还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司,以及境 外子公司 博时基金 (国际 ) 有限公司。 截止到 2013 年 9 月 30 日, 公司总人数 373 人, 其中 研究员和基 金经理超 过 92% 拥有 硕士及以上 学位。 公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控 制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事 管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 2 、主要人员情况 (1 )基金管理人 董事会成 员 杨鶤女士, 硕士, 董 事长, 深圳市 五届人大 代表, 中国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。 1983 年起历 任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员; 香港中银集 团经济研 究部副研 究员; 招 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 4 商银行证券 部总经理 ;深圳中 大投资管 理公司常 务副 总经理;长 盛基金管 理公司副 总经理 ; 中 信基 金管理 公司 总经理 ;招 商银行 独立 董事; 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008 年7月起, 任 博时基金 管理有限 公司董事 会董事长。 现任公司董 事长, 兼博 时基金 ( 国际) 有限公司 董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券股份有 限公司董 事。 桑自国先生,博士 后,副董事 长。1993 年起历任山 东证券投资银行部 副总经理、 副总 经理、泰安 营业部副 总经理, 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公 司筹备 组组长 , 永汇信用担 保有限公 司董事长 、 总 经理 , 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部 总经理 助理 、 副 总经理 。2011 年5 月进 入中国长 城资产管 理公司, 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总 经理。 2011 年 7 月起,任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事 。2013 年 8 月起,任博 时基金管 理有 限公司董事 会副董事 长。 吴姚东先生 , 博士, 北 京大学光 华管理学 院EMBA , 董 事。1990 年至1996年曾 任职于湖 北 省鄂城钢铁 厂, 历任团委 干部 、 下属合 资公司副 总经 理等职。2002 年 进入招商 证券股份 有限 公司,历任国际 业务部分析 师、招商证券 武汉营业部 副总经 理(主持 工作) 、招商 证券(香 港) 公司 副总经理 (主持 工作) 兼国际业 务部董事 、 总裁办公室 总经理 、 董事总 经理, 公司 总裁助理。2013 年5月加入博 时基金管理 有限公司, 任公司总经理。 现任公司总经 理,兼任 博时基金 (国 际) 有限 公司董事 会副主席 兼总裁 (CEO ) 、 博时资本 管理有限 公司副董 事长兼 总经理。 姚钢先生, 独立董事 。1985 年起历任中国 人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中国 社会科 学 院经济 文化研 究中心副主 任。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。 何迪先生, 硕士,独 立董事。1971 年起, 先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城 区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯 学会、 标准国 际投资管 理公司工 作。1997 年 9 月至今任瑞士银 行投资银 行部副主 席。2008 年 1 月, 何迪 先生建立 了资助 、 支持中 国经济 、 社会 与国际关系 领域中长 期问题研 究的非营 利公益组织 “博源基 金会” , 并担任 该基金会 总干事 。2012 年 7 月起, 任博时基金管 理有限 公司董事会 独立董事 。 李南峰先生,学士 ,独立董事 。1969 年 起先后在中 国人民解放军酒泉 卫星基地、 四川 大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 , 历任 中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任; 深 圳国际 信托投资 公司副 总 经理 、总经 理、 董事长 、党 委书记 ;华 润深国 投信托 有限 公司总 经理 、副董 事长 。1994 年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董事、 董事 长。2010 年退 休。2013 年 8 月起 , 任 博时基金管 理有限公 司董事会 独立董事 。 郭健先生,学士,董 事。1987 年起曾就职于 蛇 口中 华会计师事务所 、香 港招商局集团 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 5 财务部、 蛇口多利 时装公司 、 深圳 立诚会计 师事务所 和深圳中大 投资管理 公司。2004 年3 月 进入招商证 券股份有 限公司 , 历任 国际业务 部总经理 、 总裁助 理兼投 资银行董 事总经理 、 招 商证券董事 会 秘书、 招 商证券 ( 香港) 有限 公司副董 事长等职, 现 任招商证 券副总裁 兼董事 会秘书、 招商 证券 (香 港) 有限 公司副董 事长。2013 年8 月起, 任博时 基金管理 有限公司 董 事会董事。 王金宝先生 , 硕士 , 董事。1988 年起在上海 同济大 学数学系工 作, 任教 师。1995 年 4 月进入招商 证券股份 有限公司 , 历 任上海澳 门路营业 部总经理 、 上海 地区总部 副总 经理 (主 持工作) 、 证券投 资部总经 理、 投资部总 经理兼固 定收 益部总经理 、 股 票销售交 易部总经 理。 现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限 公 司董事会董 事。 杨林峰先生,硕士 , 董事。1988 年8月就职 于国家纺 织工业部,1992 年起历任华源 集团 控股之上市 公司董 秘 、 副 总经理 、 常务 副总经理 , 上 海市国资委 直属上海 大盛资产 有限公司 战略投资部 副总经理 。现任上 海盛业资 产管理有 限公 司执行董事 、总经理 。2013 年8 月起, 任博时基金 管理有限 公司董事 会董事。 (2 )基金管理人 监事会成 员 车晓昕女士 , 硕士, 监事。1983 年起历任 郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证 券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现任 招商证 券股份有 限公司 财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副处长 , 中国 农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长 , 中 国农业银 行信贷管 理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金 桥金融 咨询公司 副总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理 公司工作 , 先后任 评估咨 询部副总 经 理,债权管理部 (法律事务 部)副总经理 ,南宁办事 处副总经理(党 委委员) ,监 察审计部 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资产 管理公 司控股子 公 司专职监事 (总经理 级) 。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 赵兴利先生, 硕 士, 监事。 1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有 限公司财务 部总经理、 天 津港财 务有限公 司常务副 总 经理。2012 年 5 月筹备 天津港 ( 集团) 有限公司金 融事业部 , 2011 年 11 月至今任 天津港 (集 团) 有限 公司金融 事业部副 部 长。 2013 年 3 月起, 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在 中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 6 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南 天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统分 析员、东 方基金管 理 有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司监事 会监事。 赵卫平先生, 硕士, 监 事。1996年 起先后 在山东国 际 信托投资公 司、 大鹏证 券公司、 北 京证券公司 、 博 时基金管 理有限公 司工作 。 现任 博时 基金管理有 限公司交 易部总经 理。2013 年8月起,任 博时基金 管理有限 公司监事 会监事 。 (3 )公司高管人 员 杨鶤女士, 简历同上 。 吴姚东先生 ,简历同 上。 王德英先生,硕士 ,副总经理 。1995 年 起先后任北 京 清华计算机公司 开发部经理 、清 华紫光股份 公司 CAD 与信息事 业部工作 。2000 年加 入博时基金 管理有限 公司,历 任行政管 理部副经理 , 电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现 任公司副总 经理, 兼任博时 基金 ( 国际) 有限公司董 事。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副总 经理。1993 年起先后 在中国技术进出口 总公司、中 技上 海投资公司 、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作 。2005 年 2 月加入博时 基金管理 有限公司 , 历 任社保股 票基金经 理, 特定 资产高 级投资经 理, 研究部总 经理兼特定 资产高级 投资经理 、 社 保股票基 金经理 、 特定资产 管 理部总经 理。 现任公司 副总 经理 兼高级 投资经理 、社保组 合投资经 理。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总经理。1993 年 7 月起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深 圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博时 基 金管理有限 公司 , 历任行 政与人力 资源部副 总经理 、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任 公 司副总 经理, 兼任机 构业务 董事总 经理、董 事会秘书 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 现 任 公 司副总经理。 邵凯先生, 经 济学硕士, 副总经理 。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事 投资管理工 作。2000 年 8 月加入博 时基金 管理有限 公司,历任 债券组合 经理助理 、债券组 合经理、 社保债 券基金基 金经理 、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理 、 固定 收益 部总经理、 固定收益 投资总监 。现任公 司副总经 理兼 社保组合投 资经理。 孙麒清女士,商法 学硕士,督 察长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时 基金管理有 限公司, 任监察法 律部法律 顾问、监 察法 律部总经理 。现任公 司督察长 。 (4 )本基金基金 经理 赵云阳先生, 硕 士。2003 年至 2010 年在晨星中国研 究中心工作。2010 年 8 月加入博 时基金管理 有限公司 ,历任股 票投资部 量化分析 师、 博时标普 500 指数基金基金经理助 理 和博时深证 基本面 200ETF 基金及其联接基 金基金经 理助理。 现任博时 深证基 本面 200ETF 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 7 基金及其联 接基金基 金经理 (2012 年 11 月 13 日起至今) 。 历任基金经 理: 王政 先生,2011 年 6 月至 2012 年 11 月担任本基金 的基金经 理 。 (5 )投资决策委 员会成员 委员:吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。 吴姚东先生 ,简历同 上。 董良泓先生 , 简历同 上。 邵凯先生, 简历同上 。 邓晓峰先生 ,工商管 理硕士。1996 年至1999 年 在深 圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。 1999 年至 2001 年在清 华大学学 习,获硕 士学位。2001 年至 2005 年在国泰君 安证券股 份有 限公司资产 管理部。2005 年 4 月加入博时 基金管理 有限公司, 历任股票 投资部单 独账户小 组基金经理助理 、社保股票基 金经理、博 时主题行业 股票(LOF )基金 经理。现任 权益投资 总部董事总 经理兼股 票投资部 总经理、 股票投资 部价 值组投资总 监、 博时 主题行业 股票 (LOF ) 基金基金经 理、社保 组合投资 经理。 黄健斌先生,工商管理 硕士。1995 年起先后在广 发 证券有限公司、广发 基金管理有限 责任公司投 资管理部 、 中银国 际基金管 理有限公 司基 金管理部工 作。 于 2005 年 10 月加入博 时基金管理 公司, 历 任固定收 益部基金 经理、 博 时平 衡配置混合 型基金经 理、 博时 平衡配置 混合型基金 经理兼社 保组合基 金经理、 固定收益 部副 总经理, 兼 任高级投 资经理、 社保组合 基金经理、 固定收益 部总经理 。现任固 定收益总 部董 事总经理兼 高级投资 经理。 魏凤春先生,经济 学博士。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证券 、清华大学 、江 南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司。 现任宏观 策略部总经 理兼投资 经理。 聂挺进先生, 硕士。2004 年至2006 年在招 商局国际 有限公司从 事研究工 作。2006 年 9 月加 入博时 基金管理 有限公司, 历任研究 部研究员、 研究员兼任 博时第三 产业基金 基金经理 助理、 投资经 理、 社保 组合投资 经理助理、 裕泽证券 投资基金基 金经理。 现 任 研究部 总经理 兼股票投资 部 GARP 组 投资总监 、博时卓 越品牌 股票 基金基金经 理。 (6 ) 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 3 、基金管理人的职责 (1 )依法申 请并募集 基金 ,办理或 者委托经 中国证 监会认定的 其他机构 代为办理 基金 份额的发售 、申购、 赎回和登 记事宜; (2 )办理基金备 案手续; (3 )自基金合同 生效之日 起,以 诚实信用 、勤勉尽 责的原则管 理和运用 基金财产 ; (4 )配备足够 的具有 专业资格 的人员进 行基金投 资 分析、决 策,以 专业化的 经营方式 管理和运作 基金财产 ;


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 8 (5 )建立健全 内部风险 控制、 监察与稽 核、财 务管 理及人事管 理等制度 ,保证 所管理 的基金财产 和基金管 理人的财 产相互独 立, 对所管理 的不同基金 分别管理 、 分 别记账 , 进行 证券投资; (6 ) 按基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 , 及时 向基金份额 持有人分 配基金收 益; (7 )除依据 《基金法 》、基 金合同及 其他有关 规定 外,不得为 自己及任 何第三人 谋取 利益,不得 委托第三 人运作基 金财产;


(8 )进行基金会 计核算并 编制基 金的财务 会计报告 ; (9 )依法接受基 金托管人 的监督 ; (10 )编制季度、半 年度和年 度基金报 告; (11 )采取适 当合理 的措施使 计算开放 式基金份 额认购 、申购、 赎回和注 销价格的 方 法符合基金 合同等法 律文件的 规定;


(12 )计算并公告基 金资产净 值,确定 基金份额 申购 、赎回价格 ; (13 )严格按照《基 金法》、 基金合同 及其他有 关规 定,履行信 息披露及 报告义务 ; (14 )保守基 金商业 秘密,不 泄露基金 投资计划 、投资 意向等。 除基金法 、基金合 同 及其他有关 规定另有 规定外, 在基金信 息公开披 露前 应予以保密 ,不得向 他人泄露 ; (15 )按规定受理申 购和赎回 申请,及 时、足额 支付 赎回款项; (16 )保存基 金财产 管理业务 活动的记 录、账册 、报表 、代表基 金签订的 重大合同 及 其他相关资 料; (17 )依据《 基金法 》、基金 合同及其 他有关规 定召集 基金份额 持有人大 会或配合 基 金托管人、 基金份额 持有人依 法召集基 金份额持 有人 大会; (18 )以基金 管理人 名义,代 表基金份 额持有人 利益行 使诉讼权 利或实施 其他法律 行 为; (19 )组织并 参加基 金财产清 算小组, 参与基金 财产的 保管、清 理、估价 、变现和 分 配; (20 )因违反 基金合 同导致基 金财产的 损失或损 害基金 份额持有 人的合法 权益,应 承 担赔偿责任 ,其赔偿 责任不因 其退任而 免除 ; (21 )基金托 管人违 反基金合 同造成基 金财产损 失时, 应为基金 份额持有 人利益向 基 金托管人追 偿; (22 )法律法规、基 金合同及 中国证监 会规定的 其他 义务。 4 、基金管理人的承诺 (1 ) 基金管 理人承诺 不从事 违反 《证券法 》 的 行为 , 并承 诺建立健 全内部控 制制度 , 采 取有效措施 ,防止违 反《证券 法》行为 的发生;


(2 ) 基金管 理人承诺 不从事违 反 《基 金法 》 的行为 , 并承诺建立 健全内部 风险控制 制度, 采取有效措 施,防止 下列行为 的发生:


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 9 1 )将基金管理人 固有财产 或者他 人财产混 同于基金 财产从事证 券投资; 2 )不公平地对待 管理的不 同基金 财 产; 3 )利用基金财产 为基金份 额持有 人以外的 第三人牟 取利益; 4 )向基金份额持 有人违规 承诺收 益或者承 担损失; 5 )依照法律、行 政法规有 关规定 ,由中国 证监会规 定禁止的其 他行为。


(3 ) 基金管理人 承诺严格 遵守基金 合同, 并承 诺建立 健全内部控 制制度, 采 取有效措 施, 防止违反基 金合同行 为的发生 ;


(4 ) 基金管 理人承诺 加强人员 管理 , 强化 职业操守 , 督 促和约束 员工遵守 国家有关 法律 法规及行业 规范,诚 实信用、 勤勉尽责 ; (5 )基金管理人 承诺不从 事其他 法规规定 禁止从事 的行为。


5 、基金经理承诺 (1 ) 依照有关法律 法规和基 金合 同 的规定, 本 着谨慎 的原则为基 金份额持 有人谋取 最大 利益; (2 )不利用职务 之便为自 己、受 雇人或任 何第三者 谋取利益;


(3 ) 不泄露 在任职期 间知悉的 有关证 券、 基金的商 业秘密 , 尚未依 法公开的 基金投资 内 容、基金投 资计划等 信息; (4 )不以任何形 式为其他 组织或 个人进行 证券交易 。


6 、基金管理人的内部控制制度 (1 )风险管理的 原则 1 )全面性原则 公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位, 渗透 各项业务过 程和业务 环节。 2 )独立性原则 公司设立独立 的监察 法律 部,监察 法律 部保持 高度的 独立性和权威 性,负责对 公司各部 门风险控 制 工作进行 稽核和检 查。 3 )相互制约原则 公司及各部门 在内部组织 结构的设 计上要形成 一种相 互制约的机制 ,建立不同 岗位之间 的制衡体系 。 4 )定性和定量相 结合原则 建立完备的 风险管理 指标体系 ,使风险 管理更具 客观 性和操作性 。 (2 )风险管理和 内部风险 控制体 系结构 公司的风险管 理体系结构 是一个分 工明确、相 互牵制 的组织结构, 由最高管理 层对风险 管理负最终责任 ,各个业务 部门负责本 部门的风险 评 估和监控,监察 法律部负责 监察公司的 风险管理措 施的执行 。具体而 言,包括 如下组成 部分 : 1 )董事会


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 10 负责制定公 司的风险 管理政策 ,对风险 管理 负完 全的 和最终的责 任。 2 )风险管理委员 会 作为董事会下 的专业委员 会之一, 风险管理委 员会负 责批准公司风 险管理系统 文件,即 负责确保每一个 部门都有合 适的系统来 识别、评定 和 监控该部门的风 险,负责批 准每一个部 门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。 3 )督察长 独立行使督察 权利;直接 对董事会 负责;按季 向风险 管理委员会提 交独立的风 险管理报 告和风险管 理建议。 4 )监察法律部 监察法律部负 责对公司风 险管理政 策和措施的 执行情 况进行监察, 并为每一个 部门的风 险管理系统 的发展提 供协助, 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目 标。 5 )风险管理部 风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程, 组 织实施公 司投资风 险管理 与绩效分析 工作,确 保公司各 类投资风 险得到良 好监 督与控制。 6 )业务部门 风险管理是每 一个业务部 门最首要 的责任。部 门经理 对本部门的风 险负全部责 任,负责 履行公司的风险 管理程序, 负责本部门 的风险管理 系 统的开发、执行 和维护,用 于识别、监 控和降低风 险。 (3 )风险管理和 内部风险 控制的 措施 1 )建立内控结构 ,完善内 控制度 公司建立、健 全了内控结 构,高管 人员关于内 控有明 确的分工,确 保各项业务 活动有恰 当的组织和授权 ,确保监察 活 动是独立 的,并得到 高 管人员的支持, 同时置备操 作手册,并 定期更新。 2 )建立相互分离 、相互制 衡的内 控机制 建立、健全了 各项制度, 做到基金 经理分开, 投资决 策分开,基金 交易集中, 形成不同 部门,不同 岗位之间 的制衡机 制,从制 度上减少 和防 范风险。 3 )建立、健全岗 位责任制 建立、健全了 岗位责任制 ,使每个 员工都明确 自己的 任务、职责, 并及时将各 自工作领 域中的风险 隐患上报 ,以防范 和减少风 险。 4 )建立风险分类 、识别、 评估、 报告、提 示程序 建立了评估风 险的委员会 ,使用适 合的程序, 确认和 评估与公司运 作有关的风 险;公司 建立了自下而 上 的风险报告 程序,对风 险隐患进行 层 层汇报,使各个 层次的人员 及时掌握风 险状况,从 而以最快 速度作出 决策。 5 )建立有效的内 部监控系 统


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 11 建立了足够、 有效的内部 监控系统 ,如电脑预 警系统 、投资监控系 统,对可能 出现的各 种风险进行 全面和实 时的监控 。 6 )使用数量化的 风险管理 手段 采取数量化 、 技术 化的风险 控制手段 , 建 立数量化 的 风险管理模 型, 用 以提示指 数趋势、 行业及个股的风 险,以便公 司及时采取 有效的措施 , 对风险进行分散 、控制和规 避,尽可能 地减少损失 。 7 )提供足够的培 训 制定了完整的 培训计划, 为所有员 工提供足够 和适当 的培训, 使员 工明确其职 责所在, 控制风险。


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 12 二、 基金 托 管人 一、基金托管人情况 (一)基金 托管人概 况 公司法定中 文名称: 交通银行 股份有限 公司(简 称: 交通银行) 公司法定英 文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人 : 牛锡明


住所:上海 市浦东新 区银城中 路188 号


办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30日 注册资本:742.62亿元 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]25 号 联系人: 裴 学敏 电话:021-32169999 交通银行始 建于1908 年, 是中国历 史最悠久 的银行之 一, 也是 近代中 国发钞行 之一 。 交 通银行先后 于2005年6 月和2007 年5月在 香港联交 所、 上交所挂牌 上市, 是中 国2010年 上海世 博会唯一的 商业银行 全球合作 伙伴。 交通 银行连续 五 年跻身 《财富》 (FORTUNE) 世界500 强 , 营业收入排 名第243位 , 较上 年提升83 位 ; 列 《 银 行家》 杂志全 球1,000 家最大银 行一级 资本排名第23 位 , 较上年 提升7位 。 截至2013年6 月30 日, 交通 银行资 产总额达 到人民币5.71 万亿元 , 实 现净利润 人民币347.82 亿元 。 交通银行总 行设 资产 托管部 。 现有 员工具有 多年基金 、 证券和 银行的 从业经验 , 具 备基 金从业资格 , 以及 经济 师、 会计 师、 工程师 和律师 等 中高级专业 技术 职称, 员工的学 历层次 较高, 专 业分布合 理, 职 业技能优 良, 职 业道德素 质 过硬, 是 一支诚实 勤勉、 积极进取 、 开 拓创新、奋 发向上的 资产 托管 从业人员 队伍。 ( 二) 主要人 员情况 牛 锡明 先生 ,交 通银行 董事 长, 哈尔滨 工业 大学 经济学 硕士 ,高 级经 济师。2009年12 月起担任 交 通银 行行 长, 2013 年5月起担 任交通 银行 董事长 。 钱文挥先生 , 交 通银行副 行长 , 上海财 经大学工 商管 理硕士。2004年10 月起任 交通银 行 副行长,2007 年8月起 任 交通银 行执行董 事。


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 13 刘树军先生, 交通银行 资产托管 部总经理 。 管理学 硕 士, 高级经济 师。 曾任 中国农业 银 行长春分行 办公室主 任、 农行总行 办公室正 处级秘书 , 农行总 行信贷 部工业信 贷处处长 , 农 行总行托管 部及养老 金中心副 总经理 , 交通银 行内蒙 古分行副行 长。2011 年 10 月 起任交 通 银行资产托 管部副总 经理,2012 年5 月 起任交通 银行 资产托管部 总经理。 截止2013 年 三季度末 ,交通银 行共托管 证券投 资基 金 95 只,包 括 博时现 金收益货 币、 博时新兴成 长股票、 长城久富 股票(LOF) 、富国 汉兴 封闭、 富国 天益价值 股票、光 大保德信 中小盘股票、 国泰金鹰 增长股票 、 海富通 精选混合 、 华安安顺封 闭、 华安宝 利配置混 合、 华 安策略优选 股票、 华安创新 股票、 华夏蓝 筹混合(LOF) 、 华夏债 券、 汇 丰晋信 2016 周期 混合、 汇丰晋信龙 腾股票、 汇丰晋信 动态策略 混合、汇 丰晋 信平稳增利 债券、汇 丰晋信大 盘股票 、 汇丰晋信低 碳先锋股 票、 汇丰晋 信消费红 利股票、 金 鹰 红利价值混 合、 金鹰中 小盘精选 混合、 大摩货币、 农 银恒久增 利债券、 农银行业 成长股票 、 农银平衡双 利混合、 鹏 华普惠封 闭、 鹏 华普天收益 混合、鹏 华普天债 券、鹏华 中国 50 混合 、鹏华信用 增利、融 通行业景 气混合、 泰达宏利成 长股票、 泰 达宏利风 险预算混 合、 泰达 宏 利稳定股票、 泰达宏利 周期股票 、 天治 创新先锋股 票、 天治核心 成长股票(LOF) 、 万家公 用事 业行业股票(LOF) 、 易方达 科汇灵活 配 置混合、易 方达科瑞 封闭、易 方达上证50 指数 、易 方达科讯股 票、银河 银富货币 、银华货 币、 中海优质 成长混合 、 兴全磐 稳增利债 券、 华富 中 证 100 指数、 工银瑞信 双利债券 、 长信 量化先锋股 票、 华夏 亚债中国 指数、 博时深证 基本面 200ETF 、 博 时深证基 本面 200ETF 联接、 建信信用增 强债券、 富 安达优势 成长股票 、 工银主 题 策略股票、 汇 丰晋信货 币、 农银 汇理中 证 500 指数、 建信深证100 指数 、 富安达 策略精选 混 合、 金鹰中证500 指数 分级、 工 银瑞信 纯债定期开 放债券、 富 安达收益 增强债券 、 易方达 恒 生中国企业 ETF 、 易方 达恒生中 国企业 ETF 联接、 光大保德 信添盛双 月债券 、 浦银安 盛幸福 回报债券、 浙商聚盈 信用债债 券、 德 邦 优化配置股 票、 汇添富 理财 28 天债券、 金 鹰元泰精 选 信用债债券、 诺安中小 板等权重ETF 、 诺安中小板 等权重 ETF 联接、 中邮稳定 收益债券 、富 安达现金通 货币、东 吴内需增 长混合 、 建信优势动 力股票(LOF) 、 浦银安盛 新兴产业 混合 、 农 银高增长股 票、 建信央视 财经 50 指数 分级、 工银 安 心增利场 内货币、 易方达保 证金货币、 东吴鼎利分 级债券、 德 邦德信中 高企债 指数分级、 天 治可转债 、 华安双 债添利债 券、 工银信 用纯债两年 定开债券、 农银行业 领先股 票、 嘉实丰益 策略定期 开放债券 、 工银瑞 信月月薪 债 券、 国联安中 证医药 100 指数、 上投摩 根岁岁盈定 期开放债 券、 方正富 邦互利定 期开放债 券 、 建信周盈安 心理财债 券 。 此外, 还托 管了全国社 会保障基 金、 保 险资产 、 企业年 金、QFII 、QDII 、 信托计 划、 证 券公司集 合资产 计划、ABS、 产业基金 、专户理 财等 12 类产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部 控制目标


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 14 严格遵守国 家 法律法 规、 行业规章 及行内相 关管理规 定, 加强 内部管 理, 保 证资产 托管 部业务规章 的健全和 各项规章 的贯彻执 行, 通过对 各 种风险的梳 理、 评估、 监控, 有效 地实 现对各项业 务风险的 监控和管 理,确保 业务稳健 运行 ,保护基金 持有人的 合法权益 。 (二)内部 控制原则 1、 全面性 原则 : 通过各 个处室自 我监控和 专门内控 处 室的风险监 控的内部 控制机制 覆 盖各项业务 、 各个 部门和各 级人员 , 并渗透 到决策 、 执行、 监 督、 反 馈等各个 经营环节 , 建 立全面的风 险管理监 督机制。 2、 独立性 原则: 交通银行 资产托管 部独立负 责受托 基金资产的 保管, 保证基金 资产与 交通银行的 自 有资产 相互独立 ,对不同 的受托基 金分 别设置账户 ,独立核 算,分账 管理。 3、 制衡性原则: 贯彻适当 授权、 相互制 约的原 则, 从 组织结构的 设置上确 保各处室 和 各岗位权责 分明、相 互牵制, 并通过有 效的相互 制衡 措施消除内 部控制中 的盲点。 4、 有效性原则: 在岗位、 处室 和内控处 室三级 内控管 理模式的基 础上, 形成科 学合理 的内部控制 决策机制、 执行机制 和监督机 制, 通过 行 之有效的控 制流程、 控 制措施, 建立合 理的内控程 序,保障 内控管理 的有效执 行。 5、 效益性 原则: 内部控制 与基金托 管规模 、 业务范 围 和业务运作 环节的风 险控制要 求 相适应,尽 量降低经 营运 作成 本,以合 理的控制 成本 实现最佳的 内部控制 目标。 (三)内部 控制制度 及措施 根据 《证券投 资基金法 》 、 《中华 人民共和 国商业银 行 法》 等法律法 规, 基金 托管人制 定 了一整套严 密、 高效的证 券投资基 金托管管 理规章制 度, 确保 基金托 管业务运 行的规范 、 安 全、 高效, 包括 《交通银 行资产托 管业务管 理暂行办 法》 、 《交通银 行资产托 管部内部 风险控 制制度》 、 《交通 银行资 产托管部 项目开发 管理办法》 、 《交通银行资产 托管部 信息披露 制度》 、 《交通银行 资产托管 部保密工 作制度》 、 《 交通银行 资 产托管业务 从业人员 守则》 、 《交 通银行 资产托管部 业务资料 管理制度 》 、 《 交通银行 资产托管 部监察守则 》 等 , 并根 据市场 变化和基 金业务的发 展不断加 以完善。 做 到业务分 工合理, 技 术系统完整 独立, 业务 管理制度 化, 核 心作业区实 行封闭管 理,有关 信息披露 由专人负 责。


基金托管人 通过基金 托管业务 各环节风 险的事前 揭示 、 事中控 制和事后 稽核的动 态管理 过程来实施 内部风险 控制, 为了 保障内控 管理的有 效 执行, 聘请国际 著名会 计师事务 所对基 金托管业务 运行进行 内部控制 评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 15 根据 《证券投 资基金法 》 、 《证券 投资基金 运作管理 办 法》 和有关证 券法规的 规定, 基 金 托 管人对基 金的投资 对象 、 基金资 产的投资 组合比例 、 基金资 产的核 算、 基 金资产 净值的计 算、 基金 管理人 报酬的计 提和支付 、 基 金托管人 报酬 的计提和支 付、 基金的申 购资金的 到账 与赎回资金 的划付、 基金收益 分配等行 为的合法 性、 合规性进行 监督和核 查。 基金托管人 发现基金 管理人有 违反《证 券投资基 金法 》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 等有关证券 法规和 《基 金合同》 的行为, 应 当及时通 知基金管理 人予以纠 正, 基金管 理人收 到通知后及 时核对确 认并进行 调整。 基金 托管人有 权 对通知事项 进行复查, 督促基金 管理人 改正。 基金管理 人对基 金托管人 通知的违 规事项未 能 及时纠正的, 基 金托管 人须报告 中国证 监会。 基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为, 须立 即 报告中国证 监会, 同时 通知基金 管 理人限期纠 正。 四、其他事项 最近一年内 交通银行 及其负责 资产托管 业务的高 级管 理人员无重 大违法违 规行为 , 未受 到中国人民 银行 、 中国证 监会 、 中国银 监会及其 他有 关机关的处 罚。 负责基金 托管业务 的高 级管理人员 在基金管 理公司无 兼职的情 况。


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 16 三、 相关 服务 机构 一、基金份额 销售机构 1 、直销机构 (1 )博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 名称: 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心 地 址:








北京市 建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 联系人: 尚继源 全国统一客 服热线 : 95105568 (免长途费) (2 )博时基金管 理有限公 司上海 分公司 名称: 博时基金管 理有限公 司上海分 公司 地址:








上海市黄浦 区中山南 路 28 号久事大厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人: 周明远 (3 )博时基金管 理有限公 司总公 司 名称: 博时基金管 理有限公 司总 公司 地址:








深圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人: 陈晓君 2 、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 69 号 法定代表人 : 蒋超良 客户服务电 话: 95599 网址: http://www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 1 号


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 17 法定代表人 : 田国立 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务电 话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (3) 中国建设银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 25 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 : 王洪章 联系人: 张静 传真: 010-66275654 客户服务电 话: 95533 网址: http://www.ccb.com/ (4) 交通银行股份有限公司


注册地址: 上海市银城 中路 188 号 办公地址: 上海市银城 中路 188 号 法定代表人 : 牛锡明


联系人: 曹榕 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服务电 话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (5) 招商银行股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 办公地址: 深圳市福田 区深南大 道 7088 号 法定代表人 : 傅育宁 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195049 客户服务电 话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (6) 中信银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 办公地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表人 : 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010-65550828


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 18 客户服务电 话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (7) 上海浦东发展银行股份有限公司


注册地址: 上海市中山 东一路 12 号 办公地址: 上海市北京 东路 689 号 法定代表人 : 吉晓辉 联系人: 于慧 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电 话: 95528 网址: http://www.spdb.com.cn (8) 中国民生银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 2 号 法定代表人 : 董文标 联系人: 董云巍 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电 话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (9) 北京银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街甲 17 号 首层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街丙 17 号 法定代表人 : 闫冰竹 联系人: 谢小华 电话: 010-66223587 传真: 010-66226045 客户服务电 话: 95526 网址: http://www.bankofbeijing.com.cn/ (10)华夏银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城 区建国门 内大街 22 号 办公地址: 北京市东城 区建国门 内大街 22 号 法定代表人 : 吴建 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电 话: 95577


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 19 网址: http://www.hxb.com.cn/ (11)平安银行股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 东路 5047 号 办公地址: 深圳市深南 东路 5047 号 法定代表人 : 孙建一 联系人: 张莉 电话: 021-38637673 传真: 021-50979507 客户服务电 话: 95511-3 网址: http://bank.pingan.com (12)宁波银行股份有限公司


注册地址: 宁波市 鄞州 区宁南南 路 700 号 办公地址: 宁波市鄞州 区宁南南 路 700 号 法定代表人 : 陆华裕 联系人: 胡技勋 电话: 0574-89068340 传真: 0574-87050024 客户服务电 话: 96528(上海 、北京地 区 962528 ) 网址: http://www.nbcb.com.cn (13)上海农村商业银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 法定代表人 : 胡平西 联系人: 吴海平 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电 话: 021-962999;400962999 网址: http://www.srcb.com/ (14)北京农村商业银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区阜成门 内大街 410 号 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 9 号金 融街中心B 座 法定代表人 : 乔瑞 联系人: 王薇娜 电话: 010-63229475 传真: 010-63229478 客户服务电 话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 20 (15)徽商银行股份有限公司


注册地址: 合肥市安庆 路 79 号 办公地址: 合肥市安庆 路 79 号 法定代表人 : 王晓昕 联系人: 叶卓伟 电话: 0551-2667635 传真: 0551-2667857 客户服务电 话: 4008896588( 安徽省外)、96588( 安徽省 内) 网址: http://www.hsbank.com.cn (16)浙商银行股份有限公司


注册地址: 浙江省杭州 市庆春路288 号 办公地址: 浙江省杭州 市庆春路288 号 法定代表人 : 张达洋 联系人: 毛真海 电话: 0571-87659546 传真: 0571-87659188 客户服务电 话: 95527 网址: http://www.czbank.com (17)东莞银行股份有限公司


注册地址: 东莞市莞城 区体育路21 号 办公地址: 东莞市莞城 区体育路21 号 法定代表人 : 廖玉林 联系人: 巫渝峰 电话: 0769-22119061 传真: 0769-22117730 客户服务电 话: 4001196228;0769-96228 网址: http://www.dongguanbank.cn (18)杭州银行股份有限公司


注册地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 法定代表人 : 吴太普 联系人: 严峻 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电 话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (19)南京银行股份有限公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 21 注册地址: 南京市白下 区淮海路50 号 办公地址: 南京市玄武 区中山路288 号 法定代表人 : 林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电 话: 4008896400 网址: http://www.njcb.com.cn (20)温州银行股份有限公司


注册地址: 温州市车站 大道 196 号 办公地址: 温州市车站 大道 196 号 法定代表人 : 邢增福 联系人: 林波 电话: 0577-88990082 传真: 0577-88995217 客户服务电 话: (0577 )96699 网址: http://www.wzbank.cn (21)汉口银行股份有限公司


注册地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦 办公地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦 法定代表人 : 陈新民 联系人: 王磊 电话: 027-82656867 传真: 027-82656236 客户服务电 话: 027-96558 ( 武汉);4006096558 (全国 ) 网址: http://www.hkbchina.com (22)江苏张家港农村商业银 行股份有限公司


注册地址: 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号 办公地址: 张家港市杨 舍镇人民 中路 66 号 法定代表人 : 王自忠 联系人: 孙瑜 电话: 0512-58236370 传真: 0512-58236370 客户服务电 话: 0512-96065 网址: http://www.zrcbank.com (23)深圳农村商业银行股份有限公司


注册地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 22 办公地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦 法定代表人 : 李伟 联系人: 宋永成 电话: 0755-25188266 传真: 0755-25188785 客户服务电 话: 961200 ,4001961200 网址: http://www.4001961200.com (24)烟台银行股份有限公司


注册地址: 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号 办公地址: 山东省烟台 市芝罘区 海港路 25 号 法定代表人 : 叶文君 联系人: 王淑华 电话: 0535-6699660 传真: 0535-6699884 客户服务电 话: 4008-311-777 网址: http://www.yantaibank.net/ (25)嘉兴银行股份有限公司


注册地址: 嘉兴市建国 南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国 南路 409 号 法定代表人 : 许洪明 联系人: 顾晓光 电话: 0573-82099660 传真: 0573-82099660 客户服务电 话: 0573-96528 网址: http://www.bojx.com (26)江苏常熟农村商业股份有限公司


注册地址: 江苏省常熟 市新世纪 大道 58 号 办公地址: 江苏省常熟 市新世纪 大 道58 号 法定代表人 : 吴建亚 联系人: 马勋 电话: 0512-52909125 传真: 0512-52909122 客户服务电 话: 0512-962000 网址: http://www.csrcbank.com (27)金华银行股份有限公司


注册地址: 浙江省金华 市光南路668 号 办公地址: 浙江省金华 市光南路668 号


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 23 法定代表人 : 徐雅清 联系人: 徐晓峰 电话: 0579-83207775 传真: 0579-82178321 客户服务电 话: 400-711-6668 网址: http://www.jhccb.com.cn (28)江苏江南农村商业银行股份有限公司


注册地址: 常州市延陵 中路 668 号 办公地址: 常州市延陵 中路 668 号 法定代表人 : 陆向阳 联系人: 包静 电话: 0519-89995066 传真: 0519-89995170 客户服务电 话: 0519-96005 网址: http://www.jnbank.cc (29)江苏江阴农村商业银行股份有限公司


注册地址: 江苏省江阴 市澄江中 路 1 号 办公地址: 江苏省 江阴 市澄江中 路 1 号 法定代表人 : 李仁法 联系人: 陆建生 电话: 0510-86823403 传真: 0510-86805815 客户服务电 话: 0510-96078 网址: http://www.jybank.com.cn/ (30)威海市商业银行股份有限公司


注册地址: 威海市宝泉 路 9 号 办公地址: 威海市宝泉 路 9 号 法定代表人 : 谭先国 联系人: 李智颖 电话: 0631-5208116 传真: 0631-5208116 客户服务电 话: 96636(省内 )、40000-96636 (境内) 网址: http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn (31)天相投资顾问有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座4 层 法定代表人 : 林义相


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 24 联系人: 林爽 电话: 010-66045608 传真: 010-66045500 客户服务电 话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (32)深圳市新兰 德证券投资咨询有限公司


注册地址: 深圳市福田 区华强北 路赛格科 技园 4 栋10 层 1006# 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 企大厦 C 座9 层 法定代表人 : 马令海 联系人: 邓洁 电话: 010-58321105 传真: 010-58325282 客户服务电 话: 4008507771 网址: http://t.jrj.com (33)和讯信息科技有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝阳 区朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人 : 王莉 联系人: 李延鹏 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服务电 话: 4009200022 网址: http://Licaike.hexun.com (34)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 公司


注册地址: 上海市金山 区廊下镇 漕廊公路7650 号 205 室 办公地址: 上海浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融中 心 8 楼 801 室 法定代表人 : 汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电 话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (35)深圳众禄基金销售有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银行 大厦 25 楼I 、J 单元 法定代表人 : 薛峰 联系人: 张玉静


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 25 电话: 0755-33227953 传真: 0755-82080798 客户服务电 话: 400-6788-887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (36)上海天天基金销售有限公司


注册地址: 上海市徐汇 区龙田路190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇 区龙田路195 号3C 座 9 楼 法定代表人 : 其实 联系人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电 话: 400-1818-188 网址: http://www.1234567.com.cn (37)上海好买基金销售有限公司


注册地址: 上海市虹口 区场中路685 弄37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ~906 室 法定代表人 : 杨文斌 联系人: 蒋章 电话: 021-58870011 客户服务电 话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (38)杭州数米基金销售有限公司


注册地址: 杭州市余杭 区仓前街 道海曙路 东 2 号 办公地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道3588 号恒 生大厦 12 楼 法定代表人 : 陈柏青 联系人: 周嬿旻 电话: 0571-28829790 ,021-60897869 传真: 0571-26698533 客户服务电 话: 4000-766-123 网址: http://www.fund123.cn (39)上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层 法定代表人 : 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 26 客户服务电 话: 400-089-1289 网址: http://www.erichfund.com (40)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址: 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州 市翠柏路7 号杭州 电子商务 产业园 2 楼 法定代表人 : 凌顺平 联系人: 杨翼 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电 话: 0571-88920897 、4008-773-776 网址: http://www.5ifund.com (41)北京展恒基金销售有限公司


注册地址: 北京市顺义 区后沙 峪 镇安富街6 号 办公地址: 北京市朝阳 区德胜门 外华严北 里 2 号民 建大厦 6 层 法定代表人 : 闫振杰 联系人: 焦琳 电话: 010--62020088-8288 传真: 010—62020088-8802 客户服务电 话: 4008886661 网址: http://www.myfund.com (42)中期时代基金销售有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区建国门 外光华路16 号 1 幢11 层 办公地址: 北京市朝阳 区建国门 外光华路16 号 1 幢11 层 法定代表人 : 路瑶 联系人: 朱剑林 电话: 010-59539866 传真: 010-59539866 客户服务电 话: 95162,4008888160 ,010-65807110 网址: http://www.cifcofund.com/ (43)泛华普益基金销售有限公司


注册地址: 四川省成都 市成华区 建设路 9 号高地中 心 1101 室 办公地址: 四川省成都 市成华区 建设路 9 号高地中 心 1101 室 法定代表人 : 于海锋 联系人: 邓鹏 电话: 028-66980977 传真: 028-82000996-805 客户服务电 话 : 028-82000996


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 27 网址: http://www.pyfund.cn (44)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区建国路88 号9 号楼 15 层1809 办公地址: 北京市朝阳 区建国路88 号9 号楼 15 层1809 法定代表人 : 沈伟桦 联系人: 王巨明 电话: 010-52858244 传真: 010-85894285 客户服务电 话: 400-6099-500 网址: http://www.yixinfund.com (45)万银财富(北京)基金销售有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 办公地址: 北京市朝阳 区北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 内 法定代表人 : 李招弟 联系人: 刘媛 电话: 010-59393923 传真: 010-59393074 客户服务电 话: 4008080069 网址: http://www.wy-fund.com (46)北京增财基金销售有限公司


注册地址: 北京市西城 区南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号 办公地址: 北京市西城 区 南礼士 路 66 号建 威大厦 1208 室 法定代表人 : 王昌庆 联系人: 罗细安 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客户服务电 话: 400-001-8811 网址: http://www.zcvc.com.cn (47)国泰君安证券股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区商城 路 618 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 168 号 法定代表人 : 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电 话: 95521 网址: http://www.gtja.com/


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 28 (48)中信建投证券股份有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街188 号 法定代表人 : 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 传真: 010-65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (49)国信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证 券 大厦十 六层 至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 法定代表人 : 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755-82130833 传真: 0755-82133952 客户服务电 话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/ (50)招商证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座 38-45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座 38-45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755-82943636 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (51)广发证券股份有限公司


注册地址: 广州天河区 天河北 路183-187 号大都 会广 场43楼( 4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州 天河北路 大都会广 场 5、18 、19、36 、38 、39 、41、 42、43 、44 楼 法定代表人 : 孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电 话: 95575 或致电 各地营 业网点 网址: http://www.gf.com.cn/


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 29 (52)中信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦 法定代表人 : 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010-84588888 传真: 010-84865560 客户服务电 话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (53)中国银河证券 股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 -6 层 法定代表人 : 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (54)海通证券股份有限公司


注册地址: 上海市淮海 中路 98 号 办公地址: 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦 法定代表人 : 王开国 联系人: 金芸、李笑 鸣 电话: 021-23219275 传真: 021-63602722 客户服务电 话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (55)申银万国证券股份有限公司


注册地址: 上海市常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹 晔 电话: 021-54033888 传真: 021-54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (56) 兴业证券股份有限公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 30 注册地址: 福州市湖东 路 99 号标 力大厦 办公地址: 上海市浦东 民生路 1199 弄五道 口广场 1 号楼 21 层 法定代表人 : 兰荣 联系人: 谢高得 电话: 021-38565785 传真: 021-38565783 客户服务电 话: 4008888123 网址: http://www.xyzq.com.cn/ (57)长江证券股份有限公司


注册地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 : 胡运钊 联系人: 李良 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 客户服务电 话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (58)安信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 : 牛冠兴 联系人: 陈剑虹 电话: 0755-82825551 传真: 0755-82558355 客户服务 电 话: 4008001001 网址: http://www.essences.com.cn (59)西南证券股份有限公司


注册地址: 重庆市江北 区桥北苑8 号 办公地址: 重庆市江北 区桥北苑8 号西南 证券大厦 法定代表人 : 余维佳 联系人: 张婷 电话: 023-63786220 传真: 023-63786212 客户服务电 话: 4008096096 网址: http://www.swsc.com.cn (60)中信证券(浙江)有限责任公司


注册地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 31 办公地址: 浙江省杭州 市滨江区 江南大道588 号恒 鑫大厦主 楼 19 层、20 层 法定代表人 : 沈强 联系人: 姚锋 电话: 0571-86087713 传真: 0571-85783771 客户服务电 话: 0571-95548 网址: http://www.bigsun.com.cn/ (61)万联证券有限责任公司


注册地址: 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层 办公地址: 广州市天河 区珠江东 路 11 号高 德置地广 场 F 栋 18 、19 层 法定代表人 : 张建军 联系人: 刘世验 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电 话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.com.cn (62)国元证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市寿春路179 号 办公地址: 安徽省合肥 市寿春路179 号 法定代表人 : 凤良志 联系人: 李蔡 电话: 0551-2272101 传真: 0551-2272100 客户服务电 话: 全国统一热 线 4008888777,安 徽省内热 线 96888 网址: http://www.gyzq.com.cn (63)渤海证券股份有限公司


注册地址: 天津市经济 技术开发 区第二大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南开 区宾水西 道 8 号 法定代表人 : 杜庆平 联系人: 胡天彤 电话: 022-28451861 传真: 022-28451892 客户服务电 话: 4006515988 网址: http://www.bhzq.com (64)华泰证券股份有限公司


注册地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 办公地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 32 法定代表人 : 吴万善 联系人: 庞晓芸 电话: 025-84457777 传真: 025-84579763 客户服务电 话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (65)山西证券股份有限公司


注册地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 办公地址: 太原市府西 街 69 号山 西国际贸 易中心东 塔楼 法定代表人 : 侯巍 联系人: 郭熠 电话: 0351-8686659 传真: 0351-8686619 客户服务电 话: 4006661618 网址: http://www.i618.com.cn/ (66)中信万通证券有限责任公司


注册地址: 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层 法定代表人 : 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电 话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (67)东兴证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座12-15 层 法定代表人 : 徐勇力 联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电 话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net (68)东吴证券股份有限公司


注册地址: 江苏省苏州 市翠园路181 号 办公地址: 江苏省苏州 市星阳街5 号 法定代表人 : 吴永敏


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 33 联系人: 方晓丹 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 客户服务电 话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (69)信达证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层 办公地址: 北京市西城 区三里河 东路 5 号 中商大厦10 层 法定代表人 : 张志刚 联系人: 唐静 电话: 010-63080985 传真: 010-63080978 客户服务电 话: 4008008899 网址: http://www.cindasc.com (70)方正证券股份有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (71)长城证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 办公地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人 : 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755-83516094 传真: 0755-83516199 客户服务电 话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ (72)光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 法定代表人 : 袁长清(代 行) 联系人: 刘晨


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 34 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (73)广州证券有限责任公司


注册地址: 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼 办公地址: 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际金 融中 心 19 、20 楼 法定代表人 : 吴志明 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电 话: 020-961303 网址: http://www.gzs.com.cn (74)东北证券股份有限公司


注册地址: 吉林省长春 市自由大 路 1138 号 办公地址: 吉林省长春 市自由大 路 1138 号 法定代表人 : 矫正中 联系人: 潘锴 电话: 4006-000-686 传真: 0431-85096795 客户服务电 话: 0431-85096709 网址: http://www.nesc.cn (75)南京证券股份有限公司


注册地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南京 市玄武区 大钟亭 8 号 法定代表人 : 步国旬 联系人: 潘月 电话: 025-52310569 传真: 025-52310586 客户服务电 话: 4008285888 网址: http://www.njzq.com.cn (76)上海证券有限责任公司


注册地址: 上海市西藏 中路 336 号 办公地址: 上海市西藏 中路 336 号 法定代表人 : 龚德雄 联系人: 张瑾


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 35 电话: 021-53519888 传真: 021-63608830 客户服务电 话: 4008918918 、021-962518 网址: www.962518.com (77) 大同证券经纪有限责任公司


注册地址: 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址: 太原市长治 路 111 号 山西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表人 : 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电 话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (78)国联证券股份有限公司


注册地址: 无锡市县前 东街 168 号 办公地址: 江苏省无锡 市太湖新 城金融一 街 8 号国 联金融大 厦 702 室 法定代表人 : 范炎 联系人: 沈刚 电话: 0510-82831662 传真: 0510-82830162 客户服务电 话: 4008885288 (全国) ,0510-82588168 ( 无锡) 网址: http://www.glsc.com.cn (79)浙商证券股份有限公司


注册地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 -7 楼 办公地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 -7 楼 法定代表人 : 吴承根 联系人: 毛亚莉 电话: 021-64318893 传真: 0571-87901913 客户服务电 话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (80)平安证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 办公地址: 深圳市福田 区金田路 大中华国 际交易广 场 8 楼 法定代表人 : 杨宇翔 联系人: 郑舒丽 电话: 0755-22626172


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 36 传真: 0755-82400862 客户服务电 话: 4008816168 网址: http://www.pingan.com/ (81)华安证券股 份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市长江中 路 357 号 办公地址: 安徽省合肥 市南二环959 号财 智中心 B1 座 法定代表人 : 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-5161821 传真: 0551-5161672 客户服务电 话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (82)国海证券股份有限公司


注册地址: 广西桂林市 辅星路 13 号 办公地址: 深圳市福田 区竹子林 四路光大 银行大厦3 楼 法定代表人 : 张雅锋 联系人: 武斌 电话: 0755-83707413 传真: 0755-83700205 客户服务电 话: 4008888100 (全国) ,96100( 广西) 网址: http://www.ghzq.com.cn (83)东莞证券有限责任公司


注册地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人 : 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电 话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn (84)中原证券股份有限公司


注册地址: 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东 新区商务 外环路 10 号


法定代表人 : 菅明军 联系人: 程月艳 电话: 0371—65585670 传真: 0371--65585665


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 37 客户服务电 话: 0371-967218;4008139666 网址: http://www.ccnew.com/ (85)东海证券有限责任公司


注册地址: 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资 广场 18-19 楼 办公地址: 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦 法定代表人 : 朱科敏 联系人: 汪汇 电话: 021-50586660 传真: 021-58319590 客户服务电 话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (86)中银国际证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 法定代表人 : 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 客户服务电 话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (87)恒泰证券股份有限公司


注册地址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼和 浩特市新 城区新华 东街 111 号 法定代表人 : 刘汝军 联系人: 张同亮 电话: 0471-4913998 传真: 0471-4930707 客户服务电 话: 0471-4961259 网址: http://www.cnht.com.cn/ (88)国盛证券有限责任公司


注册地址: 江西省南昌 市永叔路15 号 办公地址: 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦 法定代表人 : 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 客户服务电 话: 0791-96168


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 38 网址: http://www.gsstock.com/ (89)华西证券有限责任公司


注册地址: 四川省成都 市陕西街239 号 办公地址: 四川省成都 市陕西街239 号 法定代表人 : 杨炯阳 联系人: 金达勇 电话: 0755-83025723 传真: 0755-83025991 客户服务电 话: 4008888818 网址: http://www.hx168.com.cn (90)宏源证券股份有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木 齐文艺路233 号 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 19 号 法定代表人 : 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电 话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (91)齐鲁证券有限公司


注册地址: 山东省济南 市经十路20518 号 办公地址: 山东省济南 市经七路86 号23 层 法定代表人 : 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531-81283938 传真: 0531-81283900 客户服务电 话: 95538 网址: http://www.qlzq.com.cn/ (92)世纪证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 办公地址: 深圳市 深南 大道 7088 号招商银 行大厦 40 -42 楼 法定代表人 : 卢长才 联系人: 袁媛 电话: 0755-83199511 传真: 0755-83199545 客户服务电 话: 0755-83199599 网址: http://www.csco.com.cn/


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 39 (93)第一创业证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区笋岗路12 号中民 时代广 场 B 座 25 、26 层 办公地址: 深圳市罗湖 区笋岗路12 号中民 时代广 场 B 座 25 、26 层 法定代表人 : 刘学民 联系人: 崔国良 电话: 0755-25832852 传真: 0755-25831718 客户服务电 话: 0755-25832852 网址: www.fcsc.com (94)中航证券有限公司


注册地址: 南昌市抚河 北路 291 号 办公地址: 南昌市抚河 北路 291 号 法定代表人 : 王宜四 联系人: 余雅娜 电话: 0791-6768763 传真: 0791-6789414 客户服务电 话: 400-8866-567 网址: http://www.avicsec.com/ (95)华林证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼 办公地址: 深圳市福田 区民田路178 号华 融大厦 5 、6 楼 法定代表人 : 薛荣年 联系人: 杨玲 电话: 0755-82707855 传真: 0755-23613751 客户服务电 话: 全国统一客 服热线 4001883888 全国统 一电话委 托号 码 4008802888 网址: http://www.chinalions.com/ (96)德邦证券有限责任公司


注册地址: 上海市普陀 区曹杨路510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上海市浦东 新区 福山 路 500 号 城建国际 中心 26 楼 法定代表人 : 方加春 联系人: 罗芳 电话: 021-68761616 传真: 021-68767981 客户服务电 话: 4008888128 网址: http://www.tebon.com.cn


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 40 (97)西部证券股份有限公司


注册地址: 陕西省西安 市东新街232 号陕 西信托大 厦 16-17 楼 办公地址: 西安市西五 路海惠大 厦 4 层422 室 法定代表人 : 刘建武 联系人: 冯萍 电话: 029-87406488 传真: 029-87406387 客户服务电 话: 95582 网址: http://www.westsecu.com/ (98)华福证券有限责任公司


注册地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层 法定代表人 : 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 客户服务电 话: 96326(福建 省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (99)华龙证券有限责任公司


注册地址: 甘肃省兰州 市静宁路308 号 办公地址: 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦 法定代表人 : 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 客户服务电 话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (100) 中国国际金融有限公司


注册地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 法定代表人 : 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电 话: (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (101) 财通证券股份有限公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 41 注册地址: 杭州市解放 路 111 号 办公地址: 杭州市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中心 1602 室 法定代表人 : 沈继宁 联系人: 董卿 电话: 0571-87822359 传真: 0571-87925100 客户服务电 话: 96336(上海 地区 962336 ) 网址: http://www.ctsec.com (102) 五矿证券有限公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路4028 号荣 超经贸中 心 47-49 楼 法定代表人 : 张永衡 联系人: 赖君伟 电话: 0755-23902400 传真: 0755-82545500 客户服务电 话: 4001840028 网址: http://www.wkzq.com.cn (103) 华鑫证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 法定代表人 : 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电 话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (104) 瑞银证券有限责任公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中心 12 层、15 层 法定代表人 : 程宜荪 联系人: 牟冲 电话: 010-5832 8112 传真: 010-5832 8748 客户服务电 话: 4008878827 网址: http://www.ubssecurities.com (105) 中国中投证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 42 -21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12 、13 、15 、16 、18 、19、 20、21 、22 、23 单元


办公地址: 深圳市福田 区益田路6003 号荣 超商务中 心 A 栋第 04 、18 层至21 层


法定代表人 : 龙增来 联系人: 刘毅 电话: 0755-82023442 传真: 0755-82026539 客户服务电 话: 4006008008 网址: http://www.cjis.cn/ (106) 中山证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路6009 号新 世界中 心 29 层 办公地 址: 深圳市福田 区益田路6009 号新 世界中 心 29 层 法定代表人 : 吴泳良 联系人: 李珍 电话: 0755-82943755 传真: 0755-82940511 客户服务电 话: 4001022011 网址: http://www.zszq.com.cn (107) 日信证券有限责任公司


注册地址: 呼和浩特市 新城区锡 林南路 18 号 办公地址: 北京市西城 区闹市口 大街 1 号 长安兴融 中心西楼11 层 法定代表人 : 孔佑杰 联系人: 陈韦杉 电话: 010-88086830 传真: 010-66412537 客户服务电 话: 010-66413306 网址: http://www.rxzq.com.cn (108) 江海证券有限公司


注册地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 法定代表人 : 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451-82336863 传真: 0451-82287211 客户服务电 话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (109) 天源证券有限公司


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 43 注册地址: 青海省西宁 市长江路53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 : 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电 话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (110) 国金证券股份有限公司


注册地址: 四川省成都 市东城根 上街 95 号 办公地址: 四川省成都 市东城根 上街 95 号 法定代表人 : 冉云 联系人: 刘一宏 电话: 028-86690070 传真: 028-86690126 客户服务电 话: 4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (111) 华宝证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼 办公地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼 法定代表人 : 陈林 联系人: 汪明丽 电话: 021-68777222


传真: 021-68777822 客户服务电 话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (112) 厦门证券有限公司


注册地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 办公地址: 厦门市莲前 西路二号 莲富大厦 十七楼 法定代表人 : 傅毅辉 联系人: 卢金文 电话: 0592-5161816 传真: 0592-5161102 客户服务电 话: 0592-5163588 网址: http://www.xmzq.cn (113) 爱建证券有限责任公司


注册地址: 上海市南京 西路 758 号 23 楼


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 44 办公地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 楼 法定代表人 : 郭林 联系人: 陈敏 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电 话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com (114) 英大证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层 办公地址: 深圳市福田 区深南中 路华能大 厦三十、 三十一层 法定代表人 : 吴骏 联系人: 吴尔晖 电话: 0755-83007159 传真: 0755-83007034 客户服务电 话: 0755-26982993 网址: http://www.ydsc.com.cn (115) 财达证券有限责任公司


注册地址: 河北省石家 庄市桥西 区自强路35 号庄家 金融大 厦 23 至26 层 办公地址: 河北省石家 庄市桥西 区自强路35 号庄家 金融大 厦 23 至26 层 法定代表人 : 翟建强 联系人: 刘亚静 电话: 0311-66006393 传真: 0311-66006249 客户服务电 话: 4006128888 网址: http://www.S10000.com 基金管理 人 可根据有 关法律、 法规的要 求,选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金, 并及时公告 。 二、登记机构 名称:








博时基 金管理有 限公司 住所:





广东省深圳 市福田区 深南大道 7088 号招商银行 大厦 29 层 办公地址: 北京市 建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 法定代表人 : 杨鶤 电话:





(010 )65171166 传真:





(010 )65187068 联系人:





许鹏 三、律师事务所和经办律师


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 45 名称:








通力律 师事务所 注册地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 电话:





021- 31358666 传真:





021- 31358600 联系人: 安冬 经办律师: 吕红、安冬 四、会计师事务所和经办注册会计师 机构名称:


普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司 注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼 办公地址: 上海市黄浦 区湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话:





021-61238888 传真:





021-61238800 经办注册会 计师:薛竞 、陈熹 四、 基金 的名称 博时深证基 本面 200 交易型开放式 指数证 券投资基 金 联接基金 五、 基金的类型 联接基金 六、 基金运作方式 交易型开放 式指数基 金的联接 基金 七、 基金的投资目 标 通过主要投 资于深证 基本面 200 交易型开放式指数 证券投资基 金,紧密 跟踪标的 指数 即深证基本 面 200 指数的表现,追 求跟踪 偏离度和 跟 踪误差的最 小化。 八、 投资范围 本基金主要 投资于深 证基本面 200 交易型开放式指 数证券投资 基金、标 的指数即 深证 基本面 200 指数成份股和备选成份 股票、 国内依法 发行上市的 非成份股 (包括中 小板、创 业板及其他 经中国证 监会核准 上市 的股 票) 、 新股 、 债券、 货币市 场工具、 权证、 股指 期货、 资产支持证 券以及法 律法规或 中国证监 会允许基 金投 资的其他金 融工具 (但须符 合中国证 监 会的相关规 定) 。 本基金投资 于深证基 本面 200 交易型开放式指数证 券投资基金 的资产比 例不低于 基金 资产净值的 90% ,权证、股 指期货及其 他金融工具 的投资比例依照 法律法规或监 管机构的 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 46 规 定 执 行 。 对 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ,基金管理 人在履行 适当程序 后, 可以将其纳 入投资范 围。 九、 投资策略 本基金主要 投资于深 证基本面 200 交易型开放式指 数证券投资 基金,方 便特定的 客户 群通过本基 金投资深 证基本面 200 交易型开放式指 数投资基金 。本基金 不参与深 证基本面 200 交易型开放式指数投 资基金的 投资管理 。 1 、资产配置策略 为实现投资 目标,本 基金将以 不低于基 金资产净值 90% 的资产投资于 深证基本面 200 交易型开放 式指数证 券投资基 金。 其余资产 可投资于 标的指数成 份股 、 备选成 份股 、 国内依 法发行上市 的 非成份 股 (包 括中小板 、 创 业板及其 他 经中国证监 会核准上 市的股票 ) 、 新股、 债券、 货币市 场工具、 权证、 股指 期货、 资 产支持证 券以及法律 法规 或中 国证监会 允许基金 投资的其他 金融工具 (但 须符合中 国证监会 的相关规 定) , 其目的 是为了使 本基金 在 保障日 常 申购赎回 的前提下 ,更好地 跟踪标的 指数 。 在正常市场 情况下 , 本基金 力争净值 增长率 与业绩比 较基准收益 率之间的 日均跟踪 偏离 度不超过 0.3% ,年跟踪误 差不超过 4% 。 如因指数 编制规则调 整或其他 因素导致 跟踪偏离 度和跟踪误 差超过上 述范围, 基 金管理人 应采取合 理 措施避免跟 踪偏离度、 跟踪误差 进一步 扩大。 2 、基金投资策略 (1 )投资组合的 构建 基金合同生 效后, 本基 金将主要 按照标的 指数成份 股 的基准权重 构建股票 组合, 并在 建 仓期内将 股 票组合换 购成深证 基本面 200 交易型开放式指数投 资基金, 使本基金 投资于目 标 ETF 的比例不低于 基金资产 净值的 90% 。 (2 )投资组合的 投资方式 本基金投资 深证基本 面 200 交易型开放式 指数投资 基 金的两种方 式如下: 1 )申购和赎回: 目标 ETF 开放申 购赎回后 ,以股票 组合进行申 购赎回 ; 2 ) 二级市场 方式 : 深证基 本面 200 交易型开放 式指 数投资基金 上市交易 后, 在二级市 场进行深证 基本面 200 交易型开放 式指数 投资基金 份 额的交易。 本基金投 资于目标 ETF 的 方式以申购 和赎回为 主,但在 目标 ETF 二 级市场流 动性较好的 情况下, 为了更好 地 实现本 基金的投资 目标, 减小 与标的指 数的跟踪 偏离度和 跟 踪误差, 也可以 通过二 级市场交 易买卖 目标 ETF 。 当深证基本面 200 交易型开放式指 数投资 基金申购 、赎回或交 易模式进 行了变更 或调 整,本基金 也将作相 应的变更 或调整, 无须召开 基金 份额持有人 大会。


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 47 3 、成份股、备选 成份股投 资策略 投资管理 程序 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构 建股票组合以申购目标 ETF 。因 此对可投资 于成份股 、 备 选成份股 的资金头 寸, 主要 采取完全复 制策略 , 即完 全按照标 的指 数的成份股 组成及其 权重构建 基金股票 投资组合 , 并 根据标的指 数成份股 及其权重 的变动而 进行相应调 整。 但在因 特殊情况 (如流动 性不足等) 导致无法获 得足够数 量的股票 时, 基金 管理人将搭 配使用其 他合理方 法进行适 当的替代 。 4 、债券投资策略 本基金债券 投资组合 将着重考 虑基金的 流动性管 理及 策略性投资 的需要 , 选取到 期日在 一年以内的 政府债券 进行配置。 债券投资 者的目的 是 保证基金资 产流动性, 有效利用 基金资 产,提高基 金资产的 投资收益 。 5 、股指期货及其 他金融衍 生品的 投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投 资策略 ,根据风险管理的原则,以套期 保值为目的 进行 操作 。 十、 业绩比较基准 深证基本面 200 指数收益 率× 95%+ 银 行活期存 款税后 利率× 5% 如果深证基 本面 200 交易型开放式指数证 券投资基 金变更其标 的指数, 或者中证 指数 公司变更或 停止深证 基本面 200 指数的编制及发布 , 或者深证基 本面 200 指数被其他指数 所替代,或 者由于指 数编制方 法等重大 变更导致 深证 基本面 200 指数不宜继续作为目标 基 金的标的指 数, 或者证券 市场有其 他代表性 更强 、 更 适合于本基 金投资的 指数推出 , 经 与托 管人协商一 致, 履行相 应程序后, 本 基金的 标的指数 可根据目标 基金的业 绩比较基 准的更换 而做相应的 变更。 十一 、风险收益特 征 本基金属于 股票型基 金, 其预期 收 益及风 险水平高 于 混合型基金、 债 券型基 金与货币 市 场基金,属 于高风险/ 高 收益的开 放式基金 。 本基金为被 动式投资 的股票型 指数基金 ,跟踪深 证基 本面 200 指数,其风险收益特征 与标的指数 所表征的 市场组合 的风险收 益特征相 似。 十二 、基金投资组 合报告 博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性陈 述或重 大遗漏,并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。 基金托管人 根据本基 金合同规 定,复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1 、报告期末基金 资产组合 情况


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 48 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的 比例(% ) 1 权益投资 344,783.56 0.34 其中:股票 344,783.56 0.34 2 基金投资 96,750,162.18 94.12 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 4 金融衍生品 投资 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中: 买断式 回购的买 入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 4,847,607.24 4.72 7 其他各项资 产 856,456.29 0.83 8 合计 102,799,009.27 100.00 2 、期末投资目标 基金明细 序 号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资 产净值比 例(%) 1 深证基本面 200交易型开 放式指数证 券投资基金 股票指数 型 交易型开 放式指数 基金 博时基金 管理有限 公司 96,750,162.18 94.37 3 、报告期末按行 业分类的 股票投 资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净 值比例 (% ) A 农、林、牧 、渔业 746.70 0.00 B 采矿业 22,474.29 0.02 C 制造业 202,123.94 0.20 D 电力、煤气 及水生产 和供应业 5,514.79 0.01 E 建筑业 2,179.08 0.00 F 批发和零售 业 30,387.33 0.03 G 交通运输、 仓储和邮 政业 1,628.13 0.00 H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务 业 2,686.54 0.00 J 金融业 19,771.15 0.02 K 房地 产业 52,334.16 0.05 L 租赁和商务 服务业 911.40 0.00 M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 2,801.40 0.00 O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - -


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 49 Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 565.45 0.00 S 综合 659.20 0.00 合计 344,783.56 0.34 4 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 序的前十名 股票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 000698 沈阳化工 11,200 44,800.00 0.04 2 000024 招商地产 1,194 28,656.00 0.03 3 000002 万


科A 1,466 13,384.58 0.01 4 002024 苏宁云商 1,026 13,184.10 0.01 5 002155 辰州矿业 800 7,784.00 0.01 6 000538 云南白药 65 7,608.90 0.01 7 000651 格力电器 272 7,224.32 0.01 8 002416 爱施德 272 6,552.48 0.01 9 000001 平安银行 549 6,522.12 0.01 10 000063 中兴通讯 362 6,009.20 0.01 5 、报告期末按债 券品种分 类的债 券投资组 合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 债券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 7 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 8 、报告期末按公 允价值占 基金资 产净值比 例大小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 、报告期末本基 金投资的 股指期 货交易情 况说明 报告期末本 基金未投 资股指期 货交易。 10 、报告期末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明 报告期末本 基金未投 资国债期 货交易。 11 、投资组合报告附 注 (1 )报告期内基 金投资的 前十名 证券的发 行主体没 有被监管部 门立案调 查,或在 报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。 (2 )报告期内基 金投资的 前十名 股票中, 没有投资 超出基金合 同规定备 选股票库 之外 的股票。 (3 )其他各项资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 16,733.55 2 应收证券清 算款 807,579.57


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 50 3 应收股利 - 4 应收利息 2,121.05 5 应收申购款 30,022.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 856,456.29 (4 )报告期末持 有的处于 转股期 的可转换 债券明细 本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。 (5 )报告期末前 十名股票 中存在 流通受限 情况的说 明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部 分的公允 价值 (元) 占基金资产 净 值比例(%) 流通受限 情况说明 1 000698 沈阳化工 44,800.00 0.04 公告重 大事项


2 002155 辰州矿业 7,784.00 0.01 公告重 大事项


(6 )投资组合报 告附注的 其他文 字描述部 分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 十三、 基 金 的业 绩 基金管理人 依照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 自基金合同 生效开始 ,基金份 额净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 期


间 ①净值增 长率 ② 净 值 增 长 率标准差 ③ 业 绩 比 较 基准收益率 ④ 业 绩 比 较 基 准 收益率标准 差 ①- ③ ②- ④ 2011.6.10-2011.12.31 -27.63% 1.23% -24.19% 1.35% -3.44% -0.12% 2012.1.1-2012.12.31 0.66% 1.31% 1.06% 1.34% -0.40% -0.03% 2013.1.1-2013.9.30 -1.06% 1.41% -1.37% 1.41% 0.31% 0.00% 2011.6.10-2013.9.30 -27.92% 1.32% -24.44% 1.36% -3.48% -0.04% 十四、 基 金 费用 与税 收 一、与基金运作有关的费用 (一) 、 基金费用的种类 1 、基金管理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费;


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 51 3 、基金的证券交 易费用; 4 、基金合同生效 以后的与 基金相 关的信息 披露费用 ; 5 、基金份额持有 人大会费 用; 6 、基金合同生效 以后的与 基金相 关的会计 师费和律 师费; 7 、基金银行汇划 费用; 8 、按照国家有关 规定可以 列入的 其他费用 。 上述费用从 基金财产 中 支付。 ( 二 ) 、 上述基金费用由基金管理人 在法律规定的范 围内参照公允的市场价格确定, 法 律法规另有规定时从其规定。 ( 三 ) 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 1 、基金管理人的 管理费 本基金的管 理费率为 年费率 0.50% 。 在通常情况 下,基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下: H =E× 年 管理费率÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日基金 资产净 值 基金管理人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部 分的基金资 产净值不 计提基金 管理 费。 前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资产 净值后 的净额, 金额为负时 以零计。 基金管理费 每日计提 , 逐 日累计至 每个月月 末, 按月 支付。 由 基金管 理人向基 金托管人 发送基金管 理费划付 指令, 基金 托管人复 核后于次 月 首日起 5 个工作 日内从基 金财产中 一次 性支付给基 金管理人 。 2 、基金托管人的 基金托管 费 本基金的托 管费率为 年费率 0.10% 。 在通常情况 下,基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的 年费率计提 。计算方 法如下:


H =E× 年 托管费率÷ 当年天数


H 为每日 应计提的 基金托管 费


E 为前一日的基 金资产 净值


基金托管人 对本基金 投资组合 中投资于 目标 ETF 部分 的基金资 产 净值不 计提基金 托管 费。 前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资产 净值后 的净额, 金额为负时 以零计。 基金托管费 每日计提 , 逐 日累计至 每个月月 末, 按月 支付。 由 基金管 理人向基 金托管人 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 52 发送基金托 管费划付 指令, 基金 托管人复 核后于次 月 首日起 5 个工作 日内从基 金资产中 一次 性支付给基 金托管人 。 3 、除管理费和托 管费之外 的基金 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应 协议的规定 ,列入或 摊入当期 基金费用 。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购和赎回费 表 :本基金 的申购费 率表 申购金额(M ) 申购 费率 M <100 万元 1.20% 100 万元 ≤M <500 万元 0.80% 500 万元 ≤M <1000 万元 0.30% M ≥1000 万元 收取固定费 用 1000 元











来源 :博 时基 金 表 :本基金 的赎回费 率表 持有基金份额期限(Y ) 赎回费率 Y <两年 0.50% 两年≤Y <三年 0.25% Y ≥三年 0% 注:1 年指 365 天





来源 :博 时基 金 申购费用由 投资者承 担不列入 基金财产 , 主 要用于本 基金的市场 推广 、 销售 、 注册 登记 等各项费用 。 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有 人承担 , 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收 取。不低于赎回 费总额的 25% 应归基金 财产,其余 用于支付注册登 记费和其他必 要的手续 费。 2 、转换费用 基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成, 其中: 申购 费补差具 体收取 情况, 视每次转 换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定 。 基金转 换费用 由基金份额 持有 人承担。 3 、基金管理人可 以根据《 基金合 同》的相 关约定调 整费率或收 费方式, 基金管理 人最 迟应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 日在 至少一家 指定 媒体及 基金管理 人网站公 告。 三 、 不列入基金费用的项目 基 金管 理人 和基金 托管 人因 未 履行 或未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 财产的 损 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 53 失, 以及处理与 基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效之 前的律 师费、会计 师费和信 息披露费 用等不得 从基金财 产中 列支。 四 、 基金管理费和基金托管费的调整 在符合相关 法律法规 和履行了 必备的程 序的条件 下, 基金管理人 和基金托 管人可协 商酌 情调低基金 管理费和 基金托管 费, 无须召 开基金份 额 持有人大会。 基 金管理 人必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在至 少一种中 国证监会 指定媒体 及基金管理 人网站上 刊登公告 。 五 、 基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法 规的规定 履行纳税 义务。 博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 54 十 五 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的 要求, 对本基 金管 理人于2013 年7 月25 日刊登 的本基 金原 招募 说明书(《 博时深 证基 本面200 交易型开放式指 数证券投资 基金联接基金 更新招募说 明书2013年第2号》) 进行了 更新,主要 更新的内容 如下: ( 一) 2013 年7 月2 日, 我公司 分别在中 国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 关 于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机 银行申购业务费率优惠活动的公 告》; ( 二) 2013 年7 月16 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时旗下 部分基金 增加万银 财富(北 京)基金 销售 有限公司为 代销机构 的公告 》; ( 三) 2013 年7 月18 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 博 时深证基本 面 200 交易型开放式指 数证券 投资基金 联 接基金 2013 年第 2 季度报告》; ( 四) 2013 年7 月19 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时旗下 部分基金 增加和讯 信息科技 有限公司 为代 销机构的公 告 》; ( 五) 2013 年7 月22 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时深证 基本面 200 交易型开放 式指数 证券投资 基 金联接基金 新增北京 农村商业银行股份 有限公司为 代销机构的 公告 》、《 关于博时基金管 理有限公司旗 下 部分开放式 基金增加 宜信普泽 投资顾问 (北京) 有限 公司为代销 机构的公 告 》; ( 六) 2013 年8 月23 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时旗下 部分基金 增加江南 农村商业 银行为代 销机 构的公告 》; ( 七) 2013 年8 月29 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 博 时深证基本 面 200 交易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金 2013 年半年度报 告(摘 要)》; ( 八) 2013 年9 月6 日 , 我公司 分别在中 国证券 报、 上海证 券报、 证券时报 上公告了 《 关 于博时旗下 部分基金 增加上海 证券有限 责任公司 为代 销机构的公 告 》; ( 九) 2013 年9 月27 日, 我公司分 别在中国 证券报、 上海证 券报、 证券 时报上公 告了 《 关 于博时旗下 部分基金 增加北京 增财基金 销售有限 公司 为代销机构 的公告 》;


博时 深证 基本面 200 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 更新 招募 说明书 2014 年第 1 号摘要 55 ( 十) 2013 年 10 月 23 日,我公 司分别在 中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公告了 告了《 博时 深证基本 面 200 交易型开放 式指数证 券投 资基金联接 基 金 2013 年第 3 季 度报告 》; ( 十一) 2013 年 11 月 14 日,我公 司分别在 中国证 券报、上 海证券报、 证券时报 上公告了 《关于博时 旗下部分 基金增加 威海市商 业银行股 份有 限公司为代 销机构的 公告 》。 博时基金管 理有限公 司 2014 年 1 月 24 日