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嘉实策略(070011)

嘉实策略:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

 














































































嘉实策略混合更新招募说明书 摘要





1 嘉 实 策略 增 长混 合 型 证 券 投资 基 金 更 新 招募 说 明书 摘要 (2013 年第 2 号) 基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司 基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 重 要提 示 嘉实策略增长 混合型证 券 投资基金 (以 下简称“ 本 基金 或基金) 根据2006 年11月28 日 中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意嘉 实策略 增长 混合型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 (证 监 基金字[2006]242 号)和2006 年12 月1 日《关于同意 嘉实策略增长混合型证 券投资基金募 集 时间安排的确 认函》( 基 金部函[2006]306 号 )的核 准,进行募集 。 本基金 类 型为契约型 开 放式 。本基 金 基金合同 于2006 年12 月12日 正式生效 ,自该日起本 基金管理 人 正式开始管 理 本基金 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、 承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务, 应详 细查 阅基 金合同 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证基 金一 定盈 利, 也不 保证最 低收 益。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 12 月 12 日( 特别 事项 注明 除外 ) , 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2013 年 9 月 30 日( 未经 审计) 。 一 、基金管理人 (一)基金管理人基 本情 况


名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼 01-03 单元
















































































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2 办公地 址 北京市 建 国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 法定代 表人 安奎 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月 25 日


注册资 本 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40% ,德 意志 资产 管理 (亚 洲)有 限公 司 30%,立信投 资有限 责任 公 司 30% 。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦





(二)主要人员 情况 1 .董 事、 监事 及高 级管 理 人员 安奎先 生, 董事 长 , 大学 本科, 中共 党员 , 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任; 吉林省 信托 投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理; 吉林省 证券 公司 总经 理; 东北证 券有 限 责 任公司 监事 长 ; 吉林 天信 投资公 司总 经理 ;中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日起 任嘉 实基 金管 理有 限公司 董事 长 。 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实基金 管理 有限 公司 总经 理。 高方先 生, 董事 ,大 学本 科,中 共党 员, 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 , 外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁 助理、 副总 裁, 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。 Bernd Amlung 先生 ,董 事 ,德国 籍, 德国 拜罗 伊特 大学商 业管 理专 业硕 士。 自 1989 年 起加入 德意 志银 行以 来, 曾在私 人财 富管 理、 全球 市场部 工作 。 现任德 意志 资产与 财富 管 理 公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London )全球 战略 与业 务发 展部 负责人 ,MD 。 Mark Cullen 先生 , 董 事, 澳大利 亚籍 , 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。曾任 达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 , 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 , 德 意志 银行 ( 纽约 ) 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 ( 纽约 ) 全球首 席运 营官 、MD 。 韩家乐 先生, 董事,1990 年毕业 于清华 大学经 济管 理学院 ,硕士 研究生 。1990 年2月至 2000 年5 月任海 问证 券投资 咨询有限 公司 总经理 ;1994 年至今 任北京 德恒有 限责 任公司总 经













































































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3 理;2001 年11 月至 今任 立 信投资 有限 责任 公司 董事 长。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银 行顾 问, 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ,万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 年 至 今任万 盟并 购集 团董 事长 。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 , 上海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。 1997 年至 今 任中欧 国际 工商 学院 教授 、副院 长。 汤欣先 生, 独立 董事 ,中 共党员 。1998年至2000 年 为北京 大学 法学 院博 士后 研究人 员 、 授课教 师 , 曾 任中国 证监 会 并购 重组 审核 委员 会第 一、 二届 委员 , 2000 年 至 今历任 清华 大学 法学院 讲师 、副 教授 。现 任清华 大学 商法 研究 中心 副主任 、法 学院 副教 授。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部 总经理 。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股份 有限 公司 董事 会 秘书 , 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信 投资有 限公 司财 务总 监。 王利刚 先生 , 监 事 , 经济 学学士 。2001 年2 月至今 , 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司综 合 管理部 、人 力资 源部 ,历任 人力 资源 部 副 总监 、总 监 。 曾宪政 先生, 监事, 法学 硕士。1999 年7月至2003 年10月就 职于首 钢集团 ,2003 年10月 至2008 年6 月, 为国 浩律 师 集团 ( 北京 ) 事 务所 证券 部律师 。2008 年7月 至今, 就职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 法律 稽核 部、法 律部 ,现 任法 律部 总监。 宋振茹 女士, 副总经 理, 中共党 员,硕 士研究 生, 经济师 。1981 年6月至1996 年10月任 职于中 办警 卫局。 1996 年11 月至1998 年7月 于中 国银 行海外 行管 理部 任副 处长 。 1998 年7 月至 1999 年3月 任博 时基 金管 理 公司总 经理 助理 。 1999 年3 月至今 任职 于嘉 实基 金管 理公司 , 历 任 督察员 和公 司副 总经 理。 张峰先 生, 副总 经理 , 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委, 曾任 嘉实 基金 管理有 限 公 司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。 戴京 焦女士,副总 经理,武汉 大学经济学硕 士,加拿大 大不列颠哥伦 比亚大学MBA 。













































































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4 历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ; 平 安证 券公司 助理 总经 理, 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司 任 总经 理助 理 ,2008 年7 月 起任公 司副 总经 理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 张弢先生 ,经 济学硕 士,CFA ,具有 基金 从业资 格,11 年证券 从业经 历。曾 任兴 安证券 有限责 任公 司行 业分 析师 、 投资 经理。2005 年9月 加 盟嘉实 基金 管理 有限 公司 任行业 分析 师, 曾任社 保组 合基 金经 理,2009 年1 月16 日至2010 年6 月7日任 嘉实 增长 混合 基金 经 理 ,2010 年6 月8 日 至今任 嘉实 研 究 精 选股 票 基金经理 ,2013 年6 月19 日 至 今 任 嘉实 泰 和 封 闭基 金 经 理 , 2012年1月4 日至今 任 本基 金 基金 经理 。 刘美玲 女士 , 硕 士研 究生 , 具有 基金 从业 资格 ,9年 证券从 业经 历。2004 年6 月 加入嘉 实 基金, 先后 在研 究部 、 投 资部工 作, 并担 任过 研究 部能源 组组 长、 投资 经理 职务。2013 年12 月21日 至今 任本 基金 基金 经理职 务。 (2) 历任 基金 经理 2006年12月12日至2013 年6 月7日 ,邵 健先 生任 嘉实 策 略混合 基金 经理 。 2006年12月13 日至2008年2 月27日, 党开 宇女士 、邹 唯先生、 刘熹 先生 任 嘉实 策略混 合 基金经 理。 2010年11月25日起 至2012 年1月3 日, 邵秋 涛先 生 任 嘉实策 略混 合基 金经 理。 3 、投 资决 策委 员会 投资决 策委 员会 的成 员包 括: 公司 总经 理赵学 军先 生 , 公司 副总 经理戴 京焦 女士 , 公司 总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理 詹 凌蔚 先生 、 定 量投资 部负 责人 张自 力先 生 、 机构 投资 部 总监党 开宇 女士 、资 深基 金经理 陈勤 先生 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 二 、基金托管人 (一)基金托管人基 本情 况
















































































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5 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大街55号 成 立 时 间 :1984 年1 月1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 赵 会 军 (二)主要人员情况 截至2013年9 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工179人 , 平 均 年 龄30岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三)基金托管业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内 部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品 体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化 的托管 服务 。截 至 2013 年 9 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 337 只 ,其中 封闭 式 5 只,开 放 式 332 只。自 2003 年 以来 ,本 行连 续十 年 获得香 港《 亚洲 货币 》 、 英 国《全 球托 管人》 、 香港《 财资》 、美 国《环 球金融》 、内 地《证 券时报》 、 《上 海证券 报》 等境内 外权威 财经媒 体评 选的 41 项 最佳 托管银 行大 奖; 是获 得奖 项最多 的国 内托 管银 行, 优良的 服务 品 质获得 国内 外金 融领 域的 持续认 可和 广泛 好评 。


三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销机构


(1 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
















































































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6 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵虹 (2 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 鲍东华 (3 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H


电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 周炜 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 陈建林 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 联系人 徐莉莉 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 简斌 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 庄文胜 2. 代销机构 (1) 中国工商银行股份有 限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟 电话 010-66107900 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
















































































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7 (2) 中国农业银行股份有 限公 司 (3) 中国银行股份有限公 司 (4) 中国建设银行股份有 限公 司 (5) 招商银行股份有限公 司 (6) 交通银行股份有限公 司 (7) 上海浦东发展银行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心 法定代 表人 王洪章 网址 www.ccb.com 客服电 话 95533 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 办公地 址 上海市 银城 中 路188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕 电话 021-58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号 法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云 电话 (021 )61618888 传真 (021 )63604199 网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
















































































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8 (8) 兴业银行股份有限公 司 (9) 中国民生银行股份有 限公 司 (10) 中信银行股份有限公 司 (11) 华夏银行股份有限公 司 (12) 北京银行股份有限公 司 (13) 平安银行股份有限公 司 (14) 宁波银行股份有限公 司 住所 福州市 湖东 路154 办公地 址 上海市 江宁 路168 法定 代 表人 高建平 联系人 刘玲 电话 (021 )52629999 传真 (021 )62569070 网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 董云巍 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 常振明 联系人 郭伟 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏 电话 010-85238667 传真 010-85238680 网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577 住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲17 号 首层 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 电话 (010 )66223587 传真 (010 )66226045 网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501
















































































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9 (15) 青岛银行股份有限公 司 (16) 中国光大银行股份有 限公 司 (17) 南京银行股份有限公 司 (18) 东莞银行股份有限公 司 (19) 徽商银行股份有限公 司 (20) 临商银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 电话 (0574 )89068340 传真 (0574 )87050024 网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ,962528 上海 、 北京地 区 住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦 法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君 电话 68602127 传真 85709799 网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 4006696588 (全 国) 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦 法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红 电话 (010 )63636153 传真 010-683636157 网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595 住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号 法定代 表人 林复 联系人 翁俊 电话 (025 )84544021 传真 (025 )84544129 网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400 住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰 电话 (0769 )22119061 传真 (0769 )22117730 网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座 法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟 电话 (0551 )2667635 传真 (0551 )2667684 网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588( 安 徽 省 外) 、96588( 安徽省 内)
















































































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10 (21) 杭州银行股份有限公 司 (22) 温州银行股份有限公 司 (23) 上海农村商业银行股 份有 限公司 (24) 浙商银行股份有限公 司 (25) 江苏银行股份有限公 司 (26) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司 住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号 法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱 电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127 网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼 办公地 址 温州市 车站 大 道196 号 法 定代 表人 邢增福 联系人 林波 电话 (0577 )88990082 传真 (0577 ) 88995217 网址 www.wzbank.cn 客服电 话 (0577 )96699 住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号 办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 电话 (021 )38576977 传真 (021 )50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路288 号 法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海 电话 (0571 )87659546 传真 (0571 )87659188 网址 www.czbank.com 客服电 话 95527 住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号 法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧 电话 (025 )58587018 传真 (025 )58587038 网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 ( 025 ) 96098 、 4008696098
















































































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11 (27) 渤海银行股份有限公 司 (28) 洛阳银行股份有限公 司 (29) 深圳农村商业银行股 份有 限公司 (30) 北京农村商业银行股 份有 限公司 (31) 烟台银行股份有限公 司 (32) 浙江稠州商业银行股 份有 限公司 住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 电话 (0991 )8824667 传真 (0991 )8824667 网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991 )96518 住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 电话 (022 )58316666 传真 (022 )58316569 网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811 住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号 法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽 电话 (0379 )65921977 传真 (0379 )65920155 网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 (0379 )96699 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 法定代 表人 李伟 联系人 宋永成 电话 (0755 )25188064 、 (0755 )25188263 传真 (0755 )25188785 网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200 住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座 法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜 电话 (010 )63229475 传真 (010 )63229478 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号 法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华 电话 0535-6699660 传真 0535-6699884 网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
















































































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12 (33) 哈尔滨银行股份有限 公司 (34) 天津银行股份有限公 司 (35) 东莞农村商业银行股 份有 限公司 (36) 河北银行股份有限公 司 (37) 嘉实财富管理有限公 司 住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路128 号 法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵 电话 (0571)87117616 传真 (0571)87117607 网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、 4008096527 住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号 法定 代 表人 郭志文 联系人 王超 电话 0451-86779007 传真 0451-86779218 网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537 住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号 法定代 表人 王金龙 联系人 杨森 电话 (022 )28405330 传真 (022 )28405631 网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296 住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。 办公地址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠 电话 (0769 )22118343 传真 (0769 )22320896 网址 www.drcbank.com


客服电 话 (0769 )961122 住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号 法定代 表人 乔志强 联系人 王娟 电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999 住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳 区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层 法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 电话 021-20289890 传真 021-20280110 网址 www.harvestwm.cn /www.hwmfund.cn 客服电 话 010-85572999
















































































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13 (38) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司 (39) 万银财富(北京)基 金销 售有限公司 (40) 上海好买基金销售有 限公 司 (41) 上海天天基金销售有 限责 任公司 (42) 杭州数米基金销售有 限公 司 (43) 上海长量基金销售投 资顾 问有限公司 住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼 法定代 表人 张晨 联系人 胡莹 电话 0571—87923324 传真 0571—87923214 网址 www.urcb.com 客服电 话 96592 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号 盘古 大观3201 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳 电话 010-59393923 传真 010-59393074 网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069 办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-58870011 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号3C 座 10 楼 注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号2 号楼 2 层 法定代 表人 其实 联系人 潘世友 电话 021-54509998 传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123
















































































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14 (44) 中信证券股份有限公 司 (45) 广发证券股份有限公 司 (46) 中信建投证券股份有 限公 司 (47) 海通证券股份有限公 司 (48) 申银万国证券股份有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大 道555 号 裕景 国际B 座16 层 注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 法定代 表人 张跃伟 联系人 敖玲 电话 021-58788678-8201 传真 021—58787698 网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话
















































































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15 (49) 国泰君安证券股份有 限公 司 (50) 中国银河证券股份有 限公 司 (51) 兴业证券股份有限公 司 (52) 招商证券股份有限公 司 (53) 华泰证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡 电话 (021 )54033888 传真 (021 )54030294 网址 www.sywg.com 客服电 话 (021 )962505 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 福州市 湖东 路 268 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591 )38507679 传真 (021 )38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
















































































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16 (54) 长城证券有限责任公 司 (55) 国都证券有限责任公 司 (56) 华福证券有限责任公 司 (57) 光大证券股份有限公 司 (58) 渤海证券股份有限公 司 住所 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 办公地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 025-51863323 (南 京) 0755-82492962 (深 圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层 办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾 电话 (0591 )87383623 传真 (0591 )87383610 网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 (0591 )96326 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 袁长清 (代 行) 联系人 刘晨、 李芳 芳 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998
















































































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17 (59) 安信证券股份有限公 司 (60) 东北证券股份有限公 司 (61) 平安证券有限责任公 司 (62) 国元证券股份有限公 司 (63) 中国中投证券有限责 任公 司 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深 圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
















































































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18 (64) 湘财证券有限责任公 司 (65) 中银国际证券有限责 任公 司 (66) 德邦证券有限责任公 司 (67) 财富证券有限责任公 司 (68) 中信万通证券有限责 任公 司 住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层 -21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、 20、21 、22 、23 单元 办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 电话 0755-82023442 传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋 11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺 电话 (021 )68634518 传真 (021 )68865680 网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551 住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 传真 (021 )50372474 网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888 住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼 办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼 法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳 电话 (021 )68761616 传真 (021 )68767981 网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360
















































































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19 (69) 中航证券有限公司 (70) 中信证券(浙江)有 限责 任公司 (71) 长江证券股份有限公 司 (72) 金元证券股份有限公 司 (73) 国盛证券有限责任公 司 (74) 山西证券股份有限公 司 住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 (0532 )96577 住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 电话 (0791 )86768681 传真 (0791 )86770178 网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 (0571 )87112507 传真 (0571 )85783771 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )95548 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层 法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清 电话 (0755 )83025022 传真 (0755 )83025625 网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228 住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦 办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼 法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云 电话 (0791 )86285337 传真 (0791 )86282293 网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
















































































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20 (75) 西部证券股份有限公 司 (76) 广州证券有限责任公 司 (77) 国联证券股份有限公 司 (78) 东吴证券股份有限公 司 (79) 南京证券有限责任公 司 (80) 浙商证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 电话 (0351 )8686659 传真 (0351 )8686619 网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618 住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街232 号信托 大 厦 16-17 楼 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 电话 (029 )87416787 传真 (029 )87417012 网址 www.westsecu.com 客服电 话 95582 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦702 注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层 法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚 电话 0510-82831662 传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号 法定代 表人 张华东 联系人 李铮 电话 (025 )83367888 传真 (025 )83320066 网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
















































































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21 (81) 恒泰证券股份有限公 司 (82) 东海证券股份有限公 司 (83) 东方证券股份有限公 司 (84) 第一创业证券股份有 限公 司 (85) 宏源证券股份有限公 司 (86) 民生证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 电话 (010 )66297386 传真 (0471 )4961259 网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 (0471 )4972343 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588 住所 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 22-29 层 办公地 址 上海市 中山 南 路318 号2 号楼 21-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇 电话 (021 )63325888 传真 (021 )63326173 网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503 住所、 办公 地址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层 法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良 电话 (0755 )25832852 传真 (0755 )82485081 网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888 住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦 办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 电话 (010 )88085858 传真 ( 010 ) 88085195 网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
















































































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22 (87) 新时代证券有限责任 公司 (88) 上海证券有限责任公 司 (89) 世纪证券有限责任公 司 (90) 华西证券有限责任公 司 (91) 中原证券股份有限公 司 (92) 东莞证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层 法定代 表人 余政 联系人 赵明 电话 (010 )85127622 传真 (010 )85127917 网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路336 号 法定 代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层 法定代 表人 卢长才 联系人 方文 电话 (0755 )83199599 传真 (0755 )83199545 网址 www.csco.com.cn 客服电 话 (0755 )83199511 住所 四川省 成 都 市陕 西 街239 号 办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部 法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇 电话 (0755 )83025723 传真 (0755 )83025991 网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818 住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号 法定代 表人 菅明军 联系人 陈利民


耿铭 电话 (0371 )65585287 传真 (0371 )65585665 网址 www.ccnew.com 客服电 话 ( 0371 ) 967218 、 4008139666
















































































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23 (93) 华龙证券有限责任公 司 (94) 万联证券有限责任公 司 (95) 国金证券股份有限公 司 (96) 财通证券有限责任公 司 (97) 齐鲁证券有限公司 (98) 大同证券经纪有限责 任公 司 住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼 法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁 电话 (0769 )22112062 传真 (0769 )22119423 网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 (0769 )961130 住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 电话 (0931 )4890208 传真 (0931 )4890628 网址 www.hlzqgs.com 客服电 话 ( 0931 ) 96668 、 4006898888 住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层 法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌 电话 (020 )37865070 传真 020-22373718-1013 网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133 住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号 法定代 表人 冉云 联系人 金喆 电话 (028 )86690126 传真 (028 )86690126 网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109 住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心 法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏 电话 (0571 )87925129 传真 0571-87818329 网址 www.ctsec.com 客服电 话 ( 0571 ) 96336 、 962336 (上 海地 区) 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
















































































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24 (99) 瑞银证券有限责任公 司 (100) 华鑫证券有限责任公 司 (101) 中山证券有限责任公 司 (102) 中国国际金融有限公 司 (103) 天相投资顾问有限公 司 住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层 办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座F12 、F13 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 电话 (0351 )4130322 传真 (0351 )4130322 网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲 电话 (010 )58328112 传真 (010)58328748 网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b ) 单元 法定代 表人 洪家新


联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 李珍 电话 (0755 )82570586 传真 (0755 )82960582 网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011 住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 ( 010 ) 85679238 ; (010 )85679169 住所 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701


邮编 :100032 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 4 层


邮 编:100033 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 电话 (010 )66045608 传真 (010 )66045500 网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 (010 )66045678
















































































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25 (104) 江海证券有限公司 (105) 中国民族证券有限责 任公 司 (106) 厦门证券有限公司 (107) 爱建证券有限责任公 司 (108) 华宝证券有限责任公 司 (109) 方正证券股份有限公 司 (110) 英大证券有限责任公 司 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 电话 (0451 )82336863 传真 (0451 )82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼 法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文 电话 (0592 )5161642 传真 (0592 )5161140 网址 www.xmzq.cn 客服电 话 (0592 )5163588 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼 法定代 表人 郭林 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 住所 、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层 法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞


电话 (0731 )85832503 传真 (0731 )85832214 网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
















































































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26 (111) 西南证券股份有限公 司 (112) 日信证券有限责任公 司 (113) 信达证券股份有限公 司 (114) 东兴证券股份有限公 司 (115) 华融证券股份有限公 司 (116) 国海证券股份有限公 司 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层 法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖 电话 (0755 )83007159 传真 (0755 )83007167 网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4008-698-698 住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑8 号 西南证 券大 厦 法定代 表人 余维佳 联系人 张煜 电话 (023 )63786141 传真 (023 )6378212 网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096 住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号 办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层 法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰 电话 (010)83991743 传真 (010)66412537 网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川 电话 (010 )66555316 传真 (010 )66555246 网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993 住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118
















































































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27 (117) 国信证券股份有限公 司 (118) 北京高华证券有限责 任公 司 (119) 财富里昂证券有限责 任公 司 (二)注册登记机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三)律师事务所和 经办 律师 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 住所、 办公 地址 广西桂 林市 辅星 路 13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 电话 0755-83709350 传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn 客服电 话 95563 (全 国) 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 电话 0755-82130833 传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536 住所 北京市 西城 区金 融大 街7 号北京 英蓝 国际 中心18 层1801-1806 室、 1826-1832 室 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号北京 英蓝 国际 中心18 层1801-1806 室、 1826-1832 室 法定代 表人 章星 联系人 王楠 电话 (010 )66273047 传真 (010 )66273002 网址 www.ghsl.cn 客服电 话 4008888378 、 4008888278 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818


传真 021-68775878 网址 www.cf-clsa.com 客服电 话 68777877 名称 国浩律 师集 团( 北京 )事 务所 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 北 路38 号 泰康 金融 大厦9 层 负责人 王卫东 联系人 黄伟民 电话 (010 )65890661 传真 (010 )65176801 经 办 律 师 黄伟民
















































































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28 四 、基 金的名 称 本基金 的名 称: 嘉实 策略 增长混合 型 证券 投资 基金 五 、基 金的类 型 本基金 类型 : 契 约型 开放 式 六 、基 金的投 资目 标 通过有 效的 策略 组合 ,为 基金持 有人 创造 较高 的中 长期资 产增 值。 七 、基 金的投 资方 向 本基金 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、 权证及 法律 、法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 本基金 股票 资产 的配 置占 基金资 产的 30%-95% , 债 券资产 的配 置占 基金 资产 的 0-65% , 权证的 配置 占基 金资 产净 值的 0-3% , 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 大不低 于基 金 资产净 值 的 5% 。


八 、基 金的投 资策 略 (一)投资策略 1. 资产配置 本基金 将从 宏观 面、 政 策 面、 资金 面和 基本面 等四 个角度 进行 综合 分析 , 根 据市场 情 况 灵活配 置大 类资 产, 减小 基金系 统性 风险 。 资 产配 置上 , 在 具备 足够多 预期 收益率 良好 的 投 资标的 时 , 将 优先 考虑 股票 类资产 的配 置 , 剩 余资 产将 配置于 债券 类和 现金 类等 大类资 产 上 。 2. 股票投资策略 本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法 , 通 过主辅 多种 策略 相互 支持 来构建 投 资组合 ,选 股的 主策 略为 积极成 长策 略, 辅之 以廉 价证券 策略 和周 期反 转策 略等。 (1 ) 积极 成长 策略 。充 分 发挥基 金管 理人 在成 长型 企业上 的研 究与 投资 优势 ,从 宏观 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 (特 殊普 通合 伙) 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊 电话 (021 )23238888 传真 (021 )23238800 经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊
















































































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29 经济运 行和 行业 景气 变化 的趋势 ,以 及上 市公 司治 理结 构 、发 展前 景等 角度 进行综 合分 析 , 发现具 有较 高成 长性 与动 态投资 价值 的股 票。 我们 认为, 中国 资本 市场 上存 在着大 量的 成长 性企业 , 主 要表 现为 , 大 行业里 的小 巨人 、 大 集团 旗下的 窗口 公司 、 行 业整 合中的 龙头 企业 等。选股 的基 本指标 :预 期未来三 年的 主营业 务收 入复合增 长率 超过 10% ; 或者,预 期未 来三年 的净 利润 复合 增长 率超 过 10% 等。 (2 ) 廉价 证券 策略 。通 过 深入研 究上 市公 司资 产和 经营状 况 ,发 掘与 投资 那 些由于 所 持有的 土地 、 品 牌、 渠道、 股权以 及技 术等 具有 潜在 重估价 值的 资产 , 使 得实 际资产 价值 远 大于现 价的 股票 。 (3 ) 周期 反转 策略 。对 周 期 性行 业进 行研 究 ,通过 分析投 资增 长 、库 存变化 、产 能利 用及需 求的 变化 等, 寻找 已经进 入或 即将 进入 景气 回升期 的周 期性 行业 的企 业进行 投资 , 重 点关注 业绩 敏感 性较 高的 企业和 行业 的龙 头企 业。 (4 ) 行业 配置 。 本基 金管 理人的 行业 研究 团队 每季 度将基 于宏 观与 行业 研究 给出行 业 评级, 在此 基础上,基金经理将结合 本基金的契约、投资策略 、投资限制等,每个季度 向投 资决策 委员 会提 交行 业资 产配置 计划 , 投 资决 策委 员会会 通过 后, 由基 金经 理据此 进行 资产 配置与 组合 构建 。 此 后 , 金融工 程小 组将 监控 投资 组合的 行业 配置 比例 , 将 大类行 业配 置比 例作为 必须 跟踪 的指 标 之 一, 风险 控制 团队根 据行 业集中 度 、 行 业偏离 度等 指标 , 进 行风 险 控制 。 每 季度 末, 金融 工 程小组 将在 定期 进行 的绩 效评估 分析 中 , 专门 分析 大类行 业配 置的 效果, 向投 资决 策委 员会 提交风 险绩 效报 告, 以便 总结与 进一 步改 进行 业资 产配置 与风 险控 制。 3. 债券投资策略 本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业债 (包 括可 转换 债) 。 债 券投 资 采取“ 自 上而下” 的策略,通过深入 分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收 益率水 平、 流动 性和 信用 风险等 因素 , 以 价值 发现 为基础 , 采 取以 久期 管理 策略为 主, 辅以 收益率 曲线 策略 等 , 确 定和 构造 能 够提 供稳 定收 益 、 较 高流动 性的 债券 和货 币市 场工具 组 合 。 4. 权证投资策略 本基金 在权 证投 资中 将对 权证标 的证 券的 基本 面进 行研究 , 结合 期权 定价 模型 和我国 证 券市场 的交 易制 度估 计权 证价值 , 主 要考 虑运 用的 策略包 括: 杠杆 策略 、 价 值挖掘 策略 、 获 利保护 策略 、 价 差策 略、 双向权 证策 略、 卖空 有保 护的认 购权 证策 略、 买入 保护性 的认 沽权 证策略 等。 ( 二)投资决策依据 和决 策程序 1 、投 资决 策依 据 (1 ) 法 律法 规 和基 金 合同 。 本 基金 的 投资 将 严格遵 守 国 家有 关 法律 、 法规和 基 金 合同 的有关 规定 。 (2 ) 上 市公 司 的基 本 面。 本 基 金将 在 对宏 观 经济和 上 市 公 司 的 基本 面 进行深 入 研 究的













































































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30 基础上 进行 投资 。 (3 ) 投资 对象 的预 期收 益 和预期 风险 的匹 配关 系。 本基金 将在 承受 适度 风险 的范围 内 , 选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。 2 、投 资决 策程 序 (1 )公司研究部通过内部 独立研究,并借鉴其他研 究机构的研究成果,形成 宏观、 政策、 投资 策略、 行业 和 上市公 司等 分析 报告 , 为 投资决 策委 员会 和基 金经 理提供 决策 依 据。 (2 )投资决策委员会定期 和不定期召开会议,根据 基金投资目标和对市场的 判断决 定基金 的总 体投 资策 略, 审核并 批准 基金 经理 提出 的资产 配置 方案 或重 大投 资决定 。 (3 )自下而上的股票投资 选择:在既定的投资目标 与原则下,分析师对符合 基本选 股标准 的企 业进 行实 地调 研, 进 行估 值研 究和 投资 价值分 析, 对企 业进 行投 资评级 。 由 基 金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。 (4 )独立的交易执行:基 金管理人设置独立的中央 交易室,通过严格的交易 制度和 实时的 一线 监控 功能 ,保 证基金 经理 的投 资指 令在 合法、 合规 的前 提下 得到 高效地 执 行 。 (5 )动态的组合管理:基 金经理将跟踪证券市场和 上市公司的发展变化,集 合基金 申购和 赎回 导致 的现 金流 量情况 , 以 及组 合风 险和 流动性 的评 估结 果, 对投 资组合 进行 动 态的调 整, 使之 不断 得到 优化。 (6 )风 险控制委员会根据 市场变化对基金投资组合 进行风险评估与监控,并 授权风 险控制 小组 进行 日常 跟踪 , 出具风 险分 析报 告。 稽核 监 察部对 基金 投资 过程 进行 日常监 督。 (7 )基金经理将跟踪证券 市场和上市公司的发展变 化,结合基金申购、赎回 和转换 导致的 现金 流量 变化 情况 , 以及组 合风 险和 流动 性的 评估结 果, 对投 资组 合进 行 动态调 整。 (8 )基金管理人在确保基 金份额持有人利益的前提 下有权根据环境变化和实 际需要 对上述 投资 程序 作出 调整 。 九 、基 金的业 绩比 较基准 沪深 300 指数× 75 % +上 证国债 指数× 25 % 十 、基 金的风 险收 益特征 较高风 险, 较高 收益 。 十一、 基 金投 资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本基金托管人 中国 工商 银 行股份有限公 司根据本 基 金合同规定, 于2013年10 月22日复













































































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31 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本 投 资 组合 报 告所 载 数据截 至2013 年9 月30 日(“ 报告 期 末” ) , 本报 告 所列 财务 数 据 未 经审计 。 1. 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,787,525,561.58 81.04 其中: 股票


5,787,525,561.58 81.04 2 固定收 益投 资


389,536,252.14 5.45 其中: 债券


389,536,252.14 5.45








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


955,182,221.90 13.38 6 其他资 产


9,042,086.87 0.13 合计





7,141,286,122.49





100.00 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 121,327,185.00 1.72 B 采矿业 29,304,183.79 0.41 C 制造业 3,693,545,631.92 52.23 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 27,326,846.88 0.39 E 建筑业 2,943,000.00 0.04 F 批发和 零售 业 441,089,633.36 6.24 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,535,000.00 0.33 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 473,198,429.33 6.69 J 金融业 282,789,622.10 4.00 K 房地产 业 65,423,047.80 0.93 L 租赁和 商务 服务 业 62,427,951.04 0.88 M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 223,526,514.40 3.16 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
















































































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32 R 文化、 体育 和娱 乐业 110,077,801.40 1.56 S 综合 231,010,714.56 3.27 合计 5,787,525,561.58 81.84 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600887 伊利股 份 14,567,580 650,879,474.40 9.20 2 600315 上海家 化 11,934,167 518,062,189.47 7.33 3 000333 美的集 团 8,575,371 370,799,042.04 5.24 4 000651 格力电 器 11,302,073 300,183,058.88 4.24 5 000895 双汇发 展 6,373,547 296,051,258.15 4.19 6 600518 康美药 业 12,499,227 234,110,521.71 3.31 7 600256 广汇能 源 24,471,474 231,010,714.56 3.27 8 300017 网宿科 技 3,324,067 189,471,819.00 2.68 9 000028 国药一 致 4,296,255 180,786,410.40 2.56 10 000513 丽珠集 团 3,796,891 163,759,908.83 2.32 4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 100,020,000.00 1.41 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 279,306,000.00 3.95 其中: 政策 性金 融债 279,306,000.00 3.95 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 10,210,252.14 0.14 8 其他 - - 合计 389,536,252.14 5.51 5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 130201 13 国 开 01 1,600,000 159,600,000.00 2.26 2 130014 13 附 息国 债14 1,000,000 100,020,000.00 1.41 3 130236 13 国开 36 500,000 49,935,000.00 0.71 4 120419 12 农发 19 500,000 49,905,000.00 0.71
















































































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33 5 130218 13 国开 18 200,000 19,866,000.00 0.28 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 10. 投资组合报告附注 (1 ) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报告 编制日 前一 年内 本基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体未受 到公 开谴 责、 处罚 。 (2 ) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的 股 票。 (3 ) 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,129,033.39 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,666,597.49 5 应收申 购款 246,455.99 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 9,042,086.87 (4 ) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110023 民生转 债 8,448,928.50 0.12 2 110022 同仁转 债 209,830.50 0.00 (5 ) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
















































































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34 十 二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1 . 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 阶段 净 值增长 率 ① 净 值增长 率 标 准差② 业 绩比较 基准 收 益率③ 业 绩比较 基准 收 益率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2006 年12 月 12 日至 2006 年12 月 31 日 1.10% 0.17% 10.41% 1.00% -9.31% -0.83% 2007 年度 74.48% 1.66% 108.03% 1.72% -33.55% -0.06% 2008 年度 -51.32% 2.11% -53.39% 2.28% 2.07% -0.17% 2009 年度 72.69% 1.73% 68.15% 1.54% 4.54% 0.19% 2010 年度 19.91% 1.42% -8.29% 1.19% 28.20% 0.23% 2011 年度 -23.48% 1.13% -18.30% 0.97% -5.18% 0.16% 2012 年度 10.69% 1.12% 6.88% 0.96% 3.81% 0.16% 2013 年1 月1 日至 2013 年9 月30 日 17.65% 1.17% -2.54% 1.11% 20.19% 0.06% 2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 , 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动 比 较 图:嘉 实策 略混合 累 计份 额净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的历 史走 势对比 图 (2006 年12 月12 日至2013 年9月30 日 )
















































































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35 注 : 按相 关法 规规定 , 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期 结束时 本基 金 的各项 投资比 例符合 基金 合同第 十一部 分(二 、投 资范围 和六、 ( 二) 投资组 合限制 )的有 关约定 。 十 三、 费用概 览 (一)基金费用的种 类 1 、与 基金 运作 有关 的费 用 (1) 基金 管理 人的 管理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E× 1.5% ÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 2.5 ‰ 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H =E× 2.5 ‰÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。 (3 ) 与基 金运 作有 关的 其 他费用 主要包 括证 券交 易费 用 、 基 金 合同 生效 后的 基金 信息 披露费 用 及 与基 金相 关的 会计师 费 和律师 费、 基金 份额 持有 人大会 费用 。 该 等费 用由 基金托 管人 根据 其他 有关 法规及 相应 协议 的规定 ,按 费用 实际 支出 金额支 付, 列入 当期 基金 费用。 2 、与 基金 销售 有关 的费 用 (1 ) 申购 费 本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减, 即申 购金 额越 大, 所 适用 的申 购费 率越 低 。 投 资者













































































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36 在一天 之内 如果 有多 笔申 购,适 用费 率按 单笔 分别 计算。 申购金 额( 含申 购费 ) 申购费 率 M <100 万 元 1.5% 100 万元≤M <500 万 元 1.0% 500 万元≤M <1000 万元 0.3% M≥1000 万 元 单笔 1000 元 个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购开 放式 基金业 务 实行申 购费 率优 惠, 其申 购 费率 不按 申购 金额 分档 , 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 %, 但中 国银 行长城 借记 卡 、 招 商银 行借 记卡持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率 优 惠按 照相 关公 告规定 的费 率 执行 ;机 构投 资者 通过 本 基金管 理人 直 销 网上 交易 系统申 购 本 基金 ,其 申购 费率不 按申 购 金额分 档, 统一 优惠 为申 购金额 的0.6 % 。优 惠后 费 率如果 低于0.6% ,则 按0.6% 执行 。基金 招募说 明书 及相 关公 告 规 定的相 应申 购费 率低 于0.6% 时, 按实 际费 率收 取申 购 费。 申购费 用由 申购 人承 担, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 注册 登记 等各 项费用 , 不 列入基 金财 产。 (2) 赎回 费 本基金 的赎 回费 率按 照持 有时间 递减 , 即 相关 基金 份额持 有时 间越 长, 所适 用的赎 回 费 率越低 。 持有期 限 赎回费 率 <365 天 0.50% 365 天≤M <730 天 0.25% ≥730 天 0 赎回费 用由 基金 份额 持有 人承担 , 其 中25% 的 部分 归入基 金财 产, 其余 部分 用于支 付 注 册登记 费等 相关 手续 费 。 (3) 转换 费 基金转 换费 由投 资者 承担 , 用于 支付 有关 手续 费和 注册登 记费 。 转 换费 率按 照如下 方式 收取: ① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实 超短债 证券 投资 基金 、 嘉 实 多元收 益债 券型 证券 投资 基金 B 、 嘉实安 心货 币市 场基 金 转 换为嘉 实 策 略增 长混 合 型 证券投 资基 金时 , 转换 费率 均为转 入基 金 适用的 申购 费率 , 计 算公 式如下 : 净转入 金额= (转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值) / (1+ 转换 费 率)+M 转换费 用= (转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金 份 额净值 )× 转换 费率/ (1+ 转换费 率 ) 转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值 其中 M 为嘉 实货 币市 场基 金全 、 嘉实 安心 货币 市场 基金 部 转出 时账 户当 前累 计未付 收













































































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37 益 ② 嘉实 策略 增长 混合 型证 券投资 基金 与嘉 实旗 下其 他 22 只 开放 式基 金( 包 括:嘉 实成 长收益 证券 投资 基金 、 嘉 实稳健 开放 式 证 券投 资 基 金、 嘉实 债券 开放式 证券 投资基 金 、 嘉 实 服务增 值行 业证 券投 资基 金、 嘉 实主 题精 选混 合型 证券投 资基 金、 嘉实 量化 阿尔法 股票 型证 券投资 基金 、 嘉实优 质企 业股票 型证 券投 资基 金、 嘉实研 究精 选股 票型 证券 投资基 金 、 嘉实 多 元收益 债券 型证券 投资基 金 A 、嘉 实回报 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 、嘉 实价值 优势 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实稳固 收益 债券 型证 券投 资基金 、 嘉 实主 题新 动力 股票型 证券 投资 基金 、 嘉实 深证 基本 面 120 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联 接基 金、 嘉实 领先成 长股 票 型证券 投资 基金 、 嘉 实信 用债券 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股 票 型 证券 投资基 金 、 嘉实 中创 400 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、嘉实 优化 红利 股票 型证 券投资 基金 、 嘉实纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基 金A/C 、 嘉实 中 证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基金 、 嘉实 研究阿 尔法 股票型 证券 投资 基金 ) 之间 互转 , 以及 嘉实 策 略增 长混合 型证 券 投 资基金 转换为 嘉 实货 币市 场基金 、 嘉 实超 短债 证券 投资基 金、 嘉实 多元 收益 债券型 证券 投资 基金 B 、 嘉 实安 心货 币市 场基金 时 , 均 采用“ 赎回 费 + 申购费率 补差” 算法 , 计算公 式如 下: 净转入 金额 = B× C× (1 -D)/ (1+G ) 转换补 差费 用 = [B× C× (1 -D)/ (1+G )]× G 转入份 额 = 净转入 金额 / E 其中,B 为转 出的 基金 份 额;


C 为转换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ; D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率; G 为对应的 申购 补差 费率 ,当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转入基金 的申 购 费 率时 , 则申购 补差 费 率 G 为 零; E 为转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出基金 资产 ( 嘉实 稳固 收 益债券 基金 和嘉 实纯 债债 券 C 除 外) ; 根据嘉 实稳 固收 益债 券基 金合同 的约 定 , 该基 金的 赎回费 全部 归入 该基 金资 产 ( 注: 在运 作 期和间 歇期, 该基金 按不 同的方 式收取 赎回费 ) ;根 据嘉实 纯债债 券型发 起式 证券投 资基金 基金合 同的 约定 ,对 于持 有期限 少于 30 日的 C 类基 金份额 所收 取的 赎回 费全 额计入 基金 财 产 。 注 1: 自 2011 年 1 月 7 日 起嘉实 增长 混合 暂停 转入 业务; 自 2011 年 1 月 7 日起嘉 实 策略混 合暂 停转 入业 务; 2012 年 6 月 8 日 起, 嘉实 货币单 日单 个基 金账 户单 笔申购 (或













































































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38 转入 、 定 投 ) 不 超过 1 亿元 ; 自 2013 年 8 月 2 日 起, 嘉实 信用 债券 A 、 嘉 实信用 债 券 C 单 日单个 基金 账户 单笔 申购 (或转 入、 定 投) 不 超过 100 万元 ;2014 年 1 月 9 日起, 嘉实 研 究精选 股票 暂停 转换 转入 业务 。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的相 关公 告。 注 2:2013 年4 月 9 日 , 本基金 管理 人发 布了 《关 于网上 直销 开通 基金 后端 收费模 式并 实施费 率优 惠的 公告 》 , 自 2013 年4 月12 日 起, 在本公 司基 金网 上直 销系 统 (含 电话 交易) 开通旗 下部 分基 金产 品的 后端收 费模 式 ( 包括 申购 、 定期 定额 投资 、 基 金转 换等业 务) 、 并 对通过 本公 司基 金网 上直 销系统 ( 含电 话交易 ) 交 易的后 端收 费进 行费 率优 惠。 本公 司直 销 中心柜 台和 代销 机构 暂不 开通后 端收 费模 式。 具体 请参见 嘉实 基金 网站 刊载 的公告 。 (4 ) 销售 服务 费 基金管 理人 可以 选取 适当 的时机 ( 但应 于中 国证 监会 发布有 关收 取开 放式 证券 投资基 金 销售费 用的 规定 后) 开始 计提销 售服 务费 ,但 至少 应提前2个 工作 日在 至少 一 种指定 媒体 和 基金管 理人 网站 上公 告。 3 、其 他费 用 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用, 根据 相关 法律及 中国 证监 会相 关规 定列支 。 (二)不列入基金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管 人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 (三)基金管理费和 基金 托管费的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金发 展情况 调整 基金 管理 费率 或基金 托 管费率 等相 关费 率。 调高 基金管 理费 率、 基金 托管 费率等 至本 基金 合同 第十 四部分 第二 款规 定的费 率水 平以 上时 , 须 召开基 金份 额持 有人 大会 审议 ; 在 第二 款规定 的费 率水平 以内 , 调 整基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 最 迟于新 的费 率实 施日 前 2 个工作 日在 至少 一家 指定 媒体公 告并 报中 国证 监会 备案。 (四)基金的税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 基金 管 理人于 2006 年 12 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新, 并根 据本 基金管 理人 在













































































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39 本基金 合同 生效 后对 本基 金实施 的投 资经 营活 动进 行了内 容补 充和 更新 。 主要更 新内 容如 下: 1. 在“ 重要提 示” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期。 2. 在“ 三、 基金 管理 人” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 3. 在“ 四、 基金 托管 人” 部 分 :更新 了托 管人 的相 关信 息。 4. 在“ 五、相关 服务 机构” 部 分: 新增 了 万 银财富 、好 买基金、 河北 银行、 数米 基金、 天 天基金 、长 量基 金6 家代 销 机构, 并更新 了 相关 代销 机构 和 会计 师事 务所 联系 人 信息 。 5. 在” 九、 基金 转换” 部分 : 更新了 基金 转换 的相 关内 容。 6. 在“ 十一 、基 金的 投资” 部 分:补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。 7. 在“ 十二 、基 金的 业绩” 部 分:基金 业绩 更新至 2013 年三 季度 末 。 8. 在“ 二十 六、 其他 应披露 事项” 部 分: 列示 了 2013 年 6 月 12 日 至 2013 年 12 月 12 日 本基金 临时 公告 事项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2014 年1 月24 日