中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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中小板 等权重 交易型开放 式指数证券投资基 金
招募说 明书 （更新） 摘要
2013 年第2 期
基 金管理人： 诺安基金 管理有限公司
基金托 管人： 交通银行 股 份有限公司
重 要提 示
（一） 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金( 以下简称 “本基金”)
经中国证券监督管理委员会 2012 年 8 月 7 日 证监许可 【2012】1065 号文核准公
开募集 ，本基金的基金合同于 2012 年 12 月 10 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表 明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。
（三） 投资有风险， 投 资人认购 （或申购） 基 金时应认真阅读本基金 《招募
说明书 》 及 《基金合同 》 等， 全面认识本基金 产品的风险收益特征， 应充分考虑
投资人自身的风险承受能力， 并对于认购 （或 申购） 基金的意愿、 时 机、 数量等
投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者 “买者自负” 原则， 在投资者作
出投资决策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 市场风险 、 管理风险、
技术风险、 本基金特有风险及其他风险等 。
本基金是股票型 基金， 其风险和预期收益高于货币市 场基金、 债券基金、 混
合基金 ， 本基金为指数型基金， 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征， 属于 证券投资基金中 较高风险、 较高预期收益的 品种。 本基金以一元初
始面值募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资有可能出现亏损或
基金份额净值低于初始面值。
（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合
同。
本 招募说明书( 更新) 已经 基 金 托 管 人 复 核 。 本招 募 说 明 书( 更新) 所 载内 容 截
止日为 2013 年 12 月 10 日，有关财务数据和 净值表现截止日为 2013 年 9 月 30
日( 财务数据未经审计) 。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：陈阳
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 证券投 资基 金管理 情况
截至 2013 年 12 月 10 日，本基金管理人共管理 二十九只开放式基金：诺安
平衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益
债券型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金 、 诺安灵活配置混合型证
券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺
安中证 100 指数证券投资基金、 诺安 中小盘精选股票型证券投资基金、 诺安主题
精选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开
放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略股票 型证券投资基金 、 诺安全
球收益不动产 证券投资基金 、 诺安油气能源 股票证券投资基金 （LOF ） 、 诺安新动
力灵活配置混合型证券投资基金、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安双利债券型发起式证券投资基金 、 中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权 重交易型开放式指数证
券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 、 诺安鸿鑫保本混
合型证券投资基金 、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳固
收益一年定期开放债券型证券投资基金及诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投
资基金 。
（ 三） 主要人 员情 况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公 司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生， 董事， 高级工程师， 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师 ， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 ，中 共北京 市石 景山 区委书 记 ，中 共北 京市 委常委 、秘书 长 ， 、北 京国际 电气
工程公司董事长 ，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事， 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化 汇富资产管理公司副总经理， 中化
欧洲 资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司
部门主管 ，诺安基金管理有限公司中央交易室 总监。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资 组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有
限公司， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题
精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策略股票型证券投资基金 基金经理。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4. 基金经理
宋德舜先生， 经济学博士， 具有证券从业资格。 曾任招商银行计划财务部 资
产负债 管理 经理， 泰达 荷银基 金管 理有限 公司 风险管 理部 副总经 理。2010 年 4
月加入诺安基金管理有限公司，2011 年 4 月 起任 上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金和诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金经理，2012 年 12 月起任中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金和诺
安 中小板等权重交易型开放式指数 证券投资基金联接基金基金经理 。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会 分 股票类基金投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投
资决策委员会 ，具体如下：
股票类基金投资决策委员会 ： 主席由公司总经 理奥成文先生担任， 委员包括：
杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 张宇光先生， 总经理助理兼配置基
金组投资总监 ； 邹翔先生， 成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监 、 基金经
理；王创练先生，研究部总监 。
固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥成文 先 生 担 任 ， 委
员包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 杨文先生， 副总经理； 张
乐赛 先生，固定收益部总监 、基金经理；王创练先生，研究部总监 。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、 基 金托管 人情 况
（ 一 ） 基 本 情 况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交 通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：裴学敏
电话：021-95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国发钞
行之一。 交通银行先后于2005年6 月和2007年5月在香港联交所、 上交所挂牌上市，
是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 交通银行连续五年跻身
《财富》(FORTUNE)世界500强 ，营业收入排名第243位 ，较上年提升83位 ；
列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位，较上年提升7位。
截至2013 年6 月30 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 达 到 人 民 币5.71 万 亿 元 ， 实 现 净 利 润 人
民币347.82亿元。
交通银行总行设资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经
验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师等中高级专业技术
职称， 员工的 学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素质过硬，
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（ 二） 主要人 员情 况
牛锡明先生，交通银行董事长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。
2009 年12 月起担任交通银行行长, 2013 年 5 月起担任交通银行董事长。
钱文挥先生， 交通银行副行长， 上海财经大学工商管理硕士。2004 年10 月
起任交通银行副行长，2007 年8 月起任交通银行执行董事。 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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刘树军先生， 交通银行资产托管部总经理。 管理学硕士， 高级经济师。 曾任
中国农业银行长春分行办公室 主任、 农行总行办公室正处级秘书， 农行总行信贷
部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金中心副总经理， 交通银行内蒙古分
行副行长。2011 年 10 月起任交通银行资产托管部副总经理，2012 年 5 月起任交
通银行资产托管部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截止2013 年三季度末， 交通银行共托管证券投资基金 95 只， 包括博时现金
收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益
价值股票、 光大保德信中小盘股票、 国泰金鹰增长股票、 海富通精选混合、 华安
安顺封闭、 华安宝利配置混合、 华安策略优选股票、 华安创 新股票、 华夏蓝筹混
合(LOF)、 华夏债券、 汇丰晋信 2016 周期混合、 汇丰晋信龙腾股票、 汇丰晋信动
态策略混合、 汇丰晋信平稳增利债券、 汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信低碳先锋股
票、 汇丰晋信消费红利股票、 金鹰红利价值混合、 金鹰中小盘精选混合、 大摩货
币、 农银恒久增利债券、 农银行业成长股票、 农银平衡双利混合、 鹏华普惠封闭、
鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信用增利、融通行
业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、
泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、 万家公用事
业行业股票(LOF)、 易方达科汇灵活配置混合、 易方达科瑞封闭、 易方达上证 50
指数、 易方达科讯股票、 银河银富货币、 银华 货币、 中海优质成长混合、 兴全磐
稳增利债券、 华富中证 100 指数、 工银瑞信双利债券、 长信量化先锋股票、 华夏
亚债中国指数、 博时深证基本面 200ETF、 博时深证基本面 200ETF 联接、 建信信
用增强债券、 富安达优势成长股票、 工银主题策略股票、 汇丰晋信货币、 农银汇
理中证500 指数、 建信深证 100 指数、 富安达策略精选混合、 金鹰中证 500 指数
分级、 工银瑞信纯债定期开放债券、 富安达收益增强债券、 易方达 恒生中国企业
ETF 、易方达恒生中国企业 ETF 联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福
回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财 28 天债券、
金鹰元泰精选信用债债券、 诺安中小板等权重 ETF、 诺安中小板等权重 ETF 联接、
中邮稳定收益债券、 富安达现金通货币、 东吴内需增长混合、 建信优势动力股票
(LOF) 、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经 50 指数分级、中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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工银安心增利场内货币、 易方达保证金货币、 东吴鼎利分级债券、 德邦德信中高
企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开 债券、
农银行业领先股票、 嘉实丰益策略定期开放债券、 工银瑞信月月薪债券、 国联安
中证医药100 指数、 上投摩根岁岁盈定期开放债券、 方正富邦互利定期开放债券、
建信周盈安心理财债券。 此外， 还托管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年
金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理
财等12 类产品。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金 份额发 售机 构
1、 网下 现金发 售直 销机 构
诺 安基 金管理 有限 公司直 销中 心
本公司在深圳、 北京、 上海 、 广州 、 成都 开设五个直销网点对投资者办理开
户 、申购和赎回业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026620
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210 号21 世纪中心大厦903 室
邮政编码：200120 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：陈晓瑜
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：廖飞
5、西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 喜年广场2407
邮政编码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人：裴兰
2 、网 下现金 发售 代理机 构和 网下股 票发 售代理 机构
（1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（2）第一创业证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座 25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座 25、26 层 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
（3）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（4）东海证券 股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（5）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：400-8888-788、10108998 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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网址：www.ebscn.com
（6）广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 5 楼、17 楼
办公地址： 广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人：刘东
电话： 020-87322668
传真： 020-87325036
联系人：樊刚正
客户服务电话: 961303 ；020-83963933
网址：www.gzs.com.cn
（7）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门 南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（8）国海证券 股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）
网址：www.ghzq.com.cn 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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（9）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（10）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
（11）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（12）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950
传真：025－84579763 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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联系人：李金龙
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（13）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（14）山西证券 股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351 －8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（15）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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（16）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
客户服务电话：029-87406132
网址：www.westsecu.com
（17）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（18）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（19）兴业证券股份有限 公司
注册地址：福建省福州市湖东路 99 号
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦；上 海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
14
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（20）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565、0755-26951111
网址：www.newone.com.cn
（21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（22）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
15
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（23）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04 、18 层至21
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（24）中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（25） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
16
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
（26） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李 笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
（27） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
（28） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
（29） 国泰君安 证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
17
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008－888－666
网址：www.gtja.com
（30） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（31） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（32） 江海证券 有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
18
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33） 浙商证券 股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
网址：www.stocke.com
（34） 联讯证券 有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
电话：4008888929
客户服务电话：400-820-9898
网址：Lxzq@lxzq.com.cn
（35） 华宝证券 有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（36） 齐鲁证券 有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
19
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（37） 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（38） 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话:400 －6666－888
网址：www.cgws.com
（39） 华融证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 9 层
法定代表人：丁之锁
客户服务电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
3 、网 上现金 发售 代理机 构 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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本基金网上现金发售代 理机构包括具有基金代 销业务资格及深圳证券 交易所
会员资格的证券公司。具体名单详见深圳证券交易所网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 登记结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区 太平桥大街17号
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23层
电话：0755-25941405
传真：0755-25987132
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师
名称：北京市 颐合律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方 、高平均
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
联系电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
联系人：余志亮
经办注册会计师：胡小骏、王明静
四 、基 金名称
中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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五 、基 金的类 型
交易型开放式基金
六 、基 金的 投 资目 标
紧密跟踪标的指数， 追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化， 实现与标的指数
表现相一致的长期投资收益。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性 的金融工具，包括 标的指数成份股票、
备选成份股票、 一级市场新发股票、 债券、 权证、 股指期货 以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 其中， 本
基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票的比例不低于基金资产净值的
90% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、标 的指数 与业 绩比较 基准
1、标的指数
本基金的标的指数为中小板等权重指数， 此指数由深圳证券信息有限公司编
制维护， 并于 2011 年10 月28 日正式发布。 中小板 等权重指数的成份股和中小
板指数相同， 采用等权重进行加权， 使得指数中每只股票拥有同等地位， 平衡了
每只股票对指数的影响。 中小板等权重指数具有高成长性和高收益性， 兼具价值
尺度和投资标的的功能。
2、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中小板等权重 指数收益率 。
3、如 果指 数发布 机构 变更或 者停 止上述 标的 指数编 制及 发布， 或者 上述标
的指数由其他指数代替， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的
原则， 进行适当的程序变更本基金的标的指数， 并同时更换本基金的基金名称与中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
22
业绩比较基准。 其中， 若标的指数变更涉及本基金投资范围 或投资策略的实质性
变更， 则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监
会备案且在指定的媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响
( 包括但不限于编制机构变更、指数更名等) ，则无需召开基金份额持有人大会，
基金管理人应在取得基金托管人同意后，报中国证监会备案 并及时公告 。
九 、基 金的 投 资策 略
本基金主要采取完全复制策略跟踪标的指数的表现， 即按照标的指数的成份
股票的构成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股票及其权重
的变动进行相应调整。 基金投资于标的指数成份股票及备选成份股票 的比例不低
于基金资产净值的 90% 。
本基金将根据标的指数的成份股票的构成及其权重构建股票资产投资组合，
但在特殊情况下， 本基金可以选择其他证券或证券组合对标的指数中的股票加以
替换， 这些情况包括但不限于以下情形： （1 ） 法律法规的限制； （2） 标的指数成
份股流动性严重不足； （3） 标的指数的成份股票长期停牌； （4） 其他合理原因导
致本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
在正常情况下， 本基金对标的指数的跟踪目标是： 力争使得基金日均跟踪偏
离度的绝对值不超过 0.2% ， 年化跟踪误差不超过 2% 。 如因指数编制规则调整或
其他 因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、决策依据
有关法律法规、 《 基 金 合 同 》 和 标 的 指 数 的 相 关 规 定 是 基 金 管 理 人 运 用 基 金
财产的决策依据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员
会负责决定有关指数重大调整的应对决策、 其他重大组合调整决策以及重大的单
项投资决策； 基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策以及中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
23
每日申购、赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究、 决策、 组合构建 、 交易、 评估、 组合维 护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行， 避免重
大风险的发生。
（1 ） 研 究 ： 基 金 经 理 、 研 究 人 员 依 托 公 司 整 体 研 究 平 台 ， 整 合 外 部 信 息 以
及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、 成份股公司行为等相关信息的
搜集与分析、 流动性分析、 误差及其归因分析等工作， 撰写研究报告， 作为基金
投资决策的重要依据。
（2 ） 投 资 决 策 ： 投 资 决 策 委 员 会 依 据 研 究 报 告 ， 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时
召开投资决策 委员会 会议， 决策相关事项。 基金 经理根据投资决策委员会的决议，
每日进行基金投资管理的日常决策。
（3 ） 组 合 构 建 ： 根 据 标 的 指 数 ， 结 合 研 究 报 告 ， 基 金 经 理 以 完 全 复 制 指 数
成份股及其权重的方法构建组合。 在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下， 基
金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 交易中心负责具体的交易执行， 同时履行一线监控的职责。
（5 ） 投 资 绩 效 评 估 ： 风 控 经 理 定 期 和 不 定 期 对 基 金 进 行 投 资 绩 效 评 估 ， 并
提供相关报告。 绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、 组合误差的来源及
投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6 ） 组 合 监 控 与 调 整 ： 基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 结 合 成 份 股 基 本 面
情况、 流动性状况、 基 金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结
果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际
需要对上述投资程序做出调整，并在 招募说明书 及其更新中公告。
4、投资组合管理
（1）组合建立
基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步： 确定目标组合、 确定建仓策
略和逐步调整。
1 ） 确 定 目 标 组 合 ： 基 金 管 理 人 根 据 完 全 复 制 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 方中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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法确定目标组合。
2） 确定建仓策略： 基金经理根据对成份股流动性、 公 司行为等因素的分析，
确定合理的建仓策略。
3 ） 逐 步 调 整 ： 根 据 完 全 复 制 法 确 定 目 标 组 合 之 后 ， 基 金 经 理 在 规 定 时 间 内
采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指数要求。
本基金跟踪标的指数的投资组合资产不低于基金资产净值的 90% 。 本基金将
在 《基金合同》 生效之日起 3 个月的时间内达到这一投资比例。 此后， 如因标的
指数成份股调整、 基金申购或赎回导致现金头寸提高等因素导致基金不符合这一
投资比例的，基金管理人将在 10 个交易日内进行调整。
（2）组合日常管理
1）根 据标 的指数 构成 及权重 ，结 合基金 当前 持有的 证券 组合及 其比 例，制
作下一交 易日基金的申购赎回清单并公告；
2）将 基金 持有的 证券 组合构 成与 标的指 数进 行比较 ，制 定目标 组合 构成及
权重，确定合理的交易策略；
3）实施合理的交易策略，以实现基金最优组合结构。
（3）成份股定期调整及临时调整
根据标的指数的编制规则及调整公告，基金经理依据投资决策委员会的决
策， 在指数成份股调整生效前， 分析并确定组合调整策略， 尽量减少成份股变更
带来的跟踪偏离度和跟踪误差。
在标的指数成份股票调整周期内， 若出现成份股票临时调整的情形， 本基金
管理人将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合调整策略。
（4）成份股信息的日常跟踪与分析
跟踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、
复牌等） 以及成份股公司其他重大信息， 分析这些信息对指数的影响， 并据以确
定基金的申购赎回清单以及基金的每日交易策略。
（5）申购赎回情况的跟踪与分析
跟踪基金申购和赎回信息， 结合基金的现金头寸管理， 分析其对组合的影响，
制定交易策略以应对基金的申购赎回。
（6）替代投资 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
25
对个别成份股， 若其存在投资受限、 严重的流动性困难、 财务风险较大、 面
临重大不利的司法诉讼或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时， 本
基金可以不投资 该成份股， 而用备选股、 甚至现金来代替， 或者选择与其行业相
近、 定价特征类似或者收益率相关性较高的其他股票来代替， 即采用 “替代投资
策略 ” 应对。 采用替代 投资策略的原则是使得本基金投资组合对标的指数的跟踪
误差最小化，以利于本基金投资目标的实现。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 对冲系统
性风险和某些特殊情况下的流动性风险等， 主要采用流动性好、 交易活跃的股指
期货合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 本基金力争利用
股指期货的杠杆作用， 降低股票仓位频繁调整的交易 成本和跟踪误差， 达到有效
跟踪标的指数的目的。
十 、风 险收益 特征
本基金是股票型 基金， 其风险和预期收益高于货币市场基金、 债券基金、 混
合基金 ， 本基金为指数型基金， 具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收
益特征，属于 证券投资基金中 较高风险、较高预期收益的 品种。
十一 、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2013 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 21,851,980.05 95.23
其中： 股票 21,851,980.05 95.23
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,035,170.19 4.51
6 其他资 产 59,359.90 0.26
7 合计 22,946,510.14 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 608,603.17 2.69
B 采矿业 444,662.36 1.97
C 制造业 15,454,593.68 68.36
D
电力、热力、燃气及水生产 和
供应业
175,648.00 0.78
E 建筑业 815,919.88 3.61
F 批发和 零售 业 1,454,811.64 6.43
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 1,443,292.84 6.38
J 金融业 622,207.04 2.75
K 房地产 业 370,035.44 1.64
L 租赁和 商务 服务 业 462,206.00 2.04
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 21,851,980.05 96.65
2、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期期末未持有积极投资的股票。
（三） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 002024 苏宁云 商 36,800 472,880.00 2.09
2 002277 友阿股 份 24,396 352,278.24 1.56
3 002153 石基信 息 9,099 345,762.00 1.53
4 002252 上海莱 士 12,000 328,680.00 1.45
5 002236 大华股 份 6,242 284,510.36 1.26
6 002152 广电运 通 17,780 284,480.00 1.26
7 002292 奥飞动 漫 10,000 281,600.00 1.25 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
27
8 002001 新 和 成 12,700 277,114.00 1.23
9 002190 成飞集 成 15,915 273,578.85 1.21
10 002254 泰和新 材 30,706 268,063.38 1.19
(四)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期期末未持有积极 投资的股票。
(五)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期期末未持有债券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未 投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，本期没有出现被监管部门立中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情 形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 42,591.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 435.92
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 16,332.54
8 其他 -
9 合计 59,359.90
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002292 奥飞动 漫 281,600.00 1.25 重大资 产重 组
（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、 基金的 业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
一、 中小板等权重 交易型开放式指数证券投资基金 报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2012.12.10 ～2012.12.31 1.70% 0.21% 11.30% 1.34% -9.60% -1.13% 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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2013.1.1～2013.9.30 15.14% 1.45% 24.68% 1.59% -9.54% -0.14%
2012.12.10 ～2013.9.30 17.10% 1.39% 38.77% 1.58% -21.67% -0.19%
注：本基金业绩比较基准: 中 小板等权重指数收益率 。
二、 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 累计净值增长率与业绩比
较基准收益率的历史走势对比图
注：① 本基 金的 基金 合同 于 2012 年12 月 10 日生 效,截至2013 年9 月 30 日止,本基 金成 立
未满1 年。
②本基 金的 建仓 期 为3 个月, 建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 规定 。截 至 2013 年
9 月 30 日, 本基 金建 仓期 结束未 满 1 年。
十 三、 基金的 费用 概览
（ 一） 基金的 费用 的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基 金管 理人与 标的 指数许 可方 签订的 相应 指数使 用许 可协议 约定 的基金
的指数使用许可费；
4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 （包括但不限于经手费、 印花税、
证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
5、《基金合同》生效后与基金相关的信 息披露费用；
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金上市费及年费； 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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8、基金收益分配中发生的费用；
9、基金份额持有人大会费用；
10、基金的银行汇划费用；
11、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金 的管 理费 按前 一 日 基金 资产 净值 的 0.5%年费 率计 提。 管理 费 的计算
方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月首日起 5 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按 前一日 基金 资产 净值 的 0.1% 的年 费率 计提 。 托 管 费的 计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 于次月首日起 5 个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人 。
3、《基金合同》生效后的指数使用许可费
本基金按照基 金 管 理 人 与 标 的 指 数 许 可 方 所 签 订 的 指 数 使 用 许 可 协 议 中 所
规定的指数使用许可费计提方法支付指数使用许可费。 其中， 《基金合同》 生效
前的许可使用固定费不列入基金费用。
在通常情况下， 指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计
提。计算方法如下： 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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H=E×0.03% ÷当年天数
H 为每日计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
《基金合同》生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，
不设下限。 自 《基金合同》 生效之日所在季度的下一个季度起， 指数许可使用许
可费的收取下限为每季度 5 万元，即不足人民币 5 万元则按照5 万元收取。
指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。 于次季首日起 10 个工作
日内从基金资产中一次性支付给 深圳证券信息有限公司 。
上述一、 基金费用的种类中第 4－11 项费用， 根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付 。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中 列
支。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人和基金托管
人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理 人必须 最迟 于新 的费率 实施日 前 2 日 在至少 一种中 国证 监会 指定媒 体及
基金管理人网站上刊登公告。
（ 五） 其他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（ 六） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露
管理办 法》及 其它 有关 法律法 规的要 求， 对本 基金管 理人于2013年7 月25日 刊登
的《 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书(更新)》 进行了更
新，主要更新的内容如下：
1、在 “重 要提示 ”部 分， 更 新了 招募说 明书 内容的 截至 日期及 相关 财务数
据的截至日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中， 更新 了对基金管理人证券投资基金 管理
情况的 介绍说明；更新了 监事会成员的相关信息。
3、 在 “第四部分 基金 托管人” 中， 更新了基 金托管人的基本情况、 主要人
员情况、业务经营情况 、内部控制制度和其他事项 。
4、 在 “第五部分 相关 服务机构” 中， 更新了 直销机构 、 代销机构 的相关信
息 ；更新了审计基金财产的 会计师事务所和 经办注册会计师信息。
5、 在 “第 七部分 基金份额的申购和赎回 ” 中， 更新了 “七、 申购赎回清单
的内容与格式 ”的相关 内容。
6、 在 “第 八部分 基金的投资” 中， 更新了“ 十、 基金投资组合报告” 的内
容。相关数据及内容的截止日期为 2013 年 9 月 30 日。
7、 在 “第九部分 基金的业绩 ” 中， 更新 了本基金报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较基
准收益率的历史走势对比图。
8、在 “第二 十 一 部分 其他应 披露事 项” ，列 举了本 基金在 本报 告期 内的相
关公告。
十 五、 签署日 期
2013 年 12 月 10 日
以上内容仅为摘要， 须与本招募说明书 （更新） 正文所载之详细资料一并阅
读。
诺安基金管理有限公司 中小板等权重交易 型开放式指数证券投资基金招募说明书 摘要（2013 年第2 期）
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二〇一四年一月二十 四日
