国金通用鑫利：基金合同生效公告查看PDF公告
国金通用鑫利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 1 页 共 3 页 国 金 通 用 鑫利 分 级 债 券型 证 券 投 资基 金 基 金 合 同 生 效公 告 公告送 出日期：2014 年 1 月22 日 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 2 页 共 3 页 1. 公 告基 本信息 基金名 称 国金通 用鑫 利分 级债 券型 证券投 资基 金 基金简 称 国金通 用鑫 利分 级 基金主 代码 000453 基金运 作方 式 契约型 基金合 同生 效日 2014 年1 月21 日 基金管 理人 名称 国金通 用基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 等 法律 法规 以及 《 国金 通用 鑫利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 、 《国金 通用 鑫利 分级 债券 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》 下属分 级基 金的 基金 简称 鑫利 A 鑫利 B 下属分 级基 金的 交易 代码 000454 000455 注：- 2. 基 金募 集情况 基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 监会 证监 许可[2013]1416 号 基金募 集期 间 自 2013 年12 月 30 日 至 2014 年1 月16 日 止 验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2014 年 1 月 20 日 募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 2,924 份额级 别 鑫利A 鑫利 B 合计 募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 303,093,900.00 129,916,500.00 433,010,400.00 认购资金 在募集 期间产 生 的利息（ 单位 ： 人民币 元） 60,286.56 15,280.17 75,566.73 募集份 额 （ 单位 ：份 ） 有效认 购份 额 303,093,900.00 129,916,500.00 433,010,400.00 利息结 转的 份额 60,286.56 15,280.17 75,566.73 合计 303,154,186.56 129,931,780.17 433,085,966.73 募 集 期 间 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 认 购 本 基金情 况 认购的基金份额 （单位 ：份 ） - - - 占基金总份额比 例 - - - 其他需要说明的 事项 - - - 募 集 期 间 基 金 管 理 人 的 从 业 人 员 认 购 本 基 金情况 认购的基金份额 （单位 ：份 ） 5,000.98 50,007.00 55,007.98 占基金总份额比 例 0.00165% 0.0385% 0.0127% 募集期限 届满基 金是否 符 合法律法 规规 定 的办理 基金 备案 手续 的条 件 是 国金通用鑫利分级债券型证券投资基金基金合同生效公告 第 3 页 共 3 页 向中国证 监会办 理基金 备 案手续获 得书 面 确认的 日期 2014 年 1 月 21 日 注：1. 本次募 集期间发 生 的与本基金有 关的律师 费 、会计师费、 信息披露 费 等费用不从 基金资产 中列支 ； 2. 在 基金 募集 期内 ， 国 金 通用基 金管 理有 限公 司的 高级管 理人 员、 基金 投资 和研究 部门 负责 人持 有国金 通用 鑫利 分级 基金 份额总 量的 数量 区间 为 0 万份 至0 万 份； 3. 本 基金 的基 金经 理持 有 本基金 的基 金份 额总 量的 数量区 间 为50,007 份。
3. 其 他需 要提示 的事 项 销售机构受理 投资者认 购 申请并不代表 该申请成 功 ，申请的成功 与否须以 本 基金注册登记 人 的确认结果为 准。基金 份 额持有人可以 到销售机 构 的网点进行交 易确认单 的 查询和打印 ，也可以 通过本 基金 管理 人的 网站 （www.gfund.com ） 或 客户 服务电 话 （4000-2000-18 ） 查询交 易确 认情 况 。 本基金是债券 型证券投 资 基金，基金运 作方式为 契 约型，本基金 以“运作 周 年滚动”的方 式 运作。 鑫 利 A 自 基金 合同 生效日 起 每 6 个 月开 放申 购、赎 回一 次， 鑫 利 B 在 任一运 作周 年内 封闭 运作， 仅在 每个 运作 周年 到期日 及之 后的 一个 工作 日开放 申购 和赎 回一 次。 鑫利 A 在任 一运 作 周 年内的 第一 个开 放期 为一 个工作 日； 鑫利 A 在 任一 运作周 年内 的第 二个 开放 期与鑫 利 B 在该 运 作 周年内 的开 放期 重合 ，该 开放期 为两 个工 作日 。 风险提示：本 基金管理 人 承诺以诚实信 用、勤勉 尽 责的原则管理 和运用基 金 资产，但不保 证 基金一定盈 利，也不 保证 最低收益。 投资者投 资基 金前应认真 阅读《基 金合 同》 、 《招募说 明书》 等法律 文件 ，投 资与 自身 风险承 受能 力相 适应 的基 金。 特此公 告。 国金通用基金管理有限公司 2014 年1 月22 日
