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银华优质(180010)

银华优质:更新招募说明书摘要(2014年第1号)查看PDF公告



















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 1


银华优质增长股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 (2014 年 第 1 号) 基 金 管 理 人 : 银华 基 金 管 理 有 限公 司 基 金 托 管 人 : 中国 银 行 股 份 有 限公 司

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 2 银华优 质增 长股 票型 证券 投资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金” )2006年4月24 日 经 证监基 金字 [2006]76号 文核 准募 集。 【重要 提示 】 本基金 募集 核准 文件 名称 :中国 证监 会证 监基 金字[2006]76 号 本基金 募集 核准 日期 :2006年4月24日 本基金 的基 金合 同生 效日 期:2006 年6月9 日 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监 会 核准 。 基金 合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人, 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受, 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 本基 金的 基金 合同。 银华基金 管理有限 公司( 以下简称 “本基金 管理人 ”或“管 理人” )保 证本招 募说明 书 的内容 真实 、 准确 、 完 整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核 准 , 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的 核准 , 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益 作出 实质 性判断 或保 证 , 也 不表 明 投资于 本基 金没 有风险 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金投 资有 风险 ,投 资者 申购本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书( 更新 ) 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 本招募 说明 书 (更 新 ) 所 载 内容截 止日 为 2013 年 12 月 9 日 , 有关 净值 表现 截止 日为 2013 年9 月30 日, 所披 露的 投 资组合 为 2013 年 3 季度 的 数据( 财务 数据 未经 审计 ) 。

















银华优质增长基 金 ——更新招募说明书摘要 3 一、 基金管理人 (一)基金管理人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公司 住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 刘晓雅 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字 [2001]7 号文) 设立 的全国 性 资产 管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ,公 司的股权 结构 为西南 证券 股份 有限 公司 ( 出资比 例 : 49 %) 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 ( 出资 比例 : 29 %) 、 东北证 券股 份有 限公 司 ( 出资比 例:21 %) 及 山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 (出 资比例 :1% ) 。 公 司的 主要 业务 是 基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册 地为广 东省 深圳 市。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设 风险控 制委员 会、薪 酬与 提名委 员会2个 专业 委员会 ,有针 对性地 研究公 司在 经营管 理和基 金运作 中的 相关 情况 , 制 定相应 的政 策 , 并充 分发 挥独立 董事 的职 能, 切实 加强对 公司 运 作 的监督 。 公司监事 会由4 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、 研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、 交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资 源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、监 察稽 核部 等18 个职能 部门 ,并 设有 北京 分公司 。此 外 , 公司还 设有A股 基金 投资 决 策委员 会、 境外 投资 决策 委员会 、 特 定资 产投 资决 策委员 会3 个投 资决策 委员 会, 分别 负责 指导基 金及 其他 投资 组合 的运作 ,确 定基 本的 投资 策略。 (二)主要人员情况 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ;中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、 董事会 秘书 , 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ; 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ; 中国 银

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 4 河证券 股份 有限 公司 副总 裁; 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁 。 此外, 还曾 先后担 任中 国 证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协 会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控 股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理 有限公 司董 事长 、 西 南证 券股份 有限 公司 董事 、 财 政部资 产评 估准 则委 员会 委员 、 北 京大 学 公共经 济管 理研 究中 心研 究员。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 , 兼 任第 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 矫正中 先生 : 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交 企业财 务处副 处长( 正处 级) ;吉 林省长 岭县 副县长 ;吉林 省财政 厅文教 行政 财务处 处长; 吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ; 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长, 兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。 周晓冬先 生: 董事, 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总 经理 ; 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 : 董 事总 经理 , 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员; 南方 证券股 份有 限公司 基金 部副 处长 ; 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ; 银 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 。 郑秉文 先生 : 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授 , 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训 中 心主 任, 院长 助理 ,副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。 王恬先 生: 独立 董事 , 大 学学历 , 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深圳 天骥 基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 : 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。 高歌女 士: 独立 董事 , 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助 理 总裁 ; 普 天系统 集成 公司副 总经 理; 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、 全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。 周兰女 士 : 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研 究院财 务科 长; 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 5 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王致贤 先生 , 监 事, 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处 秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管 理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 (党委 办公 室) 主任 、证 券事务 代表 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财 务主管 。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司, 曾担任 公司总经理 助 理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾担任银华全球核心 优选证券投资 基金、银华 沪深300指数证券投资基金 (LOF )及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 , 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 , 并 同时 兼 任银华 深证100 指数 分级 证 券投资 基金 、 银华 中证800 等权重 指数 增强 分级 证券 投资基 金基金 经理职 务。 凌宇翔 先生 : 督 察长 , 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员; 重庆 国际 信托投 资公 司研发 中心 部门 经理 ; 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公 司督察 长。 2. 本基 金基 金经 理 郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投 资管 理部 , 曾在2009 年12 月3日至2011 年4 月14 日期间 担任 华商 领先 企业 混合型 证券 投 资基金基 金经 理职务 。2011 年4月加 盟银华 基金 管理 有限公司 ,自2011 年9月2 日起担任 本基 金基金 经理 。 本基金 历任 基金 经理 : 况群峰 先生 ,管 理本 基金 时间 为 2006 年9 月14 日至 2011 年9 月13 日; 蒋伯龙 先生 ,管 理本 基金 时间 为 2006 年6 月9 日至 2008 年7 月11 日。

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 6





3.A 股 基金 投资 决策 委 员会成 员


委员会 主席 :王 立新 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、郭 建兴 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 现 任 银 华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理、 公司 总经理 助理、投 资管理 部总 监及A股 基金 投 资总监 。 姜永康 先生 , 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司, 曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总 经理 助理 、 固 定收 益 部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 , 并 同时 担任 银华 保本增 值证 券投 资基 金、 银华增 强收 益债 券型证 券投 资基 金 、 银华 永祥保 本混 合型 证券 投资 基金 、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金 以及银 华中 证转 债指 数增 强分级 证券 投资 基金 基金 经理。 郭建兴 先生 , 详 见本 基金 基金经 理情 况。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 7 中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部, 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念,中 国 银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部, 现有 员 工120 余人 , 大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证 券、 基金、 信托 从 业经验 , 且 具有 海外 工作 、 学习 或培 训经 历,60 % 以上 的员工 具有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为 给客 户提 供专业 化的 托管服 务 , 中 国 银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 (一 对多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债 券、 券 商资 产管 理计 划、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金 托管等 门类 齐全 、 产 品丰 富 的托 管产 品体 系 。 在国 内, 中 国银 行是 首家 开展 绩效评 估、 风险 管理等 增值 服务 , 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 , 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2013 年9 月 30 日, 中国银 行已 托 管233 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 209 只, QDII 基金 24 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户 多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 8 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销 机构 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心 地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 (3)银 华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统 网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn 客户服 务话 010-85186558, 4006783333 2.代销 机构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn (2) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com (3) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 傅育宁 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人 牛锡明 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com (5) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 法定代 表人 吉晓辉

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 9 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn (6) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号 法定代 表人 孙建一 客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com (7) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 董文标 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn (8) 广发 银行 股份 有限 公 司 注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路713 号 法定代 表人 董建岳 客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn (9) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn (10) 中国 农业 银行 股份 有限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com (11) 上海 银行 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 银城 中路168 号 法定代 表人 范一飞 客服电 话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com (12) 中国 光大 银行 股份 有限公 司 注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街25 号中国 光大 中心 法定代 表人 唐双宁 客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com (13) 中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座 法定代 表人 常振明 联系人 丰靖 客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com (14) 北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 10 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn (15) 宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号 法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋 客服电 话 96528 , 上 海、 北京 地 区962528 网址 www.nbcb.com.cn (16) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街22号 法定代 表人 吴建 客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn (17) 青岛 银行 股份 有限 公司 注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号 法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com (18) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平 客服电 话 021 - 962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com (19) 东莞 银行 股份 有限 公司


注册地 址 东莞市 莞城 区体 育路21 号 法定代 表人 廖玉林 联系人 陈幸 客服电 话 40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn (20) 杭州 银行 股份 有限 公司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn (21) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 11 法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳 客服电话 96518 网址 www.uccb.com.cn (22) 渤海 银行 股份 有限 公司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏 客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn (23) 重庆 银行 股份 有限 公司


注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号 法定代 表人 马千真 联系人 孔文 超 客服电 话 96899 ( 重 庆 地 区 ) ; 400-709-6899 ( 其 他 地区) 网址 www.cqcbank.com (24) 大连 银行 股份 有限 公司 注册地 址 大连市 中山 区中 山路88 号 天安国 际大 厦49 楼 法定代 表人 陈占维 联系人 李格格 客服电 话 400-664-0099 网址 www.bankofdl.com (25) 哈尔 滨银 行股 份有 限公司


注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 王超 客服电 话 95537 ;400-609-6358 网址 www.hrbb.com.cn (26) 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com (27) 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号 法定代 表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com (28) 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司 注册地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧 法定代 表人 金子军 客服电 话 (0571)96527 ,4008096527 网址 www.czcb.com.cn (29) 包商 银行 股份 有限 公司

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 12 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电 话 内 蒙 古 地 区 :0472-96016 、 北 京 地 区 : 010-96016 、 宁 波地 区:0574-967210 、 深圳 地区: 0755-967210 、 成 都 地区: 028-65558555 网址 www.cbhb .com.cn (30) 西安 银行 股份 有限 公司 注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号 法定代 表人 王西省 客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com (31) 郑州 银行 股份 有限 公司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路22号 法定代 表人 王天宇 联系人 张露茜 客服电 话 967585 网址 www.zzbank.cn (32) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层 法定代 表人 王东明 联系人 腾艳 客服电 话 95558 网址 www.citics.com (33) 中信 建投 证券 股份 有限公司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com (34) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址 青岛市 崂山 区苗 岭路29 号 澳柯玛 大厦15层(1507-1510 室) 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 0532-96577 网址 www.zxwt.com.cn (35) 世纪 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 卢长才 网址 www.csco.com.cn (36) 第一 创业 证券 股份 有限公 司


注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗路12 号 中民时 代广 场 B 座25 、26 层 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com.cn

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 13 (37) 东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn (38) 平安 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼 法定代 表人 杨宇翔 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com (39) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址 福州市 湖东 路268 号 法定代 表人 兰荣 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn (40) 华泰 证 券 股份 有限 公司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn (41) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 万建华 客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com (42) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册地址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn (43) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 网址 http://www.gf.com.cn (44) 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 14 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn (45) 湘财 证券 有限 责任 公司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com (46) 招商 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn (47) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层 法定代 表人 许刚 联系人 李丹 客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com (48) 光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 袁长清 (代 行) 联系人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com (49) 海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com (50) 金元 证券 股份 有限 公司 注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层 法定代 表人 陆涛 客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn (51) 国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 15 (52) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册地 址 上海市 常熟 路171 号 法定代 表人 储晓明 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.sywg.com (53) 西南 证券 股份 有限 公司 注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号 法定代 表人 余维佳 客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn (54) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室 法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤 客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com (55) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号 法定代 表人 冯戎 联系人 李巍 客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com (56) 东海 证券 有 限 责任 公司 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18-19 楼 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 400-888-8588 ( 免 长 途费) 网址 http://www.longone.com.cn (57) 东莞 证券 有限 责任 公司 注册地 址 东莞市莞城可园南 路1 号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn (58) 德邦 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市普陀区曹杨 路510号南半幢9 楼 法定代 表人 姚文平 客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn (59) 财通 证券 有限 责任 公司 注册地 址 杭州市杭大路15号嘉华国际 商务中心 法定代 表人 沈继宁

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 16 客服电 话 0571-96336 , 962336 (上 海地区) 网址 www.ctsec.com





(60 )中 信证 券( 浙 江)有 限责 任公 司 注册地 址 浙江省杭州市滨江 区江南大 道588号恒鑫大厦主楼19、20 楼 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn (61) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 胡运钊 联系人 李良 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com (62) 中原 证券 股份 有限 公司 注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号 法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 客服电 话 0371-967218 ; 400-813-9666 网址 www.ccnew.com (63) 南京 证券 有限 责任 公司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 张华东 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn (64) 东方 证券 股份 有限 公司 注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层 法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹 客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn (65) 东吴 证券 股份 有限 公司 注册地 址 苏州工 业园 区 翠 园路181 号 商旅大 厦 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn (66) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com (67) 山西 证券 股份 有限 公司

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 17 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn (68) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 http://www.962518.com (69)安 信 证券 股份 有限 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn (70) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层


法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com (71) 中航 证券 有限 公司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com (72) 国元 证券 股份 有限 公司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn (73) 长城 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com (74) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 18 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ (75) 华林 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田 路178 号华融 大 厦5、6 楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶 平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com (76) 恒泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn (77) 万联 证券 有限 责任 公司 注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层 法定代 表人 张建军 联系人 王鑫 客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn (78) 齐鲁 证券 有限 公司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn (79) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn (80) 瑞银 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com (81) 江海 证券 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 19 法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn (82) 爱建 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 郭林 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com (83) 厦门 证券 有限 公司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn (84) 中国 国际 金融 有限 公司 注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层 法定代 表人 金立群 联系人 蔡宇洲 客服电 话 010-85679238 ; 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn (85) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com (86) 广州 证券 有限 责任 公司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn (87)华 福 证券 有限 责任 公司 注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层 法定代 表人 黄金琳 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn (88) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19 号 富凯大 厦B 座701 法定代 表人 林义相 联系人 林爽 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 20 (89) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com (90) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路638 号 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com (91) 西部 证券 股份 有限 公 司 注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层 法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹 客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn (92) 红塔 证券 股份 有限 公司 注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼 法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽 客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com (93) 浙商 证券 股份 有限 公司


注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7 法定代 表人 吴承根 客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn (94) 天风 证券 股份 有限 公司


注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼 法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫 客服电 话 028-86711410 ; 027-87618882 网址 www.tfzq.com (95) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com (96) 华融 证券 股份 有限 公司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 21 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn (97) 英大 证券 有限 责任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层 法定代 表人 吴骏 客服电 话 4008-188-688 网址 www.ydsc.com.cn (98) 日信 证券 有限 责任 公司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn (99) 大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址 辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货 大厦38 、39 层 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn (100 )国 盛证 券有 限责 任 公司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com (101 )国 金证 券股 份有 限 公司 注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号 法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏 客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn (102 )中 山 证 券有 限责 任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区益田路 6009 号新世 界商 务中 心 29 层 法定代 表人 吴永良 联系人 刘军 客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ (103 )深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I、J 单元 联系人 汤素娅 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn (104 )上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 22 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 联系人 沈雯斌 客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com (105 )北 京展 恒基 金销 售 有限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层 联系人 李二钢 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com (106 )杭 州数 米基 金销 售 有限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道3588 号 恒生 大厦12楼 联系人 周嬿旻 客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn (107 )上 海好 买基 金销 售 有限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ~906 室 联系人 张茹 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com (108 )浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903 联系人 杨 翼 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn (109 )华 鑫证 券有 限责 任 公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn (110 )五 矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元 法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn (111) 开源 证券 有限 责任 公 司 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 联系人 王姣

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 23 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn (112 )上 海天 天基 金销 售 有限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn (113 )诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中路68号 时代 金融 中心8 楼801 联系人 方成 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com (114 )华 安证 券有 限责 任 公司 注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖 客服电 话 96518( 安徽) ; 400-809-6518( 全国) 网址 www.hazq.com (115 )中 天证 券有 限责 任 公司 注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲 法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松 客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com (116 )联 讯证 券有 限责 任 公司 注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


联系人 丁宁


客服电 话 95564


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基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和基 金合 同等 的规定 , 选择其 他符 合要 求的 机构 代理销 售本 基金 ,并 及时 履行公 告义 务。 (二)注册登记机构 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010-58163000 传真 010-58162951

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 24 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称 北京市 金杜 律师 事务 所 住所及 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路39 号 建外SOHO A 座31 层 负责人 王玲 联系人 宋萍萍 电话 0755-22163307 传真 0755-22163380 经办律 师 靳庆军 、宋 萍萍 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 (即 东 3 办公楼 )16 层 执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊 四、 基金的名称 本基金 名称 :银 华优 质增 长股票 型证 券投 资基 金 五、 基金的类型: 本基金 类型 : 股 票型 基金 六、 基金的投资目标 本基金 的投 资目 标是 : 通 过投资 于兼 具优 质增 长性 和估值 吸引 力的 股票 , 在 严格控 制投 资组合 风险 的前 提下 力求 取得基 金资 产的 长期 快速 增值。 七、 基金的投资方向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 。 在 正常 市场条 件下 , 投资组 合的 范围 : 股 票 (A 股 及监管 机构授 权投 资的其 他市场 股票资 产) 、债券 (国债 、金融 债、 企业债 、可 转 债等) 、 短期 金融工 具 ( 含央行 票据、 债券 回购 等 ) 以及现 金资 产; 如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投 资其 他品 种,基 金管 理人 在履 行适 当程序 后, 可以 将其 纳入 投资范 围。 八、 基金的投资策略和投 资组 合 在价值 创造 主导 的投 资理 念指导 下, 本基 金的 投资 策略以 自下 而上 的股 票精 选为主 , 同 时也通 过辅 助性 的主 动类 别资产 配置 , 在投 资组 合中 加入债 券资 产以 降低 整个 资产组 合的 系 统性风 险。 本基 金充 分发 挥 “自 下而 上” 的主 动选 股能力 , 通 过定 量的 业绩 归因分 析深 入发 掘主动 性回 报的 相关 信息 , 适当 加大 选股 因素 的贡 献度, 借助 投资 组合 优化 技术实 现投 资风

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 25 险与收 益的 最佳 配比 。 本基金 为股 票型 基金 ,在 一般情 况下 ,股 票投 资在 基金资 产中 将保 持相 对较 高的 比 例 。 在投资 中 , 本 基金首 先选 取质地 良好 、 估值合 理的 公司 , 并 从中 精选具 备优 质增长 特 征 或处于 优质 增长 阶段 的公 司进行 投资 ; 在债券 投资 中, 重点 关注 到期收 益率 、 流 动性 较高 以 及价值 被低 估的 债券 。 1 、股 票投 资策 略 目前 , 我 国经 济正处 于城 镇化进 程加 快 、 居民 消费 结构升 级 、 经 济全球 化和 工业化 推 动 的产业 结构 升级 的过 程中 。 本基金 管理 人认 为, 在未 来 较长时 期内 , 我 国经 济仍 将 保持稳 定、 良好的 发展 趋势 。 在宏观 经济 长期 增长 的大 背景下 , 将 有大 量的 企业 从中受 益并 获得 快速 增长 。 本基 金将 投资对 象锁 定为 具有 “优 质 增长性 ” 的 上市 公司, 以分 享中国 经济 成长 带来 的巨 大投资 机会 。 根据企 业生 命周 期理 论, 企业在 运营 和发 展过 程中 将历经 产生 、 成长 、 成 熟 和衰退 等几 个不同 性质 的阶 段, 同时 表现出 各自 不同 的业 绩增 长特征 。 不 同类 型企 业的 业绩具 备不 同的 中长期 发展 趋势 、短 期波 动特征 以及 同宏 观经 济和 行业景 气的 联动 特征 。 传统上 , 企业 的增 长被 划 分为 “周 期类 ” 、 “成 长 类” 和 “稳 定类 ” 等 三种 类型 。 在 实 践中 , 因 该划 分法考 察的 维度过 于单 一 , 即只 考虑 了业绩 增长 与宏 观经 济、 行业景 气的 联 动 性,因 而在 指导 股票 投资 方面难 以达 到预 期效 果。 为此,本 基金 管理人 经过 长期研究 和实 践,引 入两 个维度对 企业 类型进 行划 分:(1 ) 企业生 命周 期; (2 )同 宏 观经济 的联 动性 。 从上述 两个 维度 出发 , 根 据定性 和定 量指 标, 将企 业增长 划分 为以 下五 种类 型: 超常 增 长/反 转类 、增 长- 稳定 类 、增长 -周 期类 、成 熟- 周期类 、成 熟- 防御 类。 股票价 格表 现并 不同 步于 企业业 绩表 现, 企业 业绩 增长也 未必 相应 推动 股票 价格上 升 。 本基金 管理 人认 为, 只有 如下四 种类 型增 长方 式或 增长阶 段, 才会 对股 票价 格形成 实质 性的 驱动: (1) “ 超常 增长/ 反转类 ” 企 业; (2) “ 稳定- 增长 类” 企业; 当 经济或 行业 处于 高涨阶 段时 的: (3 )“ 增 长-周 期类 ”企 业及 (4 ) “成熟 -周 期类 ”企 业。 经评估 和划 分, 纳入 上述 增长类 型或 阶段 的企 业即 被定义 为“ 优质 增长 ”企 业。 本基金 的目 标即 在于 有效 识别和 选择 具备 优质 增长 特征或 处于 优质 增长 阶段 的企业 , 准 确评估 其价 值, 进行 投资 ,在严 格控 制风 险的 基础 上取得 基金 资产 的长 期增 值。

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 26 本基金 在构 建投 资组 合时 , 在强 调企 业价 值和 成长 因素的 基础 上, 尤其 注重 公司增 长的 优质性 和持 续性 。 本基金 股票 投资 的具 体流 程下图 所示 : 股票投资流程 ? 调 用 本 基 金 管 理 人 根 据 自 身 研 究 投 资 经 验 和 优 势 所 建 立 和 维 护 的 银 华 基 础 股 票 库,确 定本 基金 股票 投资 的基本 范围 。





? 根据上 市公 司增 长的 阶段 特性 , 将 股票 划 分为5 类, 其中4 类纳 入继 续研究 的视 野 。


? 对应每 一类 股票 ,运 用相 应的评 估体 系 , 从基本 面 (F) 、 估值 (V ) 和市场 预期 (E) 三个层 面进 行深 入分 析, 形成综 合评 级, 进而构 建基 金投 资股 票库 。














? 根 据 股 票 投 资 组 合 构 建 原 则 和 相 关 风 险 管理指 标, 形成 基金 的股 票投资 组合 。











(1) 调用 基础 股票 库 本基金 管理 人的 研究 团队 进行针 对性 的实 地调 研、 集中研 讨 、 委 托课题 、 实 证分析 等多 种形式 的系 统研 究, 结合 卖方研 究机 构的 覆盖 调查 , 根 据股 票的 流动性 和估 值指标 , 运用 数 量化的 方法 对A 股所 有股 票进行 筛选 , 经 过风 险管 理 组审 核无 异议 后形 成股 票基础 库, 并经 由上述 程序 和标 准对 股票 库进行 管理 和维 护。 本基金 通过 调用 该基 础股 票库 , 既 可有 效分享 本基 金管理 人投 资 、 研究 资源 , 充 分利 用 多年投 资管 理的 成功 经验 和技能 ,又 能有 效提 高股 票选择 的针 对性 和投 资运 作的效 率。 (2) “ 优质 增长 ”的 识别 通过深 入分 析企 业增 长阶 段的本 质特 征 , 本 基金 管理 人根据 定性 和定 量分 析体 系对企 业 增长类 别进 行动 态评 估和 划分, 包括 如下 五类 : 增 长-稳 定类 、 增 长- 周期 类、 成 熟- 周期 类、超 常增 长/ 反转 类、 成 熟-防 御类 。 在进行 企业 类型 划分 时, 引入关 系企 业基 本面 的两 个重要 维度 : (1) 企业 所 处的生 命周 期; (2 )企 业业 绩同 宏观 经济的 联动 性。 “三步 曲 ” 式 分析 和评 级, 构建基 金股 票库 构建股 票投 资组 合 调用基 础股 票库 识别“ 优质 增长 ”




















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 27 在生命 周期 维度 上, 根据 定性和 定量 指标 评估 , 企 业可被 划分 为 “ 超常 增长/ 反转” 、 “增 长” 、 “成 熟” 和“衰 退” 等四种 类型, 其中, “衰退 ”类企 业由于 不具备 投资 价值而 被排除 在研究 视野 之外 。 在联动 性维 度上, 根据 定 性和定 量指 标评 估, 企 业 可被划 分为 “ 稳定 ” 、 “周 期” 和 “ 防 御”等 三种 类型 。 通过引 入上 述两 个维 度以 及相应 的分 析指 标, 对企 业进行 综合 评估 , 确 定企 业所属 的增 长类型 和所 处的 增长 阶段 。 (3) “ 三步 曲” 式分 析和 评级, 构建 基金 股票 库 经过识 别和 选取 “优 质增 长的公 司” 以后 , 将 对其 股票投 资价 值进 行定 性、 定量评 估和 评级。 在该阶段 ,本 基金将 严格 遵循“基 本面(F) —> 估值(V) ->市 场预期(E) ” 层级 式分析 和 研究 , 即 依次 经过基 本面 增长趋 势识 别和 评估 、 估 值分析 、 市场 对本基 金管 理人评 估结 论 的 认同程 度三 个层 次的 考察 , 确 认具 备优 质增长 特征 或处于 优质 增长 阶段 的企 业。 当然 , 所 考 察层次 的次 序并 非一 成不 变,而 是一 个动 态的 、紧 密衔接 的过 程。 本基金 管理 人认 为, 基本 面是公 司价 值的 基础 , 这 是任何 投资 分析 的前 提, 必须做 详 尽 分析 ; 估 值是 否具有 吸引 力是投 资决 策的 核心 , 必 须做出 合理 的评 估; 之所 以选择 市场 预 期 这一指 标, 是因 为本 基金 管理人 认为 股票 价格 表现 并不同 步于 企业 业绩 表现 , 企业 业绩 增长 也未必 相应 推动 股票 价格 上升, 而其 中的 关键 是股 价是否 已经 对此 作出 了反 应, 因 此评 价市 场预期 成为 衡量 公司 估值 是否到 位的 先行 指标 。 本基金管 理人 将综合 这三 个指标做 投资 决策, 这样 有助于避 免“ 价值陷 阱” , 即避免 仅 根据单 一的 估值 过程 作出 买入或 卖出 的决 策。 (4) 构建 股票 投资 组合





基 于基 金股 票库 的确 定, 本 基金 将遵 循自 下而 上的选 股原 则, 根据 股票 增长类 别的 评估 和划分 , 及 其综 合评 级结 果, 进 行股 票组 合的 构建 。 本基 金将 重点 投资 于增 长-稳 定类 、 增 长-周 期类 、成 熟周 期类 和超常 增长/反 转类 “优 质 增长” 的企 业股 票。 2 、债 券投 资策 略 在个券 选择 方面 , 本 基金 将基于 对信 用质 量、 期限 和流动 性等 因素 的深 入研 究, 重点 关

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 28 注具备 以下 特征 的债 券: 较高到 期收 益率 、 较 高当 期收入 、 价 值被 低估 、 预 期信用 质量 将改 善、期 权和 债权 突出 ,或 者属于 创新 品种 而价 值尚 未被市 场充 分发 现。 本基金 的债 券投 资策 略: 采取久 期调 整、 收益 率曲 线配置 和类 属配 置等 积极 投资策 略 , 发现、 确认 和利 用市 场失 衡所蕴 含的 组合 增值 机会 。 (1) 久期 调整 久期调 整的 依据 是对 基准 利率水 平的 预期 : 当预 期基 准利率 下降 时 , 适 当增 加 组 合久期 , 以有效 获得 债券 价格 上升 收益 , 并 获得 较高利 息收 入; 在预 期基 准利率 上升 时, 缩短 组合 久 期, 以规 避债 券价 格下 降的 风险 。 由 于基 准利 率变 动对 债券组 合投 资业 绩具 有决 定性的 作用 , 本基金 将久 期调 整视 为获 取稳定 债券 收益 的关 键。 本基金 将深 入分 析和 研究 利率走 势和 收益 率期 限结 构, 为 积极 债券 投资 提供 依据。 市场 利 率 的 变 化 与宏 观 经 济 和货 币 政 策 息 息相 关 , 研 究利 率 走 势 具 有很 强 的 客 观性 和 现 实 可行 性。这 是债 券投 资组 合的 战略配 置基 础。


(2) 组合 策略 收益率 曲线 配置 是指 在确 定组合 久期 后, 进一 步预 测未来 收益 率曲 线可 能的 变化形 态 , 进而确 定 采 用集 中策 略、 哑铃策 略或 梯形 策略 等, 在长期 、 中 期和 短期 债券 间进行 配置 , 以 从不同 期限 债券 的相 对价 格变化 中获 利 。 一般 而言 , 当 预期 收益 率曲线 变陡 时, 将采 用集 中 策略 ; 而 当预 期收益 率曲 线变平 时 , 将 采用两 端策 略; 梯形 策略 则是将 组合 平均分 配在 收 益 率曲线 不同 的点 上, 一般 在预测 收益 率曲 线不 变或 平行移 动时 采用 。 (3) 类属 配置 类属配 置是 指各 市场 债券 及各债 券种 类之 间的 比例 分配和 调整 。 本基金 将根 据各 市场 、 各 券种的 相对 投资 价值 、 流 动性及 信用 风险 , 增 持相 对低估 、 价 格将上 升的 类属 ,减 持相 对高估 、价 格将 下降 的类 属,借 以取 得较 高的 总回 报 。 债券投 资组 合构 建与 调整 , 包括自 上而 下确 定投 资策 略和自 下而 上个 券选 择相 互结合 的 动态过 程。 3 、大 类资 产配 置策 略 本基金 为股 票型 基金 ,以 股票投 资为 主, 大类 资产 配置并 非本 基金 的核 心策 略。 但是, 鉴于 我国 股市 现仍 具备新 兴市 场波 动性 仍然 较大的 特征 , 本 基金 将进 行适度 的主

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 29 动性大 类资 产配 置, 在股 票类资 产系 统性 风险 水平 显著变 动时 进行 相应 的配 置调整 , 以 降低 股市系 统性 风险 的影 响。 在实施 大类 资产 的配 置时 , 考察 的因 素主 要包 括: 宏观面 趋势 、 股 市估 值水 平、 市 场预 期以及 制度 因素 。 除以上 考虑 因素 外, 本基 金在进 行大 类资 产配 置时 , 也将 利 用 基金 管理 人在 长期投 资管 理过程 中所 累积 的经 验, 有效应 对突 发事 件、 财报 季节效 应以 及市 场非 有效 例外效 应所 形成 的短期 市场 波动 。 4 、风 险收 益相 匹配 本基金 管理 人借 鉴国 外风 险管理 的成 功经 验 , 采 用国 际通行 的风 险管 理方 法实 现风险 的 识别、 度量 和控 制, 通过 调整风 险结 构, 突出 股票 选择能 力, 并将 投资 管理 的主动 性风 险控 制在合 理的 水平 。 本基金 在投 资中 将利 用 Barra 多 因子 模型 优化 投资 组合, 将与 行业、 投资 风格 密切相 关 的非主 观的 风险 因素 控制 在最低 程度 , 借助主 动投 资于 “优 质增 长” 的企 业 股票获 得超 额收 益。 九、业绩比较基准 本基金 的业 绩 比 较基 准 为 :沪 深300 指数 收益 率×80% +中 国债 券总 指数 收益 率×20% 。


十、基金的风险收益 特征 本基金 属于 证券 投资 基金 中较高 风险 、较 高收 益的 基金产 品。 十一、投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。


基金托管人中 国 银 行股 份有 限 公 司 对 本 招 募 说明 书中 的 基 金 投 资 组 合 报告 和基 金 业 绩 中的数 据进 行了 复核 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年9月30日 (财 务 数据未 经审 计) 。 1. 报告期末基金资产组合 情况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 5,127,461,023.60 86.29 其中: 股票


5,127,461,023.60 86.29

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 30 2 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- -








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


780,255,500.39 13.13 6 其他资 产


34,454,534.11 0.58 7 合计





5,942,171,058.10





100.00 2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 454,466,390.57 7.68 C 制造业 3,071,244,093.86 51.87 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 111,468,234.80 1.88 F 批发和 零售 业 198,705,551.99 3.36 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 621,882,524.11 10.50 J 金融业 199,825,000.00 3.38 K 房地产 业 228,250,000.00 3.86 L 租赁和 商务 服务 业 103,247,232.02 1.74 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 138,371,996.25 2.34 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 5,127,461,023.60 86.60

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 31 3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600406 国电南 瑞 21,900,000 316,455,000.00 5.35 2 300002 神州泰 岳 7,951,771 305,427,524.11 5.16 3 002271 东方雨 虹 10,199,556 244,993,335.12 4.14 4 300072 三聚环 保 12,006,492 239,289,385.56 4.04 5 000002 万


科A 25,000,000 228,250,000.00 3.86 6 002683 宏大爆 破 8,502,890 224,731,382.70 3.80 7 002385 大北农 16,399,874 210,738,380.90 3.56 8 300164 通源石 油 11,299,995 189,952,915.95 3.21 9 300124 汇川技 术 3,468,614 172,979,780.18 2.92 10 600597 光明乳 业 7,000,000 165,130,000.00 2.79 4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。 9. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 注:本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 32 10.投资组合报告附注 10.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 不存 在被监管部门立案调 查, 或在报告编制 日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。 10.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库之外 的情 形。 10.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,847,180.33 2 应收证 券清 算款 30,094,124.34 3 应收股 利 - 4 应收利 息 137,196.31 5 应收申 购款 2,376,033.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 34,454,534.11 10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持 有可转 换债 券。


10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 10.6 投资组合报告附注的 其他文 字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,各 比例的 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。


本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比较 基准 收益率 ③ 业 绩 比 较 基 准 收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2006.6.9 —2006.12.31 57.40% 1.03% 46.17% 1.10% 11.23% -0.07% 2007 年 125.18% 2.03% 107.13% 1.82% 18.05% 0.21% 2008 年 -52.43%


2.08% -56.29%


2.40%


3.86% -0.32%

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 33 2009 年 84.40% 1.79% 68.71% 1.63% 15.69% 0.16% 2010 年 6.83% 1.50% -9.86% 1.24% 16.69% 0.26% 2011 年 -26.23% 1.12% -19.41% 1.04% -6.82% 0.08% 2012 年 2.17% 1.06% 6.87% 1.02% -4.70% 0.04% 2013.1.1 —2013.6.30 10.14% 1.34% -9.79% 1.2% 19.93% 0.14% 2013.7.1 —2013.9.30 16.00% 1.19% 7.22% 1.15% 8.78% 0.04% 自 基 金 合 同 生 效 日 ( 2006.6.9 )至 2013.9.30 219.80% 1.59% 67.66% 1.54% 152.14% 0.05% 十三、费用概览 (一) 与基金运作有 关的 费用 1. 基金 费用 的种 类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ; (3) 基金 的证 券交 易费 用 ; (4) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6) 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ; (7) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2. 基金 费用 的费 率、 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式 (1)基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 : H =E×1.5% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 管理费 每日 计提 ,逐 日累 计。 对于已确 认的 管理费 ,由 基金托管 人按 月划付 。基 金管理人 应于 次月前5 个工 作日内 将 上 月 已 确 认 管理 费 的 计 算结 果 通 知 基 金托 管 人 并 做出 划 付 指 令 ;基 金 托 管 人应 在 次 月 前10 个工作 日内 完成 复核 ,并 从该基 金财 产中 一次 性支 付已确 认管 理费 给该 基金 管理人 。

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 34 在首期 支付 管理 费前 , 基 金管理 人应 向托 管人 出具 正式函 件指 定管 理费 的收 款账户 。 此 账户原 则上 一旦 指定 不可 变更。 如确 有需 要变 更, 基金管 理人 应提 前 10 个工 作日向 托管 人 出具书 面的 收款 账户 变更 通知。 (2) 基金 托管 人 的 托管 费


在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E×0.25% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托管费每日计算 ,逐 日累计至每个月月末 ,按 月支付,基金管理人 应于 次月前 5 个工作 日内 将上 月基 金托 管费的 计算 结果 书面 通知 基金托 管人 并做 出划 付指 令; 基金 托管 人 应在次 月 前10 个工 作日 内 完成复 核 , 并 从该 基金 财产 中一次 性支 付托 管费 给该 基金托 管人 。 本条第 (一 )款 第 3 至第 7 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议的规 定, 列入 当期 基金 费用。 (3)基 金管理 人和基 金托 管人可协 商酌 情调低 基金 管理费和 基金 托管费 ,无 须召开 基 金份额 持有 人大 会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前3 个工 作日 在至 少一种 指定 媒 体上刊 登公 告。 3. 不列 入基 金费 用的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 (二) 与基金销售有 关的 费用 1. 申购 费 本基金 采用 前端 收费 的形 式收取 申购 费用 , 申 购费 率按申 购金 额的 大小 分为 五档, 具体 如下表 所示 : 申购费 率 申购金 额 ≥ 500 万 固定收 取1000 元/笔 200万元 ≤ 申购 金额<500 万元 0.6% 100万元 ≤ 申购 金额<200 万元 1.0% 50万元 ≤申 购金 额<100万元 1.2% 申购金 额<50 万元 1.5%





2 、赎 回费

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 35 本基金的 赎回 费用由 赎回 基金份额 的基 金份额 持有 人承担, 赎回 费总额 的25% 归基金 财 产,75% 用于支 付注 册登记 费和其他 必要 的手续 费 。 赎回费率 随投 资者持 有本 基金的时 间的 增加而 递减 ,如 下表 所示 : 赎回费 率 持有期< 1 年 0.5% 1年≤ 持有 期< 2 年 0.2% 持有期 ≥2 年 0


3. 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 , 基 金管 理人 最迟应 于 新的费 率或 收费 方式 实施 日前2 日在 至少 一种 指定 媒 体上刊 登公 告。 4. 自2013 年1 月 25 日 起 , 本基金 在直 销业 务中 对 于养老 金客 户的 前端 收费 模式实 施 特定申 购、 赎回 费率 ,详 见“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 和转 换” 章节 。 5.各销售机 构在技术条件许可的情况 下,可开通各类电子交易 方式(如网上交易、 电 话交易) 。电子 交易 方式适 用的申 购、赎 回费率 可不 受上述 费率结 构限制 ,具 体费率 由基金 管理人 与各 销售 机构 约定 。 6. 转换 费用 基金转 换时 所需 要的 费用 由转出 基金 赎回 费用 及基 金管理 人 根 据公 平合 理原 则所确 定的转换 费 用构成 。


转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 转入基 金时,原 则上 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时,每 次收 取 确定 的 转换 费用 ;从 申购 费用 高的基 金向 申购 费用 低的 基金转 换时,不 收取 转换 费 用。基 金管 理 人在不 同基 金间 设置 固定 的转换 费率 。


不同转 换方 向的 转换 费率 设置以 基金 管理 人的 相关 公告为 准。 7.申购 费用 与赎 回费用 的 计算方 式 本基金 采用 前端 收费 申购 方式时 ,申 购费 用的 计算 方法如 下: 净申购 金额=申 购金 额/(1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申购 金 额 –净 申购金 额 赎回费 用= 赎回 份额 × T 日基金 份额 净值 × 赎 回费 率 8.T日的 基金份 额净 值在当 天收市后 计算 ,并在T +1 日公告。 遇特 殊情况 ,经 中国证 监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。

















银华优质增长股 票基金更新招募说明书摘要 36 (三)税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 银 华 优 质 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披 露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 , 对 本基 金原招 募 说 明书 进行 了更 新, 主要 更新 内 容如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日 期。 2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分 , 对 基金 管理 人的 概况及 主要 人员 情况 进行 了更新 。 3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 的基 本情况 进行 了更 新。 4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”部分, 增加 郑州银 行股 份有限公 司 、 华安证 券有 限责任 公 司 、 中天 证券 有限责 任公 司 、 联讯 证券 有限责 任公 司 为代 销机 构 , 并更 新了 部分代 销机 构 的 信息 。 5 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。 6 、在 “十 、基 金 的 业绩 ” 部分 ,说 明了 基金 合同 生 效至2013 年9月30日 的基 金 投资业 绩。 7 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” , 列出了 自上 次招 募说明 书更 新截 止日 以来 涉及本 基 金的重要 公 告。 8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。










































































银华 基金 管理 有限 公 司 2014 年 1 月 23 日