国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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国泰信用债券型证券投资基金
2013年第 4季度报告
2013年 12月 31日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一四年一月二十二日国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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§ 1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014年 1月 20
日复核了本报告中的 财务指标 、 净值表现 和投资 组 合报告 等 内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或 者 重大遗漏。
基金管理人承 诺以诚 实信用、 勤勉尽 责的 原则 管理和 运 用基金资 产 ， 但 不保证基 金 一 定 盈利 。
基金的 过往业绩 并不 代表 其 未来表现 。投资有 风险 ，投资 者 在 作出 投资 决策前应 仔细阅读 本基金的 招募说明书 。
本报告中 财务 资料 未经审计 。
本报告 期自 2013年 10月 1日 起至 12月 31日 止 。
§ 2
基金产品概况
基金 简称 国泰信用债券
基金 主代码 020027
交易代码 020027
基金 运作方式 契约 型 开放式
基金合同 生效 日 2012年 7月 31日
报告 期末 基金份 额总额 166,934,103.25份
投资 目标 在有 效控制 投资 风险 的 前提下 ， 通过积极主动 的 投资管理， 力争获取超越业绩比较 基准的投资 收 益 ， 追求 基金资 产 的 长期 稳 定 增 值 。
投资 策 略 1、大 类 资 产 配置 策 略
本基金根据对 宏观 经 济 运 行 周 期 和国内 外 经 济形 势 的 分析 和 判断 ， 综 合 考察货币 财 政政 策 、证券 市场走势 、资金 面状况 、 各类 资 产 流 动 性 等 多 方国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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面因素 ， 自 上而 下 确定本基金的大 类 资 产 配置 比 例 。
2、债券投资 策 略
本基金在债券投资中 将 根据对 经 济周 期 和 市场环 境 的 把握 ，基于对 财 政政 策 、 货币政 策 的 深入分 析 以 及对 宏观 经 济 的 持续跟踪 ， 灵活 运 用 久 期策 略 、 收益 率曲线 策 略 、信用债 策 略 、 可转 债 策 略 、 回购 交易 套 利策 略 等 多种 投资 策 略 ， 构建 债券资 产组 合，并根据对债券 收益 率曲线形态 、 息差变 化 的 预测 ， 动 态 的对债券投资 组 合 进 行 调 整。
3、股 票 投资 策 略
本基金的股 票 投资 包括新 股 申购 、 增发 等一 级市 场 投资 以 及 二级市场 的股 票 投资。
（ 1） 一 级市场申购 策 略
在 参与 股 票 一 级市场 投资的 过 程 中，本基金管理 人 将全面深入地把握上市 公司基本 面 ， 运 用基金 管理人的 研究平台 和股 票估 值 体系 ， 深入发掘新 股内在 价 值 ， 结 合 市场估 值 水 平 和股 市 投资 环境 ， 充 分考 虑 中 签 率 、 锁 定 期等 因素 ，有 效 识 别并 防 范 风险 ， 以获取较 好 收益 。
（ 2）二级市场 股 票 投资 策 略
本基金 适当 投资于股 票二级市场 ， 以 强 化 组 合 获 利 能 力 ， 提 高 预 期收益 水 平 。本基金股 票 投资 以 价 值 选 股、 组 合投资 为 原则 ， 通过 选择高 流 动 性
股 票 ，保证 组 合的 高 流 动 性 ； 通过 选择具 有 高安 全 边际 的股 票 ，保证 组 合的 收益 性 ； 通过 分 散 投
资、 组 合投资， 降低 个股 风险 与 集 中性 风险 。
本基金 采 用定 量 分析与 定性 分析 相 结 合的 方 法 ，
选 取主业 清晰 ， 具 有 持续 的核 心竞 争力 ，管理 透国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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明 度 较 高 ， 流 动 性 好且 估 值 具 有 高安 全 边际 的个 股 构建 股 票 组 合。
4、 权 证投资 策 略
权 证 为 本基金 辅助 性投资工 具 ，其投资 原则 为 有
利 于基金资 产 增 值 。本基金在 权 证投资 方 面将 以 价 值 分析 为 基 础 ，在 采 用 数量 化 模 型 分析 其合理 定 价 的基 础 上 ， 立足 于 无 风险 套 利 ， 尽力 减少 组 合 净值 波 动 率 ， 力求 稳 健 的 超额收益 。
业绩比较 基准 中证 企 业 债 指 数 收益 率 × 60%+中证国债 指 数 收益 率 × 30%+沪 深 300 指 数 收益 率 × 10%
风险收益 特征 从 基金资 产 整 体 运作来 看 ，本基金 为 债券型基金， 属 于证券投资基金中的中 低 风险 品 种 ，其 预 期风 险 与预 期收益 高 于 货币市场 基金， 低 于 混 合型基 金和股 票 型基金。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
下 属两 级 基金的基金 简称 国泰信用债券 A类 国泰信用债券 C类
下 属两 级 基金的 交易代码 020027 020028
报告 期末下 属两 级 基金的 份 额总额
70,606,256.02份 96,327,847.23份
§ 3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人 民 币 元
报告 期
(2013年 10月 1日 -2013年 12月 31日 ) 主 要 财务指标
国泰信用债券 A类 国泰信用债券 C类
1.本 期 已 实 现收益 -246,022.56 -413,018.52 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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2.本 期利 润 -2,370,724.11 -3,428,323.71
3.加权 平 均 基金份 额 本 期利 润 -0.0284 -0.0268
4.期末 基金资 产净值 72,358,952.70 98,139,284.62
5.期末 基金份 额净值 1.025 1.019
注： （ 1） 本 期 已 实 现收益指 基金本 期利 息 收 入 、投资 收益 、其 他 收 入（ 不 含 公 允 价 值
变 动收益 ） 扣除相关费 用 后 的 余 额 ，本 期利 润为 本 期 已 实 现收益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动收益 ；
（ 2） 所述基金 业绩指标 不 包括持 有人 认 购 或 交易 基金的 各 项费 用， 计 入 费 用 后 实 际 收益 水 平 要低 于所 列数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰信用债券 A类：
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩比较 基准 收益 率 ③
业绩比较 基准 收益 率 标 准 差 ④
①－③ ②－④
过 去三 个 月
-2.57% 0.21% -2.00% 0.15% -0.57% 0.06%
2、国泰信用债券 C类：
阶段
净值 增 长 率 ①
净值 增 长 率 标 准 差 ②
业绩比较 基准 收益 率 ③
业绩比较 基准 收益 率 标 准 差 ④
①－③ ②－④
过 去三 个 月
-2.67% 0.21% -2.00% 0.15% -0.67% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较
国泰信用债券型证券投资基金
累 计净值 增 长 率与 业绩比较 基准 收益 率 的 历史 走势 对 比 图
(2012年 7月 31日 至 2013年 12月 31日 ) 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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1． 国泰信用债券 A类 ：
注： 本基金合同于 2012年 7月 31日 生效 。本基金在 六 个月 建 仓 期 结 束时 ， 各 项 资 产 配置 比 例 符 合合同 约 定。
2． 国泰信用债券 C类 ：
注： 本基金合同于 2012年 7月 31日 生效 。本基金在 六 个月 建 仓 期 结 束时 ， 各 项 资 产 配置 比 例 符 合合同 约 定。 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小 组）简介
任本基金的基金 经 理 期 限 姓名 职 务
任 职 日 期 离 任日 期
证券 从 业 年限
说明
胡永青
本基 金的 基金 经 理、 国泰 双 利 债券、 国泰 货币 市场 的基 金 经 理。 固 定 收 益 部 总 监 助 理。
2012-07-
31
2013-10-2
5
10
硕士 研究 生 ， 2003年 2月 至 2008年 8月在 天 安 保 险 担任 固 定 收益组 合 经 理 ； 2008年 8
月 至 2011年 8月在信 诚 基金 担任投资 经 理 ； 2011年 8月 加 入 国泰基金管理有限公司， 自 2011年 12月 起至 2013年 10
月担任国泰 双 利 债券证券投
资基金、国泰 货币市场 证券投 资基金的基金 经 理， 2012年 7
月 至 2013年 10月 兼 任国泰信 用债券型证券投资基金的基
金 经 理。 2013年 6月 至 2013
年 10月任 固 定 收益 部 总 监 助 理。
张 一 格
本基 金的 基金 经 理、 国泰 民安 增 利 债券 基金、 国泰 上 证 5
年 期 国债 ETF、 国债 ETF联 接 基 金、国
泰 淘
2013-10-
25
- 7
硕士 研究 生 ， CFA ， 7年证券 从 业经 历 。 2006年 6月 至 2012
年 8月 就职 于 兴 业 银行股份有 限公司资金 营 运 中 心 ，任投资 经 理 ； 2012年 8月 加 入 国泰基 金管理有限公司， 2012年 12
月 起 担任国泰 民安 增 利 债券
型 发 起式 证券投资基金基金
经 理， 2013年 3月 起 兼 任 上 证 5年 期 国债 交易 型 开放式指 数 证券投资基金及其 联接 基金
的基金 经 理， 2013年 10月 起 兼 任国泰信用债券型证券投
资基金的基金 经 理， 2013 年 12 月 起 兼 任国泰 淘 新灵活配
置 混 合型证券投资基金的基
金 经 理。 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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新灵 活配 置 的 基金 经 理
注： 1、 此处 的任 职 日 期 和 离 任日 期 均 指 公司 决 定 生效 之 日， 首 任基金 经 理，任 职 日 期 为 基金合同 生效 日。
2、证券 从 业 的 含 义遵 从 行 业 协 会 《 证券 业 从 业 人 员 资 格 管理 办 法 》 的 相关 规定。
4.2报告期 内 本基金 运作遵规守 信 情 况 说明
本报告 期 内，本基金管理人 严格遵守《 证券 法 》、《 证券投资基金 法 》、《 基金管理 公司公 平 交易制 度 指 导 意见》 等 有 关法 律 法 规的规定， 严格遵守 基金合同和 招募说明 书约 定，本 着 诚 实信用、 勤勉尽 责、 最 大限度保 护 投资人合 法权 益等原则 管理和 运 用 基金资 产 ，在 控制风险 的基 础 上 为 持 有人 谋 求 最 大 利益 。
本报告 期 内，本基金 未 发 生 损害 基金份 额 持 有人 利益 的行 为 ，投资 运作 符 合 法 律 法 规和基金合同的规定， 未 发 生 内 幕 交易 、 操纵 市场 和不 当关 联 交易 及其 他 违 规行 为 ， 信 息 披露 及 时 、准确、完整，本基金 与 本基金管理人所管理的其 他 基金资 产 、投资 组 合 与 公司资 产 之间严格 分 开 、公 平 对 待 ，基金管理 小 组 保 持 独 立 运作 ，并 通过 科学 决 策 、规 范 运作 、 精 心 管理和 健 全 内 控 体系 ，有 效 保 障 投资人的合 法权 益 。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公 平 交易制 度的 执 行 情 况
本报告 期 内，本基金管理人 严格遵守《 证券投资基金管理公司公 平 交易制 度 指 导 意见》 的 相关 规定， 通过 严格 的内 部 风险控制制 度和 流程 ，对 各环 节 的投资 风险 和管 理 风险 进 行有 效控制 ， 严格 控制 不同投资 组 合 之间 的同日 反向 交易 ， 严格禁 止 可 能 导 致 不公 平 交易 和 利益 输送 的同日 反向 交易 ，确保公 平 对 待 所管理的所有基金和投资 组 合， 切 实 防范 利益 输送 行 为 。
4.3.2 异常 交易 行 为 的 专 项 说明
本报告 期 内，本基金 与 本基金管理人所管理的其 他 投资 组 合 未 发 生 大 额 同日 反向 交易 。本报告 期 内， 未 发 现 本基金有 可 能 导 致 不公 平 交易 和 利益 输送 的 异常 交易 。
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4.4 报告期 内 基金的投资 策略 和业绩表现 说明
4.4.1报告 期 内基金投资 策 略 和 运作 分析
四 季度 海 外 经 济 继 续 保 持 复 苏 态势 ， 为 我 国 经 济增 长提 供 了 向 好 的 外 部 环境 。国
内 三 中 全 会 召 开 后 ， 改革 的 序幕也逐步拉 开 ， 各 项 政 策 也围绕更 好 地 促 进 改革 所 展 开 。 PMI指 数 有所 下 行， 显示 经 济 仍 处 于 弱 势 阶段 ，工 业 增 加 值 增 长 平稳 ， 固 定资 产 投资 回 落 符 合季 节 性 特 点 。 CPI同 比 处 于 3%附近 ， PPI同 比 稳 定， 通 胀 水 平 温 和。
市场流 动 性 仍维 持 偏紧 状态 ，银行 间 市场回购 利 率 中 枢 相 比 三 季度整 体 抬升 ， 央 行 坚 定的 态 度 一以 贯 之 ， 使 市场 一 度 出现 的 流 动 性 宽松局 面 都 无法 长期 维 持 。在金 融 脱媒趋 势 下 ，商 业 银行 更 大 力 度的 负 债 吸 收以 及其 他 金 融机 构 维 持 自 身杠杆 水 平 使 货 币市场 利 率 下 行 成 为 空想 。
受 宏观 经 济回 升乏 力 的 影响 ， 加 之 成 长 股 较 大 幅 度 上 涨 ， 透 支 了对 未来 的 预 期 ， 股 票市场 在 四 季度 呈 现 震荡 下 行 走势 ， 沪 深 300指 数 整 体 下 跌 3.28%。债券 市场 表现 持续 疲弱 ， 市场结构 的 变化 在 深 刻影响 中国债 市 ，投资 者 信 心低 迷 ， 纷纷 离 场 。
本基金 四 季度 减 持 了 部 分 信用 评 级 较 低 的债券， 维 持 中 等 久 期 ， 提 升 了 组 合整 体 的 流 动 性 水 平与 信用 水 平 ， 但 受 市场 整 体 下 跌 的 影响 ，基金 全 季度 表现出 负 收益 。 权 益方 面 ， 考 虑 到没 有 出现 大的 趋 势 性 机 会，本基金对 此 前 持 有的 权 益 资 产 进 行了 减 持 处 理。
4.4.2报告 期 内基金的 业绩表现
国泰信用债券 A 在报告 期 内的 净值 增 长 率 为 -2.57%，同 期业绩比较 基准 收益 率 为 -2.00%。
国泰信用债券 C 在报告 期 内的 净值 增 长 率 为 -2.67%，同 期业绩比较 基准 收益 率 为 -2.00%。
4.5管理人 对宏观 经 济 、证券 市场 及行业 走势 的 简 要 展望
预 计 2014年 海 外 经 济持续 改 善 ， 尤 其 是欧美 发 达 经 济体 的 改 善 会 促 进 我 国 外 需 提 升 ， 净出 口 将 对 GDP形 成支撑 。 但 内 需 情 况 不容 乐 观 ， 高 资金 成 本 将 压 制 投资 增 速 ， 而 居 民 收 入增 速 的 放 缓 也 将 抑 制 消 费 增 速 的 反 弹 ， 综 合 考 虑 预 计 GDP增 速仍 将 保 持 在 7.5%左右 。 政 策 层 面 ， 防 控 系 统 性 风险 将 是 重 点 ， 各 项 政 策 会 把握 好 增 长 与 防 风险 之 间 的 平 衡 ， 从 而 注 定 市场 期 盼 的 放 松 政 策 可 能 很难 见 到 。 通 胀 方 面 ，本 轮猪 周 期 并不 明 显 ， 翘尾 因素 也 是近 年 来较 低水 平 ， 综 合 看 全 年 CPI水 平 维 持 较 低水 平 ，不会对 货国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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币政 策 形 成 大的 约 束 。 从 12月 PMI看 ， 去 库 存 再 度 开 始 ， 短 期经 济走势 也 不会 太乐 观 。
权 益 市场 方 面 ， 高 利 率 仍 将 是 制约 大 盘 指 数 走势 的 关 键 因素 ， 创 业 板 股 票 在 经 历 了 2013年的大 涨 之 后 ， 需 要看 到 真实的 业绩 释 放 ， 才 有 进 一 步 上 涨 的 动力 。 2014年 的 市场 需 要 更 加注 重 自下 而上 的 选 股， 应 选择 符 合 未来 发 展 方 向 ，有实 际 业绩 支撑 的 公司 进 行投资。
债券 市场 在 经 历 了 2013年的 调 整 后 ，大 部 分 债券 收益 率 水 平 已 经 处 于 历史 最 高 位 。 即 使 考 虑 利 率市场化因素 导 致 的 利 率 中 枢 长期 抬升 ， 当 前 的 收益 率 水 平 也 已 经 处 于 较 高位 置 ， 与 基本 面 的 背 离 是 毋庸 置 疑 的， 这 对 未来经 济 复 苏也 会 起 到负 面 作 用。 考 虑 到 高 利 率 带 来 的 企 业财务 成 本 上 行 以 及 融 资 难 度的 增 加 ， 我 们 将 更 谨慎 地 对 待 低 评 级 债券。
一 季度，本基金在债券 配置 方 面 ， 将 采 用 高 信用 评 级 、中 等 久 期 的 操 作策 略 ，同
时 寻找 交易 性 操 作 的 机 会。在 权 益方 面 ， 我 们 将 坚 守 绝 对 价 值 的投资理 念 ， 选择 有 业 绩 支撑 、 符 合债券基金 低 风险 特 点 的 优秀 公司 进 行投资。
§ 5
投资 组 合报告
5.1 报告期 末 基金资产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 (元 )
占 基金 总 资 产 的 比 例 (%)
1 权 益 投资 - -
其中 ： 股 票 - -
2 固 定 收益 投资 195,809,280.37 83.96
其中 ： 债券 195,809,280.37 83.96
资 产 支 持 证券 - -
3 金 融 衍 生 品 投资 - -
4 买 入 返售 金 融 资 产 - -
其中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返售 金 融 资 产
- - 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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5 银行存 款 和 结 算备付 金合 计 30,118,099.78 12.91
6 其 他 各 项 资 产 7,284,897.48 3.12
7 合 计 233,212,277.63 100.00
5.2 报告期 末按 行业 分 类的股 票 投资 组 合
本基金本报告 期末未 持 有股 票 。
5.3 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排序 的 前 十 名 股 票 投资 明细
本基金本报告 期末未 持 有股 票 。
5.4 报告期 末按 债券品 种分 类的债券投资 组 合
序 号 债券 品 种 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产 净值比 例 (％ )
1 国 家 债券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债券 19,317,000.00 11.33
其中 ： 政 策 性金 融 债 19,317,000.00 11.33
4 企 业 债券 142,461,680.37 83.56
5 企 业 短 期 融 资券 19,902,000.00 11.67
6 中 期 票 据 10,023,000.00 5.88
7 可转 债 4,105,600.00 2.41
8 其 他 - -
9 合 计 195,809,280.37 114.85
5.5 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名 债券投资 明细
序 号 债券 代码 债券 名 称 数量 （ 张 ） 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产净值比 例（ ％ ）
1 124043 12深 立 业 332,150 32,052,475.00 18.80 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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2 112177 13围海 债 300,000 30,000,000.00 17.60
3 1380254 13铁道 04 200,000 19,138,000.00 11.22
4 124007 12西电梯 164,990 16,400,006.00 9.62
5 124112 13豫盛 润 129,940 12,584,689.00 7.38
5.6 报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前 十 名 资产 支持 证券投资 明细
本基金本报告 期末未 持 有资 产 支 持 证券。
5.7报告期 末按 公 允价 值 占 基金资产净值比 例大 小 排名 的 前五名权 证投资 明细
本基金本报告 期末未 持 有 权 证。
5.8 报告期 末 本基金投资的股指期 货交易情 况 说明
5.8.1 报告期 末 本基金投资的股指期 货持仓 和 损 益 明细
本基金本报告 期末未 持 有股 指期 货 。
5.8.2 本基金投资股指期 货 的投资 政策
本基金本报告 期未 投资股 指期 货 。 若 本基金投资股 指期 货 ，本基金 将 根据 风险 管 理的 原则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的，有 选择 地 投资于股 指期 货 。 套 期 保 值 将 主 要采 用 流 动 性 好 、 交易 活 跃 的 期 货 合 约 。
本基金在 进 行股 指期 货 投资 时 ， 将 通过 对证券 市场 和 期 货市场 运 行 趋 势 的 研
究 ，并 结 合股 指期 货 的定 价 模 型 寻 求 其合理的 估 值 水 平 。
本基金管理人 将 充 分考 虑 股 指期 货 的 收益 性、 流 动 性及 风险 特征 ， 通过 资 产 配 置 、 品 种 选择 ， 谨慎 进 行投资， 以 降低 投资 组 合的整 体 风险 。
法 律 法 规对于基金投资股 指期 货 的投资 策 略 另 有规定的，本基金 将 按 法 律 法 规 的规定 执 行。
5.9报告期 末 本基金投资的国债期 货交易情 况 说明
5.9.1 本期国债期 货 投资 政策
根据本基金基金合同，本基金不 能 投资于国债 期 货 。
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5.10投资 组 合报告 附注
5.10.1本报告 期 内基金投资的 前 十 名 证券的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或在 报告 编 制 日 前一 年 受到 公 开 谴 责、 处 罚 的 情 况 。
5.10.2基金投资的 前 十 名 股 票 中， 没 有投资于 超出 基金合同规定 备 选 股 票 库 之 外 的 情 况 。
5.10.3其 他各项 资产 构成
序 号 名 称 金 额 (元 )
1 存 出 保证金 114,411.31
2 应收 证券 清 算款 3,400,196.41
3 应收 股 利 -
4 应收利 息 3,766,099.07
5 应收 申购 款 4,190.69
6 其 他 应收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7,284,897.48
5.10.4报告期 末持 有的 处于转 股期的 可转换 债券 明细
序 号 债券 代码 债券 名 称 公 允 价 值 (元 )
占 基金资 产 净值比 例 (%)
1 110023 民 生 转 债 3,861,200.00 2.26
5.10.5报告期 末前 十 名 股 票 中 存在流通受 限 情 况的 说明
本基金本报告 期末前 十 名 股 票 中不存在 流 通 受 限 情 况 。
§ 6
开放式 基金份额变动
单位： 份
项 目 国泰信用债券 A类 国泰信用债券 C类 国泰信用债券型证券投资基金 2013年第 4季度报告
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本报告 期期 初 基金份 额总额 98,397,259.70 181,004,830.16
本报告 期 基金 总 申购 份 额 455,745.10 613,150.53
减： 本报告 期 基金 总 赎 回 份 额 28,246,748.78 85,290,133.46
本报告 期 基金 拆 分变 动 份 额 - -
本报告 期期末 基金份 额总额 70,606,256.02 96,327,847.23
§ 7
基金管理人 运 用 固 有资金投资本基金 交易明细
本报告 期 内，本基金的基金管理人 未运 用 固 有资金 交易 本基金。
§ 8备查文件目录
8.1备查文件目录
1、 关 于同 意 国泰信用债券型证券投资基金 募 集 的 批 复
2、国泰信用债券型证券投资基金基金合同
3、国泰信用债券型证券投资基金托管 协 议
4、报告 期 内 披露 的 各 项 公告
5、 法 律 法 规 要 求 备查 的其 他 文件
8.2存放地点
本基金管理人国泰基金管理有限公司 办 公 地 点 —— 上 海 市 世纪 大 道 100号 上 海 环 球 金 融 中 心 39楼
8.3查阅方式
可 咨询 本基金管理人 ； 部 分 备查文件 可 在本基金管理人公司 网站 上 查 阅 。
客户服 务 中 心 电话 ：（ 021） 38569000， 400-888-8688
客户 投 诉电话 ：（ 021） 38569000
公司 网址 ： http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇一四年一月二十二日
