上投转型动力：开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告查看PDF公告
上 投摩 根转型 动力 灵活配 置混 合型证 券投 资基金 开放 日常申 购、 赎回、 转
换 及定 期定额 投资 业务公 告
1. 公告基本信息
基金名称 上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 上投摩根转型动力混合
基金主代码 000328
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 11 月 25 日
基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 上投摩根基金管理有限公司
公告依据 《上投 摩根转 型动 力灵 活配置 混合型 证券 投资 基金基 金合同 》 、
《上投摩根转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》等的有关规定
申购起始日 2014 年 1 月 27 日
赎回起始日 2014 年 1 月 27 日
转换转入起始日 2014 年 1 月 27 日
转换转出起始日 2014 年 1 月 27 日
定期定额投资起始日 2014 年 1 月 27 日
2. 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间
本基金办 理日常 申购（ 含定投） 、赎回 的开放 日为上海 证券交 易所和 深圳证
券交易所 交易日 （本公 司公告暂 停申购 、赎回 时除外） 。由于 各基金 销售机构系
统及业务安排等原因， 开放日的具体交易时间可能有所不同， 投资者应参照各基
金销售机构的具体规定。
3. 日常申购业务
3.1 申购金额限制
投资者首次申购的单笔最低金额为 100 元人民 币( 含申购费) ， 追加申 购的单
笔最低金 额为人民币 100 元。基金投资者 将 当期分配 的基金收 益转 购基金份额
时，不受最低申购金额的限制。 基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申
购金额的 数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
3.2 申购费率
本基金的申购费按申购金额采用比例费率， 投资人在一天之内如果有多笔申
购， 适用费率按单笔分别计算。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信
息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1 前端收费
申购金额区间 费率
人民币 100 万以下 1.5 ％
人民币 100 万以上（含 ） ，500 万以下 1.0 ％
人民币 500 万以上（含 ） 每笔人民币 1,000 元
注：申购费用 =
( 申购金额×申购费率) / （1 ＋申购费率）
净申购金额 =
申购金额- 申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
3.3 其他与申购相关的事项
无。
4. 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制
基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。 本基金按照份额进行赎回， 申
请赎回份额精确到小数点后两位， 每次赎回份额不得低于 100 份，基金账户余
额不得低于 100 份，如 进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 100 份，
应一次性赎回。 如因 分红再投资、 非交易过户、 转托管、 巨额赎回、 基金转换等
原因导致的账户余额少于 100 份之情况， 不受此限， 但再次赎回时必须一次性全
部赎回。
基金管理人可以根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整上述规定赎
回份额的数量限制。 基金管理人必须在调整前依照 《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》 的有关规
定在指定媒体上公告。
持有基金份额期限 费率
一年以内 0.50%
一年以上( 含) ，两年以 内 0.35%
两年以上( 含) ，三年以 内 0.2 ％
三年以上( 含) 0 %
注：赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
4.3 其他与赎回相关的事项
无。
5. 日常转换业务
5.1 转换费率
基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
标准收取。当转出基金 申购费率低于转入基金 申购费率时, 费 用 补 差 为 按 照 转 出
基金金额( 不含转出基金赎回费) 计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于
转入基金 申购费 率时, 不收取费 用补差 。基金 转换费的 计算采 取未知 价法,以 申请
当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下：
转出金额= 转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
转出基金赎回费用= 转出金额×转出基金赎回费率
转入金额= 转出金额- 转 出基金赎回费用
补差费用= 转入基金申 购费- 转出基金申购费 ，如计算所得补差费 用 小于 0,
则补差费用为 0 。
转入基金申购费= 转入金额/(1+ 转入基金申购费率) ×转入基金申购费率，
如 转 入 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时, 则 转 入 基 金 申 购 费= 转 入 基 金 固 定 申 购费。
转出基金申购费= 转入金额/(1+ 转出基金申购费率) ×转出基金申购费率，
如 转 出 基 金 申 购 费 适 用 固 定 费 用 时, 则 转 出 基 金 申 购 费= 转 出 基 金 固 定 申 购
费。
净转入金额= 转入金额- 补差费用
转入份额= 净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失
由基金资产承担。
举例：
某投资者将其持有的 上投摩根强化回报 A 基金份额 10,000 份转换为 上投摩
根转型动力基金，客户强化回报 A 持有期限为半年，适用赎回费率为 0.1% 。假
设转换申请受理当日上投摩根转型动力基金单位资产净值为 1.200 元 ， 上投摩根
强化回报 A 基金的基金单位资产净值为 1.0650 元。则
转出金额 ＝ 10,000.00 ×1.065 ＝ 10,650.00 元
转出基金赎回费用 ＝ 10,650.00 ×0.1% ＝ 10.65 元
转入金额 ＝ 10,650.00 -10.65 ＝ 10,639.35 元
转入基金申购费=10,639.35 ×1.5%/(1+1.5%)=157.23 元
转出基金申购费=10,639.35 ×0.8%/(1+0.8%)=84.44 元
补差费=157.23-84.44=72.79 元
净转入金额=10,639.35-72.79=10,566.56 元
转入份额 ＝ 10,566.56 ÷ 1.200 ＝ 8,805.47 份
5.2 其他与转换相关的事项
关于基金转换的其他规则， 适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说
明书及其更新。
6. 定期定额投资业务
本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相
关规定。
7. 基金销售机构
7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构
上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼（200120 ）
理财中心电话： 400 889 4888 ， (021)38794888
传真：(021)68887990
上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
地址：北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室（100034 ）
电话：010-58369199
传真：010-58369138
上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心
地址: 深圳市罗湖区深南东路 5001 号华润大 厦 2705-07 室（518001 ）
电话:0755-826690060
传真:0755-82690104
上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
www.cifm.com
全国统一客服热线：400 889 4888
7.1.2 场外非直销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(3) 招商银行股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址 ：www.bankcomm.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(6) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系电话：021-68475888
传真：021-68476111
客户服务热线：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
(7) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号 法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话：(021)962505
网址：www.sywg.com
(8) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918 （全国） 、021-962518
网址：www.962518.com
(9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大 厦 29 层
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(11) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 袁长清（代行）
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(13) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(14) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
联系人：李笑鸣
客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com
(15) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市红岭中路 1012 号国信证券 大厦 16-26 层
法定代表人:?? 何如
电话:??0755-82130833
传真:?? 0755-82133952
联系人:?? 齐晓燕
客户服务电话:??95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(16) 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表 人：常喆
联系人：黄静
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(17) 中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证 券大厦 20
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
客户服务热线：010-95558
(18) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系电话：0571-95548 公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-95548
(19) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛 国际金融广场 1 号楼 第 20 层
（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
公司网址：www.zxwt.com.cn
(20) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn
(21) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(22) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903-906 室 法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(23) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发 展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(24) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(25) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(26) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(27) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛 利大厦 10 层 法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022 ，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(28) ??北京展恒基金销售有 限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
联系人：宋丽冉
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
投资者可 以通过 本基金 销售机构 办理本 基金日 常申购（ 含定投 ） 、赎 回业务
( 代销机构办理基金的业务范围不同，具体请咨询各代销机构) 。若增加新的直销
网点或者新的代销机构，本基金管理人将及时公告，敬 请投资者留意。
7.2 场内销售机构
无。
8 ．基金份额净值公告/ 基金收益公告的披露安排
本公司将通过中国证监会指定的信息披露媒体、 本公司网站及客户服务电话、
基金份额发售网点等公布本基金的基金份额净值，敬请投资者留意。
9. 其他需要提示的事项
1 、本公告 仅对本 基金 上述业务 的有关 事项予 以说明。 投资者 欲了解 本基金
的详细情况， 请仔细阅读在 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 上刊登
的《上投 摩根转 型动力 灵活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书》 ， 亦可到本公
司网站（www.cifm.com ）等处查询。
2 、对未开 设销售 网点 地区的投 资者及 希望了 解本基金 其它有 关信息 的投资
者，可拨打本公司的客户服务电话垂询相关事宜。
3 、风险提 示：本 公司 承诺以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则管理 和运用 基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
上投摩根基金管理有限公司
2014 年 1 月 22 日
