国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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国投瑞银 沪深300 金融地产交易 型开放式指数证券投资 基金联接基金
2013 年第4 季度 报告
2013 年12 月31 日
基 金管理人 ：国投瑞银基金管理有 限公司
基 金托管人 ：中国工商银行股份有 限公司
报 告送出日 期：2014 年1 月22 日 国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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§1
重要 提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年1月20日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
2013年9月9日起至2013年10月18日止，本基金管理人就国投瑞银沪深300金融地
产指数证券投资基金（LOF ）变更为国投瑞银 沪深300金融地 产交易型开放式指数证
券投资基金联接基金相关事项以通讯方式召开了基金份额持有人大会， 会议审议通过
了《关于国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）变更 为国投瑞银沪深
300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金的议案》。上述决议已于2013
年10 月28日获中国证监会核准。 2013年11月5日起国投瑞银沪深300金融地产指数证券
投资基金（LOF ） 转型 变更为国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资
基金联接基金。 《 国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基
金基金合同》于2013年11月5日起生效。
相关公告刊登于 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 、 深圳证券交
易所网站（http://www.szse.cn ）及本公司网站。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2013 年10月1日起至12 月31日止。
§2
基金 产品概况
基金简称 国投金融地产ETF 联接
基金主代码 161211
交易代码 前端：161211
后端：161212
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年11月5日
报告期末基金份额总额 1,562,682,318.16份 国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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投资目标
本基金通过主要投资于目标ETF 基金份额，力 争实现
对业绩比较基准的紧密跟踪。
投资策略
1、资产配置策略
本基金为目标ETF 的联 接基金， 投资于目标ETF 的资产
比例不低于基金资产净值的90% （已申购但尚未确认
的目标ETF 份额可计入 在内）；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不
低于基金资产净值5% 的现金或到期日在一年以内的
政府债券。本基金将根据市场的实际情况，适当调整
基金资产的配置比例， 以保证对标的指数的有效跟踪。
2、目标 ETF 投资策 略
本基金可以通过一 级市场申赎的方式或证券二级市场
交易的方式进行目标ETF 的投资，本基金将根 据开放
日申购赎回情况，综合考虑流动性、成本、效率等因
素，决定目标ETF 的投 资方式。此外，本基金还将适
度参与目标ETF 基金份 额交易和申购、赎回的组合套
利，以增强基金收益。
3、股指期货投资策略
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理
的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。
本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操
作等特点，通过股指期货就本基金投资组合对标的指
数的拟合效果进行及时、有效地调整，以提高投资组
合的运作效率。 本基金力求将基金净值收益率与业绩
比较基准之间的年化跟踪误差控制在4% 以内， 日跟踪
偏离度绝对值的平均值控制在0.35% 以内。
业绩比较基准
95% ×沪深300金融地产指数收益率＋5% ×银行活期
存款利率（税后）
风险收益特征
本基金为ETF 联接基金 ，属于较高风险、较高预期收
益的基金品种， 其风险和预期收益高于货币市场基金、
债券型基金和混合型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
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2.1.1 目标基金 基本情况
基金名称
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式 指数证券投
资基金（场内简称：金地ETF ）
基金主代码 159933
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2013年9月17日
基金管理人名称 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
2.1.2 目标基金 产品说明
投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟
踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略
本基金为被动式指数基金，原则上采用完全复制法，按照成
份股在标的指数中的基准权重构建投资组合，并根据标的指
数成份股及其权重的变动进行相应地调整，以复 制和跟踪基
准指数。
当预期标的指数成份股调整和成份股将发生分红、配股、增
发等行为，或因基金的申购与赎回以及其他特殊情况导致基
金无法有效复制和跟踪基准指数时，基金管理人可以对基金
的投资组合进行适当调整，并可在条件允许的情况下，辅以
金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差。
在正常市场情况下，本基金力求将日均跟踪偏离度的绝对值
控制在0.2% 以内， 年跟踪误差控制在2% 以内。 如因标的指数
编制规则调整等其他原因，导致基金跟踪偏离度和跟踪误差
超过了上述范围，基金管理人将采取合理措施，避免跟踪偏
离度和跟踪误差的 进一步扩大。
为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提
下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。本基金利用股
指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过股指
期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有
效地调整，以提高投资组合的运作效率。
业绩比较基准 沪深300 金融地产指数
风险收益特征 本基金为股票型基金，属于高风险、高收益的基金品种，其国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合
型基金。本基金被动跟踪标的指数，具有与标的指数、以及
标的指数所代表的股票市场相似的风险收 益特征。
§3
主要 财务指标和基金净值 表现
3.1 主要财务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2013年10月1日-2013年12月31日）
1.本期已实现收益 -140,730,651.40
2.本期利润 -66,164,011.38
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0328
4.期末基金资产净值 1,243,594,648.06
5.期末基金份额净值 0.7958
注：1 、本 期已实 现收益 指基金本 期利息 收入、 投 资收益、 其他收 入（不 含 公允价值 变动收 益）
扣除相关 费用后 的 余额 ， 本期利润 为本期 已实现 收 益加上本 期公允 价值变 动 收益。
2 、 以上 所述基 金业绩 指 标不包括 持有人 认购或 交 易基金的 各项费 用 （例 如 基金申购 赎回费 、 基
金转换费 等）, 计 入费用 后实际收 益水平 要低于 所 列数字。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 本报告期 基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -3.77% 1.30% -3.31% 1.32% -0.46% -0.02%
注：1 、 本 基金是 以国投 瑞银沪深300 金融 地产交 易型指数 基金为 目标的 联 接基金， 对目标ETF
的配置不 低于基 金资产 净 值90% ， 故 以95% ×沪 深300 金融地 产指数 收益率 ＋5% ×银 行活期 存款
利率（税 后）作 为本基 金 业绩比较 基准。
2 、本基金 对业绩 比较基 准采用每 日再平 衡的计 算 方法。
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3.2.2 自基金 合同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收
益率变动 的比较
国投金融地产ETF 联接 基金基准
2010-04-09 2010-10-25 2011-05-06 2011-11-15 2012-05-29 2012-12-03 2013-06-24 2013-12-31
0%
-5%
-10%
-15%
-20%
-25%
-30%
注： 2013 年9月9日起 至2013 年10月18 日止 ， 本 基金 管理人就 国投瑞 银沪深300 金融地产 指数证 券
投资基金 （LOF ） 变更为 国投瑞银 沪深300 金融地 产交易型 开放式 指数证 券 投资基金 联接基 金相
关事项以 通讯方 式召开 了 基金份额 持有人 大会 ， 会 议审议通 过了 《关于 国投 瑞银沪深300 金融 地
产指数证 券投资 基金 （LOF ） 变更为 国投瑞 银沪 深300金融 地产交 易型开 放式指数 证券投 资基金
联接基金 的议案 》 。 上述 决议已于2013 年10 月28 日 获中国证 监会核 准。2013 年11月5日 起国投 瑞
银沪深300 金融地 产指数 证券投资 基金（LOF ） 转型 变更为 国投瑞 银沪深300 金融地产 交易型 开
放式指数 证券投 资基金 联 接基金 （ 简称 “本 基金” ） 。 《国投 瑞银沪 深300 金融地产 交易型 开放
式指数证 券投资 基金联 接 基金基金 合 同 》 于2013 年11月5日起 生效 。 本基 金 建仓期为 自基金 合同
生效日起 的3个月 。截至 本报告期 末各项 资产配 置 比例分别 为股票 投资占 基 金净值比 例2.37% ，
基金投资 占基金 净值比 例92.04% ， 权证投 资占基 金 净值比例0% ， 债券投 资 占基金净 值比例0% ，
现金和到 期日不 超过1年 的政府债 券占基 金净值 比 例6.51% ，符 合基金合 同 的相关规 定。
§4
管理 人报告
4.1 基金经理 （或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
LU
RONG
QIANG
本基金
基金经
理、 量化
投资部
总监
2013年6月
15日
－ 13
澳大利亚籍，澳大利亚新
南威尔士大学基金管理专
业硕士，具有基金从业资
格。曾任康联首域投资基
金公司投资经理、投资分国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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析师；联邦基金公司数量
分析员、 投资绩效分析员；
美世投资管理顾问公司投
资分析师。 2008年2月加入
国投瑞银，曾任国投瑞银
新兴市场 （QDII-LOF）基
金基金经理，现兼任国投
瑞银瑞福深证100指数分
级基金、国投瑞银瑞和沪
深300指数分级基金和国
投瑞银沪深300金融地产
交易型开放式指数基金
（ETF ）基金经理。
注：任职 日期和 离任日 期 均指公司 作出决 定后 正 式 对外公告 之日。 证券从 业 的含义遵 从行业 协
会《证券 业从业 人员资 格 管理办法 》的相 关规定 。
4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
在报告期内， 本基金管理人遵守 《证券法》 、 《证券投资基金法》 及其系列法规和
《国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》 和 《国
投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）基金合同》等有 关规定，本着恪守
诚信、 审慎勤勉， 忠实尽职的原则， 为基金份额持有人的利益管理和运用基金资产。 在
报告期内， 基金的投资决策规范， 基金运作合法合规， 没有损害基金 份额持有人利益的
行为。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易相关的系列制度，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现，以确保本基金管理人旗下各投资组合在研
究、 决策、 交易执行等各方面均得到公平对待， 通过对投资交易行为的监控、 分析评估
和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督， 形成了有效的公平交易体系。 本报告
期， 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行， 未发现存在违反公平
交易原则的现象。
4.3.2 异常交易 行为的专项说 明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基金管理人管理的所有投资组合在本报告期内未出现参与交易所公开竞价同日反国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5% 的情况。
4.4 报告期内 基金的投资策略和 运作分析
4 季度A 股市场主要围绕三中全会和IPO 重启两 大事件进行博弈，上证指数在200点
的空间内反复振荡。 季度中间三中全会决议激发了市场对改革的憧憬， 国防安全、 信息
安全和国企改革主题成为市场关注焦点，季度末IPO 重启引发以创业 板为代表的中小盘
成长股估值大幅回落， 市场情绪明显回落， 4季度沪深300指数下 跌3.3% ， 振荡幅度9.4% 。
本基金作为国投瑞银金融地产ETF 基金的联接 基金， 由国投瑞银沪深300金融地产指
数证券投资基金（LOF ）转型变更而来，《基金合同》于2013 年11月5日起正式生效，
基金于4季度完成了建仓行为。
基金投资操作上， 作为ETF 基金的联接基金， 本基金通过投资于目标ETF 基金份额、
标的指数成份股、 及备选成分股， 力求实现对标的指数的有效跟踪。 投资操作以控制跟
踪误差为主， 研究应对成分股调整、 成分股替代停牌等机会成本、 同时也密切关注基金
日常申购、赎回带来的影响及相应市场出现的结构性机会。
4.5 报告期内 基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为0.7958元，本报告期份额净值增长率为-3.77% ，
同期业绩比较基准收益率为-3.31% ， 基金净值 增长率低于业绩基准收益率， 主要受报告
期内基金的建仓行为、 基金的申购赎回活动、 指数成分股的调整等综合因素的影响。 报
告期内， 日均跟踪误差为0.09% ， 年化跟踪误差为1.46% ， 符合基金合同约定的跟踪误差
不超过0.35% 以及4.0% 的限制。
4.6 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
展望2014年， 我们认为三中全会" 全面深化改 革决定" 呈现 出的改革 决心和魄力将消
除中国经济和资本市场中长期发展的不确定性,但是短期市场仍面临无风险利率持续上
升、地方政府债务如何破局及其负面冲击的不确定，以及IPO 批量发 行对成长股估值体
系冲击的不确定。1季度IPO 发行数量较少、频率较低，A 股市场将会面临相对有利的资
金和政策环境。
§5
投资 组合报告
5.1 报告期末 基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（% ） 国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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1 权益投资 29,481,939.49 2.35
其中：股票 29,481,939.49 2.35
2 基金投资 1,144,644,184.23 91.05
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 80,941,476.28 6.44
7 其他各项资产 2,073,452.23 0.16
8 合计 1,257,141,052.23 100.00
5.2 报告期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 － －
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 28,049,996.05 2.26
K 房地产业 1,392,177.99 0.11 国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 39,765.45 －
合计 29,481,939.49 2.37
5.3 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 601901 方正证券 1,671,894 9,880,893.54 0.79
2 000562 宏源证券 1,027,039 8,442,260.58 0.68
3 600016 民生银行 155,600 1,201,232.00 0.10
4 600036 招商银行 86,897 946,308.33 0.08
5 601318 中国平安 19,854 828,507.42 0.07
6 601166 兴业银行 79,252 803,615.28 0.06
7 601336 新华保险 31,664 724,472.32 0.06
8 600030 中信证券 47,160 601,290.00 0.05
9 600837 海通证券 51,383 581,655.56 0.05
10 000002 万
科Ａ 67,126 539,021.78 0.04
5.4 报告期末 按债券品种分类的 债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券资产。
5.5 报告期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排名 的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
5.6 报告期 末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 名的前十名资产支持证 券投资明国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末 按公允价值占基金 资产净值比例大小排名 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证资产。
5.8 报告期末 本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.8.1 报告期末 本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.8.2 本基金投 资股指期货的投 资政策
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值 水平。 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益
性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行投资， 以降低投资组合的
整体风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。
5.9 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
5.10 投资组合 报告附注
5.10.1 本基金 投资的前十名证 券中，包括" 中国平安"19,854 股，市值83 万元 ，占基 金
资产净值0.07%； 根据中国平安 保险 （集团） 股份有限 公司2013 年5 月21 日公告， 该集团
控股子公 司" 平安证券有限责任 公司" 收到中国证券监 督管理委员会 《行政处罚 和市场禁
入事先告 知书》，决定对平安证 券有限责任公司给予警 告并没收其在万福生科 （湖南）
农业开发 股份有限公司发行上市 项目中的业务收入人民 币2,555 万元，并处以 人民币
5,110万元的罚 款，暂停其保荐 机构资格3 个月。2012 年， 平安证券投行业务 承销佣金收
入占该集 团营业收入的0.19%，投行业 务利润占该集团 净利润的0.66%。基金管 理人认
为，本处 罚对该集团经 营活动没 有产生实质性影响，未 改变该集团基本面。
本基金对 上述股票的投资严格执 行了基金管理人规定的 投资决策程序。
除上述情 况外，本基金投资的前 十名证券的发行主体本 期没有被监管部门立案 调查的,国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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在报告编 制日前一年内未受到公 开谴责、处罚。
5.10.2 基金投 资的前十名股票 均属于基金合同规定备 选股票库之内的股票。
5.10.3 期末其 他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 694,381.83
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 15,440.09
5 应收申购款 1,363,630.31
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,073,452.23
5.10.4 报告期 末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有债券资产。
5.10.5 报告期 末前十名股票中存 在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（% ）
流通受限情况
说明
1 601901 方正证券 9,880,893.54 0.79 重大事项停牌
2 000562 宏源证券 8,442,260.58 0.68 重大事项停牌
5.10.6 投资组 合报告附注的其他 文字描述部分
本基金本期未投资托管行股票、 未投资控股股东主承销的证券， 未从二级市场主动投资
分离交易可转债附送的权证， 投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规
定。
§6
开放 式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日基金份额总额 2,230,907,003.72
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 84,219,465.41 国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 752,444,150.97
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 （份额
减少以“- ”填列）
－
本报告期期末基金份额总额 1,562,682,318.16
§7
基金 管理人运用固有资金 投资本基金情况
本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8
影响 投资者决策的其他重 要信息
1.报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金 （LOF ） 召开基金
份额持有人大会进行提示性公告，指定媒体公告时间为2013 年10月15日。
2.报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金 （LOF）停 牌及场
内份额转换进行提示性公告，指定媒体公告时间为2013年10 月18日。
3.报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金 （LOF ） 基金份额
持有人大会表决结果进行公告，指定媒体公告时间为2013年10月19日。
4.报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产 （LOF ） 基金份 额持有人大会决议生
效进行公告，指定媒体公告时间为2013 年10月29日。
5. 报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）终止上
市及相关安排进行公告，指定媒体公告时间为2013年10月30 日。
6. 报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）暂停申
购、赎回、转托管进行公告，指定媒体公告时间为2013年10 月31日。
7. 报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）停牌进
行公告，指定媒体公告时间为2013年11 月4日。
8. 报告期内基金管理人对国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）终止上
市及相关安排进行公告，指定媒体公告时间为2013年11月5日。
9. 报告期内基金管理人对本基金场内份额转换结果进行公告， 指定媒体 公告时间为2013
年11月8日。
10. 报告期内基金管理人对本基金开放日常申购 （赎回、 定期定额投资 ） 业务进行公告，
指定媒体公告时间为2013年11月11日。
11.报告期内基金管理人自2013年10月29 日起对个人投资者通过本公司网上直销系统以
转账汇款方式购买本公司旗下基金实行认、 申购费率优惠， 指定媒体公告时间为2013年
10月29 日。
国投瑞 银沪 深300 金 融地 产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金2013 年第4 季度报 告
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§9
备查 文件目录
9.1 备查文件 目录
《关于国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）基金份 额持有人大会决议
备案的回函》（基金部函[2013]910 号）
《国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》
《国投瑞银沪深300 金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》
《关于核准国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）募 集的批复》（证监
许可[2010]69 号）
《关于国投瑞银沪深300金融地产指数证券投资基金（LOF ）备案确 认的函》（证监基
金[2010]175 号）
《国投瑞银沪深300 金融地产指数证券投资基金（LOF ）基金合同》
《国投瑞银沪深300 金融地产指数证券投资基金（LOF ）托管协议》
国投瑞银基 金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金2013年第四季度报
告原文
9.2 存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层
存放网址：http://www.ubssdic.com
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
咨询电话：400-880-6868
国投瑞银 基金管理有限公司
二〇一四 年一月二十二日
