中 邮 战 略 新兴 产 业 股 票型 证 券 投 资基 金
2013 年第4 季度报告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 中邮创业基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2014 年 1 月21 日
中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2014 年01 月18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本季度 报告 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2013 年10 月01 日 起至2013 年 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中邮战 略新 兴产 业股 票
交易代 码 590008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 6 月 12 日
报告期 末基 金份 额总 额 201,942,081.87 份
投资目 标
本基金 重点 关注 国家 战略 性新兴 产业 发展 过程 中带
来的投 资机 会， 在严 格控 制风险 并保 证充 分流 动性 的
前提下 ，谋 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展
变动趋 势， 判断 当前 所处 的经济 周期 ， 进 而对 未来 做
出科学 预测 。 在 此基 础上 ， 结合 对流 动性 及资 金流 向
的分析 ， 综 合股 市和 债市 估值及 风险 分析 进行 大类 资
产配置 。 此 外， 本基 金将 持续地 进行 定期 与不 定期 的
资产配 置风 险监 控， 适时 地做出 相应 的调 整。
2. 股 票投 资策 略
本基金 采用 主题 投资 策略 ， 通过 对战 略性 新兴 产业 发
展状况 持续 跟踪 ， 结 合对 国家政 策的 解读 、 重 大科 技
和工艺 创新 情况 调研 、 上 市公司 战略 规划 及商 业运 营
模式分 析等 方法 挖掘 属于 战略性 新兴 产业 范畴 的投
资主题 及相 关股 票， 作为 重点进 行投 资， 分享 这类 企
业带来 的较 高回 报。 中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 3 页 共 13 页
3. 债 券投 资策 略
(1) 平 均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分
析， 预 测未 来的 利率 趋势 ， 并据 此积 极调 整债 券组 合
的平均 久期 ， 在 控制 债券 组合风 险的 基础 上提 高组 合
收益。 当预 期市 场利 率上 升时， 本基 金将 缩短 债券 投
资组合 久期 ， 以 规避 债券 价格下 跌的 风险 。 当 预期 市
场利率 下降 时， 本基 金将 拉长债 券 投 资组 合久 期， 以
更大程 度的 获取 债券 价格 上涨带 来的 价差 收益 。
(2) 期 限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量
分析技 术， 本基 金对 债券 市场收 益率 曲线 的期 限结 构
进行分 析， 预测 收益 率曲 线的变 化趋 势， 制定 组合 的
期限结 构配 置策 略。 在预 期收益 率曲 线趋 向平 坦化
时， 本 基金 将采 取哑 铃型 策略， 重点 配置 收益 率曲 线
的两端 。 当 预期 收益 率曲 线趋向 陡峭 化时 ， 采 取子 弹
型策略 ， 重 点配 置收 益率 曲线的 中部 。 当 预期 收益 率
曲线不 变或 平行 移动 时， 则采取 梯形 策略 ， 债 券投 资
资产在 各期 限间 平均 配置 。
(3) 类 属配 置
本基金 对不 同类 型债 券 的 信用风 险、 流动 性、 税赋 水
平等因 素进 行分 析， 研究 同期限 的国 债、 金融 债、 央
票、 企 业债、 公司 债、 短 期融资 券之 间的 利差 和变 化
趋势， 制定 债券 类属 配置 策略， 确定 组合 在不 同类 型
债券品 种上 的配 置比 例。 根据中 国债 券市 场存 在市 场
分割的 特点 ， 本 基金 将考 察相同 债券 在交 易所 市场 和
银行间 市场 的利 差情 况， 结合流 动性 等因 素的 分析 ，
选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。
(4) 回 购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例
内， 适 时适 度运 用回 购交 易套利 策略 以增 强组 合的 收
益率， 比如 运用 回购 与现 券之间 的套 利、 不同 回购 期
限之间 的套 利进 行低 风险 的套利 操作 。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金
融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基 金组 合风 险， 获
取超额 收益 。 本 基金 进行 权证投 资时 ， 将 在对 权证 标
的证券 进行 基本 面研 究及 估值的 基础 上， 结合 股价 波
动率等 参数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型， 确定 其合 理
内在价 值， 从而 构建 套利 交易或 避险 交易 组合 。 未 来，
随着证 券市 场的 发展 、 金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的
创新等 ， 基 金还 将积 极寻 求其他 投资 机会 ， 履 行适 当
程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
业绩比 较基 准 中证新 兴产 业指 数*75%+ 上 证国债 指数*25%
风险收 益特征 本基金 为股 票型 证券 投资 基金， 属于 较高 预期 风险 和中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 4 页 共 13 页
预期收 益的 证券 投资 基金 品种， 其预 期风 险和 预期 收
益高于 混合 型基 金、 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
基金管 理人 中邮创 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年10 月1 日 － 2013 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 55,178,435.99
2.本期 利润
-17,944,326.50
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0692
4.期末 基金 资产 净值 380,718,043.71
5.期末 基金 份额 净值 1.885
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。2. 所述 基金 业绩
指标不 包括 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ，计 入费用 后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.37% 1.88% -0.49% 1.13% 0.12% 0.75%
中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 5 页 共 13 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 相关 法规 规定 ，本 基金自 合同 生效 日 起 6 个 月内为 建仓 期， 报告 期内 本基金 的各 项投 资比
例符合 基金 合同 的有 关规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
厉建超 基金经 理
2012 年6 月
12 日
2013 年7 月
23 日
12 年
经济学硕士，曾任中
国证券市场研究设计
中心高级研究员、东
吴基金管理有限公司
研究员、中海基金管
理有限公司研究员、
中邮创业基金管理有
限公司研究员，主要中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 6 页 共 13 页
负责信息、新能源等
新 兴 产 业 的 研 究 工
作，中邮创业基金管
理有限公司中邮核心
优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理助理，现任中邮核
心优选股票型证券投
资基金基金经理、中
邮战略新兴产业股票
型证券投资基金基金
经理。
任泽松 基金经 理
2012 年12 月
21 日
- 3 年
生物学硕士，曾任毕
马威华振会计师事务
所审计员、北京源乐
晟资产管理有限公司
行业研究员、中邮创
业基金管理有限公司
研究部行业研究员，
中邮创业基金管理有
限公司中邮核心成长
股票型证券投资基金
基金经理助理兼行业
研 究 员, 现 任 中 邮 战
略新兴产业股票型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：基 金经 理的 任职 日期 及离任 日期 均依 据基 金成 立日期 或公 司董 事会 决议 日期。
证券从 业的 含义 遵从 行业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 了公 平交 易管 理制度 的规 定， 各基 金在 研究、 投资 、交
易等各 方面 受到 公平 对待 ，确保 各基 金获 得公 平交 易的机 会。
报告期 内， 本基 金的 投资 决策、 投资 交易 程序 、投 资权限 等各 方面 均符 合规 定的要 求； 交易
行为合 法合 规， 未出 现操 纵市场 的现 象； 未发 生内 幕交易 的情 况； 相关 的信 息披露 真实 、完 整、
准确、 及时 ；基 金各 种账 户类、 申购 赎回 及其 他交 易类业 务、 注册 登记 业务 均按规 定的 程序 、规
则进行 ，未 出现 重大 违法 违规或 违反 基金 合同 的行 为。
报告期内 ，因 本基金管理 人恒生交易系 统未对旋极 信息(证券代码 ：300324) 停牌期内的估 值
按指数估值法 进行重新 调 整，导致 恒生 系统计算 出 的本基金资产 净值比实 际 资产净值大 ，从而造
成 本基金持有的苏大维格(证券代码 300331) ， 连 续十 个 交 易 日 按 市 值 计 算 超过 基 金 资 产 净 值 的中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 7 页 共 13 页
10% ， 违 反了 《证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 。 在接 到基金 托管 人的 风险 提示 后， 本 基金 管理 人已
及时查 出恒 生系 统错 误原 因， 进 行相 应的 减仓 操作 ， 并于当 日将 该股 票的 投资 比例调 整至 符合 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 规定 的范 围。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
在证 监 会颁 发《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》后 ，由 金融 工程部 组织 ，对
交易部 和投 资部 相关 人员 进行了 培训 ， 督 促相 关人 员严格 遵守 该制 度。 为确 保该制 度的 顺利 执行 ，
公司与 衡泰 软件 共同 开发 了公平 交易 系统 ，并 按月 度、季 度、 年度 生成 各只 基金之 间的 交易 价差
分析报 告， 逐一 分析 得出 结论后 发送 给相 关部 门和 人员。 对于 报告 中产 生的 异常情 况， 在做 出合
理解释 后， 提请 各部 门相 关人员 引起 重视 ，完 善公 司内部 公平 交易 制度 ，使 之更符 合指 导意 见精
神，并 避免 类似 情况 再次 发生， 最后 妥善 保存 分析 报告备 查。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内 发 现本 基金 存在 一项异 常交 易行 为。
因本基 金管 理人 恒生 交易 系统未 对旋 极信 息( 证券 代 码：300324) 停 牌期 内的 估 值按指 数估 值
法进行 重新 调整 ，导 致 恒 生系统 计算 出的 本基 金资 产净值 比实 际资 产净 值大 ，从而 造成 本基 金持
有的苏 大维 格( 证券 代码300331) ， 连 续十 个交 易日 按市值 计算 超过 基金 资产 净值 的 10% ， 违反 了
《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 。 在 接到 基金 托管 人 的风险 提示 后， 本基 金管 理人已 及时 查出 恒生
系统错 误原 因， 进行 相应 的减仓 操作 ，并 于当 日将 该股票 的投 资比 例调 整至 符合 《 证券 投资 基金
运作管 理办 法》 规定 的范 围。
报告期 内， 所有 投资 组合 参 与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过
该证券 当日 成交 量 的5% 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
由于9 月份 的部 分经 济指 标环比 出现 回落 以及 去年 四季度 的基 数原 因， 四季 度的经 济表 现会
较为平 淡甚 至不 如三 季度 。中期 来看 ，中 国经 济进 入下一 轮持 续增 长的 条件 还不成 熟， 经济 恢复
活力需 要更 多改 革。
受劳动 力、 服务 、租 金价 格存在 上行 压力 等影 响， 消费价 格平 稳运 行的 基础 还不很 稳固 ，物
价对总 需求 变化 比较 敏感 ，需求 扩张 对物 价的 压力 有增大 的趋 势。 近期 受经 济回升 推动 ，PPI 降
幅趋于 收窄 ，加 之有 基数 效应的 影响 ，四 季 度CPI 同比涨 幅可 能上 行。 中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 8 页 共 13 页
预计四 季度 货币 政策 将延 续三季 度的 稳健 的货 币政 策， 坚 持总 量稳 定， 结构 优 化的总 体要 求，
政策的 重点 延续 三季 度的 调结构 、促 改革 、推 进转 型升级 。“ 稳定 的货 币金 融环境 ”以 及“ 合理
和稳定 的预 期 ” 预 示四 季 度的货 币政 策与 三季 度相 比变化 不会 太大 ，M2 增 速 趋于下 降 ， 但 下降 的
幅度以 及速 度不 大。 “保 持定力 ”预 示央 行将 不会 随便出 手干 预资 金配 置， 而是尊 重市 场， 在不
得不干 预时 才出 手。 “精 准发力 ”表 明央 行干 预市 场的方 法上 将倾 向于 运用 数量化 工具 ，如 正逆
回购、 央票 等公 开市 场业 务以及 今年 初新 创设 的常 备借贷 便利 等， 此类 工具 的共同 点均 是期 限较
短。存 款准 备金 率以 及利 率等价 格工 具将 较少 被运 用，因 为此 类工 具效 力较 大，覆 盖面 广但 针对
性较弱 。
我们2013 年初 就认 为 A 股 是结构 性牛 市， 随着 市场 认识的 趋同 ，TMT 、 医药 和 环保的 估值 短
期内不 再具 有估 值的 优势 ，但中 长期 来看 仍然 是未 来的方 向。
在报告 期内 ，本 基金 坚持 采取“ 自下 而上 ”的 个股 精选策 略， 根据 细致 的财 务分析 和深 入的
上市公 司调 研， 精选 出业 绩增长 前景 良好 且被 市场 相对低 估的 个股 进行 集中 投资， 符合 经济 结构
转型的 高成 长战 略新 兴行 业是主 要投 资方 向， 四季 度 仓位 保持 在一 个适 当的 水平。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2013 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为 1.885 元， 累计 净值1.885 元 。 本报告 期份 额净
值增长 率为-0.37% ， 同期 业绩比 较基 准增 长率 为-0.49% ； 报告 期内 ，本 基金 净 值增长 率跑 赢了 比
较基 准0.12 个 百分 点。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
改革的 预期 和经 济见 底支 撑资本 市场 不会 出现 系统 性风险 ，新 股发 行短 期会 对创业 板估 值造
成压力 ，但 是依 然看 好优 质创业 板公 司的 发展 前景 ，相信 可以 用成 长消 化估 值。我 们将 继续 已精
选个股 为主 ，寻 找真 正能 跨越 经 济周 期的 成长 股； 对于有 实质 性业 绩支 撑的 个股， 我们 选择 中长
期持有 ；我 们认 为未 来会 有更多 的十 年十 倍的 大牛 股将从 消费 、医 药、 环保 和TMT 等行 业诞 生；
低估值 、高 增长 和拥 有较 宽护城 河的 企业 是我 们配 置的首 选。
在债券 的配 置上 ，我 们仍 然以高 收益 信用 债为 主。
我们将 续保 持灵 活配 置、 优选个 股的 策略 ，力 争为 投资者 带来 更好 的回 报。
中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 9 页 共 13 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 337,194,485.54 88.02
其中： 股票
337,194,485.54 88.02
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
44,952,119.67 11.73
6 其他资 产
959,433.93 0.25
7 合计
383,106,039.14
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资 产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 20,007,867.44 5.26
C 制造业 142,861,167.68 37.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 153,871,847.44 40.42
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
20,453,602.98 5.37
S 综合 - - 中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 10 页 共 13 页
合计 337,194,485.54 88.57
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300324 旋极信 息 2,290,000 62,081,900.00 16.31
2 300331 苏大维 格 942,417 39,232,819.71 10.30
3 300271 华宇软 件 1,300,000 37,180,000.00 9.77
4 300267 尔康制 药 940,342 34,698,619.80 9.11
5 300300 汉鼎股 份 1,743,950 34,111,662.00 8.96
6 300285 国瓷材 料 1,011,598 32,087,888.56 8.43
7 300148 天舟文 化 809,723 20,453,602.98 5.37
8 002207 准油股 份 1,200,232 20,007,867.44 5.26
9 300353 东土科 技 774,190 17,798,628.10 4.68
10 300166 东方国 信 650,176 17,678,285.44 4.64
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本报告 期末 本 基 金未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 股指期 货。
5.8.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 股指期 货的 投资 。 中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期 国 债期 货投资 政策
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
5.9.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期 国 债期 货投资 评价
本报告 期末 本基 金未 持有 国债期 货
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券中 ， 准 油股 份在 接受自 治区 国税 局 自 2010 年 5 月 12 日至
6 月 18 日 期间 ， 对 公司 2006 年至 2008 年 增值 税、 企业所 得税 情况 的检 查中 ， 因违 反 《 中华 人民
共和国 发票 管理 办法 》及 《中华 人民 共和 国发 票管 理办法 实施 细则 》的 有关 规定， 于 2013 年 10
月 21 日收 到新 疆维 吾尔 自 治区国 家税 务局 《关 于新 疆 准东石 油技 术股 份有 限公 司税务 违法 问题 的
处罚决 定》 （新 国税 罚【2013 】1 号） ，对 公司 违反 发 票管理 法规 的行 为处 罚 款 10,000.00 （ 壹万 元
整） 。2010 年 6 月， 公司 接受自 治区 国税 稽查 局的 税务检 查过 程中 ，对 于上 述提到 的问 题已 按相
关法律 法规 的要 求补 缴 了 310.56 万元 税， 补缴 的税 款已计 入 2010 年当 期损 益 。公司 本次 收到 的
行政处 罚决 定对 公司 本年 度损益 无影 响。 本基 金管 理人对 准油 股份 的投 资符 合 本基 金管 理人 的 投
资相关 制度 规定 。
除此， 报告期 内本基金 投 资的前十名证 券中的其 余 九名股票的发 行 主体没 有 出现被监管部 门
立案调 查， 或在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形 。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票， 均为基 金合 同规 定备 选股 票库之 内股 票。
5.10.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 940,459.13
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,974.80
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 12 页 共 13 页
8 其他 -
9 合计 959,433.93
5.10.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本报告 期末 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 359,663,383.84
报告期 期间 基金 总申 购份 额 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 157,721,301.97
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 201,942,081.87
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本基金 管理 人未 运用 固有 资金投 资本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 批准 中邮 战 略新兴 产业 股票 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》
3. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》
4. 《中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金招 募说 明书》
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告 中邮战略新兴产业股票 2013 年第 4 季度报告
第 13 页 共 13 页
8.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的办公 场所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 营业 时间 查阅 ，或登 陆基 金管 理人 网站 查阅。
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人中 邮创业 基金 管理 有限 公司 。
客户服 务中 心电 话：010-58511618
400-880-1618
基金管 理人 网址 ：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2014 年 1 月21 日
