安信宝利：关于宝利A份额开放申购、赎回业务公告查看PDF公告
安信基金管理有限责任公司关于安信宝利分级债券型证券投资基金之宝利 A份额 开放申购、赎回业务公告 公告送出日期： 2014年 01月 21日 1 公告基本信息 基金名称 安信宝利分级债券型证券投资基金 基金简称 安信宝利分级债券 基金主代码 167501 基金运作方式 契约型。本基金基金合同生效之日起 2年内，宝利 A自基金合同生效之日起每满 6个月开放一次，宝 利 B封闭运作并上市交易；本基金基金合同生效后 2年期届满，本基金转换为上市开放式基金（ LOF）。 基金合同生效日 2013-07-24 基金管理人名称 安信基金管理有限责任公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 基金份额登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人 民共和 国证券投资基金 法》、 《证券投资 基金运作管理 办法》等相关法律法规以及 《安信宝 利分级债券型证券投资基金基金合同 》、 《安信宝 利分级债券型证券投资基金 招募说明书》等 申购 起 始 日 2014-01-23 赎回 起 始 日 2014-01-23 下属 分级基金 的 基金简称 宝利 A 宝利 B 下属 分级基金 的 交易代码 167502 150137 该 分级基金 是否 开放 申购、赎回 是 否 2 日常申购、赎回务的办理时间 基金投资 者必须根 据基金 销售 机构 规定的程序 ， 在 开放日 的业务办 理 时间向 基金 销 售 机构 提 出 申购或赎回的申请 。宝利 A 的 开放日 指 自基金合同生效之日起每满 6个月 的 最 后一个工作日（基金管理人公告 暂停申购或赎回时除外 ）。 按照 基金合同 的规定 ，宝 利 A的 本次开放日为 2014年 1月 23日， 即该 日 办 理宝利 A份额 的申购、赎回业务 。 因不可 抗力或其他情形致使无法按时 开放宝利 A的申购与赎回的 ，开放日为 不可抗力或其他情 形影响因素消除 之日 的下 一个工作日。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 通过 本基金代 销 机构 进 行 申购 ， 首 次 申购最低 金额为人 民币 1000元 ， 追加申购的最 低 金额为人 民币 1,000元 ； 各销售 机构 对最低申购 限额 及 交易级 差 有 其他规定的 ， 以各销 售 机构 的业务规定 为 准 ；
通过 基金管理人 的直销柜台进 行 申购 ， 单 个基金 账户单笔首 次 申购最低 金额为 50,000元 ， 追加申购最低 金额为 单笔 10,000元 ；
通过 本公司 网 上 直销进 行 申购 ， 单 个基金 账户单笔最低申购 金额为 1,000元 ， 追加申 购最低 金额为 单笔 1,000元 ， 网 上 直销单笔 交易上限 及单 日 累 计 交易上限 请 参 照网 上 直销 说明 。 3.2 申购费率 宝利 A的申购 费率 为 0。 3.3 其他与申购相关的事项 基金管理人 可根 据市 场 情 况 ， 在法律法规 允许 的情 况 下 ， 调整 上 述 对申购 金额 的 数 量 限 制 ，基金管理人 必须在 调整 生效 前 依 照 《证券投资基金信 息披露 管理 办法》的 有 关 规定 至少 在 一 家 指定 媒体 及 基金管理人 网 站 公告并 报 中国证 监会备案 。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额 持 有人 在销售 机构 赎回 基金份额 时 ，每 笔赎回申请不 得 低 于 100份基金份 额。 若 基金份额 持 有人 某 笔 交易 类 业务 （ 如 赎回、 转托管 等 ） 导 致在销售 机构（ 网 点 ） 单 个交易 账户 保留 的 基金份额 余 额 少于 100份 时 ， 余 额 部 分基金份额 必须 全部 一同 赎回 。 4.2 赎回费率 宝利 A的赎回 费率 为 0。 4.3 其他与赎回相关的事项 基金管理人 可根 据市 场 情 况 ， 在法律法规 允许 的情 况 下 ， 调整 上 述 对赎回的 份额 的 数量 限 制 ，基金管理人 必须在 调整 生效 前 依 照 《证券投资基金信 息披露 管理 办法》的 有 关规定 至少 在 一 家 指定 媒体 及 基金管理人 网 站 公告并 报 中国证 监会备案 。 5 基金销售机构 5.1 场外销售机构 5.1.1 直销机构 1、直销 机构
名称：安信基金管理有限责任公司
住所 ： 广东省深圳 市 福田区益田路 6009号新世界 商 务 中 心 36层
办 公 地址 ： 广东省深圳 市 福田区益田路 6009号新世界 商 务 中 心 36层
电话 ： 0755－ 82509820
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联系 人： 陈婕
客 户 服 务 电话 ： 4008-088-088
基金管理人 将适 时 增 加或 调整 直销 机构，并 及时 公告。
本公司 网 上交易 系统 ：本公司 网 址 （ www.essencefund.com）。 5.1.2 场外非直销机构 （ 1）银行 销售 渠道 ：中国工商银行股份有限公司 、 中国 农 业 银行股份有限公司。 （ 2）证券公司 和 第三 方 销售 渠道 ：安信证券股份有限公司 、招 商证券股份有限公 司 、 海 通 证券股份有限公司 、 国 泰君 安证券股份有限公司 、 中信证券股份有限公司 、 中 信 万 通 证券有限责任公司 、 中信证券（ 浙江 ）有限责任公司 、 广发 证券股份有限公司 、 东海 证券股份有限公司 、申 银 万 国证券股份有限公司 、 上 海长量 基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 杭州数米 基金 销售 有限公司 、 上 海 天天 基金 销售 有限公司 、和 讯 信 息 科技 有限公 司 、 北京 增 財 基金 销售 有限公司 等 。 （ 3） 如 本基金 新增 代 销 机构，本公司 将 及时 公告。 6 基金份额净值公告 /基金收益公告的披露安排 本基金管理人 在 每个交易日 的 次日， 通过 中国证 监会 指定的 信 息披露媒体 、各销售 机构 及指定网 点 营 业 场所 、 基金管理人 的 客 户 服 务 电话 、 基金管理人 网 站 等 媒 介 公 布 上 一个基金开放日（上 海 证券交易 所 和 深圳 证券交易 所 的 正常 交易日） 两 类 分级基金 的 基 金份额 参 考净值 ， 以及 公告 半 年 度 和 年 度 最 后一个市 场 交易日 两 类 分级基金 的 基金资 产 净值 、 基金份额 参 考净值 。 敬 请 投资 者 留 意 。 7 宝利 A开放日基金份额净值披露的特别说明 宝利 A的 基金份额 折 算基 准 日为自基金合同生效之日每满 6个月 的最 后一个工作日。 即 宝利 A的 基金份额 折 算基 准 日 与其 开放日为同一个工作日。 宝利 A开放日，基金管理人 对 宝利 A进 行基金份额 折 算，宝利 A的 基金份额 净值 调整 为 1.000元 ， 折 算后，基金份额 持 有人 持 有 的 宝利 A份额 数 按 折 算 比例 相 应 增 减 。开放日 当 日，宝利 A按照 1.000元的 基金份额 净值 办 理 申购与赎回 。 根 据本基金基金合同 规定 ， T日 的 基金份额 净值 在 当 日 收 市后 计 算，并 在 T+1日内公 告。 因 此 ，宝利 A开放日 当 日 通过 本公司 网 站 以及指定 报 刊 披露 的 净值仍然 为 折 算日 前 一日 的 基金份额 参 考净值 ，并 不是 折 算 调整至 1.000元的 基金份额 净值 。 8 其他需要提示的事项 （ 1）本公告 仅 对 宝利 A本次开放日 即 2014年 1月 23日 办 理 其申购、赎回等相关 事项予 以说明 。投资 者 欲了解 本基金 的 详细 情 况 ， 请 详细阅读刊 登 在 2013年 6月 19日《中国证 券 报 》和 《上 海 证券 报 》 上 的 《安信宝利分级债券型证券投资基金 招募说明书》 。投资 者 亦 可通过 本公司 网 站 或相关 代 销 机构 查阅 《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合 同 》和 《安信宝利分级债券型证券投资基金 招募说明书》等相关 资 料 。 （ 2）本基金基金合同生效之日起 2年内，宝利 A将于 宝利 A的 开放日 接受 基金投资 者的 集 中 申购与赎回 ，宝利 B封闭运作并上市交易。宝利 A的 每次开放日，基金管理人 将 对 宝 利 A进 行基金份额 折 算，宝利 A的 基金份额 净值 调整 为 1.000元 ， 折 算后，基金份额 持 有 人 持 有 的 宝利 A份额 数 按 折 算 比例 相 应 增 减 。开放日 当 日，宝利 A按照 1.000元的 基金份 额 净值 办 理 申购与赎回 。宝利 A的 基金份额 折 算公式 如 下 ： 宝利 A的 折 算 比例＝折 算日 折 算 前 宝利 A的 基金份额 净值／ 1.000 宝利 A经折 算后 的 份额 数 ＝折 算 前 宝利 A的 份额 数 × 宝利 A的 折 算 比例 宝利 A经折 算后 的 份额 数 采用四舍五入 的 方式 保留 到小 数点 后 2 位 ， 由此产 生 的 误 差 计 入 基金 财产 。 在 实施 基金份额 折 算 时 ， 折 算日 折 算 前 宝利 A的 基金份额 净值 、 宝利 A 的 折 算 比例 的 具 体计 算 见 基金管理人届 时 发 布 的相关 公告。
（ 3）宝利 B 的 份额 数 为 1,000,147,732.94份。 在 每一个开放日，本基金 以 宝利 B 的 份额 余 额为基 准 ，在不 超 过 7/3倍 宝利 B的 份额 余 额 范围 内 对 宝利 A的申购进 行 确认 。 在 每一个开放日， 所 有 经确认 有效 的 宝利 A的赎回申请 全部 予 以 成 交 确认 。 在 发 生 巨 额 赎回的情形时 ， 按照 《安信宝利分级债券型证券投资基金基金合同 》对 巨 额 赎回的 有 关规定 执 行。 对 于 宝利 A的申购申请 ， 如 果 对 宝利 A的 全部 有效 申购申请进 行 确认 后，宝利 A的 份额 余 额 小 于 或等 于 7/3倍 宝利 B的 份额 余 额， 则 所 有 经确认 有效 的 宝利 A的申购申请 全部 予 以 成 交 确认 ； 如 果 对 宝利 A的 全部 有效 申购申请进 行 确认 后，宝利 A的 份额 余 额 大 于 7/3倍 宝利 B的 份额 余 额， 则 在 经确认 后 的 宝利 A份额 余 额 不 超 过 7/3倍 宝利 B的 份额 余 额 范围 内， 对 全部 有效 申购申请按 比例 进 行 成 交 确认 。 宝利 A每次开放日 的申购与赎回申请 确认 办法及 确认 结 果见 基金管理人届 时 发 布 的 相关 公告。 基金 销售 机构 对 宝利 A申购和赎回申请的 受 理并 不 代 表 该申请 一 定 成功 ， 而仅 代 表 销售 机构 确实接收到 宝利 A申购和赎回申请 。宝利 A申购和赎回申请的 确认 以 登记机构 的 确认 结 果 为 准 。 （ 4） 根 据 深圳 证券交易 所 、 中国证券登记结算有限责任公司 的相关规定 ，基金管 理人 拟 向 深圳 证券交易 所 申请 宝利 B于 2014年 1月 23日 和 2014年 1月 24日 实施 停 牌 。 （ 5）宝利 A根 据基金合同 的规定 获取 约 定 收 益 ， 其 收 益率将 在 每个开放日 前第 2 个工作日 设 定 一次。 计 算公式为： 宝利 A的 年约 定 收 益率 （ 单 利） =1.2× 1年期银行 定 期 存款 基 准 利 率 +利 差 宝利 A的 年约 定 收 益率计 算 按照 四舍五入 的 方 法 保留 到小 数点 后 第 2位 。 其 中， 计 算宝利 A的 年约 定 收 益率 的 1年期银行 定 期 存款 基 准 利 率 是指 基金合同生效 日 前第 2个工作日 或 宝利 A每个开放日 前 的 第 2个工作日中国人 民 银行公 布 并 执 行 的 金 融 机构人 民币 1年期 定 期 存款 基 准 年利 率 。利 差 由 基金管理人 与 基金托管人 协 商一 致 后， 在 宝利 A每个开放日 前 公告 适 用 该 运作期宝利 A的 利 差 值 ，利 差 值 的 范围 为 0.00%（ 含 ） 至 3.00%（ 含 ）。 鉴 于 2014年 1月 21日中国人 民 银行公 布 的 金 融 机构人 民币 1年期银行 定 期 存款 基 准 年利 率 为 3.00%，基金管理人 与 基金托管人 协 商一 致 ，本基金宝利 A第 二 个运作期 的 利 差 确 定 为 1.60%， 因 此 宝利 A第 二 个运作 周 期 的 （ 2014年 1月 24日 至 2014年 7月 23日）年约 定 收 益率 为 5.20%（ 1.2× 3.00%+1.60%=5.20%）。
（ 6）有 关 本基金开放 申购、赎回的 具 体 规定 若 有 变化 ，本公司 将 另 行公告。 （ 7） 风险 提 示 ：基金管理人 承诺 以 诚 实 信 用 、 勤勉尽 责 的 原 则 管理 和 运 用 基金资 产 ， 但 不 保 证基金一 定 盈 利， 也 不 保 证 最低 收 益 。投资 者 投资 于 本基金 前 应认 真 阅读 本 基金 的招募说明书 。 （ 8）安信基金管理有限责任公司 客 户 服 务 热线 ： 4008-088-088，公司 网 址 ： www.essencefund.com。 特 此 公告。
安信基金管理有限责任公司
2014年 1月 21日
