鹏 华普 天收 益证 券投 资基 金 2 0 13 年 第 4 季
度 报告
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 交通银行股份有限公司
报告 送出日期： 2 0 1 4 年 1 月 2 1 日鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 交通 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 4 年 1 月 1 6 日 复核 了本 报告
中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或
者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
基 金简 称 鹏 华普 天收 益混 合
基 金主 代码 1 6 0 6 0 3
交 易代 码 1 6 0 6 0 3
系 列基 金名 称 鹏 华普 天系 列基 金
系 列其 他子 基金 名称 鹏 华普 天债 券 A （ 1 6 0 6 0 2 ） ， 鹏 华普 天债 券 B （1 6 0 6 0 8 ）
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日
报 告期 末基 金份 额总 额 1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1 份
投 资目 标
以 分享 中国 经济 成长 和资 本长 期稳 健增 值为 宗旨 ， 主
要 投资 于连 续现 金分 红股 票及 债券 ，通 过组 合投 资 ，
在 充分 控制 风险 的前 提下 实现 基金 财产 的长 期稳 定
增 值。
投 资策 略
（1 ） 债券 投资 方法 ：本 基金 债券 投资 的目 的是 降低
组 合总 体波 动性 从而 改善 组合 风险 构成 。 在 债券 的投
资 上 ， 采 取积 极主 动的 投资 策略 ， 不 对持 续期 作限 制 。
持 续期 、 期 限结 构 、 类 属配 置以 及个 券选 择的 动态 调
整 都将 是我 们获 得超 额收 益的 重要 来源 。
（2 ） 股票 投资 方法 ：本 基金 主要 采用 积极 管理 的投
资 方式 。 以 鹏华 股票 池中 连续 两年 分红 股票 以及 三年
内 有两 年分 红记 录的 公司 作为 投资 对象 ， 适 当集 中投
资 。所 有重 点投 资股 票必 须经 过基 金经 理 / 研 究员 的
调 研 ， 就 企业 经营 、 融 资计 划 、 分 红能 力 、 绝 对价 值 、鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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相 对价 值给 出全 面评 估报 告。
业 绩比 较基 准
中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0 % ＋ 中信 标普 国债
指 数涨 跌幅 × 2 5 % ＋ 金融 同业 存款 利率 ×5 %
风 险收 益特 征
本 基金 属平 衡型 证券 投资 基金 ， 为 证券 投资 基金 中的
中 等风 险品 种 。 长 期平 均的 风险 和预 期收 益低 于成 长
型 基金 ，高 于指 数型 基金 、纯 债券 基金 和国 债。
基 金管 理人 鹏 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 交 通银 行股 份有 限公 司
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期已 实现 收益 4 4 , 4 4 3 , 0 1 8 . 5 0
2 . 本 期利 润 6 1 , 2 0 3 , 7 7 2 . 7 7
3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 0 . 0 3 1 7
4 . 期 末基 金资 产净 值 1 , 5 3 7 , 3 3 1 , 5 4 4 . 7 5
5 . 期 末基 金份 额净 值 0 . 7 9 4
注 ： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益 ） 扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所述 基金 业绩 指标 不包 括持 有人 认购 或交 易基 金的 各项 费用 （例 如， 开放 式基 金的 申购 赎
回 费、 基金 转换 费等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增 长率
①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准
收 益率 标准 差
④
① －③ ② － ④
过 去三 个月 3 . 9 3 % 1 . 0 3 % - 1 . 6 3 % 0 . 8 3 % 5 . 5 6 % 0 . 2 0 %
注 ： 业 绩比 较基 准 = 中 信标 普 A 股 综合 指数 涨跌 幅 × 7 0 % ＋ 中信 标普 国债 指数 涨跌 幅 × 2 5 % ＋ 金融 同
业 存款 利率 × 5 % 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注 ： 1 、 本基 金基 金合 同于 2 0 0 3 年 7 月 1 2 日 生效 。
2 、 截至 建仓 期结 束， 本基 金的 各项 投资 比例 已达 到基 金合 同中 规定 的各 项比 例。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限
证 券从 业年 限 说 明
任 职日 期 离 任日 期
张 卓
本 基 金 基
金 经理
2 0 0 9 年 1 月
1 7 日
- 9
张 卓先 生 ， 国 籍中 国 ，
管 理学 硕士 ， 9 年 证券
从 业 经 验 。 2 0 0 4 年 6
月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 从 事 行 业 研
究 工 作 ， 历 任 行 业 研
究 员 、 鹏 华 动 力 增 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 基 金 经 理 助
理 ， 2 0 0 7 年 8 月 至鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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2 0 0 9 年 1 月 担 任 鹏 华
优 质 治 理 股 票 型 证 券
投 资基 金 （ L O F ） 基 金
经 理， 2 0 1 1 年 1 月至
2 0 1 3 年 3 月 担 任 鹏 华
行 业 成 长 证 券 投 资 基
金 基金 经理 ， 2 0 0 9 年
1 月 起 至 今 担 任 鹏 华
普 天 收 益 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 。 张 卓 先
生 具 备 基 金 从 业 资
格 。 本 报 告 期 内 本 基
金 基 金 经 理 未 发 生 变
动 。
注 ： 1 . 任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 后正 式对 外公 告之 日 ； 担 任新 成立 基金 基金 经理 的 ，
任 职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 . 证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 关于 从业 人员 资格 管理 办法 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》等 法律 法规 、中 国证 监会 的有 关规 定
以 及基 金合 同的 约定 ，本 着诚 实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运作 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的
基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 本基 金运 作合 规， 不存 在违 反基 金合 同
和 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 。
4 . 3 公平交易专项说明
4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 公平 交易 制度 ，确 保不 同投 资组 合在 研究 、交 易、 分配 等
各 环节 得到 公平 对待 。
4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明
报 告期 内， 本基 金未 发生 违法 违规 且对 基金 财产 造成 损失 的异 常交 易行 为。
本 报告 期内 基金 管理 人管 理的 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交 较少 的
单 边交 易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5 % 的 交易 次数 为 1 次， 主 要原 因在 于指 数成 分股 交易 不活 跃
导 致。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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4 . 4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
本 年度 第四 季度 ，本 基金 在行 业上 做了 一定 的调 整， 减持 了地 产行 业， 部分 增加 了军 工、 机
械 制造 、传 媒行 业的 配置 ，自 下而 上选 择了 行业 有增 长潜 力的 个股 ，在 仓位 上保 持了 中低 配置 。
4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报 告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 3 . 9 3 % ， 同期 上证 综指 下跌 2 . 7 0 % ， 深证 成指 下跌 4 . 6 1 % ， 沪
深 3 0 0 指 数下 跌 3 . 2 8 % 。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
国 际方 面， 美国 等发 达国 家经 济明 年继 续温 和复 苏已 日趋 明朗 ，但 复苏 动能 仍高 度依 赖于 宽
松 的政 策环 境 。 而 美国 Q E （ 量 化宽 松 ） 政 策已 经开 始逐 步削 减规 模 ， 对 欧美 经济 复苏 将产 生负 面
影 响， 并可 能导 致一 些新 兴市 场国 家经 济出 现动 荡， 所以 对中 国 2 0 1 4 年 外需 难以 乐观 。
1 1 月 十八 届三 中全 会通 过的 《 中 共中 央关 于全 面深 化改 革若 干重 大问 题的 决定 》 ， 具 体涉 及
了 经济 、政 治、 文化 、社 会、 生态 文明 以及 国防 和军 队改 革、 党的 建设 制度 改革 几个 方面 传递 出
明 确而 坚定 的改 革信 号。 但是 回顾 历史 ，改 革初 期对 于经 济多 是负 面影 响， 在我 国如 今由 地产 、
基 建为 主的 高投 资基 数基 础上 ，基 础货 币泛 滥而 又结 构性 短缺 ，经 济本 身的 调节 过程 将复 杂而 可
能 漫长 ，对 于短 期经 济形 势我 们相 对悲 观。
2 0 1 4 年 我们 将面 对经 济稳 定成 长 ， 但 蓝筹 股的 基本 面可 能继 续小 幅恶 化 ， 中 小市 值股 票经 过
2 0 1 3 年 上涨 高估 值， 股票 市场 的供 给加 大（ I P O 、 股东 减持 等） ，市 场可 能依 旧维 持严 重分 化的
格 局。 本基 金将 采取 跟随 市场 策略 ，灵 活操 作， 从长 期成 长角 度选 择股 票， 也会 积极 挖掘 新兴 品
种 ，力 争为 持有 人创 造收 益。
§ 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 6 5 . 2 8
其 中： 股票 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 6 5 . 2 8
2 固 定收 益投 资 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 2 1 . 0 5
其 中： 债券 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 2 1 . 0 5
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售 - -鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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金 融资 产
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 2 0 5 , 8 3 1 , 2 1 9 . 5 0 1 3 . 1 9
6 其 他资 产 7 , 5 0 4 , 8 9 5 . 6 9 0 . 4 8
7 合 计 1 , 5 6 0 , 4 1 6 , 2 8 2 . 8 5 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比例
( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 2 , 8 7 6 , 8 4 1 . 2 0 0 . 1 9
B 采 矿业 3 , 9 5 1 , 8 8 6 . 7 8 0 . 2 6
C 制 造业 5 7 3 , 9 0 7 , 6 8 1 . 3 1 3 7 . 3 3
D
电 力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和 供应
业
2 5 , 1 3 1 , 6 5 0 . 1 0 1 . 6 3
E 建 筑业 1 1 , 4 1 8 , 0 3 4 . 3 0 0 . 7 4
F 批 发和 零售 业 1 8 , 2 9 5 , 4 9 4 . 2 8 1 . 1 9
G 交 通运 输、 仓储 和邮 政业 8 , 6 2 0 , 5 0 6 . 5 2 0 . 5 6
H 住 宿和 餐饮 业 - -
I 信 息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 9 5 , 3 0 5 , 1 0 0 . 1 4 6 . 2 0
J 金 融业 7 0 , 2 5 8 , 9 2 8 . 0 8 4 . 5 7
K
房 地产 业
1 1 , 8 4 5 , 1 6 4 . 8 3 0 . 7 7
L
租 赁和 商务 服务 业
5 4 , 8 2 0 , 4 0 0 . 0 0 3 . 5 7
M 科 学研 究和 技术 服务 业 1 4 , 7 8 1 . 5 5 0 . 0 0
N 水 利、 环境 和公 共设 施管 理业 1 5 , 9 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 3
O 居 民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生和 社会 工作
3 8 , 2 3 2 , 6 5 7 . 5 2 2 . 4 9
R 文 化、 体育 和娱 乐业
8 8 , 0 1 6 , 2 9 8 . 9 5 5 . 7 3
S 综 合 - -
合 计 1 , 0 1 8 , 5 9 5 , 4 2 5 . 5 6 6 6 . 2 6
5 . 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 0 0 0 0 6 1 农 产 品 6 , 5 0 0 , 0 0 0 5 4 , 7 3 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 5 6
2 6 0 1 3 1 8 中 国平 安 1 , 2 9 9 , 9 0 2 5 4 , 2 4 4 , 9 1 0 . 4 6 3 . 5 3
3 6 0 1 9 0 8 京 运通 6 , 5 0 0 , 0 0 0 5 3 , 3 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 4 7
4 6 0 0 8 8 7 伊 利股 份 1 , 2 0 0 , 0 0 0 4 6 , 8 9 6 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 5
5 0 0 0 6 5 1 格 力电 器 1 , 4 0 0 , 0 0 0 4 5 , 7 2 4 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 7
6 0 0 2 5 4 4 杰 赛科 技 3 , 4 9 9 , 8 4 4 3 8 , 9 1 8 , 2 6 5 . 2 8 2 . 5 3鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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7 3 0 0 2 4 4 迪 安诊 断 6 5 1 , 6 5 6 3 8 , 2 3 2 , 6 5 7 . 5 2 2 . 4 9
8 6 0 0 8 9 4 广 日股 份 3 , 1 0 0 , 0 0 0 3 7 , 2 6 2 , 0 0 0 . 0 0 2 . 4 2
9 6 0 0 9 7 8 宜 华木 业 6 , 0 0 0 , 0 0 0 3 4 , 3 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 . 2 4
1 0 0 0 0 5 8 1 威 孚高 科 1 , 0 9 9 , 8 7 1 3 3 , 8 7 6 , 0 2 6 . 8 0 2 . 2 0
5 . 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号 债 券品 种 公 允价 值（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （ ％ ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 3 1 8 , 5 4 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 7 2
其 中： 政策 性金 融债 3 1 8 , 5 4 9 , 0 0 0 . 0 0 2 0 . 7 2
4 企 业债 券 - -
5 企 业短 期融 资券 - -
6 中 期票 据 - -
7 可 转债 9 , 9 3 5 , 7 4 2 . 1 0 0 . 6 5
8 其 他 - -
9 合 计 3 2 8 , 4 8 4 , 7 4 2 . 1 0 2 1 . 3 7
5 . 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比
例 （％ ）
1 1 3 0 2 3 6 1 3 国 开 3 6 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 1 9 , 1 7 2 , 0 0 0 . 0 0 7 . 7 5
2 1 3 0 2 0 1 1 3 国 开 0 1 1 , 1 0 0 , 0 0 0 1 0 9 , 9 8 9 , 0 0 0 . 0 0 7 . 1 5
3 1 1 0 4 1 3 1 1 农 发 1 3 3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 8 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 4
4 1 3 0 2 4 3 1 3 国 开 4 3 3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 7 9 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 4
5 1 3 0 2 2 7 1 3 国 开 2 7 3 0 0 , 0 0 0 2 9 , 7 5 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 4
5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 5 . 8 . 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 5 . 8 . 2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。
5 . 9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5 . 9 . 1 5 . 9 . 1 5 . 9 . 1 5 . 9 . 1 本期国债期货投资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
5 . 9 . 2 5 . 9 . 2 5 . 9 . 2 5 . 9 . 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
5 . 9 . 3 5 . 9 . 3 5 . 9 . 3 5 . 9 . 3 本期国债期货投资评价
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
5 . 1 0 投资组合报告附注
5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 的 中 国 平 安 的 发 行 主 体 中 国 平 安 保 险 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 ( 简
称 “ 中 国平 安 ” ) 于 2 0 1 3 年 5 月 2 2 日 发布 公告 称其 控股 子公 司平 安证 券收 到中 国证 监会 《行 政处
罚 和市 场禁 入事 先告 知书 》 ， 中 国证 监会 决定 对平 安证 券被 给予 警告 并没 收其 在 “ 万 福生 科 ” 发 行
上 市项 目中 的业 务收 入人 民币 2 , 5 5 5 万 元， 并处 以人 民币 5 , 1 1 0 万 元的 罚款 ，暂 停其 保荐 机构 资
格 3 个 月 。 2 0 1 3 年 1 0 月 1 5 日 , 中 国平 安保 险 ( 集 团 ) 股 份有 限公 司发 布公 告称 近日 收到 中国 证监
会 《行 政处 罚决 定书 》 ( [ 2 0 1 3 ] 4 8 号 ) ， 决定 对平 安证 券予 以前 述行 政处 罚。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明： 本基 金管 理人 长期 跟踪 研究 该股 票， 认为 中国 平安 作为 国
内 最大 的保 险机 构之 一将 长期 受益 于我 国保 险行 业的 发展 ， 从 处罚 公告 中知 悉 ， 2 0 1 2 年 平安 证券
投 行业 务承 销佣 金收 入占 平安 集团 营业 收入 的 0 . 1 9 % ， 净 利润 的 0 . 6 6 % ， 对 平安 集团 的财 务状 况及
经 营成 果并 不产 生实 质性 影响 。本 次行 政处 罚对 该股 票的 投资 价值 不产 生重 大影 响。 行政 处罚 不
改 变该 股票 的投 资价 值。 该证 券的 投资 已执 行内 部严 格的 投资 决策 流程 ，符 合法 律法 规和 公司 制
度 的规 定。
本 基金 投资 的前 十名 证券 之一 的广 日股 份的 发行 人广 州广 日股 份有 限公 司于 2 0 1 3 年 6 月 2 4
日 至 8 月 6 日 ，中 国证 监会 广东 监管 局对 公司 进行 了现 场检 查， 并出 具了 《关 于广 州广 日股 份有
限 公司 的监 管关 注函 》 （广 东证 监函 [ 2 0 1 3 ] 5 8 5 号） （ 以 下简 称 “ 《 监 管关 注函 》 ” ） 。 主 要存 在问 题 ：
1 . 公 司部 分董 事会 、监 事会 会议 未采 取书 面表 决方 式对 议案 进行 表决 ；重 组后 董事 会、 监事
会 未对 前任 董事 会秘 书进 行离 任审 查。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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2 . 公 司重 组完 成后 ，未 核查 原上 市公 司债 权人 未明 确同 意转 移债 务的 清偿 情况 。
3 . 公 司对 广州 市土 地开 发中 心支 付的 2 亿 元补 偿款 的财 务处 理不 合理 。
4 . 公 司披 露的 2 0 1 2 年 年度 报告 存在 部分 错漏 ，披 露的 部分 临时 公告 存在 错漏 。
针 对《 监管 关注 函》 中的 问题 ，公 司组 织有 关人 员学 习了 相关 法律 法规 以及 公司 章程 、三 会
议 事规 则等 内部 规章 制度 ，对 所列 的整 改内 容和 要求 进行 了分 析解 剖、 落实 ，制 订了 整改 方案 ，
进 行整 改 ， 并 于 2 0 1 3 年 9 月 9 日 向中 国证 监会 广东 监管 局报 送 《广 州广 日股 份有 限公 司关 于广 东
证 监局 现场 检查 相关 问题 的整 改报 告（ 穗广 日股 [ 2 0 1 3 ] 4 9 号 ） 。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明 ： 本 基金 管理 人长 期跟 踪研 究该 股票 ， 认 为广 日股 份将 长期
受 益于 国产 电梯 市场 份额 提升 和电 梯行 业集 中度 提升 ，已 经 L E D 新 业务 的快 速发 展。 从公 告中 知
悉 ，公 司主 要问 题集 中在 日常 工作 未严 格遵 守法 规， 对公 司的 财务 状况 及经 营成 果并 不产 生重 大
不 利实 质性 影响 。本 次监 管和 整改 对该 股票 的投 资价 值不 产生 重大 影响 。该 证券 的投 资已 执行 内
部 严格 的投 资决 策流 程， 符合 法律 法规 和公 司制 度的 规定 。
本 基金 投资 的前 十名 证券 中的 其它 证券 本期 没有 发行 主体 被监 管部 门立 案调 查的 、或 在报 告
编 制日 前一 年内 受到 公开 谴责 、处 罚的 证券 。
5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2
本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。
5 . 1 0 . 3 5 . 1 0 . 3 5 . 1 0 . 3 5 . 1 0 . 3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 6 6 9 , 4 2 7 . 7 6
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 6 , 7 8 9 , 3 7 0 . 8 4
5 应 收申 购款 4 6 , 0 9 7 . 0 9
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 7 , 5 0 4 , 8 9 5 . 6 9
5 . 1 0 . 4 5 . 1 0 . 4 5 . 1 0 . 4 5 . 1 0 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 1 0 . 5 5 . 1 0 . 5 5 . 1 0 . 5 5 . 1 0 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 的情 况。
5 . 1 0 . 6 5 . 1 0 . 6 5 . 1 0 . 6 5 . 1 0 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由 于四 舍五 入的 原因 ，投 资组 合报 告中 数字 分项 之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。
§ 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单 位： 份
报 告期 期初 基金 份额 总额 1 , 9 1 2 , 0 1 0 , 6 1 7 . 4 2
报 告期 期间 基金 总申 购份 额 1 0 7 , 3 0 6 , 3 2 4 . 2 8
减 : 报 告期 期间 基金 总赎 回份 额 8 3 , 9 7 5 , 9 7 7 . 6 9
报 告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份 额减 少以 " - "
填 列）
-
报 告期 期末 基金 份额 总额 1 , 9 3 5 , 3 4 0 , 9 6 4 . 0 1
§ 7 7 7 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7 . 1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本 基金 管理 人本 报告 期未 申购 、赎 回或 者买 卖本 基金 基金 份额 。
§ 8 8 8 8 备查文件目录
8 . 1 备查文件目录
（ 一） 《鹏 华普 天系 列开 放式 证券 投资 基金 基金 合同 》；
（ 二） 《鹏 华普 天系 列开 放式 证券 投资 基金 托管 协议 》；
（ 三） 《鹏 华普 天收 益证 券投 资基 金 2 0 1 3 年 第 4 季 度报 告》 （原 文） 。
8 . 2 存放地点
深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 第 4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司 。
上 海市 仙霞 路 1 8 号 交通 银行 股份 有限 公司
8 . 3 查阅方式
投 资者 可在 基金 管理 人营 业时 间内 免费 查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印件 ，或 通过 本基 金管 理
人 网站 （ h t t p ：/ / w w w . p h f u n d . c o m ） 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人鹏 华基 金管 理有 限公 司， 本公 司已 开通 客
户 服务 系统 ，咨 询电 话： 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 。鹏华普天收益混合 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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鹏华基金管理有限公司
2014 年 1 月 21 日
