新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
2013 年第 4 季度报告
2013 年 12 月 31 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一四年一月二十一日新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年 1 月 17 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金
一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 新华泛资源优势混合
基金主代码 519091
交易代码 519091
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年7月13日
报告期末基金份额总额 488,734,853.72份
投资目标
在有效控制风险的前提下， 通过重点精选与集中配
置具有社会资源和自然资源 （泛资源） 优势的股票，
实现基金净值增长,以求持续地超越业绩比较基
准。
投资策略
本基金采用 “自下而上” 结合 “自上而下” 的投资
策略， 通过股票选择、 行业配置， 结合自上而下的
战术性大类资产配置策略，进行积极投资管理。
业绩比较基准 60% ×沪深300指数 + 40% ×上证国债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中的中高
等风险品种， 预期风险和收益高于债券型、 货币型新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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基金，低于股票型基金。
基金管理人 新华基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2013 年10月1日-2013 年12月31日)
1.本期已实现收益
12,473,580.29
2.本期利润
8,675,915.57
3.加权平均基金份额本期利润
0.0176
4.期末基金资产净值
548,927,332.04
5.期末基金份额净值
1.123
注：1 、本期 已实现 收益指 本期利 息收入 、投资 收益、 其他收 入（不 含公允 价值变 动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2 、以上 所述基 金业绩 指标不 包括持 有人认 购或交 易基金 的各项 费用（ 例如基 金申购 费
赎回费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 1.81% 0.72% -1.65% 0.67% 3.46% 0.05%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以 来基 金份 额累 计净 值 增长 率变 动及 其与 同 期业 绩比 较基 准收
益率变动的比较
新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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（2009 年 7 月 13 日至 2013 年 12 月 31 日）
注：本报告期，本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。
§4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
崔建波
本基金
基金经
理， 新华
优选消
费股票
型证券
投资基
金基金
经理； 新
华趋势
领航股
2010-3-24 - 18
经济学硕士，历任天津中
融证券投资咨询公司研究
员、申银万国天津佟楼营
业部投资经纪顾问部经
理、海融资讯系统有限公
司研究员、和讯信息科技
有限公司证券研究部、理
财服务部经理、北方国际
信托股份有限公司投资部
信托高级投资经理。现任
新华基金管理有限公司基新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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票型证
券投资
基金基
金经理、
公司基
金管理
部副总
监
金管理部副总监，新华泛
资源优势灵活配置混合型
证券投资基金基金经理和
新华优选消费股票型证券
投资基金基金经理、新华
优选消费股票型证券投资
基金基金经理、新华趋势
领航股票型证券投资基金
基金经理。
桂跃强
本基金
基金经
理， 新华
中小市
值优选
股票型
基金基
金经理、
新华信
用增益
债券型
证券投
资基金
基金经
理
2011-6-27 - 6
工学、金融学双硕士，历
任中国石化石油化工科学
研究院工程师。于2007年
加入新华基金管理有限公
司，历任化工、有色、轻
工、建材等行业分析师，
策略分析师，新华优选成
长股票型证券投资基金基
金经理助理，投资经理。
现任新华泛资源优势灵活
配置混合型证券投资基金
基金经理,新华中小市值
优选股票型证券投资基金
基金经理、新华信用增益
债券型证券投资基金基金
经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内， 新华基金管理有限公司作为新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资
基金的管理人按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》 以及其他有关法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。 运作整体
合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 （2011 年
修订） ， 公司制定了 《新华基金管理有限公司公平交易管理制度》 。 制度的范围包括境内
上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、
研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易， 投资指令统一由中央交易室下达， 并且启动交易系统公平交易模块。 根
据公司制度， 严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易， 严格控制不同投资组合之
间的同日反向交易。
场外交易中， 对于部分债券一级市场申购、 非公开发行股票申购等交易， 中央交易
室根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。 如有异议， 由中央交
易室报投资总监、 督察长、 金融工程部和监察稽核部， 再次进行审核并确定最终分配结
果。 如果督察长认为有必要， 可以召开风险管理委员会， 对公平交易的结果进行评估和
审议。 对于银行间市场交易、 固定收益平台、 交易所大宗交易， 投资组合经理以该投资
组合的名义向中央交易室下达投资指令， 中央交易室向银行间市场或交易对手询价、 成
交确认，并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集，
通过平均溢价率、 买入/ 卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之
间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况， 未发现重大异常情况， 且不存
在报 告 期内 所 有投 资 组合 参 与的 交 易所 公 开竞 价 同日 反 向交 易 成交 较 少的 单 边成 交量
超过该证券当日成交量的 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013 年第四季度， 市场震荡下行， 没有整体性机会， 主题投资盛行， 国企改革、 军
工改革、 油气改革等跟十八届三中全会改革相关的主题表现抢眼。 改革提振了市场， 才
使得四季度股市略有波折，否则市场可能表现的更弱一些。
四季度之所以股市表现较差， 原因是多方面的。 首先， 经济表现旺季不旺， 地产和
基建投资增速出现高位下跌的苗头， 而且从当前情况看， 房地产销售数据开始走弱， 中
央政府调控地方政府债务的政策基调也决定了基建投资增速难以加速， 经济趋弱势必影
响股市整体表现； 其次， 政府去杠杆的行为也使得股市流动性难言乐观， 银行理财产品
对股市资金的分流也值得重视； 最后， 市场之前已经轮番炒作了各种题材， 在国企改革新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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主题炒作完毕之后， 难以短时间找到新的市场热点， 因此股市也就逐步开始缺乏可圈可
点的吸引眼球的地方。
展望 2014 年一季度，我们认为市场可能走出先抑后扬的行情，需要从下跌中逐步
寻找机会。 首先， 经济内生动力不足， 一季度增速恐怕会低于预期； 其次，2014 年前两
个月新股发行的节奏可能较快， 对股市资金的分流， 以及对股市情绪的影响， 都略偏负
面； 最后， 春节因素也会一定程度上影响股市的流动性。 但是， 随着这些负面因素逐步
被市场消化， 市场很可能在春节之后迎来反弹， 持续到两会的概率还是很大的， 春节之
后流动性的季节性宽松、 两会利好政策的预期和股市回调企稳， 将是支撑反弹的主要因
素。从行业配置看，我们 2014 年一季度看好农林牧渔、医药生物和食品饮料等大众消
费类行业。
2014 年一季度本基金将以防御为主。 首要的策略在于打新股， 其次的策略是在较低
仓位的基础上， 侧重配置我们看好的行业或板块， 并且在股市调整企稳后逐步提高仓位。
长期看， 我们更强调自下而上的选股策略， 选出能够穿越经济波动、 长期保持快速
增长的细分行业个股龙头， 将更能带来超额收益。 故本基金仍然坚持精选个股并兼顾行
业优选配置策略，力争取得较好的收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2013 年 12 月 31 日， 本基金份额净值为 1.123 元， 本报告期份额净值增长率为
1.81% ，同期比较基准的增长率为-1.65% 。
§5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（％）
1 权益投资 290,419,902.76 52.46
其中：股票 290,419,902.76 52.46
2 固定收益投资 44,086,181.40 7.96
其中：债券 44,086,181.40 7.96新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 120,000,000.00 21.67
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 51,556,005.09 9.31
6 其他资产 47,572,535.10 8.59
7 合计 553,634,624.35 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 11,668,957.00 2.13
C 制造业 165,733,910.18 30.19
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
14,405,180.92 2.62
E 建筑业 20,010,596.94 3.65
F 批发和零售业 26,009,624.49 4.74
G 交通运输、仓储和邮政业 4,296,000.00 0.78
H 住宿和餐饮业 8,037,474.30 1.46
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 13,047,500.00 2.38
K 房地产业 22,352,640.93 4.07
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 3,983,268.00 0.73
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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R 文化、体育和娱乐业 874,750.00 0.16
S 综合 - -
合计 290,419,902.76 52.91
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 000729 燕京啤酒 2,617,765 21,203,896.50 3.86
2 600085 同仁堂 885,260 18,944,564.00 3.45
3 002226 江南化工 1,335,422 18,922,929.74 3.45
4 002221 东华能源 1,345,743 14,036,099.49 2.56
5 002557 洽洽食品 565,603 13,653,656.42 2.49
6 600759 正和股份 1,550,100 12,354,297.00 2.25
7 002630 华西能源 468,346 12,092,693.72 2.20
8 000525 红 太 阳 805,352 12,080,280.00 2.20
9 601117 中国化学 1,325,000 10,600,000.00 1.93
10 000860 顺鑫农业 643,555 9,885,004.80 1.80
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 43,066,233.90 7.85
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 1,019,947.50 0.19
8 其他 - -
9 合计 44,086,181.40 8.03新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 122014 09豫园债 332,710 32,968,233.90 6.01
2 122931 09 临海债 100,000 10,098,000.00 1.84
3 113005 平安转债 9,510 1,019,947.50 0.19
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末无资产支持证券投资。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
5.8.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.9.3 本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2 本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 566,390.41
2 应收证券清算款 45,344,450.91
3 应收股利 -
4 应收利息 960,113.94
5 应收申购款 701,579.84
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 47,572,535.10
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6
开放式基金份额变动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 432,135,205.22
本报告期基金总申购份额 141,141,316.56
减：本报告期基金总赎回份额 84,541,668.06
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 488,734,853.72新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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§7
基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人于本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8
影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。
§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
( 一) 中国证监会批准新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
( 二) 关于申请募集新世纪泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
( 三) 中国证监会关于核准新世纪基金管理有限公司变更公司名称、变更住所的批复
( 四) 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
( 五) 《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
( 六) 《新华基金管理有限公司开放式基金业务规则》
( 七) 更新的《新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
( 八) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
( 九) 基金托管人业务资格批件及营业执照
9.2 存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间内免费查阅， 也可按工本费购买复印件， 或通过基金管理人网
站查阅。
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