民企ETF联接：2013年第四季度报告查看PDF公告
鹏 华上 证民 营企 业 50 交 易型 开放 式指 数证 券 投资 基金 联接 基 金 2 0 1 3 年 第 4 季 度报 告 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 报告 送出日期： 2 0 1 4 年 1 月 2 1 日鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 2 页 共 1 1 页 § 1 1 1 1 重要提示 基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ， 并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。 基 金托 管人 中国 工商 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 4 年 1 月 1 6 日 复核 了本 报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈 述 或者 重大 遗漏 。 基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。 基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本 基 金的 招募 说明 书。 本 报告 中财 务资 料未 经审 计。 本 报告 期自 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。 § 2 2 2 2 基金产品概况 2 . 1 2 . 1 2 . 1 2 . 1 基金产品情况 基 金简 称 鹏 华上 证民 企 5 0 E T F 联 接 基 金主 代码 2 0 6 0 0 5 交 易代 码 2 0 6 0 0 5 基 金运 作方 式 契 约型 开放 式 基 金合 同生 效日 2 0 1 0 年 8 月 5 日 报 告期 末基 金份 额总 额 2 2 3 , 6 7 6 , 7 6 5 . 4 9 份 投 资目 标 紧 密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小 化 。 投 资策 略 本 基金 为被 动式 指数 基金 ， 以 上证 民营 企业 5 0 E T F 作 为 其 主要 投资 标的 ， 方 便特 定客 户群 通过 本基 金投 资上 证 民 营企 业 5 0 E T F 。 本基 金不 参与 上证 民营 企业 5 0 E T F 的 管 理。 业 绩比 较基 准 上 证民 营企 业 5 0 指 数收 益率 ×9 5 % ＋ 银行 活期 存款 利率 （ 税后 ） × 5 % 风 险收 益特 征 本 基金 属 E T F 联 接基 金 ， 预 期风 险与 收益 水平 高于 混合 基 金 、 债 券基 金与 货币 市场 基金 ， 为 证券 投资 基金 中较 高 预期 风险 、 较 高预 期收 益的 品种 。 同 时本 基金 为指 数 型 基金 ， 具 有与 标的 指数 、 以 及标 的指 数所 代表 的股 票 市 场相 似的 风险 收益 特征 。 基 金管 理人 鹏 华基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 中 国工 商银 行股 份有 限公 司鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 3 页 共 1 1 页 2 . 1 . 1 2 . 1 . 1 2 . 1 . 1 2 . 1 . 1 目标基金基本情况 基 金名 称 上 证民 营企 业 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金 基 金主 代码 5 1 0 0 7 0 基 金运 作方 式 交 易型 开放 式 基 金合 同生 效日 2 0 1 0 年 8 月 5 日 基 金份 额上 市的 证券 交易 所 上 海证 券交 易所 上 市日 期 2 0 1 0 年 1 0 月 2 9 日 基 金管 理人 名称 鹏 华基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 名称 中 国工 商银 行股 份有 限公 司 2 . 1 . 2 2 . 1 . 2 2 . 1 . 2 2 . 1 . 2 目标基金产品说明 投 资目 标 紧 密跟 踪标 的指 数 ， 追 求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。 投 资策 略 本 基金 采用 被动 式指 数投 资方 法， 原则 上按 照成 份股 在 上 证民 营企 业 5 0 指 数中 的基 准权 重构 建指 数化 投资 组 合 ，并 根据 标的 指数 成份 股及 其权 重的 变化 进行 相应 调 整 。 当 预期 成份 股发 生调 整和 成份 股发 生配 股、 增发 、分 红 等 行为 时， 或因 基金 的申 购和 赎回 等对 本基 金跟 踪标 的 指 数的 效果 可能 带来 影响 时， 或因 某些 特殊 情况 导致 流 动 性不 足时 ，或 其他 原因 导致 无法 有效 复制 和跟 踪标 的 指 数时 ，基 金管 理人 可以 对投 资组 合管 理进 行适 当变 通 和 调整 ，并 辅之 以金 融衍 生产 品投 资管 理等 ，力 求降 低 跟 踪误 差。 业 绩比 较基 准 上 证民 营企 业 5 0 指 数 风 险收 益特 征 本 基金 属股 票型 基金 ，其 预期 的风 险与 收益 高于 混合 基 金 、债 券基 金与 货币 市场 基金 ，为 证券 投资 基金 中较 高 预 期风 险 、 较 高预 期收 益的 品种 。 本 基金 为指 数型 基金 ， 主 要采 用完 全复 制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的 指 数、 以及 标的 指数 所代 表的 股票 市场 相似 的风 险收 益 特 征。 § 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现 3 . 1 3 . 1 3 . 1 3 . 1 主要财务指标 单 位： 人民 币元 主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ） 1 . 本 期已 实现 收益 - 8 4 1 , 2 9 7 . 0 6鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 4 页 共 1 1 页 2 . 本 期利 润 - 1 3 , 1 7 0 , 9 2 1 . 4 7 3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 - 0 . 0 5 7 3 4 . 期 末基 金资 产净 值 2 1 5 , 7 2 5 , 8 8 4 . 9 3 5 . 期 末基 金份 额净 值 0 . 9 6 4 注 ： 1 . 本 期已 实现 收益 指基 金本 期利 息收 入、 投资 收益 、其 他收 入（ 不含 公允 价值 变动 收益 ）扣 除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益； 2 . 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 （例 如 ， 开 放式 基金 的申 购赎 回费 、 基 金转 换费 等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。 3 . 2 3 . 2 3 . 2 3 . 2 基金净值表现 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶 段 净 值增 长 率 ① 净 值增 长 率 标准 差 ② 业 绩比 较基 准 收益 率 ③ 业 绩比 较基 准 收益 率标 准 差 ④ ① －③ ② －④ 过 去三 个月 - 5 . 7 7 % 1 . 2 2 % - 5 . 5 0 % 1 . 2 1 % - 0 . 2 7 % 0 . 0 1 % 注 ：业 绩比 较基 准 = 上 证民 营企 业 5 0 指 数收 益率 × 9 5 % ＋ 银行 活期 存款 利率 （税 后） ×5 % 。鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 5 页 共 1 1 页 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注 ： 1 、 本基 金基 金合 同于 2 0 1 0 年 8 月 5 日 起正 式生 效。 2 、 截至 建仓 期结 束， 本基 金的 各项 投资 比例 已达 到基 金合 同中 规定 的各 项比 例。 § 4 4 4 4 管理人报告 4 . 1 4 . 1 4 . 1 4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓 名 职 务 任 本基 金的 基金 经理 期 限 证 券从 业年 限 说 明 任 职日 期 离 任日 期 崔 俊杰 本 基 金 基 金 经理 2 0 1 3 年 3 月 3 0 日 - 5 崔 俊杰 先生 ，国 籍中 国 ， 金 融 工 程 专 业 管 理 学 硕 士， 5 年 证券 基金 从业 经 验 。 2 0 0 8 年 7 月 加 盟 鹏 华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任 产 品 规 划 部 产 品 设 计 师、 量 化投 资部 量化 研究鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 6 页 共 1 1 页 员 ，先 后从 事产 品设 计 、 量 化研 究工 作 ， 2 0 1 3 年 3 月 起 担 任 鹏 华 深 证 民 营 E T F 基 金 及 其 联 接 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 3 月 起 兼 任 鹏 华 上 证 民 企 5 0 E T F 基 金 及 其 联 接 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 3 年 7 月 起 兼 任 鹏 华 沪 深 3 0 0 E T F 基 金 基 金 经 理 。 崔 俊 杰 先 生 具 备 基 金 从 业 资格 。 本 报告 期内 本基 金 基金 经理 未发 生变 动 。 注 ： 1 . 任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 后正 式对 外公 告之 日 ； 担 任新 成立 基金 基金 经理 的 ， 任 职日 期为 基金 合同 生效 日。 2 . 证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 关于 从业 人员 资格 管理 办法 的相 关规 定。 4 . 2 4 . 2 4 . 2 4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》等 法律 法规 、中 国证 监会 的有 关规 定 以 及基 金合 同的 约定 ，本 着诚 实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运作 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的 基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 本基 金运 作合 规， 不存 在违 反基 金合 同 和 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 。 4 . 3 4 . 3 4 . 3 4 . 3 公平交易专项说明 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况 报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 公平 交易 制度 ，确 保不 同投 资组 合在 研究 、交 易、 分配 等 各 环节 得到 公平 对待 。 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明 报 告期 内， 本基 金未 发生 违法 违规 且对 基金 财产 造成 损失 的异 常交 易行 为。 本 报告 期内 基金 管理 人管 理的 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交 较少 的 单 边交 易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5 % 的 交易 次数 为 1 次， 主 要原 因在 于指 数成 分股 交易 不活 跃 导 致。 4 . 4 4 . 4 4 . 4 4 . 4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 4.4.1 4.4.1 4.4.1 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2 0 1 3 年 是流 动性 较为 紧张 的一 年 ， 6 月 与 1 2 月 份的 “钱 荒效 应 ” 明 显 ， 利 率单 边走 高对 实体鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 7 页 共 1 1 页 经 济有 一定 冲击 效应 。预 计 2 0 1 4 年 流动 性收 紧态 势可 能会 转为 流动 性紧 平衡 状态 ，为 “ 调 结构 ， 稳 增长 ” 营 造一 个有 利的 环境 。根 据基 金产 品的 特点 ，本 基金 维持 高仓 位并 保证 了较 低的 跟踪 误 差 ，较 好的 实现 了跟 踪标 的指 数的 目标 。 整 个季 度的 市场 波动 仍然 较高 ，对 基金 的管 理运 作带 来一 定影 响， 面临 这种 情况 ，我 们进 行 了 精心 的管 理， 较好 的实 现了 跟踪 误差 控制 目标 。 4.4.2 4.4.2 4.4.2 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 报 告期 末， 本基 金份 额净 值为 0 . 9 6 4 元 ，累 计净 值 0 . 9 6 4 元 ；本 报告 期基 金份 额净 值增 长率 为 - 5 . 7 7 % 。 报 告期 内， 本基 金日 均跟 踪偏 离度 的绝 对值 0 . 0 4 1 % ， 年跟 踪误 差 0 . 8 4 2 % ， 完成 了跟 踪目 标 。 对 本基 金而 言， 本期 间跟 踪误 差的 主要 来源 主要 有： 基金 必要 现金 留存 导致 实际 持仓 与基 金 比 较基 准之 间的 差异 ；目 前的 份额 净值 计算 精度 （基 金份 额净 值的 计算 保留 到小 数点 后 3 位 ， 小 数 点后 第 4 位 四舍 五入 ）所 带来 的跟 踪误 差， 也是 本期 跟踪 误差 的主 要来 源之 一。 4 . 5 4 . 5 4 . 5 4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 延 续上 一期 季报 的思 路， 对市 场做 一个 简要 思考 及展 望。 整 体来 看 ， 经 济总 量增 速依 旧维 持高 位 ， 但 结构 失衡 较为 严重 ， 预 期 2 0 1 4 年 将以 经济 结构 调 整 为主 线 。 2 0 1 3 年 是流 动性 较为 紧张 的一 年 ， 6 月 和 1 2 月 末的 “钱 荒效 应 ” 明 显 ， 利 率单 边走 高 对 实体 经济 有一 定冲 击 。 也 许在 2 0 1 4 年 流动 性收 紧态 势可 能会 转为 流动 性紧 平衡 状态 ， 为 “ 调 结 构 ，稳 增长 ” 营 造一 个有 利的 外部 环境 。新 颁布 的官 员考 核机 制也 为地 方经 济增 长方 式的 转变 带 来 新的 思考 和期 待。 2 0 1 3 年 A 股 市场 整体 估值 有所 修复 ， Q E 得 以继 续， 外需 增加 成为 2 0 1 3 年 经济 数据 维持 的重 要 因素 。 也 许 ， 由 于经 济数 据转 好 ， 短 期估 值逐 步修 复加 上新 政策 的逐 步推 出和 落实 的诸 多憧 憬 ， 会 在 2 0 1 4 年 给市 场带 来估 值持 续提 振的 可能 ，但 在市 场波 动中 尤其 要注 意参 与力 度和 风险 控制 ， 因 此， 我们 建议 继续 密切 关注 与实 体经 济相 关的 宏观 数据 变化 。 我 们仍 然强 调前 期的 观点 ： 反 复的 经济 形势 势必 带来 资产 之间 轮动 演绎 的复 杂化 和高 频率 化 ， 资 产配 置犯 错的 概率 和机 会成 本相 对较 高 ， 建 议投 资者 从中 长期 投资 的角 度来 考虑 战略 资产 配置 ， 避 免短 期频 繁操 作带 来的 风险 。 本 基金 将积 极应 对各 种因 素对 指数 跟踪 效果 带来 的冲 击， 努力 将跟 踪误 差控 制在 基金 合同 规鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 8 页 共 1 1 页 定 的范 围内 ，力 争为 投资 者带 来较 好的 投资 回报 。 § 5 5 5 5 投资组合报告 5 . 1 5 . 1 5 . 1 5 . 1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ） 1 权 益投 资 - - 其 中： 股票 - - 2 基 金投 资 2 0 4 , 9 1 3 , 2 6 6 . 7 5 9 3 . 3 9 3 固 定收 益投 资 - - 其 中： 债券 - - 资 产支 持证 券 - - 4 金 融衍 生品 投资 - - 5 买 入返 售金 融资 产 - - 其 中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售 金 融资 产 - - 6 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 1 1 , 4 2 7 , 0 0 8 . 2 6 5 . 2 1 7 其 他资 产 3 , 0 6 6 , 8 1 7 . 8 9 1 . 4 0 8 合 计 2 1 9 , 4 0 7 , 0 9 2 . 9 0 1 0 0 . 0 0 5 . 2 5 . 2 5 . 2 5 . 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本 基金 本报 告期 末未 持有 股票 5 . 3 5 . 3 5 . 3 5 . 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本 基金 本报 告期 末未 持有 股票 。 5 . 4 5 . 4 5 . 4 5 . 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 5 . 5 5 . 5 5 . 5 5 . 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。 5 . 6 5 . 6 5 . 6 5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。 5 . 7 5 . 7 5 . 7 5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 9 页 共 1 1 页 5 . 8 5 . 8 5 . 8 5 . 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基 金名 称 基 金类 型 运 作方 式 管 理人 公 允价 值 （人 民 币 元 ） 占 基 金资 产 净 值比 例 ( % ) 1 上 证民 营企 业 5 0 交 易型 开 放式 指数 证 券投 资基 金 股 票型 基 金 交 易型 开放 式 鹏 华基 金管 理 有限 公司 2 0 4 , 9 1 3 , 2 6 6 . 7 5 9 4 . 9 9 注 ：上 述基 金明 细为 本基 金本 报告 期末 持有 的全 部基 金。 5 . 9 5 . 9 5 . 9 5 . 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5 . 9 . 1 5 . 9 . 1 5 . 9 . 1 5 . 9 . 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资 5 . 9 . 2 5 . 9 . 2 5 . 9 . 2 5 . 9 . 2 本基金投资股指期货的投资政策 本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资 5 . 1 0 5 . 1 0 5 . 1 0 5 . 1 0 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 5 . 1 0 . 1 本期国债期货投资政策 本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 5 . 1 0 . 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。 5 . 1 0 . 3 5 . 1 0 . 3 5 . 1 0 . 3 5 . 1 0 . 3 本期国债期货投资评价 本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。 5 . 1 1 5 . 1 1 5 . 1 1 5 . 1 1 投资组合报告附注 5 . 1 1 . 1 5 . 1 1 . 1 5 . 1 1 . 1 5 . 1 1 . 1 本 基金 投资 的前 十名 证券 中本 期没 有发 行主 体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报告 编制 日前 一 年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的证 券。 5 . 1 1 . 2 本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。 5 . 1 1 . 3 5 . 1 1 . 3 5 . 1 1 . 3 5 . 1 1 . 3 其他资产构成 序 号 名 称 金 额（ 元） 1 存 出保 证金 3 1 , 8 1 3 . 0 2鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 1 0 页 共 1 1 页 2 应 收证 券清 算款 2 , 9 6 9 , 0 6 4 . 2 1 3 应 收股 利 - 4 应 收利 息 2 , 2 9 7 . 8 9 5 应 收申 购款 6 3 , 6 4 2 . 7 7 6 其 他应 收款 - 7 待 摊费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 3 , 0 6 6 , 8 1 7 . 8 9 5 . 1 1 . 4 5 . 1 1 . 4 5 . 1 1 . 4 5 . 1 1 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。 5 . 1 1 . 5 5 . 1 1 . 5 5 . 1 1 . 5 5 . 1 1 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本 基金 本报 告期 末未 持有 股票 5 . 1 1 . 6 5 . 1 1 . 6 5 . 1 1 . 6 5 . 1 1 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由 于四 舍五 入的 原因 ，投 资组 合报 告中 数字 分项 之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。 § 6 6 6 6 开放式基金份额变动 单 位： 份 报 告期 期初 基金 份额 总额 2 3 7 , 3 6 2 , 4 5 9 . 8 3 报 告期 期间 基金 总申 购份 额 7 , 2 3 7 , 8 3 0 . 4 8 减 : 报 告期 期间 基金 总赎 回份 额 2 0 , 9 2 3 , 5 2 4 . 8 2 报 告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以 " - " 填 列） - 报 告期 期末 基金 份额 总额 2 2 3 , 6 7 6 , 7 6 5 . 4 9 § 7 7 7 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7 . 1 7 . 1 7 . 1 7 . 1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本 基金 管理 人本 报告 期未 申购 、赎 回或 者买 卖本 基金 基金 份额 。鹏华上证民企 5 0 E T F 联接 2 0 1 3 年第 4 季度报告 第 1 1 页 共 1 1 页 § 8 8 8 8 备查文件目录 8 . 1 8 . 1 8 . 1 8 . 1 备查文件目录 （ 一） 《鹏 华上 证民 营企 业 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金基 金合 同》 ； （ 二） 《鹏 华上 证民 营企 业 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金托 管协 议》 ； （ 三） 《鹏 华上 证民 营企 业 5 0 交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金 2 0 1 3 年 第 4 季 度报 告 》（ 原文 ）。 8 . 2 8 . 2 8 . 2 8 . 2 存放地点 深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 第 4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司 。 北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 5 5 号 中国 工商 银行 股份 有限 公司 8 . 3 8 . 3 8 . 3 8 . 3 查阅方式 投 资者 可在 基金 管理 人营 业时 间内 免费 查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印件 ，或 通过 本基 金管 理 人 网站 （ h t t p ：/ / w w w . p h f u n d . c o m ） 查阅 。 投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人鹏 华基 金管 理有 限公 司， 本公 司已 开通 客 户 服务 系统 ，咨 询电 话： 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 。 鹏华基金管理有限公司 2014 年 1 月 21 日
