鹏 华价 值精 选股 票型 证券 投资 基 金 2 0 13 年
第 4 季 度报 告
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
报告 送出日期： 2 0 1 4 年 1 月 2 1 日鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 建设 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 4 年 1 月 1 6 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈
述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
基 金简 称 鹏 华价 值精 选股 票
基 金主 代码 2 0 6 0 1 2
交 易代 码 2 0 6 0 1 2
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 1 2 年 4 月 1 6 日
报 告期 末基 金份 额总 额 5 8 , 3 3 6 , 6 5 6 . 5 5 份
投 资目 标
在 适度 控制 风险 并保 持良 好流 动性 的前 提下 ， 精 选具
备 估值 优势 以及 良好 基本 面的 上市 公司 ， 力 争实 现超
额 收益 与长 期资 本增 值。
投 资策 略
1 、 资产 配置 策略
本 基金 通过 对宏 观经 济 、 微 观经 济运 行态 势 、 政 策环
境、 利 率走 势 、 证 券市 场走 势及 证券 市场 现阶 段的 系
统 性风 险以 及未 来一 段时 期内 各大 类资 产的 风险 和
预 期收 益率 进行 分析 评估 ， 运 用定 量及 定性 相结 合的
手 段 ， 制 定股 票 、 债 券 、 现 金等 大类 资产 之间 的配 置
比 例、 调整 原则 和调 整范 围。
2 、 股票 投资 策略
本 基金 通过 定性 与定 量相 结合 的积 极投 资策 略 ， 自 下
而 上地 精选 价值 被低 估并 且具 有良 好基 本面 的股 票
构 建股 票投 资组 合。
3 、 债券 投资 策略
本 基金 通过 久期 配置 、类 属配 置、 期限 结构 配置 等 ，
采 取积 极主 动的 投资 策略 , 在 严格 控制 风险 的前 提鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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下， 发 掘和 利用 市场 失衡 提供 的投 资机 会 ， 实 现债 券
组 合增 值。
4 、 权证 产品 投资 策略
本 基金 通过 对权 证标 的证 券基 本面 的研 究 ， 并 结合 权
证 定价 模型 及价 值挖 掘策 略 、 价 差策 略 、 双 向权 证策
略 等寻 求权 证的 合理 估值 水平 ，追 求稳 定的 当期 收
益 。
业 绩比 较基 准
沪深 3 0 0 指 数收 益率 ×9 0 ％ ＋中 证综 合债 指数 收益 率
×1 0 ％
风 险收 益特 征
本 基金 为采 用高 仓位 运作 的股 票型 基金 ， 其 预期 的风
险 和收 益高 于货 币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基金
及 普通 股票 型基 金 ， 属 于证 券投 资基 金中 较高 预期 风
险 、较 高预 期收 益的 品种 。
基 金管 理人 鹏 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国建 设银 行股 份有 限公 司
§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期已 实现 收益 2 , 1 0 3 , 2 4 8 . 0 8
2 . 本 期利 润 1 7 4 , 2 7 6 . 0 4
3 . 加 权平 均基 金份 额本 期利 润 0 . 0 0 2 8
4 . 期 末基 金资 产净 值 5 5 , 7 5 4 , 5 2 4 . 6 0
5 . 期 末基 金份 额净 值 0 . 9 5 6
注 ： 1 . 本 期已 实现 收益 指基 金本 期利 息收 入、 投资 收益 、其 他收 入（ 不含 公允 价值 变动 收益 ）扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 . 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 （例 如 ， 开 放式 基金 的申 购赎 回费 、
基 金转 换费 等 ） ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
净 值增 长率
①
净 值增 长率
标 准差 ②
业 绩比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准
收 益率 标准 差
④
① －③ ② － ④
过 去三 个月 0 . 2 1 % 1 . 0 9 % - 3 . 1 0 % 1 . 0 1 % 3 . 3 1 % 0 . 0 8 %
注 ：业 绩比 较基 准 = 沪 深 3 0 0 指 数收 益率 × 9 0 % ＋ 中证 综合 债指 数收 益率 × 1 0 % 。鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注 ： 1 、 本基 金基 金合 同于 2 0 1 2 年 4 月 1 6 日 生效 ；
2 、 截至 建仓 期结 束， 本基 金的 各项 投资 比例 已达 到基 金合 同中 规定 的各 项比 例。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限 证 券从
业 年限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
程 世杰
本 基 金 基
金 经 理 ，
基 金 管 理
部 总经 理
2 0 1 2 年 4 月
1 6 日
- 1 6
程 世杰 先生 ， 国 籍中 国 ， 经 济学 硕
士 ， 1 6 年 金融 证券 从业 经验 。 2 0 0 1
年 5 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 历 任 行 业 研 究 员 、 鹏 华 中 国
5 0 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
助 理 ， 2 0 0 5 年 5 月 至 2 0 0 7 年 5 月
担 任 原 鹏 华 普 华 基 金 （ 2 0 0 7 年 4
月 已 转 型 为 鹏 华 优 质 治 理 股 票 型鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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证 券投 资基 金（ L O F ） ） 基金 经理 ，
2 0 0 7 年 5 月至 2 0 0 7 年 8 月 担任 鹏
华 优 质 治 理 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 基 金经 理 ， 2 0 0 9 年 9 月 至
2 0 1 1 年 5 月 担 任 鹏 华 精 选 成 长 股
票 型证 券投 资基 金基 金经 理 ， 2 0 0 7
年 4 月 起 至 今 担 任 鹏 华 价 值 优 势
股 票型 证券 投资 基金 （ L O F ） 基金
经 理 ， 2 0 1 2 年 4 月 起 至 今 兼 任 鹏
华 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金经 理 ， 现 同时 担任 基金 管理 部
总 经理 ，投 资决 策委 员会 成员 。 程
世 杰先 生具 备基 金从 业资 格 。 本 报
告 期 内 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变
动 。
王 学兵
本 基 金 基
金 经理
2 0 1 2 年 4 月
1 6 日
- 1 2
王 学兵 先生 ， 国 籍中 国 ， 工 商管 理
硕 士 ， 1 2 年 证 券 从 业 经 验 。 曾 就
职 于长 城证 券公 司研 究所 ， 从 事研
究 分 析 的 工 作 。 2 0 0 6 年 5 月 加 盟
鹏 华基 金管 理有 限公 司 ， 历 任投 资
总 部行 业研 究小 组研 究员 、 研 究部
高 级研 究员 、 基 金经 理助 理 ； 2 0 1 2
年 4 月 起 至 今 担 任 鹏 华 价 值 精 选
股 票型 证券 投资 基金 基金 经理 。 王
学 兵先 生具 备基 金从 业资 格 。 本 报
告 期 内 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生 变
动 。
注 ： 1 . 任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 后正 式对 外公 告之 日 ； 担 任新 成立 基金 基金 经理 的 ，
任 职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 . 证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 关于 从业 人员 资格 管理 办法 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》等 法律 法规 、中 国证 监会 的有 关规 定
以 及基 金合 同的 约定 ，本 着诚 实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运作 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的
基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 本基 金运 作合 规， 不存 在违 反基 金合 同
和 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 。
4 . 3 公平交易专项说明
4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 公平 交易 制度 ，确 保不 同投 资组 合在 研究 、交 易、 分配 等鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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各 环节 得到 公平 对待 。
4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明
报 告期 内， 本基 金未 发生 违法 违规 且对 基金 财产 造成 损失 的异 常交 易行 为。
本 报告 期内 基金 管理 人管 理的 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交 较少 的
单 边交 易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5 % 的 交易 次数 为 1 次， 主 要原 因在 于指 数成 分股 交易 不活 跃
导 致。
4 . 4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
第 4 季 度， 宏观 经济 基本 平稳 ，但 市场 利率 不断 攀升 ，同 时伴 随十 八届 三中 全会 及美 国 Q E
退 出对 市场 预期 的影 响， 资本 市场 大幅 震荡 ，前 期热 门板 块纷 纷回 落。 我们 在市 场震 荡中 继续 提
升 医药 行业 配置 ， 同 时新 增少 量券 商银 行等 金融 股 ， 降 低了 部分 前期 涨幅 较大 的家 电 、 化 工 、 T M T
等 行业 配置 ，而 对于 传统 的公 用事 业、 食品 饮料 等行 业的 配置 则继 续保 持。 我们 的策 略是 依然 是
利 用市 场震 荡提 供的 机会 ，逐 步增 持我 们长 期看 好的 品种 ，重 点是 医药 、新 经济 、有 改革 预期 的
方 向。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报 告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 0 . 2 1 % ， 同期 上证 综指 下跌 2 . 7 0 % ， 深证 成指 下跌 4 . 6 1 % ， 沪
深 3 0 0 指 数下 跌 3 . 2 8 % 。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2 0 1 4 年， 是 新一 届领 导层 引领 中国 走向 未来 承前 启后 的一 年 ， 虽 然宏 观和 流动 性等 方面 可能
依 然波 动， 但预 期结 构性 变革 引发 的市 场机 会将 不断 出现 ，上 市公 司分 化将 继续 ，同 时， 新股 发
行 也将 带来 新的 投资 机会 。
改 革是 必由 之路 ，但 也非 一帆 风顺 ，新 一届 领导 层上 任以 来表 现出 的决 心和 信心 ，使 我们 开
始 对中 国资 本市 场中 长期 的投 资机 会开 始逐 渐乐 观， 我们 将同 时关 注蓝 筹股 的估 值修 复及 成长 股
调 整提 供的 投资 窗口 ，重 点仍 是那 些我 们长 期看 好的 品种 ，医 药、 大消 费、 电子 、环 保、 改革 都
是 我们 关注 的重 点。鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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§ 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 权 益投 资 5 2 , 4 5 0 , 7 9 5 . 3 0 9 3 . 2 9
其 中： 股票 5 2 , 4 5 0 , 7 9 5 . 3 0 9 3 . 2 9
2 固 定收 益投 资 - -
其 中： 债券 - -
资 产支 持证 券 - -
3 金 融衍 生品 投资 - -
4 买 入返 售金 融资 产 - -
其 中： 买断 式回 购的 买入 返售
金 融资 产
- -
5 银 行存 款和 结算 备付 金合 计 3 , 2 2 3 , 7 5 2 . 0 2 5 . 7 3
6 其 他资 产 5 4 9 , 4 1 2 . 0 3 0 . 9 8
7 合 计 5 6 , 2 2 3 , 9 5 9 . 3 5 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业类 别 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值 比例
( % )
A 农 、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿业 - -
C 制 造业 3 9 , 0 4 8 , 2 1 3 . 9 6 7 0 . 0 4
D
电 力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和 供应
业
8 , 1 1 6 , 5 9 1 . 3 4 1 4 . 5 6
E 建 筑业 1 , 0 7 5 , 0 2 0 . 0 0 1 . 9 3
F 批 发和 零售 业 - -
G 交 通运 输、 仓储 和邮 政业 1 , 6 2 3 , 6 3 0 . 0 0 2 . 9 1
H 住 宿和 餐饮 业 - -
I 信 息传 输 、 软 件和 信息 技术 服务 业 - -
J 金 融业 1 , 6 1 6 , 8 4 0 . 0 0 2 . 9 0
K
房 地产 业
9 7 0 , 5 0 0 . 0 0 1 . 7 4
L
租 赁和 商务 服务 业
- -
M 科 学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水 利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居 民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生和 社会 工作
- -
R 文 化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综 合 - -鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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合 计 5 2 , 4 5 0 , 7 9 5 . 3 0 9 4 . 0 7
5 . 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（ 元）
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 6 0 0 2 7 6 恒 瑞医 药 1 3 1 , 0 4 4 4 , 9 7 7 , 0 5 1 . 1 2 8 . 9 3
2 3 0 0 3 4 6 南 大光 电 1 3 2 , 9 0 0 4 , 8 2 4 , 2 7 0 . 0 0 8 . 6 5
3 6 0 0 5 1 9 贵 州茅 台 3 7 , 0 0 0 4 , 7 5 0 , 0 6 0 . 0 0 8 . 5 2
4 0 0 0 5 4 3 皖 能电 力 4 2 0 , 0 0 0 2 , 9 9 8 , 8 0 0 . 0 0 5 . 3 8
5 3 0 0 1 2 2 智 飞生 物 6 1 , 6 9 2 2 , 9 6 1 , 2 1 6 . 0 0 5 . 3 1
6 0 0 0 5 6 8 泸 州老 窖 1 2 4 , 9 3 3 2 , 5 1 6 , 1 5 0 . 6 2 4 . 5 1
7 6 0 0 0 2 7 华 电国 际 7 8 2 , 9 6 7 2 , 3 6 4 , 5 6 0 . 3 4 4 . 2 4
8 6 0 0 0 6 0 海 信电 器 1 7 4 , 0 0 0 2 , 0 0 7 , 9 6 0 . 0 0 3 . 6 0
9 6 0 0 3 3 2 白 云山 6 8 , 2 0 0 1 , 8 8 6 , 4 1 2 . 0 0 3 . 3 8
1 0 6 0 0 8 9 4 广 日股 份 1 3 9 , 0 0 0 1 , 6 7 0 , 7 8 0 . 0 0 3 . 0 0
5 . 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 . 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 债券 。
5 . 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5 . 8 . 1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。
5 . 8 . 2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含股 指期 货投 资。鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5 . 9 . 1 本期国债期货投资政策
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
5 . 9 . 2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
5 . 9 . 3 本期国债期货投资评价
本 基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未包 含国 债期 货投 资。
5 . 1 0 投资组合报告附注
5 . 1 0 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 之 一 南 大 光 电 的 发 行 主 体 江 苏 南 大 光 电 材 料 股 份 有 限 公 司 ( 简 称
“ 南 大光 电公 司 ” ) ， 于 2 0 1 3 年 1 月 2 日 收到 中国 证券 监督 管理 委员 会（ 简称 “ 中 国证 监会 ” ）
下 达 的 《 行 政 监 管 措 施 决 定 书 》 （ 【 2 0 1 2 】 3 7 号 ） ， 其 中 称 南 大 光 电 公 司 在 2 0 1 2 年 7 月 2 6 日 《 首
次 公开 发行 并在 创业 板上 市发 行公 告 》 中 披露 净利 润同 比下 降约 2 0 % ， 在 2 0 1 2 年 8 月 7 日 在上 市
首 日 风 险 提 示 公 告 中 披 露 “ 实 现 归 属 于 发 行 人 股 东 的 净 利 润 比 去 年 同 期 下 降 2 7 . 7 1 % ” ， 而 实 际
2 0 1 2 年 1 - 9 月 份下 滑幅 度为 5 2 . 4 2 % ， 该 公司 未就 该事 项向 中国 证监 会 如实 说明 也未 及时 发布 补充
公 告。 因此 ，中 国证 监会 决定 对南 大光 电公 司采 取出 具警 示函 的监 督管 理措 施， 提醒 该公 司加 强
信 息披 露事 务管 理， 提高 信息 披露 质量 ，切 实保 护投 资者 合法 权益 。根 据该 公司 公告 ，该 公司 已
制 定了 整改 措施 ，并 在规 定时 间内 向中 国证 监会 提交 了《 江苏 南大 光电 材料 股份 有限 公司 关于 中
国 证监 会对 公司 出具 警示 函措 施的 整改 报告 》 。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明： 本基 金管 理人 是在 南大 光电 公司 制定 整改 措施 之后 投资 该
股 票的 , 该 公司 作为 L E D 行 业最 上游 M O 源 供应 的国 内龙 头， 且进 入壁 垒非 常高 ，未 来将 充分 受益
于 L E D 行 业 的景 气提 升。 本基 金管 理人 对该 证券 的投 资已 执行 内部 严格 的投 资决 策流 程， 符合 法
律 法规 和公 司制 度的 规定 。
本 基金 投资 的前 十名 证券 之一 的贵 州茅 台的 发行 主体 贵州 茅台 酒股 份有 限公 司之 控股 子公 司
贵 州 茅 台 酒 销 售 有 限 公 司 因 违 反 了 《 中 华 人 民 共 和 国 反 垄 断 法 》 的 有 关 规 定 ， 于 2 0 1 3 年 2 月 2 2
日 收到 贵州 省物 价局 《行 政处 罚决 定书 》 ， 被处 以罚 款二 亿四 千七 百万 元人 民币 。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明： 本基 金管 理人 长期 跟踪 研究 该股 票， 认为 高端 白酒 虽然 短
期 内面 临各 种压 力， 但贵 州茅 台酒 因为 品质 卓越 、品 牌力 强大 ，仍 然拥 有深 厚的 消费 潜力 。行 政
处 罚不 改变 该股 票的 长期 投资 价值 。该 证券 的投 资已 执行 内部 严格 的投 资决 策流 程， 符合 法律 法鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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规 和公 司制 度的 规定 。
本 基金 投资 的前 十名 证券 之一 皖能 电力 的发 行主 体安 徽省 皖能 股份 有限 公司 （简 称 “ 皖 能股
份 公司 ” ） ， 在财 政部 驻安 徽省 财政 监察 专员 办事 处 2 0 1 2 年 6 月 4 日 至 7 月 2 0 日 期间 对皖 能股 份
公 司 2 0 1 1 年 度 及 以 前 相 关 年 度 会 计 信 息 质 量 进 行 专 项 检 查 过 程 中 ， 发 现 了 相 关 会 计 信 息 质 量 问
题 ，并 对皖 能股 份公 司处 以 4 万 元罚 款， 皖能 股份 公司 已于 2 0 1 3 年 2 月 2 0 日 上交 了该 罚款 。
对 该股 票的 投资 决策 程序 的说 明 ： 本 基金 管理 人是 在处 罚公 告之 前投 资该 股票 的 , 当 时认 为在
宏 观 经 济 弱 复 苏 背 景 下 , 煤 价 将 在 相 当 长 时 间 内 表 现 疲 弱 , 非 常 有 利 于 火 电 行 业 盈 利 恢 复 , 同 时 ,
皖 能股 份公 司是 安徽 电力 行业 龙头 , 所 在地 区电 力供 需是 全国 最好 的区 域之 一 , 将 充分 受益 ，这 一
判 断在 相关 公司 的年 报或 一季 报得 到了 相应 验证 。从 处罚 公告 中知 悉， 该会 计信 息瑕 疵涉 及的 金
额 在归 属于 母公 司净 利润 中占 比较 小（ 4 . 9 5 % ） ， 对公 司财 务状 况及 经营 成果 和现 金流 量并 不产 生
实 质性 影响 ，行 政处 罚不 改变 该股 票的 长期 投资 价值 。该 证券 的投 资已 执行 内部 严格 的投 资决 策
流 程， 符合 法律 法规 和公 司制 度的 规定 。
本 基金 投资 的前 十名 证券 中的 其它 证券 中没 有发 行主 体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报告 编
制 日前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚 的股 票。
5 . 1 0 . 2
本 基金 投资 的前 十名 股票 没有 超出 基金 合同 规定 的备 选股 票库 。
5 . 1 0 . 3 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 1 8 , 1 6 0 . 4 9
2 应 收证 券清 算款 -
3 应 收股 利 -
4 应 收利 息 1 , 3 1 7 . 3 0
5 应 收申 购款 5 2 9 , 9 3 4 . 2 4
6 其 他应 收款 -
7 待 摊费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 4 9 , 4 1 2 . 0 3
5 . 1 0 . 4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本 基金 本报 告期 末未 持有 处于 转股 期的 可转 换债 券。鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 1 0 . 5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本 基金 本报 告期 末股 票投 资前 十名 股票 中不 存在 流通 受限 情况 。
5 . 1 0 . 6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由 于四 舍五 入的 原因 ，投 资组 合报 告中 数字 分项 之和 与合 计项 之间 可能 存在 尾差 。
§ 6 6 6 6 开放式基金份额变动
单 位： 份
报 告期 期初 基金 份额 总额 6 5 , 4 8 7 , 1 2 3 . 7 6
报 告期 期间 基金 总申 购份 额 2 , 6 1 7 , 3 7 8 . 7 1
减 : 报 告期 期间 基金 总赎 回份 额 9 , 7 6 7 , 8 4 5 . 9 2
报 告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报 告期 期末 基金 份额 总额 5 8 , 3 3 6 , 6 5 6 . 5 5
§ 7 7 7 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7 . 1 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本 基金 管理 人本 报告 期未 申购 、赎 回或 者买 卖本 基金 基金 份额 。
§ 8 8 8 8 备查文件目录
8 . 1 备查文件目录
( 一) 《 鹏华 价值 精选 股票 型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
( 二) 《 鹏华 价值 精选 股票 型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
( 三) 《 鹏华 价值 精选 股票 型证 券投 资基 金 2 0 1 3 年 第 4 季 度报 告》 （原 文） 。
8 . 2 存放地点
深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司
北 京市 西城 区闹 市口 大街 1 号 院 1 号 楼中 国建 设银 行股 份有 限公 司
8 . 3 查阅方式
投 资者 可在 基金 管理 人营 业时 间内 免费 查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印件 ，或 通过 本基 金管 理
人 网站 （ h t t p ：/ / w w w . p h f u n d . c o m ） 查阅 。鹏华价值精选股票 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人鹏 华基 金管 理有 限公 司， 本公 司已 开通 客
户 服务 系统 ，咨 询电 话： 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 。
鹏华基金管理有限公司
2014 年 1 月 21 日
