鹏 华货 币市 场证 券投 资基 金 2 0 13 年 第 4 季
度 报告
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 中国农业银行股份有限公司
报告 送出日期： 2 0 1 4 年 1 月 2 1 日鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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§ 1 1 1 1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本 报告 所载 资料 不存 在虚 假记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗漏 ，
并 对其 内容 的真 实性 、准 确性 和完 整性 承担 个别 及连 带责 任。
基 金托 管人 中国 农业 银行 股份 有限 公司 根据 本基 金合 同规 定， 于 2 0 1 4 年 1 月 1 6 日 复核 了本
报 告中 的财 务指 标、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、误 导性 陈
述 或者 重大 遗漏 。
基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运 用基 金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈 利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未 来表 现。 投资 有风 险， 投资 者在 作出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本
基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报告 期自 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 起至 1 2 月 3 1 日 止。
§ 2 2 2 2 基金产品概况
基 金简 称 鹏 华货 币
交 易代 码 1 6 0 6 0 6
基 金运 作方 式 契 约型 开放 式
基 金合 同生 效日 2 0 0 5 年 4 月 1 2 日
报 告期 末基 金份 额总 额 7 , 1 3 9 , 8 1 1 , 9 5 9 . 3 5 份
投 资目 标
在 保证 资产 安全 与资 产充 分流 动性 的前 提下 ， 为 投资
者 追求 稳定 的现 金收 益。
投 资策 略
在 战略 资产 配置 上 ， 主 要采 取利 率预 期与 组合 久期 控
制 相结 合的 策略 ， 在 战术 资产 操作 上 ， 主 要采 取滚 动
投 资 、 关 键时 期的 时机 抉择 策略 ， 并 结合 市场 环境 适
时 进行 回购 套利 等操 作。
业 绩比 较基 准
活 期存 款税 后利 率（ 即活 期存 款利 率 × （1 － 利息 税
率 ） ）
风 险收 益特 征
本 基金 属于 货币 市场 基金 ， 为 证券 投资 基金 中的 低风
险 品种 ；长 期平 均的 风险 和预 期收 益低 于成 长型 基
金 、价 值型 基金 、指 数型 基金 、纯 债券 基金 。
基 金管 理人 鹏 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
下 属两 级基 金的 基金 简称 鹏 华货 币 A 鹏 华货 币 B
下 属两 级基 金的 交易 代码 1 6 0 6 0 6 1 6 0 6 0 9
报 告期 末 下 属两 级基 金的 份额 总额 2 , 4 1 3 , 7 7 6 , 5 6 2 . 5 0 份 4 , 7 2 6 , 0 3 5 , 3 9 6 . 8 5 份鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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§ 3 3 3 3 主要财务指标和基金净值表现
3 . 1 主要财务指标
单 位： 人民 币元
主 要财 务指 标 报 告期 （ 2 0 1 3 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 ）
鹏 华货 币 A 鹏 华货 币 B
1 . 本 期已 实现 收益 1 5 , 0 3 1 , 7 2 3 . 4 7 3 5 , 3 2 2 , 9 0 5 . 3 2
2 ． 本期 利润 1 5 , 0 3 1 , 7 2 3 . 4 7 3 5 , 3 2 2 , 9 0 5 . 3 2
3 ． 期末 基金 资产 净值 2 , 4 1 3 , 7 7 6 , 5 6 2 . 5 0 4 , 7 2 6 , 0 3 5 , 3 9 6 . 8 5
注 ： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期 利息 收入 、投 资收 益、 其他 收入 （不 含公 允价 值变 动收 益 ） 扣
除 相关 费用 后的 余额 ，本 期利 润为 本期 已实 现收 益加 上本 期公 允价 值变 动收 益， 由于 货币 市场 基
金 采用 摊余 成本 法核 算 ， 因 此 ， 公 允价 值变 动收 益为 零 ， 本 期已 实现 收益 和本 期利 润的 金额 相等 ；
2 、 所 述基 金业 绩指 标不 包括 持有 人认 购或 交易 基金 的各 项费 用 （例 如 ， 开 放式 基金 的基 金转 换费
等 ) ， 计入 费用 后实 际收 益水 平要 低于 所列 数字 。
3 . 2 基金净值表现
3 . 2 . 1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华货币 A
阶 段
净 值收 益
率 ①
净 值收 益率 标
准 差 ②
业 绩 比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准收
益 率标 准差 ④
① － ③ ② －④
过 去三 个
月
1 . 2 5 7 0 % 0 . 0 0 5 4 % 0 . 0 8 8 2 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 1 6 8 8 % 0 . 0 0 5 4 %
注 ：业 绩比 较基 准 = 活 期存 款税 后利 率（ 即活 期存 款利 率 ×（ 1 - 利 息税 率 ） ）
基 金收 益分 配按 月结 转份 额
鹏华货币 B
阶 段
净 值收 益率
①
净 值收 益率 标
准 差 ②
业 绩 比 较基
准 收益 率 ③
业 绩比 较基 准收
益 率标 准差 ④
① －③ ②－ ④
过 去三 个
月
1 . 3 1 7 2 % 0 . 0 0 5 4 % 0 . 0 8 8 2 % 0 . 0 0 0 0 % 1 . 2 2 9 0 % 0 . 0 0 5 4 %
注 ：业 绩比 较基 准 = 活 期存 款税 后利 率（ 即活 期存 款利 率 ×（ 1 - 利 息税 率 ） ）
基 金收 益分 配按 月结 转份 额鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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注 ： 1 、 本基 金基 金合 同于 2 0 0 5 年 4 月 1 2 日 生效 。
2 、 截至 建仓 期结 束， 本基 金的 各项 投资 比例 已达 到基 金合 同中 规定 的各 项比 例。
§ 4 4 4 4 管理人报告
4 . 1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓 名 职 务
任 本基 金的 基金 经理 期限 证 券从 业
年 限
说 明
任 职日 期 离 任日 期
李 君
本 基 金 基
金 经理
2 0 1 3 年 1 月
3 1 日
- 4
李 君女 士 ， 国 籍中 国 ， 厦 门大
学 经济 学硕 士 ， 4 年 金融 证券
从 业经 验 。 历 任平 安银 行资 金
交 易部 银行 账户 管理 岗 ， 从 事
银 行间 市场 资金 交易 工作 ；
2 0 1 0 年 8 月 加盟 鹏华 基金 管
理 有限 公司 ， 担 任集 中交 易室
债 券交 易员 ，从 事债 券研 究 、
交 易工 作； 2 0 1 3 年 1 月 起担
任 鹏华 货币 市场 证券 投资 基
金 基金 经理 。 李 君女 士具 备基
金 从业 资格 。 本 报告 期内 本基鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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金 基金 经理 未发 生变 动。
注 ： 1 . 任 职日 期和 离任 日期 均指 公司 作出 决定 后正 式对 外公 告之 日 ； 担 任新 成立 基金 基金 经理 的 ，
任 职日 期为 基金 合同 生效 日。
2 . 证 券从 业的 含义 遵从 行业 协会 关于 从业 人员 资格 管理 办法 的相 关规 定。
4 . 2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 遵守 《证 券投 资基 金法 》等 法律 法规 、中 国证 监会 的有 关规 定
以 及基 金合 同的 约定 ，本 着诚 实守 信、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运作 基金 资产 ，在 严格 控制 风险 的
基 础上 ，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大利 益。 本报 告期 内， 本基 金运 作合 规， 不存 在违 反基 金合 同
和 损害 基金 份额 持有 人利 益的 行为 。
4 . 3 公平交易专项说明
4 . 3 . 1 公平交易制度的执行情况
报 告期 内， 本基 金管 理人 严格 执行 公平 交易 制度 ，确 保不 同投 资组 合在 研究 、交 易、 分配 等
各 环节 得到 公平 对待 。
4 . 3 . 2 异常交易行为的专项说明
报 告期 内， 本基 金未 发生 违法 违规 且对 基金 财产 造成 损失 的异 常交 易行 为。
本 报告 期内 基金 管理 人管 理的 所有 投资 组合 参与 的交 易所 公开 竞价 同日 反向 交易 成交 较少 的
单 边交 易量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5 % 的 交易 次数 为 1 次， 主 要原 因在 于指 数成 分股 交易 不活 跃
导 致。
4 . 4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4 . 4 . 1 报告期内基金投资策略和运作分析
2 0 1 3 年 四季 度我 国债 券市 场仍 然延 续着 三季 度以 来的 调整 趋势 ，债 券收 益率 继续 快速 上升 ，
收 益率 曲线 呈现 平坦 化上 行的 态势 。 从 利率 债市 场情 况看 ， 利 率品 种收 益率 已经 创出 2 0 0 6 年 以来
的 历史 新高 ， 四 季度 1 年 期金 融债 收益 率上 升了 9 3 b p 左 右 。 从 信用 债市 场情 况看 ， 中 低评 级信 用
债 的收 益率 上升 幅略 大于 高评 级信 用债 ，四 季度 1 年 期 A A 级 信用 债收 益率 上升 了 1 2 6 b p 左 右。
市 场流 动性 状况 继续 整体 偏紧 ，在 本季 度每 个月 的月 末阶 段， 都出 现了 较为 明显 的资 金利 率
抬 升现 象 ， 尤 其在 1 2 月 中下 旬表 现得 更为 明显 。 虽 然央 行根 据市 场流 动性 状况 运用 短期 政 策 工具
进 行了 适度 调节 ， 但 投放 力度 有限 ； 同 时商 业银 行大 规模 扩张 同业 及表 外业 务 ， 增 加了 资金 需求 ，
造 成资 金供 求持 续紧 张， 利率 也因 此大 幅抬 升。
本 报告 期内 货币 基金 以配 置存 款类 资产 为主 ，组 合久 期保 持略 低水 平。鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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4 . 4 . 2 报告期内基金的业绩表现
2 0 1 3 年 四季 度本 基金 A 类 份额 净值 增长 率为 1 . 2 5 7 0 ％ ， B 类 份额 净值 增长 率为 1 . 3 1 7 2 ％ ， 同
期 业绩 基准 增长 率为 0 . 0 8 8 2 ％ 。
4 . 5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从 海外 情况 看， 美国 经济 仍处 于缓 慢复 苏过 程之 中， 欧洲 的复 苏更 加缓 慢。 从国 内情 况看 ，
通 胀水 平继 续保 持低 位， 经济 增长 相对 稳定 。需 要高 度关 注的 是， 我国 社会 融资 总量 和非 标资 产
扩 张都 没有 在四 季度 明显 放缓 ， 企 业及 地方 政府 的债 务压 力也 难有 减轻 。 社 会融 资需 求大 幅上 升 ，
推 动影 子银 行快 速扩 张， 与有 限的 资金 供给 形成 矛盾 。而 这成 为推 动债 券市 场收 益率 持续 上升 的
重 要原 因。
对 于后 期市 场我 们预 计， 在经 济稳 定增 长的 态势 下， 央行 将继 续维 持稳 健的 货币 政策 ，货 币
政 策难 以快 速或 明显 放松 ；同 时， 经济 整体 去杠 杆的 过程 缓慢 ，短 期内 社会 融资 需求 仍会 较为 强
烈 ，影 子银 行的 扩张 仍有 可能 继续 。这 使得 未来 一段 时间 资金 供求 可能 维持 紧平 衡状 态， 利率 仍
呈 现高 位震 荡的 特点 。
基 于以 上分 析 ， 2 0 1 4 年 一季 度货 币基 金将 选择 中性 略低 久期 ， 并 密切 跟踪 市场 变化 ， 适 时调
整 各类 资产 的投 资比 重， 在平 衡资 产安 全性 和流 动性 的前 提下 争取 更好 回报 。
§ 5 5 5 5 投资组合报告
5 . 1 报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额（ 元） 占 基金 总资 产的 比例 （ % ）
1 固 定收 益投 资 1 , 1 0 4 , 7 7 3 , 9 4 9 . 1 3 1 5 . 4 2
其 中： 债券 1 , 1 0 4 , 7 7 3 , 9 4 9 . 1 3 1 5 . 4 2
资 产支 持证 券
-
-
2 买 入返 售金 融资 产
1 , 1 5 0 , 4 0 0 , 8 9 5 . 6 0
1 6 . 0 6
其 中： 买断 式回 购的 买入
返 售金 融资 产
- -
3
银 行存 款和 结算 备付 金合
计
4 , 7 7 1 , 5 5 3 , 8 2 3 . 8 6 6 6 . 6 0
4 其 他资 产 1 3 7 , 9 9 2 , 9 3 9 . 8 0 1 . 9 3
5 合 计 7 , 1 6 4 , 7 2 1 , 6 0 8 . 3 9 1 0 0 . 0 0鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 2 报告期债券回购融资情况
序 号 项 目 占 基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报 告期 内债 券回 购融 资余 额 4 . 1 8
其 中： 买断 式回 购融 资 0 . 0 0
序 号 项 目 金 额 占 基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报 告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其 中： 买断 式回 购融 资 - -
注 ：报 告期 内债 券回 购融 资余 额占 基金 资产 净值 的比 例为 报告 期内 每日 融资 余额 占资 产净 值比 例
的 简单 平均 值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明
本 报告 期内 本货 币市 场基 金债 券正 回购 的资 金余 额未 超过 资产 净值 的 2 0 % 。
5 . 3 基金投资组合平均剩余期限
5 . 3 . 1 投资组合平均剩余期限基本情况
项 目 天 数
报 告期 末投 资组 合平 均剩 余期 限 3 5
报 告期 内投 资组 合平 均剩 余期 限最 高值 7 9
报 告期 内投 资组 合平 均剩 余期 限最 低值 3 5
报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明
本 报告 期内 本货 币市 场基 金投 资组 合平 均剩 余期 限未 超过 1 8 0 天 。
5 . 3 . 2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 号 平 均剩 余期 限
各 期限 资产 占基 金资 产净 值
的 比例 （ % ）
各 期限 负债 占基 金资 产净 值
的 比例 （ % ）
1 3 0 天 以内 7 0 . 9 7 -
其 中： 剩余 存续 期超 过 3 9 7
天 的浮 动利 率债
- -
2 3 0 天( 含 ) - 6 0 天 4 . 4 8 -
其 中： 剩余 存续 期超 过 3 9 7
天 的浮 动利 率债
- -
3 6 0 天( 含 ) - 9 0 天 1 1 . 0 0 -
其 中： 剩余 存续 期超 过 3 9 7
天 的浮 动利 率债
- -
4 9 0 天 ( 含 ) - 1 8 0 天 1 1 . 9 7 -
其 中： 剩余 存续 期超 过 3 9 7
天 的浮 动利 率债
0 . 2 1 -
5 1 8 0 天 ( 含) - 3 9 7 天 （含 ） - -鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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其 中： 剩余 存续 期超 过 3 9 7
天 的浮 动利 率债
- -
合 计 9 8 . 4 2 -
5 . 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 号 债 券品 种 摊 余成 本（ 元） 占 基金 资产 净值 比例 （ % ）
1 国 家债 券 - -
2 央 行票 据 - -
3 金 融债 券 3 2 9 , 7 6 6 , 3 2 5 . 2 0 4 . 6 2
其 中： 政策 性金 融债 3 2 9 , 7 6 6 , 3 2 5 . 2 0 4 . 6 2
4 企 业债 券 1 4 , 8 4 9 , 4 2 8 . 0 9 0 . 2 1
5 企 业短 期融 资券 7 6 0 , 1 5 8 , 1 9 5 . 8 4 1 0 . 6 5
6 中 期票 据 - -
7 其 他 - -
8 合 计 1 , 1 0 4 , 7 7 3 , 9 4 9 . 1 3 1 5 . 4 7
9
剩 余存 续期 超过 3 9 7 天 的浮
动 利率 债券
1 4 , 8 4 9 , 4 2 8 . 0 9 0 . 2 1
注 ：上 表中 ，附 息债 券的 成本 包括 债券 面值 和折 溢价 ，贴 现式 债券 的成 本包 括债 券投 资成 本和 内
在 应收 利息 。
5 . 5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序 号 债 券代 码 债 券名 称 债 券数 量（ 张 ） 摊 余成 本 ( 元)
占 基金 资产 净值
比 例（ ％）
1 1 3 0 2 0 1 1 3 国 开 0 1 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 2 0 , 0 0 0 , 9 1 5 . 2 2 1 . 6 8
2 1 3 0 2 1 0 1 3 国 开 1 0 1 , 2 0 0 , 0 0 0 1 1 9 , 7 9 8 , 9 9 8 . 8 8 1 . 6 8
3 1 3 0 2 1 8 1 3 国 开 1 8 9 0 0 , 0 0 0 8 9 , 9 6 6 , 4 1 1 . 1 0 1 . 2 6
4 0 4 1 3 5 9 0 2 4
1 3 安 钢 集
C P 0 0 1
7 0 0 , 0 0 0 7 0 , 0 4 4 , 5 3 2 . 8 4 0 . 9 8
5 0 4 1 3 5 4 0 0 6
1 3 宁 熊 猫
C P 0 0 1
7 0 0 , 0 0 0 7 0 , 0 1 8 , 8 5 6 . 7 6 0 . 9 8
6 0 4 1 3 5 3 0 0 3
1 3 酒钢
C P 0 0 1
5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 0 1 4 , 2 2 9 . 0 3 0 . 7 0
7 0 4 1 3 6 4 0 0 2
1 3 澄星
C P 0 0 1
4 0 0 , 0 0 0 4 0 , 0 0 6 , 6 3 4 . 1 3 0 . 5 6
8 0 4 1 3 5 2 0 0 6
1 3 长虹
C P 0 0 1
4 0 0 , 0 0 0 4 0 , 0 0 0 , 6 8 2 . 8 9 0 . 5 6
9 0 4 1 3 5 1 0 0 7
1 3 八钢
C P 0 0 1
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 0 1 4 , 6 6 5 . 4 0 0 . 4 2
1 0 0 4 1 3 6 5 0 0 1
1 3 瑞 水 泥
C P 0 0 1
3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 0 1 4 , 3 4 2 . 4 6 0 . 4 2鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 6 “ 影子定价 ” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离
项 目 偏 离情 况
报 告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0 . 2 5 ( 含 ) - 0 . 5 % 间 的次 数 -
报 告期 内偏 离度 的最 高值 0 . 1 2 3 6 %
报 告期 内偏 离度 的最 低值 - 0 . 0 1 0 3 %
报 告期 内每 个工 作日 偏离 度的 绝对 值的 简单 平均 值 0 . 0 4 9 7 %
5 . 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有 资产 支持 证券 。
5 . 8 投资组合报告附注
5 . 8 . 1 基金计价方法说明。
（1 ） 基金 持有 的银 行存 款以 本金 列示 ，按 银行 实际 协议 利率 逐日 计提 利息 ；
（2 ） 基 金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式 回购 ） 以 成本 列示 ， 按 实际 利率 在实 际持 有期 间内 逐日 计
提 利息 ；
（3 ） 基 金持 有的 附息 债券 、 贴 现券 购买 时采 用实 际支 付价 款 （包 含交 易费 用 ） 确 定初 始成 本 ，
每 日按 摊余 成本 和实 际利 率计 算确 定利 息收 入；
（4 ） 基金 持有 的买 断式 回购 以协 议成 本列 示， 所产 生的 利息 在实 际持 有期 间内 逐日 计提 。 回
购 期间 对涉 及的 金融 资产 根据 其资 产的 性质 进行 相应 的估 值。 回购 期满 时， 若双 方都 能履 约， 则
按 协议 进行 交割 。若 融资 业务 到期 无法 履约 ，则 继续 持有 现金 资 产， 实际 持有 的相 关资 产按 其性
质 进行 估值 ；
（5 ） 基 金持 有的 资产 支持 证券 视同 债券 ， 购 买时 采用 实际 支付 价款 （ 包 含交 易费 用 ） 确 定初
始 成本 ，每 日按 摊余 成本 和实 际利 率计 算确 定利 息收 入。
5 . 8 . 2 若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于 3 9 7 天但剩余存续期超 过 3 9 7 天
的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超
过当日基金资产净值的 2 0 ％的情况。
本 报告 期内 本基 金持 有剩 余期 限小 于 3 9 7 天 但剩 余存 续期 超过 3 9 7 天 的浮 动利 率债 券的 摊余
成 本不 存在 超过 当日 基金 资产 净值 的 2 0 ％ 的情 况。
5 . 8 . 3 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本 基金 投资 的前 十名 证券 中没 有出 现发 行主 体被 监管 部门 立案 调查 ，或 在报 告编 制日 前一 年
内 受到 公开 谴责 、处 罚的 情形 。鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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5 . 8 . 4 其他资产构成
序 号 名 称 金 额（ 元）
1 存 出保 证金 -
2 应 收证 券清 算款 3 4 4 , 1 1 5 . 2 9
3 应 收利 息 4 3 , 5 7 3 , 5 5 3 . 0 3
4 应 收申 购款 9 4 , 0 7 5 , 2 7 1 . 4 8
5 其 他应 收款 -
6 待 摊费 用 -
7 其 他 -
8 合 计 1 3 7 , 9 9 2 , 9 3 9 . 8 0
5 . 8 . 5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1 、 本 基金 的投 资决 策流 程主 要包 括 ： 久 期决 策 、 期 限结 构策 略 、 类 属配 置策 略和 个券 选择 策
略 。其 中久 期区 间决 策由 投资 决策 委员 会负 责制 定， 基金 经理 在设 定的 区间 内根 据市 场情 况自 行
调 整； 期限 结构 配置 和类 属配 置决 策由 固定 收益 小组 讨论 确定 ，由 基金 经理 实施 该决 策并 选择 相
应 的个 券进 行投 资。
2 、 由于 四舍 五入 的原 因， 投资 组合 报告 中数 字分 项之 和与 合计 项之 间可 能存 在尾 差。
§6 6 6 6 开放式基金份额变动
单 位： 份
项 目 鹏 华货 币 A 鹏 华货 币 B
报 告期 期初 基金 份额 总额 6 2 7 , 0 9 3 , 9 1 4 . 1 5 2 , 3 0 6 , 1 6 1 , 8 1 0 . 8 1
报 告期 期间 基金 总申 购份 额 4 , 6 9 6 , 1 9 5 , 8 3 3 . 2 6 8 , 2 4 5 , 9 8 5 , 4 9 9 . 3 7
减 : 报 告期 期间 基金 总赎 回份 额 2 , 9 0 9 , 5 1 3 , 1 8 4 . 9 1 5 , 8 2 6 , 1 1 1 , 9 1 3 . 3 3
报 告期 期末 基金 份额 总额 2 , 4 1 3 , 7 7 6 , 5 6 2 . 5 0 4 , 7 2 6 , 0 3 5 , 3 9 6 . 8 5
§7 7 7 7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本 基金 管理 人本 报告 期未 申购 、赎 回或 者买 卖本 基金 基金 份额 。
§ 8 8 8 8 影响投资者决策的其他重要信息
1 、 鹏 华资 产管 理（ 深圳 ）有 限公 司申 赎以 及保 有鹏 华货 币市 场证 券投 资基 金情 况
项 目 申 请日 期
申 购 / 赎 回金 额（ 元）
、 期 末 保 有份 额（ 份）鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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鹏 华货 币 A 鹏 华货 币 B
申 购 2 0 1 3 年 6 月 2 5 日 2 7 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回
2 0 1 3 年 7 月 2 2 日 5 0 1 , 0 3 7 . 4 8
赎 回
2 0 1 3 年 8 月 1 日 5 0 1 , 6 4 8 . 9 3
赎 回
2 0 1 3 年 8 月 2 2 日 1 , 0 0 2 , 3 1 7 . 2 0
赎 回
2 0 1 3 年 9 月 2 3 日 1 , 0 0 2 , 2 1 6 . 2 6
赎 回
2 0 1 3 年 1 2 月 2 0 日 1 6 , 0 4 9 , 6 0 7 . 7 6
期 末保 有
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 8 , 9 9 8 , 9 4 2 . 9 3
注 ：赎 回金 额中 含赎 回时 兑付 的基 金收 益。
2 、 鹏 华资 产管 理（ 深圳 ）有 限公 司产 品 “鹏 华资 产瑞 祥五 期专 项资 产管 理计 划 ” 申 赎以 及
保 有鹏 华货 币市 场证 券投 资基 金情 况
项 目 申 请日 期
申 购 / 赎 回金 额（ 元）
、 期 末 保 有份 额（ 份）
鹏 华货 币 A 鹏 华货 币 B
申 购 2 0 1 3 年 9 月 2 5 日 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购
2 0 1 3 年 9 月 2 6 日 1 0 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回
2 0 1 3 年 1 0 月 2 3 日 4 0 , 3 4 4 , 9 3 3 . 1 9
期 末保 有
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 -
注 ：赎 回金 额中 含赎 回时 兑付 的基 金收 益。
3 、 鹏 华资 产管 理（ 深圳 ）有 限公 司产 品 “鹏 华资 产 - 光 大银 行 - 华 鑫信 托资 产管 理计 划 ”申
赎 以及 保有 鹏华 货币 市场 证券 投资 基金 情况
项 目 申 请日 期
申 购 / 赎 回金 额（ 元）
、 期 末 保 有份 额（ 份）
鹏 华货 币 A 鹏 华货 币 B
申 购 2 0 1 3 年 1 1 月 8 日 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购
2 0 1 3 年 1 1 月 2 6 日 5 9 , 0 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回
2 0 1 3 年 1 2 月 9 日 7 2 , 0 7 9 , 3 2 1 . 7 9
赎 回
2 0 1 3 年 1 2 月 2 0 日 1 1 , 0 3 4 , 1 0 5 . 3 3
期 末保 有
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 6 , 2 4 0 , 0 3 4 . 1 8鹏华货币 2 0 1 3 年第 4 季度报告
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注 ：赎 回金 额中 含赎 回时 兑付 的基 金收 益。
§ 9 9 9 9 备查文件目录
9 . 1 备查文件目录
（ 一 ） 《 鹏华 货币 市场 证券 投资 基金 基金 合同 》 ；
（ 二 ） 《 鹏华 货币 市场 证券 投资 基金 托管 协议 》 ；
（ 三 ） 《 鹏华 货币 市场 证券 投资 基金 2 0 1 3 年 第 4 季 度报 告 》 （ 原文 ） 。
9 . 2 存放地点
深 圳市 福田 区福 华三 路 1 6 8 号 深圳 国际 商会 中心 第 4 3 层 鹏华 基金 管理 有限 公司
北 京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 8 号 凯晨 世贸 中心 东座 F 9 中 国农 业银 行股 份有 限公 司
9 . 3 查阅方式
投 资者 可在 基金 管理 人营 业时 间内 免费 查阅 ，也 可按 工本 费购 买复 印件 ，或 通过 本基 金管 理
人 网站 （ h t t p ：/ / w w w . p h f u n d . c o m ） 查阅 。
投 资者 对本 报告 书如 有疑 问， 可咨 询本 基金 管理 人鹏 华基 金管 理有 限公 司， 本公 司已 开通 客
户 服务 系统 ，咨 询电 话： 4 0 0 6 7 8 8 9 9 9 。
鹏华基金管理有限公司
2014 年 1 月 21 日
