浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报告
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浦 银 安盛 价 值成 长 股票 型 证券 投 资基 金
2013 年第 4 季度 报 告
2013 年 12 月31 日
基 金管 理人: 浦银 安盛基 金管 理有限 公司
基 金托 管人: 中国 工商银 行股 份有限 公司
报告 送 出日期 : 二 〇一 四年 一月二 十一 日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 1
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2013 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基 金产品 概况
基金简称 浦银安盛价值成长股票
基金主代码 519110
交易代码 519110
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月16日
报告期末基金份额总额 562,737,300.45份
投资目标
以追求长期资本增值为目的, 通过投资于被市场低估
的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股
票, 在充分控制风险的前提下, 分享中国经济快速增
长的成果,进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资策略,
在投资策略上充分体现 “价值” 和 “成长 ” 的 主导思
想。 在基本面分析的基础上, 结合深入的实地调研和
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估值研究, 对于符合本基金理念的标的股票进行精选
投资。
“价值” 是指甄别公司的核心价值, 通过自下而上的
研究, 以 基本面研究为核心, 力求卓有远见地挖掘出
被市场忽视的价值低估型公司。 价值因素主要表现在
相对市场股价比较高的自由现金流、 比较高的每股收
益和净资产。
“成长” 主要表现在可持续性、 可预见性的增长。 寻
找成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和
比较上, 不仅仅需要关注成长的数量, 同时还要关注
成长的质量, 希望上市公司的成长能给上市公司股东
带来实际收益的增长, 而非简单粗放的规模增长。 此
外我们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见
性。
业绩比较基准 沪深 300 指数×75% +中信标普国债指数×25% 。
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金, 坚持长期
和基于基本面研究的投资理念, 属于证券投资基金中
的高收益、 高风险品种。 一般情形下, 其风险 和收益
均高于货币型基金、 债券型基金和混合型基金。 本基
金力争在科学的风险管理的前提下, 谋求实现基金资
产的安全和增值。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要财务 指标 和基 金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位:人民币元
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主要财务指标 报告期(2013 年10月1日-2013年12月31日)
1. 本期已实现收益 54,273,024.74
2. 本期利润 8,919,517.84
3. 加权平均基金份额本期利润 0.0155
4. 期末基金资产净值 543,247,758.98
5. 期末基金份额净值 0.965
注:1、 上述基金业绩指标不包括持有人认购、 申购或赎回基金等各项交易费用,
计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本 期已实 现收 益指 基金本 期利息 收入 、投 资收益 、其他 收入 (不 含公允 价值
变动收益)扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 0.73% 1.86% -2.72% 0.85% 3.45% 1.01%
3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金累 计 净值 增长率 变动 及其 与同期 业绩比 较基 准收
益 率变 动的比 较
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累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2008 年 4 月 16 日至 2013 年 12 月 31 日)
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§4
管 理人报 告
4.1 基 金经 理( 或基金经 理小 组)简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理
期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
蒋建
伟
本基
金基
金经
理
2010-7-21 - 12
蒋建伟先生, 上海财经大学学
士。2001年至2007 年在上海东
新 国 际 投 资 管 理 有 限 公 司 担
任 研 究 员 、 投 资 经 理 助 理 。
2007 年 加 盟 浦 银 安 盛 基 金 管
理 有 限 公 司 先 后 担 任 行 业 研
究员, 浦银安盛精致生活灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 及
浦 银 安 盛 红 利 精 选 股 票 基 金
基金经理助理。2010 年7月起,
担任本基金基金经理。2012 年
6 月至2013 年9 月 兼 任 浦 银 安
盛优化 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基金基金经理。
注: 1、此处的“任职日期 ”指公司决定确定的聘任日期。
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2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关
规定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内, 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、
证监会规定和基金合同的约定, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产, 在严格控制风险的前提下, 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内
未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平交 易专 项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金 管理 人已制 定了 《公平 交易 管理规 定》 ,建立 健全 有效的 公平 交易执
行体系,保证公平对待旗下的每一个基金组合。
在具体执行中, 在投资决策流程上, 构建统一的研究平台, 为所有投资组合
公平的提供研究支持。 同时, 在投资决策过程中, 严格遵守公司的各项投资管理
制度和投资授权制度, 保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制; 在交易执
行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,
以保证投资执行交易过程的公平性; 从事后监控角度上, 一方面是定期对股票交
易情况进行分析,对不同时间窗 口(同日,3 日,5 日)发生的不同组合对同一
股票的同向交易及反向交易进行价差分析, 并进行统计显著性的检验, 以确定交
易价差对相关基金的业绩差异的贡献度; 同时对旗下投资组合及其各投资类别的
收益率差异的分析; 另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执
行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、 法规、 中国证监会和证券交易所颁
布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。 报告期内未发生旗下所有投资组合
参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成
交量的 5% 的情形。
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4.4 报 告期 内基 金的投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
4 季度, 市场总体维持震荡走势。 随着十八届三中全会的召开, 改革深入人
心, 市场对于经济转型更加坚定了信心。 而从宏观来看, 年底的经济数据显示经
济的复苏力度有所回落, 投资和出口都有所下滑, 流动性开始收紧。 在这样的背
景下, 与传统行业直接相关的地产、 有色、 银行等板块依然表现不佳, 而成长股
则开始分化, 前期涨幅较大的成长股调整幅度较大, 而节能环保、 医疗器械、 油
气设备等则表现较好,市 场分化比较明显,结构性机会依然存在。
本基金 在 4 季度 减持 部分涨 幅较 大的 品种, 增加了 估值 合理的 成长 股的配
置,获得了较好的回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内业绩比较基准下跌 2.72%,基金净值上涨 0.73%。
§5
投 资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 511,762,667.80 92.72
其中:股票 511,762,667.80 92.72
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返 - -
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售金融资产
5 银行存款和结算备付金合计 31,108,859.70 5.64
6 其他资产 9,085,393.58 1.65
7 合计 551,956,921.08 100.00
5.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 38,011.88 0.01
B 采矿业 234,554.25 0.04
C 制造业 211,178,530.99 38.87
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E 建筑业 79,081,725.96 14.56
F 批发和零售业 25,305,881.01 4.66
G
交通运输、仓储和邮政
业
6,714,625.84 1.24
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
126,943,434.58 23.37
J 金融业 15,782,100.00 2.91
K 房地产业 29,467,565.72 5.42
L 租赁和商务服务业 182,229.60 0.03
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施
管理业
526,673.57 0.10
O 居民服务、修理和其他 - -
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服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 16,307,334.40 3.00
合计 511,762,667.80 94.20
5.3 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 002310 东方园林 1,108,718 36,044,422.18 6.63
2 600406 国电南瑞 1,679,815 24,978,849.05 4.60
3 300226 上海钢联 665,167 24,611,179.00 4.53
4 600703 三安光电 929,839 23,050,708.81 4.24
5 300166 东方国信 739,555 20,108,500.45 3.70
6 000938 紫光股份 699,803 19,279,572.65 3.55
7 002439 启明星辰 590,163 18,826,199.70 3.47
8 002153 石基信息 395,364 18,771,882.72 3.46
9 002440 闰土股份 1,099,908 17,675,521.56 3.25
10 002017 东信和平 1,099,957 17,148,329.63 3.16
5.4 报 告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的 前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.8.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.8.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9 报告 期末 本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
5.9.1 本基金 投资 国债期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.2 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.9.3 本基金 投资 国债期 货的 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10 投 资组 合报 告附注
5.10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 , 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 范
围。
5.10.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 384,725.31
2 应收证券清算款 8,211,777.90
3 应收股利 -
4 应收利息 6,859.16
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5 应收申购款 482,031.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,085,393.58
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期 末前十名股票中未存在流通受限情况。
§6
开 放式基 金份 额变 动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 629,546,602.58
本报告期基金总申购份额 37,627,639.36
减:本报告期基金总赎回份额 104,436,941.49
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 562,737,300.45
§7
基 金管理 人运 用固 有资 金投资 本基 金 交易 明细
本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本公司管理基金。
§8
备 查文件 目录
8.1 备 查文 件目 录
1、
中国证监会批准浦银安盛价值成长股票型证券投资基金设立的文件
2、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同
3、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金招募说明书
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12
4、
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金托管协议
5、
基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、
基金托管人业务资格批件和营业执照
7、
本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、
中国证监会要求的其他文件
8.2 存 放地 点
上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼基金管理人办公场所。
8.3 查 阅方 式
投资者可登录基金管理人网站 (www.py-axa.com ) 查阅, 或在营业时间内至
基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人。
客户服务中心电话:400-8828-999 或 021-33079999 。
浦 银 安 盛基 金管 理有 限公司
二 〇 一 四年 一月 二十 一日