鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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普 丰 证 券 投资 基 金 2013 年第4 季度报告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2014 年 1 月21 日
鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 1 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假 记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华普 丰封 闭
基金主 代码 184693
交易代 码 184693
基金运 作方 式 契约型 封闭 式
基金合 同生 效日 1999 年 7 月14 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,000,000,000.00 份
投资目 标
导入指 数化 投资 概念， 增加 投资广 度， 分 散投 资风 险，
同时贯 彻绩 优、 成长 的选 股原则 。 通 过指 数化 投资 和
优化组 合投 资两 种模 式的 积极结 合 ， 实 现风 险与 收 益
的有效 平衡 ， 力争 使基 金 取得超 过市 场平 均收 益率 以
上的投 资收 益， 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本基金 将指 数化 投资 与优 化组合 投资 有机 结合 ， 在 进
一步分 散风 险的 同时 ， 积 极投资 绩优 股和 成长 股， 将
基金财 产按 一定 比例 分为 指数化 投资 部分 、 债券 投 资
部分和 优化 组合 投资 部分 ，力争 在降 低风 险的 同时 ，
实现基 金财 产增 值。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管 人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注：本 基金 在交 易所 行情 系统净 值提 示等 其他 信息 披露场 合下 ，可 简称 为“ 基金普 丰” 。
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年10 月1 日 － 2013 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 15,430,597.37
2.本期 利润
10,066,020.38
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0034
4.期末 基金 资产 净值 2,509,810,877.63
5.期末 基金 份额 净值 0.8366
注： （1 ）本 期已 实现 收 益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所 述基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用 （例 如， 封闭 式基金 交易 佣金 等） ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.41% 2.00% - - - -
注：基 金合 同中 未规 定业 绩比较 基准 。 鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 1999 年7 月14 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（ 或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
陈鹏
本 基 金 基 金
经理
2013 年1 月
26 日
- 10
陈鹏先生，国籍
中国，清华大学
工商管理硕士，
10 年证 券从 业经
验。曾在联合证
券有限责任公司
任行业研究员；
2006 年5 月 加入鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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鹏华基金管理有
限公司从事行业
研究工作，历任
行业研究员、鹏
华价值优势股票
型证券投资基金
（LOF ） 基金 经理
助理，2007 年 8
月至2011 年1 月
担任鹏华行业成
长证券投资基金
基 金 经 理 ，2008
年8 月至2011 年
5 月担任鹏华普
丰基金基金经
理，2011 年6 月
至2013 年3 月担
任鹏华新兴产业
股票型证券投资
基金基金经理，
2011 年1 月 起至
今担任鹏华中国
50 开放 式证 券投
资基金基金经
理，2013 年1 月
起兼任鹏华普丰
基金基金经理，
现同时担任基金
管理部副总经
理、投资决策委
员会成员。陈鹏
先生具备基金从
业资格 。 本 报告
期内本基金基金
经理未发生变
动。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日； 担任 新成 立基金 基金 经理 的 ，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基 金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 不存在 违反 基金 合同
和损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为 。
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的交 易次 数 为 1 次 ， 主要 原因 在于 指 数成分 股交 易不 活跃
导致。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年四 季度， 市场 陷入 震荡状 态， 不同 风格 指数 中， 沪 深 300 指 数波 动幅 度较小 ， 创 业 板
指数波 动剧 烈， 但从 季度 收益角 度看 ，创 业板 仍然 战胜了 沪 深300 指数 。季 度初期 ，市 场热 点较
多，例 如： 军工 、商 业、 光伏等 ，进 入 12 月 随着 资 金紧张 程度 加剧 ，市 场总 体开始 走弱 。
季度内 ，基 于持 有股 票估 值普遍 偏低 ，本 基金 保持 了较高 仓位 ，行 业配 置变 化不大 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 0.41% ， 同期 上证 综指下 跌 2.70% ， 深 证成 指下 跌 4.61%，沪
深300 指数 下 跌3.28% 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望2014 年， 国 内经 济预 计将延 续调 整的 格局 —— 在转换 增长 方式 的大 背景 下， 经 济增 速 恐
怕难有 超预 期表 现； 同时 ，虽然 面对 诸多 挑战 ，但 是政府 托底 经济 的意 图还 在，这 会导 致经 济呈
现欲振 乏力 ，下 行有 底的 状态。 具体 的增 速与 节奏 ，比较 多的 取决 于政 策层 面推进 改革 的力 度与
速度。
至于A 股市 场， 当前 震荡 疲弱的 状态 可能 还会 持续 一段时 间。 短期 来看 ，资 金成本 的高 企从
2013 下半 年以 来一 直威 胁 着股债 市场 ， 金融 地产 等 权重板 块不 断走 低的 估值 是对市 场流 动性 紧缩鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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的一种 呈现 。 另一 方面 ， 虽然 2013 年创 业板 牛市 凝 聚起来 的市 场人 气还 在 ， 市场不 时出 现一 些热
点，但 由于 微观 层面 企业 的经营 状态 实际 乏善 可陈 ，市场 缺乏 坚实 有力 的景 气行业 和优 质公 司支
持，这 种靠 零散 热点 维系 的市场 热度 也越 来越 难以 为继。
在艰难 的市 场环 境下 ，本 基金只 能谨 慎操 作， 努力 规避风 险； 将关 注点 集中 于更为 深入 的 研
究公司 基本 面， 选取 优秀 公司的 同时 ，较 好的 控制 买入成 本， 力争 为投 资人 创造良 好的 回报 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,950,795,422.02 77.61
其中： 股票 1,950,795,422.02 77.61
2 固定收 益投 资 530,535,350.08 21.11
其中： 债券 530,535,350.08 21.11
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,064,252.24 0.72
6 其他资 产 14,100,076.38 0.56
7 合计 2,513,495,100.72 100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 6,071,464.91 0.24
B
采矿业 55,096,197.29 2.20
C
制造业 297,644,632.43 11.86
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
21,250,768.60 0.85
E
建筑业 30,664,406.89 1.22
F
批发和 零售 业 24,755,851.49 0.99
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,887,542.65 0.79
H
住宿和 餐饮 业 - - 鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
18,232,422.34 0.73
J
金融业 302,668,972.79 12.06
K
房地产 业 40,439,999.04 1.61
L
租赁和 商 务 服务 业 5,914,801.08 0.24
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,089,721.72 0.24
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 2,070,144.00 0.08
S
综合 8,413,324.69 0.34
合计 839,200,249.92 33.44
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 552,021,770.49 21.99
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
57,239,682.00 2.28
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
- -
J
金融业 285,858,235.82 11.39
K
房地产 业 216,475,483.79 8.63
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P
教育 - - 鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 1,111,595,172.10 44.29
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 股票投 资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600036 招商银 行 2,892,023 31,494,130.47 1.25
2 600016 民生银 行 3,911,565 30,197,281.80 1.20
3 601166 兴业银 行 2,805,655 28,449,341.70 1.13
4 601318 中国平 安 583,998 24,370,236.54 0.97
5 000001 平安银 行 1,889,622 23,147,869.50 0.92
6 600000 浦发银 行 1,965,313 18,532,901.59 0.74
7 600837 海通证 券 1,393,630 15,775,891.60 0.63
8 600030 中信证 券 1,193,395 15,215,786.25 0.61
9 000002 万
科Ａ 1,718,650 13,800,759.50 0.55
10 000651 格力电 器 414,410 13,534,630.60 0.54
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投
资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600030 中信证 券 11,999,983 152,999,783.25 6.10
2 002250 联化科 技 4,550,178 95,508,236.22 3.81
3 600383 金地集 团 13,999,907 93,519,378.76 3.73
4 600519 贵州茅 台 651,495 83,638,928.10 3.33
5 600585 海螺水 泥 4,889,796 82,930,940.16 3.30
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 526,474,000.00 20.98
其中： 政策 性金 融债 526,474,000.00 20.98
4 企业债 券 - - 鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,061,350.08 0.16
8 其他 - -
9 合计 530,535,350.08 21.14
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130201 13 国开 01 1,500,000 149,985,000.00 5.98
2 130218 13 国开 18 1,500,000 149,055,000.00 5.94
3 130222 13 国开 22 1,000,000 88,280,000.00 3.52
4 130322 13 进出 22 500,000 49,720,000.00 1.98
5 110310 11 进出 10 500,000 49,710,000.00 1.98
5.6 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未 包含 国债 期货 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金 投资 的指 数部 分中 的前十 名证 券之 一的 中国 平安的 发行 主体 中国 平安 保险( 集团) 股份
有限公 司( 简称 “中 国平 安 ”)于2013 年5 月 22 日 发 布公告 称其 控股 子公 司平 安证券 收到 中国 证
监会 《行 政处 罚和 市场 禁 入事先 告知 书》 ， 中 国证 监 会决定 对平 安证 券给 予警 告并没 收其 在 “万 福
生科” 发行 上市 项目 中的 业务收 入人 民 币2,555 万 元，并 处以 人民 币 5,110 万元的 罚款 ，暂 停其
保荐机 构资 格3 个月 。2013 年 10 月 15 日, 中 国平 安发布 公告 称近 日收 到中 国证监 会 《 行政 处 罚
决定书 》([2013]48 号) ， 决定对 平安 证券 予以 前述 行政处 罚。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 中国平 安作 为国
内最大 的保 险机 构之 一将 长期受 益于 我国 保险 行业 的发展 ， 从 处罚 公告 中知 悉，2012 年 平安 证 券
投行业 务承 销佣 金收 入占 平安集 团营 业收 入 的0.19% ， 净利 润 的0.66% ， 对 平 安集团 的财 务状 况及
经营成 果并 不产 生实 质性 影响。 本次 行政 处罚 对该 股票 的 投资 价值 不产 生重 大影响 。该 证券 的投
资已执 行内 部严 格的 投资 决策流 程， 符合 法律 法规 和公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的指 数部 分中 的前十 名证 券之 一的 海通 证券的 发行 人海 通证 券股 份有限 公司 于
2013 年4 月22 日收 到中 国证券 监督 管理 委员 会上 海监管 局《 关于 对海 通证 券股份 有限 公司 采取
责令改 正措 施的 决定 》 （ 沪 证监决 【2013 】12 号） （ 以下简 称“ 决定 ” ） ， 主要 内容如 下： “经 查，
我局发 现你 公司 发行 的“ 一海通 财” 系列 产品 系现 行监管 规则 未予 明确 的创 新型产 品， 但你 公司
未按照 《证 券公 司业务 （ 产品） 创新 工作 指引 （ 试 行） 》 的 规定， 向中 国证 监 会机构 监管 部履 行创
新产品 方案 报送 义务 。 ” 针对决 定提 出的 问题 ，发 行人组 织整 改， 完善 相关 工作程 序， 并对 相关
责任人 进行 了责 任追 究和 处分。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 次监 管措 施对 该股票 的投 资价 值不 产生 重大影 响。 本基
金为ETF 基 金， 为更 好地 跟踪标 的指 数， 控制 跟踪 误差对 该股 票的 投资 属于 按照指 数成 分股 的权
重进行 配置 ，符 合ETF 基 金的管 理规 定， 该股 票的 投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，符 合法
律法规 和公 司制 度的 规定 。
本基金 投资 的积 极投 资部 分中的 前五 名证 券之 一的 贵州茅 台的 发行 主体 贵州 茅台酒 股份 有限
公司之 控股 子公 司贵 州茅 台酒销 售有 限公 司因 违反 了《中 华人 民共 和国 反垄 断法》 的有 关规 定，
于2013 年2 月22 日 收到 贵州省 物价 局 《行 政处 罚决 定书》 ， 被处 以罚 款二 亿四 千七百 万元 人 民 币 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该股 票， 认为 高端白 酒虽 然短鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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期内面 临各 种压 力， 但贵 州茅台 酒因 为品 质卓 越、 品牌力 强大 ，仍 然拥 有深 厚的消 费潜 力。 行政
处罚不 改变 该股 票的 长期 投资价 值。 该证 券的 投资 已执行 内部 严格 的投 资决 策流程 ，符 合法 律法
规和公 司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或在 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
5.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 380,685.25
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,719,391.13
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,100,076.38
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 110023 民生转 债 3,466,392.30 0.14
2 110017 中海转 债 216,072.90 0.01
3 110022 同仁转 债 134,935.20 0.01
5.10.5 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
5.10.6 报 告 期 末积 极 投资 前五 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
5.10.7 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 鹏华普丰封闭 2013 年第 4 季度 报告
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§6 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
6.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 3,750,000.00
报告期 期间 买入/申购 总份额 -
报告期 期间 卖出/赎回 总份额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 3,750,000.00
报告期 期末 持有 的 本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 0.13
注：本 基金 管理 人投 资本 基金的 费率 标准 与其 他相 同条件 的投 资适 用的 费率 标准相 一致 。
6.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 管理 人本 报告 期 未 申购、 赎回 或者 买卖 本基 金基金 份额 。
§7 备查文 件目录
7.1 备 查文 件目录
( 一)《 普丰 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
( 二)《 普丰 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
( 三)《 普丰 证券 投资 基 金2013 年第4 季 度报 告》 （ 原文） 。
7.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司 。
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号中 国工 商银 行股 份 有限公 司
7.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2014 年1 月21 日
