融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2013 年第 4 季度 报 告
2013 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
报告 送出 日 期：2014 年 1 月21 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
场内简 称 融通领 先
交易代 码 161610
前端交 易代 码 161610
后端交 易代 码 161660
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式 （LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年 4 月30 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,100,984,958.42 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于业 绩能 持续高 速增 长的 上市 公司,
通过积 极主 动的 分散 化投 资策略,在 严格 控制 风险 的
前提下 实现 基金 资产 的持 续增长,为 基金 持有 人获 取
长期稳 定的 投资 回报 。
投资策 略
本基金 认为 股价 上升 的主 要推动 力来 自于 企业 盈利 的
不断增 长。 在中 国经 济长 期高速 增长 的大 背景 下, 许多
企业在 一定 时期 表现 出较 高的成 长性, 但 只有 符合 产
业结构 发展 趋势 ， 同 时在 技术创 新、 经营 模式 、 品 牌、
渠道、 成本 等方 面具 有领 先优势 的企 业, 才能 保持 业 绩
持续高 速成 长, 而这 些企 业 正是本 基金 重点 投资 的目
标和获 得长 期超 额回 报的 基础。
业绩比 较基 准
沪深300 指 数收 益率 ×80 % ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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风险收 益特 征
本基金 是较 高预 期收 益较 高预期 风险 的产 品， 其预 期
收益与 风险 高于 混合 基金 、 债券 基金 与货 币市 场基 金 。
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年 10 月1 日 － 2013 年 12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 16,599,250.42
2.本期 利润
-163,446,977.38
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0519
4.期末 基金 资产 净值 2,270,104,444.78
5.期末 基金 份额 净值 0.732
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额, 本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 本 报告 所列 示的 基金 业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用， 计入费 用后 实际
收益水 平要 低于 所列 数字 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.51% 1.24% -2.81% 0.90% -3.70% 0.34% 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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3.2.2 自 基金 转型以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率变
动 的比 较
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
余志勇
本基金的
基金经 理
2012 年8 月
10 日
- 14
金 融 学 硕 士 ， 具 有 证 券 从 业 资
格。 先后 任职 于湖 北省 农 业厅、
闽发证 券，2004 年 加入 招 商证
券股份有限公司研究发展中
心， 从事 房地 产行 业研 究 工作。
2007 年加 入融 通基 金管 理 有限
公司 ， 曾 任研 究部 行业 研 究员、
行业组 长。
注：任 职日 期根 据基 金管 理人对 外披 露的 任免 日期 填写； 证券 从业 年限 以从 事证券 业务 相关
的工作 时间 为计 算标 准。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 及其 他有 关法 律法 规、《 融通 领先
成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同》 的规 定 ， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，为 基金 持有 人谋求 最大 利益 ，无 损害 基金持 有人 利益 的行
为，基 金投 资组 合符 合有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 的原则 ，并 制定 了相 应的 制度和 流程 ，在
授权、 研究 、决 策、 交易 和业绩 评估 等各 个环 节保 证公平 交易 制度 的严 格执 行。报 告期 内， 本基
金管理 人严 格执 行了 公平 交易的 原则 和制 度。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和 运 作分析
2013 年4 季度 资本 市场 继 续演绎 结构 性行 情： 一方 面由于 改革 预期 有所 降温 导致传 媒、 通信
和医药 等前 期强 势板 块出 现调整 ；另 一方 面对 宏观 经济预 期趋 于悲 观， 特别 是资金 紧张 和利 率上
行导致 资本 市场 对信 用风 险的担 忧， 以银 行和 地产 为代表 的强 周期 板块 继续 受压。 而以 家电 、汽
车、 机 械等 中游 板 块 受益 于良好 数据 的刺 激走 势相 对强劲 ， 另 外军 工板 块成 为新的 主题 投资 热 点 。
本基 金4 季 度表 现一 般， 主要是 基金 配置 相对 均衡 ，尽管 汽车 、家 电、 机械 等板块 个股 表现
较好， 但也 受到 金融 地产 等板块 持续 走低 和传 媒医 药等板 块回 调的 拖累 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期内 基金 份额 净值 增长率 为-6.51% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率为-2.81% 。从 本季 度的
投资结 果来 看， 主要 的正 贡献来 自家 电、 汽车 、机 械设备 、建 筑材 料等 板块 中部分 个股 的超 额收
益，主 要的 负贡 献来 自大 金融、 传媒 、食 品饮 料的 相对超 配。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,987,476,497.08 85.34
其中： 股票
1,987,476,497.08 85.34
2 固定收 益投 资
102,369,782.50 4.40
其中： 债券
102,369,782.50 4.40
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
99,800,349.70 4.29 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备 付 金合 计
113,497,836.74 4.87
6 其他资 产
25,674,941.83 1.10
7 合计
2,328,819,407.85
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 17,392,738.65 0.77
B 采矿业 26,726,216.00 1.18
C 制造业 1,209,883,234.20 53.30
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 17,485,363.86 0.77
E 建筑业 34,706,739.20 1.53
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 297,248,834.15 13.09
J 金融业 172,207,136.61 7.59
K
房地产 业
43,794,514.70 1.93
L
租赁和 商务 服务 业
43,455,616.66 1.91
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 64,544,003.05 2.84
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
60,032,100.00 2.64
S 综合 - -
合计 1,987,476,497.08 87.55
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300124 汇川技 术 2,509,837 146,800,366.13 6.47
2 600872 中炬高 新 6,666,568 75,798,878.16 3.34
3 300017 网宿科 技 782,035 66,238,364.50 2.92
4 600999 招商证 券 5,139,885 65,173,741.80 2.87
5 601633 长城汽 车 1,582,816 65,164,534.72 2.87
6 300145 南方泵 业 1,705,573 64,214,823.45 2.83
7 002410 广联达 2,007,778 63,245,007.00 2.79
8 600633 浙报传 媒 2,370,000 60,032,100.00 2.64
9 000400 许继电 气 1,789,938 55,649,172.42 2.45 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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10 002236 大华股 份 1,342,069 54,863,780.72 2.42
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,370,000.00 4.38
其中： 政策 性金 融债 99,370,000.00 4.38
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,999,782.50 0.13
8 其他 - -
9 合计 102,369,782.50 4.51
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
1 130218 13 国开 18 1,000,000 99,370,000.00 4.38
2 113005 平安转 债 27,970 2,999,782.50 0.13
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投资 国 债期货 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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5.9.2 报 告期 末本 基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 报告 期内没 有被 监管部 门立 案调查 ，或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出本基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 364,119.98
2 应收证 券清 算款 22,923,301.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,358,631.45
5 应收申 购款 28,888.77
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 25,674,941.83
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 600633 浙报传 媒 60,032,100.00 2.64 非公开 发行
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 3,240,538,063.06
报告期 期间 基金 总申 购份 额 43,861,656.75
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 183,414,761.39
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 3,100,984,958.42 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2013 年第4 季度报 告
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§7 基金管 理人 运用固有资金 投资本 基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（一） 中国 证监 会《 关于 核准通 宝证 券投 资基 金基 金份额 持有 人大 会决 议的 批复》
（二） 《融 通领 先成 长股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 基金合 同》
（三） 《融 通领 先成 长股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 托管协 议》
（四） 《融 通领 先成 长股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 招募说 明书 》及 其更 新
（五） 融通 基金 管理 有限 公司业 务资 格批 件和 营业 执照
（六） 报告 期内 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告
8.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 处、深 圳证 券交 易所 。
8.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 ，或 登陆 本基 金管 理人网 站
http://www.rtfund.com 查询。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 四 年 一 月 二十 一 日
