信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
信诚新 机遇股票型证券投 资基金(LOF)2013 年第四季度报告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 信诚基金管 理有限公司
基金托 管人: 中国建设银行 股份有限公司
报告送 出日期:2014 年 1 月21 日
信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对 其内
容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2014 年 1 月15 日 复核 了本 报告 中的
财务指 标、 净值 表现 和投 资组合 报告 等内 容, 保证 复 核内容 不存 在 虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈 利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招
募说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产品概况
基金简 称 信诚新 机遇 股票(LOF)( 场 内简称:信 诚机 遇)
基金主 代码 165512
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年8 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 87,206,890.05 份
投资目 标 本基 金力求前 瞻性地把 握中国 经济发展 过程中涌 现的新 机遇, 精选受 益
其 中 的 优 势 行 业 和 个 股, 在 严 格 控 制 风 险 并 充 分 保 证 流 动 性 的 前 提 下,
力争获 取超 越业 绩比 较基 准的投 资收 益率 。
投资策 略 本基金 关注 的 “新 机遇 ” 是指中 国经 济发 展过 程中 涌现的 投资 机遇 。 本
基金将 从新 机遇 挖掘 、 行 业的新 机遇 受益 状况 分析 、 个股 精选 三个 层面
构建股 票投 资组 合。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 收益 率 +20%× 中信 标普 全债 指数 收益率 。
风险收 益特 征 本基 金属于股 票型基金,预期风 险与收益 高于混合 型基金 、债券型 基金
与货币 市场 基金,属 于较 高 风险、 较高 收益 的品 种。
基金管 理人 信诚基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指标和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位 ：人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2013 年 10 月1 日至2013 年12 月 31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 9,771,563.11
2. 本期 利润 5,455,118.20
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0612
4. 期末 基金 资产 净值 114,349,072.26
5. 期末 基金 份额 净值 1.311
注:1、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用,计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
所列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入( 不含 公允 价 值变动 收益)扣 除相 关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1
本报告期基金份额 净值增 长率及其与同期业绩 比较 基准收益率的比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2013 年第4 季度 4.71% 1.48% -2.81% 0.90% 7.52% 0.58%
3.2.2
自基金合同生效以 来基金 累计净值 增长率变动 及其 与同期业绩比较基准 收益 率变动的比较
注:本 基金 建仓 日自2011 年8 月1 日至 2012 年 1 月 31 日,建 仓日 结束 时资 产配置 比例 符合 本基 金基
金合同 规定 。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨建标
本基金 基金
经理， 信诚 优
胜精选 股票
基金基 金经
理
2012 年8 月28 日 - 12
理学硕 士。 12 年 证券 金融 从业经 验。
历任华泰证券股份有限公司受托资
产管理总部投资经理助理、平安证
券有限责任公司综合研究所行业研
究员、生命人寿股份有限公司投资
管理中心研究总监、浙商基金管理
有限公司( 筹) 投 资 管 理 部 研 究 负 责
人。2010 年 3 月加 入信 诚 基金管 理信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
有限公司, 担 任 投 资 经 理,现任信诚
优胜精选股票基金与信诚新机遇股
票(LOF) 基 金的 基金 经理 。
注:1. 上述 任职 日期 、离 任 日期根 据本 基金 管理 人对 外披露 的任 免日 期填 写。
2. 证券 从业 的含 义遵 从 行业协 会《 证券 业从 业人 员资格 管理 办法 》的 相关 规定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
在本报 告期 内, 本基 金管 理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 和其 他相 关法 律法 规的规 定以 及《 信诚 新
机遇股 票型 证券 投资 基金(LOF) 基 金合 同》 、 《信 诚新 机遇股 票型 证券 投资 基金(LOF) 招 募说 明书 》的 约定,
本着诚 实信 用、 勤勉 尽职 的原则 管理 和运 用基 金财 产。 本 基金 管理 人通 过不 断完善 法人 治理 结构 和内 部控
制制度,加 强内 部管 理,规 范基金 运作 。 本报 告期 内, 基金运 作合 法合 规, 没有 发 生损害 基金 份额 持有 人利 益
的行为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1
公平 交易 制度 的执 行情 况
根据中 国 证 监会 颁布 的《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》, 以 及公司 拟定 的《 信诚 基
金公平 交易 管理 制 度 v1.2 》, 公 司采 取了 一系 列的 行 动实际 落实 公平 交易 管理 的各项 要求 。各 部门 在公 平
交易执 行中 各司 其职,投 资 研究前 端不 断完 善研 究方 法和投 资决 策流 程, 确保 各 投资组 合享 有公 平的 投资
决策机 会, 建立 公平 交易 的 制度环 境; 交易 环节 加强 交 易执行 的内 部控 制, 利用 恒 生交易 系统 公平 交易 相关
程序, 及其 它的 流程 控制, 确保不 同基 金在 一、 二级 市场对 同一 证券 交易 时的 公平; 公司 同时 不断 完善 和 改
进公平 交易 分析 系统,在 事 后加以 了严 格的 行为 监控, 分析评 估 以 及报 告与 信息 披露 。 当 期公 司整 体公 平 交
易制度 执行 情况 良好,未 发 现有违 背公 平交 易的 相关 情况。
4.3.2
异常 交易 行为 的专 项说 明
本报告 期内,未 发现 本基 金 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
报告期 内, 未出 现参 与交 易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交 量 5%
的交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略 和 运作分析
2013 年四 季度, 欧美 股市 在良好 的经 济增 长支 撑下 大幅上 扬, 即便 是美 联储 宣 布量化 宽松 政策 退出 计
划也没 有影 响到 市场 的良 好表现;A 股市 场则 因受 到 资金紧 张的 压制 振荡 走低, 十八届 三中 全会 会议 决定 公
布后市 场曾 一度 兴奋,但在 IPO 重启 和年 底利 率飙 升的打 击下 再度 反复 。 结 构上, 家用 电器 、 农 林牧 渔 、 交
运设备 、纺 织服 装、 机械 设备表 现较 好; 信息 服务 、 有色金 属、 商业 贸易 、房 地产、 采掘 表现 落后 。
四季度,本 基金 坚持 重仓 持 有工业 自动 化、 信息 设备 、医药 生物 、交 运设 备、 环保等 符合 经济 增长 转
型升级 方向 的行 业中 的优 质企业,排 除了 市场 各种 噪 音的干 扰, 取得 了较 好的 投 资收益 。
展望明 年, 转型 升级 、 改 革 仍然是 最重 要的 投资 背景, 投资主 线和 个股 机会 依然 必须围 绕这 两个 主题 词
来展开 与寻 找; 与此 同时, 利率难 以迅 速下 降、 资金 难以大 幅宽 松, 可能 造成 趋 势性 的 行情,甚 至是 如2013
年一样 的行 业性 机会 都难 以再现;但 历经 长期 下跌 后,传统 蓝筹 股的 估值 也基 本 到位, 唯有 其基 本面 可能 继
续受挫,然 而由 于中 国经 济 仍然具 有较 强的 活力,传 统 蓝筹股 基本 面再 度大 幅转 差的可 能性 也不 大, 这就 封
杀了市 场大 幅下 跌的 空间; 此外, 改革 难以 一蹴 而就, 势必会 影响 到投 资者 的情 绪从而 导致 市场 振荡 。综 合
这 些因 素分 析, 我们 判断2014 年 市场 波动 较多 、但 幅度不 大, 投资 机会 仍然 集 中在消 费服 务、 环保 、健 康
产业、 移动 互联 应用 、工 业自动 化等 代表 转型 升级 的行业 和国 企改 革这 个主 题上, 不过 投资 机会 不是 行 业
性的, 而是 集中 在优 质的 、 有持续 业绩 增长 的公 司上 面。
4.5 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期基 金份 额净 值增 长率 为4.71%, 同期 业绩 比 较基准 收益 率为-2.81%, 基 金表现 领先 基 准7.52 个
百分点 。
§5 投资组合报告 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投资 99,812,221.97 81.85
其中： 股票 99,812,221.97 81.85
2 固定收 益投资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 21,916,557.59 17.97
6 其他资 产 218,883.57 0.18
7 合计 121,947,663.13 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 77,588,535.00 67.85
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,567,039.60 3.12
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 717,852.60 0.63
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 5,556,960.00 4.86
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,691,134.77 9.35
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,690,700.00 1.48
S 综合 - -
合计 99,812,221.97 87.29
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
值比例(%)
1 300124 汇川技 术 193,977 11,345,714.73 9.92
2 300070 碧水源 260,823 10,691,134.77 9.35
3 000915 山大华 特 335,500 10,303,205.00 9.01
4 002415 海康威 视 430,000 9,881,400.00 8.64
5 000581 威孚高 科 227,000 6,991,600.00 6.11
6 002241 歌尔声 学 150,000 5,262,000.00 4.60
7 600887 伊利股 份 110,000 4,298,800.00 3.76
8 000625 长安汽 车 350,000 4,007,500.00 3.50
9 000516 开元投 资 603,560 3,567,039.60 3.12
10 002236 大华股 份 77,387 3,163,580.56 2.77
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.8 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.8.1
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资
5.8.2
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
5.9 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.9.1
本期 国债 期货 投资 政策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
5.9.2
报告 期末 本基 金投 资的 国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
5.9.3
本 期 国债 期货 投资 评价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1
本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期均 没有 被监管 部门 立案 调查, 或在 报告编 制日 前一 年内
受到公 开谴 责、 处罚 。
5.10.2
基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
5.10.3
其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,859.93
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,478.84
5 应收申 购款 150,544.80 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 218,883.57
5.10.4
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位 ：份
报告期 期初 基金 份额 总额 92,924,375.97
报告期 期间 基金 总申 购份 额 4,059,971.62
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 9,777,457.54
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以“-”填列 ） -
报告期 期末 基金 份额 总额 87,206,890.05
§7 基金管理人运用固有 资金 投资本基金情况
本报告 期, 基金 管理 人未 运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者决策的其 他重 要信息
基金托 管人 专门 基金 托管 部门的 重大 人事 变动:
本基金 托管 人2013 年12 月5 日发 布任 免通知, 聘 任 黄秀莲 为中 国建 设银 行投 资托管 业务 部副 总经 理。
§9
备查文件目录
9.1 备查文 件目 录
1、信 诚新 机遇 股票 型证 券 投资基 金（LOF ）相 关批 准 文件
2、信 诚基 金管 理公 司营 业 执照、 公司 章程
3、信 诚新 机遇 股票 型证 券 投资基 金（LOF ）基 金合 同 信诚新机遇股票型证券投资基金(LOF)2013 年第四季度报告
4、信 诚新 机遇 股票 型证 券 投资基 金（LOF ）招 募说 明 书
5、本 报告 期内 按照 规定 披 露的各 项公 告
9.2 存放地 点
信诚基 金管 理有 限公 司办 公地-- 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 汇丰银 行大 楼 9 层。
9.3 查阅方 式
投资者 可在 营业 时间 至公 司办公 地点 免费 查阅 ，也 可按工 本费 购买 复印 件。
亦可通 过公 司网 站查 阅， 公司网址为 www.xcfunds.com 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2014 年1 月21 日
