国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
1
国泰金龙系列证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年第 二 号）
基金管 理人：国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：上海浦东发 展银行股份有限公 司
重要提示
国泰金 龙系列证券投 资基金(以下简称“ 金龙系列基金”或 “本系列基金 ”)经中国证 券
监督管 理委 员会2003 年 10 月 17 日发 布的 证监 基金 字[2003]114 号文 批准 公 开发行 。本 系列
基金的 基金 合同 于2003 年12 月5 日正 式生 效。
国泰基 金管理有限公 司(“基金管 理人”或“管 理人”)保证本招募 说明书的内容真实 、
准确、 完整。本招募说 明书经中 国证监会核准， 但中国证 监会对本系 列基 金募集的 核准，并
不表明 其对本系列基金 的价值和 收益作出实质性 判断或保 证，也不表明投 资于本系 列基金没
有风险 。
本系 列基金由国泰 金龙债券证 券投资基金、 国泰金龙行 业精选证券投 资基金和将 来经批
准纳入 本系列基金管理 的其它基 金组成。本系列 基金使用 同一个招募说明 书和基金 合同，由
同一基 金管理人管理， 同一基金 托管人托管。不 同的基金 具有不同的投资 政策，独 立核算，
分 账管 理，分别进行注 册登记。 投资者根据持有 不同基金 的基金份额享受 收益和承 担风险。
请投资 者注 意本 系列 基金 产品特 性。
投资 有风险，投资 者拟申购本 系列基金时应 认真阅读本 招募 说明书， 全面认识本 系列基
金产品 的风险收益特征 ，应充分 考虑投资者自身 的风险承 受能力，并对于 申购基金 的意愿、
时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者 基金 投资 的 “ 买者自 负” 原则，
在投资 者作出投资决策 后，基金 运营状况与基金 净值变化 引致的投资风险 ，由投资 者自行负
责。
基金 的过往业绩并 不预示其未 来表现。基金 管理人管理 的其他基金的 业绩并不构 成对本
系列基 金业 绩表 现的 保证 。 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
2
本基 金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运用 基金财产， 但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请 仔 细阅 读本 系列 基金 的《招 募说 明书 》及 《基 金合同 》 。
本更新 招募 说明 书已 经本 系列基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书 所载 内容 截止 日为 2013 年
12 月5 日 ，投 资组 合报 告 为 2013 年3 季度 报告 ，有 关财务 数据 和净 值表 现截 止日为2013 年
6 月30 日。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）38569000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至 2013 年 12 月 5 日 ， 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金 ， 以 及40 只开 放式 证 券投资 基金 ： 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 、 国泰 金 龙系列 证券 投资
基金（ 包括 2 只 子基 金， 分别为 国泰 金龙 行业 精选 证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资 基
金） 、 国泰 金马 稳健 回报 证 券投资 基金 、 国泰 货币 市 场证券 投资 基金 、 国泰 金 鹿保本 增值 混合
证券投 资基金、国泰金 鹏蓝筹价 值混合型证券投 资基金、 国泰金鼎价值精 选混合型 证券投资
基金 （由 金鼎 证券 投资 基金 转型而 来） 、 国 泰金 牛创 新 成长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰沪 深 300
指数证 券投 资基 金 （由 国 泰金象 保本 增值 混合 证券 投资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利债 券证 券投国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
3
资基金 、 国 泰区 位优 势股 票型证 券投 资基 金、 国泰 中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） （由
金盛证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国 泰纳 斯达 克100 指 数证券 投资 基金 、 国泰 价 值经典 股票 型证
券投资 基金 （LOF ） 、 上证 180 金 融交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易
型开放 式指数证券投资 基金联接 基金、国泰保本 混合型证 券投资基金、国 泰事件驱 动策略股
票型证 券投 资基 金、 国泰 信用互 利分 级债 券型 证券 投资基 金、 中小 板 300 成 长交易 型开 放 式
指数证 券投 资基 金、 国泰 中小板 300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 大宗 商品 配置 证 券投资 基金(LOF) 、 国 泰信 用债券 型证 券投
资基金 、国 泰 6 个月 短期 理财债 券型 证券 投资 基金 、国泰 现金 管理 货币 市场 基金、 国泰 金 泰
平衡混 合型 证券 投资 基金 （由 金泰 证券 投资 基金 转 型而 来 ） 、 国 泰民 安增 利债 券型发 起式 证券
投资基 金、国泰国证房 地产行业 指数分级证券投 资基金、 国泰估值优势股 票型证券 投资基金
（LOF） （ 由国 泰估 值优 势 可分离 交易 股票 型证 券投 资基金 封闭 期届 满转 换而 来） 、 上 证 5 年期
国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、国 泰上 证 5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基 金
联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券 型
证券投 资基金、国泰黄 金交易型 开放式证券投资 基金、国 泰美国房地产开 发股票型 证券投资
基金、 国泰目标收益保 本混合型 证券投资基金、 国泰国证 医药卫生行业指 数分级 证 券投资基
金、 国泰 淘金 互联 网债 券 型证券 投资 基金 。 另外 ， 本基金 管理 人 于 2004 年 获 得全国 社会 保障
基金理 事会 社保 基金 资产 管理人 资格 ， 目前 受托 管 理全国 社保 基金 多个 投资 组合 。2007 年 11
月19 日， 本基 金管 理人 获 得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本基金 管理 人成
为首批 获准 开展 特定 客户 资产管 理业 务 （专 户理 财 ） 的 基金 公司 之一 ， 并 于3 月 24 日 经中 国
证监会 批准获得合格 境内机构投 资者（QDII ）资格，成为 目前业内少数 拥有“全牌 照”的基
金公司 之一 ，囊 括了 公募 基金、 社保 、年 金、 专户 理财 和 QDII 等 管理 业务 资 格。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员 ：
陈勇胜 ， 董 事长， 硕士 研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建设
银行总 行、中国投资银 行总行工 作。历任综合计 划处、资 金处副处长、国 际结算部 副总经理
（主持 工作 ） 。1992 年 起任 国泰证 券有 限公 司国 际业 务部总 经理 ， 公司 总经 理 助理兼 北京 分公
司总经 理，1998 年 3 月起 任国泰 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理，1999 年 10 月起 任公 司董
事长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年8 月至2004 年12 月 在中 国建设 银行
总行工 作 ， 历 任建 设银 行 总行投 资银 行部 副经 理 、 机构业 务部 高级 经理 。2005 年 1 月至2007国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
4
年7 月 在中 国建 银投 资有 限责任 公司 任投 行部 副总 兼证券 公司 重组 办公 室主 任。2007 年8 月
至2009 年2 月 在西 南证 券 有限责 任公 司任 董事 、 党 委委员 及副 总裁 。2009 年2 月起 在中 国建
银投资 有限责任公司工 作，先后 任资本市场部负 责人、战 略部负责人，现 任中国建 银投资有
限责任 公司 办公 室（ 党办 、董监 办） 主任 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
林川， 董事， 博士 研究 生。2006 年6 月至 2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计量
分析师 。2009 年 2 月至 2009 年 7 月在 美国 富升 人寿 保险任 财 务 经理 。2010 年 3 月起在 中国
建银投 资有限责任公司 风险管理 部工作，现任中 国建银投 资有限责任公司 风险管理 部风险管
理二组 负责 人。2012 年4 月起任 公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任 副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基 金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起 任
中国保 险 （欧 洲) 控股有 限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险承
保人 ；1998 年 起任 忠利 亚 洲中国 地区 总经 理 。2002 年起任 中意 人寿 保险 有限 公司董 事 。2007
年起任 中意 财产 保险 有限 公司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕 士研 究 生， 高级 工程 师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托投
资有限 公司工作，历任 经理部项 目经理，证 券部 项目经理 ，北京证券营业 部副经理 ，天津证
券营业 部副 经理、 经理 。2002 年2 月 起在 中国 电力 财 务有限 公司 工作， 先后 任 信息中 心主 任、
信息技 术部主任、首席 信息师、 华北分公司总经 理、党组 副书记，现任中 国电力财 务有限公
司党组 成员 、副 总经 理。2012 年4 月 起任 公司 董事 。
金旭， 董事， 硕士 研究 生 ，20 年 证券 从业 经历。1993 年7 月至2001 年 11 月 在中国 证监
会工作 ，历任法规处副 处长、深 圳监管专员办事 处机构处 副处长、基金监 管部综合 处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司北
京代表 处任 首席 代表 。2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管 理有限 公司 总经 理。2007 年 11 月 起任 公国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
5
司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教，任 助教、讲师、副 教授、教 授、博士生导师 、法学院 副院长、院长， 兼任国务 院学位委
员会第 六届学科评议组 法学组成 员、全国法律专 业学位研 究生教育指导委 员会委员 、国际贸
易和金 融法律研究所所 长、中国 法学会国际经济 法学研究 会副会长、中国 法学会民 法学研 究
会常务 理事、中国法学 教育研究 会第一届理事会 常务理事 、中国国际经济 贸易仲裁 委员会仲
裁员、 新加坡国际仲裁 中心仲裁 员、北京仲裁委 员会仲裁 员、大连仲裁委 员会仲裁 员等职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委 书
记；1982 年起 任吉 林省 长 白朝鲜 族自 治县 县委 常委 、 常 务副 县长 ；1985 年起 任吉林 省抚 松县
县委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行 吉林省 白山 市支 行行 长、 党委书 记；1995
年起任 中国 建设 银行 长春 市分行 行长 、 党委 书记 ；1998 年 起任 中 国 建设 银行 海 南省分 行行 长、
党委书 记。2007 年 任海 南 省银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独 立董 事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ， 历
任河 南省分行副 处长、处长； 南阳市分行 行长、党组书 记；分行总 会计师。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员 ：
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年10 月至 1993 年 7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年 9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ；1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后任 综合 处 处长、 中心 副主任 ；1998 年 10 月至2005
年1 月 在中 国建 设银 行资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公司
先后任 资产 管理 处置 部总 经理 、 企 业管 理部 高级 业 务总监 。2010 年 11 月起 任公司 监事 会主
席。
Nikhil Srinivasan ， 监事， 硕士研 究生 。 先 后在Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich
工作， 并曾 任Allianz SE Munich 首席 投资 官。2013 年 2 月加 入意 大利 忠利 集团， 担任 首席
投资官 。2013 年11 月起 任公司 监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕 士研 究 生， 高级 经济 师。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放军
军事经 济学 院工 作， 历 任 教员、 副主 任。2000 年4 月至2003 年1 月在 长江 证 券有限 责任 公司
工作， 历任 投资银 行总 部 业务主 管、 项目经 理。2003 年1 月至2005 年5 月 任 长江巴 黎百 富勤国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
6
证券有 限责 任公 司北 京部 高级经 理。2005 年 6 月起 在中国 电力 财务 有限 公司 工作， 先后 任 金
融租赁 公司筹 建处综合 部主任， 营业管理部主任 助理，华 北分公司总经理 助理、华 北分公司
副总经 理、党组成员、 纪检组长 、工会主席，福 建业务部 副主任、主任， 现任中国 电力财务
有限公 司投 资管 理部 主任 。2012 年4 月 起任 公司 监 事。
乔巍 ， 监 事， 大学 本科 。1997 年1 月至 2001 年7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001 年8
月至2001 年9 月任 职于 上 海明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至2013 年7 月 任 职于华 夏基 金
管理有 限公 司。2013 年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 总经 理助 理。2013 年 11
月起任 公司 职工 监事 。
李辉 ， 监 事， 大学 本科 。1997 年7 月至 2000 年4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000 年4
月至2002 年12 月任 职于 中宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年1 月至 2005 年7 月 任职于 海康 人寿
保险有 限公 司 ，2005 年 7 月至2007 年7 月任 职于AIG 集 团，2007 年7 月至 2010 年3 月 任职
于星展 银行 。2010 年 4 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任财 富大 学负 责人、 总经 理 办
公室负 责人 。现 任公 司人 力资源 部及 财富 大学 负责 人。2013 年 11 月起 任公 司职工 监事 。
束琴， 监事， 大专 学历。1980 年3 月至 1992 年3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行和
工商银 行安 康地 区分 行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职 于陕 西省 住房 资金 管理中 心。2008
年 8 月加入 国泰 基金 管理 有限公 司， 先后 担任 行政 管理部 主管 、总 监助 理。 现任公 司行 政 部
副总监 。2013 年11 月起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ，硕 士研 究生 ，高 级会计 师，20 年证 券基 金 从业经 历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证券工作，历 任营业部 财务经理、公司 计划财务 部副总经理兼上 海分公司 财务部经
理。1998 年4 月至2007 年11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、基
金运作 部总 经理 、 基金 运 营总监 、 稽核 总监 。2007 年 12 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ，2008
年12 月起 担任 公司 副总 经 理。
周向勇 ， 硕士 研究 生，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至2004 年 12 月 在中 国建设 银行
总行工 作， 先后 任办 公室 科员、 个人 银行 业务 部主 任科员 。2004 年12 月至 2011 年1 月在 中
国建银 投资 公司 工作 ，任 办公室 高级 业务 经理 、业 务运营 组负 责人 。2011 年1 月加 入国 泰基
金管理 有限 公司 ，任 总经 理助理 ，2012 年 11 月起 任公司 副总 经理 。
李志坚 ， 硕士 研 究 生，21 年金融 业从 业经 历 。1992 年2 月至 1994 年12 月在 美国花 旗银国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
7
行台北 分行 工作 ，任 财务 企划助 理；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工作 ，
任债券 交易 总监 ；2001 年1 月至2004 年9 月 在台 湾 景顺投 信股 份有 限公 司工 作， 负责 投资 业
务；2004 年 10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚投 信股 份有限 公司 工作 ， 负责 投 资业务 ；2006 年
6 月至2010 年4 月 在美 国 纽约人 寿台 湾子 公司 工作 ， 任 投资 长 ；2010 年5 月至 2012 年12 月
在台湾 富邦 投信 股份 有限 公司工 作， 任投 资长 ；2013 年 1 月起 加入 国泰 基金 管理有 限公 司，
任全球 投资 总监 ，2013 年6 月起 任公 司副 总经 理。
贺燕萍 ，硕 士 ，15 年 证券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在 中信 建投 证券有 限
责任公 司( 原华 夏证 券有 限 公司) 研究 所和 机构 业务 部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年8
月历任 光大证券股份有 限公司销 售交易部副总经 理、总经 理和光大证券资 产管理有 限公司总
经理；2013 年8 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经 理。
林海中 ，硕 士研 究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作， 历任 专 业助理 、 主 任 科员 ；2005 年4 月至 2012 年6 月在 中 国证监 会基 金监
管部工 作， 历任 主任 科员 、 副处 长、 处 长。2012 年6 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，2012 年
8 月起 任公 司督 察长 。
4 、本 系列 基金 的基 金经 理 ：
（1） 现任 基金 经理
国泰金 龙债 券
吴晨 ， 男 ， 硕 士 研 究生 ，CFA ，FRM ，11 年证 券基 金从 业经历 。2001 年6 月加 入 国泰基 金
管理有 限公 司， 历任 股票 交易员 、债 券交 易员 。2004 年 9 月至2005 年10 月 ，英国 城市 大学
卡斯商 学院 金融 系学 习 。2005 年 10 月至 2008 年 3 月任基 金经 理助 理；2008 年 4 月至 2009
年3 月 在长 信基 金 管 理有 限公司 从事 债券 研究 。 2009 年 4 月至2010 年3 月 担 任国泰 基金 管理
有限公 司财 富管 理中 心投 资经理 。2010 年 4 月 起担 任 国泰 金龙 债券 证券 投资 基金 基 金经 理 ，
2010 年9 月至2011 年 11 月兼任 国泰 金鹿 保本 增值 混合证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 2011 年 12
月起任 国泰 信用 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2012 年9 月起 兼 任国 泰 6 个 月短
期理财 债券 型证 券投 资基 金的基 金经 理 。
国泰金 龙行 业混合
王航 ，男，硕 士研究生，CFA ，12 年证券从 业经历。曾任 职于南方 证券有限公司，2003
年12 月加 盟国 泰基 金管 理 有限公 司， 历任 投资 经理 助理、 基金 经理 助理 ；2008 年 5 月至2012
年1 月 任国 泰金 龙行 业精 选证券 投资 基金 的基 金经 理；2010 年4 月起 兼任 金 鑫证券 投资 基金
的基金 经理 ；2011 年8 月 起兼任 国泰 事件 驱动 策略 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2013 年国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
8
9 月起 兼任 国泰 金龙 行业 精选证 券投 资基 金的 基金 经理 ；2013 年9 月 起任 投 资副总 监。
（2） 历任 基金 经理 情况
国泰金 龙债 券
2003 年10 月至2004 年 10 月 ， 由 顾伟 勇担 任基 金经 理；2004 年 11 月至 2006 年 10 月由
何旻担 任基 金经 理；2006 年 11 月至 2009 年 3 月 由 林勇担 任基 金经 理，2009 年 3 月 27 日至
2009 年7 月15 日 由林 勇和 陈强共 同担 任基 金经 理， 2009 年7 月16 日起 由陈 强担 任基金 经理 ，
2010 年 4 月 至 2010 年 7 月 22 日 由吴 晨和 陈强 共同 担任基 金经 理 ，2010 年 7 月 23 日 起由 吴
晨担任 基金 经理 。
国泰金 龙行 业混合
2003 年 10 月至 2006 年 6 月，由 崔海 峰担 任基 金经 理；2006 年 7 月至 2008 年 5 月由 黄
焱担任 基金 经理 ，2008 年5 月至 2012 年 1 月由 王航 担任基 金经 理 ，2012 年 1 月至 2012 年8
月5 日 由周 广山 担任 基金 经理 ， 2012 年8 月6 日起 至2013 年9 月8 日 由周 广 山和刘 夫担 任基
金 经理 ，2013 年9 月9 日 起由王 航担 任基 金经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
本基 金管理人设有 公司投资决 策委员会，其 成员在公司 总经理、分管 副总经理、 投资总
监、研 究开发部、固定 收益部、 基金管理部、财 富管理中 心、市场体系等 负责人员 中产生。
公司总 经理可以推荐上 述人员以 外的投资管理相 关人员担 任成员，督察长 和运营体 系负责人
列席公 司投资决策委员 会会议。 公司投资决策委 员会主要 职责是根据有关 法规和基 金合同，
审议并 决策公司投资研 究部门提 出的公司整体投 资策略、 基金大类资产配 置原则， 以及研究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策 委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
9
二 、基 金托管 人
名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年10 月19 日
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 186.5347 亿 元人民 币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ： 朱萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海 浦东发展银行 经过十年来 的稳健经营和 业务开拓， 各项业务发展 一直保持较 快的增
长，各 项经 营指 标在 新兴 股份制 商业 银行 中处 于领 先水平 。截 止到 2013 年 6 月 30 日 ，全 行
总资产 规模 已达 34,684.42 亿元 人民 币， 各项 存款 余额 23,879.68 亿 元人 民 币，各 项贷 款余
额16,782.86 亿 元人 民币 ，实现 净利 润 195.02 亿 元 人民币 ，每 股收 益 达1.04 元。
上海浦 东发 展银 行总 行设 资产托 管与 养老 金业 务部, 资产托 管部 下设 证券 托管 处、 客 户资
产托管 处 、 养老 金业 务处 、内控 管理 处、 运营 管理 处五个 职能 部门 ，现 有员 工 62 人。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 浦东 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心39 楼
直销业 务专 用电 话：021-38561759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
传真：021-68775881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市 西 城区 金融大 街 7 号第 5 层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人 ：吉 ?青 珂莫 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
10
3
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
下列 代销机构除特 别注明外， 同时代销本系 列基金，包 括：国泰金龙 行业 混合、 国泰金
龙债券 （A 类） 和国 泰金 龙债券 （C 类） 。
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
11
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司
（国泰 金龙 行业
混合）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华 联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580 传真：010-68858117
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
12
14
杭 州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真：0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有
限公司 （国 泰金
龙行业 混合 ）
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话：95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
13
21
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
22
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
23
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
（国泰 金龙 债券
A、 国泰 金龙 债券
C）
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 黄子 励 联系人 ： 戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
24
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址：www.drcbank.com
25
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
26
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
27
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
14
28
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
29
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 网址 ：www.chinastock.com.cn
30
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
31
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
32
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
33
中信证 券 （浙 江）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大 厦 19 楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
34
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
15
35
民生证 券股 份有
限公司 （国 泰金
龙行业 混合 、国
泰金龙 债 券 A）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座
16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
36
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
37
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
38
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
39
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
40
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
41
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
16
42
广发证 券股 份有
限公司 （国 泰金
龙行业 混合 、国
泰金龙 债 券 A）
注册地址：广州 天河区天 河北路 183-187 号大都会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38、
39、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
43
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东省 深圳 市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场 （ 二
期）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
44
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆 权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
45
中信万 通证 券有
限责任 公司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址 ： 青 岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼
第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
46
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
47
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
17
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
48
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
49
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
50
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
51
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn
52
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
53
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
18
54
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心A
栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16.
18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
55
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
56
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
57
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
58
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
59
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
60
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
19
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
61
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
62
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层
D01 室
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
63
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
64
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
65
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
66
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
67
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道 1619 号国 际金融 大厦
A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
20
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
68
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ：刘化 军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
69
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
70
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号山 西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
71
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
72
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
73
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
74
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
21
75
广州证 券有 限责
任公司
注册地址：广 州市天河 区 珠江西路 5 号广州国 际金 融中心主塔
19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
76
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
77
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
78
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
79
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号A 座8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
80
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
81
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大街 3 号国 华投 资大厦 9 层
10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
82 开源证 券有 限责 注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
22
任公司
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
83
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
诺亚正 行 （上 海）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路5047 号 发展 银行 大 厦25 楼I、
J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
23
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
万银财 富 （北 京）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355 网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金 （北 京）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13 浙江金 观诚 财富 注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区801 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
24
管理有 限公 司
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com
（二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心39
楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪大 道100 号 上海 环球 金 融中心39
楼
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-38561800
联系人 ：何晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
（三） 募集 成立 出具 法律 意见的 律师 事务 所和 经办 律师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市 金杜 律师 事
务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路39号 建外SOHO A 座31 层
负责人 ：王 玲 联系人 ：王 建平 、王 恩顺
电话：010-58785588 传真：010-58785599
经办律 师： 王建 平、 王恩 顺
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所 （ 特殊 普通
合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大
厦6楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 屈斯洁
四 、基 金名称
国泰金 龙系 列证 券 投 资基 金
五 、基 金类型 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
25
契约型 开放 式
六 、基 金的投 资目 标
（一） 国泰 金龙 债券
在保 证投资组合低 风险和高流 动性的前提下 ，追求较高 的当期收入和 总回报，力 求基金
资产的 稳定 增值 。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
有效 把握我国行业 的发展趋势 ，精心选择具 有良好行业 背景的成长性 企业，谋求 基金资
产的长 期稳 定增 值。
七 、基 金的投 资方 向
（ 一） 国泰 金龙 债券
本基金 为开 放式 债券 基金 ， 投资范 围为 国内 依法 公开 发行的 各种 固定 收益 类金 融工具 （ 包
括资产 支持证券和可分 离转债等 新的固定收益产 品）和参 与拟公开发行股 票的申购 及可转债
转股后 所持 有的 股 票 ，以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基 金投资于国内 依法公开发 行上市的股票 、债券及中 国证监会允许 本基金投资 的其他
金融工 具。 保持 组合 中股 票投资 比例 不高 于75% ， 债券的 投资 比例 不低 于 20% ，其 余为 现金。
其中投 资重点是预期具 有良好发 展态势的优势行 业中的成 长性上市公司， 这部分投 资比例将
不低于 本基 金股 票资 产 的80%。
八 、投 资策略
（ 一） 国泰 金龙 债券
1 、债 券投 资策 略
以长 期利率趋势分 析为基础， 兼顾中短期经 济周期、政 策方向及收益 率曲线分析 ，通过
债券置 换和收益率曲线 策略等方 法，实施 积极的 债券投资 管理。在有效控 制利率和 信用风险
的前提 下， 为投 资者 谋求 稳定的 低风 险收 益。
2 、拟 公开 发行 股票 的申 购 及可转 债转 股持 有策 略
本基 金将在对拟公 开发行股票 的公司进行充 分研究的基 础上，择机参 与拟公开发 行股票
的申购 。因 申购 所持 有的 股票资 产自 可上 市交 易之 日起在 180 个自 然日 内卖 出。因 可转 债 转国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
26
股所持 有的 股票 资产 自可 上市交 易之 日起 在180 个 自然日 内卖 出。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基 金采取定量分 析与定性分 析相结合的方 式，通过资 产配置有效规 避资本市场 的系统
性风险 ，通过行业精选 ，确定拟 投资的优势行业 及相应比 例，通过个 股选 择，挖掘 具有突出
成长潜 力且 被当 前市 场低 估的上 市公 司。
九 、业 绩比较 基准
（ 一） 国泰 金龙 债券
基金业 绩比 较基 准= 中信 全 债指数 收益 率
（二） 国泰 金龙 行业 混合
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是上 证A 股 指 数和深 圳A 股 指数 的总 市 值加权 平均 ，
债券投 资部 分的 业绩 比较 基准是 上证 国债 指数 。
基金整 体业 绩比 较基 准=75% ×[上证 A 股 指数 和深 圳 A 股指 数的 总市 值加 权平 均]+25% ×
[上证 国债 指数] 。
十 、风 险收益 特征
（ 一） 国泰 金龙 债券
属于收 益稳 定、 风险 较低 的品种 。
（二） 国泰 金龙 行业 混合
承担中 等风 险， 获取 相对 超额回 报。
十 一、 基金投 资组 合报告
本基 金管理人的董 事会及董事 保证本报告所 载资料不存 在虚假记载、 误导性陈述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2013 年10 月 21 日
复核了 本报告中的财务 指标、净 值表现和投资组 合报告等 内容，保证复核 内容不存 在虚假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2013 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
国泰金 龙债 券
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
27
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,352,416,130.69 93.74
其中： 债券 1,352,416,130.69 93.74
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,029,270.31 3.12
6 其他各 项资 产 45,243,693.92 3.14
合计 1,442,689,094.92 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 71,280,375.00 5.06
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 1,023,085,645.19 72.56
5 企业短 期融 资 券 249,912,000.00 17.72
6 中期票 据 - -
7 可转债 8,138,110.50 0.58
8 其他 - -
合计 1,352,416,130.69 95.91
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
28
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122849 11新余 债 606,130 61,219,130.00 4.34
2 122776 11新光 债 518,550 53,732,151.00 3.81
3 1280008 12津市 政债 500,000 52,550,000.00 3.73
4 112068 11棕榈 债 504,990 51,609,978.00 3.66
5 122625 12升华 债 500,000 50,016,116.44 3.55
（六 ）报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基 金本报告期未 投资股指期 货。若本基金 投资股指期 货，本基金将 根据风险管 理的原
则，以 套期保值为主要 目的，有 选择地投资于股 指期货。 套期保值将主要 采用流动 性好、交
易活跃 的期 货合 约。
本基 金在进行股指 期货投资时 ，将通过对证 券市场和期 货市场运行趋 势的研究， 并结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基 金管理人将充 分考虑股指 期货的收益性 、流动性及 风险特征，通 过资产配置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律 法规对于基金 投资股指期 货的投资策略 另有规定的 ，本基金将按 法律法规的 规定执
行。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十） 投资 组合 报告 附注
1 、 本报 告期 内基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编 制国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
29
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 183,194.46
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 44,937,616.93
5 应收申 购款 122,882.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 45,243,693.92
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
国泰金 龙行 业混合
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 287,295,488.27 73.60
其中： 股票 287,295,488.27 73.60
2 固定收 益投 资 87,064,000.00 22.31
其中： 债券 87,064,000.00 22.31
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
30
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,426,361.30 2.67
6 其他各 项资 产 5,538,973.01 1.42
合计 390,324,822.58 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 2,780,314.02 0.72
B 采矿业 11,310,093.40 2.91
C 制造业 148,843,284.45 38.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,876,000.00 2.03
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,140,000.00 1.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,669,000.00 5.06
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 15,051,000.00 3.87
J 金融业 37,214,617.60 9.57
K 房地产 业 2,762,000.00 0.71
L 租赁和 商务 服务 业 10,234,542.80 2.63
M 科学研 究和 技术 服务 业 11,459,136.00 2.95
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,217,500.00 1.34
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 9,738,000.00 2.51
S 综合 - -
合计 287,295,488.27 73.91
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600587 新华医 疗 406,187 24,606,808.46 6.33
2 600597 光明乳 业 875,627 20,656,040.93 5.31
3 600009 上海机 场 1,300,000 19,669,000.00 5.06 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
31
4 002565 上海绿 新 1,300,000 19,097,000.00 4.91
5 002367 康力电 梯 1,000,000 14,750,000.00 3.79
6 600885 宏发股 份 814,818 13,786,720.56 3.55
7 601601 中国太 保 693,340 12,181,983.80 3.13
8 300332 天壕节 能 918,200 11,459,136.00 2.95
9 600583 海油工 程 1,528,391 11,310,093.40 2.91
10 000553 沙隆达 Ａ 1,000,000 11,080,000.00 2.85
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 87,064,000.00 22.40
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 87,064,000.00 22.40
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019302 13 国债02 460,000 46,069,000.00 11.85
2 019307 13 国债07 200,000 20,018,000.00 5.15
3 010701 07 国债01 100,000 10,001,000.00 2.57
4 130002 13付息 国债02 100,000 9,979,000.00 2.57
5 019035 10 国债35 10,000 997,000.00 0.26
（六 ）报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小排 名的前十名资 产支持证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
32
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股指 期货 ， 本 基金 将根 据风 险管 理的原 则，
以套期 保值为主要目的 ，有选择 地投资于股指期 货。套期 保值将主要采用 流动性好 、交易活
跃的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征， 通过 资产 配置、 品种 选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法 律 法 规 对 于基 金 投 资股指 期 货 的 投 资策 略 另 有规定 的 ， 本 基 金将 按 法 律法规 的 规 定 执
行。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1 、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十） 投资 组合 报告 附注
1 、本报 告期 内基金 投资 的 前十名 证券的 发行 主体 没 有被监 管部门 立案 调查 或 在报告 编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 450,392.05
2 应收证 券清 算款 3,423,458.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,575,965.01
5 应收申 购款 89,157.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
33
8 其他 -
合计 5,538,973.01
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产
净值比 例(%)
流通受 限情 况
说明
1 300332 天壕节 能 11,459,136.00 2.95 重大资 产重 组
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为 2013 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金 管理人依照恪 守职守、诚 实信用、勤勉 尽责的原则 管理和运用基 金资产，但 不保证
基金一 定盈利，也不保 证最低收 益。基金的过往 业绩并不 代表其未来表现 。投资有 风险，投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 系列 基金 的招 募说明 书。
（一） 国泰 金龙 债 券 A 类
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度 7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.61% 0.17% 9.69% 0.10% 1.92% 0.07%
2009 年度 2.41% 0.24% 0.27% 0.06% 2.14% 0.18%
2010 年度 8.48% 0.31% 2.00% 0.07% 6.48% 0.24%
2011 年度 -6.65% 0.36% 3.79% 0.06% -10.44% 0.30%
2012 年度 9.33% 0.07% 4.03% 0.04% 5.30% 0.03%
2013 年上 半年 3.39% 0.09% 2.62% 0.04% 0.77% 0.05%
自2003 年12 月 5 日
至2013 年6 月30 日
65.31% 0.23% 39.23% 0.08% 26.08% 0.15%
（二） 国泰 金龙 债 券 C 类 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
34
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.50% 0.10% 1.09% 0.09% -0.59% 0.01%
2004 年度 -1.07% 0.27% -1.95% 0.13% 0.88% 0.14%
2005 年度 5.70% 0.19% 12.24% 0.10% -6.54% 0.09%
2006 年度 11.40% 0.25% 1.68% 0.05% 9.72% 0.20%
2007 年度
7.93% 0.10% -0.98% 0.05% 8.91% 0.05%
2008 年度 11.41% 0.17% 9.69% 0.10% 1.72% 0.07%
2009 年度 1.93% 0.24% 0.27% 0.06% 1.66% 0.18%
2010 年度 8.00% 0.31% 2.00% 0.07% 6.00% 0.24%
2011 年度 -7.05% 0.36% 3.79% 0.06% -10.84% 0.30%
2012 年度 9.38% 0.07% 4.03% 0.04% 5.35% 0.03%
2013 年上 半年 3.18% 0.09% 2.62% 0.04% 0.56% 0.05%
自2003 年12 月 5 日
至2013 年6 月30 日
62.57% 0.23% 39.23% 0.08% 23.34% 0.15%
注：经 中国证监会批准 ，国泰金 龙债券于2008 年6 月3 日刊登公告，自2008 年6 月5日起增加 收
取销售 服务 费的C类 收费 模 式。
（三） 国泰 金龙 行业 混合
阶段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2003 年12 月5 日至
2003 年12 月 31 日
0.80% 0.25% 3.10% 0.83% -2.30% -0.58%
2004 年度 -0.47% 0.88% -12.48% 1.00% 12.01% -0.12%
2005 年度 5.75% 0.92% -2.09% 1.02% 7.84% -0.10%
2006 年度 112.20% 1.00% 101.68% 1.07% 10.52% -0.07%
2007 年度 139.67% 1.90% 72.23% 1.65% 67.44% 0.25%
2008 年度 -50.06% 2.18% -53.30% 2.13% 3.24% 0.05%
2009 年度 72.69% 1.36% 54.75% 1.42% 17.94% -0.06%
2010 年度 10.00% 1.19% -11.76% 1.06% 21.76% 0.13%
2011 年度 -18.92% 0.97% -16.25% 0.86% -2.67% 0.11%
2012 年度 -12.18% 1.10% 3.17% 0.81% -15.35% 0.29% 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
35
2013 年上 半年 1.84% 1.28% -8.48% 0.88% 10.32% 0.40%
自2003 年12 月 5 日
至2013 年6 月30 日
271.18% 1.35% 54.74% 1.28% 216.44% 0.07%
十 三、 基金费 用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用包 括：
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、投 资交 易费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、与 基金 相关 的会 计师 费 和律师 费；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（二） 基金 运作 费用 计提 原则、 计提 方法 、计 提标 准和支 付方 式
1 、 计 提原 则 ： 本 系列 基金 旗下各 基金 发生 的各 项费 用由各 基金 资产 分别 承担 。 各 基金 共
同发生 的费用，按相关 协议规定 或按各基金的基 金资产净 值占本系列基金 总的资产 净值的比
例分摊 。
2 、基 金管 理人 的基 金管 理 费
(1) 基 金管 理人 的基 金管 理费按 各基 金资 产净 值的 一定年 费率 计提 ，具 体为 ：
1) 国 泰金 龙债 券：0.6% ；
基金合 同生 效日 起半 年后 （含 半年） ， 经基 金托 管人 核对 ， 如 当日 本基 金的 基 金份额 累计
资产净 值低 于1.00 元时 ， 基金管 理人 将从 下一 日起 暂停收 取管 理费 ， 在当 日 累计基 金份 额资
产净值 低于基金份额面 值期间， 如遇法定节假日 ，同样暂 停收取基金管理 费。直至 本基金累
计资产 净值 高 于1.00 元 （ 含）后 ，基 金管 理人 恢复 收取基 金管 理费 。
2) 国 泰金 龙行 业混 合：1.5% 。
(2) 在通常 情况下，基 金管理 费按前一日 基金资产净值 乘以该基金 的年费率计提 。计算
方法如 下：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
36
E 为前 一日 基金 资产 净值
R 为基 金管 理费 年费率
(3) 基 金管 理费 每日 计提 ，按月 支付 。经 基金 托管 人复核 后于 次月 首日 起 5 个工作 日 内
从各基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日， 支付 日期顺 延。
3 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
(1) 基 金托 管人 的基 金托 管费按 各基 金基 金资 产净 值的一 定年 费率 计提 ，具 体为：
国泰金 龙债 券：0.2% ；
国泰金 龙行 业混 合：0.25% 。
(2) 在 通常 情况 下 ， 基 金 托管费 按前 一日 基金 资产 净值乘 以年 费率 计提 。 计 算方法 如下 ：
H=E×R ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
R 为基 金托 管费 年费 率
(3) 基金托 管费每日计 提，按 月支付。由 基金管理人向 基金托管人 发送基金托管 费划付
指令， 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个工 作日 内从各 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
4 、销 售服 务费
国泰金 龙债 券A 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ， C 类 基金份 额计 提的 销售 服务 费年费 率 最
高不超 过 0.3% ，基 金管 理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 对 C 类各 级基 金份额 计提 的销
售服务 费率 。销 售服 务费 将专门 用于 国泰 金龙 债券 C 类基 金份 额的 销售与 C 类基金 份额 持有
人服务 ，基 金管 理人 将在 基金年 度报 告中 对该 项费 用的列 支 情 况作 专项 说明 。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.3% 年 费率 计提 。 计算方 法如
下：
H ＝E×0.3% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 销售 服务 费划付 指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中划 出， 由基 金管 理人分 别支 付 给
各基金 销售 机构 。
5 、 本条 第 （ 一） 款 第 4 至第 8 项 费用 由基 金托 管人 根据有 关法 规及 相应 协议 的规定 ， 按国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
37
费用实 际支 出金 额支 付， 列入当 期各 基金 费用 。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
国泰金 龙债 券（A 类 ） ：
50 万 元以 下
0.8%
50 万 元（ 含）-200 万
0.6%
200 万 元（ 含）-500 万元
0.3%
500 万元( 含)以上
500 元 （单 笔）
国泰金 龙债 券基 （C 类） ： 申购费 率 为0
国泰金 龙行 业混 合：
50 万 元以 下
1.2%
50 万 元（ 含）-200 万元
0.8%
200 万元( 含)-500 万元
0.6%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 1000 元（ 单笔 ）
2 、赎 回费 率
国泰金 龙债 券和 国泰 金龙 行业混 合赎 回费 率相 同：
持有期 少 于1 年
0.2%
持有期 超 过1 年 （含 ）少 于 2 年 0.1%
持有期 超 过2 年 （含 ）
0
国泰金 龙债 券（C 类 ）赎 回费率 （按 持有 时 间D）：
D ＜30 天
0.1%
D ≥30 天
0
3 、销 售服 务费
销售服 务费 年利 率 为 0.3% （每日 从C 类基 金资 产中 计提）
4 、转 换费 率
(1) 国 泰金 龙系 列基 金内 转换费 率
基金 份额持有人持 有的国泰金 龙行业混合转 换为国泰金 龙债券时，免 收基金转换 费。基
金份额 持有 人持 有的 国泰 金龙债 券转 换为 国泰 金龙 行业混 合时 ，持 有期 超 过90 日 （含 ）的，
免收基 金转 换费 ； 持有 期小 于 90 日， 基金 份额 持有 人 需支付 基金 转换 金 额0.3% 的基金 转换 费。
国泰金 龙债 券A 类和 C 类 之间不 能转 换。 国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
38
(2) 与 其他 基金 间转 换费 率
A 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 入基 金的 申购费 补差 两部 分构 成 ， 具体收 取情
况视每 次转换时两只基 金的申购 费率差异情况和 赎回费率 而定。基金转换 费用由基 金份额持
有人承 担。
a 、转 出基 金赎 回费 ：按 转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中 25% 归转出 基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
b 、 转 入基 金申 购补 差费 ： 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费 。 转 出
基金金 额所对应的转出 基金申购 费率低于转入基 金的申购 费率的，补差费 率为转入 基金和转
出基金 的申购费率差额 ；转出基 金金额所对应的 转出基金 申购费率高于转 入基金的 申购费率
的，补 差费 为零 。
B 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
5 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付和 使用 方式
申购 采用全额交款 方式，投资 者申购申请被 销售机构受 理后，销售机 构负责将投 资者申
购款项 全额扣减。本基 金的申购 费用用于本基金 的市场推 广、销售、注册 登记等费 用，不列
入基金 资产 。
投资者 赎回 申 请 成交 后， 基 金管理 人应 指示 基金 托管 人按有 关规 定将 赎回 款项 自 T 日起 7
个工作 日内划往赎回人 银行账户 。在发生巨额赎 回时，款 项的支付办法按 基金合同 及本招募
说明书 有关规定处理。 本基金的 赎回费在扣除注 册登记费 和其他必要的手 续费后， 剩余部分
全部归 入基 金资 产， 归入 基金资 产的 赎回 费比 例不 得低于 赎回 费总 额 的25% 。
（三） 不得 列入 基金 费用 的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产 的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规 定 执行 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金 管理人和基金 托管人可协 商酌情调低各 基金的基金 管理费和基金 托管费，无 须召开
基金份 额持 有人 大会 。
（五 ）本系列基金 运作过程中 涉及的各纳税 主体，依照 国家法律法规 的规定履行 纳税义
务。
国泰 金龙系列证券投资基 金更新招募说明书（2013 年第二号 ） 摘要
39
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明书依据《中 华人民共 和国证券投资基 金法 》 、 《证券 投资基金运作管理办 法》 、
《证券 投资基金销售管理方法 》 、 《证券 投资基金信息披露 管理办法》及其他有关法 律法规的
要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本系 列基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对2013 年7 月19 日刊登 的本 系列
基金招 募说 明书 进行 了更 新，更 新的 主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期。
2 、更 新了 “第 二节
释 义 ”中的 《基 金法 》和 《销 售办法 》的 含义 。
3 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ” 中 的 相 关信 息 。
4 、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ” 中 的相 关信 息。
5 、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中销售 机 构相 关信息 。
6 、更新了“第 九节
基金的投资 ”中基金投资 组合报告为 本系列基金2013年3季度报 告
的内容 ；
7 、更新了“第十 节
基金的业绩 ” ，该部分 内容均按有关规 定编制，并经基 金托管人 复
核；
8 、更 新了 “第 二十 一节 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中的 相关 信息 ；
9 、更新了“第二 十二节
其他应 披露事项” ，披露了自上次 招募说明书披露 以来涉及 本
系列基 金的 相关 公告 。
上述 内容仅为本更 新招募说明 书的摘要，详 细资料须以 本更新招募说 明书正文所 载的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网站www.gtfund.com 。
国 泰 基 金 管 理 有限 公 司
二 ○一 四 年 一 月十 八 日
