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农银成长(660001)

农银成长:2013年第四季度报告查看PDF公告

 
 
农银 汇理 行业 成长 股票 型证 券投 资基 金
2013 年第 4 季度 报告 
 
2013 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:农银 汇理基金 管理有限 公司 
基金托管 人:交通 银行股份 有限公司 
报告送出 日期:2014 年 1 月 20 日 
 
 
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年1 月 17 日复核 了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年10 月1 日起至12 月 31 日止。 §2 基金产品 概况 基金简称 农银行业成长股票 交易代码 660001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2008 年 8 月4 日 报告期末基金份额总额 2,663,765,973.91 份 投资目标 在控制风险的前提下, 重点投资成长性行业, 力求为 投资者取得长期稳定的资本增值。 投资策略 借助中国经济高速发展的动力, 自上而下精选增长预 期良好或景气复苏的行业, 深入挖掘目标行业的上市 公司基本面, 自下而上挑选个股, 充分分享中国经济 快速成长的成果。 业绩比较基准 本基金业绩比较基准为75 %×沪深300 指数+25 %× 中信标普全债指数。 风险收益特征 本基金为股票型证券投资基金, 属于证券投资基金中 较高风险、 较高收益的品种, 其风险和收益水平均高 于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司


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§3 主要财务 指标和基 金净值表 现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期 ( 2013 年10 月1 日 - 2013 年12 月31 日 ) 1.本期已实 现收益 296,552,738.81 2.本期利润


-240,493,686.54 3.加权平均 基金份额本期利润 -0.0900 4.期末基金 资产净值 4,261,936,305.37 5.期末基金 份额净值 1.6000 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。


3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金 份额净值增 长率及其与 同期业绩比 较基准收益 率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -5.40% 1.63% -2.70% 0.85% -2.70% 0.78%


农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 4 页 共 10 页


3.2.2 自基金合同生 效以来基金 累计净值增 长率变动 及其与同期业 绩比较基准 收益率 变动的比较 本基金主要投资于股票,股票投资比例范围为基金资产的 60%-95% ,其 中投资于成长性行业股票 的比例不低于股票投资的 80% ;除股 票以外的其他资产投资比例范围为 5%-40% ,其中 权证投资比 例范围为基金资产净值的 0%-3% , 现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金建仓期为基金合同生效日 (2008 年8 月4 日) 起六个月, 建仓期满时, 本基金各项投资比 例已达到基金合同规定的投资比例。





§4 管理人报 告 4.1 基金经理(或 基金经理小 组)简介


姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 曹剑飞 本基金基 金经理、 公司投资 总监 2008 年 8 月 4 日 - 10 经济学、统计学双硕 士。历任长江证券公 司证券投资总部分析 师,泰信基金管理有农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 5 页 共 10 页


限公司高级研究员, 华宝兴业基金管理有 限公司研究部高级研 究员、 基金经理助理, 农银汇理基金公司投 资部副总经理及总经 理。现任农银汇理基 金管理有限公司投资 总监、基金经理。


4.2 管理人对报告 期内本基金 运作遵规守 信情况的说 明 本报告期内, 本基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定,依照诚 实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内,本基金未违反法律法规及 基金合同的规定,也未出现对基金份额持有人利益造成不利影响的行为。 4.3 公平交易专项 说明 4.3.1 公平交易制度 的执行情况 报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法 规和公司内部公平交易制度的规定,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行,确 保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。 4.3.2 异常交易行为 的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。


报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过 该证券当日成交量的 5% 。


4.4 报告期内基金 的投资策略 和业绩表现 说明 4.4.1 报告期内基金 投资策略和 运作分析 四季度宏观经济逐步趋稳迹,十八届三中全会的改革措施超市场预期,有利于恢复海内外投 资者对 A 股 的信心。虽然实体经济对资金的需求并不旺盛,但流动性偏紧,无风险收益率较高, 如十年期国债收益率已经达到 2008 年的水平, 这反应出利率市场化步伐在加快, 体制内和体制外 的利率水平在接轨。 美联储正式开始退出 QE, 增添了流动性紧张的外部因素。 未来以何种方式何 时促使无风险收益率回归正常水平,对股市具有重要意义。 本基金依然坚持结构性行情的投资思路。把握业绩增长的主线,精选估值合理增长确定的消农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 6 页 共 10 页


费和科技等成长股。


4.4.2 报告期内基金 的业绩表现 报告期本基金的份额净值增长-5.40% %,同期业 绩比较基准收益率为-2.70 %。 §5 投资组合 报告 5.1 报告期末基金 资产组合情 况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 3,676,870,256.68 85.27 其中:股票


3,676,870,256.68 85.27 2 固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产 支持证券


- - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


198,929,698.39 4.61 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 5 银行存款和结算备付金合计


316,677,600.17 7.34 6 其他资产


119,693,217.77 2.78 7 合计





4,312,170,773.01





100.00


5.2 报告期末按行 业分类的股 票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 257,946,763.90 6.05 C 制造业 2,313,226,007.63 54.28 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 85,287,325.92 2.00 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务业 322,566,210.93 7.57 J 金融业 98,260,797.05 2.31 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 252,570,151.25 5.93 M 科学研究和技术服务业 - - 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 7 页 共 10 页


N 水利、环境和公共设施管理业 92,770,000.00 2.18 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 254,243,000.00 5.97 S 综合 - - 合计 3,676,870,256.68 86.27





5.3 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 序的前十名 股票投资明 细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300157 恒泰艾普 10,999,862 257,946,763.90 6.05 2 300133 华策影视 7,970,000 254,243,000.00 5.97 3 000938 紫光股份 8,000,000 220,400,000.00 5.17 4 300115 长盈精密 4,800,000 181,200,000.00 4.25 5 300274 阳光电源 5,507,828 177,076,670.20 4.15 6 300058 蓝色光标 2,800,000 145,040,000.00 3.40 7 300255 常山药业 5,296,544 140,411,381.44 3.29 8 000049 德赛电池 1,887,615 132,510,573.00 3.11 9 002385 大北农 7,999,879 130,798,021.65 3.07 10 600703 三安光电 4,999,964 123,949,107.56 2.91





5.4 报告期末按债 券品种分类 的债券投资 组合


本基金本报告期末未持有债券。


5.5 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。


5.6 报告期末按公 允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前十名 资产支持证 券投资 明 细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按 公允价值占基 金资产净值 比例大小排 名的前五名 权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 8 页 共 10 页


5.8 报告期末本基 金投资的股 指期货交易 情况说明 5.8.1 报告期末本基 金投资的股 指期货持仓 和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.8.2 本基金投资股 指期货的投 资政策 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9 报告期末本基 金投资的国 债期货交易 情况说明 5.9.1 本期国债期货 投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.2 报告期末本基 金投资的国 债期货持仓 和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.9.3 本期国债期货 投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10 投资组合报 告附注 5.10.1


2013 年 11 月 8 日,浙 江华策影视股份有限公司(下称:华策影视,股票代码:300133 )发 布《关于 重大 资产重 组行 政许可 申请 暂停审 核的 特别风 险提 示公告 》 (公 告编号 :2013-072),指 出该公司重大资产重组相关方因涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查。2013 年12 月 31 日, 华策 影视发布了 《 关于现金及发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会正式批复的公告》 (公告编号:2013-072)。 2013 年 11 月 30 日, 紫 光股份有限公司 (下称: 紫光股份, 股票代码:000938 ) 发布 《关于 公司并购重组申请被暂停审核的公告》 (公告编号:2013-055) , 指出参 与本次重组有关方面涉嫌 违法被稽查立案。 对华策影 视、 紫光股 份股 票投资 决策 程序的 说明 :该股 票经 过研究 推荐 、审批 后进 入公司股 票备选 库, 由研究 员跟 踪分析 。本 基金管 理人 进行了 研究 判断、 按照 相关投 资决 策流程 投 资 了 该 股票。 其余八名 证券 的发行 主体 本期没 有被 监管部 门立 案调查 或在 本报告 编制 日前一 年内 受到公开 谴责、处罚的情况。 5.10.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.10.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,297,663.22 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 9 页 共 10 页


2 应收证券清算款 114,247,635.92 3 应收股利 - 4 应收利息 203,803.58 5 应收申购款 2,944,115.05 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 119,693,217.77


5.10.4 报告期末持有 的处于转股 期的可转换 债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


5.10.5 报告期末前十 名股票中存 在流通受限 情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基 金份额变 动 单位:份 报告期期初基金份额总额 2,579,995,038.45 报告期期间基金总申购份额 515,539,074.50 减: 报告期期间 基金总赎回份额 431,768,139.04 报告期期间基金拆分变动份额 (份额减少以"-" 填列) - 报告期期末基金份额总额 2,663,765,973.91 注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理 人运用固 有资金投 资本基金 交易明细 本报告期内无公司固有资金投资本公司管理基金情况。 §8 备查文件 目录 8.1 备查文件目录 1 、中国证监 会核准本基金募集的文件;


2 、《农银汇 理行业成长股票型证券投资基金基金合同》;


3 、《农银汇 理行业成长股票型证券投资基金托管协议》; 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2013 年第 4 季度报 告 第 10 页 共 10 页


4 、基金管理 人业务资格批件、营业执照; 5 、基金托管 人业务资格批件和营业执照复印件。 8.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人的办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商 务广场 7 层。 8.3 查阅方式 投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后,投资者可在合理 时间内取得备查文件的复制件或复印件。 农银汇理基金管理有限公司 2014 年1 月20 日