南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基金2013 年
第 4 季 度 报告
2013 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2014 年 1 月20 日
南方盛元红利股票 2013 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年 1 月 16 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2013 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
交易代 码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金 运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,002,629,783.24 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利
和分红 能力 、 分 红政 策稳 定的上 市公 司， 以及 高债 息
固定收 益类 投资 品种 。 同 时积极 把握 资本 利得 机会 以
拓展收 益空 间， 力争 为投 资者谋 求超 越基 准的 投资 回
报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ，
对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及可 预见 的未 来时
期内各 大类 资产 的预 期风 险和预 期收 益率 进行 分析
评估， 并据 此制 定本 基 金 在股票 、 债 券、 现 金等 资 产
之间的 配置 比例 、 调 整原 则和调 整范 围， 定期 或不 定
期地进 行调 整， 以达 到规 避风险 及提 高收 益的 目的 。
业绩比 较基 准 90％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益
的证券 投资 基金 品种 ， 其 预期风 险和 收益 水平 高于 混南方盛元红利股票 2013 年第 4 季度报告
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合型基 金、 债券 基金 及货 币市场 基金 。
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2 、 本基 金合 同生 效 后 一年内 为封 闭式， 基金 合 同生效 满一 年后 转为 开放 式， 本 基金 已于 2009
年3 月23 日转 为开 放式 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2013 年10 月1 日 － 2013 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 7,876,087.35
2.本期 利润
38,714,706.24
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0189
4.期末 基金 资产 净值 1,569,740,751.60
5.期末 基金 份额 净值 0.784
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投 资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益；
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.48% 1.21% -4.23% 1.02% 6.71% 0.19%
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3.2.2 自 基金 合同 生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、根 据本 基金 合同 ， 封闭期 内， 本基 金大 类资 产投资 的比 例为 ：股 票 60%-100% ，债 券、 货
币市场 工具 及其 他金 融工 具占 0-40% ，权 证0-3%， 资产支 持证 券 0-20% ，现 金以及 到期 日在 一年
以内的 政府 债券 的比 例最 低可以 为 0 ；封 闭期 届满 转型为 开放 式基 金后 ，本 基金大 类资 产投 资的
比例为 ：股 票60%-95% ， 债券、 货币 市场 工具 及其 他金融 工具 占 0-35% ，权 证0-3% ， 资产 支持 证
券占基 金资 产净 值 的0-20% ，现 金以 及到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的比 例合 计不低 于基 金资 产
净值 的5% 。 根 据相 关法 律 法规和 基金 合同 ， 本 基金 建仓期 为基 金合 同生 效之 日起6 个月 。 建 仓期
结束时 ，本 基金 各项 资产 配置比 例达 到基 金合 同的 约定。
2 、本 基金 的业 绩比 较 基准 为 90 ％× 上证 红利 指 数＋10 ％× 上证 国债 指数 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经 理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张旭
本 基 金 的
基金经 理
2012 年11 月
23 日
- 5 年
毕 业 于 中 央 财 经 大
学, 获金融学硕士学
位，注册金融分析师
（CFA ） ， 具 有 基 金 从
业资格 。2008 年 加入
南方基金，曾任金融
及地产行业研究员、
高级策略研究员、南
方 盛 元 基 金 经 理 助
理； 2012 年3 月 至今，
任 南 方 消 费 基 金 经
理； 2012 年11 月 至今，
任 南 方 盛 元 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《证券 投资 基金
运作管 理办 法》 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 和《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》等 有关
法律法 规及 各项 实施 准则 、《南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 有关 法律 法规
的规定 ，本 着诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基
金持有 人谋 求最 大利 益。 本报告 期内 ，基 金运 作整 体合法 合规 ，没 有损 害基 金持有 人利 益。 基金
的投资 范围 、投 资比 例及 投资组 合符 合有 关法 律法 规及基 金合 同的 规定 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 公平 对待
旗下管 理的 所有 基金 和投 资组合 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价， 未出 现同日 反向 交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 的情南方盛元红利股票 2013 年第 4 季度报告
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况。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2013 年收 官之 季， 十八 届 三中全 会胜 利召 开， 改革 举措振 奋人 心， 改革 释放 的 制度 红利 和未
来逐步 落实 是市 场潜 在的 投资机 会所 在 。 另 一方 面 ， 美 国QE 退出 政策 启动 ， 导致全 球新 兴市 场资
金面趋 紧， 国内 流动 性紧 张，随 新年 而来 的IPO 开 闸也引 发市 场担 忧。 在此 背景下 ，股 市震 荡，
其中创 业板 波幅 较大 。从 行业上 看， 业绩 确定 性强 估值低 的家 电， 以及 受政 策预期 利好 的军 工、
农业等 板块 表现 较好 ，而 估值较 高 的TMT ，以 及有 色、煤 炭为 代表 的强 周期 品下跌 较多 。组 合配
置思路 上， 以改 革红 利为 出发点 ，重 点配 置了 符合 改革方 向的 轨道 交通 、节 能环保 、油 气能 源等
板块， 以及 具有 长期 竞争 力的寡 头制 造业 。
四季度 我们 开始 为2014 年 布局， 认为 在信 用风 险没 有暴露 之前 ， 市 场的 无风 险利率 实际 被抬
升，不 利于 风险 资产 的价 格提升 。在 保底 线的 新经 济调控 思路 下， 经济 平稳 增长， 周期 性行 业缺
乏系统 性机 会， 成长 股在 估值较 高的 背景 下需 要自 下而上 仔细 辨别 真假 成长 。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2013 年四 季度 ，本 基金 净 值增 长 2.48% ， 同期 业绩 比较基 准增 长-4.23% 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,367,382,233.96 81.96
其中： 股票
1,367,382,233.96 81.96
2 固定收 益投 资
69,510,000.00 4.17
其中： 债券
69,510,000.00 4.17
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
80,000,000.00 4.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
150,272,661.48 9.01
6 其他资 产
1,167,192.35 0.07
7 合计
1,668,332,087.79
100.00
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5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 16,509,950.47 1.05
C 制造业 607,777,028.93 38.72
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
83,448,647.35 5.32
E 建筑业 159,019,064.04 10.13
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,629,586.16 1.89
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 204,709,572.39 13.04
J 金融业 - -
K
房地产 业
125,451,026.38 7.99
L
租赁和 商务 服务 业
17,620,000.00 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 62,038,284.68 3.95
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 61,179,073.56 3.90
合计 1,367,382,233.96 87.11
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 8,280,000 123,123,600.00 7.84
2 600703 三安光 电 3,000,000 74,370,000.00 4.74
3 000651 格力电 器 2,006,668 65,537,776.88 4.18
4 600256 广汇能 源 6,999,894 61,179,073.56 3.90
5 600240 华业地 产 14,999,921 60,899,679.26 3.88
6 002375 亚厦股 份 1,799,927 46,438,116.60 2.96
7 002465 海格通 信 2,115,886 43,968,111.08 2.80
8 300332 天壕节 能 2,999,878 42,178,284.68 2.69
9 600527 江南高 纤 5,999,916 41,879,413.68 2.67
10 002618 丹邦科 技 1,099,730 40,679,012.70 2.59
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 69,510,000.00 4.43
其中： 政策 性金 融债 69,510,000.00 4.43
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 69,510,000.00 4.43
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 130243 13 国开 43 700,000 69,510,000.00 4.43
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的 股 指期 货交易 情况 说明
本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本 报告 期内 未投 资国 债期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 南方盛元红利股票 2013 年第 4 季度报告
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5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 503,543.77
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 625,949.82
5 应收申 购 款 37,698.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,167,192.35
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,099,077,994.57
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,524,548.88
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 103,972,760.21
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,002,629,783.24
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本 报告 期内 ，基 金管 理人不 存在 申购 、赎 回或 买卖本 基金 的情 况。
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
2 、《 南方 盛元 红利 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
3 、 南 方盛 元红 利股 票型 证券投 资基 金 2013 年第4 季度报 告原 文。
8.2 存 放地 点
深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号 免税 商务 大 厦31-33 楼
8.3 查 阅方 式
网站：http://www.nffund.com
