华夏海外收益债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2013 年第 2 号
基金管理 人：华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 建设银行 股份有 限 公司
华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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重要提 示
华 夏 海外 收益 债 券型 证券投 资 基金 经中 国 证监 会2012 年10月8 日证 监 许可[2012]1323 号
文核准 募集 。 本 基金 基金 合同于2012 年12 月7 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明 投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 为投 资于 全球 证券 市场的 债券 基金 ， 基金 净值 会因为 所投 资证 券市 场波 动等因 素
产生波 动 ， 投 资者根 据所 持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金
投资中 的风 险包 括： 全球 市场投 资面 临的 汇率 风险 、 国 别风 险、 新兴 市场 风 险等特 别投 资风
险； 基金 所投 资的债 券 、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险 ； 由 于基金 份额 持有人 连续 大量
赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人 在基 金管 理实施 过程 中产 生的 积极 管理风 险等 。 本
基金是 债券 基金 ， 其 长期 平均风 险和 预期 收益 率低 于股票 基金 、 混合基 金 ， 高于货 币市 场基
金，属 于较 低 风 险、 较低 收益的 品种 。
本基金 A 类 份额 同时 以人 民币和 美元 销售 ，美 元申 购赎回 价格 为按 照相 应基 金份额 净
值除以 中国 人民 银行 最新 公布的 人民 币对 美元 汇率 中间价 计算 的美 元折 算净 值， 由于 存在 汇
率波动 ，可 能导 致以 美元 计算的 收益 率和 以人 民币 计算的 收益 率有 所差 异。
投资有 风险 ， 投 资者 在投 资本基 金之 前， 请仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资 者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受， 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资 者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2013 年12月7 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2013 年9 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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一、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏海 外收 益债券 型证 券投 资基 金 。
二、基金的类型
本基金 类型 ： 契 约型 开放 式 。
三 、基金的投资目标
在控制 风险 的前 提下 ，追 求长期 稳定 的回 报。
四 、基金的投资方向
本基金主 要投 资于全 球证 券市场中 具有 良好流 动性 的固定收 益类 金融工 具（ 含以外币 计价 和
以人民 币计 价） ， 包括 政府 债券 、 公 司债 券 、 可 转换 债券 、 住 房按 揭支 持证 券 、 资 产支 持证 券 ； 基
金还可投 资于 房地产 信托 凭证、固 定收 益类基 金、 结构性投 资产 品、金 融衍 生产品等 与 债 券相关
或具有 固定 收益 特征 的金 融工具 以及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 为债 券基 金， 债券 类金融 工具 的投 资比 例不 低于基 金资 产 的 80% 。
如果将来 法律 法规或 证监 会允许基 金投 资境内 市场 的，本基 金将 根据届 时的 相关法律 法规 ，
依据维 护投 资者 利益 的原 则，适 度参 与境 内市 场投 资。
五 、基金的投资策略
（ 一） 国家/ 地区 配置 策略
本基金将 根据 对全球 市场 经济发展 的判 断，以 及对 不同国家 和地 区宏观 经济 、财政和 货币 政
策、证 券市 场走 势、 金融 市场环 境的 分析 ，确 定基 金资产 在不 同国 家和 地区 的配置 比例 。
（二） 债券 类属 配置 策略
本基金将 基于 对经济 周期 及其变化 趋势 等特征 的研 究和判断 ，根 据对政 府债 券、信用 债、 可
转债等不 同债 券板块 之间 的相对投 资价 值分析 ，确 定不同经 济周 期阶段 下的 债券类属 配置 策略，
并根据经 济周 期阶段 变化 及时进行 调整 。从而 有效 把握经济 不同 发展阶 段的 投资机会 ，实 现基金华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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资产的 保值 增值 。
（三） 信用 债投 资策 略
本基金将 主要 通过买 入并 持有信用 风险 可承担 ，期 限与收益 率相 对合理 的信 用债券产 品， 获
取票息收 益。 此外， 本基 金还将通 过对 内外部 评级 、利差曲 线研 究和经 济周 期的判断 ，主 动采用
信用利 差投 资策 略， 获取 利差收 益。
（四） 可转 债投 资策 略
本基金将 在充 分研究 的基 础上，选 择基 本面良 好、 具有一定 安全 边际的 可转 债进行投 资 ， 在
严格控制 风险 的前提 下获 得稳定收 益。 本基金 因可 转债转换 等原 因持有 的股 票需在其 可交 易之日
起的 3 个月 内卖 出。
（五） 久期 管理 策略
本 基金将 根据 对利率 水平 的预期， 在预 期利率 下降 时，增加 组合 久期， 以较 多地获得 债券 价
格上升 带来 的收 益， 在预 期利率 上升 时， 减小 组合 久期， 以规 避债 券价 格下 降的风 险。
（六） 汇率 避险 策略
紧密跟 踪汇 率动 向 ， 通 过 对各国/ 地区 的宏 观经 济形 势、 货币 政策 、 市场 环境 以及其 他可 能影
响汇率走 势的 因素进 行深 入分析， 并结 合相关 外汇 研究机构 的成 果，判 研主 要汇率走 势， 并适度
进行外 汇远 期、 期货 、期 权等汇 率衍 生品 投资 ，以 降低外 汇风 险。
（七） 衍生 品投 资策 略
本基金将 以投 资组合 避险 或有效管 理为 目标， 在基 金风险承 受能 力许可 的范 围内，本 着谨 慎
原则，适 度参 与衍生 品投 资，包括 远期 、期权 、期 货等，以 更好 地进行 组合 风险管理 ，提 高组合
运作效 率， 实现 投资 目标 。
此外，在 严格 控制风 险的 前提下， 本基 金将适 度参 与证券借 贷交 易、回 购交 易等投资 ，以 增
加收益 。
未来，随 着全 球证券 市场 投资工具 的发 展和丰 富， 本基金可 相应 调整和 更新 相关投资 策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
六、基金的业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：同期 人民 币三 年期 定期 存款税 后利 率。
其中，人 民币 三年期 定期 存款利率 是指 中国人 民银 行公布的 金融 机构三 年期 人民币存 款基 准
利率。未 来， 如基金 变更 投资范围 ，或 人民银 行调 整基准利 率， 或市场 有其 他更适合 本基 金的基华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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准时，本 基金 管理人 可根 据具体情 况， 依据维 护基 金份额持 有人 合法权 益的 原则，取 得基 金托管
人同意 后， 对业 绩比 较基 准进行 相应 调整 。
七、基金的风险收益 特征
本基金为 债券 型基金 ，其 长期平均 风险 和预期 收益 率低于股 票基 金、混 合基 金，高于 货币 市
场基金。 属于 较低风 险、 较低收益 的品 种。同 时， 本基金 为 境外 证券投 资的 基金，除 了需 要承担
与 境内 证 券投 资基金 类似 的市场波 动风 险之外 ，本 基金还面 临汇 率风险 、国 别风险等 海外 市场投
资所面 临的 特别 投资 风险 。
八、基金投资组合报 告
基金管理 人的 董事会 及董 事保证本 报告 所载资 料不 存在虚假 记载 、误导 性陈 述或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2013 年 10 月 22 日复 核了 本报告 中的 财务
指标、净 值表 现和投 资组 合报告等 内容 ，保证 复核 内容不存 在虚 假记载 、误 导性陈述 或者 重大遗
漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 602,399,002.84 81.73
其中： 债券 602,399,002.84 81.73
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 1,278,000.00 0.17
其中： 远期 1,278,000.00 0.17
期货 - -
期权 - -
权证 - - 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 63,957,415.56 8.68
8 其他各 项资 产 69,388,019.85 9.41
9 合计 737,022,438.25 100.00
（二） 报告 期末 在各 个国 家（地 区） 证券 市场 的股 票及存 托凭 证投 资分 布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
（三） 报告 期末 按 行 业分 类的股 票及 存托 凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
（四） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 及存 托凭证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
（五） 报告 期末 按债 券信 用等级 分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
债券信 用等 级 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
AA+ 至 AA- 105,423,014.44 15.11
BB+ 至 BB- 98,310,009.64 14.09
B+ 至 B- 398,665,978.76 57.12
注：上述 债券 投资组 合主 要适用标 准普 尔、穆 迪等 国际权威 机构 评级， 采用 发行主体 评级 的
为广州 富力 地产 股份 有限 公司（ 鹏远 资信 主体 评 级 AA+ ，公 允价 值为 105,423,014.44 元） 。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 XS0878016673
CAIFU HOLDINGS
LTD
67,628,000 65,409,125.32 9.37
2 USG21189AA66
CHINA SCE
PROPERTY HOLDI
55,000,000 56,783,650.00 8.14
3 HK0000147014
FUTURE LAND
DEVELOPMENT
48,400,000 47,793,548.00 6.85
4 XS0888948717 CIFI HOLDINGS GRP 43,036,000 46,008,926.88 6.59
5 XS0871580477
KAISA GROUP
HOLDINGS LTD
43,036,000 43,278,723.04 6.20
注：1 、债 券代 码为 ISIN 码。 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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2 、数 量列 示债 券面 值， 外 币按照 期末 估值 汇率 折为 人民币 。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 金融 衍生 品投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值
占基金 资
产净值 比
例( ％)
1 远期投 资 外汇远 期（ 美元 兑人 民币 ） 1,278,000.00 0.18
2 - - - -
3 - - - -
4 - - - -
5 - - - -
（九） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
（十） 投资 组合 报告 附注
1 、 报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前十 名证
券的发行 主体 本期出 现被 监管部门 立案 调查， 或在 报告编制 日前 一年内 受到 公开谴责 、处 罚的情
形。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3 、期 末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 6,008,636.26
2 应收证 券清 算款 45,280,020.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,364,304.79
5 应收申 购款 2,735,058.80
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 69,388,019.85
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
九、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ，但不保 证基 金
一定盈利 ，也 不保证 最低 收益。基 金的 过往业 绩并 不代表其 未来 表现。 投资 有风险， 投资 者在做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
下述基金 业绩 指标不 包括 持有人认 购或 交易基 金的 各项费用 ，计 入费用 后实 际收益水 平要 低
于所列 数字 。
华夏收 益债 券（QDII ）A ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年 12 月 7 日至
2012 年 12 月 31 日
0.20% 0.03% 0.29% 0.00% -0.09% 0.03%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 9 月 30 日
2.00% 0.38% 3.18% 0.00% -1.18% 0.38%
华夏收 益债 券（QDII ）C ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年 12 月 7 日至
2012 年 12 月 31 日
0.10% 0.02% 0.29% 0.00% -0.19% 0.02%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 9 月 30 日
1.70% 0.38% 3.18% 0.00% -1.48% 0.38%
十、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉先 生： 董事长 ，硕 士，高级 经济 师。现 任中 信证券股 份有 限公司 董事 总经理、 党委 委
员。 曾 任纺 织部 北京 纺织 机械研 究所 工程 师、 室副 主任， 中信 兴业 信托 投资 公司纺 织处 项目 经理 ，
中国国际 信托 投资公 司证 券部项目 经理 ，中信 证券 北京营业 部副 总经理 ，中 信证券公 司董 事、襄
理、副总 经理 ，中信 控股 公司董事 、常 务副总 裁并 兼任中信 证券 董事、 中信 信托董事 、信 诚基金
管理有 限公 司董 事长 ，中 国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、执 行董 事、总 裁。
杨一夫先 生： 董事， 硕士 。现任鲍 尔太 平有限 公司 总裁，负 责总 部加拿 大鲍 尔公司在 中国 的
投资活 动。 曾任 国际 金融 公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六先 生： 董事， 博士 ，教授。 现任 春华资 本集 团主席。 曾任 国际货 币基 金组织高 级经 济
学家， 达沃 斯世 界经 济论 坛首席 经济 学家 ，高 盛集 团大中 华区 主席 、合 伙人 、董事 总经 理。
徐刚先 生： 董事， 博士 ， 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总 经理、
经纪业务 发展 与管理 委员 会主任委 员、 研究部 行政 负责人。 曾任 中国地 质机 械仪器工 业总 公司干
部，曾任 职于 中信证 券股 份有限公 司研 究咨询 部、 资产管理 部、 金融产 品开 发小组、 金融 组、研
究部、股 票销 售交易 部， 担任经理 、高 级经理 、部 门副总经 理、 部门总 经理 、部门行 政负 责人等
职务。 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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葛小波先 生： 董事， 硕士 。现任中 信证 券股份 有限 公司执行 委员 会委员 、董 事总经理 、计 划
财务部行 政负 责人。 曾任 中信证券 股份 有限公 司投 资银行部 高级 经理、 上市 部副主任 、风 险控制
部执行 总经 理、 交易 部（ 现交易 与衍 生产 品业 务部 ）行政 负责 人。
滕天鸣先 生： 董事 、 总经 理，硕士 。曾 任机构 理财 部总经理 、公 司总经 理助 理、公司 副总 经
理等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授。 现任 清华 大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生 导师、
系副主任 ，兼 任北京 燕京 啤酒股份 有限 公司、 北京 建设（控 股） 有限公 司、 歌尔声学 股份 有限公
司独立 董事 ，中 国金 融学 会常务 理事 。
贾建平先 生： 独立董 事， 大学本科 ，高 级经济 师。 现已退休 。曾 任职于 北京 工艺品进 出口 公
司、 美 国纽 约中 国物 产有 限公司 （外 派工 作） ， 曾担 任中国 银行 信托 咨询 公司 副处长 、 处 长， 中 国
银行卢森 堡公 司副总 经理 ，中国银 行意 大利代 表处 首席代表 ，中 银集 团 投资 管理公司 副董 事长、
总经理， 中国 银行重 组上 市办公室 、董 事会秘 书办 公室、上 市办 公室总 经理 ，中银基 金管 理有限
公司董 事长 。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授。 现任 清华 大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生 导师，
兼任北 京超 图软 件股 份有 限公司 、 同方 环境 股份 有 限公司 、 北京 双杰 电气 股 份有限 公司 独立 董事 ，
中国会计 学会 《会计 研究 》编委， 中国 会计学 会财 务成本分 会第 七届理 事会 副会长， 国家 自然科
学基金和 国家 社会科 学基 金通讯评 审专 家，教 育部 科技发展 中心 科研基 金和 科技奖励 评审 专家、
学位与 研究 生教 育发 展中 心专家 。曾 任清 华大 学经 济管理 学院 会计 学讲 师、 副教授 。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理 等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源先 生： 监事会 召集 人，硕士 ，研 究员级 高级 工程师。 现任 南方工 业资 产管理有 限责 任
公司总经 理。 曾任中 国北 方光学电 子总 公司信 息部 职员，中 国兵 器工业 总公 司教育局 职员 、主任
科员、规 划处 副处长 、计 划处处长 ，中 国兵器 装备 集团公司 发展 计划部 副主 任、经济 运营 部副主
任、资 本运 营部 巡视 员兼 副主任 。
罗楚良先 生： 监事 ， 硕士 ，高级工 程师 。 现任 山东 省 农村经 济开 发投资 公司 总经理（ 法定 代
表人） 、 党委 副书 记。 曾任 山东省 交通 厅 政 策法 规处 副主任 科员 、 主 任科 员， 山东省 交通 厅 外 事外
经处副处 长， 山东基 建股 份有限公 司董 事、副 总经 理， 山东 高速 股份有 限公 司董事、 常务 副总经
理 。
吕翔先生 ：监 事，学 士。 现任中信 证券 股份有 限公 司投资管 理部 执行总 经理 。曾任国 家劳 动华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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部综合 计划 与工 资司 副主 任科员 ，中 信证 券股 份有 限公司 人力 资源 管理 部执 行总经 理。
刘义先生 ：监 事，工 商管 理硕士。 现任 华夏基 金管 理有限公 司党 委委员 、养 老金业务 总监 。
曾任中国 人民 银 行总 行计 划资金司 副主 任科员 、主 任科员， 中国 农业发 展银 行总行信 息电 脑部信
息综合 处副 处长 （主 持工 作） ， 华夏 基金 管理 有限 公 司工会 主席 、党 办主 任、 养老金 部总 经理 等 。
查尔斯 ? 西 姆斯 先生 ： 监 事 ， 学 士， 注册 会计 师。 现 任万信 基金 公司 总裁 兼首 席执行 官 ，IGM
基金公 司联 席总 裁兼 首席 执行官 。曾 任职 于加 拿大 多伦多 市的Coopers and Lybrand 公司， 曾任 富
勤谭普顿 投资 公司在 加拿 大多伦多 分支 机构的 首席 财务官和 销售 与营销 主管 ，富勤谭 普顿 投资公
司加利 福尼 亚州 国际 总部 副总裁 、 公司 行政 总裁 ， 另外 ， 曾 任职 于FundSERV 公司董 事 会 ， 并曾 担
任加拿 大投 资基 金协 会（IFIC ）董事会成 员、 理事 会 成员。
康茜女士 ：监 事，法 学和 金融学双 学士 。现任 华夏 基金管理 有限 公司纪 律检 查委员会 委员 、
法律监察 部总 经理。 曾任 中国工商 银行 北京分 行法 律部、证 券监 管部门 主任 科员，华 夏基 金管理
有限公 司成 都分 公司 总经 理。
刘文灿先 生： 监事， 工商 管理硕士 。现 任华夏 基金 管理有限 公司 人力资 源总 监。曾任 原北 京
市二商局 干部 ，中国 国际 贸易促进 委员 会干部 ，华 夏基金管 理有 限公司 财务 部总经理 、办 公室主
任、稽 核总 监等 。
王芬华女 士： 监事， 经济 学学士。 现任 华夏基 金管 理有限公 司人 力资源 部副 总经 理。 曾任 北
京NTT DATA 人 力资 源部 职员， 华夏 基金 管理 有限 公司人 力资 源部 总经 理助 理等。
2 、本 基金 基金 经理
刘鲁旦先生：美国波士顿 学院金融学专业博士，CFA 。曾任美国摩根士丹利 资产管理公司固
定收益投资部 投资经理 、 副总裁，美国SAC 资 本管 理公司高级分 析师，德 意 志银行美国公 司新兴
市场研 究员 等。 2009 年5 月 加入华 夏基 金管 理有 限公 司， 曾 任固 定收 益部 投资 经理 、 固定 收益 部副
总经理 等 ，现 任 机构 债券 投资部总 经理 ，华夏 海外 收益债券 型证 券投资 基金 基金经理 （2012 年12
月7日 起任 职） 、 年金 投资 经理 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （固定 收益 ）成员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
唐俊先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司固 定收 益总 监， 投资经 理。
韩会永先 生： 华夏基 金管 理有限公 司 固 定收益 部总 经理 ，华 夏希 望债券 型证 券投资基 金基 金
经理 、 华夏 保证 金理 财货 币市场 基金 基金 经理 、华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
刘鲁旦先 生： 华夏基 金管 理有限公 司 机 构债券 投资 部总经理 ，华 夏海外 收益 债券型证 券投 资
基金基 金经 理 、 年金 投资 经理 。 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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曲波先生 ：华 夏基金 管理 有限公司 固定 收益部 总经 理助理， 华夏 现金增 利证 券投资基 金基 金
经理、华 夏货 币市场 基金 基金经理 、华 夏安 康 信用 优选债券 型证 券投资 基金 基金经理 、华 夏财富
宝货币 市场 基金 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、费用概览
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 （含境 外资 产托 管人 收取 的费用 ） 。
（3） 销售 服务 费 。
（4） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用 。
（5） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费 。
（8） 因 基金 的证 券交 易 或 结算而 产生 的费用 （ 包括 但不限 于经 手费 、 印 花税 、 证管 费、 过 户
费、手续 费、 券商佣 金、 权证交易 的结 算费、 融资 融券费、 证券 账户相 关费 用 及其他 类似 性质的
费用等 ）。
（9） 外汇 兑换 交易 的相 关 费用 。
（10） 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 、顾 问费等 。
（11 ）其 他为 基金 的利 益 而产生 的费 用 。
（12） 基金 合同 、法 律法 规规定 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
2 、 上述 基金 费用 由基 金管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律法 规另 有
规定时 从其 规定 。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情 况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.75% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.75%÷ 当年 天数 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管理 费每 日计提 ，按 月支付。 由基 金管理 人向 基金托管 人发 送基金 管理 费划付指 令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.22%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托管 费每 日计提 ，按 月支付。 由基 金管理 人向 基金托管 人发 送基金 托管 费划付指 令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服务 费可 用于本 基金 市场推广 、销 售以及 基金 份额持有 人服 务等各 项费 用。本基 金份 额
分为不 同的 类别 ，适 用不 同的销 售服 务费 率。 其中 ，A 类不 收取 销售 服务 费 ，C 类 销售 服务 费年
费率 为 0.4% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费 计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率
销售服务 费每 日计提 ，按 月支付。 由基 金管理 人向 基金托管 人发 送销售 服务 费划付指 令， 经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中划 出， 经登 记结 算机构 分别 支付 给 各
个基金 销售 机构 。
（4） 除 管理 费、 托管 费、 销售服 务费 之外 的基 金费 用， 由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
4 、不 列入 基金 费用 的项 目
基 金管理 人和 基金托 管人 因未履行 或未 完全履 行义 务导致的 费用 支出或 基金 财产的损 失， 以
及处理与 基金 运作无 关的 事项发生 的费 用等不 列入 基金费用 。基 金合同 生效 前所发生 的信 息披露华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。
5 、 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、 基金 托 管费率 和销 售服
务费率 。基 金管 理人 必须 最迟于 新的 费率 实施 日 2 日前在 指定 媒体 上刊 登公 告。
（ 二） 基金 销售 费用
1 、申 购费 与赎 回费
（1 ） 对 于A 类基 金份 额 ， 投资者 在申 购时 需交 纳前 端申购 费 ， A 类 份额 各币 种 申购费 率如 下：
① 人民 币申 购费 率
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50 万 元以 下 0.8%
50 万 元以 上（ 含 50 万元 ）-200 万元 以下 0.6%
200 万 元以 上（ 含 200 万 元）-500 万 元以 下 0.4%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔 1,000.00 元
② 美元 申购 费率
美元申 购费 率应 参照 人民 币申购 费率 制定 。 本 基金 在 开放申 购之 后的1年 内对 美 元申购 实行 费
率优惠 ， 基 金管 理人 决定 自该费 率优 惠满1 年 之日 起 ， 对美 元申 购继 续实 行费 率优惠 ， 美 元申 购费
率为0 。 如 未来 调整 费率 优 惠水 平 或取 消费 率优 惠 ， 基 金管理 人将 在招 募说 明书 或相关 公告 中披 露 。
（2） 本基 金 C 类 基金 份额 不收取 申购 费。
（3） 申购 费由 申购 人承 担 ，用于 市场 推广 、销 售、 登记结 算等 各项 费用 。
（4 ）本基金A 类、C 类基 金份额均收取赎回费，赎 回费由赎回人承担，在投 资者赎回基金份
额时收 取 。赎 回时 份额 持 有不满60 天 的 ，收 取0.1% 的赎回 费 ，持 有满60 天 以 上（ 含60 天 ）的 ， 赎
回费为0 。 其中 ， 所 收取 赎 回费总 额的25% 归入 基金 资产 ， 其 余用于 支付 登记 结算费 、 销售手 续费
等各项 费用 。
（5 ） 基 金管 理人 可以 根据 有关规 定收 取短 期交 易赎 回费 ， 具 体费 率在 招 募 说 明书更 新或 其他
公告中 列明 。短 期交 易赎 回费全 部归 入基 金资 产。
（6 ） 基 金管 理人 可以 在基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ， 并于 新 的费率 或收 费方
式实施 日前 依照 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
（7） 基 金管 理人 可以 在不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制定 基 金
促销计划 ，针 对以特 定交 易方式（ 如网 上交易 、移 动客户端 交易 ）等进 行基 金交易的 投资 者定期
或不定期 地开 展基金 促销 活动。在 基金 促销活 动期 间，按相 关监 管部门 要求 履行必要 手续 后，基华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
① 当投 资者 选择 申购A 类 基金份 额时 ，申 购份 额的 计算方 法如 下：
(i) 人民币申 购份 额的 计算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋人 民币 前端 申购 费率 ）
人民币 前端 申购 费用 ＝申 购金额 －净 申购 金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
人民币 前端 申购 费用 ＝固 定金额
净申购 金额= 申购 金额 －人 民币前 端申 购费 用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
(ii) 美元申购 份额 的计 算
本基金 在开 放申 购之 后的1 年内， 美元 申购 份额 的计 算公式 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日A 类基金 份额 美元 折算 净值
T 日A 类 基 金 份 额 的 美 元 折 算 净 值=T 日A 类 基 金 份 额 净 值/T 日 中 国 人 民 银 行 最 新 公 布 的 人 民
币对美元 汇率 中间价 ， 计 算结果 按 照四 舍五入 方法 ，保留小 数点 后四位 ， 由 此产生的 误差 计入基
金资产 。
② 当投 资者 选择 申购C 类基 金份额 时， 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值
③ 基金份 额按 照四舍 五入 方法，保 留小 数点后 两位 ，由此误 差产 生的损 失由 基金财产 承担，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例一：假定T 日基金的A 类基金份额净值为1.230 元，若三笔人民币申购金额分别为1,000 元、
50 万元 和200 万 元， 则申 购 负担的 前端 申购 费用 和获 得的基 金份 额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 0.8% 0.6% 0.4%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 992.06 497,017.89 1,992,031.87 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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前端申 购费 （d=a-c ） 7.94 2,982.11 7,968.13
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（=c/e ） 806.55 404,079.59 1,619,538.11
若人民 币申 购金 额为500 万 元，则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b ） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值（d） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
例二： 假定T 日 基金 的C 类 基金份 额净 值为1.200 元， 人民币 申购 金额 为10 万元 ， 则申 购获 得的
基金份 额计 算如 下：
申购份 额＝100,000.00/1.200=83,333.33 份
例三： 假定T 日A 类 份额 美 元折算 净值 为0.1671 美元， 投资者 以美 元申 购本 基金A 类 份额5000.00
美元， 则申 购获 得的A 类 基金份 额计 算如 下：
申购份 额=5000.00/0.1671=29,922.20 份
（2 ） 赎回 金额 的计 算
① 当投 资者 赎回A 类基 金 份额时 ，赎 回金 额的 计算 方法如 下：
(i) 人民币赎 回金 额的 计算
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日A 类 基金 份 额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
(ii) 美元赎回 金额 的计 算
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日A 类 基金 份额 美元 折算 净 值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
② 当投 资者赎 回C 类基金 份 额时， 赎回金 额的计 算方 法如下 ：赎回 金额＝ 赎回 份额×T 日C类基
金份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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净赎回 金额= 赎回 金额- 赎回费用
例四：假定 某投资者在T 日赎回10,000 份 人民币申购的A 类基金份额，持 有期限10 天，该 日A
类基金 份额 净值 为1.250 元 ，则其 获得 的赎 回金 额计 算如下 ：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00× 0.1 ％＝12.50 元
净赎回 金额=12,500.00-12.50 ＝12,487.50 元
例 五：假 定某投 资者在T 日 赎回10,000 份C 类 基金份额 ，持有80天， 该日C 类基 金份额 净值 为
1.225 元， 则其 获得 的赎 回 金额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元
例六 ： 假 定某 投资 者在T 日 赎回5,000 份美 元申 购的A 类基金 份额 ， 持有 期限20天， 该日A 类美
元 折算 净值 为0.1971 美元 ，则其 获得 的赎 回金 额计 算如下 ：
赎回总 金额=5,000.00× 0.1971=985.50 美元
赎回费 用=985.50× 0.1 ％=0.99 美元
净赎回 金额=985.50-0.99=984.51 美元
③T 日的 基金份额 净值在T+1 日内计 算，并 在T+2 日 内公告。各 个基金份 额类 别单独计算 基金
份额净值 ，计 算公式 为估 值日该类 别基 金资产 净值 除以估值 日发 售在外 的该 类别基金 份额 总数。
基金份额 净值 的计算 保留 到小数点 后3 位 ，小数 点后 第4 位四 舍五入 。如 遇特殊 情况， 经中国 证监
会同 意， 可以 适当延 迟计 算或公告 。未 来，若 市场 情况发生 变化 ，或实 际情 况需要， 经中 国证监
会允许 ，本 基金 可相 应调 整基金 净值 计算 和公 告时 间或频 率并 提前 公告 。
（3）T 日 的美 元折 算净 值 由基金 管理 人 在 T+1 日内 计算， 经基 金托 管人 复核 后在 T+2 日内
公告。T 日 各类 别的 美元 折算净 值计 算公 式为 T 日 相应类 别基 金份 额净 值除 以中国 人民 银行 最新
公布的 人民 币对 美元 汇率 中间价 。 美元 折算 净值 保 留到小 数点 后 4 位 ， 小 数 点后 第 5 位 四舍 五入 。
如遇特殊 情况 ，基金 管理 人可以适 当延 迟计算 或公 告。基金 也可 根据实 际情 况调整美 元折 算净值
计算和公 告时 间或频 率并 提前公 告 。将 来，若 出现 中国人民 银行 停止发 布人 民币对美 元汇 率中间
价等情 况， 则基 金管 理人 与基金 托管 人协 商一 致后 ，可对 美元 折算 汇率 进行 调整， 并及 时公 告。
十 二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ） 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其 前身 “ 中国 人民 建设 银行 ”于 1954 年成
立，1996 年 易名 为 “ 中国 建设银 行 ” 。 中 国建 设银 行是中 国四 大商 业银 行之 一。 中 国建 设银 行股
份有限 公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月 分立 而 成立， 承继 了原 中国 建设 银 行的商 业银 行业 务
及相关 的资 产和 负债 。中 国建设 银行 （股 票代 码：939 ） 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交易 所
主板上 市， 是中 国四 大商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月 11 日， 中国 建设 银
行又作 为第 一 家 H 股公 司 晋升恒 生指 数。 2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股在上 海证 券交 易所
上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：250,010,977,486 股 （ 包括
240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股） 。
截至2013 年6 月30 日 ， 中 国建 设 银 行 资 产 总额148,592.14 亿 元 ， 较 上 年末 增 长6.34% 。2013 年
上 半 年 ， 中 国 建 设 银 行 实 现 净 利 润1,199.64 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长12.65% 。 年 化 资 产 回 报 率 为
1.66% ， 年 化加 权净 资产 收 益率为23.90% 。 利息 净收 入1,876.60 亿元 ， 较 上年 同 期增长10.59%。净
利差为2.54% ，较 上年同期 提高0.01个百分点 。净利 息收益率为2.71% ，与上年 同期持平。手续 费
及佣金 净收 入555.24 亿元 ，较上 年同 期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港 、 新 加坡 、 法 兰 克福 、 约 翰内 斯
堡、东京 、首 尔、纽 约、 胡志明市 、悉 尼、台 北设 有10家一 级海 外分行 ，拥 有建行亚 洲、 建行伦
敦、 建 行俄 罗斯、 建行 迪拜 、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海 外机 构已 覆盖 到全 球14个 国家 和地 区，
基本完成 在全 球主要 金融 中心的网 络布 局，24 小时 不间断服 务能 力和基 本服 务架构已 初步 形成。
中国建设 银行 筹建、 设立 村镇银行27家 ，拥有 建信 基金、建 信租 赁、建 信信 托、建信 人寿 、中德
住房储 蓄银 行等 多家 子公 司，为 客户 提供 一体 化全 面金融 服务 能力 进一 步增 强。
2013年 上半年 ，本集 团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与社会各 界广 泛认可 ，先 后荣获国 内外 知华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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名机构 授予 的近30个 重要 奖项。 在 英国 《 银行 家》 杂 志2013 年“ 世界 银行1000 强排名 ”中 位列 第5 ，
较上年 上升1位； 在美 国 《 财富》 世界500 强 排名 第50 位， 较 上年 上升27 位 ； 在 美国 《 福布 斯》 2013
年全球2000 强上 市企 业排 行榜中 位 列 全球 第2 ， 较 上 年提升11 位。 此外， 本集 团 还荣获 了国 内外 重
要机构授 予的 包括公 司治 理、中小 企业 服务、 私人 银行、现 金管 理、托 管、 投行、投 资者 关系和
企业社 会责 任等 领域 的多 个专项 奖。
中国建设 银行 总行设 投资 托管业务 部， 下设综 合处 、基金市 场处 、证券 保险 资产市场 处、 理
财信托股权市 场处、QFII 托管处、核算 处、清算 处 、监督稽核处 、涉外资 产 核算团队、养 老金托
管处、 托管 业务 系统 规划 与管理 团队 、 上 海备 份中 心等12 个职 能处 室、 团队 ， 现有 员工225 人 。 自
2007 年 起，托 管部连 续聘 请外部会 计师 事务所 对托 管业务进 行内 部控制 审计 ，并已经 成为 常规化
的内控 工作 手段 。
（ 二） 主要 人员 情况
杨新丰， 投资 托管业 务部 总经理， 曾就 职于中 国建 设银行江 苏省 分行、 广东 省分行、 中国 建
设银行总 行会 计部、 营运 管理部， 长期 从事计 划财 务、会计 结算 、营运 管理 等工作， 具有 丰富的
客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟，投 资托 管业务 部副 总经理， 曾就 职于中 国建 设银行南 通分 行、中 国建 设银行总 行计 划
财务部、 信贷 经营部 、公 司业务部 ，长 期从事 大客 户的客户 管理 及服务 工作 ，具有丰 富的 客户服
务和业 务管 理经 验。
张军红， 投资 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 青岛 分行、 中国 建设银行 零售 业
务部、个 人 银 行业务 部、 行长办公 室， 长期从 事零 售业务和 个人 存款业 务管 理等工作 ，具 有丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平， 投资 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 ，长 期
从事客 户服 务、 信贷 业务 管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内 首批 开办证 券投 资基金托 管业 务的商 业银 行，中国 建设 银行一 直秉 持 “以客 户为 中
心 ”的经 营理 念，不 断加 强风险管 理和 内部控 制， 严格履行 托管 人的各 项职 责，切实 维护 资产持
有人的合 法权 益，为 资产 委托人提 供高 质量的 托管 服务。经 过多 年稳步 发展 ， 中国建 设银 行托管
资产规模 不断 扩大， 托管 业务品种 不断 增加， 已形 成包括证 券投 资基金 、社 保基金、 保险 资金、
基本养老个人 账户、QFII 、企业年金等 产品在内 的 托管业务体系 ，是目前 国 内托管业务品 种最齐
全的商 业银 行之 一。 截 至 2013 年 6 月 30 日， 中国 建设银 行已 托 管 311 只 证 券投资 基金 。建 设银
行专业高 效的 托管服 务能 力和业务 水平 ，赢得 了业 内的高度 认同 。中国 建设 银行在 2005 年及 自华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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2009 年起 连续 四年 被国 际 权威杂 志 《全 球托 管人》 评 为 “ 中 国最 佳托 管银 行 ”，在 2007 年及 2008
年连续 被 《财 资 》 杂 志评 为 “国内 最佳 托管 银行 ”奖 ， 并 获和讯网 2011 年 度和 2012 年度 中国 “最
佳资产 托管 银行 ”奖 ， 和 境内权 威经 济媒 体 《每 日 经济观 察 》 2012 年度 “ 最 佳基金 托管 银行 ”奖。
十三、境外资产托管 人
（ 一） 境外 资产 托管 人基 本情况
名称： 摩根 大通 银行 （JPMorgan Chase Bank, National Association ）
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代 表人 ：James Dimon
成立时 间：1799 年
实收资 本 （ 截止 2013 年 6 月 30 日） ：1,785 百 万美 元
托管资 产规 模 （ 截止 2013 年 9 月 30 日） ：19.7 万亿 美元
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （长期 发行 人评 级）
（ 二） 境外 资产 托管 人职 责
1 、安 全保 管基 金的 境外 资 产，及 时办 理清 算、 交割 事宜。
2 、 准时 将公 司行 为信 息通 知基金 管理 人和/ 或基 金托 管人， 确保 基金 及时 收取 所有应 得收 入 。
3 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十 四、相关服务机构
（ 一） 直销 机构 ：华 夏基 金管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
（二） 代销 机构 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
20
1、人 民币 代销 机构 ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：王 佺
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（4） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
21
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（7） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
22
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（9） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话 ：95568
传真：010-57092611
联系人 ：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（10） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（11 ）北 京农 村商 业银 行 股份有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-63229475 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
23
传真：010-63229478
联系人 ：王 薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（12） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（13） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市 庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（14） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
24
（15） 温州 银行 股 份 有限 公司
住所： 温州 市车 站大 道华 海广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人 ：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服 务电 话：96699 （ 浙 江和上 海地 区） 、0577-96699 （其 他地 区）
（16） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 洛阳 市洛 阳新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 洛阳 银行 三 楼306 室
法定代 表人 ：王 建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
联系人 ：董 鹏程
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服 务电 话：0379-96699
（17） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华
网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（18） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山路88 号 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（19） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（20） 和讯 信 息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街22 号泛利 大厦10层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街22号 泛利 大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 、021-20835588
传真：010-85657357
联系人 ：习 甜
网址：licaike.hexun.com
（21） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
26
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-1818-188
（22） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（23） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客 户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（24） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（25） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏 大厦A 座38-45 层 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（26） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场5、18 、19、36 、38 、39 、41、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（27） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（28） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
28
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（29） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（30） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（31） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
29
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（32） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（33） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（34） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（35） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
30
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（36） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（37） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（38） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
31
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（39） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电 话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（40） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（41） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
32
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（42） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（43） 东兴 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层
法定代 表人 ：魏 庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人 ：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服 务电 话：400-888-8993
（44） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（45） 信达 证券 股份 有限 公司 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（46） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人 ：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服 务电 话：95503
（47） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（48） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
34
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（49） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：袁 长清 （代 行）
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（50） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（51） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
35
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（52） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（53） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（54） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（55） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
36
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（56） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（57） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（58） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
37
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（59） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（60） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（61） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
38
（62） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666
（63） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（64） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：021-50498825
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（65） 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
39
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（66） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13 楼
法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（67） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（68） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
40
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（69） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（70） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（71） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（72） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（73） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀 区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（74） 西部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（75） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（76） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ： 金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（77） 财通 证券 有限 责任 公司
住所： 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦
办公地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336
（78） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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（79） 瑞银 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街7 号英 蓝国 际金 融中 心12层、15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：刘 弘
电话：010-58328112
传真：010-58328748
联系人 ：牟 冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服 务电 话：400-887-8827
（80） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第18 层-21 层 及 第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（81） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（82） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：400-881-1177
（83） 日信 证券 有限 责任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话 ：010-88086830
（84） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（85） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（86） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
（87） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
（88） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
网址：www.xmzq.cn 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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客户服 务电 话：0592-5163588
（89） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 ： 宫 龙云
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（90） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5层
法定代 表人 ：宋 德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
（91） 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：028-86711410 、027-87618882
2 、 美元 代销 机构 ： 中 国工 商银行 股份 有限 公司 、 中 国银行 股份 有限 公司 、 中 国建设 银行 股份
有限公 司 。 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
47
各销售机 构 业 务办理 的规 则、流程 和网 点等事 项请 遵照各销 售机 构的具 体规 定。 基金 管理 人
可依据有 关法 律法规 规定 及情况变 化增 加或者 减少 代销机构 ，并 及时公 告。 销售机构 可以 根据情
况变化 增加 或者 减少 其销 售城市 、网 点。
（ 三） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：张 金锋
（ 四） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡 同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄 、 王立 华
（ 五） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为 德 勤华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号30楼
办公地 址： 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层
法定代 表人 ： 卢 伯卿
联系电 话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人 ： 郭 新华
经办注 册会 计师 ： 郭 新华 、黄闽 强 华夏海外收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新） 摘要
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十五、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏海外 收益 债券型 证券 投资基金 招募 说明书 （更 新） 依据 《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销 售
办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 ，对 本基 金管 理人 于 2013 年 7 月 20
日刊登 的本 基金 招募 说明 书 （更 新） 进行 了更 新， 主要更 新内 容如 下：
（一） 更新 了“ 四、 基金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 该部 分内 容均 按有 关规定 编制 。
（二） 更新 了“ 五、 基金 的业绩 ” ， 该部 分内 容均 按 有关规 定编 制， 并经 托管 人复核 。
（三） 更新 了 “ 六、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（ 四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回” 中相 关内容 。
（ 五） 更新 了“ 十七 、基 金托管 人” 中相 关信 息。
（ 六） 更新 了“ 十八 、境 外资产 托管 人” 中相 关信 息。
（ 七） 更新 了“ 十九 、相 关服务 机构 ”中 相关 信息 。
（ 八） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关信 息。
（ 九） 更新 了 “二 十三、 其 他应披 露事 项” ， 披露 了自 上次招 募说 明书 更新 截止 日 以来 涉及 本
基金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 一月 二十 日
