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大成信用债A(000130)

大成信用债:更新招募说明书摘要(2013年第1期)查看PDF公告

大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要 大成景兴信用债债券型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2013 年 第 1 期 基 金 管 理 人 : 大成 基 金 管 理 有 限公 司 基金托管人: 中国 银 行 股 份 有 限公 司 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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1 重 要 提 示 大成景兴信 用债债 券型 证 券投资基金 (以下 简称“ 本基金” ) 经中国证 监会2013年4月9 日证监 许可 【2013 】322 号 文核准 募集 ,基 金合 同于2013 年6 月4 日正 式生 效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 本基金 为债 券型 基金 产品 , 属 证券 投资 基金 中的 低 风险收 益品 种 , 其 预期 风 险与预 期收 益高于 货币 市场 基金 ,低 于混合 型基 金和 股票 型基 金 。 基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不 保证本 基金 一定 盈利 , 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业 绩表现 , 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 , 投资人 申购 基金 时, 请仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书及基 金合 同。 基金过 往业 绩并 不预 示其 未来表 现。 本更新的招 募说明 书所载 内容截止日 为2013 年12月4 日,有关财 务数据 和基金 净值表现 截止日 为2013年9月30 日 , 本报告 中所 列财 务数 据 未 经审计 。 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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2 一.基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 48% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、光大 证券 股份 有限 公司 (持股 比例 25% ) 、广 东 证券股 份有 限公 司(持 股比 例 2% )四 家公 司。 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 冰 大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会, 下设 二十 个部 门, 分 别是股 票投 资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理 部、 产品 开发与 金融 工程 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办 公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业 务部 。 公司 在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州 、 沈阳 、 广 州和 南京 等 地设立 了 九 家分 公司 , 拥有 两家 子公 司, 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。 此外, 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会 和 战略 规划 委员 会 等 专业委 员会 。 公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 , 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责 ” 的企业 精神 , 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 , 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资 组合 , 力 求为 投资 者获 得 更大投 资回 报 。 公 司所 有 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管理 部门 的处 罚。 (二) 证券 投资 基金 管理 情况 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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3 截至 2013 年 12 月 4 日, 本基金 管理 人共 管 理 2 只 封闭式 证券 投资 基金 : 景 宏证券 投资 基金、 景福 证券 投资 基金 ,4 只 ETF 及 2 只 ETF 联 接基金 :大 成中 证 100 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 、 深证 成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 及大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 中证 500 深市 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 中 证 500 沪市交易型 开放式 指数证 券投资基金 及大成 中证 500 沪市交易 型开放 式指数 证券投资基 金 联接基 金 , 1 只 QDII 基金: 大成 标 普 500 等权 重指 数证券 投资 基金 及 31 只 开 放式证 券投 资 基金:大成景丰债券型证券投资基金 (LOF)、 大成 价值增长证券投资基金、大成债券投资 基金 、 大 成蓝 筹稳 健证 券 投资基 金 、 大 成精 选增 值 混合型 证券 投资 基金 、 大 成货币 市场 证券 投资基 金、 大成 沪 深 300 指数证 券投 资基 金、 大成 财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 、 大成积 极成 长股票 型证 券 投资基 金、 大成创 新成 长 混合型 证券 投资基 金(LOF) 、大成 景阳 领 先股票 型证 券投 资基 金 、 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 大 成策 略回 报 股票型 证券 投资 基金 、 大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 大成 中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动 力股票 型证 券投 资基 金、 大 成保本 混合 型证 券投 资基 金、 大 成景 恒 保 本混 合型 证 券投资 基金 、 大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成可 转债 增 强债券 型证 券投 资基 金 、 大成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资 基金 、 大 成新 锐产 业股 票型 证 券投资 基金 、 大成 优选 股 票型证 券投 资基 金(LOF ) 、大成月添利理 财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、 大成理 财 21 天 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 大 成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 大 成景 兴信 用债 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景旭纯 债债 券型 证券投 资基 金 和 大成 景祥 分级债 券型 证券 投资 基金 。 (三) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人员 董事会 : 张树忠 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士。1989 年 7 月-1993 年 2 月, 任中 央财 经 大学财 政 系讲师 ;1993 年 2 月-1997 年 3 月 ,任 华夏 证券 股 份有限 公司 投资 银行 总部 总经理 、研 究 发展部 总经 理;1997 年 3 月-2003 年 7 月, 任光 大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部 总经理 、资 产管 理总 监;2003 年 7 月-2004 年 6 月 ,任光 大保 德信 基金 管理 公司董 事、 副 总经理 ;2004 年 6 月-2006 年 12 月, 任大 通证 券 股份有 限公 司副 总经 理;2007 年 1 月- 2008 年 1 月, 任 大通 证券 股份有 限公 司总 经理 ;2008 年 1 月-2008 年 4 月, 任职中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司;2008 年 4 月起 任中 国人 保 资产管 理股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委 员;2008 年 11 月 起兼 任 大成基 金管 理有 限公 司董 事长。 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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4 王颢先 生 , 董 事总 经理 , 国际工 商管 理专 业博 士。2000 年 12 月-2002 年 9 月 , 任 招商 证券股 份有 限公 司深 圳管 理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理;2002 年 9 月加入 大成 基 金管理 有限 公司 , 历 任助 理总经 理、 副总 经理;2008 年 11 月 起担 任大 成基 金 管理有 限公 司 总经理 。 刘虹先 生, 董事 ,博 士, 高级经 济师 。1985 年 7 月-1998 年 11 月 ,任 国家 计委国 土 局主任 科 员 、副 处长 ( 主 持工作) ;1998 年 11 月-2000 年 9 月, 任中 国农 业 发展银 行资 金 计划部 计划 处副 处长 (主 持工作 );2000 年 9 月-2004 年 9 月, 任中 国人 寿 保险( 集团 ) 公司战 略规 划部 战略 研究 与规划 处处 长;2004 年 9 月-2006 年 2 月, 任中 国 人寿保 险( 集 团)公 司战 略规 划部 副总 经理;2006 年 2 月-2007 年 6 月, 任中 国人 寿保 险 股份有 限公 司 发展改 革部 总经 理;2007 年 6 月-2007 年 8 月 ,任 中国人 民保 险集 团公 司高 级专家 ;2007 年 8 月至 今, 任人 保投 资 控股有 限公 司总 裁、 党委 书记;2009 年 11 月 起, 兼 任中国 华闻 投 资控股 有限 公司 总裁 、党 委书记 以及 中泰 信托 有限 责任公 司董 事长 。 高 岐先 生, 董事 ,硕士 。历 任光 大证 券有 限责任 公司 计财 部会 计处 处长、 副总 经理 ; 上海南都期货经纪有限 责 任公司经管会副主任; 现 任光大期货有限公司副 总 经理兼财务负 责人 。 孙学林先生 ,董事, 博士 研究生在读 ,中国 注册会 计师,注册 资产评 估师。1997 年 5 月-2000 年 4 月, 任 职于 中国长 城信 托投 资公 司;2000 年 4 月-2007 年 2 月 , 任职 于中 国 银河证 券有 限公 司审 计与 合规管 理部 ;现 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 资产 管理部 总 经 理 。 刘大为 先生 , 独立 董事 , 国家开 发银 行顾 问 , 高 级 经济师 , 享受 政府 特殊 津 贴专家 。 中 国人民 银行 研究 生部 硕士 生指导 老师 , 首都 经济 贸 易大学 兼职 教授 , 清华 大 学中国 经济 研究 中心高级研 究员。 先后在 北京市人民 政府研 究室( 副处长、 处长) ,北 京市第 一商业局 (副 局长) ,中 国建设银 行信托 投资公司 (总经理 ) ,中国 投资银行 (行长) ,国家开 发银行( 总 会计师 )工 作。 宣伟华 女士 , 独立 董事 , 日本国 立神 户大 学法 学院 法学修 士 , 中 国国 际经 济 贸易仲 裁委 员会仲 裁员 、 上海 仲裁 委 员会仲 裁员 , 曾任 上海 市 律师协 会证 券与 期货 法律 研究委 员会 副主 任。1986 年-1993 年, 华 东政法 大学 任教 ;1993 年-1994 年 , 日 本神 户学 院 大学法 学部 访 问教授 ;1994 年-1998 年 , 日 本国 立神 户大 学学习 ;1999 年-2000 年 , 锦 天 城律师 事务 所 兼职律师、 北京市 中伦金 通律师事务 所上海 分所负 责人;2001 年始 任国浩 律 师(上海) 事大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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5 务所合 伙人 。 擅长 于公 司 法、 证券 法、 基金 法 、 外 商投资 企业 法 、 知 识产 权 法等相 关的 法律 事务。曾 代理过 中国证 券 市场第一 例上市 公司虚 假 陈述民事 索赔共 同诉讼 案 件,被 C C T V ? 证券频 道评 为 “ 五年 风云 人 物 ” , 并获 得过 “ 上海 市优 秀女律 师 ” 称号 。 叶永刚 先生 , 独立 董事 , 经济学 博士 , 武汉 大学 经 济与管 理学 院教 授 、 副 院 长、 博士 生 导师 , 中 国金 融学 会理 事 , 中 国金 融学 会金 融工 程 研究会 常务 理事 , 中国 金 融学年 会常 务理 事,湖 北省 政府 咨询 委员 。1983 -1988 年, 任武 汉 大学管 理学 院助 教;1989 -1994 年 ,任 武汉大 学管 理学 院讲 师;1994 -1997 年, 任武 汉大 学管理 学院 副教 授;1997 年至今 ,任 武 汉大学 教授 ,先 后担 任副 系主任 、系 主任 、副 院长 等行政 职务 。 王江先生, 独立董事 ,金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院 瑞穗金 融集 团教 授。2007 年-2010 年, 兼 任美 国金 融学会 理事 ;2010 年 至今 兼任美 国西 部 金融学 会理 事;1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员;2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公 司经济 顾问 理事 会理 事;2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长;2003 年至 今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。 监事会 : 黄建农 先生 , 监事 长, 大 学本科 。 曾任 中国 银河 证 券有限 责任 公司 上海 江苏 北路营 业部 总经理 , 中国 银河 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 副总经 理 , 总 经理 , 中 国 银河投 资管 理公 司投资 管理 部总 经理 。现 任中国 银河 投资 管理 公司 上海投 资部 董事 总经 理。 谢红兵先生 ,监事, 双学 士学位。1968 年 入伍, 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任; 1992 年转 业, 历 任交 通银 行上海 分行 杨浦 支行 副行 长 (主 持工 作) , 营业 处处 长兼房 地产 信 贷部经理, 静安支 行行长 ,杨浦支行 行长;1998 年 调总行负责 筹建基 金托管 部,任交通 银 行基金 托管 部副 总经 理 ( 主持工 作) 、 总经 理;2005 年负责 筹建 银行 试点 基金 公司, 任交 银 施罗德 基金 公司 董事 长;2008 年 任中 国交 银保 险公 司(香 港) 副董 事长 。2010 年退 休。 吴朝雷 女士 , 监事 , 硕 士 学位 。 1988 年 9 月-1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民 政府妇 联主 任 、 团 委书 记; 1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政 科长;1998 年 3 月-2001 年 6 月 , 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员;2001 年 6 月-2007 年 8 月 ,就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院,任 三级 检察 官;2007 年 8 月 起任 民 生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月-2009 年 12 月 ,任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限 公司人 力资 源部 副总 经理 ;2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ,任 纪委 副书记 、大 成大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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6 慈善基 金会 常务 副秘 书长 。 其他高 级管 理人 员: 刘彩晖 女士 ,副 总经 理, 管理学 硕士 。1999 年-2002 年 ,历 任江 南信 托投 资 有限公 司 投资银 行部 副总 经理 、总 经理;2002 年-2006 年, 历 任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资 银行部总经理、机构管理 部总经理,期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副组长;2006 年 1 月-7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理;2006 年 8 月-2008 年 5 月, 任大 成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ;2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009 年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 杜鹏女 士, 督察 长, 研究 生学历 。1992 年-1994 年 ,历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询 公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ;1994 年-1998 年, 历任 广东省 南方 金 融服务 总 公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理 部经理 ;1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建;1999 年 3 月 起, 任 大成基 金管 理 有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。 杨 春明 先生 ,副 总经理 , 硕 士研 究生 。曾 先后任 职于 长春 税务 学院 、吉林 省国 际信 托 投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,历任 基金 运 营部总 监、 市场 部总 经理 、公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产管 理有 限 公司董 事。2010 年 11 月起 任大成 基金 管 理 有限 公司 副总经 理。2013 年 10 月 25 日起任 大成 创新资 本管 理有 限公 司总 经理。 肖冰先 生 , 副 总经 理, 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助 理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城 基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司, 历任 市场部 总监 、 综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。 2010 年 11 月起 任大 成基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。 刘明先 生, 副总 经理 , 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总 经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富 金融服 务集 团投 资经 理,2004 年 3 月加 盟大 成基 金 管理有 限公 司, 曾任 景宏 证券投 资基 金 基金经 理及 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 , 公 司助 理总 经理 。 现 任大 成优选 股票 型 证券投 资基 金 (LOF ) 基金基金 经理 , 股票 投资 决 策委员 会主 席 。2013 年 10 月起 任大 成基大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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7 金管理 有限 公司 副总 经理 。 2.基 金经 理 陶铄先生, 中国科 学院管 理学硕士, 证券从 业年限 6 年。曾任 职于招 商银行 总行、普 华永道会计师事务所、 穆迪 投 资 者 服 务 有 限 公 司、中 国 国 际 金 融 有 限 公 司。曾 担 任 中 国 国 际金融有限公司固定收益 部高级经理、副总经理。2010 年 9 月 加 入 大 成 基 金管 理 有 限 公 司,历 任研 究员 、基 金经 理助理 。2012 年 2 月 9 日至 2013 年 10 月 15 日任 大 成景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。2012 年 9 月 20 日 起任 大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 基 金经理 。2012 年 11 月 29 日起任 大成 理财 21 天债 券 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 。2013 年 5 月 24 日 起任 大成 景安 短融债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。2013 年 6 月 4 日起任 大成 景 兴信用 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理。2013 年 10 月 16 日 起任 大成 景丰 债 券型证 券投 资 基金(LOF )基金经 理。 具有基 金从 业资 格。 国籍 :中国 3.公 司投 资决 策委 员会 ( 固定收 益投 资) 公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 5 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名, 其他委 员 4 名。 名单 如下 : 陈尚前 , 固定 收益 部总 监 , 负 责公 司固 定收 益证 券 投资业 务 , 大 成强 化收 益 债券型 证券 投资基 金基 金经 理, 大成 景丰债 券型 证券 投资 基金 (LOF ) 基金经理, 大成 保 本混合 型证 券 投资基 金基 金经 理 , 固定 收益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 大成 债券 投资 基 金基金 经理 , 大 成货币 市场 证券 投资 基金 基金经 理 , 大 成现 金增 利 货币市 场基 金基 金经 理 , 大成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 , 大 成景 旭纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 , 固 定收 益投 资 决策委 员会 委员 ;陶 铄, 大成月 添利 理财 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ,大 成理 财 21 天债 券型发 起式 基金 基金 经理 , 大 成景 安短 融债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 , 大 成景兴 信用 债债 券型证 券投 资基 金基 金经 理, 大 成景 丰债 券型 证券 投资基 金 (LOF ) 基金经理, 固 定收 益投 资决策 委员 会委 员 ; 王 磊 , 大 成强 化收 益债 券型 证 券投基 金基 金经 理 , 大 成 景恒保 本混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 , 大成可 转债 增强 债券 型证 券投资 基 金 基金 经理 , 固 定收益 投资 决策 委员会 委员 ;谢 民, 交易 管理部 副总 监, 固定 收益 投资决 策委 员会 委员 。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。 二.基金托管人


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8 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “ 中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整 法定代 表人 :田 国立


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行 于 1998 年设 立基 金托管 部, 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念,中 国 银行于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部, 现有 员 工 120 余 人, 大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证券 、 基 金 、 信 托从 业经验 , 且具 有海 外工 作 、 学 习或 培训 经 历, 60 % 以上 的员 工具 有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为 给客 户提 供专 业化 的 托管服 务 , 中 国 银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业 银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基 金 ( 一对 多、 一对 一 ) 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构银 行间 债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资 金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 产品 体系 。 在 国 内 , 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风 险管理 等增 值服 务 , 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务, 是 国内 领先 的 大型中 资托 管银 行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2013 年 9 月 30 日, 中国银 行已 托 管 233 只证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 209 只, QDII 基金 24 只, 覆盖 了 股 票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管及 投资 者服 务部风 险控 制工 作是 中国 银行风 险控 制工 作的 组成 部分 , 秉 承 中国银 行风 险控 制理 念 , 坚持 “规 范运 作、 稳健 经 营” 的原 则。 中国 银行 托 管及投 资者 服务大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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9 部风险 控制 工作 贯穿 所辖 业务各 环节 , 包 括风 险识 别 , 风险 评估, 工作 程序 设计 与制度 建设 , 风险检 视 , 工 作程 序与 制 度的执 行 , 工 作程 序与 制 度执行 情况 的内 部监 督 、 稽核以 及风 险控 制工作 的后 评价 。 中国银 行托 管业 务 从 2007 年 已经 连续 四年 通过 美国 “SAS70 ” 准 则和 英国 “AAF01/06 ” 准则审 计报 告 , 是 国内 唯 一一家 通过 两种 国际 准则 的托管 银行 , 内控 制度 完 善、 风险 防范 严 密,能够有效保 证托管资 产的安全。2011 、2012 年 度,中国银行托 管业务内 部控制通过国 际新准 则“ISAE3402 ” , 是国内 第一 家获 得此 报告 的托管 银行 ,再 次领 先于 同业。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 , 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者 违 反基 金 合同约 定的 , 应 当拒 绝执 行 , 立即 通知 基金 管理 人, 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他 有 关规定, 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ,并及时 向国务 院证券监 督 管理机 构报 告。 三.相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 1.直 销机 构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :王 肇栋 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线: 400-888-5558 (免 长途 固话 费) 大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 北京 、 上 海 设有投 资理 财中 心 , 并 在 武汉分 公司 开通了 直销 业务 。 (1) 大成 基金 深圳 投资 理 财中心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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10 联系人 :瞿 宗怡 电话:0755-83195236 传真:0755-83195229/39 (2) 大成 基金 北京 投资 理 财中心 地址: 北京 市东 城区 东直 门南大 街5 号中 青 旅 大厦105-106室 联系人 : 戴 晓燕 电话:010-85252345/46 、010-58156152/53 传真:010-58156315/23 (3) 大成 基金 上海 投资 理 财中心 地址: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室 联系人 :徐 舲 电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331 传真:021-63513928/62185233 (4) 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 地址: 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼 联系人 :肖 利霞 联系电 话:027-85552889 传真:027-85552860 2.场 外 代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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11 客服电 话:95599 电话:010-85109219 传真:010-85109219 网址:www.abchina.com (3) 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 电话:021-38576985 传真:021-50105124 联系人 :周 睿 网址:www.shrcb.com (4) 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号 法定代 表人 :乔 瑞 联系人 :刘 雨喻 联系电 话:010-63229482 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com (5) 杭州 银行 股份 有限 公 司 地址: 杭州 市凤 起 路 432 号 法定代 表人 :马 时雍 联系人 :严 峻 电话:0571-85108195 传真:0571-85106576 客服电 话: 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508 网址:www.hzbank.com.cn (6) 温州 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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12 办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号 法定代 表人 :邢 增福 联系人 :林 波


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 客户服 务热 线:96699 、 浙 江省 外 0577-96699 网址: www.wzbank.cn (7) 洛阳 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号 客服电 话:0379-96699 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn (8) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 :陈 有安 客服电 话:4008-888-888 联系人 :田 薇 联系电 话:010-66568430 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn (9) 申银 万国 证券 股份 有 限公司 通讯地 址: 上海 市常 熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 客服电 话:021-962505 联系人 :黄 维琳 、曹 晔 电话:021-54033888 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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13 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com (10) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 法定代 表人 :王 东明 客服电 话:010-84588888


联系人 :陈 忠 电话:010-84588888 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com (11 )光 大证 券股 份有 限 公司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169081 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com (12) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号 法定代 表人 :张 智河 客服电 话:0532-96577 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn (13) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路2 3号 投资 广场 18- 19 楼 办公地 址: 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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14 法定代 表人 :朱 科敏 客服电 话:95531 免费服 务热 线:95531 联系人 :汪 汇 电话:021-20333333 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn (14) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层 法定代 表人 :沈 强 客服电 话:95548 联系人 :王 霈霈 电话:0571-87112507 传真:0571-85783771 网址:www.bigsun.com.cn (15) 上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客服电 话:021-962518 、4008918918 联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com (16) 华安 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号 法定代 表人 :李 工 客服电 话:0551-96518 、400-80-96518 联系人 :甘 霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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15 网址:www.hazq.com (17) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 福州 市湖 东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话:95562 联系人 :黄 英 电话:0591-38162212 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn (18) 浙商 证券 股份 有限 公司 地址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表 人 :吴 承根 联系人 :谢 项辉 电话:0571-87901053 客服电 话:967777 网址:www.stocke.com.cn (19) 渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室 法定代 表人 :杜 庆平 联系人 :王 兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.bhzq.com (20) 方正 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :邵 艳霞 电话:010-57398063 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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16 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com (21) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯 戎 客户服 务电 话:4008000562 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com (22) 国都 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层 法定代 表人 :常 喆 客户服 务电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com (23) 长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


(24) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 法定代 表人 :冉 云 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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17 客户服 务电 话:4006600109 联系人 :刘 一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn (25) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼 法人代 表: 杜航 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com (26) 爱建 证券 有限 责任 公司 地址: 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:021-63340678 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com (27) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :林 爽 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com (28) 华宝 证券 有限 责任 公司 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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18 地址: 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼 法定代 表人 :陈 林 客户服 务 电 话:400-820-9898 联系人 :汪 明丽 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com (29) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层


法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn


(30) 齐鲁 证券 有限 公司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号 法定代 表人 :李 玮 客户服 务电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn (31) 财富 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层 法人代 表: 周晖 客户服 务热 线:0731-84403319 联系人 :胡 智 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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19 电话:0731-84779521 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com (32) 中原 证券 股份 有限 公司 地址: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:0371-967218 、4008139666 联系人 :程 月艳 、耿 铭 联系电 话:0371-65585670 联系传 真:0371-65585665 网址:www.ccnew.com (33) 民生 证券 股份 有限 公司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座 法定代 表人 :余 政


客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 联系传 真:010-85127917 公司网 址:www.mszq.com (34) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :徐 美云 电话:0791-6285337 传真:0791-6282293 网址:www.gsstock.com (35) 华鑫 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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20 法定代 表人 :洪 家新 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 (36)深 圳 众禄 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰


客服电 话:4006-788-887 联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn (37) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 法定代 表人 :万 建华 客服电 话:95521 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670161 网址:www.gtja.com (38) 中信 建投 股份 有限 公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com (39) 上海 好买 基金 销售 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


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21 办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ~906


法定代 表人: 杨文 斌


客服电 话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电 话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy.com (二) 注册 登记 机构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层 法定代 表人 :张 树忠 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 :范 瑛 (三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中 心 写字 楼 A 座 40 层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯艾 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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22 (四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名


称 :普 华永 道中 天会 计师事 务所( 特殊 普通 合伙)





所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼


办公地 址: 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼


法定代 表人 :杨 绍信





话 : (021 )23238888





真 : (021 )23238800


联系人 :刘 莉


经办注 册会 计师 :薛 竞、 叶尔甸 四.基金的名称 本基金 名称 : 大 成景 兴信 用债 债 券型 证券 投资 基金 。 五.基金的类型 本基金 类型 :债券 型 基金 六.基金的运作方式 本基金 运作 方式 :契 约型 、开放 式 七.基金存续期限 本基金 存续 期限 : 不 定期 八.基金的投资目标 在严格 控制 投资 风险 并保 持资产 良好 流动 性的 基础 上, 通过 严格 的信 用分 析和 对信用 利 差走势 的研 判 , 合 理构 建 投资组 合 , 力 争获 得高 于 业绩比 较基 准的 投资 业绩 , 实 现基 金资 产 长期稳 定的 增值 。 九.基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板、创 业板及 其他经 中国证监会 核准上 市的股 票) 、债券 、货币市 场工具 、权证、 资产 支持证 券及 法律 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 , 但 须符 合中 国证监 会的 相 关规定 。 本基金 为债 券型 基金 , 主 要投资 于固 定收 益类 金融 工具 , 具 体包 括企 业债 、 公司债 、 国 债、 央行 票据 、 金 融债 、 地方政 府债 、 次级 债券 、 可转换 债券 、 分离 交易 可 转债 、 短 期融 资 券、 超级 短期 融资 券、 中 期票据 、 中小 企业 私募 债 券、 资产 支持 证券 、 债 券 回购及 银行 存款大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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23 等。 本基金 不从 二级 市场 买入 股票或 权证 , 但可 参与 一 级市场 新股 申购 、 股票 增 发, 还可 持 有因可 转换 债券 转股 所形 成的股 票 、 因 所持 股票 进行 股票配 售及 派发 所形 成的 股票和 因投 资 分离交 易可 转债 所形 成的 权证 。 因 上述 原因 持有 的 股票和 权证 等资 产 , 基 金 将在其 可交 易之 日起 的60 个交 易日 内卖 出 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 ,其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。 基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 对 债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的80% , 对 信用债 券 的投资 比例 不低 于 非 现金 基金资 产 的 80% , 其中 投 资于债 项信 用评 级 在 AA+ 级及以 下的 信用 债占基 金 债 券资 产 的 比例 不低 于60% ,股 票、 权证 的投资 比例 合计 不高 于基 金资产 的 20 %; 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的5% 。 本基金所指 信用债 券具体 包括企业债 、公司 债、金 融债(不含 政策性 金融债) 、地方政 府债 、 短 期融资 券 、 超 级 短期融 资券 、 中 期票 据 、 中小企 业私 募债 、 可 转换 债券 、 分 离交易 可转债 、资 产支 持证 券等 非国家 信用 的固 定收 益类 金融工 具。 十.基金的投资策略 本基金 将有 效结 合 “自 上 而下 ” 的 资产 配置 策略 以 及 “ 自下 而上 ” 的 债券 精 选策略 , 在 综合判 断宏 观经 济基 本面 、 证 券市 场走 势等 宏观 因 素的基 础上 , 灵活 配置 基 金资产 在各 类资 产之间 的配 置比 例 , 并 通 过严谨 的信 用分 析以 及对 券 种收 益水 平 、 流 动性 的 客观判 断 , 综 合 运用多 种投 资策 略, 精选 个券构 建投 资组 合。 同时 , 本 基金 会关 注并 积 极参与 股票 一级 市场 中存 在的投 资机 会 , 力 争在 保 持基金 总体 风险水 平不 变前 提下 进一 步增厚 基金 收益 水平 。 1、大 类资 产配 置策 略 本基金 的大 类资 产配 置策 略遵循 “ 自上 而下 ” 的 基 本原则 , 在对 宏观 经济 和 证券市 场走 势进行 科学 研判 的基 础上 , 具 体确 定各 大类 资产 的 配置比 例 。 在 客观 分析 宏 观经济 和证 券市 场因素 的基 础上 , 基金 管 理人将 对各 类资 产的 预期 收益水 平进 行科 学预 判 , 并据此 具体 设定 基金资 产在 债券 类资 产和 其他资 产上 的配 置比 例 , 同时设 定债 券组 合在 组合 目标久 期 、 信 用 配置、 券种 配置 等方 面的 基本原 则和 策略 ,并 根据 市场情 况的 变化 及时 进行 相应的 调整 。 2、固 定收 益品 种的 配置 策 略 (1) 平均 久期 配置 本基金 通过 对宏 观经 济变 量和宏 观经 济政 策进 行分 析, 预测 未来 的利 率趋 势, 判断债 券大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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24 市场对 上述 变量 和政 策的 反应 , 并 据此 对债 券组 合 的平均 久期 进行 调整 , 提 高债券 组合 的总 投资收 益。 (2) 期限 结构 配置 本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析 , 运 用 统计和 数量 分析 技术 , 预 测收益 率期 限结构 的变 化方 式 , 选 择 确定期 限结 构配 置策 略 , 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 , 以达 到 预期投 资收 益最 大化 的目 的。 (3) 类属 配置 本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险 、 税 赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素 进行分 析 , 研 究同 期限的 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变 化趋势 ,制 定债 券类 属配 置策略 ,以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。 3、信 用债 投资 策略 (1) “ 自下 而上 ”精 选个 券 本基金 通过 对债 券发 行人 所处行 业 、 公 司治 理结 构 、 财 务状 况、 信息 披露 等 情况进 行评 估,并 在此 基础 上, 考虑 个券流 动性 、信 用等 级、 票息率 等因 素, 自下 而上 的精选 个券 。 (2) 信用 利差 策略 随着债 券市 场的 发展 , 各 种级 别 的信 用产 品 (主 要 是政府 信用 债券 与企 业主 体债券 、 各 类企业 主体 债券 之间 ) 会 形成一 个不 同收 益率 水平 的利差 结构 体系 。 在正 常 条件下 , 由信 用 风险形 成的 收益 率利 差是 稳定的 , 但在 特定 条件 下, 比如某 个行 业在 经济 周期 的某一 时期 面 临信用 风险 改变 或者 市场 供求发 生变 化时 , 这种 稳 定关系 将被 打破 。 本基 金 将利用 定性 与定 量相结 合的 方式 , 对整 个 市场的 信用 利差 结构 进行 全面分 析 , 在 有效 控制 整 个组合 信用 风险 的基础 上 , 采 取积 极的投 资策略 , 发现 价值 被低估 的信用 类债 券产 品 , 挖掘 投资机 会 , 获 取 超额收 益。 (3) 骑乘 策略 基金管 理人 将通 过分 析收 益率曲 线各 期 限 段的 期限 利差情 况 , 买 入收 益率 曲线 最陡峭 处 所对应 的期 限债 券 , 随 着 持有债 券时 间的 延长 , 该 债券的 剩余 期限 将缩 短 , 到期收 益率 将下 降, 届时 卖出 该债 券可 获 得资本 利得 收入 。 该策 略 的关键 是收 益率 曲线 的陡 峭程度 , 若收 益 率曲线 较为 陡峭 , 则随 着 债券剩 余期 限的 缩短 , 债 券的收 益率 水平 将会 有较 大下滑 , 进而 获 得较高 的资 本利 得。 (4) 息差 放大 策略 该策略是利用债券回购收 益率低于债券收益率的机 会通过循环回购以放大债 券投资收大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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25 益的投 资策 略 。 该 策略 的 基本模 式即 是利 用买 入债 券进行 正回 购 , 再 利用 回 购融入 资金 购买 收益率 较高 债券 品种 。 在 执行息 差放 大策 略时 , 基 金管理 人将 密切 关注 债券 收益率 与回 购收 益率的 相互 关系 ,并 始终 保持回 购利 率低 于债 券收 益率。 (5) 可转 债投 资策 略 可转债 是一 种兼 具债 券和 股票特 性的 复合 性衍 生证 券, 本产 品对 可转 债的 投资 主要从 公 司基本 面分 析 、 理 论定 价 分析 、 投 资导 向的 变化 等 方面综 合考 虑 。 本 基金 在 不同的 市场 环境 中, 对可 转债 投资 的投资 导向也 有所 不同 。 一般而 言, 在熊 市环 境中 , 更 多 地关注 可转 债的 债性价 值 、 上 市公 司的 信 用风险 以及 条款 博弈 的价 值; 在牛 市环 境中 , 则 更 多地关 注可 转债 的股性 价值 。 (6) 中小 企业 私募 债投 资 策略 中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风 险 较大 、二 级市场 流动 性较 差。 本基金 将根 据对 宏观 经济 的研究 , 前瞻 性判 断经 济 周期 , 调 整组 合汇 总中 小 企业私 募债 的配置 比例 。 同时 , 根 据 债券市 场的 收益 率水 平, 重点考 虑个 券的 风险 收益 水平 , 综 合考 虑 个券的信用 等级( 如有) 、 期限、流动 性、息 票率、 提前偿还 和赎回等 因素, 结合债券 发行 人所处 行业 发展 前景 、 发 行人业 务发 展状 况 、 企业 市场地 位 、 财 务状 况、 管 理水平 及其 债务 水平等 ,以 确定 债券 的实 际信用 风险 状况 及其 信用 利差水 平, 重点 选择 信用 风险相 对较 低 、 信用利 差收 益相 对较 大、 或预期 信用 质量 将改 善的 中小企 业私 募债 。


基金在 控制 信用 风险 的基 础上 , 对 中小 企业 私募 债 投资 , 主 要采 取分 散投 资 , 控 制个 债 持有比 例 。 当 预期 发债 企 业的基 本面 情况 出现 恶化 时, 采取 “尽 早出 售 ” 策 略, 控制 投资 风 险。 (7) 资产 支持 类证 券投 资 策略 本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提 前偿 还率 、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化 等因素 的研 究 , 预 测资 产 池未来 现金 流变 化 , 并 通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还 率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 在严 格 控制风 险的 情况 下 , 结 合 信用研 究和 流动 性管理 ,选 择风 险调 整后 收益高 的品 种进 行投 资, 以期获 得长 期稳 定收 益。 4、新 股申 购策 略 本基金 主要 从上 市公 司 基 本面 、 估 值水 平、 市场 环 境等面 选择 参与 标的 、 参 与规模 和退 出时机 , 并通 过深 入分 析 新股上 市公 司的 基本 面情 况, 结合 新股 发行 当时 的 市场环 境 , 和 可 比公司 股票 的情 况指 导新 股询价 。 本基 金还 综合 考 虑新股 中签 率 、 上 市首 日 涨幅 、 股 价长 期 表现和 锁定 期限 等因 素, 在有效 识别 和防 范风 险的 前提下 ,获 取较 高的 申购 收益。 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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26 5、权 证投 资策 略 本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 , 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 可 转债和 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 等 , 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金 融工具 或金 融衍 生工 具。 十一 。 基金的业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数 中债综 合指 数是 中央 国债 登记结 算公 司 于2007 年11 月发布 的反 映中 国债 券市 场价格 变 动趋势 的综 合型 指数 ,基 期为 2002 年 1 月 4 日 。其 样本债 券涵 盖了 在银 行间 债券市 场交 易 的绝大 多数 债券 以及 在交 易所交 易的 部分 债券 , 除 了美元 债 、 资 产支 持债 和 部分交 易所 债券 以外 , 其 他所 有债 券都 纳 入样本 债券 范围 。 样本 债 券剩余 期限 更为 多样 , 涵 盖了包 括一 年期 以下在 内的 各种 债券 剩余 期限 。 由 于该 指数 的代 表 性更广 , 因此 适合 作为 固 定收益 类资 产的 业绩比 较基 准。 如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规 发 生变 化 , 或市场 出现 更合适 、 更权 威的 比较基 准, 并且 更接 近本 基金风 格时 , 经 基金 托管 人同意 , 本 基金 管理 人 在履行 适当 程序 之后 , 可 选用新 的比 较基 准 , 并 将 及时公 告 。 上 述变 更业 绩 比较基 准不 需要 基金份 额持 有人 大会 通过 。 十二。基金的风险收 益特 征 本基金 为较 低风 险、 较低 收益的 债券 型基 金产 品, 其风险 收益 水平 高于 货币 市场基 金 , 但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。 十三。基金投资组合 报告 基金管理人的董事会及董 事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、误导性陈 述或重大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 中 国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2013 年 12 月 12 日复 核了 本报 告中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 , 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重 大遗漏 。 本 投资 组合 报告 所载数 据取 自大 成 景 兴信 用债债券 型 证券 投资 基 金 2013 年 3 季度 报告, 截 至 2013 年 9 月 30 日。 (财 务数 据 未 经审 计 ) 。 1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况


序 号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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27 1 权益投 资 - 0.00 其中: 股票


- 0.00 2 固定收 益投 资


299,697,763.97 92.39 其中: 债券


299,697,763.97 92.39 资产支 持证 券 - 0.00 3 金融衍 生品 投资 - 0.00 4 买入返 售金 融资 产


- 0.00 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- 0.00 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


5,075,530.12 1.56 6 其他资 产


19,601,284.53 6.04 7 合计





324,374,578.62





100.00


1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比 例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细


1.4 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。


1.5 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 - 0.00 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 28,923,000.00 16.81 其中: 政策 性金 融债 28,923,000.00 16.81 4 企业债 券 233,558,068.97 135.72 5 企业短 期融 资券 9,950,000.00 5.78 6 中期票 据 10,055,000.00 5.84 7 可转债 17,211,695.00 10.00 8 其他 - 0.00 9 合计 299,697,763.97 174.16 1.6


报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 130231 13 国开 31 200,000 18,954,000.00 11.01 2 112047 11 海 大债 150,000 15,375,000.00 8.93 3 122068 11 海螺 01 150,000 14,949,000.00 8.69 4 122067 11 南 钢债 150,000 14,700,000.00 8.54 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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28 5 126015 08 康 美债 140,000 13,620,600.00 7.92 1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前十 名资 产支 持证 券投 资 明细


1.8 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 1.9 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细 1.10 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 1.11 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明 本期国 债期 货投 资政 策 1.12 本基金 本报 告期 未投 资 国 债期货 。 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细 1.13 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 本期国 债期 货投 资评 价 1.14 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 1.15 投资组 合报 告附 注 (1) 本 基金 投资 的前 十 名证券 的发 行主 体未 出现 本期被 监管 部门 立案 调查 , 或 在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 53,160.19 2 应收证 券清 算款 12,948,912.47 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,599,211.87 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 19,601,284.53 1.16


报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 113002 工行转 债 3,324,900.00 1.93 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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29 2 110015 石化转 债 2,936,700.00 1.71 3 110023 民生转 债 2,116,200.00 1.23 4 110020 南山转 债 2,018,000.00 1.17 5 113003 重工转 债 1,907,100.00 1.11 6 110016 川投转 债 1,899,300.00 1.10 7 110018 国电转 债 1,632,900.00 0.95 8 110022 同仁转 债 1,376,595.00 0.80 1.16.1 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 1.16.2 投资组 合报 告附 注的 其他 文字描 述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 十四。基金的业绩 (一) 本报告 期基 金份 额净 值增 长 率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较 大成景 兴信 用债 债券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.07.01 -2013.09.30 0.20% 0.08% -1.02% 0.07% 1.22% 0.01% 自基金 合同 生效 起至 今 0.50% 0.08% -1.34% 0.11% 1.84% -0.03% 大成景 兴信 用债 债券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013.07.01 -2013.09.30 0.10% 0.08% -1.02% 0.07% 1.12% 0.01% 自基金 合同 生效 起至 今 0.40% 0.08% -1.34% 0.11% 1.74% -0.03% (二 ) 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变 动的比 较 : 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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30 -1.8% -1.2% -0.6% 0.0% 0.6% 1.2% 13-6-4 13-6-27 13-7-20 13-8-12 13-9-4 13-9-27 大成景兴信用债债券A 业绩比较基准 -1.8% -1.2% -0.6% 0.0% 0.6% 1.2% 13-6-4 13-6-27 13-7-20 13-8-12 13-9-4 13-9-27 大成景兴信用债债券C 业绩比较基准 注:1 、本基金的《基金合同》生效日为 2013 年 6 月 4 日,截 至本报告期末,基金成立未满 1 年。 2 、 按基金合同规定, 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金 合同的有关约定。截至报告期末,本基金仍处于建仓期。 十五。基金的费用与 税收 一、基 金费 用的 种类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金的 证券 交易 费用 ; 大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































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31 7、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用; 9、C 类基 金份 额的 销售 服 务费; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.70% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H=E×0.70% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法 如 下: H=E×0.20% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发 送基金托管 费划款 指令, 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。 3、销 售服 务费 本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费 ,C 类基 金份 额的销 售服 务费 将专 门用 于本基 金 C 类基 金份 额的 销 售 与基 金份额 持有 人服 务。 在通常 情况 下 , 销 售服 务 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下: H=E×0.4% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的销 售服 务费 E 为前 一日 基金 资产 净值 销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 销售 服务费 划付大成景兴信用债债券型证券投资基金






























































更新招 募说明书摘要













































































32 指令,经基 金托管 人复核 后于次月首 日起 3 个工 作 日内从基金 财产中 一次性 支付给销售 机 构,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3-8 项 费用” , 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产 中 支付 。 三、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 发展 情况 调整基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率和 基金销 售服 务费 率 。 降 低 基金管 理费 率 、 基 金托 管 费率和 销售 服务 费率 , 无 须召开 基金 份额 持有人 大会 。 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒 体和基 金管 理 人网站 上刊 登公 告。 五、基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 十 六。对招募说明书 更新 部分的说明 本更新 的招 募说 明书 依据 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及 其 他有关 法律 法规 的要 求 , 对 2013 年 5 月 9 日公 布的 《大成 景兴 信用 债债 券型 证券投 资基 金 招募说 明书 》进 行了 补充 和更新 ,主 要修 改内 容如 下: 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十二 、基 金的 投资 ” 部分 。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 十三 、基 金的 业绩 ” 部分 。 6.根 据 最 新公 告, 更新 了 “ 二十 五、 其他 应披 露的 事 项 ” 。 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 二十 六、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 四年 一月 十八 日